（企业管理专业论文）基于民营企业二次创业的高管团队建设.pdf

浙江工商大学顾十学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明荠表示谢意。 签名： 日期：7 年多月力口 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 虢筮塑导师签名：塑 日期：聊年弓月矿日 浙江1 二商人学颂1 一学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 基于民营企业二次创业的高管团队建设 摘要 改革开放至今，中国经济得到快速发展，民营企业在一片良好的 宏观形势之下茁壮成长。民营企业是中国改革开放二十多年来经济发 展的主体，更是国民经济中最具活力和生命力的部分。经过四个阶段 的发展，民营企业已经成为推动中国经济社会发展的重要力量，成为 吸纳社会就业的主要渠道，成为国家税收的重要来源，成为对外贸易 的生力军。然而，民营企业的蓬勃发展和我国经济体制的特点有着直 接关联，市场经济发展初期机制的不完善为民营企业崛起提供了机 遇。但是，在我国加入w t o 之后，民营企业面临的竞争已不再是单纯 的来自国内各类企业，更有来自全球各国的“庞然大物”大型跨 国企业的竞争。再有民营企业快速发展，规模超常规扩大，使得企业 在人才、技术、产品和经营管理方面相对跟不上企业的发展速度，出 现了管理水平低下、用人观念落后、风险意识淡化、融资渠道狭窄、 设备科技含量落后等严重制约企业发展的阻碍因素。所以，在外部环 境和内部因素共同作用之下，民营企业引来了“二次创业”阶段。 民营企业二次创业旨在提高企业的竞争能力，实现企业的可持续 发展。研究角度可以包括公司治理结构、管理方法、公司战略、对策 分析、技术创新等方面。本文着重从民营企业高层管理团队建设角度 入手，由于高层管理团队的决策直接影响到企业的发展方向和发展前 景，所以从高层管理团队角度出发研究民营企业的二次创业问题是非 浙江工商大学硕士学位论文基于民营企监二次副业的盎管团队建设 常必要的。民营企业二次创业是“高起点、高水平、高难度”的创业 活动，它与一次创业在外部环境、创业起点、产业选择、实现目标和 关键影响因素方面都有着较大的区别，具有更高的要求。通过对二次 创业的背景环境、发展要求和创业特点等方面分析，本文提出二次创 业高管团队建设必须具有传承性和创新性等特点。 鉴于高层管理团队建设的复杂性，本文移，择从产权制度安排、成 员角色关系和团队理念认同三个方面进行阐述。产权制度安排通过对 团队内部的利益进行重新分配以达到提高团队成员工作满意度的目 的；成员角色关系通过对团队成员工作职责和角色进行明确规定，并 通过团队成员有效扮演角色关系来减少团队成员之间的冲突，提高团 队成员的工作积极性；团队理念认同则通过对团队成员思想和价值观 念的统一来提高团队成员的组织归属感和主人翁意识；三者共同促进 民营企业高层管理团队建设，达到二次创业高管团队传承性和创新性 的目标。 高管团队“三要素”之间又是相互影响的。产权制度安排属于刚 性范畴，团队理念认同属于柔性范畴，成员角色关系既有刚性、又有 柔性特点。产权制度安排对成员角色关系产生影响作用，进而影响团 队理念认同；成员角色关系和团队理念认同之间也是相互影响。三者 之间相辅相成、相互促进、相互影响，共同对民营企业二次创业高管 团队建设产生作用。 关键词：民营企业，二次创业，高层管理团队，团队建设 浙江工商大学硕士学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 s e n i o r i a n a g e m e n tt e a mb u i l d i n gb a s e d o nt h es e c o n de v o l u t i o n o f p r j v a t ee n t e r p r i s e a b s t r a c t s i n c et h ei n n o v a t i o np e r i o d ，c h i n e s ee c o n o m yd e v e l o p e dr a p i d l y t h i sd e v e l o p m e n th a p p e n e de s p e c i a l l yi nt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e ，w h i c h g r e wv e r yw e l la tt h a tm o m e n t i tb e c o m e st h ep r i n c i p l ep a r ti nt h ep a s t t w e n t yy e a r sd e v e l o p m e n to f c h i n e s ee c o n o m ya n dc o n s t i t u t e do f o n eo f t h em o s td y n a m i cp a r ti nc h i n e s ee c o n o m y a f t e r e x p e r i e n c i n gi t s d e v e l o p m e n ti nf o u ra s p e c t s ，p r i v a t ee n t e r p r i s eb e c o m e st h em a i np o w e r t op r o m p tt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y ，a l li m p o r t a n tc h a n n e lt o c r e a t ee m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e s ，a ne s s e n t i a ls o u r c ef o rt h ec o u n t r y s i n c o m et a x h o w e v e r , t h i sk i n do fr a p i d d e v e l o p m e n ti sr e l a t e dt ot h e e c o n o m i cs y s t e mw i t hi t s u n i q u ec h a r a c t e r i s t i cw h i c hp r o v i d eg r e a t o p p o r t u n i t i e sf o rt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sg r o w i n gu p a f t e rj o i n i n gw t o ， t h e c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n tt h a tp r i v a t ee n t e r p r i s e sf a c e dn o to n l y p u r e l yl i ei nt h eo t h e ri n n e re n t e r p r i s e s ，t h em o f ed r a s t i c a l l yc o m p e t i t i o n s c o m ef r o mt h e b u s t e r - - m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t h e r e f o r e , w h e nt h e h u m a nr e s o u r c e ，t e c h n o l o g y , p r o d u c ta n do p e r m i o nm a n a g e m e n tc a n h a r d l yc a t c ht h ep a c eo fi t sf a s td e v e l o p m e n t ，m a n ya s p e c t sw i l lo c c u r t 浙江工商大学硕士学位论文基于民营企业二次创业的高管团队建设 a n dw i l lb e c o m eas t u m b l i n gb l o c k t h e yw i l lp r o b a b l yc o m ea c r o s st h e h a r ds i t u a t i o ns u c ha st h em a n a g e m e n tl e v e lc a nn o ti m p r o v ep a r a l l e l t h e r i s kc o n c e p tw i l lb ei g n o r e d ，a n dt h ef i n a n c i n gc h a n n e lb e c o m e sn a r r o wi f m o r ea n dm o r ep r i v a t ee n t e r p r i s e sg r o wa n de x p a n df a s t t h e r e f o r e ，i t c o m e st h es e c o n de v o l u t i o n s t a g ew i t ht h ee f f e c to fb o mo u t e r e n v i r o n m e n ta n di n n e ra s p e c t s t h ei n t e n t i o no ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s s e c o n de v o l u t i o ni st o e n h a n c et h ec o m p e t i t i o na b i l i t y , r e a l i z i n gi t sc o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n t t h er e s e a r c hc a nb ef o c u s e di nc o m p a n ys t r u c t u r e r e o r g a n i z a t i o n ， m a n a g e m e n tm e t h o d ，c o m p a n yt a c t i c ，s t r a t e g ya n a l y z i n g ，a n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ne t c b e c a u s eo ft h ei m p o r t a n tr o l et h a ts e n i o rm a n a g e m e n t t e a mw h i c hd e c i s i o n sw i l ld i r e c t l yi n f l u e n c et h ed e v e l o p m e n td i r e c t i o n a n df o r e g r o u n d ，i ti se s s e n t i a lt or e s e a r c ht h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s s e c o n d e v o l u t i o nf r o mt h ev i e w p o i n to fs e n i o rt e a mm a n a g e m e n t i td i f f e r sf r o m t h ef i r s te v o l u t i o na n di t sd i f f e r e n c e sa p p e a ri nt h eo u t s i d ee n v i r o n m e n t , t h es t a r t i n gp o i n t ，p r o d u c ts e l e c t i n g ，t a r g e tr e a l i z i n g ，w h i c hm a k et h e s e c o n de v o l u t i o n h i g hs t a r t ，h i g hl e v e l ，h i g h d i f f i c u l t y ，a n da l s o ， h i g h e rr e q u i r e m e n t sf o ri t s e l f t h i sp r o j e c tm a k e st h es t a t e m e n tt h a tt h e m a n a g e m e n tt e a mf o rt h es e c o n de v o l u t i o ns h o u l dc o n t a i nt h et r a i to f i n n o v a t i o nb ya n a l y z i n gt h es e c o n de v o l u t i o n sb a c k g r o u n de n v i r o n m e n t ， d e v e l o p i n gr e q u i r e m e n t sa n de v o l u t i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s c o n s i d e r e dt h e c o m p l i c a t e do ft h es e n i o rm a n a g e m e n tt e a m s 4 浙江 = 商大学顾士学位论文基于民营企业二次创业的赢管团趴建设 b u i l d i n g ，t h i st h e s i sc h o o s e st h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t st od e m o n s t r a t ei t s p o i n t s ：a d j u s t m e n t o ft h e p r o p e r t yr i g h ts y s t e m , t e a mm e m b e r s r e l a t i o n s h i p s ，a n dt h et e a m w o r ks p r i t s a d j u s t m e n to fp r o p e r t yr i g h t s y s t e mw i l lb er e a l i z e db yr e - d i s t r i b u t i n gt h eb e n e f i t sa m o n gt h et e a m m e m b e r st oi n c r e a s et h e i rw o r ks a t i s f a c t o r y t e a mm e m b e r s r e l a t i o n s h i p i st ob ec l e a r l yd e f i n e da c c o r d i n gt ov a r i o u s j o br e s p o n s i b i l i t i e sa n dr o l e s t h ec o n f l i c t sb e t w e e nt e a mm e m b e r sw i l ld e c r e a s eb yt h ej o b r o l ep l a y w h i c hw i l li n c r e a s et h ew o r ke n t h u s i a s m t e a m - w o r ks p r i ti st ob u i l db y c o n s o l i d a t i n gm e m b e r s t h o u g h t sa n dv a l u e ，w h i c hw i l lm a k et h e ma s t h e i ro w n t h e s et h r e e a s p e c t sw i l lp r o m p tt h eb u i l d i n go fs e n i o r m a n a g e m e n tt e a mm a n a g e m e n ti np r i v a t ee n t e r p r i s e ，a n dr e a c ht h et a r g e t o f i n n o v a t i o no f s e n i o rm a n a g e m e n tt e a m i na d d i t i o n ，t h e s et h r e ea s p e c t si n t e r a c t ，i n f l u e n c i n ge a c ho t h e r , a n d w o r kt o g e t h e rt oc o n s t r u c tt h es e n i o rm a n a g e m e n tt e a m t h ea t t r i b u t eo f p r o p e r t yr i g h ts y s t e ma d j u s t m e n ti si n f l e x i b l e ，a n dt h et e a m - w o r ks p r i ti s f l e x i b l e ，m e a n w h i l e ，t e a mm e m b e r s r e l a t i o n s h i pc o n t a i n st h eb o t h a t t r i b u t e s t h e s et h r e ea s p e c t sw o r kt o g e t h e rt o p r o m o t et h es e n i o r m a n a g e m e n t t e a m b u i l d i n g k e y w o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ，s e c o n de v o l u t i o n ，s e n i o rm a n a g e m e n t t e a m ，t e a mb u i l d i n g 5 浙江工商大学硕l - 学位论文基于民营企业二次创业的高管团队建设 第一章绪论 第一节研究背景、意义以及问题的提出 一、研究背景 ( 一) 研究的现实背景 从1 9 7 8 年实行改革开放以来，中国经济一直保持着一种快速稳定的增长势 头。根据国家统计局的有关数据表明，在从1 9 7 9 年到2 0 0 4 年的2 5 年中，中国 g d p 年均增长率为9 6 。在刚刚过去的2 0 0 5 年，中国经济增长势头依然迅速， 经济增长率为9 9 9 6 ，国内生产总值达到1 8 2 3 2 1 亿人民币，一跃成为全球第四大 经济体，仅次于美国、日本和德国。同时，中国经济发展更被国际上一些著名的 经济学家称为是“奇迹”。 在国家宏观经济一片繁荣的情况下，民营经济更是得到了充分的发展。据统 计，1 9 7 8 年国有企业总产值占国内生产总值的8 0 7 3 ，而民营企业仅占1 9 2 7 。 在此以后，随着国家对民营经济的放开，民营企业每年以超过一个百分点的速度 递增。到1 9 8 3 年，国有企业的份额下降到7 3 4 ，民营企业则提高到2 6 6 。之 后，特别是在1 9 9 2 年以后，民营企业更是得到大力的发展，一跃成为中国整体 经济发展中一股不容忽视的力量。可以说，民营企业已经成为推动中国经济社会 发展的重要力量，也是中国改革开放二十多年来经济发展的主体，更是国民经济 中最具活力和生命力的部分。全国工商联主席黄盂复在对2 0 0 5 年民营经济发展 的总结中指出，“我国民营经济保持快速稳定发展态势，预计民营经济创造的增 加值将达到国内生产总值的6 5 以上”；并进一步指出民营经济已经成为我国经 济增长的重要推动力、吸纳社会就业的主要渠道和国家税收的重要来源。由此可 见，民营经济在全国经济成分中已经占有举足轻重的地位，并且在未来的经济发 展中，其作用将越来越明显和突出。 然而在取得辉煌成就的同时。民营企业在自身发展上却不约而同地出现了各 种使企业“长不大”的问题：企业发展观念落后、组织结构不合理、人才缺乏、 落后的生产技术水平和管理水平等等。再者，新经济时代的到来改变了原有的经 济运行规则，取而代之的是资本追逐知识和速度战胜规模。在这种情况下，中国 民营企业原有的成本优势将显得软弱无力，而一向是民营企业“软肋”的技术却 浙江工商大学硕上学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 成为企业构建核心竞争能力的关键因素所以，如果民营企业还是保持原来的发 展模式以代加工和低端产品生产为主，那么民营企业在全球化的竞争中将始 终处于劣势，处于价值链的最低端，最终将失去竞争能力，无利可图。国内的民 营企业家们明显已经认识到这种状况，并纷纷提出要进行“二次创业”，重新建 立企业的竞争优势。 诸多问题的出现，使原本落后的中国民营企业更进一步拉大了同世界先进企 业之间的差距。但这也使民营企业家们充分认识到传统的企业发展模式已经不能 够再适应新经济时代的发展要求，“二次创业”势在必行。但是现阶段民营企业 的二次创业活动却面临着许多困境，许多成就了企业一次创业辉煌的成功因素却 成为二次创业最主要的阻碍因素。其中“一人独断”、“一人专权”的弊端也充分 显示出来，巨人集团总裁史玉柱在检讨失败时曾坦言：“巨人的董事会是空的， 决策是一个人说了算。因我一人的失误，给集团整体利益带来了巨大的损失。” 所以，民营企业二次创业需要高层管理团队的支持，丽不是靠也不可能靠某一个 人来获得成功。 ( 二) 研究的理论背景 从“二次创业”概念提出至今，有关这方面的研究越来越得到学术界的重视。 中国学术期刊全文数据库，其中有关二次创业的研究有1 2 4 6 条记录，而在2 0 0 0 年之后发表的就有7 4 7 条，占全部的5 0 以上。由此可以看出，二次创业方面 的研究在这几年一直是国内学者研究的热点。然而，比较明显的是现阶段国内学 者把研究重点都放在了二次创业中的产权制度安排、公司治理结构、管理方法、 公司战略、对策分析、技术创新等方面，而没有从团队角度进行研究，更不用说 从高层管理团队方面进行研究。西方企业的发展历程相对比较悠久，企业战略决 策、经营模式都已经非常成熟。在这种倩况下，西方学者则更注重在企业业务重 组、流程再造、公司创业等方面进行研究。 在离层管理团队研究方面，中西方学者都有一定豹研究成果。西方学者的研 究主要集中在高层管理团队的人i = l 统计学特征及其与组织绩效之间的关系等方 面。相对于国外的研究成果，国内学者在高层管理团队方面的研究要略显不足， 主要原因是中国企业发展历程的特殊性决定了高层管理团队在企业中的存在时 间很短。所以，国内学者对于高层管理团队的研究还只是处在简单的理论分析起 9 浙江工商j 人学硕士学位论文基于民营企业二次刨业的高管团队建设 步阶段，并没有同特定的企业发展阶段相结合。 二、研究意义 ( 一) 理论意义 首先，二次创业概念具有浓厚的本土化色彩，是我国学者根据我国企业发展 的特殊阶段提出的，所以西方学者几乎不具有相应的学术研究成果。我国学者则 更多的从其他角度进行研究，对于民营企业二次创业和高层管理团队相结合的研 究几乎空白。所以，本文的研究角度是对理论晃研究空白的一个孙充，起着抛砖 引玉的作用。 其次，对民营企业二次创业的理论研究旨在使民营企业能够在更高水平和层 次上进行发展。它要求企业摒弃以往不科学的发展模式和经营方式，以求用最科 学的方法、最低的成本达到企业发展的战略目标，符合科学发展观的要求。所以， 民营企业二次创业研究是科学发展观在企业中的运用，是对科学发展观的继承和 发扬。 再有，对于高管团队建设问题的研究目前主要以西方国家为主，然而西方学 术界对于高管团队的研究大多集中在对高管团队成员的人口统计分析方面，比如 团队成员的任期、教育背景：或者是研究高管团队异质性与组织绩效的关联以及 高管团队组成与组织创新性等方面，很少涉及到团队内部的组织结构、组织制度 以及如何促使团队成员更好的合作等方面。又由于中西文化的差异以及企业所处 发展阶段的不同，西方的高管团队理论很难适合中国的特殊情况。所以，本文还 有一个重要的理论意义就是把中国特殊的“二次创业”活动与西方“高管团队建 设”理论相结合，是高管团队理论的一种突破。 ( 二) 实际意义 研究民营企业二次创业的高管团队建设问题最终的目的在于实现民营企业 二次创业的成功，能够使民营企业重获发展生机。然而二次创业的各种特点决定 了它与一次创业之间将存在大量的不同。民营企业要成功实现二次创业必须能够 清晰地把握企业的战略发展目标和经营方式，这对企业领导者提出更高层次的要 求，使得企业更需要高层管理团队的存在并发生作用。但是目前的高管团队现实 情况不容乐观，一些企业中根本没有高管团队的存在，一些企业中虽然有高管团 队之名，却没有高管团队之实。这些都是民营企业二次创业的阻碍因素。所以， l o 新江工商大学硕。 ：学位论文基于民营企业二次龟唾业的商管豳队建设 本文研究课题最直接的实际意义在于通过民营企业二次创业过程中高层管理团 队建设，达到重新组合企业自身已有的各种资源，并实现资源最优化利用的目的， 促使民营企业的可持续发展。 另外，在成功实现民营企业二次戗业的同时，必定使得民营企业获得突破性 提高，进而能够带动民营经济的蓬勃发展。民营经济在中国总体经济中的地位和 作用已经非常突出，可以说在二十一世纪中国经济要实现跨越式的发展，民营经 济将是一股不可忽视的重要推动力量。所以，关于民营企业二次创业的研究课题 最终能够对中国经济的全局发展具有重要地影响作用。 三、相关问题的提出 改革开放以来，我国企业高层管理者的整体素质不断提高，在知识化、专业 化、年轻化等方面都已发生结构性转变。有调查表明，近年来我国企业高层管理 团队制度化建设有了较大发展。然而，在经济全球化、高薪技术迅猛发展和入世 后的新形势下，我国高层管理团队的综合素质与市场经济和现代企业制度对经营 者的要求还有一定距离( 盛亚胡永铨，z 0 0 1 ) 。这也是目前我国企业经营管理不 善的重要原因之一。还有学者通过深入调查研究，更进一步指出处于二次创业阶 段的民营企业在经营管理方面存在许多尚未能够解决的问题：高层管理团队整体 素质或企业领导者个体素质不高，缺乏现代管理观念。具体表现为：部分高层管 理团队建设缺乏科学性，只注重每个成员的个体素质，而忽视了整体结构的优化， 从而形成了“内耗型”、“功能单一型”企业领导结构；“独裁型”、“圆滑型”、“贪 婪型”、“权术型”企业领导者使部分企业举步维艰，难以摆脱困境。 基于以上各方面的描述，可知民营企业二次创业的存在具有普遍性和必然 性。高层管理团队由于掌握着企业的发展方向和战略目标，所以它对企业的决策 和经营有效性起着非常重要的作用，进而对二次创业的成败有着决定性的影响作 用，然而现阶段的高管团队建设却又存在相当严重的问题。所以，在中国民营企 业进入二次创业阶段这个大环境下，研究民营企业二次刨业中的高层管理团队建 设问题有着非常重要的理论意义和现实意义。 浙江工商大学硕j ：学位论文基于民营企业二次创业的高管团队建设 第二节研究思路、基本框架和方法 一、研究思路和基本框架 ( 一) 研究思路 本研究首先通过对民营企业现阶段发展环境以及企业自身发展状况进行分 析，总结出二次创业是民营企业发展的必然趋势。再通过分析中西方高管团队建 设理论的研究成果以及其中的不足之处，提出本研究课题的出发点和侧重点，即 通过产权制度安捧、成员角色关系和团队理念认同等三个方面入手进行高管团队 建设，并提出团队构建模型。最后，运用一个民营企业的实际案例证明本研究理 论假没的正确性。如下图1 一l 所示。 步骤 第一步 第二步 第三步 第四步 内容 通过对民营企业现阶段环境背景和企业自身 发展状况的分析，总结出二次创业是民营企业 发展的必然要求 通过对以往研究的分析总结出其不足之处，并 提出本文研究课题以及研究的价值 借鉴以往研究，并通过对实际调研材料进行分 析总结，提出本文研究谍题的理论框架 对实际典型案例进行分析，论证本文研究成果 的适用性 幽l 一1 ：本文研究思路 ( 二) 基本框架 根据研究思路，本文的基本框架主要有五个部分组成：第一章为绪论，主要 介绍研究背景、研究意义以及相关问题的提出；第二章为文献综述部分，主要介 绍中西方学术界以往在民营企业、二次创业，高管团队建设等方面的研究成果， 并结合本文的观点予以分柝总结；第三章为二次创业高管团队建设的理论分析， 在借鉴以往研究成果和现阶段民营企业发展特点的基础上，结合实际调研材料提 出本文对于民营企业二次创业阶段高管团队建设的观点；第四章为案例分析，通 浙江工商大学硕上学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 过选择一个处在二次仓业阶段典型的民营企业高管团队建设案例来分析并论证 本文研究结果的实际适用性；第五章为总结部分，提出本文的研究结论、创新点 以及不足之处和未来的研究展望。 二、研究方法 本文研究课题基于民营企业二次刨业的高管团队建设，以民营企业二次 创业为研究背景，以高管团队建设为研究对象。由于本研究的目的在于能够通过 理论分析达到指导实践工作的作用，所以，本研究更侧重于与实际情况相结合。 故本文最主要的研究方法是访谈法和案例分析法，再以问卷调查法为辅助研究方 法。 在论文前期，通过问卷调查法对大量企业进行广泛调研，并从中选择个别典 型企业进行深入访谈，得到初步资料。通过对这类资料的进行简单的统计分析和 整理得到论文的论据，并对案例企业进行全方面深入访谈调研，完成论文案例分 析的撰写。 浙江工商大学硕士学位论文基于民菏企业二次创业的高管团队建设 第二章文献综述 第一节民营企业理论概述 一、有关民营企业的概念 关于“民营”概念的争论一直伴随着民营企业的发展，争论主要围绕着“民 营”和“私营”的异同而展开。归纳各种不同的意见可以得到两种观点：即“民 营”等于“私营”和“民营”不等于“私营”。 民营企业这个概念是在中国特色社会主义特定宏观环境下的产物，在西方企 业中并不存在类似的概念，所以西方学者几乎没有涉及到这方面的研究。在我国， “民营”这个概念第一次出现在王春圃先生的经济救国论一书中。之后，毛 泽东在1 9 4 2 年发表的抗日战争时期的财政问题和经济问题一文中提到“只 有实事求是地发展公营和民营经济，才能保障财政的供给”。显然，当时“民营” 指的是“私营”( 黄文忠，2 0 0 1 ) 。但是，由于后来学术界对于这个概念的理解存 在大量的异议，所以在党的十五大报告中并没有使用“民营”一词，更有人提出 要“勿用民营”。但由于习惯的关系，“民营”这个概念一直在被使用，并被 大多数人默认为等同于“私营”。 按照企业所有权的不同，现阶段我国企业可以划分为1 1 种类别：( 1 ) 国有 企业( 包括国有、国有联营、国有独资) ；( 2 ) 集体企业( 包括集体、集体联营) ； ( 3 ) 股份合作企业；( 4 ) 有限责任公司；( 5 ) 股份有限公司；( 6 ) 私营企业( 包 括私营独资、私营合伙、私营有限责任和私营股份有限) ；( 7 ) 港澳台合作合资 企业；( 8 ) 港澳台独资企业；( 9 ) 外商合作合资企业；( 1 0 ) 外商独资企业；( 1 1 ) 其他企业( 包括国有与集体联营、其他联营、其他内资企业) ( 刘小玄，2 0 0 4 ) 。 从以上分类可以看到，其中并不包含有“民营企业”这一类。所以，“民营” 这个概念并不涉及到企业所有权问题，而实质上是企业经营方式的选择问题。所 以，从这个角度出发，可以碍出“民营”并不等同于“私营”的结论，因为两者 不属于同一概念范畴之内，更不能相等。因此，“民营企业”既可以是以私有制 为基础，也可以是以非私有制为基础；既有“私有”的民营企业，也有“公有” 的民营企业。所以，区分民营企业的关键不在于企业的所有权结构，而是企业经 营方式问题。 浙江工商大学颤士学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 二、民营企业发展历程 国内学者对于民营企业发展阶段的划分依据较多，其中具有代表性的主要有 两类。第一种按照中国民营经济发展的不同阶段，把民营企业发展划分为四个阶 段( 匿名，1 9 9 9 ) ： 第一个阶段是改革开放初期至t 9 8 4 年，这个阶段是中国民营经济发展的起 步阶段。在这个阶段，由于全国各界对于“民营经济姓社姓资”问题的 看法不一，争论十分激烈。所以，在这个阶段，民营企业并没有得到发展，甚至 要受打压。 第二个阶段是1 9 8 4 年至1 9 9 2 年期闻，这个阶段是中国民营经济的初步发展 阶段。在经过了原始资本积累阶段，大量的民营企业在这个时期得到创立和发展。 所以，这个时期也有民营企业的“黄金时代”之称。 第三个阶段是1 9 9 2 年至1 9 9 7 年，这个时期被称为是民营企业发展的“白银 时代”( 许征宇，2 0 0 2 ) 。1 9 9 2 年邓小平同志的南巡讲话是中国民营经济发展的 重要转折点。 第四个阶段是1 9 9 7 年之后，这个阶段的中国民营企业面临着许多机遇，同 时也有更多的挑战。民营企业整体呈现出多样化发展态势，多元化、专业化、国 际化等成为民营企业选择的发展途径。 第二种根据创业主体的不同，把中国民营企业分为三代( 赵民，2 0 0 2 ) ： 第一代始于1 9 8 1 年，真j 下兴起于1 9 8 5 年，结束于1 9 9 1 年底。他把这个时 期的创业者称为“逼上梁山”型。 第二代始于1 9 9 2 年，到1 9 9 8 年全面占据上风。与第一代不同，第二代人通 常都有工作经验，有一定的社会经历和广泛的人际关系以及启动资金。 第三代始于1 9 9 8 年，持续至今。第三代以高学历、高技术、高管理起点为 特点，具有前两代完全不同的教育背景和思维方式。 这两类观点分剐从民营经济发展阶段和创业主体对民营企业发展历程进行 了划分，虽然能够反映民营企业发展各个阶段的特点，但无法反映出各个阶段之 问民营企业发展的连续性以及民营企业自身特点，具有一定的局限性。 浙江工商大学硕二学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 第二节二次创业理论概述 一、关于二次创业的概念 ( 一) 二次创业概念 虽然“二次创业”这个现象已经得到一致认同，并被广泛用于企业实践活动 中，但是对于其中的真正内涵，不同的企业管理者、不同的学者都有不同的看法。 著名经济学家樊纲认为，企业“二次创业”包含两个方面的内容：企业发展战略 和企业组织结构。另一位经济学家刘伟( 2 0 0 1 ) 则认为“二次创业”关键在于产 品结构的调整。还有学者认为技术创新或产品创新就是“二次创业”。这类观点 主要是从二次剑业的内容与方式方面进行定义，通常比较简单，只是反映t - - 次 创业的个方面，没有突出二次创业同这些变革方式本身的区别。 国务院发展研究中心亚行技术援助项目中国地区发展战略与政策研究辽 宁省分项目课题组在报告中对“二次创业”进行了描述：“第二次创业是在第一 次创业的基础上进行，是利用计划经济打下的基础创发展社会主义市场经济之 业，用传统技术打下的基础创高新技术之业，而且面对的是国内外强手如林、竞 争激烈的新形势。所以，第二次创业将是一次高起点、高水平、高难度的刨业”。 这个定义主要包含两层意思：第一，第二次创业建立在第一次创业的基础之上， 是“利用计划经济打下的基础创发展社会主义市场经济之业，用传统技术打下的 基础刨高新技术之业”；第二，第二次创业在各方面的要求高于第一次创业，是 “高起点，高水平、高难度的创业”。这个概念主要从二次创业的特点出发对其 进行定义。 还有一些学者从二次创业的起点和特性方面对它进行了定义，认为完成初始 创业期的民营企业在其成长期内的一次企业变革就是“二次创业”( 匿名，2 0 0 2 ) 。 这种观点只是反映了二次创业变革性的特点，没有体现出二次创业变革性中隐含 着与一次创业的不同之处。 ( 二) 类似概念镌析 “再创业”与“二次创业”在概念上十分类似。芮明杰在他的 2 ”的效果。 还有学者从系统角度对团队进行描述。g r a n t t & a g a z a i - i a n ( 2 0 0 5 ) 指出“团 队是一个动态系统”，认为团队是在总体环境中不断变化的实体，而不是一个静 态的状态；“团队是一群人建立相互作用关系的实体系统，这些成员拥有相同的 目标”( s y c r & c o n n o l l y ，1 9 9 6 ) 。他们认为，团队在一定程度上可以称为是一个 公开系统，因为这个组织影响着环境并被环境所影响。其特征表现为：输入、输 出、结构、程序和循环因果关系。b y e r & w e s t o n ( 2 0 0 4 ) 在总结前人研究的基 浙江工商人学硕，b 学位论文 基于民营企业二次创业的高管团队建设 础上，结合自己研究的成果，将团队系统模型描述如下： 图2 一l ：团队系统动态模璎 资料来源：b y e r w e s t o n ，o nm e a s u r i n gt h ep r o c e s so fi n d u s t r yt e a m s ，e n g i n e e r i n g m a n u f a c t u r e ，2 0 0 4 在诸多对“团队”概念的理解中，最具代表性的是乔恩r 卡曾巴赫( 1 9 9 9 ) 在其著作团队的智慧创建绩优组织一书中所提出的定义：团队就是由少 数有互补技能、愿意为了共同的目的、业绩目标和方法丽相互承担责任的人们组 成的群体。在此基础上，他更进步指出，团队的基本要素包括：规模、目的、 目标、技能、方法和责任心：在真正的团队中，其成员形成了统一的目的，在业 绩目标上取得一致意见，确定共同的工作方法，开发高水平的互补技能，并使他 们对工作成果互相信赖。 ( 二) “团队”与“群体”概念辨析 关于“团队”和“群体”两个概念的异同，直是“团队”研究者们讨论的 焦点，因为这是准确理解“团队”概念的必要条件。h o m a n s ( 1 9 9 8 ) 提出群体 是包含一定数量的个体，这些个体能在一段时期内以面对面的方式沟通。s h a w ( 1 9 9 6 ) 将群体定义为，两个或两个以上能在一段时期内相互作用、相互影响的 个体的组合。f i e l d e r ( 1 9 9 4 ) 则认为，由于影响群体内某人的事件也影响其他人， 所以群体是由拥有共同命运的个体组成。从以上对“群体”的定义中可以得出， 群体其实就是由于相同的目标而聚集起来的一群人( b e l b i n ，2 0 0 1 ) 。 从这个概念看，群体和团队是两种完全不同的组织形式( b e l b i n ，2 0 0 1 ) 。 在群体中，随着人数的增加，成员之间的差异会变得模糊。人数越多，越有可能 表现出群体特征和群体本能，例如从众行为。而团队则不同，团队人数是有限的， 浙江工商大学硕士学位论文基于民营企业二次创业的高管团队建设 人员都是经过挑选并且结合到一起，他们为完成共同目标而承担不同的使命。团 队的每个成员都会试图在团队中找到“个人定位”。因此，团队和群体的成长方 式和聚集原因具有根本性的差异。这种根本性的差异具体表现为，团队不是一群 入的机械组合，而是其成员的行为之间相互依存、相互影响，并且默契配合，不 断创造和追求团队的业绩。简而言之，团队不是简单的“1 + l = 2 ”，而是“l + 1 2 ”的组合。( 阎剑平，2 0 0 5 ) 。 h i g g s ( 1 9 9 9 ) 对团队的概念进行了总结，并提出了团队的七种共同的元素： ( 1 ) 共同目标；( 2 ) 相互依赖；( 3 ) 清晰的角色分配和职责；( 4 ) 共同完成工 作；( 5 ) 独立但相互关联的责任和义务；( 6 ) 对协作的认同：( 7 ) 激情。 乔恩r 卡曾巴赫( 1 9 9 9 ) 在团队和群体概念的基础上，从各个角度出发 对群体和团队的区别进行了总结： 表2 3 ：团酞与群体的比较 群体匝队 强有力的、目标明确的领导人成员分担领导作用 个人负责制个人负责和相互负责相综合 群体目标与更广的组织任务是一致的团队自己产生具体的目的 个人的工作产品集体的，1 ：作产品 通过有效的会议运行鼓励进行不限人员参加的讨论和积极的解决 问题的会议 通过群体对他人的间接影响来评定其效率通过评价集体的工作产品直接评定业绩 讨论、决策和代表作用 共同讨论、共同决策、共同傲实事 资料来源：卡曾巴赫( 1 9 9 9 ) ， 团队的智慧创建绩优组织，北京：经济科学出版社 他认为，团队中的成员更像一个整体，他们不再以个体独立的身份出现，而 是相互依赖，相互负责的统一体。而在群体中，成员不一定非要到集体中才能工 作，他们可以通过个人的努力达到自己想要的目标和结果，而群体的效益则是这 些结果的简单相加。 所以说，团队更应该是一个整体，“整体并不是各部分简单相加之和而 是要比这多得多，因为各部分是相互依存的。一段乐曲不只是那些组成它的音符； 自行车即便是每个原始部件都被换过，它仍是自行车。反过来讲，只是有了所有 的部件还不能称为自行车，这些部件还必须以特定的方式组合在一起”( h a r o l d l e a v i t t ，1 9 8 9 ) 。然而，a n c o n a & n a d l e r ( 1 9 8 9 ) 通过对企业进行调研发现，在 现实情况下高层团队的存在根本上就是