（企业管理专业论文）工业企业节能政策工具选择模型研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近年来能源安全问题日益成为国家生活乃至全社会关注的焦点，成为中国战略安全 的隐患和制约经济社会可持续发展的瓶颈。因此，中国政府将节约能源列为一项基本国 策，并将其置于更加突出的战略地位，加快建设资源节约型、环境友好型社会。但是， 现行的节能政策忽略了工业企业作为主要能源消费主体的重要地位，没有针对工业企业 巨大的节能潜力和经济效益制定相应的节能措施。同时，现行的节能政策不成体系，比 较零散，对节能政策研究多集中在具体政策上，忽视了工具层次上的研究，对节能政策 的选择仅限于定量分析的层次，且选择维度有限，造成了政策选择和执行的不确定性风 险，大大降低了我国节能政策实施的有效性。 因此，本文从节能政策的选择过程的角度，把政策科学和管理决策理论结合，运用 层次分析法( a h p ) 针对我国节能环境构建出工业企业节能政策工具选择模型，并结合 我国能源消费环境进行应用分析，研究内容主要包括： ( 1 ) 在现有政策工具理论文献基础上，重新界定政策工具的定义，并进行分类。 我们将节能政策工具分为命令控制型、经济激励型和自愿型工具。通过分析目前政策工 具选择模型研究现状和不足，得出必须运用数学决策方法对我国节能环境进行分析和政 策选择。 ( 2 ) 通过对国际国内节能政策工具的应用和发展对比分析，得出目前我国节能政 策存在的问题。针对该问题，依据a h p 的理论结构，对我国节能政策目标进行分析， 选取工具的选择维度，依据政策工具的选择环境，对各类政策工具的特性赋值，求解推 导出每层之间的判断矩阵，最终构建出节能政策工具选择模型。 ( 3 ) 将构建的政策工具选择模型应用于中国，对工业企业节能政策工具选择模型 进行应用验证研究，并分析目前中国现阶段的工业企业环境和能源消费环境，得出现阶 段适合中国的工业企业节能政策工具组合模式。 关键词：工业企业；节能政策；政策工具选择模型；a h p 工业企业节能政策工具选择模型研究 s t u d y o nt h es e l e c t i n gm o d e lo fi n d u s t r ye n t e r p r i s e s e n e r g y s a v i n gp o l i c y o l s o l m y1o o i s - a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r st h ee n e r g ys e c u r i t yp r o b l e mb e c o m e st h ef o c u so ft h en a t i o n a ll i f ea n d e v e nt h ee n t i r es o c i e t yd a yb yd a y ，a n db e c o m e st h eh i d d e nd a n g e ro fc h i n as 仃a t e g ys e c u r i t y a n dt h eb o t t l e n e c ko fr e s t r i c t i n ge c o n o m i ca n ds o c i e t ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ， t h ec h i n e s eg o v e r n m e n th a sl i s tt h ee n e r g y - s a v i n gw o r ka sb a s i cs t a t ep o l i c y ，a n dp u t si ti n t h em o r ep r o m i n e n ts t r a t e g i cp o s i t i o n ，t os p e e du pt h ec o n s t r u c t i o no fr e s o u r c e s a v i n ga n d e n v i r o n m e n t f r i e n d l ys o c i e t y a st h em a i ne n t i t yo fe n e r g yc o n s u m p t i o n ，t h ei n d u s t r i a l e n t e r p r i s eh a sag r e a te n e r g y - s a v i n gp o t e n t i a la n db e n e f i t so fe c o n o m i ca n ds o c i e t y h o w e v e r , t h ec u r r e n te n e r g yp o l i c yd o e sn o tg i v ep r o m i n e n c et ot h er e g u l a t i o na n dg u i d a n c eo ft h e i n d u s t r i a le n t e r p r i s e se n e r g y s a v i n g ，w h i c hi si n c o n s i s t e n tf o rt h es t r a t e g i cp o s i t i o na n dg r e a t e n e r g y - s a v i n gp o t e n t i a l o fi n d u s t r i a le n t e r p r i s e s ，a n dc a nn o ta d a p tt oc h i n a sc u r r e n t e c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n sa n di n d u s t r i a le n e r g ym a n a g e m e n ts t a t u s a tt h es a m et i m e ，t h e c u r r e n te n e r g y - s a v i n gp o l i c i e sa r ef r a g m e n t e da n df o c u s e do ns p e c i f i cp o l i c i e s ，w h i c hi g n o r e t h e l e v e lo ft h et 0 0 1 a n dt h ec h o i c ed i m e n s i o n sa r el i m i t e d ，r e s u l t i n gi nt h er i s ko ft h e u n c e r t a i n t yo fp o l i c ys e l e c t i o na n di m p l e m e n t a t i o n , g r e a t l yr e d u c i n gt h ee f f e c t i v e n e s so ft h e i m p l e m e n t a t i o no fc h i n a se n e r g y s a v i n gp o l i c y t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l et a k e st h es e l e c t i o np r o c e s so ft h ee n e r g y - s a v i n gp o l i c yp o i n to f v i e w , c o m b i n i n g 、析t l lp o l i c ys c i e n c ea n dm a n a g e m e n td e c i s i o n m a k i n gt h e o r y ，u s i n g a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t ob u i l du pt h ee n e r g y - s a v i n gp o l i c yt o o ls e l e c t i n gm o d e l f o rc h i n a si n d u s t r i a l e n t e r p r i s e s ，a n dc o m b i n i n g w i t hc h i n a se n e r g y c o n s u m p t i o n e n v i r o n m e n tf o ra p p l i e da n a l y s i s ，a n dc a r r y i n go nt h ea p p l i e da n a l y s i sf o ro u rc o u n t r ye n e r g y c o n s u m p t i o ne n v i r o n m e n t t h er e s e a r c hm a i n l yi n c l u d e s ： ( 1 ) b a s e do nt h ee x i s t i n gp o l i c yt o o lt h e o r yl i t e r a t u r e ，i t h a sr e d e f m e dt h ep o l i c y i n s t r t m a e n t sa n dd i v i d e di n t oc o m m a n d c o n t r o l je c o n o m i ci n c e n t i v e - b a s e da n dv o l u n t a r y b a s e dt o o l s 加! l r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n tp o l i c yt o o ls e l e c t i o nm o d e ls t a t u sa n d d i s a d v a n t a g e s ，w ef m dt h a ti tm u s tu s et h em a t h e m a t i c sd e c i s i o nm e t h o dt oc o n d u c tt h e a n a l y s i sa n dt h ep o l i c ys e l e c t i n g ( 2 ) t h r o u g ht h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h e i n t e r n a t i o n a la n dt h ed o m e s t i ce n e r g y c o n s e r v a t i o np o l i c yt o o l sa p p l i c a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n t ，i to b t a i n st h ee x i s t e n c eq u e s t i o n o fo u rc o u n t r yc o n s e r v i n ge n e r g y t oa d d r e s st h ep r o b l e m ，b a s e do nt h et h e o r yo fa h p ，i t i i 一 大连理工大学硕士学位论文 a n a l y s e sc h i n a se n e r g yp o l i c yo b j e c t i v e s ，a s s i g n st h ec h a r a c t e r i s t i c so fv a r i o u st y p e so f p o l i c yi n s t r u m e n t s ，a n db u i l d s t h ej u d g m e n tm a t r i xa n dt h ee n e r g y - s a v i n gp o l i c yt o o l s e l e c t i n gm o d e lf i n a l l y ( 3 ) t h r o u g ht h ea p p l i c a t i o na n dc o n f i r m a t i o nr e s e a r c ho ft h em o d e l ，i tc h o o s e st h e e n e r g y - s a v i n gp o l i c yt o o l sc o m b i n e dm o d ef o rt h ei n d u s t r i a le n t e r p d s e s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a le n t e r p r i s e ；e n e r g y s a v i n gp o l i c y ；p o t i c yt o o s e l e c t i n g m o d e ；a h p i i i 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：、 王些金些芷能政筮王县选搔搓型盈窒 作者签名：毒孝丝丝竺 日期：丝! 年二月生日 导师签名：f 萎i 巫 日期：益! ! 年二月j 生日 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： ， 王些全些堇能遮筮王县选搔搓型丑究 作者签名：趁丝丝：e l 期：丝! ! 年二月j l 日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1问题的提出 1 1 1研究背景 能源是世界发展和经济增长最基本的驱动力，是人类活动的物质基础和自然社会的 基本要素。自工业革命以来，在稳定能源供应的支持下，世界经济规模取得了较大增长。 但是，人类在享受能源带来的经济发展、科技进步等利益的同时，也遇到一系列无法避 免的能源安全挑战，能源短缺、资源争夺以及过度使用能源造成的环境污染等问题威胁 着人类的生存与发展。作为世界上最大的发展中国家，中国是一个能源消费大国，基本 能源消费占世界总消费量的1 1 0 ，仅次于美国，居世界第二位【l 】。近年来能源安全问题 也日益成为国家生活乃至全社会关注的焦点，日益成为中国战略安全的隐患和制约经济 社会可持续发展的瓶颈。上个世纪9 0 年代以来，中国经济的持续高速发展带动了能源 消费量的急剧上升。自1 9 9 3 年起，中国由能源净出口国变成净进口国，能源总消费已 大于总供给，能源需求的对外依存度迅速增大。煤炭、电力、石油和天然气等能源在中 国都存在缺口，其中，石油需求量的大增以及由其引起的结构性矛盾日益成为中国能源 安全所面临的最大难题。 因此，中国政府将节约能源列为一项基本国策，并将其置于更加突出的战略地位， 加快建设资源节约型、环境友好型社会。自1 9 8 6 年国务院颁布节约能源管理暂行条 例和中国技术政策能源蓝皮书，要求把节约能源作为在国民经济调整时期挖潜、 革新、改造的重点来抓，并提出了切实加强节能研究，开发和推广节能新技术、新工艺、 新设备和新材料，加速节能技术改造，调整高耗能工业产品结构，降低能源工业耗能比 重等一系列技术政策。2 0 0 6 年，国家制定了“十一五规划，提出节能降耗和污染排 放目标，并作为约束性指标，对推动经济增长方式转变、加强节能环保工作具有十分重 要意义。 1 1 2 研究意义 本文运用现代数学决策方法对节能政策进行研究，在理论和现实价值上都具有重要 的意义。 首先，在理论方面。目前我国正处于经济转型的关键时期，各项经济政策的制定都 需要有正确的理论依据。现有的关于节能政策的研究大多为具体政策措施的结果研究， 较少关注工具的选择过程，尤其是维度的选取有限，且停留在定性的分析上，较少关注 工业企业节能政策工具选择模型研究 政策的工具属性。本文通过对节能政策工具重新分类并选取工具的选择维度，运用数学 决策方法a h p 构建出节能政策工具选择模型，丰富了我国的政策科学研究理论和节能 政策研究理论。 其次，在现实方面。随着我国经济持续快速增长，能源问题日益成为经济发展的关 键瓶颈。然而我国现行的节能政策却仍然沿袭传统体制下的能源治理模式，导致节能政 策效率低下，是制约我国能源可持续发展的重要因素。政策效果与科学的政策决策过程 密切相关，高效的节能政策必须在科学的理论分析基础上，运用现代决策方法对我国的 节能政策环境进行分析，从而选择出适合我国能源现状和社会环境的政策工具组合。因 此，本文在现有政策科学理论研究的基础上，结合我国的现实国情和工业企业特征，寻 找适合我国能源环境的更有效率、更具可行性和操作性的节能政策工具组合，对于我国 的节能管理和工业企业节能政策的制定具有重要的现实指导意义。 1 1 3 研究内容 本文在对政策工具和政策工具选择模型分析基础上，对现代节能政策工具进行重新 分类，将政策工具的选择与多属性数学决策方法a h p 结合，通过定量和定性分析，最 终构建出节能政策工具选择模型，并结合我国能源消费环境进行应用分析，为中国工业 企业节能政策的制定提供理论依据和具体建议。 本文的主要研究内容： ( 1 ) 在现有文献基础上，重新界定政策工具的定义，并进行分类；分析目前政策 工具选择模型的研究现状和不足，提出运用数学决策方法对我国节能环境进行分析和政 策选择。 ( 2 ) 分别对国际和国内工业企业节能政策工具的应用和发展进行分析，通过两者 的对比，提出我国工业企业节能政策工具存在的问题。 ( 3 ) 依据a h p 的理论结构，对我国节能政策目标进行分析，选取工具的选择维 度，依据政策工具的选择环境，对各类政策工具的特性赋值，求解推导出每层之间的判 断矩阵，构建政策工具选择模型。 ( 4 ) 将构建的政策工具选择模型应用于中国，对工业企业节能政策工具选择模型 进行应用验证研究，并分析目前中国现阶段的工业企业环境和能源消费环境，得出现阶 段适合中国的工业企业节能政策工具组合模式。 1 1 4 本文的创新点 本文的主要创新点包括： 大连理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 运用a h p 构建节能政策工具的选择模型。充分利用政策工具选择的多因素 影响和多属性决策过程，将制定者对政策系统的决策思维过程和政策工具的决策实现了 模型化、数量化，并将现有的政策工具分类和选择理论进行有机整合建立一种更具科学 性和可行性的模型，在节能政策研究领域还属少见，弥补了该领域研究的某些不足。 ( 2 ) 打破了原有的二维选择模型，重新选取政策工具的选择维度，为节能政策决 策提供先进的理论基础。在原有国家能力和政策子系统复杂程度的基础上，引入强制性、 直接性、自治性和可见性四个维度，并结合我国节能环境进行分析。 1 2 研究现状 1 2 1 节能政策方面 目前国外的节能政策研究比较成熟。经济学家从不同侧面、不同程度探讨了能源、 经济与环境的相互关系，随着不同细分学科的出现，研究对象的范围也在不断扩大和深 入，学者们越来越关注能源系统与经济系统、环境系统的关系研究和实践应用，根据侧 重点不同，国外节能政策主要有以下两个研究方向。 ( 1 ) 运用经济学方法分析能源政策的必要性和具体的节能政策措施。研究者们引 用外部性理论和公共财政理论，研究得出能源产品存在很强的外部性特征，信息不充分、 资金制约以及未来的不确定性阻碍了私人部门的自愿节能，政府应当发挥宏观调控作用 制定相关政策来增加私人向节能产品的投资【2 】。一些学者还针对一些己经实施能源政策 的国家，按政策种类进行了实施效果的评价和分析，并得出经济激励政策尤其是税收政 策具有相对较理想的政策效果【3 j 。 ( 2 ) 运用数学方法和数学模型进行定量分析。学者们用到的数学模型主要有向量 自回归模型、线性回归方程、g r a n g e r 因果分析、一般线性模型等，研究的领域主要集 中在能源的消费量与g d p 、就业的关系研究1 4 、能源消费与经济的持续增长的相关性1 5 j 、 及其在不同情境下的相关性种类研究【6 】，还有一些学者对具体的节能政策如能源税进行 相关研究【7 1 。 目前国内节能领域的相关研究主要集中在能源形势分析、主要耗能领域分析、可再 生能源开发与利用以及节能政策等方面【8 j 。节能政策方面的研究主要为分析国外发达国 家节能政策实施的经验和教训，为我国能源消费结构的调整和节能政策的制定和实施提 供参考1 9 1 ；运用数学、经济学理论和方法，评价我国当前某些节能措施的有效性【l o j 。 工业企业节能政策工具选择模型研究 1 2 2 政策工具选择模型方面 目前对政策工具选择模型的研究比较少。正式将政策工具的选择进行模型化的是迈 克尔豪利特和拉米什。他们认为，目前的政策工具选择模型可以分为三种。首先，经济 学家主张运用经济学原理来选择政策工具，称为经济学模型；其次，从政治学的视角出 发，在工具选择中考虑政策相关者的利益的一类主张，被称为政治学模型；在此基础上， 他们又提出一种综合模型。该模型以两个选择维度国家能力和政策子系统的复杂性为框 架，综合考虑经济和政治因素对常用的政策工具进行选择，是目前最被普遍认同的工具 选择模型。 国内在该方面的研究比较晚，近几年才出现了政策工具选择模型的相关研究。研究 的范围重要集中在对国外理论的介绍，最近也有几位研究者在综合模型基础上发展了自 己的理论。张新文将社会自我管理能力替换了原有的政策子系统复杂程度，同国家能力 一起作为选择维度进行分析【l 。曾军荣提出了一个三变量模型，其中政策子系统复杂程 度分化为社会能力和社会异质性【1 2 】。武佩将对综合模型进行了可操作性的研究【1 3 】。 综合以上可以看出，我国节能政策研究领域忽略了科学、定量化的政策工具选择过 程研究，工具的选择模型研究在国内外成果都较少，现有的成果都较单一。因此，现阶 段对我国节能政策工具的选择进行模型化研究具有重要的理论意义和现实意义。 1 3 研究方法和研究框架 1 3 1 研究方法 ( 1 ) 文献综述法 本文通过检索中国期刊全文数据库( c n ) 、万方数据库、e b s e o 等数据库，综述 与回顾了大量节能政策和政策工具相关的研究成果，并进行整体、归纳，构成本文的研 究基础。 ( 2 ) 层次分析法 本文的模型是在层次分析法的基本结构基础上进行构建的，通过对节能政策环境的 分析，确定政策目标及为了实现目标所看重的各个指标，建立递阶层次结构；通过相对 重要性的比较，确立下一层相对于上层的判断矩阵；依据固定的计算原理，得出各方案 的权重，并据此进行决策。 1 3 2 研究框架 本文的研究框架如图1 1 所示。 大连理工大学硕士学位论文 i 结论与展望 图1 1 本文研究框架 f i g 1 1 r e s e a r c hp r o c e s s 工业企业节能政策工具选择模型研究 2 理论基础 2 1基本概念阐释 2 1 1工业企业 工业企业的概念研究主要集中在9 0 年代以前，近二十年的研究非常少。 关于企业的概念，学者们已经达成共识，认为企业是依法成立、自主经营、自负盈 亏、独立核算的商品生产和经营的经济实体。根据生产经营活动的不同，企业可以分为 工业企业和农业企业。工业企业是指从事工业性生产和劳务等生产经营活动的企业【l 训。 工业企业具体又包括商业企业、物资企业、交通运输企业、建筑安装企业等。 工业企业是在产业革命后由于机器大工业的出现而发展起来的独立的社会物质生 产部门【15 1 。在随后的几十年里，科技进步和社会生产力的提高推动了机器和机器体系在 生产中的广泛应用，从而产生了大机器工业企业，即现代工业企业l l 酬。现代工业企业应 当具有现代化的技术设备、精细的劳动分工和严密的协作、高度的连续性以及与外部环 境紧密联系并注重企业社会责任等特征【1 7 】。 依据不同的划分标准，工业企业有很多分类，常用的三种分类如下： ( 1 ) 按生产资料所有制形式，工业企业分为全民所有制企业、集体所有制企业、 混合所有制企业、外国独资企业和个体私有制企业。 ( 2 ) 按企业生产规模，工业企业可分为大型企业、中型企业、小型企业。 ( 3 ) 依据国家统计局对统计指标的解释，工业企业应包括采掘业、制造业和电力、 煤气及水生产和供应业【l 引，具体的行业如表2 1 。 大连理工大学硕士学位论文 煤炭开采和洗选业 石油和天然气开采业 采掘业 罢暑萎霍；柔羹兰 非金属矿采选业 其他采矿业 2 1 2 节能 节能概念的演化经历了三个阶段，如图2 1 所示。最初节能概念是指节约能源、降 低能源使用总量为特征，即“e n e r g ys a v i n g ；8 0 年代末，节能演变为“e e n e r g y c o n s e r v a t i o n ”，在能源使用过程中，减少能量的散失；随着节能技术的发展和节能意 识的提高，提高能源效率逐渐成为节能的主题，节能又演变为“e n e r g ye f f i c i e n c y 。 节能的重要性己得到世界上各个国家的共识，被视为“第五类能源”，其他四类能源 为煤炭、石油、天然气和电力l l9 。因此，相关组织和法规对节能的界定也着重强调能源 的使用效率。 工业企业节能政策工具选择模型研究 世界能源委员会将节能定义为“采用技术上可行、经济上合理、环境和社会可接受 的一切措施，来提高能源资源的利用效率 。 我国法律体系也强调能源的利用效率。2 0 0 7 年，我国政府颁布中华人民共和国 节约能源法，并将节能定义为“加强管理，采取技术上可行，经济上合理及环境和社 会可以承受的各种措施，减少从能源生产到消费各个环节中的损失和浪费，从而更加有 效、合理地利用能源。 e n e r g ys a v i n g 降低能源使用量 e n e r g yc o n s e r v a t i o n 减少能源散失量 e n e r g ye f f i c i e n c y 提高能源使用效率 图2 1 节能概念的演变 f i g 2 1 e v o l u t i o no ft h ec o n c e p to fe n e r g y s a v i n g 2 1 3 政策工具 自1 9 8 3 年英国学者胡德的政府工具首次给出政策工具定义以来，国内外研究 者相继进行了大量的研究，他们从不同的研究角度提出了不同的定义。 从政策工具的本质属性的角度，胡德认为应当从区分“客体 和“活动”的角度来 考虑【2 0 1 。有的学者还认为政策工具是一种系统、机制。欧文认为政策工具一种用以调节 政府行为的机制【2 1 】；莱斯特m 萨拉蒙( 2 0 0 2 ) 也强调了这种制度化的行动模式1 2 2 。 从工具本身的含义来说，目前得到普遍认可的政策工具目的是实现政策目标，因此 目前的政策工具定义大都强调其目标性。 政策工具和具体政策本身是不同的，政策工具是具体政策的集合，是政策目标下的 第一层次政策手段，而具体政策通常表现为可直接执行的具体措施【2 3 1 ，二者在大多数情 况下是重合的。 综上所述，本文倾向于采用林格林和盖伊彼得斯冯尼斯潘的定义，最终将政策工 具定义为：“政策主体为实现政策目标所采取的一系列具有共同特性的政策活动的集合 2 4 1 。 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 2 2 政策工具的分类 最早对政策工具加以分类的是荷兰经济学家科臣( e s k i r s c h e n ) ，他整理出“ 种常用的政策工具【2 5 1 ，但并未加以系统化、理论化的探讨。在随后的几十年里，政策工 具的分类一直成为政策科学研究的热点，主要的研究成果如表2 2 所示。 表2 2 政策工具分类统计 t a b 2 2 c l a s s i f i c a t i o na n ds t a t i s t i c so fp o l i c yi n s t r u m e n t s 工业企业节能政策工具选择模型研究 在此基础上我们提出以下分类方法：命令控制型工具、经济激励型工具、自愿型工 具。 ( 1 ) 命令控制型工具。命令控制性工具体现了政府强制力，如法律、法规、规章、 条例等。这类工具通常在短时期内效力明显，特别适用于危机管理，但是此类工具对应 用环境的要求也非常高。一方面需要组织监控和执行，会导致政府难以负担的监控和实 施成本【2 9 】；另一方面，这类工具的强制特征会引发来自政策对象的阻力。 ( 2 ) 经济激励型工具。经济激励型工具最大特性在于其非强制性质，因而在一些 领域很容易被大家接受。通常表现形式为补助或补贴、优惠购货券、贷款、税收、产权 拍卖。这种工具的局限性在于过度经济刺激可能会削弱政策对象的责任感，从而造成社 会机制的转换。 ( 3 )自愿型工具。随着国家强制政策工具作用的日益萎缩，自愿型工具的重要性 与日俱增。目前应用最为广泛的三种自愿型工具为家庭与社区、志愿者和市场。家庭与 社区的主要优点是政府不用进行资金投入，只需调动基层组织进行引导。志愿者的优势 在于其服务的灵活性、迅速回应度以及体验选择的机会。市场作为一种自愿选择型工具 是有争议的，因为市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的公共物品。 大连理工大学硕士学位论文 2 3 政策工具的评估和选择 2 3 1政策工具评估和选择的影响因素 目前国内外学者对政策工具评估选择影响因素的研究很多，但是着重点不同，观点 各异。西方学者做出了不同的分析，他们各自强调影响工具选择的某一或某些方面的因 素背景、以前的工具选择和意识形态五个方面。在此基础上，我们提出一种更加系统的 政策工具评估和选择影响因素分析框架，如图2 2 。 社会综合因素：历史文化背景、社会规范等 工具特性 工具与环境匹配 以前的工具选择 可替代方案等 工具本身 图2 2 政策工具评估和选择影响因素 f i g 2 2 t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fp o l i c yi n s t r u m e n t se v a l u a t i o na n ds e l e c t i o n 从社会综合因素、社会主流意识、社会机构、工具本身四个方面来理解政策工具的 评估、选择影响因素框架。首先，处在最外层的是社会综合因素。任何一种工具的选择 都是多种价值和标准权衡的结果，一般来说社会综合因素涉及到文化、历史背景、制度、 社会规范等因素。其次，社会意识形态，主要指政策制定者的政治观点、同时期主流文 化的影响。第三，社会机构，包括政府机构和非政府机构。政策目标是评估和选择政策 工业企业节能政策工具选择模型研究 工具的标杆，政府组织的各种能力很大程度上制约着政策工具的评估和选择。以上三种 都属于政策工具的应用环境因素，最后就需要考虑工具本身，主要指工具的特性、工具 使用历史状况以及工具与环境匹配性等，工具研究应从整合角度出发，以避免单一工具 研究的片面性。 2 3 2 政策工具选择的关键维度 萨拉蒙在政府工具新治理指南中提出了四种价值判断标准强制性程度、直 接性程度、自治性程度和可见性程度来对政策工具进行多视角的分析，来作为政策工具 选择的重要维度，同时从评估标准角度对政策工具进行特质【3 们。 强制性程度( d e g r e eo fc o e r c i v e n e s s ) 。强制性程度是指政策工具对政策目标群体 的约束力程度。萨拉蒙通过分析政策工具强制性程度与个人、集团行为的限制程度的相 关性，得出如果一项政府治理工具的强制性越强，个人和集团的自由活动空间就越少。 直接性程度( d e g r e eo f d i r e c t n e s s ) 。直接性程度是指政策利益相关者的复杂程度， 反映了政府和政策目标群体的协调能力。一方面，一个公共问题的解决是由一系列单独 的行动组成的；另一方面，这些不同的行动由一个或更多组织实体来执行。自愿型工具 可以在一个相对较小的范围和系统内进行，涉及的社会机构很少，一般集中于家庭和社 区，因此志愿者具有更强的主动性，因此自愿型工具的直接性程度最低。 自治性程度( d e g r e eo f a u t o m a t i c i t y ) 。自治性程度指的是政策子系统的自主程度， 即这种政策工具是利用已有的政府机构还是创建新的专门执行机构完成政策目标。通 常，运行中对政府机构依赖越大的政府工具，其自治性程度就越低。 可见性程度( d e g r e eo f v i s i b i l i t y ) 。可见性程度指的政策工具效果的可量化程度。 萨拉蒙认为经济激励型工具通常容易量化，像法律、管制这类命令控制型工具的可见度 很低。 三类政策工具在强制性程度、直接性程度、自治性程度上的特征非常显著，这构成 了本文模型构建的基础之一。通过文献整理，本文总结出三类政策工具的基本特性，如 表2 3 所示。 表2 3 三类政策工具选择维度分析 ! 璺垒：兰：三墨曼! 曼! 鱼里g ! 垒曼垒i 坐曼里璺i 里里! 璺里垒! ! 墅! 壁! 巳里! i 呈羔! 翌! ! 望! 翌呈翌堡 工具类型强制性程度直接性程度自治性程度可见性 大连理工大学硕士学位论文 2 3 3 政策工具选择模型 政策工具选择模型就是政策工具进行选择的一般规律或方法，迈克尔豪利特和拉米 将政策工具模型分为三种：经济学模型、政治学模型和综合模型。 经济学模型包括福利经济学派和新古典经济学派。福利经济学派主张政策工具的选 择是一种纯技术性的操作，强调通过国家干预，采用强制性的工具和混合型的工具来解 决市场失灵；新古典经济学派，认为在民主社会里，在选民、政治家和官僚等政策制定 者利益的相互作用下，政府倾向于选择那些将收益集中于“边际选民”，同时又将成本 分摊给全体政策对象的工具。 政治学模型倾向于从政策工具选择的影响因素方面，考虑文化和制度进行工具的选 取。胡德认为工具选择的原因取决于国家目标和国家资源的性质、以及作为对象的社会 行动主体的组织和能力，拓展了政策工具选择的研究视野。巴格丘斯整合了胡德等的研 究，通过对传统工具与修正的工具进行对比，把政策工具的特征、政策问题、环境因素 和目标受众的特征看成在工具选择的形成中起决定性作用的因素。 综合了经济学模型和政治学模型提炼出两个选择维度，建立了一种综合模型，如图 2 4 所示： 政策子系统复杂性 高 低 高市场工具受管制的公共企业，或是直接规定工具 国家能力 低自调节的，基于社区或家庭的工具混合工具 f i g 2 4i n t e g r a t e dm o d e lo fp o l i c yi n s t r u m e n t ss e l e c t i n g 上述型明确了国家计划能力和系统的复杂性两个变量，国家计划能力通常指的是国 家可以影响社会行动主体的组织能力的程度；系统复杂性指的是政府在执行计划和政策 时，所面对的行动主体的数量和类型【3 。从上述模型中我们还可以看到，市场化的工具 或者管制类工具需要更高水平的国家能力，而当一个复杂子系统涉及的群体较复杂时， 应该实行市场工具或者自调节工具的政策。 工业企业节能政策工具选择模型研究 3 工业企业节能政策工具的应用现状 3 1国际上工业企业节能政策工具的应用和发展 西方发达国家的节能政策实践是伴随着2 0 世纪7 0 年代爆发的两次石油危机开始 的，石油危机的爆发使得能源安全的重要性达到空前的扩大。1 9 7 4 年国际能源署正式 成立，并提出了以稳定石油供应和价格为中心的能源安全概念。据此，西方国家也相继 制定和颁布了一系列以能源供应安全为核心的能源政策。 通过对国际上近三十年的节能政策数据资料的收集、汇总、整理，分析得出国际上 节能政策工具的应用可以分为三个阶段，如图3 1 所示。 施行了大量的经济激励型政策 工具，其中最重要的是财税政策 在强制性节能政策工具不变的基 础上，引入多种自愿型政策工具 图3 1国际节能政策工具的发展 f i g 3 1d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a le n e r g y - s a v i n gp o l i c yi n s t r u m e n t s 1 9 8 0 1 9 9 0 年期间，国外发达国家的节能政策以命令控制型政策工具为主，强调国 家强制力的规范约束能力。随后，在命令控制型节能政策工具不变的基础上，引入了很 多自愿型政策工具，如自愿性协议，并制定了大量的标准、标识。1 9 9 1 年德国工业贸 易协会单方面承诺1 9 9 0 2 0 0 5 年，每个公司应降低能源消耗量的2 0 。美国联邦制定了 4 0 多个一级的长期自愿协议。进入二十一世纪以来，世界各国开始重点实施经济激励 型政策，特别是财政税收和补贴政策。 目前国际上比较成功的工业企业节能政策工具有1 7 种，其中命令控制型政策工具 大连理工大学硕士学位论文 有5 种，包括政府节能机构建设、重点单位用能计划报告制度、重点用能单位专人管理 制度、强制性能源标准、能源法规；经济激励型工具有5 种，包括鼓励性能源标准、能 源税、碳税、放松能源价格管制、能源补贴；自愿型政策工具有第三方融资结构、建立 信息传播网络、研究开发示范、开展培训和研讨活动、能源标识制度、节能表彰活动、 自愿协议1 3 2 。 3 2 我国工业企业节能政策工具的应用现状 3 2 1我国工业企业节能政策工具的应用和发展 能源安全问题日益成为国家生活乃至全社会关注的焦点，成为中国战略安全的隐患 和制约经济社会可持续发展的瓶颈。因此，中国政府将节约能源列为一项基本国策，并 将其置于更加突出的战略地位，自1 9 8 0 年相继出台了一系列节能措施。根据前文对政 策工具所做的分类，通过搜集相关文件、资料，我们将1 9 8 0 年至今中国主要的具体工 业企业节能政策措施进行了分类整理，得出我国节能政策工具的应用和发展也可以分为 三个阶段。 ( 1 ) 初始阶段( 1 9 8 0 1 9 9 0 ) 该阶段节能政策工具的类型以命令控制型为主，9 项政策中有6 项属于命令控制型， 2 项经济激励型，1 项自愿型工具，如表3 1 所示。该阶段的节能政策还突出表现为政 策工具的运用不明显，且具有短期目标导向倾向；经济激励型政策工具只有超定额耗 用燃料加价收费实施办法和国家科委印发的关于申报国家级新产品试制鉴定计划及 办理新产品减免税的通知；自愿型政策工具的运用很不明显，能源服务公司开始进行 试点运行。 表3 11 9 8 0 1 9 9 0 年工业企业节能政策措施 政策措施颁布日期工具类型 注：1 ) 表示命令控制型政策工具；2 ) 表示经济激励型政策- 亡具；3 ) 表示自愿型政策工具 工业企业节能政策工具选择模型研究 ( 2 )过渡阶段( 1 9 9 1 - 2 0 0 0 ) 该阶段命令控制型节能政策仍然占据主导地位，经济激励型政策开始向财税政策靠 拢，如表3 2 所示。在过去节能管理暂行条例的相关实施细则和办法基础上，节能 管理迈向了法制化，1 9 9 7 年国务院颁布了中华人民共和国节约能源法。经济激励 型政策工具开始借鉴国外节能的工具经验，增加了调节税、专项贷款的贴息管理办法， 但是由于其独立性较差，效果并不是很理想；自愿型节能政策工具的应用仍然很少，几 乎没有颁布新的自愿型政策工具。 表3 21 9 9 1 2 0 0 0 年工业企业节能政策措施 堡：三：三! 业墅型望堡趔堂皇璺呈型：兰型迪趔堂旦地呈羔! 箜堕1 2 2 1 兰q q q 政策措施 颁布日期工具类型 注：1 ) 表不命令控制型政策工具；2 ) 表示经济激励型政策工具 ( 3 ) 发展阶段( 2 0 0 1 至今) 该阶段突出表现为命令控制型政策工具保持其主导地位的同时，经济激励型政策工 具和自愿型政策工具明显增加和发展，如表3 3 所示。但是，此阶段的节能政策工具比 较零散，政策的随机性较大，没有形成体系，也没有充分发挥市场的力量，更没有从促 进政府和企业之间的相互作用的角度来选择政策工具。因此，现行的节能政策对工业企 业节能虽然有一定的推动作用，但和工业企业巨大的节能潜力相比差距还是很大。 大连理工大学硕士学位论文 表3 32 0 0 1 年至今工业企业节能政策措施 政策措施颁布日期工具类型 注：1 ) 表示命令控制型政策工具；2 ) 表示经济激励型政策工具；3 ) 表示自愿型政策工具 工业企业节能政策工具选择模型研究 注：1 ) 表示命令控制型政策工具；2 ) 表示经济激励型政策工具：3 ) 表示自愿型政策工具 3 2 2 我国工业企业节能政策工具存在的问题 节能政策工具实施2 0 多年来，我国的工业企业在节能方面取得了一定成绩。通过 对中国统计年鉴数据的整理，发现我国的能源综合转换率在升高，而在能源消费总量中， 工业企业所占的比重一直处于7 0 左右，这说明工业企业内部的能源加工转换率也在升 高：工业企业单位个数在增加，而工业企业的能源消费总量增长率却在降低；我国工业 企业单位g d p 能耗逐年下降，且下降的幅度呈递减趋势，这说明我国工业企业的单位 g d p 能耗有所改进。但是也依然存在很多问题。初步测算，2 0 0 8 年全年能源消费总量 2 8 5 亿吨标准煤，比上年增长4 0 ，各种能源与原材料的消耗总量和增幅如表3 4 所示 1 3 3 1 。将我国节能政策工具的应用与国外其他国家相对比，不难发现中国在命令控制型政 策工具上与发达国家的差距较小，而在经济激励型政策工具上中国存在很大的缺陷，自 愿型政策工具施行