（企业管理专业论文）基于卓越绩效评价准则的企业竞争力评价方法研究.pdf

中文摘要 近年来，企业面临的国际竞争日趋激烈，如何在日益激烈的市场竞争中脱颖 而出，提升企业竞争力是理论学者和企业领导最为关注的问题之一。关于企业竞 争力评价方法的研究虽然较多，但深入剖析企业自身，发现企业存在的问题，以 不断改进提升企业竞争力的研究却很少。而卓越绩效评价准则的出现则为企业提 供了一个提升竞争力的有力工具。因此，本文意在卓越绩效评价准则的基础上， 建立一种帮助企业提升竞争力的评估方法。 本文首先运用文献研究的方法归纳了国内外关于企业竞争力评估方法的研究 现状，在此基础上提出了本研究的创新性。运用理论研究的方法，本文先对企业 竞争力和企业竞争力评价的内涵进行了界定，然后结合竞争力的本质，运用比较 分析和系统分析的方法从卓越绩效评价准则的内容和方法对卓越绩效评价准则评 估企业竞争力的适用性进行了分析。在此基础上，论文建立了基于卓越绩效评价 准则的企业竞争力评价方法：包括评价理念、评价指标、评价程序和评分方法， 并对新方法与原有的企业竞争力评价方法做了比较分析，最后运用案例研究的方 法对基于卓越绩效评价准则的企业竞争力评价方法进行了验证和完善。 论文的创新之处在于建立了一种新的企业竞争力评价方法，这种方法能够系 统全面地对企业进行剖析，帮助企业认识到经营管理中的优势和改进机会，以进 一步帮助企业提升竞争力。 关键词：卓越绩效评价准则；企业竞争力；评价方法 分类号： 请输入分类号( 1 - 2 ) ，以分号分隔。】 a bs t r a c t a b s t r a c t ：i nr e c e n t y e a r s ，e n t e r p r i s e s a r e f a c i n gm u c hm o r e i n t e n s e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h e o r ys c h o l a r sa n dc o m p a n yl e a d e r sn o w p a ym o r ea t t e n t i o n t oh o wt om a k et h ep r i o rs t a t u si nt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n a l t h o u g ht h e r ea r e m a n yr e s e a r c ho nt h ee v a l u a t i o nm e t h o do fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，t h e r ei s l i t t l e r e s e a r c hf o c u so na n a l y z i n gu p o no n ee n t e r p r i s ea n df i n d i n gi t sp r o b l e m si nd e p t ht h u s t oi m p r o v ei t s c o m p e t i t i v e n e s sc o n t i n u o u s l y h o w e v e r , c r i t e r i af o rp e r f o r m a n c e e x c e l l e n c ep r o v i d eu sa ne f f e c t i v ei n s t r u m e n tf o ri m p r o v i n gc o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e s t h i s a r t i c l ei n t e n d st oe s t a b l i s han e wm e t h o df o r e v a l u a t i n g c o m p e t i t i v e n e s sb a s e do nc r i t e r i af o rp e r f o r m a n c ee x c e l l e n c e , w h i c hc s k r lh e l pi m p r o v e t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e f i r s t l y , t h ea r t i c l ec o n c l u d e st h es t a t u so fr e s e a r c ho ne v a l u a t i o nm e t h o d so f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sb a s e do nl i t e r a t u r es t u d y , w h i c hh d p sp r o p o s et h ei n n o v a t i o n o ft h es t u d y t h r o u g ht h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h i sa r t i c l ef i r s tr e d e f i n e st h ec o n t e n to f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sa n de n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o n t h e nb a s e do nt h e n a t u r eo fc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h ea p p l i c a b i l i t yo fc r i t e r i af o r p e r f o r m a n c ee x c e l l e n c ef o re n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h ec o n t e n ta n dm e t h o do f c r i t e d af o rp e r f o r m a n c ee x c e l l e n c eb yc o m p a r a t i v ea n ds y s t e m a t i ca n a l y s i s a tt h e s a m et i m e ，t h ea r t i c l ee s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i o nm e t h o do fe n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s b a s e do nc r i t e r i af o rp e r f o r m a n c ee x c e l l e n c e ，w h i c hi n c l u d e se v a l u a t i o nc o n c e p t s 、 e v a l u a t i o ni n d e x e s 、e v a l u a t i o np r o c e d u r e sa n de v a l u a t i o nm e t h o d s t h en e wm e t h o di s a l s oc o m p a r e dw i t ht h eo r i g i n a lm e t h o d s f i n a l l y , t h i sa r t i c l eu s e sac a s et ov e r i f ya n d c o m p l e t et h en e w m e t h o d t h ei n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l ei st h a ti te s t a b l i s h e san e ww a yf o re v a l u a t i n g e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，w h i c hc a nh e l pd i a g n o s et h ee n t e r p r i s es y s t e m a t i c a l l ya n d t h o r o u g h l yt of i n dt h ea d v a n t a g e sa n di m p r o v e m e n to p p o r t u n i t i e so fe n t e r p r i s et of i n a l l y h e l pi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ee n t e r p r i s e k e y w o r d s ：c r i t e r i af o rp e r f o r m a n c ee x c e l l e n c e ；e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ； e v a l u a t i o nm e t h o d s c l a s s n o ： 请输入分类号，以分号分隔。】 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：椭 签字日期： 卅年歹月i 孑e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 俐聊签名：伤钫 签字日期：例罗年多月脂日 签字日期：哆7 年月谚日 致谢 本论文的工作是在我的导师陈运涛教授的悉心指导下完成的，陈运涛教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来 陈老师对我的关心和指导。 陈运涛教授悉心指导我们完成了论文的资料收集和写作工作，在学习上和生 活上都给予了我很大的关心和帮助，在此向陈老师表示衷心的谢意。 陈运涛教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 在收集资料及撰写论文期间，桂娜、石颖颖、董静等同学对我论文格式和案 例研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢我的父亲母亲，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的 学业。 1 引言 1 1 研究背景 1 1 1 现实需求 在过去的二十多年里，国内竞争和全球化威胁着企业的生存和发展。经济、 技术、社会环境等因素聚集在一起创造出了一个竞争激烈的市场环境，在这个环 境中，顾客成为了竞争的焦点。而且，这些因素时不时地在发生变化，而这些变 化是我们所无法预测的。2 1 世纪，变化的步伐和不确定程度加速发展，我们很 难预测产业的发展和变化，竞争日益激烈。许多新产品的开发周期缩短，生命周 期缩短；一些产业产量会大大缩减，伴随而来的是产品定制和多样化的需求；新 的技术优化了产品的生产过程，提高了产品的质量等等。所有这些变化都在很大 程度上影响了企业经营的方式，加剧了全球的竞争。全球化给一些企业提出了挑 战，与此同时，也为一些企业带来了发展的机遇。无论是大企业，小企业，私营 企业，还是国有企业，制造业或是服务业，都无法对这些变化视而不见圆。与此同 时，竞争环境的变化对企业参与竞争和赢得竞争优势的能力提出了更高的要求。 ( 1 ) 经济趋于全球化，竞争日益激烈 加入世贸组织后，中国企业在技术研发、人才管理、经营体制、市场规模等 方面不可避免地受到了来自国内外优秀企业的挑战，国外许多知名企业纷纷加快 了在中国市场发展的速度。企业不仅面临着来自国内优势企业的竞争，同时还面 临着来自国外优势企业的竞争，竞争格局越来越复杂，形势也越来越严峻，企业 要想在激烈的竞争中取胜，必须重新识别自己，提升自己在新的竞争环境下的生 存和发展能力。 ( 2 ) 知识经济迅猛发展 所谓的知识经济足指“建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济”1 。 2 0 世纪8 0 年代以来，以信息产业为代表的高科技产业迅速发展，知识经济在经济 发展中的作用f 1 益引起世人瞩目。面对知识经济时代，企、i k 小能再以自己的资源 优势或是区位优势而高居，在新的经济时代下，这种竞争优势已经不复存在，虽 然不是被知识取而代之，但资源、区位等竞争优势j 下逐步消退，而知识创新在企 业的竞争中越来越发挥着重要的作用。 ( 3 ) 消费者在市场中掌握着主导权 顾客与企业力量对比的逆转是当今企业经营环境的一个主导型特征。短缺经 济正在离我们而去，平均意义上的顾客已经不复存在。消费者的行为已经由持币 抢购转变为持币待购，消费者收入的提高导致社会需求的多样化，传统趋同性的 消费需求有了根本性的变化，消费者的的个性化趋势逐步发展。消费需求的多样 化要求产品更新速度加快，产品生命周期缩短。企业不能只依赖着自己的主导产 品满足顾客的需求，相反，企业需要对顾客的需求保持敏感，不断地用自己的产 品满足顾客的需求，学会从顾客的角度出发考虑问题。因为，在当今市场环境下， 能否满足顾客的需要，使顾客满意是每一个企业生存和发展的关键。 ( 5 ) 卓越绩效评价准则在世界范围内的广泛应用 近年来，美国的马尔科姆波多里奇国家质量奖得到了特别的关注，许多国 家和地区分别以其评奖准则建立了各国自己的国家质量奖评奖标准。我国许多企 业都已经开始推行卓越绩效模式，该模式已经被公认为一个提升竞争力的良好工 具。 随着企业竞争环境的复杂格局的形成，市场环境发生了根本性的变化，而且 也在不断地发生变化，因此，企业要在变化的竞争环境中生存发展，必须要不断 地提升自己的竞争能力。而这就需要企业对自己的实际竞争力出发，了解自己在 行业中所处的地位，识别自身的优势劣势，以及改进的方向，通过不断地学习改 进以提升企业自身的竞争力。而目前我国企业往往更多地关注其竞争力在外部市 场，财务等方面的表现，而未能深入剖析对其竞争力起决定作用的因素，导致企 业往往重视在短期占据竞争优势而不能长期地占据市场领先地位，这也就是为什 么我国企业不能持续发展的原因之一，因此，对企业竞争力进行系统的深入的评 估以发现改进企业竞争力的机会迫在眉睫。而卓越绩效评价准则( 以下简称卓越 准则) 则为竞争力的提升提供了一个良好的工具。 1 1 2 研究意义 目前，企业竞争力已经成为理论学者和企j i k 领导所关注的焦点。企业竞争力 评价自然是一个关键的研究问题所在。文献研究发现，虽然学者们对企业竞争力 评价研究各有特点，但不难发现，研究存在一定的相似性，即从资源和能力来对 竞争力进行分析评价，尤其重视能力因素对于企业竞争力的作用。对资源和能力 的评价可以评价出企业间竞争力的差异，但却不能说明为什么会导致这样的差异。 因而，要探究竞争力形成的原因，则要进一步对能力形成的原因进行分析。论文 以卓越准则为依据，从过程和结果两个维度来对竞争力进行评价，结果的评价是 对资源水平的评价，过程的评价则是解决对形成能力的能力的评价，通过这两方 2 面的评价，不仅可以对竞争力的现状进行评价，同时还可以对竞争力形成的原因 进行评价，从而帮助企业认识到自己竞争力强弱的原因所在，进一步帮助企业更 好地提升竞争力。 1 2 国内外研究现状 目前，关于企业竞争力评价的理论和应用研究数不胜数，通过文献研究，我 们发现研究主要集中于竞争力评价指标体系和在指标体系建立基础上的评价方法 研究。纵观各评价指标体系，虽然各学者所设计的指标体系的系统框架有所不同， 但都在存在一定的相似性，虽然划分角度不同，但从整体指标体系来看，指标体 系都具有相似之处，不仅从外在表现对企业竞争力进行评价，还从竞争力的决定 因素方面对竞争力进行评价。在方法方面，往往是运用一些数学方法对指标体系 的结果进行分析综合来对竞争力进行分析，而深入剖析竞争力形成过程，帮助提 升企业竞争力的研究却很少。 ( 1 ) 关于企业竞争力评价指标体系的设计 国外企业竞争力评价指标体系主要以w e f ( w o r l de c o n o m i cf o r u m ) 和i m d ( i n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n td e v e l o p m e n ti n s t i t u t e ) 关于企业管理国际竞争 力的指标体系和财富、福布斯等世界主要杂志的评价指标体系为代表。i m d 和w e f 关于企业管理国际竞争力的指标体系是针对一国企业的整体实力来考察h 。 国内一些研究机构和学者对企业竞争力评价指标体系构建进行了较广泛的研 究，取得了一些有益的成果。 中国经营报企业竞争力监测体系是以中国社会科学院重大课题的研究成果为 理论基础所开发的一个应用项目。该项目通过对企业竞争力的监测，发现中国企 业竞争力的现状和变化趋势，从而帮助企业提升竞争力。该监测体系的企业竞争 力的指标分为测评指标和分析指标。测评指标特别是其中的显示性测评指标所反 映的是竞争的结果或者竞争力的最终表现，而分析性指标所反映的是竞争力的原 因或者决定因素扣。 王建华等认为，企业竞争力的评价指标体系应该包括企业竞争力的经营环境 ( 经济环境、产业环境) 、产品r 仃场竞争力( 获利情况、市场占有) 、企业战略能力、 企业生产能力( 生产效率、生产柔性和产品质量特性) 、企业市场能力、企业技术 能力、企业运营能力、企业财务能力以及企业可持续能力，依此构建评价指标体 系引。 王伯安认为，企业的竞争力主要体现在行为能力、潜在能力、战略与管理能 力。行为能力主要用总资产贡献率、信用度指数、所有者权益比率、市场占有率 3 指数、消费者综合满意度等指标来反映。潜在能力则用r & d 占工业增加值份额、 产品质量综合指数、加工成本、环境保护知识等来反映。战略与管理能力则体现 在总经理决策成功率、劳动效率、生产工人与技术人员占全部职工比重口1 。 从企业竞争力评价指标体系的研究趋势来看，越来越多的学者开始重视企业 可持续发展能力的评价指标。 日本三菱电子美国公司董事长兼首席执行官木内多知( t a c h ik i u c h i ) 与美国 环境保护家舍尔曼( b i l ls h i r e m a n ) 认为，企业在追求经济效益的同时应当履行社 会和环境责任，提出了评价企业的新标准：即注重经济效益、社会道德和环境责 任三重目标，并倡导创立了f u t u r e 5 0 0 ( 未来5 0 0 强) 口1 。 吴应宇从企业的量性发展能力和企业的质性发展能力两个方面来评价企业可 持续竞争力。量性发展能力包括市场占有率、销售增长率、资产增长率：质性发 展能力由财务能力指标、市场能力指标、技术能力指标、管理能力指标、信息资 源利用能力指标和外部制约与内在动力指标构成阳1 。 综合分析已有的企业竞争力评价的指标体系，其基本框架主要有以下几种： 一是把企业竞争力评价指标分为测评性( 或评价) 指标与分析性指标；二是从企业 生存( 现实) 能力、成长能力、发展能力来构建评价指标体系；三是从外显竞争力、 内在( 潜在) 竞争力来构建指标体系；四是综合分析影响企业竞争力的各要素，从 不同侧面构建企业竞争力的综合评价指标体系。 虽然学者们设计的指标体系基本框架有所不同，却有着一定的内在联系和相 似性。首先，都认为企业的竞争力能够通过一定显示性指标表现和测评，但也有 不能直接表现和测量的方面，因而一般都设置了硬指标和软指标。对可测度的硬 指标的计算，主要是依据统计、财务等资料获得。对软指标，主要是采用问卷调 查获得，在系统设计关于企业竞争力软要素调查问卷后，主要运用专家调查、向 企业主管等进行调查。软指标具有时效性更强，且可以把那些不易或不能量化的 现象数量化的优点，本质功能是反映制度、机制、企业文化和价值观的潜在竞争 能力。其次，企业竞争力是动态的。期望不仅对现实的竞争力进行分析，也期望 对企业潜在的和未来的竞争力做出判断。第三，在设计企业竞争力指标体系时， 都尽可能考虑各方面因素及影响，都较重视对企业内部因素的分析。 ( 2 ) 关于企业竞争力评价方法 根据评价方法的特征，可以将企业竞争力的评价方法概括为定性分析法、综 合评价法和定量模型法。 定性分析方法侧重于指标体系设置和定性分析，主要有价值链分析法、波士 顿矩阵法、因素分析法、标杆管理法等。其中最常用的是迈克尔波特提出的价 值链分析法。 4 综合评价法的基本思想就是将企业竞争力视为一个包含多层次、多因素的综 合体系，先建立企业竞争力评价指标体系，再采用各种评价方法综合考虑多个指 标对企业竞争力进行评价。在综合评价过程中，要把多个反映企业竞争力各个方 面且量纲不同的指标，转化成无量纲的相对评价值，综合这些评价值得出对企业 竞争力的整体性评价。综合评价法不只是一个方法，而是一个方法系统。综合评 价法的关键问题是指标权重的确定和指标数值的无量纲处理。围绕上述问题。国 内外学者进行积极探讨和尝试，把层次分析法、模糊综合评价法、灰色多层次评 价法、多元统计分析方法、数据包络分析法等运用到企业竞争力综合评价中。 一些学者探讨企业竞争力评价的定量模型法。加拿大学者m u h i t t i no r a l 提 出了企业竞争力数学模型。通过分析竞争力的各种影响因素，包括国际环境因素， 构建了一个描述企业竞争优势的模型，指出了定量评价竞争力的途径口1 。我国学 者卜心怡在o r a l 提出的模型基础上，结合多角化企业经营特点，提出了一个改进 的数学模型叫。另外，加拿大维多利亚大学米丘朗( r o n a l dk m i t c h e l l ) 教授根 据不同类型的企业设计开发了一套基于企业自诊的计算机专家决策系统的企业国 际竞争力评估模型。 国内学者侯合银，王浣尘，利用软计算理论的核心方法之一一一模糊逻辑， 对高新技术创业企业的可持续发展能力进行评价，构造了可持续发展能力评价模 型n 刚；肖惠、包钢将层次分析法、灰色关联分析法和理想点法结合起来。为科学 评析增强企业核心竞争力的诸多选择方案构建了一个a h p - - g r a p - - p p m 数量模型， 分析评价企业核心竞争力。此外。杜金和提出基于人工神经网络的企业竞争力评 价与排序方法，肖智等应用可拓学的思想，建立企业竞争力综合评价物元模型， 利用可拓学中的关联函数对企业竞争力进行评价，从而形成企业竞争力可拓评价 方法。 1 3 论文的思路、研究方法和创新之处 本文的理论框架如图1 - 1 所示： 5 卓越准则企业竞争力的理论 本质 方法比较分析 核心理念 评价维度 企业竞争力形成 机理分析 , 4 - - 案例研究 评估竞争力 过程评估方法 的适用性分 析 结果评估方法 本文采用了文献研究、演绎与归纳、系统分析、案例研究、比较分析的研究 方法。首先通过文献研究对企业竞争力评估研究的指标体系、评价方法的现有成 果进行了归纳。然后通过演绎与归纳以及系统分析的方法对“卓越准则的内涵、 本质以及其评估竞争力的适用性进行了阐述和分析，在此基础上结合对企业竞争 力的理论和形成机理的理论分析构建了企业竞争力的评价体系，重点研究了企业 竞争力的评估方法，分别为基于过程的评估方法和基于结果的评估方法，最后运 用案例研究和比较分析对该评估方法进行了论证。 本文的创新之处在于设计了一种企业竞争力的评价方法，能够深入对企业竞 争力形成的过程进行评价，真正使企业异质性得到解释。能够深入到个体企业层 次，真正实现对具体企业的经营管理的诊断，帮助企业提升竞争力。 6 2 企业竞争力理论及评价准则 2 1 企业竞争力的相关概念 研究企业竞争力，首先要明确什么企业竞争力，这是对企业竞争力进行评估 的基础。对这些概念的理解不同，会导致不同的评估方法和评估结论。因此，在 对企业竞争力评估方法进行研究之前，本文首先阐明了关于上述概念的认识和结 论。 2 1 1 企业竞争力的概念及特征 竞争力必须是在竞争过程中形成，这是一条基本的经济规律。它指的是事物 在竞争过程中生存和发展的能力。竞争力是与时点联系上，但它必是通过竞争这 一过程形成的结果n 。竞争力是一种能力，这种能力最终以结果的形式而存在， 结果是竞争力最为直观的表现，而要想探究竞争力产生的原因，必须对竞争力形 成的过程进行分析，也就是竞争力的促成因素进行分析。 结合上面关于竞争力的定义，企业竞争力则指的是企业在竞争过程中生存和 发展的能力。本文将企业竞争力定义为在竞争环境下，一个企业在一定时期内管 理运用其资源以达到所期望的绩效结果，并获得持续发展的综合能力。 由上面关于企业竞争力的定义，我们可以看出企业竞争力具有以下特征： ( 1 ) 动态性，它是在企业的生产经营过程中形成的，是企业在对资源的选取、 运用、优化配置的过程中逐渐形成的，是动态的产物，而不是静态的结果。这种 动态的产生也决定了企业竞争力不是一成不变的，而是随着企业的经营管理而不 断变化的。 ( 2 ) 系统性，企业竞争力体现的是一种综合能力，单个能力对于竞争力的形 成固然重要，但更为重要的是各能力之间的整合性，因而，企业竞争力体现的是 一种系统的观点。 ( 3 ) 复杂性，竞争力通过经营结果表现出来，但经营结果并不能准确地反映 竞争力的实际情况，它要受各种外部变动因素的影响，因此，对竞争力的促成因 素进行分析就格为重要。 2 1 2 企业竞争力的形成机理 7 关于企业竞争力的形成机理，不同的学者有不同的观点。但主要观点主要有 几下几类： ( 1 ) 以迈克波特为代表的“市场结构论 。他认为企业的竞争优势主要在 于企业所在产业的竞争优势。该学派认为大多数的企业拥有相似的战略相关资源， 企业只有通过发现最具盈利潜力的行业并学会如何运用其现有资源去执行与该行 业的结构特征所匹配的战略，才可以占有竞争优势。该理论过于强调外部环境对 企业竞争力的影响，而忽视了企业自身因素在竞争力中所发挥的作用，这样就不 能解释为什么在相同产业背景下企业之间的竞争力差异问题。 ( 2 ) 资源基础理论。该理论侧重于从企业的资源及其差异性出发，来分析企 业的竞争优势。不同企业在资源及其积累方面的差异性决定了各自竞争力的差异 性，企业内部资源及其积累是解释企业获得超额利润、保持竞争优势的关键。这 样就无法解释为什么占有相同资源的企业，有的竞争力强，有的竞争力弱的问题 了。因此，它同市场结构论一样，也不能真正地解释企业竞争力的差异问题。 ( 3 ) 企业能力理论。该理论侧重于从资源之间的动态联系的角度来理解竞争 力，强调资源之间的结合与整合之于企业竞争优势的关键意义。它将企业看作是 一种能力的集合体，积累、保持和增强能力是维持长久竞争优势的关键，这就解 释了为什么相同产业环境下企业间的绩效差异问题n 羽。 无论是市场结构论，还是资源基础论，亦或是企业能力论，它们都是从某一 个角度来看待企业竞争力的问题，后来的许多学者都将这三者结合起来看待企业 竞争力。 资源是企业竞争力产生的基础，而资源本身并不能对竞争力产生发挥重大作 用，而能力则可使得在相同的资源条件下的企业产生出不同的竞争力。能力来源 于资源，它是资源的另一种动态存在状态，是对资源管理的结果，能力的高低取 决于对资源管理的有效性。既然能力是由资源形成的，那么在评价竞争力时，就 需要对资源的水平进行评价，因为不同的资源会导致不同的能力。但能力是由资 源转化而来的，是最终对企业的竞争力发挥决定性影响的因素，因而对能力的形 成过程进行评价，则有助于企业从根本上认识竞争力，探究竞争力的真正原因所 在，从而为企业提升竞争力提供指导。图2 一l 显示了论文关于企业竞争力形成机 理的认谚 。 图2 1 企业竞争力形成机理 从图中可以看出，企业竞争力位于三角形的顶点，资源和能力分别位于三角 形的底边的两个顶点，管理位于三角形底边的中线之上。资源是企业竞争力产生 的起点，但资源本身并不能产生竞争力，或者说是对竞争力不能发挥很大作用， 资源只有通过有效地管理转化为能力才能发挥它的作用。因此，将资源转化为能 力的能力管理能力，是企业竞争力形成的关键所在。正如三角形的中线决定 着顶点的高度一样，资源和能力是企业竞争力产生的起点和终点，而管理能力则 从根本上决定着企业竞争力的水平。 企业是异质的，这种异质性不只体现在其资源占有的不同优势上，更重要的 是体现在企业在经营管理过程和能力不同所导致的更大的异质性。正如一个人的 成长过程一样，刚出生的时候，可能会存在一定程度上的生理差异，但这并不能 最终决定一个人的未来。关键的是他能认识到自己的优势劣势，并在此基础上为 自己确立成长的方向，也就是具有自我认知能力；在此基础上，他要能够运用自 身的优势和内外部关系来实现自己的目标，也就是要具有关系整合能力；在实现 目标的过程中，肯定会出现一些困难，他要能够学会面对这些困难，也就是要具 备自我控制的能力；最后，他还必须具备学习的能力，以不断地提升自己，更好 地实现自己的目标。企业的发展如同人的成长一样，首先，它要具备战略前瞻能 力，其次，要具备资源整合能力和过程管理能力，最后，还要具备学习改进能力。 这四种能力相瓦作用最终形成了食业的竞争力。图2 2 描述了这四种能力之间的交 互关系。 9 战略前瞻能力 t 改进 资源整合能力 ，过程管理能力 图2 - 2 能力关系图 图2 - 2 所示，学习改进能力处于三角形的中心，它对另外三个能力单元的提 升起着基础和促进作用；战略前瞻能力位于三角形的顶头，它对资源整合能力和 过程管理能力起着基础和关键的作用；资源整合能力对过程管理能够又起着基础 的作用。 战略前瞻能力指的是企业在对自己在竞争中所处的地位、自身优势劣势和外 部环境的认识基础上，确定企业发展方向，制定战略目标的能力。这是企业经营 管理过程的起点，在整个经营过程中起着举足轻重的作用。它是企业经营的领航 灯，决定着企业的资源配置和价值创造过程。战略前瞻能力主要是对领导的能力 要求，领导必须对外部环境、企业的现状、顾客和市场等有清楚的认识，谋划企 业的经营发展方向。因此，战略前瞻能力又依赖于企业的领导力、对顾客认知能 力以及战略策划力。 资源整合能力是指在确定战略目标和行动方案后，企业配置内外资源以合理 投入生产过程和支持过程，为企业产出结果提供资源保证。资源包括人、财、物、 内外部关系等等对企业的生产产生影响的所有因素。 过程管理能力是对企业的关键价值创造过程和支持过程进行监测、调整、改 进，以使得过程能够顺利高效地产出结果的能力。企业的使命、愿景、战略目标 都要通过过程管理来落实，资源配置整合也是为了过程的高效实现。 学习改进能力衡量的是企业学习新知识并运片j 知识对企业各个关键过程进行 改进的能力。它是其它三个能力单元提升的保证。对于一个追求卓越的组织而言， 关键不在于本身存在多少问题，而在于是否有识别、分析和解决问题的能力，这 就需要企业不断地学习，持续改进。只有这样，企业才能不断地向前发展，否则 只能原地踏步。 这四个能力单元之间相互作用共同形成了企业的竞争力，单个能力单元的提 1 0 高对企业的发展起到促进的作用，但是这些能力单元之间的整合对企业的发展至 关重要。企业在不断提升各个能力单元的同时，还要注意各单元之间的系统整合， 只有这样，才能提升企业的竞争力，使得企业在竞争中持续取胜。 2 2 企业竞争力评价方法 2 2 1 企业竞争力评价的概念 评价是根据确定的目的来测定对象系统的属性，并将这种属性变为客观定量 的计算或者主观效用的行为n 引。企业竞争力评价的目的是为了揭示企业经营成败 的原因，即发现企业行为与结果之间的因果关系，或者是探寻企业竞争优胜劣汰 过程的某种规律性。但是，正如马歇尔所指出的，一切科学的学说无不暗含地采 用一定的条件，“像其它学科一样，经济学从事研究某些原因将产生哪些结果，但 这种因果关系不是绝对的，而是受到以下两个条件的限制：一是假定其他情况不 变，二是这些原因能够不受阻碍地产生某些结果。企业竞争力研究也是在以上假 设条件下进行理论分析和推理判断的。所以同其他科学一样，企业竞争力研究的 结论及可应用性是有条件的。因此，对企业竞争力研究在方法论上不是命定论式 的推论，而是承认必然性和偶然性的共同作用。当然，企业竞争力研究主要着眼 于必然性的因素和关系，虽然并不否认偶然性的存在及其对企业经营成败的影响， 但认为必然性是企业经营成败因果关系的主要的客观逻辑因素。也就是说，企业 经营的成败，归根结底是由一系列必然因素和必然性的关系所决定的。因此，就 有可能从必然性的逻辑上对企业竞争力与企业经营成败的因果关系做出符合实际 的理论解释u 引。 既然企业竞争力评价研究的目的是为了探究企业行为与结果之间的因果关 系，那么对企业的绩效结果与产生绩效结果的经营过程的分析就是企业竞争力评 价研究的重点。企业的经营过程是企业根据其绩效目标管理运用资源的一系列相 关的过程，如战略规划、市场营销、生产过程等，我们知道，企业管理配置资源 的过程也即企业的能力体现，企业的一系列经营过程f 是企业的部分能力的表现， 是企业竞争力的促成因素，这样，我们通过对经营过程，也即动念的能力评价来 分析企业竞争力形成的原因。有因就有果，企业的这一系列过程最终会产生相应 的绩效结果，结果是企业能力的静态表现，是原有资源经过配置所产生的新的资 源状态，对经营结果，既反映了经营过程对结果的影响，同时也从静态的资源角度 反映了企业现在的竞争力水平。综上所述，本文将企业竞争力评价定义为： 企业竞争力评价= = 经营过程( 动态的能力评价) + 经营结果( 静态的资源 评价) 本文对竞争力评价的总体思路即基于能力的指标评价，结合结果形成竞争力 的水平判断。 2 2 2 竞争力评价准则 评价包括评价的对象、评价的目的、评价的方法、评价的主体、评价的程序、 评价的结果等。评价方法的选择受到评价对象、评价目的和评价主体的制约。因 此，有必要先确定评价的对象、目的和主体。本文的评价对象为企业竞争力，评 价的目的是明确企业经营管理的成熟度，了解企业竞争力水平，重点在于发现企 业经营管理中所存在的问题及改进的机会，以不断提升竞争力。根据评价的主体 和目的，建立以下的企业竞争力评价准则。 i 企业竞争力评价指标构建准则 ( 1 ) 目的性原则 设计企业竞争力评价指标体系的目的在于衡量企业竞争力的状况，找出企业 竞争力强弱的所在，提出改善的手段和方法并最终增强企业竞争实力。因此，选 取指标应紧紧围绕评价的目的，应考虑对竞争力影响的重要性，即与竞争力关系 不密切的指标不需纳入，做到所选指标个数不多，但能突出反映企业竞争力的现 状。 ( 2 ) 全面性原则 竞争力的指标体系应能完整地、多方面地反映企业的竞争力状况。因此应从 多维的角度设置指标去反映企业各方面的竞争能力；另一方面要设置能测度与探 索企业竞争能力深层次内涵的指标，从而指导企业实现可持续发展的目标。 ( 3 ) 可行性原则 设置的指标体系必须符合企业管理理论，适应经济发展水平，与企业的生产 经营活动实际状况相吻合。同时评价指标所需的数据必须易于取得，指标计算方 法科学，易于操作。 ( 4 ) 通用性与发展性结合的原则 所建立的指标体系必须具有广泛的通用性，即构建的指标能反映出不同类 别、不同行业的企业竞争力的共性。此外，建立的竞争力指标必须具有发展性， 即具有一定的前瞻性，能站在可持续发展的角度来进行设计n 射。 2 企业竞争力评价方法选择准则 竞争力评价方法的选择，实际上包含了不同层面竞争力评价方法的选择过程， 即三个层面的选择。 1 2 ( 1 ) 评价的技术思路的层面。即分析评价方法所依据的技术思路的适用性。 本文评估的技术思路是以“卓越准则 为基础的，分别对经营管理过程( 能 力) 和经营结果( 资源) 进行评估。通过对全方位的经营结果的评估，分析企业 竞争力的表现，不仅从产品、市场、财务结果反映显在竞争力，还从资源、领导 结果揭示其潜在竞争力。通过对经营过程的评估，也就是竞争力的促成因素进行 评估，分析竞争力的形成原因，以发现存在的问题和改进之处，为进一步提升竞 争力提供条件。动念的竞争力的促成因素的评估结合静态的竞争力的结果表现的 评估综合形成竞争力的水平判断。 ( 2 ) 在评估思路已经确定的基础上，选择实现评估技术的具体技术方法。 评估经营过程采用“卓越准则 中的过程评分方法，即a _ d l i 法，分别从 四个因素对过程进行评估，即方法( a ) 一展开( d ) 一学习( l ) 一整合( i ) ，不仅 评价方法的适用性、有效性，还要对方法的改进以及与其它过程的协调性进行评 价，充分体现企业竞争力的系统性和动态性。评估结果采用l t c - i 法，即分别 从水平( l ) 一趋势( t ) 一对比( c ) 一整合( i ) 四个因素来评估结果，水平评价企 业各方面结果现在的绩效水平，趋势是从动态角度对绩效改进的速度和广度进行 评价，对比体现了企业绩效与竞争者和标杆的对比状况，整合强调结果对于组织 的战略、顾客的重要性。采用这种技术方法充分体现了企业竞争力的动态性和系 统性，实现对企业竞争力全面、动态、系统的评价。 ( 3 ) 在确定技术方法的前提下，对运用技术评估方法所设计的技术参数的选 择。 该方法选择层面包含了上述评估方法所需的资料、数据、指标的选择，在选 择的时候要考虑到所需的相关资料获取的可行性及真实性。该方法所需的资料主 要由被评企业根据指标要求来提供，主要是被评企业根据评价的四个要素针对指 标提供相应的资料。 本章界定了企业竞争力以及企业竞争力评价的概念，并对企业竞争力的形成 机理进行了分析，在此基础上，提出了企业竞争力的评价指标构建准则和评价方 法选择准则，为接下来的论述提供了基础。 1 3 3 基于卓越准则评价竞争力的适用性分析 论文对竞争力评估的标准是以“卓越准则 为依据的，因此，在以“卓越准 则 为基础建立竞争力评估标准之前，对“卓越准则 的本质及评估竞争力的适 用性进行分析是必不可少的。本章从“卓越准则 的三个方面包括其本质、核心 理念、评价方法论证了其评估竞争力的可行性。 3 1 企业竞争力的实质分析 关于竞争力，不同的学者有不同的定义。中国国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) 联合课题组认为，企业竞争力是企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活 动的能力。罗国勋在讨论几世纪中国中小企业的发展问题时，将企业竞争力定义 为“企业和企业家在适应、协调和驾驭外部环境的过程中，成功地从事经营活动 的能力 。张志强、吴健中等人认为企业竞争力是指“独立经营的企业在市场经 济环境中相对于其竞争对手所表现出来的生存能力和持续发展能力的综合 。贾 玉花在企业竞争力评价研究一文中，将企业竞争力定义为“企业在竞争的市 场环境中，通过配置或创造企业资源，在企业持续生存和发展方面所形成的比较 能力。金碚认为，企业竞争力是指在竞争性市场中，一个企业所具有的能够持续 地比其他企业更有效地向市场消费者，包括生产性消费者提供产品或服务，并获 得赢利和自身发展的综合素质。胡大立将企业竞争力定义为：作为独立经济实体 的企业，在市场竞争过程中，通过自身要素的优化及与外部环境的交互作用，在 有限的市场资源配置中占有相对优势，进而处于良性循环的可持续发展状态的能 力。聂辰席在其博士论文企业竞争力评价方法及其应用研究一文中，将企业 竞争力定义为“企业通过自身拥有的一系列特殊资源、资产及其形成的产品和服 务优势，在一定的环境中支撑企业持久生存与发展的能力 。美国竞争力委员会 主席乔治m c 菲什认为，企业竞争力是指企业具有较竞争对手更强地获取、 创造、应用知识的能力u 6 。 由于研究的视角不同，关于企业竞争力的定义也有一定的差异，但不难看出， 现有定义一般都认为企业竞争力是在市场竞争中表现出来的一种综合能力，是u + l 于企业内部和外部各种因素综合作用的结果。这也是竞争力的本质所在。 竞争力，顾名思义，即竞争的能力，它也是一种能力，但需要特别注意的是 这种能力不是单一的能力，而是一群能力的集合体，是一个能力体系。能力是在 不断变化的，它随着对资源的管理和运用的变化而变化，它是动态的，因此，竞 争力也是在不断变化的，其实质就是动态竞争力。既然竞争力是一个能力体系， 1 4 而各个能力的形成又是通过资源的管理运用产生的结果，因此，从这个角度来看， 竞争力又是管理竞争力，同时，竞争力又是系统竞争力，它是各种能力相互整合 作用的结果。因此，竞争力从本质上来讲是动态竞争力、管理竞争力和系统竞争 力。动态竞争力则决定了在对竞争力进行评价时不能只是静态地从竞争力的结果 来对竞争力进行评价，在对竞争力结果进行评价时也不能只从静态的角度进行评 价。而系统竞争力决定了不仅要全面地对竞争力进行评价，还要对各指标相对于 组织的战略和顾客的协调性进行评价。 3 2 卓越准则的评价内容分析 3 2 1 卓越准则的评价理念分析 思维决定实践，实践决定成果。管理理念从观念上决定了一个企业的成功， 可以说管理理念决定着企业的命运。人类在管理实践中，不断地认识管理活动的 特征和规律性，形成了丰富的关于管理的认识，即管理思想，同时，又以这种思 想为指南，指导管理活动。在不同时代，基于当时的社会、文化环境和生产力水 平，形成了在这个时期“公认的、通行的、相互关联的思想观念、价值判断和行 为准则”，即核心理念和价值观。这种核心理念和价值观作为思想基础，影响管 理者的认知和决策，指导组织的行为。 2 0 世纪初形成的泰勒的科学管理思想。2 0 世纪初，为了提高钢铁企业的生产 效率，泰勒通过一系列的钢铁搬运试验，将每项工作标准化，并对工人进行培i ) i i ， 极大地促进了钢铁企业效率的提高，这一思想在其他企业也得到了广泛的采用， 对当时整体企业生产效率的提高起了重大的作用。该管理思想的特点是注重