（企业管理专业论文）基于产业集群竞争力的政府政策研究.pdf

基于产业集群竞争力的政府政策研究 基于产业集群竞争力的政府政策研究 捅姜 当前，在各个层次上的国际竞争愈加激烈，从区域角度来看，国际经济竞争 实际上是产业集群的竞争，产业集群构成了当今世界经济的基本空间架构。在经 济全球化和产业地方化两大趋势的背景下，产业集群作为一种特殊的空间组织形 态，在各国经济体系中表现出非凡的活力，引起了广泛的关注。一些国际组织和 国家的地方政府都把政策重点转向促进产业集群竞争力的培育、发展和升级，从 而推动经济发展。产业集群竞争力不仅可以促进产业集群的发展，而且在提升企 业竞争力、区域竞争力和国家竞争力方面发挥着重要作用。如何促进产业集群竞 争力的形成以及保持竞争优势成为众多学者和政策制定者共同关心的问题。要解 决这些问题，必须先从理论上探讨产业集群竞争力形成过程中的规律以及政府在 其中作用的发挥，这样才能在理论的指导下实现产业集群的持续发展。本文在这 方面进行了探索和尝试，希望能够与中国实际相联系，在理论上进行系统性研究， 详细阐述基于产业集群竞争力的政府行为及政策，并希望借此引起更多学者专家 对产业集群竞争力的关注，为其形成创造更好的环境。 本文详细阐述了产业集群竞争力的形成机理，其中包括产业集群竞争力形成 的动力机制、内在规律、形成模式以及影响主体。通过对产业集群竞争力形成过 程博弈模型的构建，分析了在这一过程中的政府行为，进而阐述了政府行为在产 业集群竞争力形成中的作用。在借鉴日本产业集群政策的基础上，提出了促进产 业集群竞争力形成的政策建议。 本文主体由五部分组成： 第一部分对产业集群竞争力相关理论进行综述，从国内和国外两个方面对研 究成果和相关理论进行了述评，并对产业集群竞争力的概念进行了界定。国外学 者对产业集群竞争力的研究包括外部经济理论、工业区位理论、新经济地理学理 论以及新竞争优势理论，国内学者的研究可以概括为要素观点、结构观点和能力 观点。 第二部分对产业集群竞争力的形成机理进行探讨，分别从产业集群竞争力形 成的内在规律、影响主体、动力机制以及形成模式四个方面进行了分析，提出了 产业集群竞争力形成中的影响主体包括企业、中介组织和政府，分别从内源型和 基于产业集群竞争力的政府政策研究 外源型两个角度分析了产业集群竞争力形成的动力机制，并分析了三种产业集群 竞争力的形成模式。 第三部分用复制动态进化博弈模型对产业集群竞争力的形成进行了博弈分 析，在博弈模型的基础上从四个方面分析了政府行为，然后从积极作用和消极作 用两个角度探讨了政府行为在产业集群竞争力形成中的作用。 第四部分探讨了日本产业集群政策的借鉴，分别从日本产业集群政策产生的 背景、内容、效果和存在的问题入手进行分析，最后讨论了其对我国产业集群政 策的启示。 第五部分分析了促进产业集群竞争力形成的政府政策建议。分别从强化产业 组织管理、推动区域创新系统建设、大力发展风险投资体系以及构建和完善人才 培养机制四个方面进行了政策建议的分析。 关键词：产业集群竞争力；政府政策；政府行为 基于产业集群竞争力的政府政策研究 r e s e a r c ho ng o v e r n m e n t sp oiic yb a s e do n t h ei n d u s t r i a ic i u s t e r s o o m p e t i t i v e n e s s a b s t r a c t a tp r e s e n t ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nb e t w e e ne a c hl e v e l sw i l lb em o r ea c t i v e ， t h ee c o n o m i cc o m p e t i t i o ni sa c t u a lt h e c o m p e t i t i o na m o n gi n d u s t r i a l c l u s t e r s i n d u s t r i a lc l u s t e r sc o n s t i t u t et h eb a s i cs p a c ei np r e s e n tw o r l de c o n o m y u n d e rt h e c i r c u m s t a n c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n d u s t r yl o c a l i z a t i o n ，i n d u s t r i a lc l u s t e r s ， a so n es p e c i a ls p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r m ，p u tu pe x t r a o r d i n a r ye n e r g yi nt h e e c o n o m i cs y s t e m so fn o w a d a y sw o r l da n da t t r a c td e e pa t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r si n m a n yf i e l d s an u m b e ro fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n dl o c a lg o v e r n m e n t st u r nt h e i r s t r a t e g i cp o i n tt ot h ec u l t i v a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n de s c a l a t i o no ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s i n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s n o t o n l yc a n d r i v et h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，b u ta l s oe x e r ti m p o r t a n te f f e c t o np r o m o t i n g e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n dc o u n t r yc o m p e t i t i v e n e s s t h ef o r m a t i o na n dd u r a t i v ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s b e c o m eh o t s p o t so fc u r r e n tr e s e a r c h t h i sa r t i c l ec a r r i e so u tat h e o r e t i c a la n a l y s i sf o r t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dd e s c r i b e st h eg o v e r n m e n t sp o l i c yb a s e d o nt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s t h es t u d yi n t h i sa r t i c l es h o u l db e i n s t r u c t i v et op o l i c ym a k e r si nt h e i rd e c i s i o n - m a k i n g t h ea u t h o ra l s oh o p e st h a ti t w i l la t t r a c tm o r ea t t e n t i o n st oi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s sf r o me x p e r t sa n d g o v e r n m e n t so fa l ll e v e l s ，s oab e t t e re n v i r o n m e n tf o rt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a l c l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s sc a nb ec r e a t e d t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti st h e o r e t i c a ls t u d yo ni n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s t h e a r t i c l em a k e sr e t r o s p e c t i o n sa n dc o m m e n t s0 nd o m e s t i ca n df o r e i g nv i e w p o i n t s ，a n d g e n e r a l i z e st h ed e f m i t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s t h es e c o n dp a r tr e s e a r c h e si n t ot h ef o r m i n gm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s b a s e d o nt h er e l a t e dt h e o r i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ea r t i c l e a n a l y z e st h ei n t e r n a ll a w s ，i n f l u e n t i a lf a c t o r s ，d y n a m i s ma n df o r m i n gp a t t e r nd u r i n g l l i 基于产业集群竞争力的政府政策研究 t h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s sb y r e p l i c a f i o nd y n a m i c se v o l u t i o n a r yg a m et h e o r ym o d e l b a s e d o nt h i sm o d e l ，t h e a r t i c l ed i s c u s s e sg o v e r n m e n t mb e h a v i o rd u r i n gt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s s t h ef o u r t hp a r ti sac a s es t u d y t h ea r t i c l ea n a l y z e st h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sp o l i c y i nj a p a n t h r o u g he x a m p l ea n a l y z e d ，t h ea r t i c l eg e n e r a l i z e sb a c k g r o u n d ，c o n t e n t ， e f f e c t sa n dr e m a i n i n gp r o b l e m s ，a n dd i s c u s s e st h ee n l i g h t e n m e n tf o ro m c o u n t r y t h ef i f t hp a r tp r o v i d e st h ep o u c ys u g g e s t i o n s t h e s es u g g e s t i o n si n c l u d e ： r e i n f o r c e m e n ti n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n a lm a n a g e m e n t ；b u i l d i n gt h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m ；d e v e l o p i n gr i s ki n v e s t m e n ts y s t e m ；p e r f e c t i n gt h et a l e n t st r a i n i n gm e c h a n i s m k e yw o r d s ：i n d u s t ri a ig l u s t e r s c o m e t i t i v e n e s s ；g o v e r n m e n tp o li c y ； g o v e r n m e n t aib e h a v io r i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼! 翅遗直墓丝盂要挂别岂明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 韩耀 签字日期：力一7 年，月玎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：p 7 年岁月“日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字 签字日期：扩卯习年月z ，日 电话： 邮编 基于产业集群竞争力的政府政策研究 0 前言 0 1 选题依据与背景 当前，在各个层次上的国际竞争愈加激烈，国际竞争力问题的研究在理论界、 学术界得到了普遍的关注和重视。从区域角度来看，国际经济竞争实际上是产业 集群的竞争，产业集群不仅构成当今世界经济的基本空间架构，还常常是一个国 家或地区竞争力之所在。其实，自从人类社会历史进程中出现生产、交换、分配 和消费等经济行为以来，产业集群这一经济现象就一直与人类文明如影相随。从 古代底格里斯河和幼发拉底河下游灌溉农业集中耕种的高效率1 到当前的“第三 意大利”2 传统产业集群和我国浙江的专业化产业区，无一不说明了产业集群现 象是人类文明史上一幅悠久而多彩的画卷。产业集群作为联系企业、产业和国家 经济的桥梁，在提升各种竞争力方面发挥着基础性的重要作用，经济学家认为产 业集群是提高国家和地区经济竞争力的重要手段。目前，产业集群作为一种经济 现象己广泛存在于经济生活之中，国际上已具有了较大影响的产业集群( 见表 0 1 ) ，正如波特教授所说，“当今世界经济地图上布满了被称之为集群的区域”。 表0 - 1 世界部分国家的典型产业集群 国家名称典型产业集群 硅谷和波士顿1 2 8 公路微电子产业集群、纽约玛第森大街广告业集群、 美国 明尼阿波利斯医学设备产业集群、加利福尼亚的娱乐业集群和葡萄酒 业集群、达尔顿地毯业集群、马萨诸塞制鞋业集群、底特律汽车制造 业集群、克利夫兰油漆和涂料业集群、纽约的华尔街金融投资集群 索林根刀具业集群、斯图加特机床产业集群、巴登一符腾堡机械业集 德国群、纽伦堡制笔业集群、图特林根外科器械产业集群、韦热拉光学仪 器产业集群、普福尔茨海姆珠宝业集群、汽车零部件制造集群、海德 堡印刷机制造业集群 里昂生物工程产业集群、波尔多和图卢兹航空航天产业集群、巴黎医 法国药产业集群和软件系统产业集群、以蓝色海岸各城市为中心的通讯产 业集群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业集群 1 详见斯塔夫里阿诺斯( s t a v l i a n c b ) 全球通史第四章，在书中作者叙述：灌溉农业集中耕种后，农作 物的产量较早先在多石的山坡上夺得的产量要高得惊人。公元前2 5 0 0 年的文献记载说，当时一块大麦田 的平均产量是播种量的8 6 倍。 2 2 0 世纪7 0 年代末期以来，意大利的东北部到中部一带地区在欧洲国家普遍经济衰退的情况下获得了快 速的产业增长。1 9 7 7 年，意大利社会学家a m a l d o b a g n a s c o 将这一区域命名为。第三意大利”，其典型特 征就是存在独具特色具有活力的产业集群，并且其产业结构迥异于大工业结构为主的西北部地区( 第一意 大利) 和经济落后的南部地区( 第二意大利) 。 基于产业集群竞争力的政府政策研究 萨梭罗镇瓷砖业集群、艾米利亚罗马格纳的纺织产业集群、普拉特羊 意大利毛纺织业集群、阿鲁依纳瑙皮革业集群、卡驼莱的眼镜业集群、威尼 斯玻璃器具业群、卡斯泰尔戈弗列多的照明设备集群 英国剑桥高新技术产业集群、北部地区制造业集群 瑞士巴塞尔制药业集群 印度尼西亚 a e n t r a lj a v a 地区的棕榈糖业集群 旁遮普邦的路德海阿那( l u d i h i n a ) 金属加工和纺织工业集群、泰米 印度尔纳德邦的提若普尔棉针织业集群、古吉拉特邦的苏拉特钻石加工业 集群、卡纳达卡邦的班加罗尔的电子软件业集群、北方邦的阿格拉鞋 业集群 洪都拉斯 s a np e d r os u b 地区的家具、金属制品业集群 加纳库马西( k u m a s i ) 地区汽车配件制造业集群 巴西西诺斯谷( s i n o sv a l l e y ) 地区制鞋业集群 巴基斯坦锡亚尔科特外科手术器械集群 资料来源：作者整理 产业集群在世界范围内的出现，引起了经济学界和各国政府的重视，理论 界和各国政府都对此进行研究和探讨。9 0 年代中期以来，一些国际组织和很多 国家的地方政府都把政策重点转向促进产业集群的培育、发展和升级，从而推 动经济发展，如联合国工发组织在拉丁美洲的一些国家进行实践，并将所获得 的经验向发展中国家推广：丹麦、荷兰等欧洲国家由政府启动若干集群化项目， 随后经济合作与发展组织( o e c d ) 也组织其主要成员国对集群化的效果以及 基于集群化的政策进行研究。 0 2 研究思路和方法 0 2 1 基本思路 本文重点阐释政府行为影响下产业集群竞争力的相关问题，主要从以下五 个部分展开讨论： 第一部分进行文献综述，对研究领域内的前沿理论和操作实践进行归纳。 第二部分对产业集群竞争力的形成机理进行探讨。通过对产业集群竞争力 形成的内在规律、影响主体、动力机制以及形成模式进行分析，探讨了产业集 群竞争力的形成机理。在各部分的分析中对政府行为有所涉及，为下一部分对 政府行为的深入分析进行铺垫。 第三部分用复制动态进化博弈模型对产业集群竞争力的形成进行了博弈分 2 基于产业集群竞争力的政府政策研究 析，在博弈模型的基础上从四个方面分析了政府行为，然后从积极作用和消极 作用两个方面探讨了政府行为在产业集群竞争力形成中的作用。 第四部分探讨了日本产业集群政策的借鉴，分别从日本产业集群政策产生 的背景、内容、效果和存在的问题入手进行分析，最后讨论了其对我国产业集 群政策的启示。 第五部分提出了促进产业集群竞争力形成的政府政策建议，分别从强化产 业组织管理、推动区域创新系统建设、大力发展风险投资体系以及构建和完善 人才培养机制四个方面进行了政策建议的分析。 o 2 2 研究方法 本文在研究方法的选择上，采用静态分析和动态分析相结合的方法，先以 比较静态的方式来分析产业集群竞争力的形成机理，然后以动态视角将政府行 为与产业集群竞争力的演进集合起来分析，力求充分的反映政府行为对产业集 群竞争力的影响。在对产业集群竞争力进行分析时，采用了宏观分析与微观分 析相结合的方法，既分析了其中微观单位企业的影响，也分析了宏观环境如政 策环境的影响。采用复制动态进化博弈方法来分析产业集群竞争力形成中的政 府行为表现，以深入探求产业集群竞争力形成中政府作用的发挥。同时，本文 在撰写促进产业集群竞争力形成的政策建议时，采取了辨证思维与归纳的方法。 0 3 研究意义与创新 如何建立产业集群，如何促进产业集群竞争力的形成以及竞争优势的保持 成为众多学者和政策制定者共同关心的问题。要解决这些问题，必须先从理论 上探讨产业集群竞争力形成过程中的规律以及政府在其中作用的发挥，这样才 能在理论的指导下实现产业集群的持续发展。因此，本文通过归纳和总结产业 集群竞争力理论，将产业集群竞争力与政府行为的关系进行深入探讨，希望能 够与中国实际相联系，在理论上进行系统性研究，详细阐释产业集群竞争力培 育中的政府作用问题，进而提出一些促进产业集群竞争力形成的政策建议，以 期对发展我国产业集群提供一定的借鉴，对经济实践有所帮助和启发。 理论界对产业集群竞争力的形成进行分析时缺乏一个系统的体系，本文从 3 基于产业集群竞争力的政府政策研究 产业集群竞争力形成的内在规律、影响主体、动力机制以及形成模式四个角度 出发，对产业集群竞争力的形成进行了系统阐述，并突出了政府在集群竞争力 形成中的特殊作用。在对产业集群竞争力形成中的政府行为进行分析时，本文 首先运用复制动态进化博弈理论的相关原理对产业集群竞争力的形成构建了博 弈模型，进而基于此搏弈模型深入分析了政府行为。在借鉴国外产业集群政策 的经验时，引入了以政府为主导的日本产业集群政策作为参考，分析了日本产 业集群政策的内容、效果和存在的问题。在借鉴国外经验的基础上，结合我国 国情，提出了促进产业集群竞争力形成的政府政策建议。 1 产业集群竞争力相关理论综述 1 1 产业集群概念的界定 从十九世纪末对产业集群研究的开始至今，对产业集群的研究可以分为三 个阶段，第一阶段从1 8 9 0 年至1 9 4 0 年，主要研究产业集群的形成原因，代表 人物是著名经济学家马歇尔和韦伯( w e b e r ) ：第二阶段从1 9 8 0 年至1 9 9 0 年， 主要研究意大利产业集群成功的模式，代表人物是几位意大利学者，包括皮埃 尔( p i o r e ) 、塞伯( s a b l e ) 、伯卡蒂尼( b e c a t t i n i ) 、派克( p y k e ) 、申格伯格特 ( s e n g e n b e r g e t ) ；第三阶段是1 9 9 0 年至今，此时的产业集群研究进入了百家争 鸣的时代，研究的学者越来越多，研究内容越来越广泛和深入，许多著名的经 济学家如克鲁格曼( k r u g m a n ) 、波特( p o u r ) 等加入了研究的行列。综观学者 们对产业集群的研究现状，大体可以从四个视角进行分析：一是产业集聚视角， 这一视角研究的最早，研究内容也较为丰富和成熟：二是社会网络视角，它代 表了近年来兴起的产业集群研究的新范式；三是创新和学习视角，产业集群和 国家创新系统、区域创新系统联系紧密，产业集群的演化过程就是产业集群主 体不断创新、学习的过程；四是集群竞争力视角，探讨产业集群与国家竞争力 的互动关系。从理论基础来看，产业集群既与古典区位论、古典经济学和传统 地理学等理论有联系，也是在国家创新系统理论、新制度经济学、发展经济学 基础上的发展，更来自于新经济地理学、新古典经济学、管理学等理论的演进 而不断完善。可以说，产业集群理论的形成，得益于吸收了这些理论成果的思 4 基于产业集群竞争力的政府政策研究 想，是众多相关学科交叉发展的结果( 如图1 - 1 所示) 3 。 图1 - 1 与集群有关的核心文献同联系 资料来源：b e r g m a n ( 2 0 0 1 ) d np u r s u i to f i n n o v a t i v ec l u s t e r s 在各国研究文献以及有关集群战略的一些会议和政府文件中，对“产业集 群”采取了多种称谓，例如“产业群( i n d u s t r i a l c l u s t e r ) ”、“地方企业集群( 1 0 c a l c l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ”、“地方生产系统( 1 0 c a lp r o d u c t i o ns y s t e m ) ”、“区域集群 ( r e g i o n a lc l u s t e r ) ”等，有的术语还延伸到“地方创新环境( 1 0 e a li n n o v a t i o n m i l i e u ) ”、“区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) ”5 等。这些关于集群的 定义和内涵因为研究目的和研究视角的不同而不尽相同，而且研究过程涉及到 集群的多种形式( 见表1 - 1 ) ，但就其本质而言具有内在的一致性。因此，本文 将统一使用“产业集群”这个词语。 参见：b e r g m a n e ( 2 0 0 1 ) i n p u r s u ro f i n n o v a t i v ec l u s t e r s ：m a i n f i n d i n g s f i o m t h e 0 e c dc l u s t e r f o c u sg r o 叩， p a p e r f o r n i sc o n f e r e n c e o n n e t w o r k - a n d c l u s t e 卜o n e 址e d p o l k i c s ，v i e n n a 4 对于波特教授著作国家竞争优势1 9 9 0 年英文版中“集群”( c l u s t e r ) 一词的汉语翻译存在分歧，因 为其有企业群集特征，国内学者王缉慈在2 0 0 1 年创新的空间一书的副标题中采用。企业集群”；因为 其有特定产业内涵，又是跨产业部门的一群商务企业和非商业组织，在她近年的论文中一直采用“产业集 群”。 5 一般认为区域创新系统理论是由英国卡迪夫大学库克( p b i h pc o o k e ) 创立的。库克把区域创新系统定 义为：由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，在这 个体系内，企业和其他组织通过根植性的制度环境相互学习。 5 基于产业集群竞争力的政府政策研究 表1 - 1 产业集群及其相关概念一览表 概念含义与特征 一个由商业企业集团和非商业组织构成的集团，集团内的成员存在是 产业集群其他任何成员企业的个体竞争力的一个重要要素。支撑集群集结的是 “供销关系”，或共同的技术、共同的顾客或分销渠道或共同的劳 动力市场 区域产业集群构成要素分享共同的区域位置的集群，在这里区域可以定义为都市 圈、劳动力市场或其他功能的经济单元 潜在产业集群相关的支撑性企业和组织，如果有额外的核心要素、企业间的相互联 系或关键的联系部门，会获得一牲以上各定义所具有的集群效应 一个“价值链集群”就是通过扩大的投入产出或供销链构成一个 “产业集群”。链条上包括最终市场生产者以及第一、第二、第三个 价值链产业集群直接或问接参与贸易的供应商，这是由多个产业部门构成的。而“产 业集群”是“一个通过物资流和服务流连接的各产业子集，相互问的 联系强于与国民经济中其他部门的联系” 企业集群在某一特定产业形成相互联系的公司与机构在地理位置上的聚集 由受约束的成员关系相联系的企业集团，该集团具有特定的( 通常是 契约型的) 商业目标，可能产生互惠的财务收益。网络成员根据多种 企业网络 原因而相互选择，他们明确同意通过某种方式合作，在一定程度上相 互依赖。网络发展更倾向于集群内部，尤其是多个商业交易后已产生 相似性并建立信任关系。典型的网络企业间的纽带比集群更正式 一个高度地理集中的企业集团，任何工作直接或间接面向共同的最终 马歇尔产业区市场，分享价值和知识已成为一种文化环境，彼此联系的是复杂的竞 争和合作混合关系。关键竞争源泉是企业间的诚信、团结和合作，这 是经济、社会、社区关系密切缠绕的结果 产业综合体通过重要的物资流和服务流连接的多个产业构成的集团，此外，在地 域模式上表现出高度的相似性 不是一个企业或区域集团，而是一个“能产生协同过程的综合体”； 创新环境由经济或技术上相互依存的一个组织或一个复合系统，在其边界内的 生产系统、技术文化和各主体连接成为一个紧凑的整体 新产业区大量专业化中小企业在集聚过程中生成的“柔性生产综合体”，其识 别标志为区域网络和根植性 资料来源：b e r g m a ne d w a r dm 。e d w a r djf e s e r i n d u s t r i a la n dr e g i o n a lc l m t e n ：c o n c e p t s a n dc o m p a r a t i v ea p p l i c a t i o n s r 】，2 0 0 1 ， 目前在学术界对产业集群概念较为认同的是波特( 1 9 9 8 ) 的定义，他认为 产业集群是指某一特定产业，大量产业联系紧密的企业以及相关的支撑机构在 空间上的聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现象，是在某一特定领域内互相 联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。除了波特对产业集群的定义外， 具有代表性的产业集群定义有以下几种： j a t h e o 、r o l e l a n d t 和p i md e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群定义为，为了获 6 基于产业集群竞争力的政府政策研究 取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交 易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖 性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计 公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾闯) 和客户通过增值链相互联系形成的网络， 这种网络就是群。6 国内集群研究专家王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为，产业集群就是“一组在地理上靠 近的相互联系的公司j 二关联的机构，它们同处于一个特定的产业领域，由于具 有共性和互补性而联系在一起”。7 仇保兴认为：由一群彼此独立自主但相互之间又有着特定关系的小企业 组成；在这种特定关系中隐含着专业化分工和协作现象，即企业集群中企业 间的互为行为：互为行为包括小企业间的交换和适应：集群中存在企业间 的互补与竞争关系；信任和承诺等人文因素来维持集群的运行并使其在面对 外来竞争时，拥有其独特的竞争优势。8 从以上国内外专家学者对产业集群的定义来看，笔者认为产业集群应该包 括这样的三层含义： 第一，产业集群最重要的特点是企业和机构在地理上的集中，企业之间在 地理上是接近的，并且具有互补性，能够产生协同效应。其实，企业在地理位 置上的接近，并不仅仅产生协同效应，还会产生竞争效应，这为集群内的创新 活动提供了动力。按照笔者的观点，不具备这一特点的企业聚集体不能称之为 产业集群。 第二，产业集群竞争力的提升与政府提供基础设施和其他政策支持有关， 在产业集群形成的初期，政府的行为是至关重要的。政府行为对产业集群竞争 力的影响也是本文论述的重点。 第三，产业集群的成员包括企业，也包括其他中介和服务机构。集群内的 企业也没有规模上的限制，可以是中小企业之间的聚集，可以是大企业与中小 企业的聚集，也可以是大企业之间的聚集。组成产业集群的企业和机构必须具 备产业上的相关性，它们或者从事相同产业，或者有的从事主导产业，有的从 6 参见：陈剑锋，唐振鹏国外产业集群研究综述 耵外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ：2 2 - 2 7 7 参见：王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展m 】北京大学出版社，2 0 0 1 ：2 - 2 0 。参见：仇保兴t ，j 、企业集群研究 m 1 复旦大学出版社，1 9 9 9 ：1 7 1 9 7 基于产业集群竞争力的政府政策研究 事辅助或支撑产业，有的提供运输或中介、咨询服务。 1 2 国外相关理论综述 西方产业集群理论中对产业集群竞争力分析最为著名的有马歇尔外部经济 理论、韦伯工业区位理论、克鲁格曼新经济地理学理论以及波特新竞争优势理 论。随着产业集群的不断发展，产业集群竞争力理论将相应地演变成系统的理 论体系，并不断为全球化背景下的区域发展提供新思路。 1 2 1 马歇尔外部经济理论 1 9 世纪末著名的剑桥经济学家马歇尔9 ( m a r s h a l l ) 第一个较为系统的研究 了产业集群现象。马歇尔基于对英国工业生产地理集聚现象的研究，把专业化 产业集聚的特定地域称作“产业区”。，并发现了外部经济与产业集群的密切联 系，认为产业在特定地区的聚集可以更快地形成更大范围的外部规模经济。 藿 裔 霹 裔 o 企业 图l _ 2 马歇尔产业集群示意图 马歇尔认为，产业区是一个中小企业聚集的地区，区域内创新气氛十分浓 郁，新工艺、新思想能很快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效 9 按照 o 瓣w r ，n w 行业特性、市蛹舡位和培树赉叠 国内市辐竞争 国 斥 市 藉 竟 謦 图1 - 4 集群竞争优势四要素结构图 朱方伟等( 2 0 0 4 ) 提出了从传统产业集群到高技术产业集群的发展是围绕 生产要素而演进的规律，传统产业集群形成的核心要素是低层次的、基于资源 禀赋的基本生产要素，只具有静态比较优势；高技术产业集群形成的核心要素 是高层次的、基于知识集聚的高级生产要素，具有强劲的动态竞争优势”。 综上所述，“要素观”认为，各要素的质量水平决定了产业集群竞争力的强 弱，因而强调的是质量导向。 1 3 2 结构观点 蔡宁、吴结兵( 2 0 0 2 ) 基于资源的企业理论( r b v ) 与“结构一行为一绩 效”( s c p ) 的分析框架来解释集群竞争优势凹。他们认为集群的竞争优势来源 于拥有成员的资源和集群的结构方式，在集群的结构中形成了资源整合的协同 效应。不同的规模和结构决定了不同的资源整合方式及协同效应的广度和深度， 而群内企业的竞合行为受集群结构的影响，同时也作用于集群的结构。在优化 集群结构和平衡群内企业的竞合行为以提升集群的竞争优势方面，各级管理者 应有所作为。 2 参见：朱方伟，高畅，王国红产业集群的核心要素演进分析【j 】科学学与科学技术管理。2 0 0 4 ( 2 ) ：6 6 6 9 嚣参见；蔡宁，吴结兵企业集群的竞争优势：资源的结构性整合【j 】中国工业经济，2 0 0 2 ( 1 0 ) ：4 5 4 9 1 6 基于产业集群竞争力的政府政策研究 郑风田、唐忠( 2 0 0 2 ) 提出了我国产业集群成长的三维度原则( 如图1 5 ) ， 认为发展中国家的产业集群成长是国家宏观环境、集群与群内企业三个维度相 互作用的结果，任何一个维度的缺失或者不正常都将影响集群的正常成长与发 展，甚至会导致集群的灭亡。集群的培育要兼顾三个维度，注意维度间的协调 与发展，才能保证健康成长。 图1 - 5 中小企业簇群成长的三维度原则分析框架 龚绍东( 2 0 0 5 ) 提出了产业集群“蜂巢型结构”的概念，他认为产业集群 生成的形态与蜂群的蜂巢生成形态相似，是由生产单元自然或有组织地集聚发 展起来，产业集群生成形态和组织结构具有蜂巢型结构的形态特征。采取“蜂 巢型结构”的视角可以使研究者比较快捷的把握不同类型、不同规模、不同形 式的产业集群，更清晰地透视产业集群的空间布局、组织结构和生成形态及其 变化3 1 。 综上所述，“结构观”强调了产业集群的关系导向和产业集群竞争力由内向 外、由低级到高级变化的动态过程。 1 3 3 能力观点 陈剑峰等( 2 0 0 2 ) 对产业集群的研究引入核心竞争力的概念，提出产业集 群核心能力是由外部协调能力、内部协调能力和企业自身核心能力构成的3 2 。 产业集群作为新的经济组织同样也面临着如何与政府、社区和其他产业集群的 蛐参见：郑风田，唐忠我国中小企业簇群成长的三维度原则分析叨中国工业经济，2 0 0 2 ( 1 1 ) ：6 3 6 9 1 参见：龚绍东产业集群“蜂巢型结构”形态的实证分析【j 】中国工业经济，2 0 0 5 ( i o ) ：3 5 4 2 站参见；陈剑锋，张乃平试论产业群的核心能力f j 】科学进步与对策，2 0 0 2 ( 4 ) ：1 0 4 - 1 0 6 1 7 基于产业集群竞争力的政府政策研究 关系问题，外部协调能力是指产业集群营造适合自身生存和发展的外部条件， 产业集群的存在和发展离不开政府的支持和管理，政府是产业集群外部社会环 境的主要创造者，政府的相关政策在很大程度上决定产业集群的形成和发展； 内部协调能力主要用来解决产业集群内企业的目标和行为与产业集群的目标和 行为的一致性问题，而且还可以帮助解决市场失灵和政府失灵的问题；企业自 身核心能力决定其在产业集群的地位，企业如果没有核心能力会被产业集群淘 汰，正是由于企业自身核心能力的异质性使企业间的合作成为困难，从而形成 完整的价值链。 张辉( 2 0 0 3 ) 认为产业集群竞争力就是两种能力：一是学习效用和区域内 资源的组织能力；另一是对不利于集群经济发展的各种因素的舰避和纠正能力 3 3 。他通过分析指出，学习效用所带来的对创办新的企业所需资本的极大节省 和稳定的生产技能及管理经验的扩散机制，使得集群起到了新企业孵化器的作 用，促进企业的衍生，增加集群内资本的积累、技术的创新；集群所具有的区 域内资源组织能力将许多原本无法组织起来的一直处于闲置状态的各种要素有 效地组织起来，由此增强集群的整体市场竞争能力；产业集群对负面效应的规 避能力包括集群对柠檬问题的规避以及集群对负的外部性和无效率的规避。 李君华等( 2 0 0 4 ) 认为产业集群的竞争力直接表现为集群的持续创新能力， 这种创新能力是由竞争性治理机制所推动的3 4 。本地专业型的知识体系及低成 本的知识转换制度和设施是集群产生的重要条件；镶嵌在基于信任与合作的本 地文化背景上的网络关系是集群形成与发展的更深层的原因；集聚与集聚的形 成条件相互促进，组成了一个不断增强( 遵循路径依赖法则) 的演化系统。 综上所述，“能力观”强调产业集群的功能导向，即强化集群与环境的关系 能力，引导内部资源的合理化配置和高效利用，鼓励参与市场竞争，优化集群 的整体绩效，促进区域经济发展。 1 4 小结 综合国内外相关理论及各学者对产业集群竞争力的理解，可以将产业集群 竞争力界定为：以产业集群的各种资产要素( 包括企业、资源、基础设施和技 参见：张辉产业集群竞争力的内在经济机理 j 】中国软科学，2 0 0 3 ( 1 ) ：7 0 - 7 4 参见：李君华，彭玉兰产业集群的制度分析 j 】中国软科学，2 0 0 3 ( 9 ) ：1 2 7 1 3 2 1 8 基于产业集群竞争力的政府政策研究 术条件等) 为基础，以企业间的动态网络关系及其层次性递进为运行方式，具 有对环境的利用能力和规避能力，在全球市场竞争中能为产业集群的整体绩效 带来实质性功效的强劲竞争优势 。产业集群竞争力表现主要包括三个方面： 第一，集群层面的竞争力，主要是考察集群协作程度的高低，网络关系结 构是否健全，集体效率的高低，企业的地域集中程度等方面。 第二，企业层面的竞争力，主要考察企业提供产品和服务的能力、营运能 力、资本利用能力、创新能力、发展能力等方面。 第三，政府政策层面的竞争力，主要是考察政府是否提供有利于集群发展 的相关政策支持和鼓励，是否注重基础设施等方面的政策，是否提供开放的环 境有利于投资和大型企业的进入，是否形成良好的市场氛围规避无序竞争等方 面： 可见，产业集群竞争力并不同于群内企业竞争力的简单加总。集群自组织 系统的规模效用和结构效用使集群具有1 + l + l + f ( n ) 的协同效用，即产业集群 整体的价值大于群内各个企业价值的简单总和。另外，集群整体的竞争优势， 如利用环境资源和应对环境风险的能力、集群品牌效应等，不是企业单兵作战 所能取得的。通过对产业集群竞争力的分析，可以明确该产业集群所在的行业、 区域中的地位，也可以根据评价结果发现本产业集群的竞争优势所在和滞后因 素，从而采取相应的措施来加强和提高该产业集群的竞争力，增加产业集群的 整体收益，使集群朝着健康方向发展，使集群的组织空间结构、资源配置更加 健全。 2 产业集群竞争力的形成机理 2 1 产业集群竞争力形成的内在规律 在对集群竞争力发展阶段进行分析时，我们首先要明确集群竞争力发展的 内在规律。