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外商直接投资对安徽省产业结构影响的 模型分析及对策研究 摘要 经济发展的过程在本质上就是产业结构不断调整升级的过程，在开放经济 条件下，外商直接投资( f d i ) 成为推动这一过程的重要因素。产业结构不仅是 经济发展的必然反映和结果，更是经济发展的动因。 论文首先回顾跨国直接投资理论，对产业结构、产业结构演进的一般规律 等做了比较深入的分析；对外商直接投资( f d i ) 、产业结构的历史数据进行基 本的统计分析，继而通过相关分析法、回归分析法、因果分析法和协整分析法 等，对外商直接投资对安徽产业结构的影响做了综合的计量分析。通过实证研 究证明，外商直接投资增加了安徽第二产业比重，而降低了第三产业在安徽g d p 的比重，因此，外商直接投资并没有促进和调整安徽省产业结构的升级。 针对实证分析的研究结果，安徽省应当抓住促进中部地区崛起的重大机遇， 根据产业发展的需要，全面落实科学发展观。作者结合其他省市利用外商直接 投资的情况，针对本省实际，对安徽省如何有效利用外商直接投资促进产业结 构升级，提出了一些合理化建议。 关键词：产业结构升级外商直接投资技术外溢中部崛起 e m p i r i c a la n a l y s i sa n dc o u n t e r m e a s u r e so ft h ef d i o nt h ei m p a c to ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a b s t r a c t i ne s s e n c e ，t h ep r o c e s so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti st h ec o u r s eo fa d j u s t i n ga n d u p g r a d i n gi t si n d u s t r i a ls t r u c t u r eg r a d u a l l y u n d e rt h ec h i n ao p e n i n gc o n d i t i o n ，f d i h a sb e c o m eam o s ti m p o r t a n tf a c t o rt h a tu r g e si t se c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sn o to n l yr e f l e c t i o na n dr e s u l t ，b u ta l s ot h em o t i v ef o r c eo ft h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t f i r s t l y t h i sp a p e rh a sr e v i e w e dt h ef d i s t h e o r ya n di n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h e o r y ，a n dt h e na n a l y s i st h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h eg e n e r a lr u l e so ft h ee v o l u t i o n o ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；b a s e do nt h et i m es e r i e sh i s t o r i c a ld a t ao ft h ef d ia n d i n d u s t r ys t r u c t u r eo fa n h u ip r o v i n c e ，a nc o m p r e h e n s i v ee c o m e t r i ca n a l y s i si st a k e n t ov e r i f yt h ef d i s e f f e c to nt h ei n d u s t r ys t r u c t u r e ，w h e r ew eu s et h er e l a t i o n a n a l y s i s ，r e g r e s s i o na n a l y s i s ，g r a n g e rc a u s a l i t ya n a l y s i sa n dc o i n t e g r a t i o nt h e o t y e t c w ef o u n dt h a tt h ef d ii n c r e a s e di nt h ep r o p o r t i o no fs e c o n d a r yi n d u s t r y ，a n d r e d u c e dt h ep r o p o r t i o no ft e r t i a r yi n d u s t r yi nt h ea n h u i sg d p , t h u st h er e s u l t c o n v e y st h a tt h ef d ih a s n tp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n ta n du p g r a d i n go fa n h u i s i n d u s t r ys t r u c t u r e 。 a c c o r d i n gt ot h ee m p i r i c a lt e s tr e s u l t s ，a n h u ip r o v i n c es h o u l ds e i z et h eg r e a t o p p o r t u n i t i e sa n de n v i r o n m e n t so n t h es t r a t e g yo f r i s eo fc e n t r a lc h i n a ”，a n df u l l y c a r r yo u tt h e s c i e n t i f i cc o n c e p to fd e v e l o p m e n t i na c c o r d a n c ew i t ht h en e e d so f i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t t h ea u t h o rc o m b i n e dw i t ht h ef d i se x p e r i e n c ei no t h e r p r o v i n c e sa n dc i t i e s ，a n di n t e g r a t e dw i t ht h er e a l i t yo fa n h u ip r o v i n c e ，p r o p o s e d s e v e r a lr e l e v a n ts o l u t i o n sa n ds u g g e s t i o n st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n ta n d u p g r a d i n go f a n h u i si n d u s t r ys t r u c t u r et h r o u g ht h ee f f e c t i v eu s eo ft h ef d i k e yw o r d s ：t h ep r o m o t i o no ft h ei n d u s t r ys t r u c t u r e f d i t e c h n o l o g ys p i l l o v e r r i s eo fc e n t r a lc h i n a 插图清单 图4 1 安徽省1 9 9 0 - - 2 0 0 7 年三次产业结构演变图2 2 图4 2 残差e t 的时序图2 8 图4 3 残差e 。的时序图2 9 表格清单 表4 1 安徽工业的国有比重与全国及江、浙的比较表2 1 表4 21 9 9 5 年安徽g d p 和就业结构与全国平均水平的比较2 1 表4 3 安徽省三次产业吸收f d i 比重2 3 表4 4 2 0 0 1 2 0 0 7 年安徽外商直接投资的产业分布情况2 4 表4 5 安徽省第二、第三产业占g d p 比重和外商直接投资额对数值 ( 1 9 9 5 2 0 0 7 ) 2 6 表4 - 6 单位根检验结果( 样本区间：1 9 9 5 2 0 0 7 ) 2 6 表4 7f d i 对安徽省第二产业比重的影响模型分析结果2 7 表4 8 残差序列单位根检验结果( 样本区间：19 9 5 2 0 0 7 ) 2 8 表4 - 9f d i 对安徽省第三产业比重的影响模型分析结果2 8 表4 1 0 残差序列单位根检验结果( 样本区间：1 9 9 5 2 0 0 7 ) 2 9 表4 1 1 格兰杰因果关系检验结论3 0 表4 1 2g d p 就业弹性国际比较3 1 表4 1 3 安徽省就业弹性3 2 表4 1 4 安徽省与其他省市产业结构比较3 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得 金起兰些太堂 或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 噘旎 签字日期。硼年歹月彩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金胆王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 金胆王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 毒位论文作者签名：够么欠 签字日期：加罗午岁啁砂易日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 导师签名： 豫皱、 签字眺1 鹛7 日 致谢 本论文是在吴骏老师的悉心指导下完成的。在整个研究生学习和论文撰写过 程中，导师一直给予我亲切的关怀和指导，从治学到为人，我的每一点进步都离 不开他。吴老师给予我人世间最伟大和无私的爱，渊博的知识、严谨的治学态度、 敏锐的学术思想、诲人不倦的学者风范、谦和平等的为人处事方式，都给我留下 了深刻的印象，使我受益终身。在此，谨向吴老师致以崇高的敬意和衷心的感谢。 在论文写作过程中，我的家人、领导以及同事一直鼓励和支持我追求进步、 精益求精，特别是我的姑姑周冰女士、我的系主任闻学老师一直在支持我，他们 是我的精神支柱。感谢他们对我教育和支持! 在学习和论文协作过程中，耿智、张放和江江等朋友一直给予我支持和帮助， 并带给我无尽的欢乐，几年的相处使我们建立了深厚的友谊，这一切我将难以忘 怀! 合肥工业大学大学管理学院为我们提供一个良好、宽松的学习和科研环境， 在此，向管理学院的领导，老师致以深深的谢意! 作者：张磊 2 0 0 9 年3 月 第一章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 f d i ( 外商直接投资) 是对发展中国家具有较大吸引力的一种投资方式。安 徽省通过吸引大量的外商直接投资，在总体上促进了经济增长和产业成长与更 新。在当今环境下，安徽省面临着国内工业化进程中产业结构的剧烈变动和国 际产业结构的大转移的双重冲击，这既是机遇也是挑战。作为我国重要农业区， 安徽省拥有承东启西、连接南北的区位优势，自然资源丰富，工业基础较好， 科教力量较强，文化旅游资源得天独厚，发展潜力巨大。安徽省要抓住促进中 部地区崛起的重大机遇，根据产业发展的需要，有选择的吸收外资；制定合理 的产业政策，引导f d i 流向高新技术产业；利用更优惠的外资政策，吸引f d i 投资于基础设施和薄弱产业。坚持以经济建设为中心，全面落实科学发展观， 创造性地开展工作，不断开创安徽工作的新局面。同时，安徽省利用外资促进 产业结构调整也面临巨大挑战，产业结构布局与经济发展阶段之间还存在较大 差距。例如：第一产业基础薄弱、第二产业比重过高、第三产业滞后的问题， 使得安徽工业过度扩张、第三产业发展滞后、区域结构分布不合理等一系列问 题有待于解决。因此，结合安徽省实际，探讨合理利用f d i ，促进安徽产业结 构调整的有效途径，具有一定的参考价值和实际意义。 产业结构调整与升级是经济发展过程中必然发生的一个重要内容。产业结 构的调整就是通过资本存量和技术水平的提升，提高生产的质量与效益，最终 转化为劳动生产率的提高，是经济发展过程中必然发生的一个重要规律。可见， 产业结构调整既是经济发展的本质要求，又是经济可持续发展的必由之路。 关于外商直接投资对产业结构的影响，西方学者从不同的角度和研究目的 出发，已有大量的研究，并提出一些颇有影响的理论。国内许多学者，在关于 f d i 与产业结构的影响的研究方面，也得出一些卓有成效的成果。然而，这些 学者的理论都是在一定的历史条件和特定的经济环境下产生的，并不能够解决 所有国家和地区的不同历史时期的所有问题。因此，本文作者在已有理论成果 的指导下，借鉴前人的研究方法，结合安徽省的实际情况，力求通过实证分析， 找出安徽外商直接投资对产业结构的影响，对如何有效利用外商直接投资来提 升安徽产业结构提出合理化的建议。 1 2 研究的思路及方法 本文主要是在已有理论成果的指导下，借鉴前人的研究方法，结合安徽省 的实际情况，力求通过实证分析，对改革开放以来f d i 对安徽产业结构的影 响作一个全面的认识，并为有效利用外商直接投资促进安徽产业结构调整提出 合理化建议。 ( 1 ) 正反两方面的分析方法。 本文研究分析f d i 对安徽省产业结构的积极影响，同时也分析指出f d i 对 安徽省产业结构的消极影响。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合的方法 用事实说话、用数据说话，提高研究和分析的实用价值及可操作性。本文 在对外商直接投资与东道国产业结构调整和升级的理论及国内外文献进行阐述 时，使用了定性分析的方法；在研究分析f d i 对安徽省产业结构的影响和筛选 主导产业时的指标分析方面运用了定量分析的方法。 ( 3 ) 注重实证分析方法 本文将应用经济计量模型，对f d i 对安徽省产业结构的影响进行实证分析。 1 3 论文的主要内容及框架结构 论文首先对国内外关于f d i 与产业结构演迸关系的理论回顾，重点是结合 安徽改革开放以来的f d i 对安徽产业结构影响的实证分析，探讨如何有效利 用f d i ，促进安徽产业结构的优化升级。本文以后内容安排如下： 第二章回顾了西方关于外商投资与产业结构演进的经典理论，熟悉了开放 经济条件下西方关于产业结构演进的经典模式；总结了国内学者关于f d i 理 论应用于中国实践的检验结果，为后面的研究提供理论依据。 第三章对产业结构演进的一般规律进行总结，并对f d i 对产业结构作用 的机理进行探讨。 第四章运用经济计量模型分析方法，从三次产业生产总值、外商直接投资 额、国民生产总值等方面对改革开放以来f d i 对安徽产业结构作用的实际效 果进行了实证分析。 第五章针对前文的分析，结合安徽省的省情，着重从产业结构政策调整、 加强f d i 的产业引导以及以建立长三角为核心的产业结构布局等方面，为进 一步招商引资提出合理化建议。 1 4 本文特色和创新点 ( 1 ) 本文作者运用统计计量模型分析外商直接投资对安徽产业结构产生的 影响，通过计量模型的分析、检验，得出结论：外商直接投资增加了安徽第二 产业比重，降低了第三产业在安徽g d p 的比重，因此，外商直接投资并没有促 进安徽产业结构的升级。 ( 2 ) 作者在安徽省促进中部地区崛起的重大机遇环境下，根据产业发展的 需要，坚持以经济建设为中心，全面落实科学发展观，结合其他省市发展外商 直接投资比较成熟的经验，对如何有效利用外商直接投资促进安徽产业结构的 升级，提出了一些合理化的建议。 2 第二章国内外已有研究成果述评 2 1 国外已有研究成果述评 2 1 1 几个主要研究成果回顾 ( 1 ) 垄断优势理论 1 9 6 0 年，美国学者海默( s t e p h e n h h y m e r ) 提出了以垄断优势来解释对外 商直接投资的理论：“如果市场是非完美的，即如果存在横向或纵向的垄断或 寡占，那么某种形式的共谋将是有利可图的。一个企业拥有并控制很多企业是 共谋的一种方式，这是投资者在国控制企业的外动机之一 。企业的垄断优势 分为两类：一是包括生产技术、治理技能、营销能力等所有无形资产在内的知 识资产优势；二是企业凭借规模巨大而产生的规模经济优势。 ( 2 ) “两缺口理论 与“四缺口理论 1 9 6 6 年，美国学者钱纳里和斯特劳特提出了“两缺口模型 理论，该理论 认为，发展中国家常常面临着与投资机会相伴随的国内储蓄短缺，即储蓄缺口； 同时还面临着进口资本品与中间产品所必需的外汇短缺问题，即外汇缺口。“两 缺口模型 通过对发展中国家进行分析，发现了它们在经济发展过程中都普遍 存在国内资源不足、经济结构失衡等问题。在“两缺口模型的基础上，美 国学者托塔罗( t o d a r o ) 等人提出了“四缺口模型 理论，即在储蓄缺口和外 汇缺口的基础上，增加了政府税收缺口和技术人才缺口。其含义是，如果在发 展中国家，税收目标和实际课税存在缺口，那么可以通过对跨国公司的利润征 税和财政上参与他们的当地业务来弥补比，。 ( 3 ) 产品周期理论 1 9 6 6 年，美国哈佛大学教授维农( r v e r n o n ) 在垄断优势理论的基础上提 出了产品的生命周期理论。通过对二十世纪五六十年代美国制造业对外直接投 资情况的研究，维农认为，产品的生命周期可分为三个阶段，即新产品的创新 阶段、成熟阶段和标准化阶段。在创新阶段，企业主要通过出口满足国外市场 的需求；在成熟阶段，生产成本成为企业考虑的首要因素，开始向成本相对低 的国家进行直接投资，以弥补出口减少的损失；而在标准化阶段，企业的寡占 优势已不复存在，此时企业最关心的是寻找成本更低的生产区位，于是劳动力 资源丰富且工资低廉的发展中国家是国际直接投资选择的最佳的生产区位哺。 ( 4 ) 内部化理论 自1 9 7 0 年代中期，以英国里丁大学学者b u c k l e y ，c a s s o n 与加拿大学者 r u g m a n 为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨国公司为研究对象，阐述 了战后对外直接投资及跨国公司发展的动因，从而建立了跨国公司的一般理论 一内部化理论。该理论认为，由于外部市场的不完全性，使得企业将中间产品 在企业内部进行生产和交易，当这种行为跨越了国界，就表现为跨国公司的对 3 外直接投资。这里的中间产品，是指用来制造其他产品的半成品，同时还包括 技术、诀窍、营销技巧以及管理技能等h 3 。r u g m a n 将企业或厂商的优势作为 产生内部化的动因。许多因素，包括关税和非关税壁垒、要素市场和运输成本 等，会促使许多国家和地区的企业内部化优势。一般说来，跨国公司会对市场 不完全产生反应，高关税和非关税壁垒会保护所在国的利益而不利于外国产品 的进入吲。由于关税和非关税壁垒的出现，跨国公司找不到许可证贸易的接受 方时，就不得不采用国际直接投资的方式，导致国际直接投资的流入。同时， 地理上较封闭的或运输成本较高的国家常常会吸引较多的对外直接投资，因此， 节约空间、运输成本等因素，也会导致企业内部化优势。 ( 5 ) 国际生产折衷理论 2 0 世纪7 0 年代，英国经济学家邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 提出了国际生产折衷 理论( t h ee c l e c t i ct h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) 。邓宁从传统的国际贸易理 论出发，将产业组织理论、新厂商理论、区位理论等结合在一起来解释对外直 接投资产生和发展的原因，从而形成一个有关国际生产的统一理论模式一国 际生产折衷理论。该理论的核心是“o i l 模式( o i lp a r a d i g m ) ，即三个最 基本的决定跨国公司行为与国际直接投资的要素：所有权优势( o w n e r s h i p a d v a n t a g e ) 、内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e s ) 、区位优势( l o c a t i o n a d v a n t a g e s ) 。所有权优势，是指企业因拥有某种独有的、而国外企业却无法 获得的资产，使该企业在生产技术、规模经济、组织管理、金融和货币以及市 场销售等方面具有优势。内部化优势，是指企业通过扩大其组织和经营活动， 将所拥有的所有权优势加以内部化使用而产生的优势。由于关税和非关税壁垒 等因素的出现，企业通过对外直接投资，将其拥有的资产内部化转移给国外的 子公司，避开外部市场机制不完全性，减少交易成本，从而获得更多利益。区 位优势，是指东道国固有的要素禀赋优势，如丰富的自然资源、良好的地理位 置、广阔的市场以及东道国的投资环境等。企业进行海外投资，所有权优势是 基础，内部化是实现这种优势的载体，区位优势是实现前两个优势的充分条件， 因此，充分发挥三个优势之间的相互作用，能够使企业的跨国投资产生最大的 整体效益1 。 ( 6 ) 赤松的雁行模式理论简介和评析 二十世纪三十年代，日本经济学家赤松要( k a n a m ea k a m a t s u ) 提出了雁行 模式( f l y i n g g e e s ep a r a d i g m ) 该理论认为，一些发展中国家在进入到工业化时 期，由于经济和技术比较落后，不得不把某些产品的市场向发达国家开放；当 这些产品的国内需求达到一定数量，东道国初步掌握了产品的生产技术时，就 可以利用本国资源和劳动力价格的优势，开始国内生产；随着生产规模的扩大、 规模经济的利用以及廉价劳动力的优势，本国产品的国际竞争力不断上升，最 终实现这种产品的出口。如此一国产业的成长将经历进口产品、进口替代、出 4 口导向等几个阶段，产业结构依次实现劳动和资源密集到资本密集和技术密集 的升级。这种先行国( 地区) 与后起国( 地区) 之间的梯度产业传递和吸纳的 动态过程，就构成了先行国( 地区) 和后起国( 地区) 一定时期内的产业循环 和连锁型变化机制。在开放经济条件下，后起国( 地区) 可以利用或通过技术 转移、贸易、国际直接投资等使其与先行国( 地区) 之间发生的因经济交换而 引起的外部收益和关联效应最大化，从而促进自身的产业结构向更高层次转换 7 】 o ( 7 ) 小岛清的边际产业投资论 日本小岛清( k o j i m a ) 教授于1 9 7 8 年提出了著名的小岛清理论。该理论实际 上是进一步扩展了的赤松要的雁行模式，包括三个基本核心：产业多元化和合 理化、顺贸易导向型对外直接投资、协议分工。边际产业扩张理论的核心内容 在于：主张对外直接投资应从投资国的边际产业依次进行呻1 。所谓边际产业， 是指按照比较成本原则，一个国家的某些在本国已经或即将失去发展空间( 即 处于或即将处于劣势地位) 的产业，而这些产业在另一些国家可能正处于优势 地位或潜在的优势地位。一国从本国已经处于或即将处于劣势地位的边际产业 开始依次进行海外直接投资，能够使企业有效利用国际分工原则，充分发挥自 身的比较优势，实现投资和贸易的互补，这其中的原因在于：投资国将边际产 业转移到比较优势更大的国家或地区，一方面可维持边际性企业的生产规模并 就地销售或建立新的出口基地，另一方面可使投资国在国内集中发展具有比较 优势的产业，从而使国内产业结构更趋合理旧1 。 2 1 2 简要评述 通过对西方外商投资与产业结构调整的相关理论的回顾，我们发现，这些 理论大都是以发达国家跨国公司为研究对象，研究发达国家跨国公司凭借其资 本、技术上的垄断优势而对外进行投资，因而只能够解释某个特定时期、特定 区域的产业结构随着f d i 的流动而变动的现象。对于一些新的情况，这些理 论并不能提供完全合理的解释。例如：当今许多发达国家的对外投资，也不一 定就是因为其产品在国内失去优势，二是为了更大的维持和巩固自己的垄断优 势；随着经济的发展，发展中国家的储蓄率逐步提高，与“双缺口模型 理论 中的部分观点不符；随着国际竞争环境的变化，发展中国家的科学技术水平得 到很大程度的提高，越来越多的新产品从一开始就在这些国家进行设计、开发 与生产，与维农的产品生命周期理论部分观点不符；同时，越来越多的发展中 国家跨国公司进入发达国家市场的现象不能在产品生命周期理论中得到合理的 解释：雁行模式理论，更多的是从投资国角度，来研究如何通过向海外投资来 促进国内产业升级，而对于东道国在吸引外商直接投资的过程中，如何更好的 提升本国内产业升级的研究则相对薄弱，从而导致这个研究结论更适合于解释 5 发达国家通过资本输出的方式来进行产业调整；小岛清的边际产业转移理论运 用比较优势原理，重点从宏观角度解释日本的对外直接投资，但该理论只能揭 示日本战后初期对外投资的阶段性特点，对其他国家不太适用，并不具有普遍 的解释力。因此我们发现，由于某些原因，这些西方理论都具有一定程度的历 史局限性，不具有普遍性，不能够解释一切f d i 现象。随着发展中国家经济的 发展，越来越多的学者对于发展中国家f d i 的研究也相对多起来，在一定程度 上弥补西方主流经济学家关于f d i 理论研究的缺陷，对发展中国家如何合理利 用f d i 发展国民经济、促进产业结构的调整，起到了深刻的指导作用。 2 2 国内已有研究成果述评 2 2 1 几个主要研究成果回顾 宋泓、柴瑜h 们经过实证研究后认为，外商直接投资企业的进入降低了中国 工业结构的总体效应，加大了中国产业结构的总体效应，使工业结构效益大幅 下降。另外宋泓，柴瑜还从产业间和产业内贸易的角度出发，实证分析了三资 企业在我国对外贸易中的地位和作用，指出了它们对我国产业结构调整的影响。 他们得出的基本结论是：在我国的对外贸易和产业结构调整的过程中，三资企 业已取代了我国国内企业处在出口支撑和进口替代的领头位置，已经占据了主 导地位，三资企业更加重视产业间的贸易，而我国国内企业则成为三资企业的 “支持者或贸易附庸一它们的出口赚汇培育着三资企业的发展，而不是相反， 因而从这个意义上说，“我国经济目前正在经历着一场深刻的三资企业化 过程 1 。 张帆、郑京平( 19 9 9 ) 对跨国公司在中国工业部门的结构分析后认为，跨国 公司大多数投向了资本和技术密集型产业，在总体上有助于中国经济结构向具 有更高的资源配置效率转化n 列。 郭克莎( 2 0 0 0 ) 用1 9 9 3 1 9 9 8 年的资料通过分析外商投资在我国产业结构构 成，得出结论：外商投资的结构性倾斜加大了我国三次产业结构偏差，影响着 不同产业的发展水平及其国际竞争力的变化h 朝。 江小涓通过对汽车、移动通讯设备和洗涤用品三个行业的有关数据进行分 析认为：虽然跨国公司规模巨大，而且在海外市场上确有垄断愿望和垄断行为， 但是多家跨国公司之间的竞争以及东道国国内企业的竞争，会大大减少少数巨 型企业在东道国市场上居于控制地位、谋取垄断利润的可能性；中国国内市场 容量巨大，只要坚持对外开放政策和国内改革政策，被少数跨国公司长期垄断 市场的可能性更小，跨国公司垄断市场的行为在中国市场上是不普遍和不能持 久的；而且由于引进外资的同时，技术、管理、观念等诸多因素必然产生外溢 效应，因此将推动我国国内企业竞争力的提高，扩大中外企业在竞争中共同发 展的空间u 劓。 6 郭秀君，在入世与中国利用外资新战略一书中通过对引进f d i 对中国 产业结构调整作用进行定性和定量的详细分析后得出结论：外资作为一项重要 的生产要素投入，直接影响着一国产业结构的变化。如果外资的投向合理，将 会促进国家产业结构趋向合理；反之，则会加深产业结构的崎形发展n 5 1 。 周爱农、韩金红、王怒立( 2 0 0 3 ) 进行了吸引外商直接投资对我国产业成 长的实证分析指出：尽管外资带来的技术在一定程度上带动了我国产业的成长， 但是这些技术基本上是二三流的技术，并且使我国对外资产生了技术依赖，没 有形成自主研发能力，因此又降低了我国产业结构尤其是工业结构的整体效益 1 8 o 孙斐，陈静利用f d i 对我国产业结构高级化的相关性研究，通过产业高级化 的相关理论分析，结合f d i 对我国就业结构影响的物理学模型，提出了用以f d i 解释三大产业就业结构转变化度的计量分析模型，来论证f d i 对我国产业结构 高级化的促进作用，并且最后得出了结论：f d i 引起了第一产业就业百分比变 小，第三产业就业百分比增多。而在第二产业方面，通过就业结构的数据和模型 分析，笔者认为f d i 促进了我国第二产业向资本、技术密集型发展的趋势，即 f d i 促进了我国产业结构高级化n 。 李德军，甄文富，分析了外商直接投资在我国三次产业间的分布状况，运 用计量经济学模型对我国g d p 与f d i 进行回归分析，指出外商直接投资对我国 产业结构优化产生的正、负面效应，并提出合理利用外资促进产业结构升级的 对策与建议，从而达到提高利用外资质量、优化产业结构，使其能更好地服务 于我国经济的发展，实现我国经济发展从量到质的飞跃u 引。 2 2 2 简要评述 我国的学者专家通过对我国现实情况的深入分析，研究出通过利用外商投 资对我国经济建设、产业结构的调整、技术发展等方面产生的正负效应；提出 如何合理的利用f d i 促进我国产业结构升级、外商投资的动机、引进f d i 的最 佳规模、跨国公司投资对促进我国高新技术产业发展的作用机理等观点提出一 些适用于我国发展的f d i 理论。从国内学者的诸多观点中，我们可以发展，外 商直接投资，倾向于投资劳动生产率高、利润率高、资本密集程度高、生产集 中程度较高和人均工资水平较高的行业，这些行业大多属于资本和技术密集型 行业，f d i 投资于这些行业，会产生外溢效应，提高了我国国内企业的生产效 率，推动了国内企业竞争力的提高、技术的进步，较大地改变了中国产业间的 劳动分工和产业结构。f d i 在中国各地区分布是不同的，而影响到f d l 分布不 均匀主要是有当地的市场化程度、政府运行效率、产权保护程度、对外商投资 企业进口限制程度等重要因素。同时，f d i 对东道国或地区产业结构影响具有 双重效应：既有促进东道国或地区新兴产业发展、提升产业技术水平、促进产 7 业结构升级、实现产业结构高度化和现代化的积极效应；也有引致产业结构畸 形化、加大三次产业结构偏差、阻碍民族幼稚产业成长等消极效应。 因此，我国在如何吸引f d i 调整产业结构方面，必须考虑到全国经济发展 态势和经济全球化进程的影响，在现有产业结构的基础上，充分发挥各地的比较 优势，遵循产业演进和升级的客观规律，实施高质量的、自主的、面向全国和国 际的提高产业结构高度的战略性调整。通过合理利用外资，充分发挥其积极效 应，避免其消极效应，促进国民经济的发展。 8 第三章f d i 对产业结构演进作用的机理分析 3 1 产业结构及其演进的一般规律 3 1 1 产业结构演进升级的内涵 产业结构是指生产要素在国民经济各产业部门之间的比例构成及其相互依 存、相互制约的关系。对于产业结构演变有序性及产业结构高度化，以及产业结 构演进与经济发展之间的相关性，已经有较为系统的论证和研究。日本学者石川 秀从方法上将产业结构理论方面的研究分为两种。“广义地说，在结构变化的文 献中存在着两种不同的方法。第一种方法试图使用经过选择的若干国家之间的 横断面数据和时间序列数据，从统计上确认经济增长与结构变化之间的某些普 遍联系。第二种方法从一开始就集中研究在相似的起始条件与经济制度下 的一批国家的历史经验，并且探索能够最好地说明所发生的结构变化过程的特 殊理论”1 9 3 。 所谓产业结构升级，主要指一国产业结构在经济发展的历史和逻辑序列中， 由低技术水平和低附加值状态向高技术水平和高附加值状态转变的过程，它是 资源在各产业之间以及相同产业不同部门之间和不同产品之间流动的结果。评 价地区产业结构优化升级的标准主要有： ( 1 ) 充分发挥地区优势，这是优化地区产业结构的基本原则 即充分有效地利用各种自然资源、社会经济条件来发展地区经济。发挥地 区优势要以比较优势为基础，以转换为绝对优势为实现条件。为了最大限度地 获取经济效益、地区产业结构必须与地区的自然、社会、经济条件相适应，形 成充分利用本地区有利条件的优势产业，并通过地区间的交换，使各地区的优 势得到最有效的利用。 ( 2 ) 产业结构具有整体性、系统性 这表现在区域产业结构应该建立在合理的地域的基础上。每个区域的产业 结构都是系统的一个组成部分，都具有相对的独立性、完整性。此外，区域产 业能够以地区主导产业部门为核心，把全区若干企业组成一个由生产、分配或 技术联结起来的、部门间比例协调的、相辅相成的整体，以利于最大限度地获 得聚集经济效益。只有这样，才能使区域产业结构具有自我调节的应变功能。 当外部或内部条件发生变化，造成局部不协调，因而波及全局时，它有可能依 靠自身的机制与政策的干预及时调整过来，使区域经济在动态中不断求得相对 平衡。 ( 3 ) 产业结构的先进性 地区产业结构应具有相对先进性和自我调节能力能够适应区内外社会经济 发展要求不断进行调整，以最大限度地满足人类社会对商品或服务的需求。同 时，应能够充分有效地吸收利用现代科学技术成果，不断改善人类生产和生活 9 地环境质量，逐步提高产业结构高度。一个地区不仅要有主导产业，处于时代 前列的兴旺产业部门，还要有面向未来的新产业，使地区产业结构始终保持活 力。 ( 4 ) 与国家产业结构优化相协调 地区产业结构的专业化和综合发展建立在分工协作基础上，各地区产业结 构之间相互依赖、相互补充，因此各地区产业结构的优化应相互协同，与国家 总体产业结构合理化、高级化的方向相协调，从而才能保证国家整体效益的优 化。全国产业结构的调整、升级要落实到一定的地域空间，与地区产业结构的 调整和升级协调起来；同时，地区产业结构的转换也不能脱离全国产业结构优 化的总体要求，不能自我封闭或盲目发展。这是优化地区产业结构的一个重要 原则，各地区要根据自身优势和结构演进规律，在合理化基础上推进高级化， 使地区与地区、地区与国家之间产业结构演变相协同，以获取最佳资源配置效 益。 3 1 2 产业结构演进升级的理论 产业结构演进理论的渊源可追溯到1 7 世纪的英国经济学家威廉配第。在 其代表作政治算术中，配第指出：制造业比农业，进而商业比制造业能够 得到更多的收入。配第举例说，英格兰的农民一周可赚到4 个先令，而一个海 员的工资加上伙食等其他形式的收入可以达到每周1 2 个先令，因此一个海员的 收入是农民收入的三倍。配第还指出，当时的荷兰由于大部分人口都从事制造 业和商业，因此，荷兰的人均收入要大大高于欧洲的其他国家。配第的这一发 现为探求经济发展因素的研究指明了方向，确立了各产业劳动生产率提高以及 从低生产率向高生产率产业转移是推进经济发展的根本机制。 英国经济学家科林克拉克对产业结构理论作了开拓性研究。受配第的启 发，依据费希尔提出的三次产业分类法，在其1 9 4 0 年发表的经济进步的诸条 件一书中，通过对4 0 多个国家不同时期的三次产业的劳动投入和总产出资料 的整理与比较，指出随着全社会人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一 次产业向第二次产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第 三次产业转移。他将各国经济发展划分为三个阶段：第一个阶段是经济发展的 初级阶段，在这一阶段，农业虽是人们收入的主要来源，但正如配第所说，农 业的人均收入是相当低的，因此初级阶段的人均收入很低；随着经济的发展， 制造业的比重有所提高，这是因为制造业的人均收入要高于农业，在此阶段， 社会总体的人均收入也要高于初级阶段；随着经济的进一步发展，第三次产业 ( 特别是服务业) 获得了很快的发展，这也是由于第三次产业的人均收入要大大 高于农业和制造业的缘故，当然，作为社会总体来说，其人均收入也比前两个 阶段有了较大的提高。 1 0 克拉克的经济发展阶段学说揭示出的产业结构演变的基本趋势，不仅能从 一个国家经济发展过程中得到证明，而且可以从不同发展水平的国家同一时点 上的横断面比较中看到。克拉克认为，自己通过统计数据而发现的规律，只不 过是对配第所揭示的关于产业间收入相对差异性规律的印证。由于这一“印证 具有重大意义，人们把配第定律及其“印证”的结论合称为配第一一克拉克定 律。配第一克拉克定律”阐述了生产要素由低生产率产业向高生产率产业转移， 并且经济发展使三次产业之间实现收入上的相对差异，促进劳动力趋向高收入 产业就业：但克拉克对产业结构演进规律的研究结论，显然是有三个重要前提 的。这三个前提就是：全部产业的经济活动，可分别归属为第一、第二和第三 次产业之内；以劳动力在各产业的分布变动来分析产业结构的演进：劳动力分 布指标的变动是以人均收入的不断提高为依据的。克拉克的这三个前提，使他 的研究结论很难得以进一步的深入。 美国经济学家库兹涅茨在克拉克等人研究成果的基础上，仔细发掘了各国 的历史资料，大大改进了研究方法。他不仅从劳动力结构，而且从部门产值结 构方面，对人均产值与结构变动的关系作了更为彻底的考察；不仅限于观察值 的利用，而且对截面数据和历史数据作了统计回归，得出了按人口平均产值与 相应份额的某些合理有用的基准点价值；不仅考察了总量增长和结构变化的一 般关系，而且分析了结构变动在不同总量增长时点上的状态，使经验分析更具 有一般性的意义乜们。库兹涅茨侧重于从三次产业占国民收入比重变化的角度论 证了产业结构演变规律：在工业化起点，第一产业比重较高，第二产业比重较 低。随着工业化进程的推进，第一产业比重持续下降，第二和第三产业比重都 相应有所提高，且第二产业比重上升幅度大于第三产业，第一产业在产业结构 中的优势地位被第二产业所取代。当第一产业比重降低到2 0 以下时，第二产 业比重高于第三产业，工业化进入中期阶段；当第一产业比重再降低到1 0 左 右时，第二产业比重上升到最高水平，工业化进入到后期阶段，此后第二产业 的比重转为相对稳定或有所下降。在整个工业化进程中工业在国民经济的比重 将经历一个由上升到下降的倒u 型变化口。 钱纳里和他的同事赛尔奎因在克拉克和库兹涅茨研究的基础上，把研究领 域进一步扩展到低收入的发展中国家，在全面分析结构转变和影响结构转变的 多种因素的基础上，揭示了经济发展和结构变动的“标准形式”。在其1 9 8 6 年出版的工业化和经济增长的比较研究一书中，钱纳里及其合作者完善了 “发展型式 的理论和方法，认为经济增长是生产结构转变的一个方面，在要素 边际生产率不均等的非均衡的发展中国家，劳动和资本从生产率较低的部门向 生产率较高的部门转移，能够加速经济增长，并对产业结构转换进行了阶段细 分。钱纳里等人对产业结构的研究，比库兹涅茨的研究在方法上有所改进，在 研究内容的广度上和在一些问题的深度上，都前进了一大步叩刳。 赫希曼的不平衡增长理论认为，由于发展中国家资源的稀缺性，全面投资 和发展一切部门几乎是不可能的，只能优先发展一部分具有战略意义的产业， 并以这些产业的投资所创造出的新的投资机会为动力，逐步扩大对其他产业的 投资，以带动其发展。赫希曼认为，有限的资本在社会资本和直接生产资本之间 的分配具有替代性，因而有两种不平衡增长途径：一是“短缺的发展”，二是“过 剩的发展啪1 。 筱原三代平的两基准理论是指收入弹性基准和生产率上升基准，收入弹性 基准要求把积累投向收入弹性大的行业或部f - j ；生产率上升基准要求把积累投 向生产率上升最快的行业或部门。该理论成立的前提是：基础产业相当完善， 不存在瓶颈制约，或者即便存在一定程度的瓶颈制约，但要素具有充分的流动 性，资源能够在短期内迅速向瓶颈部门转移，尽快缓解瓶颈状态；产业发展中 不存在技术约束；不存在资金约束。筱原三代平认为，如果按照李嘉图的理论， 发达国家将其重点放在重工业等收入弹性高的产业，而发展中国家只发展农产 品等收入弹性低、技术进步率低的初级产业，这种国际分工持续下去会导致发 达国家和发展中国家的收入差距进一步拉大。从发展的眼光和动态的角度看， 某一时点在国际贸易中处于劣势的产业，经过一定时期，特别是给以有力的扶 持，有可能转化为优势产业。对那些潜力巨大且对国计民生有重要意义的产业， 不但不应放弃它的发展，而且要扶持它的发展，使之成为强有力的出口产业。 动态比较成本说从理论上论证了后进国的幼小产业可以通过国家政策的扶持而 得到发展，以实现产业结构的高度化们。 3 1 3 产业结构演进的规律 产业结构是同经济发展相对应而不断变动的，这种变动主要表现为产业结 构由低级向高级演进的高度化和产业结构横向演变的合理化。从许多发达国家 和新兴工业化国家的实践来看，产业结构的演进( 主要是产业结构的高度化和合 理化) 从不同角度来看有如下几种规律性： ( 1 ) 产业结构的演进有以农业为主导、轻纺工业为主导、原料工业和燃料动 力工等基础工业为重心的重化工业为主导、低度加工型的工业为主导、高度加 工组型工业为主导、第三产业为主导、信息产业为主导等几个阶段。 ( 2 ) 三大产业具有依次替代的性质 产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二