（企业管理专业论文）官产学联盟下区域创新体系建设的评价研究以江苏省为例.pdf

学位论文版权使用授权书 江苏大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致，允许论文被查阅和借阅，同时授 权中国科学技术信息研究所将本论文编入中国学位论文全文数据库 并向社会提供查询，授权中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社将本论 文编入中国优秀博硕士学位论文全文数据库并向社会提供查询。 论文的公布( 包括刊登) 授权江苏大学研究生处办理。 本学位论文属于不保密卤。 学位论文作者签名：屏妞确指导教师签学位论文作者签名：绋妞嬲指导教师签 沙ff 年么月，加加够年 l 糯 【一 t h 江苏大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济全球化和知识信息化的步伐日益加快，科学技术与创新对社 会、经济发展的推动作用与日俱增，这就使得官产学合作成为世界各国科技、经 济发展的共同方式。利用官产学联盟的方式才提升区域的创新能力已成为经济发 达国家实现科技创新能力提升的一条成功经验。因此，在科技与知识经济的大背 景下，如何有效的利用官产学联盟，提升区域创新能力已经成为我国学者研究的 一大热点。 本文通过对区域创新体系功能和特征的分析，指出了官产学合作是提升 区域创新能力的关键和必经之路，并根据官产学联盟和三螺旋模型的相关 理论，简单分析了构成官产学联盟的构成因素，为官产学联盟和区域创新体系 的结合指出了分析路径；然后基于官产学联盟的主体要素构成，分别以政府、 企业、大学和中介服务机构为主体，分析了我国官产学联盟建设的主要问题和障 碍：介绍了日本官产学联盟的发展历程，同时借鉴日本产业和学校合作、中 小企业官产学合作的创新机制，阐述了对我国创新体系建设的启示；根据区 域创新体系建立的原则、基本架构和评价研究，并参考江苏省统计局2 0 0 9 年江 苏省科技统计公报发布的指标体系，构建了官产学联盟下的区域创新能力的评价 指标体系。 最后，利用江苏统计信息网、江苏统计年鉴及江苏科技统计年鉴收 集了2 0 0 7 年、2 0 0 8 年和2 0 0 9 年的相关数据；利用主成分分析法和因子分析法 对江苏省区域创新能力状况进行了评价，在评价过程中借助于s p s s 统计分析软 件对数据进行了处理，并根据分析结果，以及江苏省官产学联盟的情况对提升江 苏省的区域创新能力提出了对策性建议。 关键词：区域创新，官产学联盟，三螺旋模型 江苏大学硕士学位论文 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dk n o w l e d g eo fi n f o r m a t i o nd e v e l o p m e n t ， t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt a k e sm o r ei m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n ge c o n o m i ca n ds o c i e t y d e v e l o p m e n tw h i c hm a k e sg i u s p sb e c o m e sac o m m o nw a yf o rt e c h n o l o g ya n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t u n d e rt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，g i u s p sh a sb e c o m ea s u c c e s s f u le x p e r i e n c ef o rp r o m o t i n gr e g i o n a li n n o v a t i o na b i l i t yi nt h ed e v e l o p m e n t c o u n t r y t h e r e f o r e ，h o wt om a k eg i u s p sm o r ee f f e c t i v e f o ri m p r o v i n gr e g i o n a l i n n o v a t i o na b i l i t yb e c o m e sah o tt o p i ci no u rc o u n t r y b a s e do nt h ea n a l y s i so fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mf u n c t i o n sa n df e a t u r e s ，t h i s a r t i c l ep o i n t so u tt h a tg o v e r n m e n t - i n d u s 叫n i v e r s i t yc o o p e r a t i v ei st h ek e yt o e n h a n c er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a c c o r d i n gt ot h et h e o r yo fg i u s p sa n d t r i p l e - h e l i xm o d e l ，i ta n a l y z e dt h ef a c t o r so fg i u s p s t h e nb a s e do nt h em a i n f a c t o r s ，n a m e l yt h eg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n di n t e r m e d i a r ys e r v i c e o r g a n i z a t i o n s ，i ta n a l y z e dt h em a i np r o b l e m sa n do b s t a c l e so fo u rc o u n t r y sg i u s p s t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h ep r o c e s so fj a p a n sg i u s p sa n dt h ej a p a n e s ei n d u s t r ya n d s c h o o l c o o p e r a t i o n ， g o v e r n m e n t - i n d u s t r y - u n i v e r s i t yc o o p e r a t i v e i n n o v a t i v e m e c h a n i s m s ，w h i c hs u p p l i e dg r e a te x p e r i e n c ef o rc r e a t i n go u rc o u n t r y sg i u s p s u n d e rt h eb a s i cs t r u c t u r ea n de v a l u a t i o ns t u d ya n dr e f e r e n c eo fi n n o v a t i o ns y s t e m ， a n da c c o r d i n gt ot h ei n d e xs y s t e mo fj i a n g s up r o v i n c es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b u r e a up u b l i s h i n gi n d e xs y s t e mi n2 0 0 9 ，t h i sa r t i c l ec r e a t e dt h ei n d e xs y s t e mo f r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y f i n a l l y , u s i n gj i a n g s u s t a t i s t i c a li n f o r m a t i o n n e t w o r k ，”j i a n g s u s t a t i s t i c a l y e a r b o o k ”a n dt h e ”s t a t i s t i c a ly e a r b o o k o fj i a n g s us c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ” c o l l e c t e dr e l a t e dd a t ao f2 0 0 7 ，2 0 0 8a n d2 0 0 9 ，t h e nu s i n gt h ec o r r e l a t i o nm e t h o d so f p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n df a c t o ra n a l y s i s ，e v a l u a t e dr e g i o n a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fj i a n g s up r o v i n c e i nt h ee v a l u a t i o np r o c e s s ，w ea n a l y z e dt h ed a t ab y m e a n so fs p s ss t a t i s t i c a la n a l y s i ss o f t w a r e a c c o r d i n gt ot h er e s u l ta n dt h es i t u a t i o n 江苏大学硕士学位论文 o fj i a n g s u sg i u s p s ，w ep r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fr e g i o n a l i n n o v a t i o no fj i a n g s up r o v i n c e k e y w o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o n ，g i u s p s ，t r i p l e - h e l i xm o d e l 目录 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义1 1 1 1 选题的背景1 1 2 相关文献综述。3 1 2 1 官产学联盟的概念界定3 1 2 2 区域创新体系理论5 1 2 3 “三螺旋模型”理论的研究进展6 1 3 本研究的内容与方法。7 1 3 1 研究内容7 1 3 2 研究方法8 1 4 本文的难点与主要创新之处9 第2 章相关理论基础l o 2 1 区域创新体系的相关理论1 0 2 1 1 区域创新体系的含义和特征1 0 2 1 2 区域创新体系的目的和功能10 2 1 3 区域创新体系的结构。1 2 2 2 官产学联盟的相关理论1 5 2 2 1 三螺旋模型理论1 5 2 2 2 三螺旋模型下官产学联盟的要素1 6 2 2 3 区域创新体系的载体官产学联盟l8 第3 章我国官产学联盟的发展历程及现状分析。2 0 3 1 我国官产学联盟的发展历程2 0 3 2 我国官产学联盟建设的现状分析2 1 3 2 1 政府的制度创新主体作用发挥不足2 2 3 2 2 企业的技术创新主体作用发挥不足2 3 3 2 3 高等学校创建研究型大学的能力有待提高2 5 第4 章日本官产学联盟分析及经验启示2 7 4 1 日本官产学联盟发展历程及现状分析。2 7 4 1 1 日本官产学联盟的发展历程2 7 4 1 2 日本大学与产业的合作机制分析2 8 4 2 日本中小企业官产学联盟下的“新连携”模式分析2 9 4 2 1 新连携支援制度的内容3l 4 2 2 新连携支援制度的实施状况3 2 4 2 3 从新连携支援事例看企业间合作和官产学合作3 3 4 3 日本官产学联盟发展对我国官产学联盟建设的经验启示3 7 4 3 1 基础层面的政策法律3 7 4 3 2 操作层面上的机制和体制创新。3 8 v 江苏大学硕士学位论文 第5 章官产学联盟下区域创新体系建设评价指标体系构建4 0 5 1 评价指标体系的构建原则4 0 5 2 评价指标体系的设计4 1 5 2 1 官产学联盟各主体合作创新情况的评价指标体系设计4 1 5 2 2 区域创新能力评价指标体系设计4 2 第6 章江苏省区域创新体系建设的评价及对策建议4 7 6 1 江苏省官产学联盟各主体合作创新情况的总体分析4 7 6 1 1 政府、大学和产业界各主体的科技投入4 7 6 1 2 政府、大学和产业界各主体的科技产出4 8 6 1 3 政府、大学和产业界各主体的合作创新联系4 9 6 2 江苏省区域创新能力的评价5 l 6 2 1 评价方法的选择与确定5 1 6 2 2 指标原始数据的采集5 1 6 2 3 评价过程与数据处理5 2 6 2 4 评价结果分析。5 8 6 3 江苏省区域创新体系建设的对策建议5 8 6 3 1 企业的技术创新主体地位5 9 6 3 2 大学的知识创新主体地位5 9 6 3 3 政府的体制创新主体地位6 0 第7 章结论与展望6 2 7 1 结论6 2 7 2 研究展望6 3 参考文献6 4 攻读硕士期间发表的论文 致 6 7 t ；8 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题的背景 第1 章绪论 区域创新体系是国家创新系统的重要组成部分之一，其核心部分是“技术创 新 ，本质特征是技术与经济的结合；区域创新体系的主要构成因素包括企业、 高等院校、科研机构、政府部门等，各主体在实现区域创新体系的各种功能中发 挥着重要的作用，并且存在着内在的互动联系机制；企业是技术创新的主体，是 区域创新体系的核心部分，政府部门在政策支持和创新环境建设中起着不可替代 的作用，高等院校及科研机构在科研、成果、信息、育人等方面有着明显优势【l 】。 所以，官产学合作的创新模式在促进科技与经济的发展中日益起到越来越重要的 作用，应当给予高度的重视。 区域创新体系的核心内涵是区域经济与技术的创新不仅依赖于企业、科研机 构、高等院校、政府部门的创新行为，还取决于各主体间的互动机制，以及依赖 和运用基础知识的程度和社会环境【2 】。在此背景下，“政府企业高校三者如 何相互协调，推动技术的开发、转化、应用、产业化以及升级，促使系统在各主 体相互作用的动态过程中不断完善与提升成为当前研究的热点课题。 同时，随着科技与经济全球化进程的加快，不断进步的科学技术己经成为己 成为企业发展和竞争力提高的动力与源泉，更是推动社会经济发展的主要力量， 各个国家和地区都将科技实力视为国家竞争力的重要组成部分。作为提升科技创 新能力的主要途径之一，产学研结合在科技成果转化中起到了重要作用，如何将 科技研究的成果迅速转化并应用，提高科技在经济发展中的利用率和贡献度，早 己成为国家战略得到了各个国家的重视。在世界潮流的推动下，能够更加有效地 利用大学与科研院所科技资源的产学研合作方式也日渐丰富，但不同国家和地区 的产学合作存在的情况各异，特别是国家政府在其体系中的作用日益突出，官产 学合作也成为推进科技进步和创新的重要合作方式。但是，官产学之问的合作在 江苏大学硕士学位论文 推动科技成果转化的过程中，涉及到信息、市场、人才、技术成果、政府政策及 机构设定等因素，也涉及到企业的研究开发转化能力以及投融资等问题，是一个 非常复杂的科技经济过程。因此，随着官产学合作研究和实践方式的不断丰富和 深入，一些关键性的问题或新的问题正日益凸现出来，亟待解决，如果这些问题 处理不好，必然会影响官产学合作整体功能的发挥。本论文基于这一出发点，认 为加强官产学联盟的研究，有利于推动我国区域创新体系的建设和完善，加快科 技与经济融合的步伐。 经过几十年的摸索和发展，日本官产学合作已经初见成效。如何提高官产学 合作的绩效，使企业真正从中获益，并乐于保持与大学和研究机构的合作关系， 是日本政府十分关注并且正在认真研究的课题。日本在推进官产学合作过程中所 积累的成功经验和失败教训，对于我国目前建立以官产学联盟为基础的区域创新 体系来说具有一定的借鉴和参考价值。 本文将借鉴日本官产学合作的创新机制及发展经验，构建我国官产学联盟下 的区域创新体系，力求为我国官产学合作的发展和区域创新做出贡献。 1 1 2 研究的意义 ( 1 ) 理论意义 近年来，我国在官产学的实践中取得了很大的进步，对于产学合作的新兴工 业园区建设，以及产业集群的形成、发展和升级都取得了较大的成就，国家创新 系统和区域创新系统研究己逐步走向成熟，对创新系统的结构认识也从简单的线 性判断提高到动态、全面的理解，但对探讨官产学在区域创新体系中的研究和实 践，大部分采用的是政府主导或近似自由放任的官产学模式。本文通过对区域 创新体系功能和特征的分析，指出了官产学合作是提升区域创新能力的关 键和必经之路；并根据官产学联盟和三螺旋模型的相关理论，简单分析了构 成官产学创新体系的因素，为官产学研合作创新和区域创新体系的结合指出 了分析路径；然后介绍了日本官产学合作的发展历程，分析了日本产业和 学校合作、中小企业官产学合作的创新机制，并在总结日本官产学合作创 新模式经验的基础上阐述了对我国的启示：最后根据区域创新体系建立的原 则、基本架构和评价研究，并参考江苏省统计局2 0 0 9 年江苏省科技统计公报发 布的指标体系，构建了官产学联盟各主体合作创新情况的评价指标体系，主要包 江苏大学硕士学位论文 括政府、大学和产业界各主体的r & d 投入，政府、大学和产业界各主体的r & d 产出，以及政府、大学和产业界各主体的创新联系三个方面；以及区域创新能力 的评价指标体系，该体系分为相互独立又相互联系的四个方面，即科技和创新投 入、科技和创新产出、创新绩效、科技基础设施和环境。 ( 2 ) 现实意义 有利于发挥社会科技创新资源的作用，提高资源配置能力。通过官产学运行 机制的完善，加强区域间的合作，把不同区域的人才优势、创新优势、产品技术 优势与不同区域的经济实力优势、经营管理优势、市场营销优势、以及企业家的 社会资源优势等根据需求整合为一体，实现社会创新资源的优化配置。 有利于我国活力强、绩效高的官产学创新体系的激励整合。政府是公共组织 和部门设置的权力执掌者，是创新体系的规划者和设计师，我国要建立具有活力、 高绩效的官产学创新联盟，政府必须起到激励整合主体的作用。政府、企业、高 等院校等构成了官产学创新联盟的主体要素，一个完善的、能适应经济发展的和 与国际发展相适应的官产学创新联盟，不仅要求各个构成主体本身具有活力和高 效，而且要求各主体要素之间存在广泛而有效的相互信任、合作与沟通交流。 有利于进一步加强科技、教育、经济的紧密结合。我国从经济大国向经济强 国迈进，需要转变经济增长方式和经济的可持续发展，提升国际竞争力，需要依 赖教育和科技，尤其是需要依赖官产学三者的合作，来提供人才支撑和技术支持。 1 2 相关文献综述 1 2 1 官产学联盟的概念界定 “官产学一词，最早见于1 9 8 1 年日本产业经济联合会发表的产业基础 技术研究下一代开发制度中，在文中主要介绍了如何保障官产学各主体充分 发挥各自的优势以及相互协作的方式。官产学关系的“三重螺旋”模式则由 e t z k o w i t z 和l e y d e s d o r f f 在1 9 9 5 年首先提出【3 1 。 早在1 9 8 9 年，我国学者邓存瑞就解释了“官产学的含义【4 】。之后，马晓 光，连燕华( 2 0 0 1 ) 提出了广义的“官产学研的概念，他们认为产业界、政府、 大学和科研机构形成关系体，其中企业是技术的需求主体，大学或科研机构是技 3 江苏大学硕士学位论文 术的供给主体，政府提供政策、合作交流平台，三者共同努力实现资源的合理配 置，实现技术创新所需生产要素的有效组合【5 】。肖久灵( 2 0 0 2 ) 的观点完善了官 产学的概念，他认为政府利用宏观管理和调控的权利，运用各种方法、手段为产 学研的发展建立相应的政策体系和合作平台支持，从而使外部环境和官产学研各 方形成有机的共同体；良好的外部环境促使官产学研的合作更加有效的推动企业 的技术创新和科技成果的转化，促进科技与经济的协调发展【6 】。 2 0 0 5 年李敬波提出了“官产学研金的概念，其中“官 是各级政府，是 官产学合作的引导者和监督者，“产”是产业界，是合作的主体，“学和“研 代表大学和科研机构，是技术输出者，是助推器，“金”代表融投资体系，是支 持者【_ 7 1 。王成军( 2 0 0 5 ) 通过研究中国大学、政府、产业三者的形成和演进路径， 认为“产学研是中国经济和社会发展的必然产物，同时通过对“产学研 和“官 产学的比较，认为“产学研”存在理念上的缺失，而“官产学”能够比较明确 的体现我国国家创新体系下“官产学”战略伙伴关系的理念【8 】。 通过前人的研究，本文把官产学联盟的概念解释如下：其中，“官”代表各 级政府机构和部门，“产”代表产业界，也就是企业或者企业集团，“学”主要 包括研究型大学及科研机构，除此以外，联盟的概念也包括围绕官产学建设的基 础性建设以及环境建设；各主体基于共同的利益，通过资源互补或共享，为共同 的目标，在技术创新和转化的全过程或某些环节中共同参与、共担资金和投入、 共享成果、共担风险，这些联合创新的行动促使各主体形成了官产学合作的战略 伙伴关系。在官产学联盟中，政府是制度创新的主体，可以利用经济、法律、行 政等政策措施对创新系统进行规划、设计和管理，支持和促进创新系统内的创新 活动不断进行与更新，以及各主体间关系的维系；企业是技术创新的主体，作为 创新活动的需求方，更是创新系统不断进步的动力源泉，企业必须加强自主创新 能力的建设，也要完善企业管理体制，处理好与学界和政府的关系；大学是创新 系统中的技术和知识的来源机构，是从事科学技术研究、科技创新、技术开发与 传播、人力资源培养的主体。因此，官、产、学在创新系统中具有不同的职能， 但职能间的组合和优势资源的互补是战略联盟形成和发展的关键和保证，官产学 间的互动合作对国家和区域的创新能力的提升具有重大的意义。 4 江苏大学硕士学位论文 1 2 2 区域创新体系理论 1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在其著作经济发展理论中 首次提出了有关创新的理论和概念【9 】。一般认为，区域创新体系的概念最早是由 库克( p h i l i pn i c h o l a sc o o k e ) 1 9 9 2 年在英国卡迪里大学首次使用【1 0 1 。1 9 9 5 年3 月， p h i l i pc o o k e 和g e r ds c h i e n s t o c k 两位教授写了一篇关于“区域创新系统：着眼于 未来的构思”的职位论文【】。受此文鼓舞，德国巴登符腾堡州技术评估中心提 议全世界1 5 个区域的有关专家对他们地区的区域创新系统进行研究，同时以“区 域创新系统”作为研究的主题邀请这些专家参与1 9 9 5 年秋季在德国斯图加特市 举行的国际学术讨论会。这次会议的直接成果便是区域创新系统：在全球化世 界中治理的作用( 1 9 9 8 ) 一书的出版，该书收入了参加会议的专家依据会议讨论 情况和编者意见修改后的区域创新系统有关论文，共分5 个部分( 导言、市场驱 动与非正式协调、网络治理、中央协调、结论) 、1 6 章( 1 4 个区域分析加上导言 和结论) ，是到现在最详尽的一部区域创新系统方面的研究文献。 从2 0 世纪9 0 年代末开始，基于对国家创新系统的关注，我国开始对区域创 新体系进行研究。目前国内来关于区域创新体系的理论研究主要包括区域创新体 系的基本概念、区域创新体系的结构、区域创新环境、区域创新体系的效能等； 实证研究则集中在影响区域创新体系建设的某一方面，譬如产业集群、外商直接 投资、科技中介组织、政府等这些因素对区域创新体系的影响。1 9 9 8 年，哈森 克和伍德( h a s s i n ka n dw o o d ) 在对德国耶拿光学工业集群和慕尼黑电子产业集群 进行的实证研究过程中发现，高技术产业的区位聚集并不一定必然产生区域开发 与研究的合作和区域创新现象【1 2 1 。我国政府和科研人员十分注重区域创新系统 的研究和建设。针对区域创新体系建设的实际案例，通过主成分分析、因子分析、 数据包络分析等定量分析的方法，现有的文献中已有不少科研成果，主要有以下 几方面：国家对区域创新体系建设的规划指导；区域之间创新体系的比较；区域 创新能力和创新绩效评价；特定区域的创新体系建设对策；区域技术创新试点的 经验总结。 s 江苏大学硕士学位论文 1 2 3 “三螺旋模型 理论的研究进展 2 0 世纪9 0 年代中后期，三螺旋( t r i p l eh e l i x ) 模型理论作为技术创新结构 理论开始流行并得到人们的普遍关注。e t z k o w i t z ( 1 9 9 7 ) 首次利用三螺旋模型的 概念解释了政府、产业和大学之间的关系。l e y d e s d o r f f ( 1 9 9 7 ) 扩展了该概念的 涵义并系统总结了该模型的理论【1 3 1 。利用这个创新模型，三螺旋模型理论描述 了政府产业大学之间的互动互利关系；随着创新模式的不断演化，螺旋性的关 联日益明显和突出，三个主体间密切的相互作用与合作，从而最终形成了以增强 国家和区域的技术创新能力为目的的“三螺旋创新模型；在该模型中政府、 企业、大学交叉互动、相互支持，形成了创新模型的三个主体要素( e t z k o w i t ze t a 1 ，2 0 0 0 ) 【1 4 】。根据世界上各国家的制度差异，三螺旋结构形成了三种主流模式： “国家社会主义模式”、 “自由放任的模式”和重叠模式。 基于国外学者对于“三螺旋模型”理论模型不断深入的研究与实践，我国学 者也对该理论进行了进一步的研究。但是，我国对于三螺旋理论的研究多集聚于 “产学研”方面，主要是对于企业和大学两创新主体间的关系研究。王能惠( 2 0 0 6 ) 通过对企业、大学和科研院所、中介机构以及政府各个合作主体在合作中存在的 问题研究，探讨了我国产学研合作的主要障碍【1 5 】。周涛( 2 0 0 2 ) 从产学研合作 的主体方面，总结了政府、企业和科研院所的各自功能及合作模式，归纳为政府 推动、企业主导、科研院所主导和产学研联合型结合模式【1 6 1 。知识产权、专利 权、利益分配等问题也得到了有关学者的关注；赵莉( 2 0 0 7 ) 对产学研合作过程 中由于知识产权带来的利益分配问题进行了研科1 1 7 】；刘翠等( 2 0 0 8 ) 对产学研 合作中涉及的合同签订问题进行了研究，通过对共建实体时知识产权归属、利益 分配的付款方式以及专利职务发明与非职务发明界定的分析，提出签订合同时， 应综合考虑三方面利益的建谢1 8 】。 当然，“三螺旋模型”理论也得到了国内部分学者的关注和研究。刘磊、 胡树华( 2 0 0 0 ) 通过对联合开发工程的构建和对湖北省政府产业大学合作基本 现状的介绍，提出了实施政府产业大学联合开发工程的理论模型和实施路径 【1 9 1 。刘力( 2 0 0 4 ) 借鉴国外的先进经验，通过对我国大学科技园区建设的实例 分析，分析了三螺旋模型中官产学各方应承担的角色和功能【2 0 】。马玉梅( 2 0 0 5 ) 研究了在官产学“三螺旋”模式发展过程中政府的作用，总结认为政府的宏观调 6 江苏大学硕士学位论文 控、政策扶持和平台建设等的作用是产学研合作有效进行的根本保证【2 。王成 军( 2 0 0 5 ) 运用三螺旋算法、科学计量和网络计量等数学方法对我国的三螺旋模 型进行了定量分析，并通过与其他国家或地区的三螺旋运行方式的比较，认为我 国在政府大学企业相结合的创新模式运行过程中，三个主体的协调性较差，甚 至某些经济实力较强的地区，官产学合作的三螺旋运行方式依然处于较低层次， 旋转速度和动力仍然不足【2 2 1 。汤易兵( 2 0 0 7 ) 则基于区域创新的理论的基础上 研究了我国政府产业大学之间的相互关系【2 3 1 。 通过以上相关的文献论述可以看出，相较于国内学者的研究进度和成果来 说，国外学者对于区域创新理论和“三螺旋模型”理论研究较早，也更为完善。 我国学者对于将三螺旋模型的理论融入国家或区域创新系统理论的研究缺乏深 度和系统性，很难为政府区域创新体系建设制定科学的依据和可操作的对策。并 且对于“三螺旋模型 理论的研究缺乏整体性，较多地关注于企业和大学之间的 合作创新，对于政府的功能和角色研究也不够深入，难以跟上理论和经济发展的 步伐。 1 3 本研究的内容与方法 1 3 1 研究内容 本文通过对区域创新体系功能和特征的分析，指出了官产学合作是提升 区域创新能力的关键和必经之路：并根据官产学联盟和三螺旋模型的相关 理论，以及日本的官产学联盟的发展历程及现状分析，并参考江苏省统计局 2 0 0 9 年江苏省科技统计公报发布的指标体系，构建了官产学联盟下区域创新能 力的评价指标体系；根据区域创新能力的评价指标体系，及江苏科技统计局公布 的2 0 0 7 年至2 0 0 9 年的统计数据，分析了江苏省区域创新体系的建设情况，并提 出了提升区域创新能力的建设性意见。 第1 章绪论部分。本部分主要陈述文章的研究背景、研究目的与意 义、国内外研究文献的回顾以及全文研究框架的简要说明。 第2 章研究的相关理论基础及文献综述。本章通过对区域创新体系 功能和特征的分析，指出了官产学合作是提升区域创新能力的关键和必经 7 江苏大学硕士学位论文 之路；其次，根据官产学联盟和三螺旋模型的相关理论，简单分析了构成官 产学联盟的因素，为构建我国的官产学联盟下的区域创新能力的评价指标体系打 下了基础。 第3 章我国官产学联盟的发展历程及现状分析。本章基于官产学联盟的 主体要素构成，分别以政府、企业、大学为主体，分析了我国官产学联盟存在的 主要问题和障碍。 第4 章日本官产学联盟分析及经验借鉴。本章介绍了日本官产学联 盟的发展历程，分析了日本产业和学校合作、中小企业官产学合作的创新 机制，并在总结日本官产学联盟的创新模式经验的基础上阐述了对我国的 启示。 第5 章官产学联盟下区域创新体系建设的评价指标体系构建。根据区 域创新体系建立的原则、基本架构和评价研究，并参考江苏省统计局2 0 0 9 年江 苏省科技统计公报发布的指标体系，构建了区域创新体系建设的评价指标体系， 主要包括官产学联盟各主体合作创新评价指标体系，该体系由政府、大学和产业 界各主体的科技投入，政府、大学和产业界各主体的科技产出，以及政府、大学 和产业界各主体的合作创新联系三个方面组成；以及区域创新能力的评价指标体 系，该体系分为相互独立又相互联系的四个方面，即科技和创新投入、科技和创 新产出、创新绩效、科技基础设施和环境。 第6 章江苏省区域创新体系建设的评价及对策建议。本章首先利用江苏 统计信息网、江苏统计年鉴及江苏科技统计年鉴来收集相关数据，对江 苏省官产学联盟的各主体合作创新的情况进行总体评价；其次选择主成分分析法 和因子分析法作为江苏省区域创新能力的评价方法，在评价过程中借助于s p s s 统计分析软件对数据进行处理；最后，根据分析结果，针对江苏省区域创新体系 的建设提出对策性建议。 第7 章结论与展望。本章对本文的主要观点进行了总结，并针对本 文的局限性提出了研究展望。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献研究。论文在研究过程中，翻阅国内外区域经济、技术创新、产 8 江苏大学硕士学位论文 业经济、战略管理等领域的有关文献，提供了很好的理论支撑。 ( 2 ) 定量分析与定性分析相结合。在对区域创新体系建设的评价指标体系 设计过程中，借鉴前人的研究理论和成果的总结，采用易于量化的指标，以便于 获取数据进行分析。 ( 3 ) 理论研究与实证分析相结合。在研究官产学联盟下区域创新体系建设 的情况下建立评价指标体系，并通过这一指标体系对江苏省的官产学联盟的建设 情况及区域创新能力进行了实证分析。 ( 4 ) 图表分析方法。图表分析能简捷明了地说明问题，采用图表分析使论 文更清晰和更有深度。本文广泛地采用了这种分析方法。 1 4 本文的难点与主要创新之处 ( 1 ) 本研究的难点 由于国内外关于官产学合作研究的背景、方法以及理论基础的侧重方 向不同，给笔者在研究路径的选择上带来了很多不便；同时，鉴于外文理 论及案例获取的途径和翻译的难度来讲，对于外文理论和案例的获取上具 有一定的滞后性。 ( 2 ) 本研究的创新之处 借鉴日本的官产学联盟发展经验及创新机制，为更全面的构建我国官产学联 盟下区域创新体系的评价指标做出了贡献：在对区域创新体系的建设评价指标设 计中，基于以前的研究成果和经验的总结，采用了易于量化的指标；并选择因子 分析法作为江苏省区域创新能力的评价方法，对江苏省官产学联盟的各主体合作 创新情况及区域创新能力进行评价，在评价过程中借助于s p s s 统计分析软件对 数据进行处理，取得了较好的效果。 9 江苏大学硕士学位论文 第2 章相关理论基础 2 1 区域创新体系的相关理论 2 1 1 区域创新体系的含义和特征 对于区域创新体系的定义，在国外有许多，其中最具代表性的还是库克 ( c o o k e 等，1 9 9 8 ) 的观点，他认为区域创新体系是企业和其他机构在具有根植性 的制度环境中进行交互性学习的创新系统【2 4 1 。借鉴国外的理论和研究，我国学 者冯之浚( 1 9 9 9 ) 认为区域创新体系由某一地区内的企业、科研机构、大学、地方 政府和中介服务机构构成的创新系统【2 5 1 。黄鲁成( 2 0 0 0 ) 认为特定经济区域内各种 与创新相联系的机构和组织构成的主体要素，创新所需的物质条件作为非主体要 素，以及协调各要素之间关系的制度和政策网络共同组成了区域创新体系【2 6 1 。 周亚庆和张方华( 2 0 0 1 ) 认为区域创新体系是指区域范围内科学技术体系、教育文 化体系、融投资体系、政府和企业等为科学技术创新而共同努力结合而成的网络 系统【2 7 】。王缉慈( 2 0 0 1 ) 把区域创新体系定义为“区域内部各主体，包括大学、企 业、政府、科研机构等，在协同过程中构成网络而创新，并结合当地的创新环境 共同组成的创新系统【2 8 】。盖文启( 2 0 0 2 ) 进一步指出，区域创新体系是由区域创 新主体、区域创新环境以及一些影响创新的不确定因素共同组成的创新系统【2 9 】。 根据以上学者对于区域创新体系的定义，可以总结出其主要特征：系统性， 即区域创新体系是由各种主体构成的一个系统；构成主体的广泛性，区域创新体 系的主体包括大学、科研机构、中介组织、企业、政府部门等机构；独特的网络 性，即体系内各主体以相互联系的网络形式相互影响并统一协作。 2 1 2 区域创新体系的目的和功能 冯之俊和胡志坚认为，区域创新体系的主要功能包括技术创新、体制创新、 服务创新和管理创新。刘友金、黄鲁成则根据我国的区域创新情况，将其功能定 1 0 江苏大学硕士学位论文 位为整合区域创新资源、促进科技成果转化、激活中小企业、发展高新技术产业、 加快传统产业的改造与升级以及推进机制和体制创新。林迎星( 2 0 0 6 ) 认为区域创 新体系的功能是推动意识创新、制度创新、管理创新，从而实现技术创新；推动 科学知识和技术流转，从而实现科技和知识的共享；提升区域的创新能力1 3 0 1 。 根据以上学者对于区域创新体系功能的概括与总结，并结合我国具体的区域 创新体系环境，以及经济全球化和区域经济特色化双重挑战的国际大环境下，当 前，对于区域创新体系工程的建设方面，我国的区域创新体系在功能方面应显示 其独特的内涵，其主要功能包括： ( 1 ) 激活中小企业 在我国，由于中小企业自身规模有限，缺乏足够的经济实力，信息资源匮乏， 内部管理不规范，综合实力不强等缺点，造成了其难以靠自身的实力进行技术革 新和创新；而区域创新体系的形成，可以使得商品市场、劳务市场、技术市场、 资本市场等要素市场得以建立和完善，为区域内的企业、高等院校、科研院所、 政府机构以及各种社会中介服务组织聚集在一起提供了平台，特别是中小企业在 充分利用创新体系内部资源的情况下，才能成为创新体系中技术创新和扩散的重 要载体和受益者。 ( 2 ) 产品创新与成果转化 区域创新体系在吸引和转化科技成果方面具有重大的系统优势和区域优势， 极大地推动了科技成果的商品化、产业化。首先利用区位和系统的资源优势可以 吸引国内外科技成果，进行技术组合或二次开发，也可以利用自身的研究能力和 资源开发出新的产品和技术，满足企业和市场的需求；在系统整合能力的带动下， 实现相关技术、资金等生产资源的有效组合，最终达到技术和产品的产业化，实 现经济和社会效益。 ( 3 ) 促进传统产业升级 我国要想从经济大国发展到经济强国，对传统产业的改造和升级迫在眉急。 当前，传统产业存在高耗能、低效率、科技含量低等问题，依靠低效益的生产制 造难以推动经济和社会的快速发展，也难以融入国际产业链的高端，只有通过技 术创新才能振兴传统产业，提高其经济和社会效益。同时根据全球科技经济发展 的趋势，发展高新技术产业成为技术创新的主要方向，而基础性强、适应面广的 江苏大学硕士学位论文 传统产业的升级和改造，也是推动高新技术产业实现的重要途径。传统产业大量 吸收和采用高新技术，实现产业结构升级，以实现区域经济与社会的共同发展。 ( 4 ) 发展高新技术产业 高新技术产业是实现我国科技强国目标的重要基础和与国际产业链接轨的 重要途径，围绕高新技术产业而产生的高新技术与创新是一个国家科技进步的重 要途径，因此，必须扩展技术创新的开发路径和加快高新技术产业的发展步伐。 高新技术产业的发展速度和水平需要市场机制的支撑，特别是与高新技术产业密 切相关的资金、技术、信息市场等市场体系的建立和协调，而区域创新体系的建 立有利于市场要素的集中与创新资源的共享。 创新是高新技术发展的源泉和动力，而创新体系将技术创新、机制创新、理 念创新和管理创新等推动创新的活动融合为一体，共同为促进高科技产业的发展 服务。在现代区域经济发展的过程中，得益于创新体系的优势发挥，高新技术企 业不断涌现，技术创新成果显著增加，同时也促进了我国高新技术市场的成长和 完善，一系列的发明创造、技术革新、专利产品逐渐实现了产业化和经济效益。 高新技术企业在创新中成长，在成长中不断创新，从而不断推动高新技术产业化 的进程。 ( 5 ) 机制与制度创新 技术的创新和社会经济的改革，必然要求社会机制和制度各方面的改革与创 新。在经济发展的过程中，往往制度的创新严重影响着技术的创新，也是技术创 新的主要条件之一；而新的社会制度的确定，也离不开技术创新的支持。所以， 要使技术创新能持久不断的进行下去，必须要求制度与机制的创新跟上变革的步 伐，不断地优化激励机制、人才机制和约束机制，才能最大限度地挖掘企业的技 术创新潜力，才能使企业技术创新经久不衰，技术的创新与机制、制度的创新是 互相促进，互相支持的。 2 1 3 区域创新体系的结构 ( 1 ) 区域创新体系的要素 胡志坚和苏靖( 1 9 9 9 ) 认为区域创新体系由主体要素、功能要素和环境要素组 成，区域内的企业、地方政府、学校、科研