（企业管理专业论文）国有企业可持续发展的障碍分析及对策研究.pdf

武汉理1 人学硕十学位论文 中文摘要 国有企业是我国国民经济的支柱，国有企业的改革是我国经济体制故革的中心环* ， 它直接关系到我国经济体制改革的成败。国有企业作为企业中的一种特有形式，其产生有 其历史原因，在其发展中遇到困难也是有其现实原因。当前，我国经济的发展处于一个关 键时期，国有企业改革处于攻坚阶段，正确分析国有企业可持续发展的障碍，加强国有企 业战略性调整、加强国有企业核心竞争力韵培育、加速建立现代企业制度、强化国有企业 经营者的激励与选聘是目前解决国有企业改革向纵深发展的必然选择。 本文试酗通过历史分析的方法阐述国有企业产生困境，通过现代管理学与经济学的方 法米分析国有企业产生困境的原因，并结合实际通过静态与动态分析、实证分析来具体阐 述解决问题的办法。 本文主要分为四章； 第一章是国有企业的有关问题综述。对国有企业的起源、行业分柿及定义的重新认识， 确立了国有企业在国民经济中发挥着战略主导地位及优化产业结构的作用，同时指出国有 企业住新形势f 遇到了前所未有的凼雉。 第：章从国有企业存在的体制、产权、内部管理及社会环境等方面具体分析了影响国 有企业可持续发展的现实原因，指出如果不解决上述困难，不仅谈不上国有企业在国民经 济中起什么地位及可持续发展，就连最起码的自我存在都是问题，冈此，必须对国有企业 进行改革的深化。 第二章根据国有企业“有进有退，有所为与有所不为”的重要方针，加强国有企业的 战略调整；为提高国有企业的市场竞争力，加强核心竞争力的培育；根据现代企业制度的 要求进行企业改制，从而进一步使企业适应市场经济的要求；为切实解挑好“委托代理” 中存在的问题，加强国有企业经营者的选聘与激励，从而建立支为企业献身的优秀企业 家队伍。 第网章总结国有企韭改革较好的经验，进行了国有企业可能、可以达剑可持续发展的 实证研究。 关键词：可持续发展障碍对策 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s t a t ee n t e r p r i s e sa r et h ep i l l a ro f t h en a t i o n a le c o n o m yo f o u r c o u n t r y , w h o s er e f o r mi st h u s t h ek e yl i n kt oa n dt h ed e c i s i v ef a c t o ri nt h ee c o n o m i cr e f o r ma sap a r t i c u l a rf o r mo f e n t e r p r i s e s ， t h es t a t ee n t e r p r i s e s ，o r i g i n a t i n gf r o mh i s t o r i c a lr e a s o n s ，h a v ea c t u a ls o u r c e sf o rt h e i rd i f f i c u l t i e s i nt h ec o u r s eo fd e v e l o p m e n t a tt h ec r i t i c a l s t a g e f o rt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h e s t a t e - e n t e r p r i s er e f o r m ，i ti si m p e r a t i v ef o rt h es o l u t i o no ft h ef u r t h e rs t a t e - e n t e r p r i s er e f o r mt o c o r r e c t l ya n a l y z et h eo b s t a c l e st ot h e i rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t os t r e n g t h e nt h e i rs t r a t e g i c a d j u s t m e n t ，t oc u l t i v a t et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s s ，t oa c c e l e r a t et h ee s t a b l i s h m e n to fm o d e r n e n t e r p r i s es y s t e ma sw e l la st oe n f o r o et h ei n c e n t i v ea n ds e l e c t i o no f t h es t a t e e n t e r p r i s er u n n e r s t h ea r t i c l e i n t e n d s ，f i r s t l y ，t t ) e l a b o r a t et h es o o y c e sf o rt h ed i f f i c u l t i e sf a c i n g1 b es t a t e e n t e r p r i s e s f r o mh i s t o r i c a l a n g l e ；s e c o n d l y , t oa n a l y z et h e i ro b s t a c l e sb ym e a n so fm o d e m m a n a g e m e n ta n de c o n o m i c s ；a n dl a s t l y ，t o r e v e a lt h ep r a c t i c a ls o l u t i o n st h r o u g hs t a t i ca n d d y n a m i ca n a l y s i sa n d c o n c r e t ee x a m p l e s t h e r ea r ef o u rc h a p t e r si nt h ea r t i c l e ： c h a p t e ro n eg i v e sa no v e r v i e wo ft h es t a t ee n t e r p r i s e s ，i n c l u d i n gt h er e c o g n i t i o no ft h e i r o r i g i n 。d i s t r i b u t i o n i nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sa n dd e f i n i t i o n ，i d e n t i f i c a t i o no ft h e i r s t r a t e g i c a l l y p r e d o m i n a n tr o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m ya n do p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n d i c a t i o n o f t h e 冲u n p r e c e d e n t e dd i f f i c u l t i e se n c o u n t e r e di nn e ws i t u a t i o n s c h a p t e rt w o ，w i t ht h ea n a l y s i so f t h ea c t u a lo b s t a c l e st ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h e s t a t e e n t e r p r i s e s f r o mt h ea s p e c t so ft h e i r s y s t e m ，p r o p e r t yr i g h t ，i n t e r n a lm a n a g e m e n ta n d e x t e r n a ls o c i a le n v i r o n m e n t , p o i n t so u tt h a cf a i l u r ef os o l v et h ea b o v e m e n t i o n e dd i 拓c u r i e sw i l l t h r e a t e nt h e i rv e r ye x i s t e n c e ，n o tt om e n t i o nt h e i re c o n o m i cr o l eo rs u s t a i n a b i ed e v e l o p m e n t t h u s ，t h es t a t ee n t e r p r i s e sm u s tb ef u r t h e rr e f o r m e d c h a p t e rt h r e e ，i nl i g h to f t h ee s s e n t i a lp o l i c yo f h a v i n ga d v a n c ea n dr e t r e a t ，e n d e a v o r sa n d r e f r a i n s ，e m p h a s i z e so ns t r e n g t h e n i n gt h es t r a t e g i c 甜j u s t m e n to fs t a t e e n t e r p r i s e s ，c u l t i v a t i n g t h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s ss oa st oi m p r o v et h e i rm a r k e t c o m p e t i t i o n ，t r a n s f o r m i n gt h es y s t e mo f t h e e n t e r p r i s ea c c o r d i n g t om o d e me n t e r p r i s e s y s t e m w i t ht h e p u r p o s eo fm e e t i n gt h e r e q u i r e m e n to f m a r k e te c o n o m y , a n de n f o r c i n gt h ei n c e n t i v ea n ds e l e c t i o no ft h es t a t e e n t e r p r i s e r u n n e r si no r d e rt os e tu pa l le x c e l l e n tt e a mo f d e d i c a t e d e n t r e p r e n e u r , c h a p t e rf o u rs u m m a r i z e st h ep r e f e r a b l ee x p e r i e n c ei ns t a t e e n t e r p r i s er e f o r ma n dc o n d u c ta p r a c t i c a lr e s e a r c ho nt h ep o s s i b i l i t ya n dp o t e n t i a l i t yo ft h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f s t a t e e n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to b s t a c l e s l r a t e g y 武汉理j 人学硕士学位论文 第一章国有企业的有关问题综述 1 1国有企业的定义及范围界定 1 1 1 国有企业的含义界定 1 9 4 9 年中华人民共和国成立后，通过没收官僚资本、改造民族资本和大规模经济建设， 国有经济迅速成为我国社会主义经济的主体力量，在国有经济主体地位形成的同时以计划 管理为特征的集中计划经济体制也逐步得以确立。国有经济是集中计划体制形成与运转的 微观基础；集中计划经济体制是国有企业赖以生存和发展的宏观环境，国有经济与国有企 业的含义是不同的。“国有经济”是国有企业的总体集合，它由所有的国有企业组成，是一 个整体，而国有企业则是资产所有权属于国家，是政府或政府部门拥有、经营或控制生产 经营单位。对国有企业的概念可做两种理解：一是相对于非国有企业而言，是归国家所有 ( 政府管理) 的企业，一般泛称国有企业时就是指国有经济，两者是同。含义。二是国有 企业义是构成国有经济的单个要素。国有经济的国有企业的总体集合。 国有企业是特殊形态的企业。它与“追求利润最大化”的一般企业相比，国有企业的 特殊之处是：( 1 ) 目标的多重性。( 2 ) 行为的利他性。( 3 ) 管理成本的高昂性。在市场经 济条件f ，国有企业是一种特殊的企业，它承担着特殊的使命和责任，其行为特征和制度 都与非国有企业迎然不同，它有国有企业自身永远克服不了的缺点和菲国有企业永远实现 不了的优点。 1 1 2 国有企业的起源与西方发达国家国有企业的功能 国有企业作为国家拥有、经营或控制的生产经营单位，不但存在丁j 社会主义国家，也 存在r 州方资本主义国家。在各种体制下，国有企业都有其共性，但不同的制度安排对国 有企业有着很大的影响。不同公有制下国有企业的起源、性质和作用都有很大的判别。 国有企业的起源在于国家行为。在西方发达国家，国有企业存在的必要是市场的不足。 国家通过国有化或直接投资建新企业的方式建立国有企业，目的是期望它作为一种国家调 节经济的政策工具发挥优化产业结构、贯彻产业政策、充分就业，实现经济的稳步发展。 因此在阿方发达国家，国有企业作为国家实现社会目标干预经济生活的一种宏观经济政簧 l 具，来贯彻社会经济发展的战略意图。这是国有企业在西方发达国家产生和存在的唯一 依据。柏方发达国家经济的资本主义性质决定了作为政策工具的国有企业集中在关系判国 l 武汉理丁大学硕十学位论文 家安全、国家必须控制的关键部门、私人资本没有能力进入或不愿进入的公益部门与基础 性部门及风险较大的亢导产业和技术开发部门作为私人经济的先锋和经济稳定的后盾， 为私人资本服务。而当社会目标完成之后或原来的先导产业变成了竞争性部f j 即私人企业 可以进入时，国有企业则不与民争利，退出经营，或由私人企业代替。因此，国有企业从 建立时起开始其行为目标就存在有双重性：一是社会目标，一是利润目标，且二者的均衡 点在丁享 会目标，即在国有企业的社会目标与利润目标发生冲突时，后者要服从于前者， 前者处丁优先地位。如法国全国会计学把国家拥有3 0 以上的资本的企业一律叫做“国 营企业”；加拿人仅把联邦政府利地方政府的全资公司叫国有企业；意火利的国有企业是指 那些专门为政府收购遇到困难的工业复兴机构控股的企业：美国是“自由市场”国家，政 府一般不介入商业活动，因而国有企业在许多地方是指政府的公共服务机构。 1 1 3 对我国国有企业的新认识 我国的国有企业最早是“社会主义国营企业”或“社会主义全国所有制企业”的简 称。其定义为：“无产阶级专政国家代表全体劳动人员占有生产资料并且在国家统一计划 指导下，由国家经营并实行独立核算的经济单位。”由此可见，我国最初对国营企业的定性， 国家既是生产资料的占有者，又是经营管理者。 伴随着改革开放和社会主义市场经济体制的确立，国有企业的属性也相应发生变化。 原来的国有企业虽然是一个经营单位，但并不是一个独立法人，也没有自主权，很多产品 由国家统一嘲拨，并不经过商品交换。可是市场经济却完全不同，产品的流通必须经过市 场交换，企业必须具有相对独立的产权和法人资格否则交换就很难成立。 由此，国有企业的含义可以重新确定为：由政府拥有和控制的从事商品生产、流通或 社会服务的经济实体。它通过独立的经济活动，既取得经济利益，实现国有资产的保值增值， 同时又实现国家利益。 1 1 4 国有企业的分布范围 根据资本的组织形式看国有企业的形式可以分为国家独资企业、国家控股企业、国 家参股企业。也就是三类分法：国家直接经营的企业：国家闻接控割、由地方各级政 府经营的企业：国家控股的股份制企业。现阶段，国家独资企业仍是我国国有企业的主 要形式国家单独直接投资形成国有独资公司，不受其他经济主体的影响，主要是为实现 国家的社会目标而运作。我国目前国有国营企业主要分布在公用事业部门，包括邮政、通 讯、r _ j 番、电视、供水、供电、供气、国家印钞厂、造币厂等。 2 武汉理工大学硕士学位论文 国家控股的公司是依照公司法由政府或其他国有资产的代理人人为主要发起人设 立或募集设立的有限责任公司和股份有限公司。国家在这些企业中所占的份额在所有股东 份额中。i 绝对优势，但不一定都占5 0 以上。在经济体制改革中，我国多数国有控股的公 司都是由传统的国有企业改制过来的。按照现代企业制度的要求，必须具有独立的法人资格 实现公司化经营。 1 2 国有企业的地位与作用 在现代经济中，国有企业作为一种特殊的企业制度。在各国经济中普遍存在。这种特 殊的企业，特别是我国社会主义国家的国有企业的性质和国有企业驻足的产业，决定它在 社会主义市场经济中居于核心地位，发挥主导作用。也就是说，国有企业能发挥宏观调控、 优化产业结构、增强产业竞争力、履行实现社会公正和校正市场失灵的作用。 1 2 。1国有企业在国民经济中发挥战略主导作用 国有企业作为国民经济的主要载体，其对国民经济的宏观调控主要是通过利用计划生 产、计划供应、定向供给、技术保密和战略资源、关键技术、关键产品的调控，通过发挥宏 观调控作爿j 。保证国家在某些关键技术、产品和部门始终处于国际领先水平，增强国家的 产品竞争力。 产业竞争力是不同国家间同一产业的生产与经营能力的对比，它是经由市场占有率、 周定市场份额和显示性比较优势等指标反映出来的( 金碚，1 9 9 7 ) 。具体来讲，是成本、技 术、经营管理、企业规模和资本实力几个指标在直接影响着产业的国际竞争力。如果按照 诸要素对竞争力影响方式的不同，国民经济中大致可分为如下的1 0 个产业。它们是：竞争 性产业、战略资源性产业、战略性高技术产业、管制性垄断产业、自然垄断产业、公用事 业、非营利性产业、敏感性产业、高社会风险产业和民间不宣经营的特殊产业( 金碚，2 0 0 2 ) 。 1 国有企业通过政府支持创新直接塑造产业竞争力 每个国家产业竞争优势的形成，都依赖于高强度的创新。由于对汽车l 业的创新，日 本汽车得以进入美国市场，并占据较大的国际市场份额。同样也是创新，以微软为代表的 美国信息产业可以称霸全球。在这些创新的背后，都有政府的大力支持，日本由政府出面 牵头，组织企业与研究机构进行大规模的研究与创新活动。美国政府则对企业的研究创新 活动进行大量的补贴，以刺激创新成果的人量产出。据统计，1 9 8 0 年美国的研究与开发费 用总额为6 3 0 7 6 亿美元。其中联邦拨款为2 9 8 5 7 亿美元，占总额的4 7 3 。1 9 9 7 年研究 开发支出总额为2 0 5 7 4 2 亿美元，其中联邦拨款为6 2 4 7 5 亿美元，占总额的3 0 4 。回顾 3 武汉理上人学硕士学位论文 美国1 7 年间的创新投入，我们发现，联邦支出的比重在下降，但绝对值却翻了一番还多： 企业的支出更是翻了两册。这说明，在产业塑造竞争优势的早期，需要歧府大量的投入， 而在产业贝各了竞争力之后，企业就会接过政府的接力棒自己进行高强度的投入。在这 一过样中，政府出资建立的国有企业，会在创新方面起到与政府补贴同样的作用。 尽管国有企业的资产总规模目前只占所有企业资产的1 3 ，但从企业个量上看国有企 业的平均规模人大超过菲国有企业的平均规模国有企业显得大而密，菲国有企业显得小而 散，从市场经济成熟的国家企业发展看，大企业在市场竞争中一般来说占优势地位，其市场 进入能力和产业组织能力大大超过与其资产数量相当的小企业的总和。 2 通过政府直接控制。培育国有企业，提升产业竞争力，实现其社会目标 阳方发达国家、新兴工业化国家在发展过程中并非完全是依靠市场力量发展起来的， 它们也大力依靠逆市场的力量，特别是政府的干预行为，它们也不间断地借助国有企业的 力量，来实现增强产业竞争力乃至国民经济竞争力的目标。 意大利伊利控股集团公司( i r tg r o u p ) ，伊利公司是一家成立最早的典型的国有控股公 司，它是由国家参与部主管。丁1 9 3 3 年收购私营企业股权基础上组建的国家独资公司，公 司的运营受国家专门法律和公司章程约束。 公司组建的最初原冈是在3 0 年代世界性的经济危机期间，意大利许多工业公司濒于倒 闭，这直接威胁着持有这些公司股份的意大利商业银行、意大利信贷银行及罗马银行，这 3 家人银行构成意大利金融资本中心，若这3 家银行倒闭，将导致意大利经济的全面崩溃， 为此。政府不得不在1 9 3 3 年成立了临时性国家控股企业意大利工业复兴公司( 即伊利公 司) 。其主要任务就是：接管这3 家银行所持有的工业公司股份，对所接管的企业进行整顿， 前在企业发展走上正轨后尽快将它们交还。 止冈为伊利公司组建的原冈特殊，从而决定了公司的主要目的并不仅仅是为了盈利， 而必须将由国家确定的社会目标、产业日标和企业自身的经营目标协调统一起来综合考虑。 伊利公司是意大利国家参与系统的重要组成部分。成立之初，意大利政府就希望通过 利i 政府权力并采用经济手段来挽救濒于破产的私营企业进而挽救整个国家的经济体系。 因此伊利公司成立后，在电讯、造船、钢铁、机械、基础设施以及其他【业部门迅速发展， 井在第二次世界大战期间成为意犬利政府的重要经济支柱。第二次世界人战以后，公司在 意人利政府和美国马歇尔计划的资助下，迅速将战时生产转为和平生产，重建和恢复了已 经遭到战争破坏的企业。同时，公司将大量资金投入机械部门，开始生产拖拉机以及铁路 机械与电气设备，并于1 9 4 7 年建立了机械工业公司。进入5 0 年代以后，公司大力发展多 样化经营，逐步控制了意大利的钢铁、机械、造船、电力、电讯、无线电和电视、电子以 4 武汉理工大学硕士学位论文 及水泥等r ：业部门。1 9 5 2 年，公司成立了国民电力投资公司，并获得了r a i 公- 7 ( 从事电 视电讯业务) 的主要控股权；1 9 5 5 年，公司建立了后来成为专门从事基础设施和土地工程 业务的i t a l s t a t 公司；1 9 5 6 年，公司再次打入纺织工业；1 9 5 7 年建立了、f 导体公司，接 管了k l i t a l a 公- 7 ( 即意大利国家航空公司) ：1 9 5 8 年，公司所属的斯台特公司获得了意大 利5 家电话公司的控制权。到此时，伊利公司已经发展成为意大利实力最为强大的工业集 团。有资料表明，到1 9 7 7 年，公司控制的各部门企业达到1 5 0 多家，雇员5 2 4 3 0 0 入，年 营业额达到1 4 2 6 9 0 亿里拉。公司占有全国钢产量的5 7 ，生铁产量的9 7 9 ，造船能力的 9 0 ，控制了全国银行存款的1 6 。1 9 8 6 年，公司在经过了长期的考虑之后，将阿尔法罗 米欧汽车制造集团卖给了菲亚特公司。1 9 8 7 年，公司所属的斯台特公司与汤姆逊c f s 公司 合资成立s t 微电子公司，并成立索芬台尔公司以向美国出口软件。1 9 8 8 年，公司解散了 芬明德集团，由1 1 v a 公司承担伊利公司钢铁工业部门的领导职能。1 9 8 9 年，公司兼井生 产电讯设备的门奇尼公司( 生产精密塑料模具) 4 0 的股票，以及贝利控股公司和康蒂集团公 司的多数股份：1 9 9 0 年，公司将a e f i t a l i a 公司和s e l e n i a 合并组成一家新型电子与航空 集团a c e n i a 公司，同时在国内外进行了其他一系列兼并与改组活动：1 9 9 1 年，公司又成 立了一家新持股公司s i p a b 公司，由它来掌握公司所持罗马银行以及桑托斯普里托银行 的股份；1 9 9 2 年初，公司宣布对其控制的意大利铁路系统进行改组。伊利公司控制的领域 主要包括：金融业、制造业、电子业、宇航业、工程业、电讯业、运输业以及基础工程建 设等领域。它控制着1 4 个大公司、4 家大银行和2 家金融机构，以直接绒间接方式控制着 2 6 0 多家企业。1 9 9 0 年，公司以年销售6 1 4 3 3 亿美元而居美国幸福杂志所列世界5 0 0 家最火 一业企业之第7 位：同年，公司年利润额为9 2 6 5 亿美元，居第5 2 3 位，公司雇员 人数为4 1 9 5 0 0 人，居第2 位。1 9 9 1 年；公司按年销售额计算仍居幸福5 0 0 家世界最大 ：业企业之第7 位。1 9 9 2 年，公司年销售额较1 9 9 1 年又增加了5 4 ；达到6 7 5 4 7 4 亿美 元，居第6 位。 经验表明，伊利公司禀承国家的意志，不断进入新的产业领域，以自身特有的优势 利刖歧府赋予的备项优惠政策，一个一个地塑造产业的竞争力，最终实现国民经济整体竞 争力提高的目的。 3 国有企业通过填补市场空白完善产业竞争力 市场经济，它是以市场作为配置社会资源的主要手段，同时，它还需要一些计划的手段， 作为对市场经济的补充。在市场经济正常运行的过程中，其作用也不是都能够延伸到各个领 域的在国民经济的某些领域内，还存在着市场作用不到的空白点，并且影响着国民经济的 效率运行。比如基础设施领域，由丁二其活动存在投资规模大、周期长、利润叫报低的特点， 武汉理t 大学硕士学位论文 按照市场法则是没有( ；己间投资主体愿意进入的，这是典型的市场空白点。由于这种空白点的 存在，市场经济便难以正常运行，其产业竞争力也难“提高。为了弥补这种空白，选抒国有 企业进入是种理想的方式。冈为，国有企业存在不阻利润目标为首要目标这样一种特殊的 属性，它可以依托政府来填补市场空白，为各现代产业的发展创造前提条件。 国有企业与产业竞争力的关系，就是两种资源配置方式匹配的典型案例。作为增强产业 竞争力的目标，是追求本国产业具有与其他任何国家相比都拥有的竞争优势，然而，市场机 制却不能给这种努力提供全方位的支持，它使一国寻求的产业竞争力基础具有空白点。国有 企业作为计划配置资源的一种手段，恰恰具有填补上述空白的功能。哪些产业需要国有企业 米推进其竞争力的增强，其标准就是看国有企业能否填补本产业竞争力基础的空白点。 国有企业与特定产业为增强竞争力而达到的契台，是通过国有企业功能与特定产业性 质相匹配而实现的。从产业性质来看，资本密集型产业由于资本对利润的可比性，可以减 少分配与监督中出现的矛盾，适合国有企业的生存。同时，由于发展中国家的产业竞争力 水平较低，按市场法则难以聚集到优势的生产要素，使得这一产业义需要一定规模与数量 的国有企业，作为计划配置资源的手段来克服市场机制的不足。 4 国有企业既通过反对垄断达到市场平衡，又通过垄断获得国家战略资源的安全 在市场交易中，有一类产业同时向许多买者提供产品，对每个买者来说，该产品都具 有高度专h ；j 性，寻找新的交易对象或者不可能，或者要承受过高的替代成本。这样的卖肴 与买者之间的交易，具有单边独占垄断的特征，如果采取市场体制，灭者被卖者要挟而受 损害的司能性总是存在。采用国有形式则能克服弊端。基丁产业市场结构的特点，不同的 产业，市场结构存在很大差异。这静差异主要由集中度反映出来，集中度赢的产业，有较 大的市场份额的人企业容易形成挚断态势，客观上要求实行国家管制或国家直接经营，否 则，由市场调节，则不利于资源的优化配置，也不利于实现基本的社会公平。 在臼然垄断产业中对于发展中国家而言，首先是建立起强大的产业基础。然而。由 了产业的基础水平较低，单纯依靠市场机制是不能实现优势生产要素聚集与增强产业竞争 力这一目的的。此时，只有依靠国有企业，才能完成增强产业竞争力的任务。 对战略性竞争产业而言，为r 增强产业竞争力，它迫切需要聚集优势的生产要素，以 实现成本、技术、经营管理、企业规模和资本实力的优化。然而，这类产业义处丁- 激烈的 国际竞争之中，况且发展中国家的该产业又处于竞争力方面的弱势。在此种条件下，采用 市场手段来配置资源，从而达到增强产业竞争力的目的是非常刖雉的。鉴于此，运用国有企 业来达到生产要素优化配置的目的。而这方面，义正是国有企业的优势之处。因此国有 企业对7 ：增强战略性竞争产业的竞争力，是具有积极作用的。 6 武汉理1 大学硕士学位论文 战略性资源产业是国民经济的命脉，其开发与产出，不仅影响着整个国民经济的发展， 还会对国家安全具有战略意义。这类产业主要是类似于石油、有色金属这样的产业。这类 产业的产山，对于整个国民经济来讲，具有很强的需求刚性。比如石油，对于任何国家的 国民经济都是至关重要的，1 9 7 3 年的石油危机，就使美国经济蒙受了一场深重的灾难。比 如有色金属，它的一个重要功能就是生产武器，为一国安全提供保障。像油这种具有特 殊怍蹦的产品，不可能完全依托利箍原烈、靠贸易活动来获得。一是这类产业中 j 勺初级产 品，具有蕴藏不均匀和资源稀缺以及刚陛强的特点，这一态势就影响了实际的有效需求， 进而也会影响一国经济的发展。二是这类产品又大多具有战略的意义，许多资源拥有国都 不愿人量山口，以免在未来的战略冲突中使自己处于不利的地位，这也影响了产品的供给。 对丁二任何一个国家而言，这类战略性资源产业对于国家的经济发展与社会稳定又是必需的。 鉴丁此，许多国家都利用国有企业的形式，先建立起战略性资源产业的物质基础，然后再 引进民间资本，最终形成这类产业的竞争优势。 如果让私人投资直接进入不能按市场法则运作又充满风险静领域，那显然是菲常镯难 的。这时，只有国有企业才能担此重任，起到既建立产业的物质基础，又增强产业竞争力的 作用。随着发展中国家经济实力的扩大和产业竞争力的增强，该类产业将会逐渐承受得住国 际间的竞争这时，国有企业就可逐步退出让位于更容易实现效率的非国有企业。那时， 政府只要对非国有企业进行必要的支持，就能起到增强战略性资源产业竞争力的作片j 。 战略性高技术产业一般不以追求利润为首要目标，其发展直接关系着国家的安全和战 略目标的实现。这类产业主要是类似于航天航空工业、核工业、基础电子工业这样的产业。 它的竞争不体现为企业闯的市场竞争，雨是表现为国家韵实力对抗。这类产业的生产要素 不能靠市场手段米聚集，其产品也大多不进入自由交易的市场，流动性受到较大的限制。 这样一类产业中市场失灵之处较多，依靠国有企业可以克服许多发展障碍。因此，在战略 性高技术产业中，只有土要依靠国有企业来肩负起增强其产业竞争力的重任。 1 2 2 国有企业具有优化产业结构的作用 产业结构的优化并不意味着完全达到国民产品供求结构的均均衡状态，而是对这种均 衡状态的趋近。所以产业结构优化不是一个绝对概念，而是一个相对概念，产业结构优化 的基本点就是产业结构高度化和产业结构合理化。 产业结构高度化是指产业结构从低度水准同高度水准的发展，这种产业结构的发展是 根据经挤发展的历史的和逻辑的序列顺向演进的，产业结构高度化总是以新技术的发明和 廊用作为基础的。产业结构合理化是指产业结构之间有机联系的聚合质量，即产业之间相 7 武汉理工大学硕士学能论文 互作用产生的一种不同于各产业能力之和的整体能力它表现为各产业之间在生产规模的比 例及产业之间的关联作用程度。在产业结构优化的全过程中，产业结构的合理化与产业结 构的高度化必须有机地结合起来，以产业结构合理化促进产业结构高度化，以产业结构高 度化带动产业结构台理化。 产业结构的高度化是产业结构调整的有机组成部分，而国有企业正是当前产业结构调 整的重点和先导，同样，产业结构的高度化也必须以国有企业的技术改造、产品的升级换代 和增长方式的转换为重点和先导。由于我国国有企业通过长期的发展，积累了大量的技术 人才，能够在国家的统一筹划f 调动更多的资源投入到产业的升级中来，所以，国有企业 完全有能力成为产业升级的先导。 我国的产业结构高度化，必须立足丁高起点，充分利用后发优势贯彻超越战略，以科 技进步为内核。这种自觉性的产业升级战略不是依靠一般企业的自发行动能够实现的，而 必须由国家来组织和动员才能实现。在市场经济条件f ，国家能够有效和直接动员的经济 资源，主要是其控制和所有的国有企业，而对于一般的非国有企业的动员，只能依靠市场 机制和手段，而产业升级的紧迫性决定了我国产业结构高级化必须采取创新性的措施， 即由国有企业来承担产业升级的重任。 在产业升级的过程中，国有企业的性质和被赋予的特殊任务决定了国有企业承担产 业孵化器的功能。产业孵化所产生的新技术、新上艺、新手段对其他所有制企业都具有示 范、引导和传播的作用，能够帮助其他所有制人企业获得新的经济增长点。 国有企业要在社会主义市场经济中发挥产业结构优化的作用，必须率先深入高新技术 产业，而且必须深入对其他产业关联性比较强、联动力比较大的高新技术产业。瓿总体产 业结构上讲，就是要调节技术结构和产业的固定资产结构。对于消费示范效应而引起的需 求结构变动，实际上为主导产业的变化指明了方向。国家要强化示范性消费品产业的生产， 国有企业戍集中财力发展该类产业。通过中间要素投入结构的变动，由个别产业引导整个 产业的结构高级化或产品更新换代。 1 2 3 国有企业能弥补市场失灵 国有企业的所有制性质决定了其具有般私人企业所不具备的特征，这些特征包括： 国有企业的经营活动能够考虑社会效益为社会带来正的外部效应；国有企业按照政府的 意图提供适合社会所需要的公共品；对垄断性产业，为防e 垄断损害消费者利益，也可以 由国有企业来经营，以提高消费者剩余：特别是在宏观经济出现有效需求不足时，国家可 以通过举办国有企业来增加投资，拉动需求。 8 武汉理工大学硕士学位论文 1 国有企业改革中的私有化取得了增长效益的作用，但作用有限 针对目前国有企业效率低下这一问题时，对国有企业的改制进行了一定程度的私有化， 虽能私有化带米经济增长，但这种增长是以让渡公平为代价的；相反，国有企业具有公平 与稳定的特点，但它又会在一定程度上牺牲效率。 私有化的目的就是使生产要素的配置更加市场化，通过竞争和追求私利米达到提高效 率的目的。现实情况也确实如此，鳗方的私有化运动表明，原来的国有企业被私有化以后， 明显地提高了效率：使得私有化后的市场动作更加规范了，市场配置资源的机制进一步优 化；减少了财政补贴，减轻了政府的压力；使股权进一步分散到大多数员l ：，改善了企业 内的激励一约束机制。这一切变化都在反映着一个主题。即市场配置资源的机制在不断增 强，企业自身的效率在不断提高。然而。在这同时，有两个直接关系到一国主导产业核心 竞争力的问题却无从得到圆满的解决，即一个新兴产业市场竞争的基础问题和这种产业内 的创新问题。l i s ：n 电子信息产业，在一个发展中国家中，如果完全依靠私人企业来推动其 发展，恐怕其产业的物质基础的建立会存在许多困难，与发达国家相比也会存在一定的迟 滞。此外，发展中国家在这类产业中的创新活动也面临着发达国家跨国公司的强有力的竞 争，其风险也要较发达国家大得多，一般的私人企业恐怕不敢贸然从事此类活动。在一国 产业比较优势形成的过程中，不能单纯依靠市场机制的作用，许多时候需要政府介入其中， 发挥积极的作用。在论及优势知识获得的时候，如“像半导体工业这种例子使许多经济学 家坚信，政府应该鼓励某些f ：业发展，使它们获得一种技术优势，比如通过资助与相应产 业有关的研究”。( 斯蒂格利茨) 这说明，塑造一国的产业竞争力基础，需要政府运用逆市 场的计划手段介入。作为发展中国家，也想找一家具有一定基础的私人企业予以研究资助， 但现实是在发展中国家难以找到一家在现代产业中具有一定基础的企业。无奈，这些国 家的政府只好自己建立企业并予以资助，以寻求增强产业竞争力。这就是国有企业有利于 为现代产业塑造市场竞争基础的理论与现实逻辑。 市场经济的另一弱点就是不能提供公共产品，公共产品的明显特征是消费非排他性和 非竞争性，公共物品可以同时为许多我使用，这种物品很难通过市场供给，由于非排他性 和非竞争性，消费者力图无偿使用这些产品，于是就会出现搭便车现象，由丁i 二搭便车比通 过自己的劳动去获得消费权更容易、方便，试图无偿使用的人会越来越多，从而造成产品 的不合理使川和浪费。此外，由于产品的提供者收不回成本，因而就会失去生产的积极性， 由此会导致生产萎缩，可见市场交换原则对公共产品是无能为力的。这种情况f ，只有国 有企业才能担当起提供公共产品的任务。 在市场经济条件f 在特殊历史时期，市场会火灵。2 0 世纪3 0 年代的在危机充分证 9 武汉理1 ：大学硕士学位论文 明了市场的火灵。面对空前的危机，传统的经济理论已不能提出一套有助于各国政府摆脱困 境的对馕，1 9 3 6 年凯恩斯就业、利息和货币通论提出了西方宏观经济学，使国家干预 理论系统化。 凯恩斯认为，资本主义社会之所出现生产过剩，出现1 f 充分就业，其关键在于社会的 有效需求不足。为了刺激有效的社会需求，政府应该实行征宦济贫的收入分配政策，扩大 社会消费需求。从而有利于刺激生产，实现充分就业。在收入分配的公平性上，社会主义 有着私有制无法比拟的优越性，通过台理的分配，提高整个社会的边际消费倾向，从丽实 现充分就业的国民经济均衡使社会资源得到充分利用。 此外，凯思斯还认为，为了实现充分就业，增加社会有效需求，主张政府采取扩大公 共等方面的开支，刺激社会投资需求的增加，以增加乌纱帽币供应量，实现赤字预算来刺 激国 e 经济活动，以增加国民收入实现充分就业。作为实现国家职能的国有企业恰好可 以具有这个j 【 能。在需求不足时，政府可以通过国有企业投资兴建人型项目引致需求，诸 如发电厂、农田水利、桥梁公路，我国目前在这个领域就很有起色。在需求过度时，政府 义可节缩公共支出，傻总供给和总需求平衡。政府的宏蕊调控，是一种经济行为，不能完 全由非行政手段去处理，只能通过国有企业。这种行为虽然可以取得盈利，但也可能亏损。 冈为盈利并不是目的，调控才是目的。意大利政府在3 0 年代把濒临倒叫的企业收归国有， 目的是为了防止失业；英国政府在5 0 年代把煤矿收归国有，也是为了同目的。我国现在 很多国有企业生不如死，但仍要继续活着。目的就是维持社会安定，即使在职失业，也要 维持现状。适合于一定时期的国有企业的社会职能。 2 单一的市场机制支撑主导产业竞争力的能力不足 在市场对生产要素进幸亍配置的过程中，有一种资源的配置存在严重构垄断，那就是经 过创新的技术。而对创新的牮断是有法律依据的，这种法律就是知识产权法。在如今，美 国的法律给予发明者在有限的期限内( 1 7 年) 独家生产，或有偿准许他人利用其发明进行生 产的权利。在这种条件下，创新的成果是很难通过贸易来获得的，即便可以得到，其成本 也要较首创者高许多，从而利润便要降低许多，在该产业中，两种生产者是无法实现平等 竞争的。这种状况引申到国家间，那就意味着经常能够实现刨薪的国家，可以在许多现代 产业中具有较大的市场份颓，而比缺乏创新能力的国家拥有强大得多的产业竞争力。知识 产权保护的结果，使得拥有知识产权的厂商可以以高于均衡价格的价格出售商品，它可以 获得人大超过市场平均利润水平的利润。创新除了技术创新以外，还包括管理的创新和员 j ：能力的增强，这些创新成果依附于企业文化之上，是企业多年进行企业文化建设，推崇 共同的人生观、价值观所获得的，它也是难以在企业间、国家间流动的。它具有相对的稳 茎坚堡二! 丛竺堡主堂篁笙茎 定性，是不可能通过贸易获得的。拥有上述创新成果的企业，同样也可以获取超过平均利 润水平的利润。 1 3 国有企业改革的现状分析 中国的国有企业改革可以说是与中国的改革开放进程同时起步的。经过二十多年的不 懈努力，已经取得了不小的成就。 1 3 1 国有企业改革成绩分析 1 二p 年来国有企业改革的主要成绩表现为国有经济布局和结构调整取得明显进展， 全要素生产率得到了提高。 一是国有经济的战线已经明显收缩。比如，国有及国有控股工业企业的总产值占全部 1 j 业总产值的比重，已经由1 9 8 0 年的8 0 t 降到2 0 0 1 年的4 4 4 。二是国有资本进一步向 基础性领域和大型企业集中。比如，2 0 0 1 年末，基础产业所占用的国有资产占全部国有工 商企业国有资产总最的比重为6 2 2 ，比1 9 9 5 年提高了7 3 个百分点。再比如，2 0 0 1 年国 有犬型r 商企业占用的国有资产占国有工商企业国有资产总量的比重为7 6 9 ，比1 9 9 5 年 提高了1 6 6 个百分点。大多数大中型国有企业通过实行公司制改造，建立了现代企业制度 的基本框架，相当一部分国有企业还通过上市和引入非国有投资主体。实现了股权结构的 多元化，改善了公司治理结构。在大多数产业领域打破了国有经济的垄断，国有企业也必 须参与市场竞争，面向市场组织生产，在竞争中求生存。三是改革以前国有 ：业企业的全 要索生产率是负的，而改革以来全耍素生产率是止的( 见f 表) 。 表1 - 1 关于国有企业全要素生产率的几种估计 作者时期样本t f p 增长率t f p 贡献份额i l谢千里等 1 9 8 0 9 2总和数据 2 5 3 6 2 胡永泰等 1 9 8 4 8 8 3 0 0 家国有企业 00 p e r k i n s1 9 8 0 9 23 0 0 家企业 2 7 l iw e i1 9 8 0 8 92 7 2 家国有企业4 6 8 林青松 1 9 8 0 9 0 9 6 1 家国有企业 1 5 3 1 3 g r o v e se ta 11 9 8 0 8 9 7 6 9 家国有企业0 4 5 资料来源谢千单等： 收革以米