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郑州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 摘要 知识溢出作为一种非自愿性的知识流动，往往是企业创新的重要来源。一般 而言，知识溢出往往面临着较多的壁垒。但是如果溢出方和接受方之问存在较为 直接的接触和较为紧密的合作关系，就会提高知识溢出的频率和效率。在产业集 群中，由于企业在地理上的邻接性和紧密的分工合作关系，形成了较为密切的社 会关系网络。知识借助这样的关系网络在集群中溢出，在一定程度上减少了中间 环节，缩短了溢出路径，知识可以较为有效地在不同的企业闰流动。本文深入分 析了分工合作网络如何影响知识的溢出及其具体的作用机制，进而对产业集群中 的知识溢出有了更加清楚的认识，并结合产业集群的社会关系网络特点，从社会 资本的角度研究产业集群中的知识溢出问题，具有较强的现实意义和理论意义。 本文着眼于产业集群中的关系网络，利用社会资本的有关理论，分析了产业 集群中社会资本的特点和累积过程以及知识溢出的特点和基本途径。在此基础 上，着重阐述了社会资本对知识溢出的作用。本文认为，产业集群中的社会关系 网络是知识溢出的重要途径，创新性的知识可以在有着紧密合作关系的企业之间 溢出。社会资本的累积，对于产业集群中的知识溢出有着正向的促进作用。其作 用具体体现在：社会资本在获取信息和资源方面的优越性为知识溢出提供了便 利，它通过拓宽信息和资源交流的渠道，使得知识可以通过多种途径溢出，通过 减少流通环节，减少了知识在流动过程中的损耗和扭曲，提高了知识溢出的效率； 社会资本的累积所产生的根植性和创设的本地化氛围以及社会关系网络中共同 的规范和行为准则的建立，使得企业之间相互认同，提高了知识溢出的可能性， 企业之间的信任关系降低了知识溢出的有形壁垒和无形壁垒；社会资本通过缩短 企业间的技术距离，扩充企业的知识存量和提高企业的吸收能力，使得企业在技 术上有着更强的相互认知力，提升了企业对溢出知识的判断、选取和吸收能力， 从而促进知识在不同主体间的溢出。 关键词：产业集群社会资本知识溢出 郑卅l 大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 a b s t r a c t t h ek n o w l e d g eo v e r f l o wt o o ko n ek i n do fn o n - v o l u n t a r ) rk n o w l e d g ef l o w s , o f t e n i st h ei m p o r t a n to r i g i no fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o n g e n e r a l l ys p e a k i n g t h ek n o w l e d g e o v e r f l o wi sf a c i n gm a n yb a r r i e r s b u ti ft h eo v e r f l o ws i d ea n dt h ea c c e p ts i d eh a v ea n i o r ed i r e c tc o n t a c ta n dd o s ec o o p e r a t i o nr e l a t i o n s , c a ne n h a n c et h ef z e q u e n c ya n d e f f i c i e n c yo fk n o w l e d g eo v e r f l o w b e c a u s et h ee n t e r p r i s e si ni n d u s t r yc l u s t e ri sd o s e i ng e o g r a p h i c a lp o s i t i o na n dh a v ec l o s ed i v i s i o no fl a b o ra n dc o o p e r a t i o nr e l a t i o n s ， f o r m e dt h ec o m p a r a t i v e l yc l o s er e l a t i o n s h i pn e t w o r k o u s t e r s k n o w l e d g eo v e r f l o w w i t ht h e a i do fs u c hr e l a t i o n s h i pn e t w o r k , s i m p l i f i e dt h em i d d l el i n ka n dr e d u c e dt h e o v e r f l o ww a yi nt h ee e l - t a md e g r e e ，s ot h ek n o w l e d g em a yf l o we f f e c t i v e l yd u r i n g e n t e r p r i s e s m a k i n gat h o r o u g ha n a l y s i sw i t hh o wd i v i s i o no fl a b o ra n dc o o p e r a t i o n n e t w o r ki n f l u e n c ek n o w l e d g eo v e r f l o wa n di t sc o n c r e t ef u n c t i o nm e c h a n i s mm a y c l e a r l yr e a l i z et h ek n o w l e d g eo v e r f l o wi ni n d u s t r yd u s t e r t h e r e f o r e i ti sv e r y s i g n i f i c a n t i nt h e o r ya n dp r a c t i c a lt o s t u d yt h ep r o b l e mo fi n d u s t r y c l u s t e r s k n o w l e d g eo v e r f l o wf r o m s o c i a lc a p i t a la n g l eo fv i e w t h i sa r t i c l eh a sa n a l y z e dt h ec h a r a c t e r i s t i ca n da c c u m u l a t i v ep r o c e s so fs o c i a l c a p i t a la sw e l la st h ec h a r a c t e r i s t i ca n d e s s e n t i a lw a yo fk n o w l e d g eo v e r f l o wb yu s i n g t h e o r ya b o u ts o c i a lc a p i t a l , f o c u s e si nt h er e l a t i o n s h i pn e t w o r ki ni n d u s t r yc l u s t e r i n t h i sf o u n d a t i o n e m p h a t i c a l l ye l a b o r a t e dt h es o c i a lc a p i t a l sf u n c t i o n 幻t h ek n o w l e d g e o v e r f l o w i nt h i sa r t i c l e sv i e w p o i n t , t h er e l a t i o n s h i pn e t w o r ki st h ei m p o r t a n tw a yo f k n o w l e d g eo v e r f l o w , t h ei n n o v a t i o nk n o w l e d g ec a l lb eo v e r f l o w e dd u r i n ge n t e r p r i s e s t h a th a v ed o s ec o o p e r a t i o nr e l a t i o n s t h es o c i a lc a p i t a l sf u n c t i o nt ot h ek n o w l e d g e o v e r f l o ws p e c i f i c a l l ym a n i f e s t si nt h e s ea s p e c t s ：s o c i a lc a p i t a l ss u p e r i o r i t yi ng a i n i n g i n f o r m a t i o na n dr e s o u r c e sh a sp r o v i d e dc o n v e n i e n c ef o rk n o w l e d g eo v e r f l o w , i t c a u s e st h ek n o w l e d g et ob ea l l o w e do v e r f l o wt h r o u g hm a n yw a y sb yo p e n i n gu pt h e e x c h a n g ec h a n n e lo fi n f o r m a t i o na n dr e s o u r c e s ，i ta l s or e d u c e dt h ek n o w l e d g e sl o s s a n dd i s t o r t i o ni nt h em o b i l ep r o c e s sb ys i m p l i f y i n gc i r c u l a t i o nl i n k ；t h el o c a l i z e d a t m o s p h e r ew h i c hi s e s t a b l i s h e db ys o c i a lc a p i t a la n dt h ec o m m o ns t a n d a r da n d b e h a v i o rw h i c hi se s t a b l i s h e db yr e l a t i o n s h i pn e t w o r ke n a b l ee n t e r p r i s e st oa p p r o v e m u t u a l l y , , s oi n c r e a s et h ek n o w l e d g eo v e r f l o wp o s s i b i l i t y , b e t w e e ne n t e r p r i s e s t r u s t r e l a t i o n sr e d u c e dt h ev i s i b l ea n di n v i s i b l eb a r r i e ro fk n o w l e d g eo v c r f l o w ；f i n a l l y , i t i n c r e a s e s e n t e r p r i s e sk n o w l e d g es t o r a g eq u a n t i t y a n de n h a n c e s e n t e r p f i s e s a b s o r b a n c yb yr e d u c i n ge n t e r p r i s e s t e c h n i c a ld i s p a r i t y , e n a b l e st h ee n t e r p r i s et oh a v e t h es l x o n g e rm u t u a lc o g n i t i o ns t r e n g t hi nt h et e c h n o l o g ya n de n h a n c e st h ee n t e r p r i s e s a b i l i t yo fj u d g e m e n ta n ds e l e c t i o n ，t h u sp r o m o t e sk n o w l e d g eo v e r f l o wi nd i f f e r e n t m e m b e ro fi n d u s t r yc l u s t e r k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r s o c i a lc a p i t a l k n o w l e d g eo v e r f l o w 1 1 郑州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 1 引言 1 1 问题提出 按照经济发展的一般规律，随着在世界范围内的经济全球化和贸易自由化， 生产经营活动在空间的分布上应该逐步趋于平衡，然而实际情况却不是如此，产 业集群作为一种新的运营模式在经济发展过程当中表现了其明显的竞争优势和 强大的竞争力。产业集群的崛起是产业发展适应经济全球化和竞争日益激烈的新 趋势，是为创造竞争优势而形成的一种空问组织形式，它具有的群体竞争优势和 集聚发展的规模效益是其它形式无法比拟的。在经济全球化的今天，产业集群化 发展已经成为全球性的经济发展潮流，产业集群构成了当今世界经济的基本空间 构架。 随着全球经济的调整以及生产职能性质的不断改变，国内外的不同学科的人 员也开始将产业集群作为理论研究的热点。目前的研究大多数都集中在产业集群 的机理、技术创新、组织创新以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集 群的产业政策和实证研究方面，把集群的发展归因子技术转移、知识转移、相关 产业熟练劳动力的发展、聚集经济所产生的好处以及社会基础设施建设等因素， 也有一部分学者开始关注产业集群当中的知识溢出现象，并认为知识溢出是集群 尤其是高新技术产业集群演变的动力源泉，是集群所在区域创新效率与竞争优势 提升的重要影响因素。随着世界范围内知识密集型高新技术产业集群的快速出现 和蓬勃发展，2 0 世纪9 0 年代以后，集群知识溢出问题才真正引起国际学术界的 高度重视。尽管不少学者在这一领域进行了不同视角的探讨，但总的来说，国内 外对于集群知识溢出问题的研究尚处于起步探索阶段。 社会资本作为产业集群稳定发展的一个重要影响因素，从这个视角来探讨产 业集群的文献在国内还很少见，尤其是在社会资本对产业集群当中知识溢出的作 用与影响方面的研究也不是很深入。产业集群知识流动体系的完善、学习机制的 建立以及技术创新的发展迫切需要这方面的研究成果作为指导，因此，我们有必 要研究产业集群当中的社会资本具有什么样的特征和作用? 是如何形成和演化 的? 集群当中知识溢出的内涵和途径为何? 社会资本对知识溢出产生怎样的影 响以及具体的作用机制是什么? 郑州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 1 。2 研究意义 根据世界上一些著名的产业集群如美国的“硅谷”、印度的班加罗尔软件集 群、江浙一带的皮装鞋业集群等的发展经验来看，产业集群为产业的快速发展提 供了有效的途径。在产业成长的过程中，知识溢出效应影响着产业的技术结构与 创新行为的演进。企业之间以及企业集团之间的竞争主要以知识为基础来提高自 己的竞争力，如何提高产业集群内各组织的知识获取、共享、传播与运用的效率 已经成为产业集群快速持续发展的核心问题。 伴随着产业集群的演进，其中的人与人以及企业与其它机构之间的不断交流 形成了较为稳定的关系网络，这种关系网络为人与人之间的信任、合作和采取集 体行动奠定了基石，基于这种关系网络而形成和积累的社会资本对产业集群发展 的促进作用也日益凸显。特别是由于社会资本的培育和沉淀，使得产业集群当中 的信任气氛越来越浓，这在很大程度上促进了其中知识流动机制的完善，人们之 间的正式和非正式的交往增加，从而技术、信息等知识的溢出也更加频繁，成员 对知识溢出会削弱自身竞争优势的担心也随之而去，产业集群逐渐成了大家交 流、合作并不断成长的一个舞台。 目前，经济学家、管理学家、地理学家以及社会学家都从不同的角度在研究 产业集群，但是，对于集群中的社会资本以及集群当中知识溢出的研究缺乏比较 理想的研究成果。因此，本文从社会资本出发来研究集群当中的知识溢出效应， 可以从新的视角为我国的产业组织理论与产业组织政策带来新鲜的内容，对进一 步促进产业集群的发展和产业政策的制定，促进产业组织的合理化和优化能够提 供更为全面的理论依据；探讨社会资本对知识溢出的作用机制有助于解决我国很 多地区目前存在的企业“集而不群”的问题，可以使人们对产业集群内部作用机 制的运行以及内部成员之间的相互联系有更加深刻的了解和认识；同时，由于产 业集群在我国的发展尚处于初级阶段，研究这个问题，对于促进产业集群当中社 会资本的积累和内部企业问竞争中的合作，从而加快集群当中的知识溢出并促进 集群内企业的创新，进一步带动整个产业集群效率的提高都具有很强的理论价值 和实践指导意义。 郑州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 1 3 国内外研究现状 1 3 1 社会资本与产业集群 社会资本的概念早先源于社会学理论，正式提出现代意义上社会资本概念的 是法国社会学家皮埃尔布尔造厄( p b o u r d i e u ) ，1 9 8 0 年布尔迪厄在社会科学 研究杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”的 概念，布尔迪厄成为第一位对社会资本进行系统研究的学者，这也是目前在社 会资本研究中占主流的观点。 不过也有一种观点认为，有关社会资本研究的思想，可以追溯到古典经济学 家那里，例如，在对市场运行的认识上，他们认为市场的成功运行不仅仅依靠。看 不见的手”，还依靠道德和其他理念的支持。斯密在道德情操论中就明确提 出，市场需要某种道德情感。大卫休谟认为，合适的道德行为、“道德情操”和 “同情心”会支持新的经济活动形式。 科尔曼( j a m e sc o l e m a n ) 1 9 8 8 年在美国社会学学刊发表的作为人力资 本发展条件的社会资本一文，在美国社会学界第一次明确使用了社会资本这一 概念，并对其进行了深入的论述。他认为，除了知识和技能之外，人力资本的另 一个显著部分就是人们互相联系在一起的能力，而人们互相联系的能力又取决于 共享规范和价值观程度的高低，人们从这些共享的规范和价值观中产生了信任， 人们之间的相互信任则创造了巨大的经济价值。 普特南的研究则完全建立在经验研究的基础之上，并通过对意大利近2 0 年的 实证研究，在1 9 9 3 年出版了让民主运转起来一书，对其研究发现进行了系统阐 述，从经验上揭示了社会资本对政府效能和经济发展的作用，这使得社会资本受 到了广泛的关注，社会资本概念的影响也越来越大。因此，可以这样认为，真正 使社会资本概念引起广泛关注的是哈佛大学社会学教授罗伯特普特南。 国内学者关于社会资本的研究开始于二十世纪八十年代末、九十年代初。真 正在国内提出研究社会资本理论并有成就者是中国社科院的张其仔博士。他认为， 未来社会是一个网络社会，传统意义上面对面的交流将被现代网络交流所取代。 总体来说，国内关于社会资本或与社会资本有关的研究大致分为三个方面： 一是从比较宽泛的经济与文化的关系角度所进行的研究，二是从制度经济学的角 3 郑州大学硕士学位论文 幕于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 度研究制度、规范以及网络对于经济发展的意义：三是主要关注社会网络关系、 直接以社会资本为对象的理论研究。 作为当今经济管理学家研究企业和组织的一个新视角，理论和实践证明产业 集群是提高企业和产业竞争力的有效组织形式，为企业和组织充分利用外部资 源、将内部资源整合提高创新能力进而提高竞争力提供了良好的平台。产业集群 内部的企业、产业、协会、大学机构以及政府机构之间错综复杂的社会关系网络 形成了纵横交错的社会资本，这种社会资本的形成不仅是获取其它外部资源的有 效方式，也是进一步促进集群稳定与发展的重要因素。然而，在产业的集聚和发 展过程当中社会资本起到了什么样的作用，产业集群与其周围地区发展的差异究 竟是由什么原因引起的，以及产业集群当中关系网络是如何发展演变的，却很少 有人对上述问题给出较为详尽的解释。 1 0 2 产业集群中的知识溢出 知识溢出概念的提出始于六十年代，由m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在探讨东道国接 受外商直接投资( f o r i g nd e s t r i c ti n v e s t ，f d i ) 的社会收益时，第一次把知识 的溢出效应视为f d i 的一个重要现象提出来。 在后来的研究中，w e s t n e y s a k a k i b a r a 、r o s e n b e r g s t e i n m u e l l e r 等 人都从经济学的角度证实了知识溢出日益重大的作用，外部知识源与内部知识源 溢出的知识能够迅捷高效地积累到组织内知识资本的蓄水池中，这是一个渐进与 累积的学习过程，并成为技术创新的雄厚资本与坚实基础。 从以上分析可以看出，很多有关知识溢出的研究都是把知识溢出作为某种结 果来研究的，仅仅考察了静态的单方面性质。在产业集群这种新型组织当中，知 识溢出不仅是一种结果，更是一个过程，对这个过程的研究也是早已有之。 马歇尔( 1 9 2 0 ) 主要从技术外部经济性的角度来解释集群的形成，但其同时 还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这 种现象。因此，以后的经济学家( 克鲁格曼，1 9 9 1 ) 就把劳动市场共享、专业化 附属行业的创造和技术外溢( 也称知识溢出) 解释为马歇尔关于产业集群理论的 三个关键因素。 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着知识密集型的高新技术产业集群的蓬勃发展以 4 郑州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 及知识作为企业或集群战略资源的重要性日趋凸现，知识溢出优势论逐渐受到学 术界的重视，成为集群溢出研究领域的主流。 弗里曼( f e l d m a n ，1 9 9 1 ) 认为在集群内部存在知识溢出效应，该效应的存在 是促进集群创新网络发展和集群经济增长的最根本动力，是集群创新产出和生产 率提高的源泉。 杰夫( j a f f e ，1 9 9 3 ) 也研究了知识溢出效应与产业地理集群化及其发展过程中 的重要作用。另外，有关新经济增长的文献也强调了技术溢出和知识积累的作用， 并认为知识溢出可用来解释增长速率在空间上的不同和经济增长的布局。 后来，一些学者( a u d r e e t s c h ，m a l m b e r g ，m a s k e l l ) 对集群内知识溢出效应 的研究也都普遍认为，知识溢出是产业集群演变的动力源泉，是集群竞争优势形 成的重要影响因素。 国内学者关于这方面的研究起步较晚，视角也不是很全面，都是随着集群本 身发展过程中所不断出现的新问题而展开的。 王玉灵、张世英( 2 0 0 3 ) 针对目前在知识溢出方面数量研究较缺乏的现状，分 析指出，产业集群当中的知识溢出有租金溢出和“纯”知识溢出两种类型，并认 为这两种不同类型溢出之间存在着本质的区别，对溢出的接受者来说，租金溢出 具有“即时性”( 即不存在时滞) 与“无成本性”的特点。 辛文畴( 2 0 0 4 ) 针对横向模式的产业集群主要以纯知识溢出为主的特性，指 出产业集群内的知识溢出是多波多级进行的，并着重探讨了一个波各级的知识溢 出范围和时间，设计了相应的计算模型。 叶建亮( 0 2 0 0 1 ) 等人是目前为数不多的把知识溢出和产业集群紧密联系起来 进行深入分析的学者。其运用新增长理论关于知识溢出的理论来分析浙江省的企 业集群现象。认为知识的溢出是导致企业集群的重要原因，它不仅决定了集群的 规模，也影响集群组织内企业的生产函数。 综观以上文献，这些论述对我们研究集群的发展和创新机制的形成有一定的 参考价值，但是集群内部的知识溢出究竟如何实现，通过什么途径，知识溢出的 过程中社会资本起到了哪些作用，以及知识溢出和社会资本的累积对集群创新网 络的发展有什么影响，都没有进行很好的系统分析。本文正是在此基础上，着重 进行产业集群内知识溢出的过程和社会资本的累积过程之间的关联性分析。 5 郑州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 1 4 研究框架 本文主要借助社会资本理论来探索和研究产业集群中知识溢出的路径以及 社会资本的累积对知识溢出的作用机制。因此，本文首先从产业集群中的知识溢 出入手，分析了知识溢出的途径及其特点。然后结合社会资本理论，对此进行进 一步的解释。在此基础上深入研究社会资本与知识溢出之间的关系。具体思路如 下图所示： 6 郑州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 河南超硬材料产业集群中的知识溢出分析 图1 ，论文框架 7 郏州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 1 5 创新点 本文从集群中的社会资本入手，分析集群中的知识溢出问题。本文的主要创 新在于： i ，本文在产业集群这样一个特殊的经济聚集体中，从多个角度阐述了集群 中的企业如何通过社会资本的累积来获得知识溢出的收益。 2 ，从社会资本的结构维度，即产业集群中的社会关系网络结构特点，分析 了产业集群中的知识溢出的不同路径。知识溢出作为一种非自愿性的知识流动， 必须依托较为稳固的社会关系网络。处于产业集群不同结点上的企业，其所依赖 的知识溢出路径是多样化的，并且与其建立的关系网络结构有关。 3 ，在分析集群中的知识溢出路径的基础上，进一步剖析了社会资本对知识 溢出的作用。结合社会资本的“关系”维度和“认知”维度，认为社会资本可以 扩展知识溢出的途径、提高知识溢出的效率，通过建立伙伴之间的信任，降低溢 出的壁垒。本文还分析了社会资本的累积对提高溢出方的吸收能力和减少企业之 间技术差距的作用，认为由此也可以提高知识溢出的效率和频率。 郑州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 2 产业集群中的知识溢出和社会资本 在产业集群当中，知识存量和知识获取能力决定着产业集群的能力，所以说 产业集群能力是基于产业集群的知识资源的。产业集群的知识是产业集群能力的 基础，而产业集群的能力则能促进产业集群知识的生产、吸收和利用，产业集群 内的互补知识构成产业集群的知识存量。产业集群中的企业能力与知识的异质和 同质共存，具有异质的能力和知识的企业在集群内可以产生协同效应，从而建立 合作；而具有相同知识和能力的企业关系是竞争关系，相同的知识不能增加集群 的知识存量，能力异质性决定互补的企业能力有效整合所带来的协同效应，并促 进产生集群能力的形成。， 产业集群中企业的分工协作及知识互动直接推动了集群的创新活动，分工协 作有助于知识互动和共享，互动和共享促进了创新。当被转移的知识比较复杂， 或者被包含在一系列复杂的技术或组织框架之中，最合适的转移方法就是“干中 学”或“干中教”，为了能够高效地运用所学的知识，就必须针对内部及外部事 件，不断地对其进行调整，因此，集群中的企业网络可以看作是一个知识共享的 平台。集群内企业的协作创新实际上是知识的溢出和共享的过程，知识溢出是对 分散在企业中、存在于员工头脑中的隐性知识和分散在企业间的知识进行集成和 扩散。知识溢出有企业内成员间的知识溢出和企业与企业间的知识溢出，而集群 当中的成员是否具有将知识传播出去的意愿又取决于集群当中社会资本的存量。 产业集群借助于丰富的社会资本对集群内企业之间的知识进行吸收、共享和集 成，增加了群内企业自身的技术能力和整个集群的知识存量，进而提高了整个集 群的竞争优势。 2 1 产业集群中的知识共享 就社会整体的知识特性而言，知识是分散于社会各个角落、为不同组织及个 体所掌握的。每一个社会成员的认识能力都是有限的，他所掌握的知识永远都是 不完备的。尤其在社会分工迅速发展的情况下，个体往往所知道的只是与自己工 作有关的那部分知识。因此，经济学应该解决的问题是，劳动分工所导致的知识 分化何以没有阻碍劳动分工的协调。产业集群可以被视为一种基于劳动分工基础 邦州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 上的交易制度体系安排：特定区域内的每一企业从自身比较优势出发，选择在产 业价值链的某一环节精耕细作。集群的劳动合作体系是建立在精密分工和高度专 业化基础上的，然而这种劳动上的分工却是以知识上的分化与合作为基础的。知 识上的专业化使得集群中的企业可以将有限的资源集中投入到这些专业化知识 的储存与创造上，但当一件完整的产品被众多的企业分工制作时，各个企业所掌 握的其实只是该产品的知识片断，因而每个企业的知识片断只有与其他互补性的 知识相结合，才能实现其市场价值。从这一意义上说，由于高度的劳动分工，使 得知识在集群中处于高度的分化状态，每一企业所掌握的知识片断只有与其他相 关企业的知识实现结合，才能发挥出知识专业化的效率。换言之，知识的分化使 得产业集群成为知识上相互依存、密不可分的专业化共同体。 2 1 1 显性知识和隐性知识 知识是一个非常复杂的事物，它不属于纯粹的客观范畴，也不属于纯粹的主 观范畴；它既不是绝对“物质”的，也不是绝对“精神”的；这种复杂的事物具 有多重的属性。 根据不同的标准，不同的学科可以对知识进行不同的分类。但是，目前理论 界最常用的划分还是迈克尔波兰尼( m p o l a n y i ) 2 0 世纪五六十年代关于显 性知识( c o d i f i e dk n o w l e d g e ，又译为编码化知识) 与隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ， 又译为缄默或默会知识) 的划分。在迈克尔波兰尼看来，人类所知道的远比我 们所能表达的要多，人类的知识可以分为显性知识和隐性知识。 所谓显性知识主要是指一些客观性知识，是与一些创新活动及基础科学研究 相关、可以通过语言、书籍等媒介形式加以清楚表达的知识类型。比如一些事实、 信息原理及对科学的实践理解。它们与库恩( t s k u h n ) 的“范式”具有同样 的特点，即在实际的科学实践中被大家共同接受的范式，其中包括规则、理论、 设备以及共同的研究模式( k u h n ，1 9 7 0 ；陈劲等，2 0 0 2 ) 。与此不同的就是隐性 知识，它通过实践发展起来，存在于个体主观理解、无法用言语或其他形式加以 清楚表达的知识类型。隐性知识可能隐藏在实践技能中，但却不能得以清楚表达 或无法使受众通过表达掌握它的内容。迈克尔波兰尼认为，隐性知识在人类的 知识中占据着中心位置，“我们所知道的要比我们所能表达的多得多”。 1 0 郑州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 隐性知识也被称为“缄默知识”、“默会知识”、“默然知识”等，指的是“尚 未被言语或者其他形式表述的知识，譬如我们在做某事的行动中拥有的知识”。 隐性知识本质上是一种理解力，是一种领会、把握经验、重组经验，以期达到对 它的理智的控制的能力。心灵的默会能力在人类认识的各个层次上都起着主导性 的决定作用，这也是波兰尼理论中隐性维度相对于显性知识的优先性。默会知识 是自足的，而明确知识则必须依赖于被默会地理解和运用。因此，所有的知识不 是隐性知识就是植根于隐性知识。 总的来说，显性知识依赖于隐性知识而存在，隐性知识是显性知识的支撑， 人类的认知过程在本质上是“一个默会的认知过程”，隐性知识是人类知识的内 核，显性知识是将隐性知识赋予能够表达的外型。显性知识最初集由隐性知识而 来，隐性知识最终转化为显性知识，并随着时间而螺旋上升。“个人隐性知识的 发现，并不是主观的意想或者先验规则的一种呈现，而是作为认识者的个体以高 度的责任心、从普遍的意图出发、在接触外部实在的过程中、在人们通常所说的 实践活动中获得认识成果”。 2 1 2 集群中以隐性知识为主的共享机制 知识作为人类智慧的结晶，具有一定的学术价值；作为一种劳动资料，知识 具有一定的使用价值；作为一种劳动产品，知识具有一定的交换价值。其经济价 值是知识劳动在知识产品中的凝结，是知识的客体价值和主体价值的统一。知识 的客体价值是指知识所创造的价值，知识的主体价值是指拥有知识的人可能得到 的价值，对知识的拥有权可以通过知识产权来体现。在知识经济化和经济知识化 的趋势中，企业的价值也越来越多地与无形资产如专利、7 品牌员工的素质以及企 业所拥有的其它知识等密切相关，大量价值主要已不再通过生产过程中使用的劳 动、原料和资本生产出来，而首先要通过知识的应用来创造，通过诸如专利、专 有技术、管理模式、企业发展战略等表现的价值形态或者通过融合在有形货物或 服务上的无形价值形态创造，充足的资本与知识相结合，资本、知识和人力资源 相结合带来劳动生产率的大幅度提高。 集群富有创新能力的一个重要原因是集群内企业的互动合作过程达到了知 识的共享，反过来知识的互动共享也是造成集聚效应的主要动力之一。由于知识 1 1 郑州大学硕士学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 的应用具有很显著的规模经济，对这种规模经济利益的追逐会导致相关或相同的 企业尤其是独立持续创新能力不强的中小企业的集聚。在集群组织内部，某一企 业通过创新和开发所获得的包括产品生产的技术、产品的市场信息、企业的管理 方式等的新知识，很大一部分外溢出去，成为整个集群的公共知识，这些知识的 共享是企业空间距离的函数，只有在空间上集聚在集群内部的企业才能获得这种 集群。公共知识”。地理上的邻近使得专业人员之间形成那种只可意会不可言传 的技术诀窍( 隐性知识) ，同样，“弥漫在空中”的技术加快了技术在产业集群内 的扩散。创新的扩散使得集群内的企业能够更快地在新的技术起点上进行创新， 从而提高整个区域的技术水平，另一方面，劳动力在区域内企业间自由流动，企 业内部劳动力变换率也高，劳动力快速流动对其自身素质要求加大，也促进了信 息、思想的扩散和传播。 集群内企业问的学习过程也可以说是知识的社会化和共享的过程，在知识的 社会化和共享的过程中，知识要经历四种不同的转换模式：( 1 ) 社会化过程，即 知识从隐性知识到隐性知识的过程；( 2 ) 外在化过程( e x t e r n a l i z a t i o n ) ，即知 识从隐性知识到可以言传的显性知识的过程；( 3 ) 合并过程，是指从显性知识到 显性知识的过程；( 4 ) 内在化过程( i n t e r n a l i z a t i o n ) ，是指从显性知识到隐性 知识的过程。 知识集成共享是对分散在企业员工头脑中的隐性知识和分散在企业间的知 识进行集成和共享。通过对企业间知识的有效集成共享，可以提高技术创新集群 的创新潜能，为创新集群的发展提供丰富的知识资源。集群内企业可以采取网络 协作和组织学习等形式充分利用知识的外部性。在集群内，市场信息与技术诀窍 很容易迅速传播开来。这是因为集群网络内松散的链接增加了比等级组织更广 阔、更可观的面对面交流的机会，不仅为相互学习和创新提供了满意的条件，还 可以使隐含经验类知识( 隐性知识) 能够在区域内逐步转化为显性知识，而这种 隐含经验类知识通常是区域外竞争对手难以复制的。 通过以上论述我们可以看出，知识在产业集群当中表现出独特的经济属性， 产业集群内部的网络关系和基于网络关系的交流和信任也使得对于技术信息的 扩散和知识经验的共享比在其它组织更为容易，这就在一定程度上增强了产业集 群总体以及内部企业的核心竞争优势。 郑州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 2 2 产业集群中的知识溢出 在阐述产业集群当中的知识溢出内容之前，我们先来看一下知识溢出的概念 以及有关溢出的一些理论，并根据知识溢出的分类对本文的研究维度加以界定， 这些对我们理解知识产业集群当中知识溢出的内涵可能会有所帮助。 2 2 1 产业集群中知识溢出的内涵 1 知识溢出的界定 最早提出知识溢出的概念是m a c d o u l g a l l ，他认为，在国际间不存在限制资 本流动的因素，资本可以自由地从资本要素富裕的国家流向资本要素短缺的国 家，结果将通过资本存量的调整使各国的资本的边际生产力趋于均等，从而提高 世界资源的利用率，增加世界的总产量和各国的福利。 卡尼尔斯( c a n ie l s ，2 0 0 0 ) 对知识溢出的定义是这样的：“知识溢出是通过 信息交流而获取智力成果，并且不给知识的创造者以补偿，或给予的补偿小于智 力成果的价值。” e s t o n e m a n ( 1 9 9 5 ) 认为知识溢出过程是一种“学习”活动，即通过有目的、 主动的学习获得知识的应用或是将学习到的知识与现有知识相融合开发出新知 识的活动。 k o k k o ( 1 9 9 2 ) 把知识溢出定义为外商企业所拥有的知识与未经外商企业的 正式转让而被本地企业所获得的现象。 s t i g l i t z ( 1 9 6 9 ) 把知识溢出定义为：“从事类似的事情( 模仿创新) 并从其 他的研究( 被模仿的创新研究) 中得到更多的收益”。 国内外还有很多学者对知识溢出的概念进行过界定，可是大多数都只是把知 识溢出作为一种结果，而忽略了知识溢出作为一种过程的研究，现有的许多文献 基本上也都是集中于知识溢出对经济增长的推动作用方面的研究。 其实知识溢出可以认为是知识知识扩散过程中的外部性，是指知识接受者将 获得的知识与自有知识相融合开发出新的知识，却没有给予知识的提供者以补 偿，因而提供者没有享受全部收益；或者给予的补偿小于知识创造的成本，接受 者自觉或不自觉地没有承担全部成本的现象。通过这种方式获取的知识就是哈耶 郑州大学硕士学位论文基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 克所说的“免费的礼物”，这种现象称为知识溢出。 我们这里研究的知识溢出是指一定社会环境中的企业或组织的一种行为结 果，是由作为主体生活于社会中的企业或组织的行为引起的，企业行为的结果未 必都合乎目标要求，有目标结果，也有非目标结果，知识溢出就存在于它的非目 标结果之中。指的是知识一旦被生产出来，除了该知识最初提供者之外，还可能 被其它人或组织以低成本使用，这并非知识创造者的原意，却导致该知识的社会 边际效益大于私人边际效益，从而存在积极溢出效应，而且，使用该知识的人越 多，范围越广，积极溢出效应越大。 2 知识溢出的基本特征 知识溢出的过程其实可以理解为知识再造的过程，而知识的再造和知识的创 新总是相伴而生的，它是众多创新源泉中的一种。长期以来在资本主义社会创新 被看作经济增长的一个引擎，正如熊彼特在1 9 3 4 年指出的那样，在西欧和北美 的工业化国家企业家的创新已经证明是经济变革的工具。为了弄清楚知识溢出和 创新以及对经济增长的推动之间的关系，我们有必要来认识一下知识溢出的一些 特征。 一是知识溢出的主体特征。知识溢出并非单方面个体的行为，而是涉及到知 识溢出的供给者和知识溢出的接受者两个主体。知识溢出是一个互动的过程，缺 乏其中的任何一方都无法保证溢出过程的完善。知识溢出的产生需要有一定的效 果，没有接受者的反应，就无所谓知识溢出，知识在交流、使用过程中，即使其 他合作者在主观上不主动窃取所有者的知识，也会在客观上获得一部分知识内 容。 知识溢出的双方是建立在一个共同获利的基础上的，虽然表面上看来好象是 只对溢出的接受者是有利可图，实际上对供给者也是有积极作用的，而且主动进 行知识溢出的那一方会获得很好的合作声誉，对于其今后成为新一轮知识溢出的 接受者也是有帮助的。 二是知识溢出的本质特征。除了以上讨论的特征之外，在知识溢出过程当中 还表现出了一些很重要的性质，也就是下边要讨论的知识溢出的本质特征： ( 1 ) 行为性 所谓行为性，就是指知识溢出是由经济主体的经济活动引起，没有人的行为， 1 4 郑州大学顾t 学位论文 基于社会资本的产业集群知识溢出效应研究 就无所谓知识溢出。例如，引进先进技术设备使引进企业了解了新的工艺流程和 管理经验，在没有将这一计划付诸于行动前，企业员工的新增知识就不会产生， 只有员工把外来知识吸收到自己的知识平台中，才能说产生了知识溢出的效果。 ( 2 ) 可察觉性 知识溢出的供给者必须对知识溢出的接受者产生一定的影响，不但要有影 响，而且这种影响必须具备一定的经济意义，否则就不属于知识溢出。不同的企 业或组织因其基础设施、员工素质、文化理念等的差异，对外部知识的感觉也就 不一样，其所表现出来的经济效果也就不一样，但是，这种经济效果一定以某种 方式表现出来。 ( 3 ) 非竞争性 知识具有非竞争性，知识的非竞争性决定了其利用的一定程度的无偿性，意 味着某个企业或组织对一种知识的消费并不防碍别人对该知识的消费，知识溢出 是由他人带来的，它没有给供绘者带来补偿。知识使用的非竞争性使得提供这种 知识的边际社会成本几乎等于零。 ( 4 ) 不可分割性 知识溢出的不可分割性包含了两层意思：一是“搭便车”问题( f r e e - r i d i n g ) ， 即免费获取知识而不付出成本，致使供方在市场条件下，无从获得其优化配置生 产的收益；二是意思显示的不真实，即受益者不愿意真实表达自己对特定知识体 系的主观需求状态。知识溢出一般是经济活动中有意或无意的伴随效应，是经济 活动的“附属品”，是一种偏离主体目标的非目标行为结果。 3 知识溢出的研究维度 国内外学者在对知识溢出研究时都从不同角度进行了一些分类，其中 g r i l i c h c s 和v e r s p a g e n 所作分类的实质内容比较相似。g r i l i c h e s ( 1 9 7 9 ) 依据知 识溢出的客体将其分为两种：第一种溢出是针对一些具体产品的输出，在一个供 应链上的上游经济单位在投入一定人力物力经过研发后，创造出一个质量性能都 比较好的产品( 这可以被称为垂直创新) ，或者是一个适用范围更加广泛的专业 化产品( 这个可以被称为水平创新) ，上游单位无法获取这项发明的所有价值， 下游的经济单位通过使用改进的投入，得到一个生产性的收益，这种溢出被成为 资金溢出( p e c u n i a r ys p i l l o v c r s ) 。第二种是纯粹的知识溢出，下游经济单位对物 郑州大学硕士学