（企业管理专业论文）基于知识的供应链合作伙伴关系研究.pdf

基于知识的供应链合作伙伴关系研究 摘要 随着知识经济时代的到来，知识己成为企业生存和发展的战略资源，而知 识本身存在于各种关系之中，知识的本质要求合作。作为一种资源整合的手段， 供应链通过信息和知识的共享来弥补单个成员知识的不足，并通过能力互补和 伙伴合作，以实现双赢的效果。文章基于知识的视角，对供应链成员企业之间 的合作关系进行了探讨。本文在以下几个方面展开研究： ( 1 ) 运用博弈论作为分析工具，构建出了基于知识的供应链合作机制的 框架体系，并对基于知识的供应链合作中的风险防范机制、知识作用机制和利 益分配机制进行了相应的分析。 ( 2 ) 对基于知识的供应链合作伙伴关系管理从其管理过程中的伙伴需求 分析、伙伴信息收集、伙伴选择和伙伴跟踪管理四个阶段进行了详细的探讨， 并构建出了一个基于知识的供应链合作伙伴评价指标体系。 ( 3 ) 在论述基于知识的供应链合作对信息系统的要求时，从供应链中核 心企业的视角构建出了一个供应链信息系统成功模型，并对模型的维度进行了 详细的分析。 沦文基于知识的视角对供应链合作机制和伙伴关系的管理进行了探讨，并 对作为其支撑工具的信息系统的成功模型做了相应的分析，为供应链成员企业 进行知识合作提供了相应的理论参考。 关键词：知识；供应链；合作机制：伙伴关系；信息系统 r e s e a r c ho nk n o w l e d g e b a s e ds u p p l y c h a i n p a r t n e r s h i p a b s t r a c t w i t ht h e c o m i n go fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，k n o w l e d g e h a sb e c o m ea s t r a t e g i cr e s o u r c eo fe n t e r p r i s e s k n o w l e d g e c o n s i s t si nv a r i o u sr e l a t i o n s h i p s ，a n di t r e q u i r e sc o l l a b o r a t i o ni nn a t u r e s u p p l yc h a i n ，a sa m e a n so fi n t e g r a t i n gr e s o u r c e ， c a r la c h i e v ew i n w i ne f f e c tb ys h a r i n gi n f o r m a t i o na n d k n o w l e d g e a n dc o l l a b o r a t i n g w i t hp a r t n e r s f r o mt h ea n g l eo fv i e wo fk n o w l e d g e ，t h i sd i s s e r t a t i o np r o b e si n t o s u p p l y c h a i np a r t n e r s h i p t h em a i nr e s e a r c hw o r ki nt h i sd i s s e r t a t i o ni sa sf o l l o w s ： ( 1 ) i tm a k e su s eo fg a m et h e o r yt oc o n s t r u c tt h es y s t e mo fk n o w l e d g e b a s e d c o l l a b o r a t i o nm e c h a n i s m si ns u p p l yc h a i n ，a n d t h e n a n a l y z e sr i s k - p r e v e n t i o n m e c h a n i s m ，k n o w l e d g e - f u n c t i o nm e c h a n i s m a n dp r o f i t - a l l o c a t i o nm e c h a n i s mi ni t ( 2 ) i ti n v e s t i g a t e s t h e m a n a g e m e m o f k n o w l e d g e b a s e ds u p p l y c h a i n p a r t n e r s h i pb yd i v i d i n gi t i n t of o u rs t a g e s ：p a r t n e rr e q u i r e m e n t sa n a l y s i s ，g a t h e r i n g p a r t n e r - r e l a t e di n f o r m a t i o n ，p a r t n e rs e l e c t i o na n dp a r t n e r - t r a c k i n gm a n a g e m e n t ，a n d a ne v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m o f k n o w l e d g e - b a s e ds u p p l y c h a i n p a r t n e r s i s c o n s t r u c t e di ni t ( 3 ) w h e n i td i s s e r t a t e st h e r e q u i r e m e n t f o ri n f o r m a t i o n s y s t e m o f k n o w l e d g e b a s e ds u p p l yc h a i nc o l l a b o r a t i o n ，am o d e lo fs u c c e s so fs u p p l yc h a i n i n f o r m a t i o ns y s t e mi sc o n s t r u c t e df r o mt h ec o r ee m e r p f i s eo ft h es u p p l yc h a i n ，a n d t h ed i m e n s i o n so f t h em o d e la r ea n a l y z e d t h i sd i s s e r t a t i o n p r o b e s i n t oc o l l a b o r a t i o nm e c h a n i s m sa n d p a r t n e r s h i p m a n a g e m e n ti ns u p p l yc h a i nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g e ，a n da n a l y z e st h e s n c c e s sm o d e lo fi n f o r m a t i o ns y s t e mt h a tu n d e r p i n si ta c c o r d i n g l y t h e s er e s u l t s p r o v i d ec o r r e s p o n d i n gt h e o r e t i c a ls u p p o r tt os u p p l yc h a i nm e m b e re n t e r p r i s e si n k n o w l e d g ec o i l 曲o r a t i o n k e yw o r d s ：k n o w l e d g e ；s u p p l yc h a i n ；c o l l a b o r a t i o nm e c h a n i s m ；p a r t n e r s h i p i n f o r m a t i o ns y s t e m 合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学 硕士学位论文质量要求。 主席： 委员： 导师： 虏风 答辩委员会签名 衾冰篦谚疆影船觳 、+ 衙太南曙动私缒 危l 太奄谚哆九貉维 铁矿氧 山钐 己 却 学 插图清单 图卜1 供应链研究的演化过程1 图卜2 本文的结构安排7 图2 1 供应链中的知识流9 图3 - 1 供应链成员企业知识合作的得益矩阵1 3 图4 1 价值链1 9 图4 2 基于知识的供应链合作伙伴评价指标体系2 4 图4 - 3 基于合作满意度的伙伴跟踪管理3 0 图5 - 1 供应链信息系统概念模式3 2 图5 2d e l o n e & m c l e a n 模型3 3 图5 3 供应链信息系统成功模型3 4 表格清单 表4 一l 数据采集表2 2 表4 2 我国企业在选择合作伙伴时的主要标准2 2 表4 3 美国公司的成功因素2 3 表4 4 供应链绩效的主要评价指标2 8 表4 5 供应链建模中的评价指标2 9 表5 - i 供应链共享信息3 l 独创性声明 本人声明所早交的学位论文是本人在导师指导1 、进行的研究1 。作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得佥胆些盘堂 或其他教育机 构的学位或证捧而使用过的材料。与我一同j 一作的同志剐本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者虢席够椿签字嗍一r 年岁月；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒妲三些厶堂有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘允许论文被查阅和借阅。 本人授权盒日b 三e 些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密屙适用本授权书) 学位论文作者签名 签字日列：d 歹年 彳彬球 ， ! 月6 日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 靳繇匆闰 签字日期：巧年5 _ 月oj 日 电话 邮编 致谢 值此论文脱稿之际，谨向辛勤培育我的导师李兴国教授致以最诚挚的敬意 和最衷心的感谢! 李老师学识渊博，治学严谨务实，从论文的选题、总体构思 到撰写以及修改完成都得到了李老师的悉心指导，倾注了恩师的大量心血。三 年来，李老师在学习、生活和工作上给了我无微不至的关心和帮助，让我开阔 了视野、拓展了学识，使我毕生难忘! 感谢我远在家乡的父母，感谢他们的养育之恩，他们用朴实的方式教我做 人、做事的正确态度和方法! 感谢我的姐姐、姐夫，感谢他们给我生活上的关 心和帮助! 这份浓浓的亲情，永远是我人生旅途的动力源泉! 感谢所有在我的成长过程中给予我帮助、关心和鼓励的老师、同学和朋友! 感谢所有参考文献的作者们! 在此，还要向参加本论文评审、答辩的各位专家致以深深的谢意! 作者：李世林 2 0 0 5 年5 月8 日 第一章绪论 1 1 论文研究背景 纵观企业管理理论的发展，从早期泰勒的科学管理到m r p 、m r p i i ，从当 初将人看作是会说话的机器到强调管理中人的重要作用等等，所有这些管理理 论都只着眼于企业系统内部，研究的都是企业内部的优化问题，即通过计划、 组织、指挥、协调和控制来优化企业的性能，达到以最小投入获得最大利润的 目的。然而，企业经营环境的最新变化，要求企业在产品上市时间、产品质量、 成本和服务水平等方面都具有较强的竞争优势，从而对企业管理理论提出了新 的要求。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，消费者的需求发生了前所未有的变化，整个世 界的经济活动也出现了前所未有的一体化趋势，这对企业参与竞争的能力提出 了更高的要求。企业生存环境发生的巨大转变，使得企业界和学术界渐渐意识 到企业仅靠不断完善内部管理的做法已不能适应新形势的要求，仅靠企业自身 资源的开发利用难以有效地参与市场竞争。于是，开始将优化的视角从企业内 部转向了企业外部，并意识到企业生存在一个由供应商的供应商、供应商、分 销商、零售商和最终用户等共同组成的更大的系统，即供应链( s u p p l y c h a i n ) 中，只有把经营过程中的这些外部资源予以有效地开发，才能达到追求资源优 化利用和利润最大化的目的。 图卜1 供应链研究的演化过程 如果说企业生存环境的变化是供应链管理产生的外在动力的话，那么信息 技术的发展则为供应链管理的实施提供了现实可能性。信息技术，特别是 i n t e r n e t 技术的高速发展和应用，缩短了人们在时间和空间上的距离。正是信 息技术的发展，一方面使信息传递日益便捷，促进了供应链企业之间的信息交 流；另一方面，由于企业内部信息化的进程，使得管理人员随时掌握企业的生 产与库存情况，大大增强了控制企业能力的广度与深度，其视野不再仅仅局限 于企业内部，而延伸到上游的供应商与下游的零售商及客户。 供应链概念经历了一个发展过程。早期的观点认为供应链是制造企业中的 一个内部过程，它是指将采购的原材料和收到的零部件，通过生产的转换和销 售等过程传递到企业用户的一个过程。随着企业经营的进一步发展，供应链的 概念范围扩大到了与其它企业的联系，扩大到供应链的外部环境，偏向于定义 它为一个通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成 产品到最终用户的过程。从图l 一1 中可以看到，供应链的概念范围在不断的扩 大，人们对供应链的认识和研究的经历了一个演化过程。 目前，有关供应链管理的理论研究和实践应用正处于不断深入和优化过程 中，形成了三个主要的研究方向【2 j 。 ( 1 ) 供应链建模技术 研究如何通过模型来描述供应链系统的运营机制，以支持对供应链管理的 各种分析和决策活动，如p e t r i 网供应链建模技术。供应链模型有三种：信息 系统模型、经济运行模型、功能结构模型。目前，国外学者对供应链模型中的 经济运行模型己进行了较为深入的研究。 ( 2 ) 供应链管理技术 依据供应链的生命周期，研究供应链的构建方法和运营管理方法。其中包 括供应链管理的各种决策，如供应链的关系决策、库存决策和运输决策：供应 链信息流、物流和资金流的合理分布和流动方式，以及应付不确定因素对供应 链的影响等诸多问题。 ( 3 ) 供应链管理的支持技术 信息技术对供应链管理提供了有效的支挣。这方面的研究可分为两方面： 一是研究企业内部基于供应链管理的多种信息系统的集成，从而形成一个丌放 的和可伸缩的集成框架；再就是研究企业间或多个企业组成的虚拟企业内部的 信息共享和相互协作。 1 2 供应链合作伙伴关系 1 2 1 供应链合作伙伴关系的定义 供应链是通过其组织与供应商和客户的过程之间实现联结和协调来进行 管理a 因此，联系对于供应链竞争来说，是取得竞争优势的关键。这种联系实 际上是一种合作的关系。所谓供应链合作伙伴关系，也就是指供应链中各成员 企业之间的合作关系。对于供应链合作伙伴关系的定义，许多学者都提出了自 己的观点。下面引述几位学者所做出的定义： r o b e r tj v o k u r k a 等人指出，伙伴关系是买方和供应商就一段较长时间 达成的承诺和协议，其内容包括信息共享，以及分享和分担出于伙伴关系带来 的利益和风险【3 】。m a l o n im j 等认为，供应链合作伙伴关系，又称为战略联盟， 是指供应链中两个相互独立的实体为获取特定的目标和利益而形成的一种关 系1 4 l 。马华则认为，供应链合作关系可以定义为供应商与银i 造商之呜j ，在一 定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议关系p 1 。 实施供应链合作伙伴关系意味着：新产品和技术的共同丌发、数据和信息 的交换，市场机会共享和风险共担。在供应链合作伙伴关系环境下，制造商选 择供应商不再是只考虑价格，而是更注重选择在优质服务、技术革新、产品设 计等方面提供合作的供应商”。供应链中各成员企业以开放、信任的态度相互 合作，进行技术革新和产品设计，提供更好的服务，这样可以降低总成本，减 少供应链中的库存，提高信息和知识共享水平，从而提高每个成员的财务和运 作绩效。 1 2 2 供应链合作的特点 供应链管理的一个重要思想是建立供应链上各企业间的合作伙伴关系。供 应链管理是把整条供应链看作个集成的组织，通过链上各企业间的合作和分 工，保持稳定和灵活的合作伙伴关系，从整体上加快产品对市场的响应速度， 以提高供应链的整体竞争能力。供应链合作的特点表现为如下几个方面： ( 1 ) 合作是一种经营理念 合作不仅成为企业追求收益的一种手段，而且从根本上改变着人们的思维 方式，成为一种新的经营理念，这种理念越来越转化为企业的自觉、主动的合 作行为。在供应链管理中，企业关心在经营活动中自己将得到多少的同时，非 常重视合作对企业长期生存和发展的作用。 ( 2 ) 合作包含越来越多的知识含义 目自f 越来越多的企业将知识和技术的共享作为合作的基础，以合作的方式 使用最新的科技成果和手段开发新的产品和市场，使顾客更加满意，同时也通 过知识的共享增强自身的竞争能力，保持自身的竞争优势。供应链管理最理想 的效果就是基于知识的合作，实现信息和知识在供应链成员企业间的共享。 ( 3 ) 合作强调共同利益 供应链合作关系强调供应链成员在较长时期内实现合作，从而使得合作各 方共同获利。也就是说，合作伙伴关系必须对双方都有好处。建立合作伙伴关 系之后，供应商、制造商和分销商通过协商来解决产品设计、生产、零配件的 供应以及销售和配送中的问题，使合作各方都受益【副。 ( 4 ) 合作的基石是相互信任 良好的供应链合作关系以成员企业问相当程度的相互信任为基础。彼此 都值得信任，彼此能相互信任，可以有效降低沟通和协调成本，能够充分利用 信息资源、知识资源等各种供应链资源，以取得更高的合作效率。 1 2 3 国内外研究现状 早期供应链管理的研究主要致力于解决供应链管理的效率问题。随着战略 管理的兴起，越来越多的学者把供应链管理看作一种战略性的管理体系。供应 链管理，说到底就是企业之间的合作问题。因此，近年来国内外学者开始注重 对合作伙伴关系问题的研究。目前，对于供应链合作伙伴关系的研究主要包括： 合作的本质、合作伙伴关系的建立过程和合作伙伴选择等等。 从国内来看，汤世强等人运用交易成本理论，分析了供应链合作伙伴关系 形成和运行的原因和条件，并将其与纵向一体化进行了对比，指出并论证了企 业应减少供应商数目，建立与供应商长期的关系t “。马士华等人分析了伙伴关 系与供应链战略的关系，从过程质量管理、基于知识链的知识管理、合作对策 与委托代理机制等方面探讨了供应链的伙伴关系问题，还对供应链合作伙伴关 系形成中核心企业的作用、供应链企业间的信任机制进行了研究【8 】1 0 】【h 。 香港大学的h u m p h r e y s 研究了基于价值链理论的供应链管理环境下企业间合作 关系，认为合作关系的理论基础是交换理论、政治经济学、交易成本经济学等， 企业需要与其上、下游的企业沿着整个供应链建立合作关系，才能够实现在全 球范围内运营绩效的改善【l3 1 。陈畴镛等人对供应链合作伙伴选择模型进行了研 究，为合作伙伴的选择提供了相对量化的处理方法。此外，陈荣秋等人研究 了j i t 环境下的制造商和供应商之间的关系 1 5 】；刘丽文等人比较了同美欧不同 国家企业与供应商之间的基本关系问题b 6 1 ：但斌等人研究了基于合作计划、预 测与补给c p f r 的供应链合作关系问题7 】，等等。 在国外，关于合作伙伴关系的文献也非常之多。如r o b e r tj v o k u r k a 等 人指出，伙伴关系是买方和供应商就一段较长时唰达成的承诺和协议，其内容 包括信息共享，以及分享和分担由于伙伴关系带来的利益和风险【3 1 。a n d r e w d n i c o l l 将供应链上的伙伴关系称为供应联盟，指出合作伙伴关系必须对双方都 有好处【i 。美国a d e l p h i 大学的h u a n g 研究了供应链中销售商和制造商之间基 于从非合作博弈、合作博弈和n a s h 谈判模型的三种合作关系，并将其应用于产 品宣传的企业合作中u 。r o b e r tb h a n d f i e l d 认为要减少供应链实体间的循 环时间，需尽量建立基于信任的合作关系形式，并提出了相应的合作关系模型。 研究表明，通过相互信任可以改善供应链的响应能力【2 0 】。j o h nb e s s a n t 研究了 t q m 在供应链合作关系中的应用1 2 “，认为在不确定性和动态的环境中，企业间 的合作关系显得越来越重要，基于对抗的方法己经逐渐转向企业间的合作和协 同，同时还认为需要对传统企业边界中的价值链进行优化和持续改进。t h o m a s e ，v o l i m a n n 结合i m d 制造2 0 0 0 项目，研究了通过建立供应链合作伙伴关系而获 得的收益和伙伴关系建立中涉及的成本问题，提出了企业选择合作伙伴的准 则，讨论了如何建立、改善、评价和维持供应链中伙伴关系等问题 2 2 1 。 1 3 问题的提出及其研究意义 1 3 1 问题的提出 4 知识经济时代的到来，知识资源作为企业生存和发展的战略资源，其地位 和作用同益凸现。以知识为基础的企业观点( k n o w l e d g e b e l s e d v i e wo ff i r f i ) ) 认为，决定企业能力和竞争优势的是企业拥有的知识和与知识密切相关的认知 学习能力。企业只有在知识资源丌发和利用上占有优势，才能在激烈的市场竞 争中处于有利地位。 知识的本质要求合作。在建立“知识经济学”的努力中，汪丁丁论证了知 识的一个最本质的特性，即互补性。个人的知识积累受到专业化分工的影响， 由于分工的细化，每一个人的知识积累也越来越专门化，正如贝克尔所说的“每 个人知道越来越多的关于越来越少的事情”。对于企业也是如此，不同企业也 有各自的知识积累，在解决顾客需求的时候，就需要与其它企业进行合作。 随着市场竞争加剧和信息技术的发展，企业的运作逐渐由重视企业内部资 源整合，转移到重视企业外部资源的整合。企业普遍认识到与其供应链合作伙 伴之问紧密的合作是其生存的关键，并提出了合作增值的新概念。供应链的本 质强调处于供应链上的企业间的合作，强调企业集中资源发展其核心业务和核 心竞争力，而对非核心业务通过夕 包等与其它企业的协作形式完成。 价值链理论认为，价值网络成员在现实中交换的不仅仅是物流的因素，而 更关键的是信息和知识。企业的发展不只是靠成本的降低，而是增加价值或创 造新的价值。因此，在供应链管理理论在制造业中成功应用之后，人们开始思 索能否把这种以物流为主集成化、系统化的思想，应用到基于知识流的合作中 去，以促进知识的快速转化、应用、增值和创新。 知识是当今经济至关重要的资源，而知识本身存在于各种关系之中，即存 在于人与人之间以及组织与组织之间的关系之中。文章试图基于知识的视角， 来探讨知识经济条件下供应链成员企业之间的合作关系，拟解决的问题有：研 究基于知识的供应链合作机制，从过程的视角分析基于知识的供应链合作伙伴 关系的管理，探讨基于知识的供应链合作对信息系统的要求。 1 。3 。2 研究韵意义 随着企业生存环境的变化，其对企业的要求也处于不断的改变之中，供应 链合作伙伴关系正是在这一变化的过程中发展起来的。供应链合作伙伴关系体 现的是供应链中各成员企业在对相互关系处理时所采取的合作方式。从传统的 企业关系发展到供应链合作伙伴关系，不仅给企业带来了新的收益，同时对企 业来说也是一个巨大的挑战。目前，国内企业在建立供应链合作伙伴关系方面 还处于起步状态。很多企业由于理念和企业文化的约束对这一问题没有引起足 够的重视，也有不少企业由于找不到现成的具备合作伙伴条件的企业而放弃合 作策略。对于我国企业之间的关系，大多数还是处于单点联系的交易关系。 当人类社会进入2 1 世纪，知识作为企业的一种战略资源，其地位和作用 f 1 益凸现。知识资源为企业创造了巨大的市场机会和财富，产品和服务的价值 取决于其中的知识含量，所以一个企业只有在知识资源开发和利用上占有优 势，力能取得成功。但是许多企业也同时觉察到，完全依靠自身知识资源与多 变的环境以及月渐难以对付的竞争对手柬抗衡已不是一件容易的事。因此，越 来越多的企业借用企业外部的知识资源来弥补自身知识的不足，巩固和提高自 身的竞争优势。 供应链中的知识资源包括供应链成员企业核心能力中或由核心能力产生 的以及可以共享的知识，同时也包括供应链各个成员企业核心能力中不可能实 现共享的核心技能。作为一种外部资源整合的手段，供应链通过信息和知识的 共享来弥补单个成员知识的不足，并通过能力互补和伙伴合作，以产生更大的 竞争优势，从而获得双赢的效果。 在我国企业中，成功实施供应链合作伙伴关系的还很少。虽然一些公司在 与供应商和合作伙伴建立电子商务环境上取得了巨大的进步，但关注的重点主 要还是存货、交易过程和客户关系管理。在知识经济时代的今天，参与供应链 的企业不仅需要对一般的业务信息进行集成与共享，还需要实现企业知识的集 成与共享。企业通过创建涵盖上游的供应商和下游的用户的基于知识的供应链 合作伙伴网络，才可能在创新、产品开发和交易过程中取得更大的收获，从而 实现供应链总体的效益最优。 应该说供应链合作伙伴关系为我国企业的发展提供了一种新的思路。基于 我国企业当前资金和技术力量不足的现实，我国企业可以通过与供应链中的企 业建立台作伙伴关系，集中精力发展自身的核心能力，从而不断增强企业的竞 争优势a 因此，随着经济全球化和知识经济的到来，我国企业如何与供应链成 员企业建立合作伙伴关系，以在整合内部资源的同时更好地利用企业外部资 源，是非常值得研究的课题。 1 ，4 论文结构安排 本文的结构安排，如图卜2 所示。 论文在绪论部分，分析本文的选题背景，回顾供应链研究的发展过程，对 本领域的研究现状进行综述，在此基础上提出本文要解决的闯题，并简要地介 绍本文的研究意义及论文的基本框架。 论文的第二章为供应链中的知识分析。首先论述供应链中的知识流：再从 交易成本理论、企业资源和能力理论两种视角对基于知识的供应链合作的价值 进行分析；最后探讨供应链中知识管理的重要性。 从第三章开始，论文围绕在绪论中提出的理论框架，对基于知识的供应链 合作伙伴关系进行较为深入的探讨。第三章到第五章是本文的重点。第三章使 用博弈论作为分析工具，构建出基于知识的供应链合作机制的框架体系，并对 基于知识的供应链合作中的风险防范机制、知识作用机制和利益分配机制进行 相应的分析。第四章将供应链合作伙伴关系管理过程分为伙伴需求分析、伙伴 信息收集、伙伴选择、伙伴跟踪管理四个阶段，并对基于知识的供应链合作伙 伴关系的四阶段管理进行详细的探讨。第血章论述基于知识的供应镳合作对信 息系统的要求时，从供应链中核心企业的视角构建一个供应链信息系统成功模 型，并对模型的维度进行详细的分析。 论文第六章，对全文进行总结，并展望进一步需要研究的问题。 图卜2 本文的结构安排 第二章供应链中的知识分析 2 ，1 供应链中的知识流 供应链管理的思想最初来源于荚国哈佛学院m i c h a e lp 0 1 t e r 教授在2 0 世纪 8 0 年代初期提出的价值链模型。价值链模型把企业的业务活动看成为顾客和企 业自身创造价值的链条，强凋企业只有将整条价值链集成在一起实施有效的管 理，才能使产品的成本降到最低，使产品的销售渠道畅通，实现企业的良性循 环。自从2 0 世纪8 0 年代中期产生以来，通过在制造业中的广泛应用，供应链 管理逐步发展成为一种新的管理模式。 供应链管理将管理的视角从企业内部扩展到整个供应链，强调从供应链的 整体进行资源的优化配置。物流、信息流、资金流是供应链系统中相互并存又 相互联系的三种运动形式。随着知识经济的到来，知识渐渐成为企业最重要的 战略资源，从而最大限度地掌握和利用知识成为提高企业竞争力的关键。知识 流在物流、信息流、资金流之后成为供应链的又一重要要素，如图2 3 所示。 供应链中知识流这一重要要素的引入，必然会给物流、信息流和资金流带来一 系列新的理念、新的规律和新的变革。 供应链的成员企业之间存在着千丝万缕、错综复杂的联系，这种联系不仅 体现在这些企业之间存在着大量的物流，而且体现在它们之闯还发生着与物流 密切相关的信息流、资金流和知识流【2 ”。从订单生成、接收订单、信息反馈和 及时有效的物品和服务传送，每个环节都蕴藏着有价值的知识，能为企业带来 更大的效益。供应链的主要功能是完成由顾客需求开始到提供给顾客以所需要 的产品与服务。因此，供应链管理的目的就是要达到物流、资金流、信息流和 知识流在整个供应链中顺畅运作，在降低供应链成本的同时也增加价值或创造 新的价值。 著名的知识管理专家d a v e n p o r t & p r u s a k 认为【2 4 】，“知识是一种有组织的经 验、价值观、相关信息及洞察力的动态组合，它所构成的框架可以不断地评价 和吸收新的经验和信怠。它起源于并且作用于有知识的人们的大脑。在组织结 构中，知识不但被存在文件或档案之中，还存在于组织机构的程序、过程、实 践及惯例之中。”知识是一种流动性质的综合体，其中包括结构化的经验、价 值以及经过文字化的信息，也包括专家独特的见解，为新经验的评估、整合与 信息等提供架构。d a v e n p o g ( 1 9 9 9 ) 曾明确地指出了知识的六大构成要素：经 验、有根据的事实、复杂性、判断、经验法则与直觉、价值观与信念f 2 5 】。 供应链中的知识，按照不同的标准，可以对其迸行不同的分类1 2 e jf 2 7 】。依 据知识主体的性质不同，可分为个人知识( p e r s o n a lk n o w l e d g e ) 和集体知识 ( c o l l e c t i v ek n o w l e d g e ) 。个人知识是集体知识产生和存在的基础，但集体知识 并非是个人知识的简单求和，而是个人知识在供应链中传播、共享和创新的结 果，具有个人知识所没有的性质。依据知识的可描述性不同，供应链中的知识 可分为显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。显性知 识是可定义、可存取的，可以用文字、科学程序或数字表达，因而，可以藉由 电子化、信息化的进步加速其在供应链中的流动。而隐性知识的主观和直觉式 的本质，则难以用系统化或逻辑的方式来处理或传递，从而使其在不同知识主 体之间的交流和传播就存在一定的难度。按知识对企业的作用和贡献大小，可 将知识划分为核心知识( c o r ek n o w l e d g e ) 和非核心知识( n o n c o r ek n o w l e d g e ) 。 核心知识是指能使企业为顾客带来特别利益的独有技术，并使该技术迅速、高 效地转化为高质量的产品和服务的能力；而非核心知识则是指辅助核心知识的 产生、形成和发展的制度、文化、技术及知识等。 供应 一 塑一 一卜 一一塑垒堕 ， 图2 - 1 供应链中的知识流 2 2 基于知识的供应链台作的价值分析 2 2 1 基于交易成本理论的分析 科斯在企业的性质( 1 9 3 7 ) 中提出，市场和企业是组织经济活动的两 种主要的制度形式；市场是由价格机制指导的资源配置的自动协调，而企业则 是直接的等级性配置手段：究竟是企业替代市场还是市场替代企业，取决于交 易费用这一关键变量。交易费用的大小与交易的维度( 即交易的各个方面) 有 关，这些维度包括资产专用性、不确定性和交易频率。但是，正如理查森 ( r i c h a r d s o n ) 所指出 2 8 1 , “企业和市场之间直接协调和间接协调的两分法， 使人误解为性质截然不同的协调方法，它忽视了企业间合作的事实。”在企业 和市场两种组织形式之间，还存在着中间组织形式，即各种契约安排。 交易成本经济学将合作关系作为一种介于市场交易和层级组织之间的经 济形式。合作协议使合作伙伴共同进行资源投入，形成了一种相互抵押的激励 机制，迫使合作企业按照事先商定的协议规范自己的行为，从而降低了交易成 本。知识的特殊性决定了企业知识合作活动具有较高的交易成本。这种成本不 仅包含传统的信息成本、管理成本、风险成本等，还包含着学习成本和社会成 本等内容。基于知识的供应链合作，一方面实现了成员企业间的资源共享和知 识流动，通过对各自资源的整合，提升整体竞争力；另一方面又最大限度地降 低了企业f 白j 合作的交易成本。 2 2 2 基于企业资源和能力理论的分析 企业的资源是“某个企业内任何被视为强势和弱势的事物”( w e r n e r f e l t ， 1 9 8 4 ) 。企业资源理论基于企业资源的异质性，强调组织持续竞争优势的获取 主要依赖组织内部一些关键性资源，这些资源必须是有价值的、稀缺的、难以 替代的或仿制的，必须服从“隔离机制”或“移动障碍” 2 9 1 30 1 。该理论强调通 过集合和使用资源以达到价值的最大化。为了获取竞争优势，企业进行资源的 交易和积聚就成为一个必须的战略任务【3 “。企业能力理论则把企业竞争优势来 源由具体的资源变成了抽象的能力。企业的能力就是“一组资源协调运作以完 成某项任务和活动的可能性”( g r a n t ，1 9 9 1 ) 。能力不仅是资源集合或资源束， 能力更是入与人之间、人与资源之间相互作用和相互协调的互动关系口“。 根据企业资源和能力理论，企业长期竞争优势的源泉在于企业独特的资源 和能力，它们蕴含在组织内部和人力资源的经验性知识中间，成为企业取得竞 争优势的必要条件。然而，基于单个企业自身资源和能力的有限性，使得企业 对外部资源的需求以及对伙伴资源的依赖性也同益加强。基于知识的供应链合 作为企业的技术学习、知识和能力的创造提供了一条有效的途径。在异质性资 源基础上的合作产生新的核心能力是供应链成员企业参与知识合作的一个主 要动机。基于知识的供应链合作具有协同优势，能够实现双赢的效果。 2 3 供应链中知识管理的重要性 随着科学技术特别是信息技术的飞速发展，在经济全球化程度进一步提高 和市场竞争日趋激烈的环境下，企业供应链与工业化时代相比发生了很大的变 化，知识日渐成为推动供应链成长的重要因素。为提高供应链成员企业运用知 识的能力和水平，进而改善供应链的整体绩效，使供应链成员企业在激烈的市 场竞争中获得持续的竞争优势，就必须加强对供应链中知识的管理，促进知识 在供应链成员企业间的高效运作。 目前，虽然一些企业在与供应链合作伙伴建立电子商务环境上取得了巨大 的进步，但关注的重点主要还是存货、交易过程和客户关系管理。现有的供应 链管理理论和实践，仅停留在对顾客需求、产品生产、库存等一般信息的获取、 加工和处理上，并没有注意到对供应链中知识的管理。随着人类社会进入到知 识经济时代，知识成为经济发展的决定性要素，信息技术的广泛应用又使知识 的传播更为便捷，知识的更新速度在不断加快。企业生存环境的变化对企业提 出了新的要求，企业对知识的获取、创造、共享、传播以及应用的能力成为决 定企业竞争能力的关键性要素。 从知识管理的角度看，供应链不仅是物料的供应链，更应该是知识的供应 链。在整个供应链中，位于不同节点的成员企业所拥有的知识资源往往是各不 相同的，从而使得这些知识之间具有很好的互补性。例如，供应商一般对其所 提供产品的性能、制造与使用等方面的知识有比较全面和深入的了解，但对该 产品在使用过程中存在哪些缺点以及要在哪些方面进行改进等方面的知识则 掌握得比较少，而制造商又往往不能完整地拥有供应商所提供产品尤其是专用 设备的使用与维修方面的知识弘。 在知识经济时代的今天，知识日益成为约束供应链整体运作效率的关键性 因素之一【33 1 。其一，供应链的高效率运作，建立在各成员企业具有相容性与互 补性的知识基础之上。当供应链企业在知识方面不能达到其它成员企业的要求 时，其所提供的产品或服务就不能满足它们的要求，进而会影响到为最终用户 提供的产品或服务。其二，知识的更新速度加快与知识具有的网络效应，要求 企业在供应链中及时、高效地进行基于知识的合作。其三，知识创新所具有的 高内风险要求企业在对知识创新进行投资时充分考虑其风险的规避的问题，而 以供应链为整体来进行知识创新有利于提高知识创新的效率、降低创新的成本 与风险。 供应链的竞争优势，并不是源于企业有形资产的联合与增加，而是源于企 业成为价值链的一部分，从而使得业务流程和知识得以优化重组。知识在使用 上所具有的不同于其它资源的特性使得基于知识的合作成为可能，供应链成员 企业在业务流程上存在的联系以及互补性又有利于知识的高效率创新。通过科 学地管理供应链中的知识，可以优化供应链上各成员企业之间的关联，加快知 识在供应链中的有效流动，从而使得供应链中的知识在运动中不断增值。 第三章基于知识的供应链合作机制 供应链的成员企业之问存在着千丝万缕、错综复杂的联系，这种联系不仅 体现在这些企业之间存在着大量的物流，而且体现在它们之间还发生着与物流 密切相关的信息流、资金流和知识流。但现有的供应链管理是基于对供应链中 的物流、资金流以及信息流的管理，主要目标是提高在工业经济条件下企业的 竞争优势m 】。价值链理论认为，价值网络成员在现实中交换的不仅仅是物流的 因素，而更关键的是信息和知识，企业的发展不只是靠成本的降低，而是增加 价值或创造新的价值。因此，探索新的供应链理论，不仅要强调物流网络的优 化、物流成本的降低，更应注重加强供应链中的知识管理，实现知识的增值， 通过成员企业间的知识合作来提高整体竞争力。 3 1 合作机制理论 机制的原意在工程上是指机器的构造和工作原理，后被引入到生物学、医 学等学科，指的是有机的结构、内在工作方式和功能。此后，又扩展到经济、 社会、管理等领域，如经济机制、管理机制等等。现在，机制已成为一个泛指 的概念，泛指系统内部的有机制约关系及其运行机理。机制设计理论由赫尔维 兹创立，是西方经济学者研究的一个热门领域【3 4 】。所谓机制设计，就是设计一 套运作规则去实现既定的目标。机制设计理论是用一个统一的模型把所有的经 济机制放在一起进行研究，而不是简单地把它们拼凑在一块。机制设计的运作 一般分为以下三步：主方设计个机制；从方一致接受或拒绝此机制，如果拒 绝，从方获得事先确定的保留效用；如果接受主方设计的机制，按照确定的对 策进行。 从经济学、市场学的角度看，进入九十年代以来，企业经营策略出原来的 零和竞争发展成为合作性竞争是全球竞争趋势。合作性对策问题( c o o p e r a t i v e g a m e ) 是目前的一个热点问题。以团队( g r o u pt e a m ) 和自我管理团队 ( s e l f - m a n a g i n gt e a m ) 为形式的新的企业管理对象，合作性( c o o p e r a t i o n ) 、竞 争性( c o m p e t i t i o n ) 和独立性( i n d e p e n d e n c e ) 已成为未来企业管理者面临的 新课题。在这种管理模式下，建设性对话( c o n s t r u c t i v ec o n t r o v e r s y ) 和群体协 商( g r o u pn e g o t i a t i o n ) 将发挥有力的作用【5 】。 合作机制理论是对机制设计理论进行补充改进后，将其应用于供应链管理 机制设计。供应链管理下的企业高效运作，要求各企业间相互合作，这种企业 间的相互合作需要设计一种机制来实现。对于供应链管理中的企业合作机制， 首先是系统内的行为主体是谁，即供应链的运作是由哪些企业参与组成的；再 就是这些主体之间存在什么样的相互联系，这些相互联系的表现形式是怎样 的，它们是通过哪些要素发生联系，怎样保证供应链继续运作。 2 3 ，2 供应链中知识合作的博弈分析 3 2 1 博弈模型的构建 ( 1 ) 考虑到供应链中知识合作的风险，引入了风险系数 ，但不考虑成 员企业n ( n = l ，2 ) 不进行知 i 合作时存在的风险。令风险系数x = r n ，其中， r = f ( p ，c ) ，即风险r 是j x l 险事件发生概率p 和风险事件造成的损失c 的函数： q 为成员企业的期望得益。 ( 2 ) 得益矩阵中：硝为在该策略下成员企业1 的合作风险系数；叩? 为 在该策略下成员企业1 在一定时i 刨内的期望得益；群为在该策略下成员企业 2 的合作风险系数；，7 驴为在该策略下成员企业2 在一定时问内的期望得益，其 中，i = l ，2 ；j = 1 , 2 。 ( 3 ) 为了简化模型，假设成员企业n 在不进行知识合作时的期望得益卵p 相同，即得益矩阵中叩拷= 叩掣，, j 1 1 ) = 可掣。 成 员合作 企 业不合作 1 成员企业2 合作不合作 ( 1 一硝i ，( 1 稚) 7 伊0 一钾b r ， 可g ， 即拌，( 1 一j ( 2 ) l ”# 12 1 )7 7 砦 ， 叩! ； 3 2 2 博弈模型分析 图3 1 供廊链成员企业知识台作的得益矩阵 供应链中的成员企业进行知识合作的首先必须具备的条件：两者合作的得 益大于不合作时各自的得益之和；合作的成员企业分别意识到合作时自己的得 益大于不合作时的得益。当【1 一硝? _ 7 _ ： ) 叩髫，【l 一硝2 ) _ 7 叩錾时，( 合作，合作) 成为纳什均衡 3