（企业管理专业论文）基于集群结构的陕西小城镇发展模式与对策研究.pdf

摘要 论文题目：基于集群结构的陕西小城镇发展模式与对策研究 学科专业：企业管理 研究生：路修苹 指导教师：陈爱娟教授 摘要 签名：蚣 签名：丝：盏盗 小城镇是国民经济体系中的最底层和最基本的单元，是联系城市和农村的“纽带 ， 在国家宏观经济发展中有重要的战略地位。积极发展小城镇，加快城镇化建设已经成为我 国当前区域经济发展的重要战略。而小城镇发展的根本动力是产业集群的发展。因此，本 文以陕西省小城镇为研究对象，从产业集群的角度来研究陕西小城镇的发展模式和动力机 制，并提出针对性的对策建议。 本文利用国内外产业集群对小城镇发展和城镇化的相关理论和研究成果，在明晰陕西 省小城镇发展的现状和对小城镇发展进行环境评价的基础上，重点研究小城镇发展模式， 构建了小城镇发展模式备选集，从宏观和微观两个层面分别研究。宏观层面着眼于陕西省 关中、陕南、陕北三大地理区域，采用综合评价法选择三大地理区的小城镇发展模式。微 观层面着眼于县域地域，采用类型分析法和纳尔逊法将县域地域分为六大类，针对各类地 域的小城镇分别选择合适的发展模式。 为了确保小城镇发展模式的有效实行，本文接着研究了小城镇发展的动力机制，构建 了小城镇发展的“内一外动力源 模型，不管是内力资源要素，还是外力区位和 政策要素，它们都要通过产业集群这个内源动力来促进小城镇发展。因此，对产业集群的 空间选择和演化进行了研究，提出了内生性产业集群和嵌入性产业集群各自的演化过程， 并分析了这两种产业集群的演进促进小城镇发展的机理。 最后，根据对陕西小城镇发展模式和动力机制研究的结论，分四个层次分别提出了陕 西小城镇发展的对策和建议。特别是针对小城镇产业集群的发展提出了选择和培育“种子 企业 的方法。 本文的研究有助于加深对陕西省甚至西部地区小城镇发展规律的认识，可以为陕西 省小城镇发展提供一定的理论支持和决策建议。 关键词：陕西；小城镇发展模式；动力机制；集群结构；产业集群 本文受“陕西省软科学研究计划 课题( 课题号2 0 0 4 k r 6 9 ) 资助。 a b s t r a c t t i t l e ：r e s e a r c ho nd e v e l o p m e n tm o d e la n dm e a s u r e so fs m a l lt o w n s i ns h a a n x ib a s e do nt h es t r u c t u r eo fc l u s t e r s m a j o r , b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e , x i u p i n gl u s u p e r v i s o r , p r o f a i j u a nc h e n a b s t r a c t s i g n a t u r e ：逝i ? - 业i 一一 s i g n a t 丝以扣 s m l it o w n sa r et h eb o t t o mo ft h en a t i o n a le c o n o m ya n dt h em o s tb a s i cu n i t t h e yl i n k e d c i t i e sw i t hr u r a la r e a s w i t ht h ec o u n t r y 。sm a c r o e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h e yh a v ea ni m p o r t a n t s t r a t e g i cp o s i t i o n a c t i v ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n s ，a n da c c e l e r a t i n go ft h eu r b a n i z a t i o no f c h i n a sc u r r e n tb u i l d i n gh a v eb e c o m ea r li m p o r t a n tr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g y t h i sp a p e rm a i n l ys t u d ys m a l lt o w n so fs h a a n x ip m v i n c e t h ed e v e l o p m e n to fs m a l it o w n si s t h ef u n d a m e n t a ld r i v i n gf o r c ef o rt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a ic l u s t e r s t h e r e f o r e f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n d u s t r yc l u s t e r s ，t h ep a p e rs t u d yt h em o d eo fd e v e l o p m e n to fs m a l lc i t i e sa n d t o w n s i nt h i sp a p e f ，t h ea g eo fd o m e s t i ca n df o r e i g ni n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n to fs m a l l t o w n sa n dt h eu r b a n i z a t i o no f t h er e l e v a n tt h e o r ya n dr e s e a r c hr e s u l t si ns h a a n x ip r o v i n c e c l a r i t yt h es t a t u so ft h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n sa n dt h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n so nt h e b a s i so fe n v i r o n m e n t a ia s s s m e n t t h ep a p e rf o c u so nt h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n s m o d e l ，c o n s t r u c t e dt h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n sm o d eo p t i o n ss e t o nt h em a c r o 1 e v e l ，t h e m i d d l eo fs h a a n x ip r o v i n c e ，s o u t h e ms h a a n x i ，a n dn o r t h e m s h a a n x i ，t h et h r e em a j o r g e o g r a p h i c a lr e g i o n so fac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no fs m a l lt o w n sd e v e l o p m e n tm o d l e o nt h e m i c r o - l e v e l , t h ep a p e rf o c u so nt h ec o u n t ya r e a b yt h et y p eo fa n a l y s i sa n dn e l s o n ，t h es m a l l t o w nw i l lb ed i v i d e di n t os i xc a t e g o r i e sf o rv a r i o u sg r o u p so fs m a l lc i t i e sa n d t o w n s t h e ym u s t b ep a s s e dw i t m nt h i si n d u s t r yc l u s t e r sd r i v i n gf o r c et op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fs i n a i lt o w n s t h e r e f o r e ，t h es p a c ei n d u s t r yc l u s t e rs e l e c t i o na n de v o l u t i o nw a ss t u d i e db yt h ee n d o g e n o u s i n d u s t r i a lc l u s t e r sa n de m b e d d e di nt h e i rr e s p e c t i v ei n d u s t r i e sc l u s t e re v o l u t i o np r o c e s s a n d a n a l y s i so f t h e s et w oi n d u s t r i a ic l u s t e r st op r o m o t et h ee v o l u t i o no f t h ed e v e l o p m e n to f s m a l i t o w n s f i n a l l y ，w ew e r ed i v i d e di n t of o u rl e v e l sb yt h es h a a n x id e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n st o s u p p l yt h es u g g e s t i o na n dm e a s u r e s t h i ss t u d yh e l p sd e e p e no u l u n d e r s t a n d i n go ft h ew e s t e r nr e g i o na n ds h a a n x ip r o v i n c e a n du n d e r s t a n d i n go ft h ei a w sf o rt h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w n si ns h a a n x ip r o v i n e e i tw i l l p r o v i dat h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dd e c i s i o n - m a k i n gr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：s h a a n x ip r o v i n c e ；t h ed e v e l o p m e n tm o d e lo fs m a l lt o w n s ；d y n a m i c m e c h a n i s m ；c l u s t e rs t r u c t u r e ；i n d u s t r yc l u s t e r 2 独创：性声明一 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明蠢本人所呈交的学位论文起我： j 一 ，。 一 一 一一一 夺入在导师指导下进行的研究i 作友取彳导酌成桌；? 枣我所氟除特别加以标注和致谢 的地方齄论文中不包含其他人的研究成果：岛我二同工作的同志对本文所研究的士， 作和成果的住何贡献均色在论文中作，了，明确的说明并已致谢，主 ，本论文及其相关资料若有木实乏娃由本人承担切相关责任i 诊霉作者签名_ 一衅 学位论文使用授权声明 夺a ：渤! 坌茎在导，师印指导下掣作窑成，学业译零；孝套暑通过论享的爷辩i 并已经在西安理王大学申请博壬- 硕士学位本入作为学位论文著作权拥有者，i 同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权? 即- ：”? 岛获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电予版学位论文，j i 学校可以采用影印，缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文0 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；1 2 ，j 为 教学和科研目的( ：。学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆i 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览 。本人学位论文全部或部分内容的公布+ j 包括刊登授权西安理工大学研究生部办 理：， 。( 保密的学位论文在解密后；。i 适用本授权说明4 论文作者魏妇蜂两张牲为们彰_ 丰雳蠢 研究概述 1 研究概述 1 1 研究背景 积极发展小城镇，加快城镇化建设是我国当前区域经济发展的重要战略。目前小城镇 的发展正处在一个重要的历史转型期和战略机遇期。胡锦涛同志在2 0 0 5 年中共中央政治 局进行第二十五次集体学习时指出：“坚持走中国特色的城镇化道路，按照循序渐进、节 约土地、集约发展、合理布局的原则，努力形成资源节约、环境友好、经济高效、社会和 谐的城镇发展新格局。我国正处在城镇化发展的关键时期。坚持大中小城市和小城镇协调 发展，逐步提高城镇化水平，对于扩大内需、推动国民经济增长，对于优化城乡经济结构、 促进国民经济良性循环和社会协调发展，都具有重大意义。一2 0 0 5 年1 2 月3 1 日， 中共 中央国务院关于推进社会主义新农村建设的若干意见中进一步明确：“着力发展县城和 在建制的重点镇，从财政、金融、税收和公共品投入等方面为小城镇发展创造条件，外来 人口较多的城镇要从实际出发，完善社会管理职能 。在建设社会主义新农村和农村城镇 化提升到国家战略高度的背景下，小城镇又一次处在一个新的历史转折点上，小城镇的地 位和功能以及发展政策将产生三大变化：一是国家财政增量支出的部分，将重点转向农村 基础设施建设，更加相对集中地用于小城镇的发展；二是将更加明确小城镇是解决农村问 题的关键，是新农村建设的组织中心；三是将更加重视从城乡关系的框架统筹规划推进小 城镇的发展和建设。因此，采取什么样的具体战略和政策发展小城镇，以使大中小城市和 小城镇协调发展是摆在执政党面前的重要课题n 1 。我国。十一五一规划纲要把城镇化和社 会主义新农村建设作为两个关系到中国稳定和可持续发展的重大问题，纳入到了国家战略 层面。而我国城镇化的健康发展和新农村建设的推进都有赖于处于“纽带一位置的小城镇 的发展。小城镇的崛起已成为继我国实行家庭联产承包责任制和乡镇企业发展以来农村经 济体制改革的第三次重大历史举措，被称为实现我国现代化建设事业宏伟目标的关键环 节。 陕西省地跨南北，承东启西，是中华民族和华夏文明的发祥地之一。历史上有过汉唐 盛世，它曾经是全国，甚至世界的经济、政治、文化中心。解放后，国家在陕西省布局了 大量的重化工企业和军工企业。在“三线建设时期，又内迁到陕西一批大型重化工企业， 这些企业为我国的现代化建设做出了重要贡献，同时也带动了陕西省地方经济的快速发 展。陕西省是全国有名的科技大省、教育大省、文化大省和旅游大省，有着雄厚的资源基 础、得天独厚的人文优势、庞大的人才队伍和强大的支撑力，自然而然应是一个经济大省。 但改革开放后，在其他省市，特别是南方省份经济飞速发展的同时，陕西省经济发展却比 较缓慢，存在着严重制约经济发展的“陕西现象 。造成这种现象有多方面的原因，但是 城市化水平低和小城镇发展落后无疑是很重要的因素。2 0 0 4 年我国的城市化率为 4 0 7 ，到2 0 0 6 年我国的城市化率提高为4 4 。即使这样，与发展中国家的平均值5 0 9 6 相比，仍有差距。而地处西北的陕西省的城市化率就更低，增长更加缓慢。陕西省的城镇 西安理工大学硕士学位论文 化水平和小城镇发展与全国的平均水平相比，都有一定的差距，和东部沿海发达地区的差 距就更大。 小城镇是国民经济的最底层和最基本单元，它的发展状况、发展水平标志着一个国家 或地区的发展水平。小城镇的发展将是今后相当长时期内陕西省经济发展的主要动力及经 济增长的突破口。因此，陕西省委，省政府十分重视小城镇建设，要以小城镇建设和社会 主义新农村建设为契机，实现陕西省的跨越式发展。小城镇发展的关键在于选择适合小城 镇发展的模式。我国东部沿海地区，在改革开放的政策机遇下，乡镇企业异军突起，推动 了小城镇发展，形成了其特有的小城镇发展模式。但时异势异，目前陕西省面临着与东部 发展小城镇迥然不同的环境。如何抓住当前的政策机遇，在借鉴国外和沿海发达地区小城 镇发展的经验基础上，结合陕西省自身的优势条件，形成适宜的小城镇发展模式，使得作 为农村城镇化重要载体和新农村建设不可动摇的基石的小城镇快速，有序，持续的发展， 已经成为理论界研究的重点和热点问题。 同时，现实的省情是：陕西省大中城市数量少，城市首位度高，等待转移和脱贫的人 口数量极大，小城镇才是这些人口的重要的“吸纳器 。因此，小城镇发展也是现实的重 要课题。在进行相关文献资料的检索时发现小城镇建设和发展方面的文章数量不少，但是 针对陕西省这一特定区域来具体研究的文章有限，并且较系统的几篇文章也时间较早，在 这中间小城镇发展不论是在理论上，还是在实践上都有较大的扩展和创新，需要我们在当 前的基础上，对陕西省小城镇发展有更新的认识。 因此，本文针对陕西小城镇发展的模式进行研究，将有助于对陕西省甚至西部地区小 城镇发展规律的认识更加深刻，并对陕西省小城镇发展提供有益的建设性的理论分析和决 策建议，同时可能对解决中国的“三农一问题提供一种可以借鉴的思路。 1 2 研究思路和研究方法 1 2 1 研究思路 本文的研究对象是陕西省小城镇发展模式。首先，在查阅大量相关文献资料的基础上， 对小城镇的发展进行研究综述，并对国内外产业集群结构的相关理论和研究动态进行述 评；然后，明晰陕西省小城镇发展的现状，并对陕西小城镇发展环境分析评价：接着在现 状分析的基础上，采用类型分析法和纳尔逊法对陕西小城镇发展模式进行实证研究，提出 不同类型小城镇发展所适宜的发展模式。再次，对陕西小城镇发展的动力机制进行了研究。 最后，针对陕西省小城镇发展提出相应的对策和建议。 1 2 2 研究方法 本文在研究中主要采用以下的研究方法： a 系统分析法 系统就是由若干相互联系，相互影响的要素组成的具有一定结构和功能的有机整体。 这包括两个方面，一方面是把小城镇作为社会经济文化等要素构成的复杂系统来研究，通 2 研究概迷 过对小城镇的结构、功能、动力机制和发展模式的分析，来研究小城镇复杂系统的特征和 发展演化。另一方面是把小城镇作为所在区域整个系统的子系统，研究小城镇与区域经济 整体的关系及与其他子系统的关系，阐明其在区域经济系统中的地位和作用。 b 区域比较分析法 比较分析法是经济学研究中重要的方法。为了探寻陕西小城镇发展中存在的问题，借 鉴发达地区的相关经验，运用区域比较分析法，把陕西省小城镇的发展与发达地区进行比 较，把陕西省不同区域小城镇的发展进行比较，以便找出适合陕西省不同经济区域的小城 镇发展模式。 c 定性分析和定量分析相结合 定性分析n 1 就是运用归纳推理等逻辑方法，确定研究对象各种相互制约因素之间的 质的规定性。定量分析d 1 就是运用数学方法进行统计分析，通过统计调查、收集大量原 始资料，经过整理分析，从中找出研究对象的内在联系及其发展规律。定性分析能反映事 物的本质，而定量分析比较精确，二者相结合，更有利于从质和量两方面深刻的研究问题。 研究陕西省小城镇的现状，小城镇发展模式以及小城镇发展动力机制时，既要定性的描述， 又要通过定量的分析找到隐含在内部的数量关系。 d 实证分析与规范分析相结合 实证分析与规范分析是经济学研究中很重要的两种方法。实证分析是回答研究对象 “是什么 ，规范分析则回答“怎么样一或者“应该怎么样一。“1 在研究中，对陕西省小城 镇的发展现状如何，其发展的本质“是什么力等问题要采用实证分析法，而对陕西小城镇 发展的目的“应该是什么一，面临的发展模式和动力等问题“应该怎样解决力等一些具有 价值判断的规范性问题要采用规范分析法。研究中要把实证分析与规范研究结合起来，通 过对陕西省小城镇发展模式的实证分析，得出发展模式适用的条件，并针对性的提出小城 镇发展应该选用的模式和对策建议。 o 静态分析与动态分析相结合 静态分析就是对某一时点上小城镇现实状况的分析，而动态分析是对某一时期内小城 镇的运行和发展构成的分析，研究其运动、变化和发展的过程。在静态分析的基础上，着 重进行动态的分析。因为随着时间推移和环境的变化，小城镇发展中会不断出现新情况、 新问题，新矛盾，这就必须考察小城镇发展的历史脉络，这样才能准确地把握其发展及运 行规律。 1 2 3 研究框架 本文的研究框架如图1 - 1 所示： 3 西安理工大学硕士学位论文 4 图卜1 论文研究框架图 理论综述和研究动态 2 理论综述和研究动态 2 1 概念界定 关于小城镇的概念，归纳起来有四种解释，l l p d , 城镇= 建制镇、小城镇= 建制镇+ 集镇、 小城镇= 小城市( 人口2 0 万以下) + 建制镇、小城镇= 小城市+ 建制镇+ 集镇。上述解释的分 歧点主要有两个：一是是否包括小城市；二是是否包括没有设镇建制的乡集镇。综合看， 无论是从理论研究还是从实际发展角度，小城镇概念以不包括小城市为妥；建制镇和集镇 之间在规模、辐射和吸引范围、发育水平方面会有一些不同，但并无本质差别，它们之间 并不存在一条不可逾越的鸿沟。不同学科门类对小城镇的定义见表2 - 1 ： 表2 - 1 对小城镇的不同定义 t a b l e 2 11 1 圮d i f f e r e n td e f i n i t i o no f t h es m a l lt o w n l 行政管理部门 小城镇通常只包括建制镇这一确定的地域行政范畴，在经济统计，财政税收，户籍 管理等诸多方面，建制镇与非建制的其他镇都有很明确的区别。 2 社会学界 侧重从社区生活方式的角度来理解小城镇，认为建制镇的经济结构和社区生活与城 市比较相去甚远，而更接近于农村社区。因此，小城镇应包括建制镇、集镇和村镇。 3 地理学界 城市地理学者将小城镇作为一个区域城镇体系的基础层次；而从事聚落地理研究的 学者则将小城镇作为农村聚落中最高级别的聚落类型，认为我国大量的建制镇是从农村 自然集镇发展演化而来，具有相当程度的农村聚落特征。这里的小城镇包括建制镇和自 然集镇，通常以。集镇”统称。 4 中华人民共和国城市规划法 所指的城市是指国家按行政区建制设立的直辖市、市、镇，即包括直辖市、建制市、 建制镇。在国务院1 9 9 3 年发布的村庄和集镇规划建设管理条例中对集镇也有明确 的界定，集镇是指乡、民族乡人民政府所在地和经县级人民政府确认由集市发展而成的 作为农村一定区域经济、文化和生活服务中心的非建制镇。 实际上，城市与乡村是性质不同的两种社会、经济、景观实体，两者在空间上具有比 较明确的行政管理界线。但是城市与乡村均是动态变化的，二者存在发生学上的联系，即 乡村不停地在向城市转变，在这一转变过程中，存在一种中间状态，既城乡过渡体，这一 过渡体的形式有小城镇和城乡交界带，城市绵延区等，其中小城镇是主体和代表。d 1 因此， 同乡村相比，小城镇是一种发展和进化了的高级形态，是一种以非农产业人口和非农产业 活动为主体组成的社区，在人口、经济、文化、环境等方面既同乡村保持着密切的联系， 又同乡村有着明显的区别。而同城市相比，小城镇又明显地保留着更多的“乡村性打，其 经济的集聚程度，结构的现代化程度，集聚和扩散效应均不如城市明显。因此从统筹城乡 发展和城乡联系的角度看，小城镇既是城镇体系的最基本单元，同大中城市存在着物质、 人员、信息、资本的交流，受制于城镇体系的演变，又是周围乡村地域的经济和文化中心， 对乡村起着组织和领导作用。正是由于小城镇的过渡性和发展的动态性，导致了对小城镇 概念和包括范围的理解分歧。 西安理工大学硕士学位论文 一般公认的观点是：小城镇= 建制镇，它包括县城和其他建制镇，是“准城市化地域 。 结合陕西省的省情，在陕西，乃至整个西部地区集镇大多是乡村政府所在地。于建制镇相 比，其人口数量较少，经济基础薄弱，乡镇企业数量和规模小，基础设施和公共服务发展 都更缓慢和落后。并且，周围的建制镇在资源的利用上有很强的竞争力，集镇要形成强有 力的吸引力，使得要素在其集聚的难度很大。因此，本文将小城镇限定在作为国家建制的 镇建制镇范畴内。 2 2 城市化发展相关理论 关于小城镇发展的理论研究一直是发展经济学和区域经济学上的一个重要课题，但系 统地研究小城镇发展的理论目前尚不存在，其理论主要散见于各种经济发展和城市规划的 理论中。本文主要从集群的角度综述相关理论： 2 2 1 传统集聚理论 小城镇发展最基本的动力是非农产业的发展。非农产业的发展要求生产要素在空间地 域上集聚。传统集聚理论主要包括区位理论，增长极理论，地域生产综合体理论，核心一 - 边缘理论。 _ 区位理论 德国人冯杜能的孤立国一书阐述了在运输成本、土地级差地租作用下的农业布 局及相应的城乡关系，提出了以城市为中心的农业布局的圈层结构模式，被认为是区位论 的鼻祖。n 1 其后，韦伯研究了在运费、劳动力成本等区域因素和集聚因素作用下的工业区 位选择，特别是其关于集聚因素的研究和在集聚因素作用下厂商空间区位选择在地理上趋 于集中的论述，对研究工业化和城镇化过程中产业向城镇的聚集问题仍具有理论意义； 1 艾萨德应用比较成本分析和投入产出分析方法对区域产业选择及其布局、区域经济联系等 进行了研究。n 1 上述区位理论都从某种程度或某个侧面揭示了人类经济活动的行为特点及 其区位选择的规律，揭示了经济活动空间聚集及相应的城镇产生及其相互作用的规律，对 小城镇发展特别是农村城镇规划布局研究具有很大的参考价值。 1 9 3 3 年，德国人华尔特克里斯塔勒在 德国南部的中心地一书中提出了著名的 中心地理论。该理论对研究城镇区位和区域城镇布局意义尤为重要。中心地理论是以平原 地区农业地带的“均质”条件作为建立理论模型的出发点，认为各级城镇是由生产供应、 行政管理和交通关系构成的多层次的中心。是相互联系的居民点网络，它从每一级中心的 行政、商业服务和交通运输功能的最优区位出发，推算出各级居民点包括小城镇的合理数 量和地理位置，从而为区域规划中的小城镇体系布局提供一种有效的方法。n 1 b 增长极理论 增长极( g r o w t hp o l e ) 概念是1 9 5 5 年由法国经济学家普劳克斯( e p e r r o u x ) 首先提出 的。他认为经济增长并非同时出现在所有地方，它会以不同的强度首先出现于一些增长点 或增长极上，然后再通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生影响。这个概念起初仅 6 理论综述和研究动态 是一个纯经济概念，它从抽象的经济空间概念出发，强调产业部门间的联系，强调推动型 企业对区域增长的作用。1 0 1 法国地理学家布德维尔( j b o u d e v i l l e ) 等将。极 的概念引入地理空间，并把增长极 定义为：在城市区配置的不断扩大的工业综合体，并在其影响范围内引导经济活动的进一 步发展。该定义把增长极同极化空间、城镇联系起来，使增长极有了确定的地理位置，即 增长极的“极 位于城镇及其附近区域。n u 这样，增长极包含了两个明确的内涵：经济空 间上的某种推动型工业；地理空间上产生集聚的城镇，即增长中心。增长极具有“产业推 动( 部门增长) 一和“空间集聚( 空间增长) 一意义上的增长。 增长极理论包括主导部门、极化、扩散等三个核心概念。 主导部门( 或称为推动型产业部门) 一般应具有创新能力强、增长潜力大、产业关联度 强等特征，主导部门中位于增长极区位且具有较大规模、较强产业关联度和较大增长潜力 的企业称之为推动型企业，它可以通过回顾影响、前瞻影响和旁侧影响产生扩散效应，带 动区域经济增长；极化是指推动型企业及其综合体作为增长极在规模经济和集聚经济的作 用下迅速成长并引起区域经济活动向增长极聚集的过程，增长极正是通过这一过程而得以 不断成长壮大。缪尔达尔( g m y r d a l ) 将此过程称为“回流效应州伽。由于极化过程使得周 围区域的劳力、资金、技术等要素转移到增长极，使增长极与周围区域的差距加大；扩散 是指由于增长极的快速发展，通过产品、资本、技术、人才、信息等的流动，对周围地区 经济发展的促进和带动作用。扩散效应是与极化效应同时存在但作用相反的另一种发展过 程，通过扩散效应区域经济逐渐由不均衡向均衡发展。扩散作用的发挥一方面是由于增长 极的带动影响和增长极经济的“溢出 作用，更重要的一方面是政府的政策调节。 现实中，资源的有限性与稀缺性决定了它们应该被集中投入到潜力大、规模经济和投 资效益明显的优势区位( 城镇) 和优势部门( 推动型企业) ，使其实力增强，成为区域发展的 增长极，通过发挥增长极的极化作用与扩散效应，实现区域经济由小到大、由点到面的发 展。增长极理论强调重点建设、集聚发展、政府干预，尤其是对于资本、技术等较为短缺 的发展中国家或地区的区域发展来说更具现实意义。 增长极的“极化 和“扩散 过程必然伴随着人口和产业的转移，从而导致城市化的 发展。因此，增长极理论也通常被应用到区域城镇化的研究中，以分析区域发展中城镇的 形成、发展初期对区域经济的带动影响作用，尤其是在重点发展的城镇及其推动型产业的 选择方面。 针对小城镇发展而言，在一定区域内选择地理位置和经济基础较好的小城镇，将有限 的资金和优势产业聚集起来，从而刺激该镇迅速发展，再以扩散效应渗透到周围地区，对 增长核的投资将成为一种“发展的启动机 。但由于扩散效应往往不如极化效应强烈，所 以在小城镇发展的成熟期，为避免过分极化，可以通过政策措施来强化扩散效应。 c 地域生产综合体理论 该理论是前苏联在经济建设中为解决重大国民经济任务而采用的一种地域生产组织 7 西安理工大学硕士学位论文 形式，一般由国家一次性大规模投资而形成。是跃进而不是渐进式发展模式。它大致由核 心类( 生产综合体主导专业化部门中大型联合企业) 、主体类( 与核心企业具有密切经济联 系的各种企业) 、生产性与非生产性基础设施构成。地域生产综合体最大特点在于强调它 能比企业单独布点带来更大的聚集效果，以及企业在生产上的相互补充可以获得垂直一体 化利润，但这是一种典型计划经济、买方市场、更多考虑生产成本优势的模式，在当前生 产普遍过剩的市场经济下，必须从价格竞争转变到非价格竞争为主上来， 将该理论与增长极理论比较，可以看出二者共同点都是倡导通过政府人为干预形成集 聚，从而促进地区经济发展机制，自上而下的特征明显。而马歇尔关于产业区的研究和韦 伯的工业区位论，则是自发形成集聚的机制，自下而上的特征明显。 d “核心边缘一理论 “核心一边缘 理论( t h ec e n t e r - p e r i p h e r yt h e o r y ) 也被称为“中心一外围 范式( t h e c e n t e r - p e r i p h e r yp a r a d i g m ) ，形成于上世纪6 0 到7 0 年代。“核心 和“边缘 这一对概念 最初是用来分析发达国家与发展中国家的经济关系，后来被引入区域研究之中，融入了明 确的空间概念，形成了解释区际和区内关系和空间演化的“核心一边缘 理论。其中，美 国学者弗里德曼( j r f r i e d m a n ) 在2 0 世纪6 0 年代根据其对委内瑞拉区域发展演变的研究 所提出的“核心一边缘 模式较具代表性。m 1 由于该理论运用了“极化效应 ( 向心倒流 效应或回波效应) 、“扩散效应 ( 离心扩散效应) 来解说发达与不发达和核心与边缘的形成 与演变，故也有人认为核心一边缘模式是由增长极理论演化过来的。 “核心一般是指城市或城市集聚区，是区域人口、资本及创新活动的集聚地。边 缘 是受核心区影响的较落后的外围区域。核心与边缘之间存在着革新的扩散、决策的传 播、移民的迁徙和投资的转移，等四种基本的空间作用过程。核心区从边缘汲取( 聚集) 生产要素，产出大量的革新( 材料、技术、产品、文化、体制等) 并将革新源源不断地扩散 到边缘区域，从而改变了核心和边缘区的空间系统的社会文化结构；决策过程引导着核心 和边缘区的权力关系转变：人口迁移导致了核心和边缘区的聚落类型的变化；投资过程影 响到核心和边缘区的经济活动类型。 核心与边缘之间存在着不平等的发展关系。由于经济权力因素、技术进步、高效的 生产活动，以及生产的创新等都集中在核心，使得核心在发展上居于支配地位，而边缘则 处于被支配地位而依赖于核心。核心依靠其处于支配地位的优势而推行有利于核心的政 策，使边缘的资金、人口和劳动力向核心流动的趋势得以强化，对边缘的发展造成压力或 限制。 “核心一边缘 模型将区域空间结构的演变可以划分为四个阶段： 第一阶段为前工业化阶段。各地区呈孤散状态，经济结构以农业为主，各地区基本上 处于自给自足状态，区际联系很少，城镇各自为中心呈独立的状态。 第二阶段为工业化初期阶段。该时期主核心区开始出现，以极化效应为主。少数具有 区位优势的经济中心一城市开始极化增长，迅速发展成为核心区域，其他地区则沦为边 8 理论综述和研究动态 缘地区。核心区凭借其先发优势，不断吸引边缘区域的劳动力、资金等要素，本身不断得 到加强壮大，使发展不平衡进一步扩大。 第三阶段为工业化成熟期。该时期次级核心出现，极化效应与扩散效应相互作用。核 心区人口和经济活动过度集中，引起集聚成本提高，核心向边缘的扩散效应逐步发挥主导 作用，使边缘农产品及原料的销售量增加，就业机会扩大，次级核心形成和发展。 第四阶段为空间相对均衡时期( 工业化阶段) 。该时期为扩散阶段，以扩散效应为主， 呈高水平、网络化发展趋势。核心区对边缘区的扩散作用强化，技术、资金、信息等向边 缘地流动加强，次级核心壮大，其边缘区产生再次级核心，少数高级核心大城市丧失 了原有的主导地位，整个区域形成了一个功能上相互依存的城镇体系，区域经济达到空间 平等和网络化。 根据这种模式，在一个国家内，发达地区处于核心地位，落后地区处于边缘地位，在 一个区域内城市处于核心地位，乡村处于边缘地位。区域发展可以看作是一种创新和现代 化在区域聚落体系中自上而下、自中心向外围扩散的过程。在这一过程中，中心地区 城市起着至关重要的作用。为了加快边缘区发展，改变边缘区在发展中的不利地位，应该 根据核心与边缘发展所处的阶段，采取相应的政策手段，积极发挥核心区对边缘区的扩散 与带动效应，在边缘区培育次核心( 即在广大农村地区培育和发展中心城镇) ，提高边缘地 区对技术、资金的吸收和消化水平及创新能力。该理论与其它类似的观点一起被称为“自 上而下一的空间发展理论，是从区域空间过程的角度研究小城镇规划和发展过程的重要理 论框架。 2 2 2 现代集聚理论毫 现代集群理论主要包括产业集群理论、新经济地理理论、种群生态学、自组织理论等。 a 产业集群理论 英国著名经济学家马歇尔( m a r s h a l l ，1 8 9 1 ) 在1 0 0 多年前把专业化产业集聚的特定地 区称作“产业区一( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ，并认为产业区内集中的是大量相关的小企业，其之 所以在产业区内集聚，其根本的原因是追求外部规模经济。他还认为，由于地皮租金的日 益昂贵，工业常常聚集在大城市的郊外，而非大城市之中| t 4 1 0 韦伯1 9 0 9 在其 - r 业区位 论一书中提出了聚集经济的概念，把( 影响工业分布的) 区位因素分为区域因素和集聚因 素，认为集聚之所以产生，是因为各个工厂为了追求集聚的好处雨l 益最大化和运输成 本的节省而自发形成的。胡佛( h o o v e r ，1 9 7 5 ) 从企业定位选择等角度研究集群，把产业聚 集看作是具有“集聚体 规模效益的企业群体n 钉。哈佛大学商学院波特( m p o r t e r ) 教授 最早明确提出了集群( c l u s t e r ) 概念，并通过构架“钻石体系一来描述集群能够产生竞争力 的原因。波特认为的“产业集群一( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在特定的领域中，由一群在地理上 集中且有相互关联的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机 构( 如研究团体或学术机构、制定标准化的机构、产业协会等) 所构成的群体n 们。 产业集群具有专业化特征，其群内企业包括处于产业链上游的原材料、机械设备、零 9 西安理工大学硕士学位论文 部件和为生产服务的供应商，产业链下游的销售商及其网络、客户，侧面延伸到互补产品 的制造商，技能与技术培训和行业中介等相关联企业，以及基础设施供应商等。集群又具 有地理集聚的特征，关联产业及其支撑企业、相应支撑机构，如地方政府、行业协会、金 融部门与教育培训机构在空间上集聚，是一种柔性生产综合体，通常代表着区域的核心竞 争力。 集群不仅能够降低交易成本、提高效率，而且能改进交易方式，创造出信息、专业化 制度、名声等集体财富。更重要的是，集群能够改善创新的条件，加速生产率的增长，也 更有利于新企业的形成。集群形成的原因之一，正是由于企业要追求这种集群效应而产生 聚集。集群的产生既可以是自发形成的。也可以是强制性培育或诱导性培育而成的，其形 成诱因有两种，特定的供给因素推动或者特定的需求因素牵引。 波特提出了“钻石体系 如图2 - 2 ，用“钻石体系 来解释某些国家有特色的产业能 够持续创新与升级，从而获得国家竞争优势的原因。没有一国能在所有产业都获得国际竞 争的成功，各国只能在本国有特色的产业中获得国家竞争优势，而产业集群发展使一国在 国际竞争中获得国家竞争优势的基础。他认为，这主要取决于四方面的条件，即：生产要 素、需求条件、相关及支撑产业、企业的战略和结构。此外，还应包括两个附加要素，即： 机会和政府。这个系统就是使厂商产生竞争力，学会竞争的国家环境。生产要素是指一个 国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如人的素质或基础设施的优劣；需求条件指 本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求；相关产业和支持产业指这些产业的上下游 及其相关产业：企业的战略、结构和竞争对手指企业在一个国家的基础、组织和管理形态， 以及国内市场竞争对手的表现。上述四种关键因素形成了“钻石体系 ，它关系到产业集 群的成功与否。“机会一和“政府一两个变量也是影响集群发展的重要因素。“机会劳变量 是随机的，具有不可控制性；政府通过各种政策对产业集群形成直接或间接的作用。 1 0 图2 - 2 钻石体系 f i g u r e 2 - 2t h en a t i o n a ld i a m o n dm o d e l 理论综述和研究动态 资料来源：m e p o r t e r , t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n a t i o n s ，l o n d o n , 1 9 9 0 “钻石体系 的基本目的是推动一个国家的产业竞争优势向集群式分布，呈现由客户 到供应商的垂直关系，或由市场、技术到营销网络的水平关联。它认为国家竞争优势的关 键要素会组成一个完整的系统，是形成产业集群现象的主要原因。在一个互动的过程中， 一个有竞争力的产业带动并创造另一个产业的竞争力。这样的过程离不开挑剔的客户对产 品和服务的需求，面对这样的形势，产业会把压力转嫁到上游供应商，并带动上游企业的 竞争优势。随着上下产业的互动发展，形成产业集群的强大的竞争优势。 在产业集群发展过程中，各个关键要素的改变还有可能造成产业竞争优势的丧失， 从而造成产业集群的衰退。比如生产要素的恶化、国内需求跟不上国际步伐、本地客户不 够挑剔、技术变化导致不利因素出现或者相关产业出现缺口、所设定的目标限制了投资程 度、国内竞争者停战等。当一个国家某项产业丧失竞争优势的时候，它会影响到产业集群 中的其它产业，从而削弱关联产业的竞争优势，产业集群面临着解体。 b 新经济地理理论 保罗克鲁格曼以传统的收益递增理论为基础，引入地理区位等因素，分析了空间结 构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论新经济地理理论 t t i 。他在 收益递增与经济地理中建立了“中心一外围一模型，力图说明区域或地理 在要素配置和竞争中的重要作用。之后相继出版了地理与贸易，l ：发展、地理和经济理 论等著作。建立了关于集群的新模型，为新贸易理论、新增长理论等提供了思想和实证 的实验室。1 9 9 9 年在 空间经济：城市、区域和国际贸易中将经济活动的空间定位与早 期的“新贸易理论 联系起来，建立了严谨精致的空间基本模型，对集群进行了深入研究。 该理论认为：第一，企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中，并且不同群体和不 同的相关活动又倾向于集结在不同地方，即空间产业集聚和区域专业化的现象同时存在， 空间差异在某种程度上与产业专业化有关。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素 回报时，就存在本地化的规模报酬递增，这种递增的要素回报只在集聚产生的区位这样有 限的空间存在；第二，历史和偶然事件在经济活动的区位决定方面起着重要作用，这就使 得传统的比较优势理论退位。在某个地区集聚形成某产业并不是由于该地区的要素禀赋的 比较优势所致；第三，累积循环因果关系和路径依赖对集群形成有重要作用。它导致在初 始禀赋条件相类似的地区之间经济活动分布不均。市场潜力是累积循环因果关系中的重要 组成部分；累积循环因果关系可以说明区域经济的演化。克鲁格曼还从理论上证明了工业 活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明了由于外在环境的限制，产业区集聚的空间格 局可以是多样的，现实中产业区的形成具有路径依赖，而且产业空间集聚一旦建立起来， 就倾向于自我延续下去。第四，该理论证明了规模报酬、关联效应和贸易成本对维持空间 秩序和层次结构的作用。这些因素的相互作用可解释多城市结构和区域专业化的演进。 c 种群生态学 许多生物比人类的历史更悠久，有的已有几亿年的历史