（企业管理专业论文）居民消费对沈阳经济增长贡献的研究.pdf

沈阳理工大学硕士研究生论文 摘要 根据经济学原理，消费既是社会再生产的终点而又是其逻辑的起点，对经济 增长有着重要的影响作用。我国自改革开放以来，经济一直保持着较高的增长率， 已经由传统的供给导向型经济转变为需求导向型经济。消费对经济增长有重要的 拉动作用。在此背景下，消费需求不再只担当经济运行结果的角色，更多的被看 作经济运行的前提。研究消费和经济增长关系、刺激和鼓励消费、使消费成为经 济增长源源不断的动力，是当今世界政府共同关注的问题。 本文首先阐述了西方消费经济理论以及消费在国民经济中的地位和作用。其 次，在第三章中，本文从沈阳市居民消费与经济增长的现状入手，重点分析了沈 阳市城市居民和农村居民的消费倾向与消费结构。接着，本文在第四章中，用两 个回归模型对沈阳居民收入、消费与经济增长的递进关系进行计量分析。一个是 沈阳居民的收入消费模型，另一个是沈阳居民的消费经济增长模型。实 证分析得出居民消费是支撑沈阳经济增长的最稳定因素。但近年来，沈阳市居民 消费占g d p 的比重持续下降，居民消费需求不足对经济增长的拉动乏力。为此， 本文借鉴了美国、日本和重庆市引导消费，促进经济增长的措施，基于前文的分 析，结合沈阳市情，提出了拉动沈阳市居民消费的相应对策。 关键诃：居民消费，经济增长，消费倾向，消费结构，实证分析 沈阳理工大学硕士研究生论文 a b s t r a c t c o n s u m p t i o np l a y sag r e a tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h a c c o r d i n g t oe c o n o m i cp r i n c i p l e , c o n s u m p t i o ni sn o to n l yt h ef i n a ls t a g eb u ta l s ot h el o g i s t i cs t a r ti nt h el i f ec y c l eo f s o c i a lp r o d u c t i o n s i n c e0 1 1 1 c o u n t r yc a r r i e dt h ep o l i c yo f r e f o r m i n ga n do p e n i n g u p ，t h e e c o n o m yg r o w s w i 廿la h i g hr a t e c o n s u m p t i o ni sa ni m p o r t a n tf a c t o ra f f e c t i n g e c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nt h i sb a c k g r o u n d , c o n s u m p t i o ni sn o to n l yt h er e s u ro f e c o n o m i cg r o w t h ，b u ta l s ot h ep r e r e q u i s i t eo fi t s os t u d yt h e s eq u e s t i o n sa r eg e t t i n g m o r ei m p o r t a n t ：t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o n s u m p t i o na n de c o n o m i cg r o w t h ； e n c o u r a g i n ga n dp r o m o t i n gc o n s u m p t i o n ；e n h a n c i n ge c o n o m i cg r o w t hb yc o n s u m p t i o n f i r s t ，t h et h e o r yo fc o n s u m p t i o nb yw e s t e r nr e s e a r c h e r si sd e s c r i b e d t h i st h e s i s a l s od e m o n s t r a t e sc o n s u m p t i o n ss t a t ea n df u n c t i o ni nn a t i o n a le c o n o m yi nt h ef i r s tt w o p a r t s s e c o n d , i nt h et h i r dp a r t ，a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n ts t a t eo fr e s i d e n t s c o n s u m p t i o n a n de c o n o m i cg r o w t hi ns h e n y a n g , t h et h e s i sa n a l y z e st h ep r o p e n s i t yt oc o r l s u m ea n d c o n s u m p t i o ns t r u c t u r e t h e n ，i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ee c o n o m e t r i c a la n a l y s i so ft h e p r o g r e s s i v er e l a t i o n sb e t w e e nr e s i d e n t s i n c o m e ，c o n s u m p t i o na n de c o n o m i cg r o w t ho f s h e n y a n gi sc a r r i e db yt w or e g r e s s i v em o d e l s o n ei si n c o m e c o n s u m p t i o nm o d e la n d t h eo t h e ro n ei sc o n s u m p t i o n - e c o n o m i cg r o w t hm o d e l t h ee m p i r i c a la n a l y s i si n d i c a t e s t h a tr e s i d e n t s c o n s u m p t i o ni st h es t e a d i e s tf o r c es u p p o r t i n ge c o n o m i cg r o w t h h o w e v e r , t h eg r o w t hr a t eo fr e s i d e n t s c o n s u m p t i o ni sg e t t i n gl o w e ri ng d p ，w h i c hi sl a c ko f m o t i v a t i n gt oe c o n o m i cg r o w t h t h e r e f o r e ，t h i st h e s i su s et h em e a s u r e sw h i c hl e a d c o n s u m ea n dp r o m o t ee c o n o m i cg r o w t hi nt h eu s ，j a p a na n dt h ec i t yo fc h o n g q i n ga s r e f e r e n c e s b a s i n g 0 1 1t h ea n a l y s i sa b o v ea n dt h er e a ls i t u a t i o no fs h e n y a n g , c o u n t e r m e a s u r e sf o re x p a n d i n gr e s i d e n t s c o n s u m p t i o nd e m a n di sp r o p o s e d k e yw o r d s ：r e s i d e n t s c o n s u m p t i o n ，e c o n o m i cg r o w t h ，p r o p e n s i t y t oc o n s u m e ， c o n s u m p t i o ns t r u c t u r e ，e m p i r i c a la n a l y s i s 沈阳理工大学 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本 人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出， 并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：易恢 日期 ：搠年明，7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解沈阳理工大学有关保留、使用学位论文 的规定，即：沈阳理工大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳理工 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：矽唆 指导教师签名：言们物， 日 期：9 孑。了日期：d 子专，7 9 | j 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景及现实意义 自上一世纪9 0 年代中期以来，我国的供求关系发生了从卖方市场向买方市场 的转化，经济过剩取代了经济短缺。宏观经济管理的重心也就由卖方市场条件下 的供给管理转向买方市场条件下的需求管理，宏观管理的主要任务由扩大供给转 变为刺激需求。特别是1 9 9 6 年底中国经济实现“软着陆之后，由于受东南亚金 融危机等因素的影响，出现了通货紧缩趋势。1 9 9 8 年开始，我国政府连续四年实 施了扩大内需的政策，取得了显著的成效。 扩大内需包括扩大投资需求和消费需求两个方面。就内需而言，只有消费才 是社会再生产循环的终点和新的起点，是真正的最终需求，投资需求在一定意义 上是消费需求的派生需求。因为投资是对生产要素的需求，它是由消费者对该生 产要素所生产的产品的需求引发的。没有最终消费需求也就不会有生产者对生产 要素的需求。没有最终消费需求的扩大，就没有投资需求的扩大。 从国际比较看，目前我国的消费率偏低，投资率偏高。1 9 9 0 至2 0 0 5 年，我 国平均消费率为5 8 ，比世界平均水平低2 2 个百分点左右；我国平均投资率为 3 9 1 ，比世界平均水平高1 9 个百分点左右，这表明我国消费率偏低，投资率偏 高，投资和消费的比例关系不协调。特别是在2 0 0 5 年，我国投资率高达4 2 6 ， 为建国以来的第三高水平；消费率仅为5 1 9 ，创建国以来的最低水平。这种缺 乏消费需求支持的固定资产投资是不可能长久拉动经济增长的。以沈阳市为例， 2 0 0 6 年沈阳市实现地区生产总值2 4 8 2 5 亿元，同比增长1 6 5 ；完成全社会固定 资产投资1 7 9 0 3 亿元，同比增长3 1 3 ；社会消费品零售总额1 0 2 7 亿元，增长 1 4 6 。 2 0 0 6 年3 月，温家宝总理在国务院政府工作报告中明确指出：在“十一五规 划开篇年的2 0 0 6 年里，我国政府主要任务之一即是坚持扩大内需的战略方针，重 点是扩大消费需求，增强消费对经济发展的拉动作用。为了保持经济的长期稳定、 沈阳理工大学硕士学位论文 适度快速发展，必须注意提高消费增长对g d p 增长的贡献度。2 0 0 7 年l o 月，胡锦涛 总书记在中共第十七次全国代表大会上的报告中指出：“坚持扩大国内需求特别 是消费需求的方针，促进经济增长由主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、 出口协调拉动转变 。因此，研究新时期买方市场条件下居民消费在经济增长中 的地位和作用，分析新的经济运行条件下居民消费需求不足的原因，确定切实有 效的扩大消费需求的方针和对策，对我国经济的持续、稳定和适度快速增长具有 重要的理论意义和现实意义。 在社会主义市场经济条件下，消费对经济增长至关重要，通过综合分析消费 对经济增长的拉动作用，有助于更好地理解消费的重要地位，促使人们更加重视 消费问题；通过分析消费需求不足的原因，有助于更好地理解消费需求不足问题， 促使政府采取多方面的措施，加大各项措施的实施力度，加快改革旧体制，逐步 建立健全新体制，从根本上解决消费需求不足问题，使生产与消费形成良性循环， 从而使我国经济走上健康、持久的发展轨道。n 1 本文将介绍消费和经济增长的相关理论，从理论上探讨消费在国民经济中的 地位与作用，并且建立数学模型，利用历年统计资料来研究居民消费对沈阳经济 增长的贡献。 由于现存的经济增长理论以及目前国内外学者的研究成果中，多从技术进步、 劳动力、制度变迁、政府行为或是外贸、外资角度来谈其中某一方面的变化对经 济增长的影响，因此站在居民消费角度谈其对经济增长的贡献水平也是本文的创 新点。本文还将借鉴国内外发达地区居民消费对经济增长贡献的研究，针对沈阳 居民消费现状，给出拉动需求的相应对策。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 英国古典经济学家威廉配第主张节制不必要的消费，以保证积累，保证财 富的增值。亚当斯密继承了配第对消费的看法，仍然把资本积累放在首位，对 消费则主张采取节制态度。李嘉图的观点和斯密的基本观点相同，他认为要扩大 生产，必须使生产超过消费，使非生产性消费有所压缩。总之，从配第到李嘉图， 英国古典经济学家们对消费经济问题作了一些开创性的尝试性分析。他们的中心 第1 章绪论 思想十分明确：节制消费，保证积累，促进资本主义生产的扩大和国民财富的增 加。法国古典经济学家西斯蒙第则不然，他明确指出：“人们肯于进行劳动，是 为了以后获得休息；进行积累是为了消费；贪图财富是为了享受。在西斯蒙第 的体系中，他把满足消费者的需要看成生产的目的，不能不说是经济学史上的一 个成就。 1 9 世纪6 0 至7 0 年代，奥国学派对经济理论和研究方法进行了一番变革，这就 是资产阶级经济学界通常所说的“边际革命 。“边际革命对消费经济问题的 研究有着重要的影响。边际效用价值论的最权威代表，是奥地利经济学家庞巴维 克。他曾写道“人类福利的增进，依赖于一连串生产过程所有的较近一级的生产 手段；也就是依赖于最终产品的边际效用，没有一个人会对此结论感到惊异。一 系列生产过程只有通过最终产品，才能同我们的福利发生关系，除了这种最终产 品的效用以外，既不能导致别的效用也不能不能规定别的效用。一1 9 世纪末、2 0 世纪初，在消费经济理论研究方面，马歇尔主要从需求与价格方面进行研究，反 映了此后西方消费经济学发展的数量化倾向，而凡勃伦主要从不同社会阶段或阶 级的消费特征方面进行研究，反映了此后西方消费经济学发展的社会学倾向。2 0 世纪3 0 年代，在消费经济理论方面，凯恩斯提出了自己的消费函数理论。 第二次世界大战结束后，西方消费函数理论有了较大的发展。其代表学说主 要有以下几种，( 1 ) 相对收入假定。凯恩斯认为消费支出与实际收入之间保持稳定 的函数关系，即收入增减，消费也随之增减，但每一收入增量中，用于消费的比 重越来越小，用于储蓄的比重越来越大。这一理论被称为绝对收入假定。二战后， 杜森贝( j sd u e s e nb e r r y ) 出版的收入、储蓄和消费行为理论，同年，莫迪 利安尼( f m o d i g l i a n i ) 在其所著储蓄一收入比率的波动：经济预测问题一文 中都提出了相对收入假定。相对收入假定中的相对收入有两个含义：第一，消费 者本人的收入和消费同周围的人的收入和消费相比；第二，消费者本人的现期收 入和消费同自己过去的收入和消费相比。( 2 ) 持久收入假定。持久收入假定的提出 者是美国经济学家米尔顿弗罩德曼( m i l t of r i e d m a n ) ，他在1 9 5 7 年出版的消 费函数理论一书，是持久收入假定的代表作。该假定也是对凯恩斯的绝对收入 假定的补充和修正。它和相对收入假定的区别在于：它不是把人们的消费支出同 过去的收入水平和消费水平联系起来，也不是强调人们的消费支出同周围人的消 沈阳理工大学硕士学位论文 费支出之间的关系，而是用人们的长期收入( 未来收入) 来分析人们现期消费支出 的变化。( 3 ) 生命周期假定。生命周期假定的主要代表者是莫迪利安尼、布伦贝 ( r b r u m b e r g ) 、安多( a a n d o ) 。据莫迪利安尼与布伦贝在效用分析与消费函数 一对横断面资料的一个解释一文中的表述：生命周期假定的要点可以表述为个 人现期消费取决于个人现期收入、预期收入、开始时的资产和个人年龄的大小； 个人储蓄额的大小也取决于个人现期收入、预期收入、开始时的资产和个人年龄 的大小。生命周期分析方法的特点在于：它假定一个人总是想把自己毕生的全部 收入在消费支出中进行最优的分配，以便得到一生的最大满足。( 4 ) 詹姆士摩根 ( j a m e s n m o r g a n ) 在1 9 6 2 年与另外一些人合著的美国的收入与福利一书中提 出了“消费决策影响收入 的观点，这一观点被当代西方经济学界认为是有关收 入和消费关系理论的新发展。( 5 ) 1 9 6 6 年，贺塔克( h s h o u t h a k k e r ) 和泰勒 ( l d t a y l o y ) 在合著1 9 2 9 一t 9 7 0 年美国消费者需求的分析和预计一书中分析了 消费问题，提出了消费品存量调整假定。他们关于消费支出的中心思想是：现期 消费依存于现期收入、消费品价格和已有的消费品存量。根据假定，贺塔克和泰 勒提出了“情况变量( s t a t ev a r i a b l e s ) 概念，情况变量这一概念的提出，被认 为是贺塔克和泰勒在消费函数理论方面的新发展。 1 2 2 国内研究现状 李忠、任文举在消费当前中国经济增长的支撑力量中通过对1 9 9 2 年 以来我国经济运行的考察，发现这时期中国经济运行的总特征是投资成了支撑中 国经济的决定力量，结果造成了经济的大起大落。珏1 他们经过研究发现，消费需求 才是社会需求中的最终决定力量，通过消费调节投资需求，进而支撑中国经济的 增长。 卢嘉瑞、王智刚在扩大内需应坚持投资与消费“双拉动”中利用双对数 模型对我国1 9 7 8 - 2 0 0 0 年消费、投资进行了回归分析，即对扩大内需与经济增长的 关系进行了研究，研究认为，内需对推动经济稳健增长起决定性作用，投资需求 是实现经济稳健增长的重要推动力量，而消费需求是实现经济稳健增长的主要动 力。因此，扩大内需应i 轻持投资与消费的“双拉动 。口1 范剑平在论投资t 导型向居民消费、社会投资双拉动型转换我国经济 增长的需求结构分析中通过剖析我国经济增长的需求结构发现，目前我国的经 4 第1 章绪论 济增长呈明显的投资主导型模式，且政府投资拉动略强于社会投资；在消费领域， 政府消费率节节上升，居民消费率保持低位，消费需求对经济增长拉动作用减弱。 “1 分析认为，为了进一步增强经济自主性增长动力，应对社会投资实行更大力度的 多方面鼓励政策，千方百计增加居民收入和居民消费，促进我国经济增长动力机 制由目前的投资主导型向居民消费、社会双拉动型转换。 李建伟在投资率和消费率的演变规律及其与经济增长的关系中研究了投 资率和消费率的演变规律及其与经济增长的关系，认为改革开放之前投资率和消 费率的大幅度波动主要是片面追求工业化的结果，由此引致的过度重工业化现象， 并没有带动经济加速增长。改革开放之后，经济结构趋于协调、优化，投资率和 消费率的变化更加接近经济自身的发展要求，经济增长速度也大幅度提高，因而 经济结构的协调发展是实现经济最优增长的必要条件。 李富强、董直庆在论中国当前消费对经济增长的作用和特点一文中应用 不确定性条件下的消费理论分析了城市与农村居民消费函数的形式，总结出当前 消费的特点，并进一步分析了当前消费对经济增长的作用。经过统计检验得出结 论：净出口绝对量虽较大但对经济增长的贡献却不是很显著，表明当前启动经济 主要还是依靠内需；若政府有效地刺激消费，那么增加一单位的消费需求对经济 增长的拉动作用将近是政府增加投资需求作用的两倍。 1 3 理论依据 1 3 1 凯恩斯学派的经济增长理论 凯恩斯在2 0 世纪3 0 年代发表的就业、利息与货币通论( 以下简称通论) 是现代西方经济增长理论的重要基石，以凯恩斯通论为基石建立起来的“现 代经济增长理论 或“后凯恩斯经济增长理论 等对现代经济增长理论体系的形 成与发展具有重要贡献。凯恩斯认为，有效需求在经济增长及发展中占据重要地 位，通过政府调节和干预国民经济，采取赤字财政政策和扩张性金融政策，以增 加公共支出、降低利率，即可以刺激消费、扩大投资，从而增加就业和促进经济 增长。另外，在凯恩斯的通论中，消费函数理论也是其有效需求理论的重要 组成部分。 沈阳理工大学硕士学位论文 1 3 2 当代西方消费理论 第二次世界大战结束之后，西方消费理论有了较大的发展。其中消费函数理 论的代表学说主要包括凯恩斯的绝对收入理论、杜森贝的相对收入理论、弗里德 曼的持久收入理论、莫地利安尼的生命周期理论等。另外，当代西方消费理论还 包括消费需求理论、消费结构理论、消费水平理论和消费趋势理论等，这些理论 对本文研究消费也具有指导作用。 1 4 研究方法与内容 1 4 1 规范研究和实证研究相结合 规范研究主要是运用微观经济学分析方法和宏观经济学分析方法对各种理论 进行评判，分析消费促进经济增长的内在规律；实证研究主要是描述消费对沈阳 经济增长贡献的历史和现状，预测消费对沈阳经济增长贡献的未来趋势。 1 4 2 定量分析和定性分析相结合 本文将运用大量的数据、图表来说明和解释消费和沈阳市经济增长的相互关 系，消费对经济增长的贡献程度。但同时又结合定性分析弥补理论模型的各种缺 陷。 1 4 3 现状分析和国内外比较分析相结合 本文一方面分析了影响消费促进经济增长所面临的各种国内外的利弊因素， 另一方面也结合美国、日本、重庆等国内外发达地区或经济水平与沈阳市相近的 地区在消费促进经济增长过程中的经验教训，对改善沈阳消费现状提出了一些有 益的建议。 第2 章相关理论概述 第2 章相关理论概述 2 1 消费的内涵 消费，通常指满足需要的行为，是人们在物质资料和劳务的生产与生活中， 对物质产品和劳动力的消耗过程。它包括生产消费和生活消费两类，前者指生产 过程中发生的原材料、燃料、工具、设备等生产资料的消耗和劳动者体力与脑力 的消耗，这是生产客体与主体的使用和消耗，完全属于生产行为和生产过程本身， 从而包含在生产之中。因此，经济学并不把生产消费与整个生产过程分开来单独 研究。生产消费属于中间消费，归根到底，是为了生产出满足人们生活消费需要 的各种物质产品、精神产品和劳务。后者指为满足居民家庭或个人需要而对物质 产品、精神产品及劳务的使用与消耗。生活消费属于最终消费，产品一旦经过生 活消费，其使用价值就消失了。马克思说：“吃喝是消费形式之一，人吃喝就是生 产自己的身体，这是明显的事。而对于以这种或那种形式从某一方面来生产人的 其他任何消费形式也都可以这样说。 嘲这就是说，凡是耗用消费资料( 包括物质 产品、精神产品和劳务) ，以实现人自身再生产的行为与过程，就是生活消费。马 克思把前者称为“与生产同一的消费 ；把后者称为“原来意义上的消费 ，通常 所说的消费，就是指生活消费。消费经济学所研究的消费，不是前者，而是后者， 即生活消费。消费是社会再生产过程中的一个重要环节，它与生产、分配、交换 之间存在不可分割的紧密联系。马克思指出：“我们得到的结论并不是说，生产、 分配、交换和消费是同一的东西，而是说，它们构成一个整体的各个坏节，一个 统一体内部的差别”。在社会再生产过程中，生产表现为起点，消费表现为终点， 分配和交换表现为中间环节。因而，消费取决于生产，并受分配、交换的制约。 但消费不是消极、被动的，它对生产、分配和交换起着能动的反作用。消费是恢 复和发展劳动力的必要条件，从而，也是保证生产过程不断进行的前提。它与生 产、分配、交换共同构成社会再生产过程，使社会生产和再生产能正常进行。因 此，消费是社会再生产过程的内在要素、必要条件、最终完成与前提，并且，消 沈阳理工大学硕士学位论文 费是一切社会形态中生产的最终目的。所以，消费是经济社会生活的一个重要领 域。在社会主义市场经济条件下，满足广大人民物质消费和文化消费的需要，是 组织和发展生产的目的。生活消费需要，是最终需要，是市场兴旺和社会经济活 跃与发达的最终动力。7 1 2 2 当代西方消费经济理论 当代西方消费经济理论属于当代西方经济学的分支，它所研究的主要内容有： 消费行为、消费结构、消费水平、消费趋势、消费品供给和分配中的政策和技术 问题、消费者权利和对消费者的保护等等。按照消费经济学的研究对象和分析方 法可以把它分为宏观消费经济学和微观消费经济学。前者采用总量分析方法，考 察社会和国家的消费活动、总消费的增减、社会消费结构的问题：后者采取个量 分析方法考察单个家庭和个人的消费活动，消费支出增减，消费结构变化等问题。 两者既相互区别，又相互交叉，综合归纳起来，在消费理论上基本上包括：消费 函数理论、消费需求理论、消费结构理论、消费水平理论、消费趋势理论五个部 分。 2 2 1 消费函数论 西方消费经济学者们认为，收入是影响消费者需求的主要因素，消费是收入 的函数。从对收入的理解来划分，消费经济学有关收入与消费的关系即消费函数 理论有： 2 2 1 1 绝对收入假定 著名英国经济学家凯思斯( 1 8 8 3 1 9 4 6 ) 引入了消费函数作为其收入决定消费 模型中的一项主要因素，他认为，消费主要取决于消费者的净收入；边际消费倾 向将会小于消费对收入的比率，即平均消费倾向。他假定，人们的现期消费，取 决于他们现期收入的绝对量。为此当代西方经济学界称之为“绝对收入假定。 根据这一假定，他断言：现期收入y 。与现期消费支出之间有一种稳定的函数关系， 即： c = f ( y 。) 根据凯恩斯的论述，绝对收入假定包含三方面内容：第一，消费将随着收入的增 减而增减，但消费的增加量小于收入的增加量，即有o c a y l ( a c 为消费增量， a y 为收入增量) 。第二，边际消费倾向小于平均消费倾向：a c a y 和环境改造事业为主。追求生活质量是罗斯托“经济 成长阶段论 中最高的一个经济成长阶段。如果社会停留在高额群众消费阶段而 不转向更高级的成长阶段，精神危机可能成为麻烦，越积越多，致使环境污染、 城市衰败，犯罪率增加，生活质量下降。因此，生活质量部门的发展除了代替汽 车工业部门起着带动经济成长作用外，还有保持社会均衡、缓和冲突和平息青年 人的不满情绪，使人们的精力和才能有适当的“表现机会的作用。 2 2 6 现代西方消费经济理论评价 西方消费经济学是一个内容庞杂，体系完备的消费经济专门理论。它既从属 于西方经济学，又相对独立于西方经济学，两者相互论证、各有侧重，其理论渊 源、思想脉络可追溯到以李嘉图、西斯蒙第等为代表的古典经济学中的消费思想， 后来经过凡勃伦、马歇尔、凯恩斯等继续对这门学科加以发展，其中特别是凯恩 斯的消费经济理论对西方消费经济学的建立起了奠基作用。在一定意义上可以说， 现代西方消费经济学就是在修改、补充和发展凯恩斯消费经济理论的基础上建立 起来的。这可以看作是理解并评价西方消费经济学的一个基点。 综观现代西方消费经济理论，大体上有如下值得我们借鉴并吸取的有价值之 处： 1 、宏观消费政策理论与微观消费行为理论相互区分并相互照应、相互借鉴、 相互补充和相互论证。尤其是微观消费经济理论在我国的研究还处于起步阶段， 与社会主义市场经济体制要求很不适应，有待加强。 2 、消费理论的定量性、模型化是现代西方消费经济理论的一大特征。这种把 现代数学引入消费经济理论研究的做法，无疑包含有一定的形式上的合理性及科 第2 章相关理论概述 学性。这也是现代西方消费经济理论的一大优势。因此，在考虑到各种限制性条 件因素后，将其正确地引入到我国消费经济理论研究中，将西方现代的定量分析 方法与我国经济理论的定性分析相结合，实现洋为中用，这也是一条可行之路。 我国是一个发展中国家，这是我们的国情，将在发达国家中产生、出现并成立的 西方消费经济理论加以吸收、消化、改造，使之适合发展中国家发展的实际。 3 、作为发展中国家，又是一个农业大国，且是一个正从农业社会向现代信息 社会跨越的国家，恩格尔定律在我国具有特殊的意义。尽管在我国经济理论界， 关于恩格尔定律还有这样那样的讨论，但恩格尔定律对食物消费以至农业经济的 强调在我国今天的经济发展过程中，仍具有特别重要的意义。 4 、西方消费经济学对“生活质量”的强调也有可取之处。从我国实际出发， 着眼于未来的经济发展。目前我们的确应该不仅仅固守传统的狭义的“生存消费”， 而应在此基础上着眼于广义的“生活消费 ，即不仅重视直接的食物、生活必需 品的消费，同时也要强调生活环境的消费需求；不仅仅重视物质消费，更要重视 精神消费，这在总体上也符合我国“两个文明一起抓及社会发展的战略目标。 随着我国加入w t o 和经济社会的进步，产业结构已经且会继续进行深刻的调 整，其中劳动密集型的第三产业的发展势在必行。借鉴西方发达国家的经验，尤 其应重视消费服务业的发展。罗斯托等人都把追求生活质量看成是将来社会消费 的演变趋势，为了实现并达到追求生活质量阶段，他特别强调第三产业即服务业 及环境改造事业的发展。重视高新技术在现代消费经济中的发展及其巨大的促进 作用，努力使我国的消费经济实现产业化、现代化，从理论到实践两个层次上都 有新突破。在当前对消费经济的研究中，尤应注重于发挥消费对经济增长的拉动 作用，扩大内需，刺激消费是当前拉动经济增长的有效途径。积极探讨扩大内需 的方法和手段，借鉴西方发达社会的消费经验，建立适合我国国情的，稳定的消 费经济系统。 2 3 消费在国民经济中的地位及作用 随着我国社会主义市场经济体制的初步建立与完善，消费的重要性逐渐为人 们所认识，总的来说，消费在国民经济中的地位和作用主要有以下几点： 沈阳理工大学硕士学位论文 2 3 1 消费直接体现了社会主义生产目的 社会主义生产目的是为了满足全体人民日益增长的物质文化需要，即消费需 要。随着社会主义经济的发展，人们的消费需要不断增长，不断得到满足，大大 有利于促进入的素质的提高，促进人的身心健康和全面发展。人们的物质需要、 精神文化需要都得到更好的满足，才能体现“人的本质力量，体现“人的本质的 新的充实 ，才能促进人的全面发展。特辨是当代，高科技发展，并不断渗透于 消费领域，使人们的消费方式乃至生存方式发生了根本的变化；文化教育的加速 发展，提高了消费中的科技含量和文化含量，使消费对人的素质的提高、对入的 全面发展更体现出其巨大的作用。 2 3 2 消费是促进社会经济增长的重要动力 马克思早就指出：“消费在观念上提出生产的对象，作为需要、作为动力和目 的没有需要，就没有生产。而消费则把需要再生产出来。 又说：“消费的需 要决定着生产刀。在商品经济条件下，消费需要表现为消费需求。这里需要强调的 是：市场经济是需求导向型经济。我国随着社会主义市场经济的逐步发展，传统 的供给导向型经济已转变为需求导向型经济。而市场需求首先是消费需求，消费 需求已在我国社会经济发展中逐步起着导向作用和拉动作用。 我们要鼓励消费，充分发挥消费需求的导向作用和拉动作用，扩大消费需求， 提高消费层次和质量，促进消费结构的优化、升级，形成消费热点和新的经济增 长点，促进经济增长，从而形成消费需求与经济增长之间的良性循环，促进整个 社会经济的健康发展。特别是我国正在全面建没小康社会，小康生活的主要特征 就是人民的消费由以数量扩张为主逐步转变为以提高质量为主；由以生存资料为 主逐步转变为以享受资料和发展资料为主，逐步优化消费结构，提高消费层次和 质量。这样，更需要通过消费需求的扩大，促进消费结构的优化、升级，从而促 进产业结构的优化、升级，促进社会经济持续、稳定发展。 2 3 3 消费有利于促进社会文明和社会全面进步 人们的消费得到合理的提高，消费结构得到升级和优化，享受资料、发展资 料在消费中的比重不断提高，消费中的文化含量不断提高，就会大大促进消费质 量的提高，进而促进人的素质的提高。消费质量提高了，消费者的素质提高了， 第2 章相关理论概述 科学消费，文明消费，就能移风易俗，培育优良的社会机体，促进两个文明建设 协调发展，从而提高社会文明程度，促进社会全面进步。 2 3 4 消费变动可以促进消费结构日趋合理 在国民收入分配中消费和积累是两个有机组成部分，正确处理消费率和积累 率的关系是关系到居民生活水平提高和国民经济发展的大问题。在国民收入总量 既定的前提下，消费基金是自变量，积累基金是因变量，二者此消彼长。当消费 在国民收入中占的比重过大时，积累在国民收入中占的比重就会减小，从而影响 下一步经济发展的速度；当消费在国民收入中占的比重较小时，又会影响居民生 活水平的提高。 因此，消费变动对经济的增长也有较大影响：居民消费增加可以促进企业生 产，进而带动整个经济的发展。所以说，合理的消费变动还可以使消费结构日趋 合理，使国民经济各部门协调发展。 由此可以看出，消费与生产、需求、积累等都密切相关，在国民经济发展中 具有重要的地位与作用，因而研究消费在国民收入中的最优比例，分析消费的变 动趋势、变动结构及对经济增长的影响就变得十分重要。 2 4 经济增长的相关理论 凯恩斯在二十世纪三十年代发表的就业、利息与货币通论是现代西方经 济增长理论的重要基石。以凯恩斯通论为基础而建立起来的“现代经济增长 理论或“后凯思斯经济增长理论弦等对现代经济增长理论体系的形成与发展具 有重要贡献。在凯恩斯的通论中，就业理论无疑是其重要的创举。因它首先 将“需求问题与“增长相联系，从而确立了有效需求在经济增长及发展中的 重要地位。按照凯恩斯的观点，一个国家的社会就业量应取决于有效需求，它包 括消费需求和投资需求两个方面。凯恩斯认为，资本主义产生失业的原因主要在 于有效需求不足，特别是由于企业家们对未来收益缺乏信心，投资不足进而引起 了全社会收入水平增长滞缓使购买力( 即消费需求) 的下降所致。因此，凯恩斯 提出，通过政府调节和干预国民经济，采取赤字财政政策和扩张性金融政策，以 增加公共支出、降低利率，即可以刺激消费、扩大投资，从而增加就业和促进经 济增长。另外，在凯恩斯的通论中，消费函数理论也是其有效需求理论的重 沈阳理工大学硕士学位论文 要组成部分。凯恩斯认为，人们的边际消费倾向总是递减的，所以现期实际消费 ( c ) 是现期实际收入( y ) 的一个“非常稳定的函数，即c = f ( y ) ；有效需求不足 就与这种边际消费倾向递减规律有直接关系。据此，凯恩斯从中引伸出了著名的 “乘数原理 ，即投资虽只占一个国家g d p 的较小部分，但当投资变动时，却能 使得总收入和总就业量的变动超过投资数量本身的若干倍。这是因为，消费增量 在收入增量中所占的比例越大，最初投资所发生的作用就越大，而由此引起的对 收入和就业增长的连锁反应就越大。反之，如果边际消费倾向为零，那么最初投 资除了本身变动所造成的后果以外，是不会引起收入和就业增长的连锁反应的， 经济增长也因此而受到制约。 继凯恩斯之后，美国经济学家w 罗斯托在其代表作经济成长的阶段中， 将一个国家经济增长及发展过程划分为6 个阶段：即传统社会阶段；为“起飞 创造前提阶段；“起飞阶段；成熟阶段：高额群众消费阶段和追求生活质量阶 段。罗斯托认为，在这6 个阶段中，第三个阶段( “起飞一阶段) 是关键，它是 一个工业化的发展阶段。在这个阶段中，生产技术居于重要地位，而一个国家进 入这个阶段的条件是：要有较高的积累比例( 占国民收入1 0 以上) ；必须建立 起起飞的主导部门和制度上的变革以及保障私人财产与政府投资于基础设施等。 而第五阶段( 高额群众消费阶段) 及第六阶段( 追求生活质量阶段) 既是经济增 长与发展的最终目的，也是消费需求与经济增长内在关系的具体表现。我们在此 暂且不去评论罗斯托对这几大阶段划分的科学性如何，只看其提出的高额群众消 费阶段和追求生活质量的论点，应有其合理性，因这在某种程度上强调了消费需 求和经济增长相互作用的结果。故他是继凯恩斯之后西方经济增长理论的重要代 表性观点。除此之外，在现代西方经济增长理论体系中还有刘易斯的“二元经济 结构论 ，罗森斯坦一罗丹的“平衡发展理论 以及以赫尔希曼为代表的“不平 衡发展理论 和纳克斯等人的“贫穷恶性循环论 等等均从不同角度论述了经济 增长与有效需求的直接或间接关系，并为这一问题研究的继续和深化奠定了基础。 2 5 消费需求是经济持续稳定增长的基础 2 0 0 6 年3 月，温家宝总理在国务院政府工作报告中明确指出：在“十一五”规 划期间，我国政府主要任务之- a o 是坚持扩大内需的战略方针，重点是扩大消费 需求，增强消费对经济发展的拉动作用。 1 8 第2 章相关理论概述 扩大内需包括扩大投资需求和消费需求两个方面。就内需而言，只有消费才 是社会再生产循环的终点和新的起点，是真正的最终需求，投资需求在一定意义 上是消费需求的派生需求。因为投资是对生产要素的需求，它是由消费者对该生 产要素所生产的产品的需求引发的。没有最终消费需求也就不会有生产者对生产 要素的需求。没有最终消费需求的扩大，就没有投资需求的扩大。关于消费需要 的作用，马克思早就说过：“没有需要，就没有生产。而消费则把需要再生产出 来 ，“消费的需要决定着生产。一英国著名经济学家马歇尔也指出：“一切需 要的最终调节者是消费者的需要。一n 町的确，消费需要是一切经济活动的起点和 落脚点，消费需求是经济增长的原动力。 从投资与消费对经济增长的作用上看，投资与消费都具有拉动经济增长的重 要作用，但从社会经济发展的长远意义上讲，消费对经济更具有普遍的长期的拉 动作用。这是因为，消费需求作为最终需求，不仅其动力作用贯穿于经济运行的 全过程，而且将永恒地带动经济不断地增长。而投资需求作为由消费需求派生的 引致需求，具有“名为当期需求，实为下期供给 的双重性。从本质上看，投资 对经济发展的贡献主要体现在对有效供给形成的贡献，即为社会生产提供有效的 生产手段上，而不是体现在对有效需求的贡献，即因投资活动而引起的社会产品 和劳务的需求上，这是关于投资活动对经济增长作用的最本质特征。因此，投资 对经济增长的需求效应实际上只不过是其供给效应的副产品。由投资既是当期需 求又是下期供给的两重性决定，投资结构如果不适应消费需求结构变化，投资增 长超过了消费需求的增长，则这一阶段投资需求扩张，虽然能一时拉动增长速度， 但对国民经济长期发展而言，无疑是“饮鸠止渴 。因为这种投资形成的供给能 力是无效供给，将加剧下一阶段供给过剩和需求不足。所以，投资自身不可能成 为经济增长的持久拉动力量。而且，在消费需求没有明显回升迹象的情况下，投 资需求的大幅度回升，只能说是行政力量的推动。这种性质的推动，在短时间内 有利于阻止经济增长率下滑，刺激经济的回升，但经济启动后的正常运行，则必 须有消费需求增长的配合，如果没有消费需求的支持，不能将行政启动转变为市 场启动，这种投资增长和经济回升是不会持久的。只有通过消费需求的活跃来带 动投资，才能为整个社会投资，包括国有企业和非国有企业、集体和个人的投资 提供应有的空间和市场导向，从而有利于产品实现、市场扩大，有利于产业和产 沈阳理工大学硕士学位论文 品结构的调整和改善，转变经济增长方式，提高经济增长的质量和效益。从中长 期看，只有把投资建立在消费的基础上，形成消费与投资的良性循环和持续增长 态势，通过二者的相互影响、相互促进来共同拉动经济增长，才能有效的扩大内 需，并为经济增长内生机制的最终形成创造条件，真正使整个国民经济运行进入 良性循环轨道。 第3 章沈阳市居民消费与经济增长的现状分析 第3 章沈阳市居民消费与经济增长的现状分析 3 1 沈阳经济增长现状 3 1 1 沈阳市基本概况 沈阳是辽宁省的省会城市，东北地区的经济、文化、交通和商贸中心，中国 的工业重镇和历史文化名城。以装备制造业为主的工业门类齐全、基础雄厚，配 套能力较强。沈阳市生产的7 7 种装备制造产品中，有4 4 种在技术水平、市场份 额方面居中国首位。特别是在机床、高压输变电成套设备、重型矿山冶金设备、 有色金属冶炼设备、大型电机辅机设备、石化工程成套设备、大型水泥生产成套 设各、大型污水处理成套设备、大型高速公路施工设备等“一机八套方面的生 产能力，闻名中国。沈阳还是个农业大市，拥有7 2 万公顷耕地，现有籽种、蔬 菜、林果、肉类、禽蛋、乳品、水产、花卉、特种粮、中草药等十大主导产业。 围绕主导产业发展，形成了一批规模集约经营水平较高的农产品生产基地，有力 地拉动了全市农业和农村经济结构战略性调整。沈阳现已形成密如蛛网的航空、 铁路、公路运输网络，是东北地区物资贸易中心，商品交易辐射东北三省及整个 东北亚地区。沈阳是东北地区最大的商品集散地。有农副产品、日用工业品和生 产资料三大类，近6 0 个门类的商品。科技、人才和劳动力市场已成为国家级要素 市场。电脑、图书、集邮、炊具、日杂、渔具、花卉等市场还填补了东北乃至全 国批发市场的空白。沈阳的金融业在东北具有举足轻重的地位，金融市场日趋活 跃。目前，沈阳金融机构密度和资金总量居东北之首，全国1 5 个副省级城市第六， 已初步建立起东北地区的金融中心。沈阳市获得了2 0 0 4 年c c t