（企业管理专业论文）基于知识流程的企业研发组织结构选择研究.pdf

摘要 组织结构的有效选择是企业研发活动效率和质量的保障。进行选 择所依据的时代背景在不断的变化中，工业经济时代，有效选择的实 现主要依据企业的资本、规模等相关要素来进行，但是在知识经济背 景下，企业研发活动产生了新的特征，知识成为了核心的生产要素， 由此出现了补充选择依据的必要。本文从知识经济时代的角度出发， 结合知识要素的特性，进行企业研发组织结构选择研究，以弥补现有 研究中忽视时代背景及知识要素的缺陷与不足。 本文应用规范研究方法和论证研究方法，以及推理分析法、类别 分析法和归纳方法，借鉴流程的思维，分析了研发中知识流程的特殊 性；以知识流程中需要转移的知识类型和知识在转移中的难易程度为 标准，将知识流程分为六种类型；在此基础上，分析知识流程与研发 组织结构之间的对应关系，并提出了有效选择的两个保障条件企 业信息化的发展和新型企业文化的建立；最后对不同的知识流程和研 发组织结构进行匹配，构建基于知识流程的企业研发组织结构选择框 架，提高企业在研发组织结构选择上的合理性和有效性。 关键词：知识流程企业研发组织结构 a b s t r a c t e f f i c i e n ts e l e c t i o no fo r g a n i z a t i o ns t n l c t u r eg u a r a n t e e st h ee f f i c i e n c ya n dq u a t y r e g a r d i n gt ot h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( r d ) p r o g r a mo fa ne n t e r p r i s e t h e s e l e c t i o ni sb a s e do nac o n s t a n t l y - c h a n g i n gt i m eb a c k g r o u n d a ti n d u s 时e c o n o m y a g e ，t h es e l e c t i o nw a sm o s t l yb a s e do nt h ec a p i t a l ，b u s i n e s ss c o p ee t e o f t h e e n t e r p r i s e y e to nt h eb a c k g r o u n do fk n o w l e d g ee c o n o m y ，t h e ma r es o m en e w f e a t u r e si nt h er & dp r o g r a mo fa l le n t e r p r i s e k n o w l e d g eh a sb e c o m et h ec o r e f a c t o r t h e r e f o r e ，i ti sv e r yn e c e s s a r yt ou p d a t et h es e l e c t i o nb a s i s b a s e do nt h e b a c k g r o u n do fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dt h ep a r t i c u l a r i t i e so ft h ek n o w l e d g e ，t h e p a p e rc a r r i e so u tar e s e a r c ho nt h es e l e c t i o no fr & do r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei no r d e rt o f e t c hu pt h ed i s f i g u r e m e n ta n ds h o r t a g ei nn o w a d a y sr e s e a r c h u s i n gt h es t a n d a r d i z e sr e s e a r c ha p p r o a c h ，p r o v er e s e a r c ha p p r o a c h ，c a t e g o r y a n a l y t i ca p p r o a c ha n ds u m m a r ya n a l y t i ca p p r o a c h ，r e f e r r i n gt h ep r o c e s s ，t h ep a p e r a n a l y z e sp a r t i c u l a r i t i e so ft h ek n o w l e d g ep r o c e s si nr & dp r o g r a ma n dc a t e g o r i z e s k n o w l e d g ep r o c e s si n t os i xt y p e sa c c o r d i n gt ot h et y p e sa n dd i f f i c u l t yo fk n o w l e d g e p r o c e s s t r a n s f e r b a s e do nt h i s ，t h ep a p e ra n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n k n o w l e d g ep r o c e s sa n dr & do r g a n i z a d o ns t r u c t u r ea n dp r o p o s e dt w ok e ye l e m e n t s o fe f f i c i e n ts e l e c t i o n ：t h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s ei n f o r m a t i o n i z a t i o na n dt h e f o u n d a t i o no ft h en e wc o r p o r a t ec u l t u r e a tl a s t , m a t c h e dw i t hd i f f e r e n tk n o w l e d g e p r o c e s sa n dr & do r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，t h ep a p e rc a r r i e so u t t h ec o n s t r u c t i o n r e g a r d i n gt ot h es e l e c t i o no fr & do r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ei no r d e rt oe n h a n c ei t s r a t i o n a l i t ya n de f f i c i e n c y k e y w o r d s ：k n o w l e d g ep r o c e s s r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e h 前言 组织结构选择问题由来已久。因为企业研发活动对其发展的意义越来越关 键，所以对于研发组织结构如何实现合理有效的选择成为目前研究中的重点。而 对于企业的研发活动丽言，组织结构的合理性和有效性是保证研发效率与质量的 基石。对企业中研发组织结构选择问题展开的相关研究，主要体现在以下几个方 面：一是研发组织结构选择的原则，即企业应该依据什么标准进行选择；二是研 发组织结构的分类，即可供企业选择的研发组织结构的类型；三是影响研发组织 结构选择的因素；四是辨别各种组织结构的优缺点，分析优缺点的目的是帮助企 业根据自身具体的情况，选择合适的组织结构。从实践的角度看，在这些理论研 究的指导之下，还是存在许多企业因研发组织结构选择不当，而造成研发的效率 低下的问题，也就是说，现有的理论研究中可能存在某种疏忽，使其无法正确恰 当的指导企业实践。 笔者认为，时代的变化对于企业在研发组织结构的选择中所施加的影响，是 理论研究中不可忽视的重要因素，目前尚无学者结合时代变化的背景，专门从知 识的角度来进行相关问题的研究。在知识经济时代下，企业之间的竞争，已经不 仅仅是资本和成本的竞争，在更大程度上，体现为知识的竞争。作为知识经济时 代晟为核心的要素，知识是企业获得竞争优势的重要源泉。特别是知识管理的兴 起，知识开始成为可供管理的对象，这为企业在利用知识帮助自己实现目标上提 供了可能。因此，在经营过程中，应该把知识管理的方法和经营活动结合起来。 本文将从知识经济时代的角度出发，进行企业研发组织结构选择的研究，以弥补 现有研究中忽视时代背景及知识要素的缺陷与不足。 在工业经济时代，资本是最为核心的生产要素，因此组织结构设计更多考虑 的是关于资本与劳动力等要素之间的合理配置。依据企业的资本、规模等相关要 素选择不同组织结构，在那个时代背景下这是合理的，但是，在知识经济背景下， 许多企业在研发活动中出现了一系列新的特征，仅仅以资本和规模等因素为依据 进行研发组织结构选择，是不够充分和完整的。本文试图借鉴流程的思维，以不 同类型的知识在企业研发中的转移为主线，开展基于知识流程的企业研发组织结 构选择研究，旨在提高企业在企业研发组织选择上的合理性和有效性。 本文研究尝试应用了规范研究方法和论证研究方法。具体的说，利用了技 l l i 术创新理论、4 f - 业知识理论、知识管理理论和组织结构理论等已有的相关理论成 果，作为规范研究的理论起点，对企业研发中隐含的知识流程进行简化和抽象， 突出了知识在流动中增值的特点，通过层层递进的逻辑分析，从而给企业研发组 织结构的选择提供了一个规范化的运作模式；通过采用论证研究方法，说明了知 识流程的特征体现在知识转移过程中包含的知识类型和这些知识的转移难度，并 以此特征为标准对知识流程进行了分类。依据这个分类结果，将企业研发组织结 构与其一一对应，表明了企业研发活动中隐含的知识流程与其研发组织结构选择 之间紧密的内在联系。问题的分析过程中，采用推理分析法，从流程思想中推导 出部门间的知识转移是影响知识流程效率的关键因素；采用类别分析法，对企业 研发活动中隐含的知识流程进行分类，分别分析其特点；采用归纳方法，说明知 识流程类型与研发组织结构之间的一一对应关系。 本文的研究成果，体现在以下四个方面： 1 结合知识经济时代背景，弥补了当前研究中忽视时代背景变化的不足。通 过对工业经济时代与知识经济时代的对比，说明在新的时代中，知识居于核心地 位，弥补了企业在进行研发组织结构选择时，仅仅依据资本和规模等因素的不足； 2 结合企业研发活动的特殊性，以知识转移过程中包含的知识类型和这些知 识转移的难易程度，对企业研发中隐含的知识流程进行分类及特点分析，这是基 于知识流程进行企业研发组织结构选择的基础； 3 在知识经济下，基于知识流程的研发组织结构有效选择，需要一定的条件 作为保障，其中：一是企业信息化的发展，它可以为企业中的知识转移提供客观 上的效率保障；二是新型企业文化的建立，它可以为企业中的知识转移提供主观 上的效率保障。 4 构建了基于知识0 兑程的企业研发组织结构有效选择的框架，这个框架中反 映了企业研发活动中隐含的不同知识流程和研发组织结构之间的匹配关系。企业 可以通过判断自身知识流程的类型来选择相应的研发组织结构。 本文的研究结论，包括以下两个方面： 1 研发活动中隐含的知识流程的类型： ( i ) a 1 型知识流程：包含显性概念知识转移的知识流程。 ( 2 ) a 2 型知识流程：包含隐性概念知识转移的知识流程。 ( 3 ) a 1 b l 型知识流程：包含显性概念知识和显性模块知识转移的知识流程。 “) a 。b 2 型知识流程：包含显性概念知识和隐性模块知识转移的知识流程。 ( 5 ) a 2 8 1 型知识流程：包含隐性概念知识和显性模块知识转移的知识流程。 ( 6 ) a 2 8 2 型知识流程：包含隐性概念知识和隐性模块知识转移的知识流程。 2 基于知识流程的企业研发组织结构有效选择的框架 ( 1 ) 当隐含于企业研发中的是a 1 型知识积藏程时，市场部门和开发部门之间关 系是弱联系； ( 2 ) 当隐含于企业研发中的是a 2 型知识流程时，市场部门和开发部门之间关 系是强联系； ( 3 ) 当隐含于企业研发中的是a i b l 型知识流程时，市场部门和开发部门之间 关系是弱联系，研究部门和开发部门之间关系是弱联系； ( 4 ) 当隐含于企业研发中的是a ，b 2 型知识流程，市场部门和开发部门之间关 系是弱联系，研究部门和开发部门之间关系是强联系； ( 5 ) 当隐含于企业研发中的是a 2b l 型知识流程，市场部门和开发部门之间关 系是强联系，研究部门和开发部门之间关系是弱联系； ( 6 ) 当隐含于企业研发中的是a 2 8 2 型知识流程，市场部门和开发部门之间关 系是强联系，研究部门和开发部门之间关系是强联系。 所谓的弱联系是指各功能部门保持独立性，强联系是指各功能部门进行合 并。 v 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据帮有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名：壁盘杰三 日期：2 1 些堡 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名：平奄尜 作者签名：! 垡： 日 期：型堕! 。? ；一 第一章导论 一、研究的背景 在人类的历史长河中，已经出现过的经济形态有：采猎经济、农业经济和工 业经济。在迈入2 1 世纪之际，知识经济的概念开始出现在各种媒体中。知识经 济大约出现在2 0 世纪末，其基础设施依托信息网络和计算机，知识分子成其主 要劳动者，而聚集的财富形态多为知识和信息。当知识对经济的贡献超过了一定 的比例时，人类就真正进入了知识经济时代。 对于知识经济这个概念，目前世界上并没有一个统一的认识，专家们对其内 涵有不同的看法，1 9 9 6 年世界经合组织发表了以知识为基础的经济报告， 认为所谓的知识经济，“是指建立在知识的生产、分配和使用( 消费) 之上的经 济”。知识经济从表面上看是相对农业经济、工业经济的概念，但是知识经济覆 盖的范围更宽，远远超越传统的农业经济和工业经济的广度和深度，这里所讲的 知识虽然也包含了人类迄今为止所创造的所有知识，但主要是指能够作为一种资 源和生产要素并能转化为直接生产力的计算机软件知识、管理和行为知识、科学 技术知识、信息知识等。其核心是能够成为经济增长动力的知识，能够带来巨大 社会财富的知识。 在知识经济时代下，企业之间的竞争，已经不仅仅是资本和成本的竞争，在 更大程度上，体现为知识的竞争。作为知识经济时代最为核心的要素，知识是企 业获得竞争优势的重要源泉。特别是知识管理的兴起，知识开始成为可供管理的 对象，这为企业在利用知识帮助自己实现目标上提供了可能。因此，在经营过程 中，如何把知识管理的方法和经营活动结合起来，成为企业管理研究的新方向。 二、问题的提出 随着企业之间竞争日趋激烈，产品生命周期日渐缩短，产品研发对于企业的 生存与发展日益重要。一个企业只有持续不断地开展产品研发活动，才能在激烈 的竞争中生存和发展。只有通过不断的产品研发，企业才能更好地满足顾客需求， 提高产品的市场竞争力。更重要的是，通过产品研发，企业才有可能率先进入新 的业务领域，抢先占领新市场，形成企业新的利润增长点，从而提高盈利能力。 西方发达国家，之所以能实现科技与经济的有机结合和一体化发展，一个很重要 的原因就是坚持不懈地开展了以研发为主要手段的技术创新活动。 企业研发活动是一个具有很大风险性和不确定性的复杂过程。一项对2 0 0 个研发项目成功率的调查显示，其中只有1 2 取得了经济上的成功，这意味着只 有八分之一的项目可以产生回报。1 因此，如何通过适当的制度安排来保证研发 的效率和质量，成为了相关研究中的焦点。从当前的趋势分析，企业研发的效率 和质量越来越依赖于研发过程管理，要求不断地优化研发过程、实旌有效的管理， 而为研发过程管理提供保证的就是合理的研发组织，组织的优化可以有效地协调 投入与预期的产出。只有当组织获得优化，并且目标选择的合适，企业的研发才 毖达到预期的效率与效益。反之，如果企业的研发组织得不到优化，其损失与代 价是巨大的。据统计，因研发组织不善而造成资源的大量浪费和机会丧失时，损 失额往往为其研发费用的2 0 到5 0 。2 总之，组织结构的合理性和有效性是保 证研发效率与质量的基石。 本文的研究重心就在于企业研发组织结构的有效选择。 从现有的实践来看，为数不少的企业在研发组织结构的选择问题上，尚未达 到合理和有效的目标。以我国为例，国家在1 9 9 3 年和1 9 9 4 年，分两批认定了 1 0 0 家国家级企业技术中心。对其中4 9 家国家级企业技术中心所在企业的经济 效益调查表明：技术中心建立后，4 9 家中有2 5 家企业利润下滑，占被调查企业 总数的5 1 0 2 。此外在“九五”期间这4 9 家国家级企业技术中心中有2 3 家未 落实任何规划项目。3 很多企业技术中心自从被认定之后，基本上没有进一步地 发展，企业也未把技术中心的发展列入重要日程，人员未到位，资金未落实，仅 仅是把原有的技术机构进行简单合并，换上企业技术中心的牌子面已。现状说明， 技术中心这种研发组织结构，对我国大多数企业而言，并不是合理有效的选择结 果。 在研发组织选择忍题上，对于企业而言，最大的难点应该就在于怎样根据自 身的实际情况选择合适的结构。在工业经济时代，资本是最为核心的生产要素， 因此组织结构选择更多考虑的是关于资本与劳动力等要素之间的合理配置。比 如，依据企业的规模来选择研发组织结构的思维，就是认为这个企业到达什么样 的资金规模或者人员规模，就适宣选择什么样的研发组织结构来与之匹配。工业 1 理查穗l 选夫特组织理论与设计精蔓i m 】帆槭工业出版社1 9 9 9 年1 0 月：1 5 1 1 5 2 2 许庆瑞研究、发晨与技术窟j 新管理【m ) 高等教育出j 铰杜。2 0 0 0 年1 1 ：3 5 6 3 强丽立企业技术中心建设的现状与对策叭技术创新，1 9 9 8 , ( 1 0 ) ：2 1 - 7 3 2 经济背景下，从企业规模与研发效益的相关性研究中发现，规模和研发组织选择 之间，存在一定的相关性，因此企业基于规模来选择研发组织结构选择有一定的 合理性。但是，知识经济背景下，许多企业在研发活动中出现了一系列新的特征， 比如传统上认为，只有资本和规模实力达到一定程度之上的企业，才能够开展研 发活动，但是在知识经济浪潮中，有越来越多的研发是在规模小、资本少的高科 技企业中完成的。也就是说，仅仅以资本和规模等因素作为依据进行研发组织结 构选择，在新的时代背景下是不够充分和完整的。 本文研究的背景是知识经济时代，在这个新的时代中最基本的特征是：知识 成为最为核心的生产要素。在新的环境中，企业研发组织结构的选择如何与知识 要素相结合，从而对现有的选择依据进行补充和完善，最终保证选择的合理有效， 正是本文试图探索的问题。笔者将紧密结合时代发展的背景，提出一个在研发组 织结构选择问题上，可供企业借鉴的有益框架，提高选择的合理和有效性，最终 达到改善企业研发效率和质量的目标。 三、国内外研究综述 1 8 7 6 年爱迪生在美国新泽西洲建立研究实验室，这种研究实验室就是工业 时代企业研发组织形式的原型。那是当时唯一的研发组织结构形式，随着时间的 推移，研发组织结构出现了越来越多的类型，到今天，可供企业选择的研发组织 结构呈现出了明显的多样化特征。在企业管理研究中，关于研发组织结构的选择 问题，始终是学者们不断探索和研究的焦点问题，也一直是研发管理的重点和难 点问题。 从现有的文献来看，对企业中研发组织结构选择问题的研究主要体现在以下 几个方面：一是研发组织结构选择的原则，即企业应该依据什么标准迸彳亍选择： 二是研发组织结构的分类，即可供企业选择的研发组织结构的类型；三是影晌研 发组织结构选择的医素：四是辨别各种组织结构的优缺点，分析优缺点的目的是 帮助企业根据自身具体的情况，选择合适的组织结构。 ( 一) 关于研发组织选择的指导原则： v ：纳雷安安( 2 0 0 2 ) 认为指导组织机制选择的原则可简述为：组织机制应 该对市场和技术这两个环境因素中更突出的那个比较敏感。 许庆瑞( 2 0 0 0 3 认为公司在组织机构选择时往往需要考虑满足多方面的需要 并服从于一个主要目的。当以提高内部效率为主要目的时，采用集中型的结构形 式；当以满足区域市场为目标或以快速相应外部环境为目标时，采用分散型的结 构；而在遇到更为复杂的条件时，往往采用集中与分散结合的组织形式。 ( - - ) 研发组织结构分类 胡树华，邱海峰( 1 9 9 7 ) 认为，依据系统论的观点，企业产品开发的组织机 构存在水平分工型、垂直分级型和集中型三种基本类型，其它形式可以看作是它 们的衍生和综合，水平分工包括职能分工( 阶段模式) 和产品分2 1 2 ( 事业部制) ， 垂直型模式强调依托企业从上至下的多层组织结构，企业技术中心作为一种集中 型模式。 吴贵钧，阳彩军，蔡虹( 2 0 0 2 ) 认为，按照职能范围与主体权利对应的方式， 可以将创新组织结构分为直线职能式、事业部式、矩阵式及动态联盟等基本形式。 v ：砭纳雷安安( 2 0 0 2 ) 认为企业为了刺激和持续创新已采取过三种不同的组 织机制：( 1 ) 独立的创新活动单位，( 2 ) 基于项目的组织包括矩阵结构和半结构， ( 3 ) 新的创业部门。 在理论上，项目组织力图同时解决效率和灵活性。然而，由于结果内的双重 权力机构和缺乏明确关系，传统的矩阵结构是很难管理的。因此，它可能只能在 发展重点顾客和业务整合的层面上取得满意。另一方面，准结构可以更好地发展 重点顾客和整合业务，但是，因为需要在各自公司有很强的文化背景和长期的历 史作支持，实施起来是很困难的。 与项目组织不同，独立的创新活动单位的效率和灵活性较差，但是，当关系 明确时，管理起来很容易。不过，独立的创新活动单位需要在管理上投入大量的 精力来开发重点顾客和与企业业务的整合。 新的创业部门在重点顾客和业务整合方面可以达到较高的程度，但是与其他 两种形式相比灵活性相对较差，只能集中在他们特有的市场上。 陈劲，宋建元( 2 0 0 3 ) 认为研发组织的基本结构有三种：分散型研发组织、 集中型研发组织、混合型研发组织。 1 分散型研发组织形式。当企业产品品种较多，开发任务量较大时，除了在 公司一级保留少数专业人员从事研发的规划组织与协调工作以外，研发任务将分 4 配到各产品事业部或分公司中。产品事业部和分公司负责从事产品研发、制造到 经营的全部工作，在总公司领导下实行独立经营、自负盈亏。采用分散型研发组 织形式的条件是：( 1 ) 企业研发力量雄厚，人数较多，可以分配到备分公司或工 厂，完成该产品的全部研发工作。( 2 ) 各分公司或工厂间的产品品种均具有技术 上的相对独立性或完整性( 3 ) 各分公司或工厂的产品要求生产、研发或销售部 门间进行密切联系与配合。 2 集中型研发组织形式。将新产品开发、老产品改造等一系列研发任务集中 到企业的一个部门来完成，形成相对独立、完整的技术研发中心，有利于充分利 用技术开发的人力、物力和财力，有利于实现基础研究与应用研究相结合、产品 设计与工业设计相结合、软技术与硬技术相结合，极大地提高了企业产品开发的 能力和水平。这种形式突出了以产品开发中的战略重点，因而成为许多跨国公司、 大中型企业追求的一种组织形式。 3 混合型研发组织形式。混合型研发组织吸收了集中型研发缎织和分散型研 发组织两者的优点，依托公司从上至下的多极组织结构，建立相应的研发机构， 既负责长期研发项目的公司级研发中心，又有负责短期研发项目的部门或工厂级 的研究所和实验室，形成多级研发组织体系。混合型研发组织把研发活动伸展到 企业各级部门，有利于调动和发挥各方面的积极性和创造性，提高企业整体开发 能力和水平。由于从上到下分级研究，有利于战略开发与应用开发结合，从根本 上实现产品的梯度开发。 ( 三) 影响研发组织结构选择的影响因素 胡树华，邱海峰( 1 9 9 7 ) 认为企业规模、产品特点、管理水平和市场环境是 影响企业研发组织选择的因素。 v ：莨纳雷安安( 2 0 0 2 ) 认为，在任何时候选择组织机制都是一种复杂的选择， 包括考虑环境的、战略的、经济的和全球化有关的因素。 吴贵钧，阳彩军，蔡虹( 2 0 0 2 ) 认为，企业创新组织结构受到企业性质、生 产目的、产品特点、企业资源现状、市场竞争的激烈程度等因素的综合影响。既 不存在一种创新组织结构适合任何一种类型的企业，也不存在一种企业对任何一 种创新组织形式都适合。 菲利普a 劳塞尔，卡马尔m 萨德，塔马拉j 埃里克森( 2 0 0 4 ) 认为在分析 具体的组织结构时，主要从资源效率、资源灵活性、基本信息流、关系的明晰程 度、研发业务集成、客户重点几个因素评价。而且企业研发组织的选择必须同 时明确对研发组织的五方面制约因素进行评价，这五种因素分别为：内、外部研 发资源的使用，集中与分散的研发控制和资金筹集，研发资源的集中与分散，面 向输入与面向输出，生产与项目管理之间的平衡。我国学者许庆瑞在研究、发 展与技术创新管理书中，也从这五方厦进行了阐述。 ( 四) 组织结构的优缺点分析及选择 吴贵钧，阳彩军，蔡虹( 2 0 0 2 ) 对不同的创新组织进行了评价分析。 影响要素直线职能式事业部式矩阵式动态创新联盟 技术力量集中度高低低低 管理难度低较低较高 高 信息传播效率 徭低较高较高 市场敏感度低较高高 高 表1 - 1 ：创新组织的相对优劣评价 综上所述。关于企业研发组织结构的选择问题，现有的理论研究主要从选择 的原则、影响选择的因素、组织结构的分类及各种结构的优缺点来分析的。从实 践的角度看，在这些理论研究的指导之下，还是存在许多企业因研发组织结构选 择不当，而造成研发的效率低下的问题，也就是说，现有的理论研究中可能存在 某种疏忽，使其无法正确恰当的指导企业实践。笔者认为，时代的变化对于企业 在研发组织结构的选择中所施加的影响，是理论研究中不可忽视的重要因素，目 前尚无学者结合时代变化的背景，专门从知识的角度来进行相关问题的研究。本 文将从知识经济时代的角度出发，进行企业研发组织结构选择的研究，以弥补现 有研究中忽视时代背景及知识要素的缺陷与不足。 四、研究思路、内容与方法 ( 一) 研究思路 如上文所言，知识经济的到来，知识已经成为核心生产要素。本文试图借鉴 流程的思维，以不同类型的知识在企业研发中的转移为主线，开展基于知识流程 的企业研发组织结构选择研究。 正如著名的管理学家德鲁克所说，财富的主要生产方式已经成为信息和知 识。企业研发过程是系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的 连续过程，研发过程的目的是完成知识的创造和知识的应用，信息、智力资本和 学习能力等无形要素，在其中发挥的作用越来越明显。4 组织结构对研发过程的 重要意义正是体现在，“恰当的组织设计，能使一个组织实施更好、学习更快和 改变更容易”( m o h r m a n ，1 9 9 5 ) 。选择合理有效的组织结构将使得个人和组织获 取、整理、及传输知识的过程，更加规则，更恰当和更有效率。5 也就是说，企 业研发组织结构的设计和选择，必须考虑知识及其获取、整理及传输的整个过程。 流程再造是现代管理研究的先进成果，通过流程的再造可以完善企业的组织 结构，可以从根本上改变企业经营的传统思维模式，其对企业经营绩效的提升作 用已经凸现。同样，借鉴流程的思维，知识在企业研发中，为创造价值也形成了 包括知识的获取、知识的选择、知识的创造( 生成) 、知识的内化和知识的外化 在内的一系列活动，这些活动的整合形成了知识流程。在企业产品研发过程中， 不同部门之间的种种关系都被无形的知识流程所连接着，而这些关系正是研发组 织结构的反映。事实上，组织结构只是组织运行的显性化，其隐含的实质就是流 程，组织的结 句形式只是流程运行的一种结构和结果。6 因此，作为研发过程中 的核心流裎知识流程必然会对企业研发组织结构的选择产生深远的影响。因 此，本文将尝试从知识流程的角度，来研究研发组织结构的选择问题，以期可以 为实现企业研发组织结构选择的合理有效，提供理论支持。 ( - - ) 研究内容 企业研发是一个复杂的动态过程，企业选择合理的研发组织结构是研发成功 的重要保证。知识经济时代，知识成为研发中的核心要素，因此企业在选择研发 组织结构时必须考虑知识要素。本文将以研发中的知识流程，作为企业研发组织 结构选择的依据，研究将包含以下内容： 1 研发中知识流程特殊性分析。通过对企业研发活动特殊性的分析，确定研 发中知识流程的特殊性；为知识流程的分类作理论铺垫。 2 划分知识流程类型，分析各自特点。结合研发活动中知识流程的特殊性， 选择适当的标准对企业研发活动中的知识流程进行分类。 3 构建基于知识流程的企业研发组织结构选择框架。对知识流程与研发组织 4 罾家科学技术委员会中国科学技术指标f m l 中田 事出版社，1 9 9 7 年：1 2 5 德罗j 麦耶斯知儇譬理与组织设计呻】璩海出j 跹社，1 9 9 8 年9 日：1 8 - 1 9 6 余玮张思复贺芒段詹企业流程运行效率相关因素分析【j 】重庆大学学报棚，( 4 ) ：巧 7 结构的对应关系进行分析，结合不同类型的知识流程，对企业研发组织结构进行 选择。 ( 三) 研究和分析方法 本文主要采用规范研究方法和论证研究方法。利用技术创新理论、企业知识 理论、知识管理理论和组织结构理论等已有的相关理论成果，作为规范研究的理 论起点，对企业研发中的知识流程进行简化和抽象，突出了知识在流动中增值的 特点，通过层层递进的逻辑分析，从而给企业研发组织结构的选择提供了一个规 范化的运作模式；通过采用论证研究方法，说明了知识流程的特征体现在转移过 程中包含的知识类型和这些知识的转移难易度，并以此特征为标准对知识流程进 行了分类。依据这个分类结果，将企业研发组织结构与其一一对应，表明了企业 研发活动中的知识流程与其研发组织结构选择之间紧密的内在联系。问题的分析 过程中，采用推理分析法，从流程思想中推导出部门间的知识转移是影响知识流 程效率的关键因素；采用类别分析法，对企业研发活动中隐含的知识流程进行分 类，分别分析其特点：采用归纳方法，说明知识流程类型与研发组织结构之间的 一一对应关系。 第二章知识流程的理论评述 企业研发是近代工业发展的产物，1 8 7 6 年爱迪生在美国新泽西洲建立研究 实验室，这是工业时代企业研发组织的原型，至今企业研发已经历了四个阶段： 完全由科学家管理的实验室的模式称为第一代研发；使研发工作符合经营上的需 要，开始强调研发项目的投入产出分析的模式称为第二代研发；以财务风险、战 略策划和技术路线图为内容的技术管理模式称为第三代研发；针对不连续性创新 的研发管理模式称为第四代研发。7 随着世界经济发展由工业经济向知识经济转 变，大量的研究开始把注意力集中在创新过程中知识的创新和管理过程。企业的 管理者们普遍意识到，知识的管理过程越来越重要，正如德鲁克所言：“知识是 当今唯一有意义的资源”，而且，知识战略作为企业技术战略的一个自然扩展， 最终将对企业竞争优势的获取产生重要影响8 。在上述背景下，产生了新的管理 思想和管理工具，知识管理就是其中的代表。本文核心知识流程是知识管理 理论中的重要概念。 第一节知识流程的基本概念与理论基础 流程这个词的英文是p r o c e s s a 汉语中很难找到与p r o c e s s 完全对应的词语。 可以译为“过程”、“流程”或“进程”，也许其意义是三者的综合再加上个投 入产出的框架。流程应该是一个系统论的概念。流程观念并不是刚刚才出现的新 概念，制造业采用流程观念已经有相当长的一段时间了，生产流水线就是这种流 程观念的外在表现。但传统制造业组织中所谓的流程仅仅将企业的多种职能性要 素以一种结构化、顺序化的方式联系在一起，在处理流程间的关系时，它们通过 设置缓冲区储备必需的物资来加强流程间的相互独立而非流程的一体化，这种流 程充其量只能是一种生产流程。 我们经常引用的流程思想应该是根据b r p 思想的另- - 仓t l 始人t h o m a s d a v e n 口o r t 在1 9 9 3 年提出的流程定义，流程是为特定的客户或市场生产特定的产 品或服务的一系列组织起来的、可度量的活动的总和。这些活动相互联系、彼此 影响、有前后因果关系。流程是一群活动，它们集合在一起为顾客创造出一种有 价值的结果。这个定义关键词是“群”、“一起”、“结果”、“顾客”。流程的观点 7 薛求知王辉西方企业r d 的浪进厦其启示p l 研究与麓展管理0 0 0 4 ( 3 ) ：2 8 8 c l a r k ei m p l e m e n t i n g a k n o w l c d g es t r a t e g y f o r y o u r f i r m 1 i r e a r e h t e c h n o l o g y m _ i m a g e m e n t , 1 9 9 8 ，4 1 ( 2 ) ：2 7 - 3 i 9 并不是着眼于孤立的单个活动，而是着眼于为了一个期望的结果作出贡献的整个 一群任务。9 在流程的情况中，狭隘的观点是无济于事的。每个人只关心他( 或 她) 自己的有限责任是不行的，不管这些责任完成得多么好。当这种情况发生时， 不可避免的结果是工作中相互矛盾、相互误解和牺牲整体利益来取得局部的最优 化。流程的工作就要求每一个有关的工作人员向着一个共同的目标；否则相互冲 突的目标和狭隘的计划会损坏积极性。 活动是指有一定目的的行动，由主体、动作、对象三个基本要素构成。每个 活动还有一定的规则，包括方式、方法、工具、约束条件、目标、评价指标等。 根据活动所处理的对象不同，活动可以分为不同的种类，比如，活动的对象是物 质性的，这种活动就是物质活动，若处理的是以知识为对象，则活动就是知识活 动。 往往在现实中，同一个业务流程中包含不同性质的活动，从而构成混合流程， 不同性质的“流”在混合流程中相互交叉、相互穿插，时而同行，时而分流。然 而，从“流”的角度而言，一种流在同一个流程中不能间断。因此，混合流程可 以根据“流”的性质分解为不同的子流程，各个子流程之间相互配合形成有机的 整体流程。 一般认为，企业知识管理是以企业知识为对象的管理。对知识存在形态有2 种观点：一是把知识看作相对稳定的实体，知识管理则更多地涉及这些内容的管 理、维护与应用；另一类是强调知识的动态特性，因而知识管理更多涉及与知识 相关( 知识的创造、共享、传播与应用等) 的过程。不论基于哪种观点，知识管 理的最终目标是实现在恰当时间，将正确的知识以正确的方式转移给正确( 需要) 的人，使他们采取最适合的行动，避免重复工作和重复错误，最大限度地实现企 业知识的共享。 知识流程是基于流程的观点对于知识的动态特性的一种认识，关于知识流程 的定义现有的研究并不是很多，主要出现在一些国内学者的研究中，王德禄认为 知识流程是指组织的核心资源知识在组织内各个知识驻点之间为创造价值 而形成的一系列积累、共享、交流的过程。1 0 王永贵研究企业知识流程再造时， 认为知识流程是对知识获取、澄清、分类、沟通、共享、理解和创造运用的一系 9 迈克尔啥赋超越矗革口哪上海译文出版祉1 9 赔年1 1 , q ：l o 8 王德棘知识管理舯r r 实现一朴素的知识譬理呻j 电子工业出版杜捌年4 胃：1 1 3 1 0 列过程。“知识流程就是相互联系、彼此影响、有前后因果关系的系列知识活 动的总和。国外学者提出的知识链的概念，笔者认为和知识流程有着异曲同工之 处。 美国学者c w h o l s a p p l e 和m s t g h 在1 9 9 8 年提出了一个系统的知识链 的概念，该知识链是从组织内的知识和组织的核心竞争能力的关系出发构建的， c w h o l s a p p l e 和m s i n g b 构建的知识链如图2 - 1 所示，知识链中的主要活 动是知识获取、知识选择、知识生成、知识内化、知识外化。从系统的知识管理 出发，知识链是这样的一种知识链条( 网络) ，在这个链条形的网络中，企业对 内外知识进行选择、吸收、整理、转化、创新，形成一个无限循环的流动过程。 1 ， 图2 1 知识链模型 比较知识流程和知识链的定义，我们不难发现二者之间只是在文字提法上略 有区别。知识链也是一系列相互联系、彼此影响、有前后因果关系的一系列知识 活动的总和，只是在知识活动的提法上略有区别。借鉴知识链的定义，本文的知 识流程是指组织的核心资源知识在组织内各个知识驻点之间，为创造价值而 形成的知识获取、知识选择、知识创造( 生成) 、知识内化、知识外化的一系列 知识活动的过程。不同的知识活动将会发生在不同的部门之间，知识流程关注如 何把这些不同部门之间的知识有效的转移。 总之，知识流程就是在流程思想和知识管理的基础之上，形成的知识在组织 内各个知识驻点之间，为创造价值而形成的知识获取、知识选择、知识创造( 生 成) 、知识内化、知识外化的一系列知识活动的过程。 1 1 王永贯试论企业知识巍程再造田南开管理评论，1 9 9 9 ，圆：3 9 1 2 刘冀生吴金希论基于知识的企业桩心竞争力与企业知识链管理p j 清华大学学报( 哲掌社台科学版) 2 0 0 2 ，( i ) ：6 8 1 1 第二节研发中知识的相关概念评述 企业的研发与技术创新活动是一个源源不断地产生知识、发展知识，并将知 识转换为物质形态的产品的过程。1 3 我们知道知识是一个比较广义的概念，面研 发中的知识一定有其特殊的涵义。因此，下文将具体分析研发中知识的定义并对 其进行分类。 一、知识的定义 知识是一个内涵丰富、外延广泛的概念，知识在哲学、经济学、心理学、管 理学等诸多领域都具有不可忽视的重要地位，对于知识的定义，不同学科有不同 的说法。学者们分别从不同的角度和层面描述知识：知识的实体观认为知识是所 学东西的总和，被某些人所拥有，因而是种财产；知识的过程观把知识定义为 一种创造、学习、交流、共享和运用的过程；知识的组织观则视知识为需要适当 环境的创造性现象，注重组织的文化、技术环境支持：达文波特( d a v e n p o r t ) 则将知识定义为一种结构性经验、相关信息、价值观念及洞察力的动态组合，可 以不断评价和吸收新的经验和信息。它生成并依存于人的大脑，还存在于组织机 构的文件、档案、程序、过程、实践以及惯例中。 知识和信息一般都是很松散地应用而且通常可以互换。1 4 但是，信息和知识 还是存在区别的。知识的概念可以借助于它与数据和信息的关系来理解。数据只 是从研发活动中收集来的原始材料，只有当数据被组织成一种有意义的组合模式 时才能成为信息。一旦信息由这些纯数据集合经过组织形成之后，它就能够渗透 到一种有关的理解模型中，信息只有当经由带有语境的思维模型解释和评价之 后，才能称之为知识。信息只有与人的认知能力和实践能力结合，才导致知识的 产生。知识产生过程是信息与人的认知能力和实践能力结合的过程。按照经济学 的观点，信息具有公共产品的性质，具有信息特征的知识是很容易被仿制的，而 具有方法论特征的知识则相对来说较难被复制和模仿。因此，知识成为企业最为 持久的核心竞争力所在。 对于一个研发过程而言，知识指的是研发流程中的各种专利、非专利技术、 研究开发能力、项目成员所掌握的技能、客户信息等智力资源。这些资源不像传 统的资源那样有形便于管理。研发过程可以看作是知识转换的过程。因此，将知 1 3 许庆瑞，研究、发晨与技术剖新管理d 岫高等教育出版社0 d 年1 1 月0 0 t 4 佘光胜企业发展的知识分析【m 】上海财经太学出版杜2 0 年1 0 月丘9 1 2 识管理的方法引入企业研发过程，将有利于企业的研发活动的效率的得到提高。 二、知识的分类 研发知识的复杂性、多维性决定了我们必须对研发中的知识进行合理的分 类，在现有的关于知识管理的研究中，对于知识的分类比较多，根据研究的需要， 我们选择其中一种分类作为研究的起点。 企业在产品研发中的包含的知识可以分为三种类型，即模块知识 ( k a o w - w h y ) 、结构知识( k n o w h o w ) 和概念知识( k n o w - w h a t ) 。u 它们分别 和科学知识、技术知识、以及市场需求方面的知识之间一对应，即模块知识对 应于科学知识、结构知识对应于技术知识，概念知识对应于市场需求方面的知识。 一般来说，企业中，几乎所有的部门都不同程度的同时具备三种功能即研究功能、 开发功能和发现市场需求的功能。其中，最具备研究功能的是研究部门，最具备 开发功能的是开发部门，最具备市场功能的是市场部门1 6 ，模块知识的创新来自 于研究功能，结构知识的创新来自于具有开发功能，而概念知识的获取来自于市 场功能。 对于由零部件集成的装配类产品，不同的零部件有着不同的功能，它们往往 是运用不同专业领域知识而形成的相对独立的功能模块，共同实现产品向顾客提 供的本质性价值。模块知识一骰是“通过研究来获得( 1 e a r n i n g - b y - s t u d y i n g ) ”的， 是通过改变不同的条件与参数、进行反复试验和模拟、经过失败和成功而逐步形 成的专门知识( d o