（企业管理专业论文）技术引进型企业的技术跨越模式研究.pdf

】i、 llj11，11 技术引进型企业的技术跨越模式研究 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 扣f o 、s 啊 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 l 注；麴遗直墓丝霞墨挂别直明的：奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 升 学位论文作者签名：茸； 易 签字日期：z 妒，口年厂月砰日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：季杉 导师签字： 签字e t 期：知乒年岁月驴e t签字日期：如f 年y 月咱 、 磕 f ) if“-(1f fl 。；rit、。 技术引进型企业的技术跨越模式研究 摘要 技术引进是企业实现技术跨越的重要路径之一。与其他技术跨越模式相比， 技术引进型技术跨越模式更好地符合了广大发展中国家技术基础落后，很多工业 没有技术积累的现状。通过技术引进来发展一国技术或一个企业的技术的实践由 来已久。然而在具体操作过程中有相当多的问题，导致该跨越模式低效率，最终 不能完成预期的技术跨越目的。 目前对于技术跨越模式的深入研究不多，大部分研究仅涉及对不同技术跨越 模式的定义和分类。基于技术引进型技术跨越模式的广泛适用性和目前的研究现 状，本文创新性的分析后发国家企业实施此模式的合理性，并建立自技术引进决 策、技术消化学习到技术突破跨越各阶段的企业操作指导模型，最后提出实施此 种跨越模式的保障措施。本文主要由四部分组成。 第一部分是文献综述、对相关概念定义、分析相关理论基础。首先通过相关 文献分析，明确技术引进、技术引进型企业和技术跨越、技术跨越模式的概念。 并分别阐述技术跨越的相关理论基础：技术生命周期理论、技术间断理论、后发 优势理论。 第二部分旨在分析我国技术引进及技术引进后的发展现状和后发国家实施 技术引进型技术跨越模式的合理性。通过对我国企业技术引进现状及发展现状分 析，明确我国技术引进中的问题以及技术引进后技术的发展问题。在此基础上， 阐明我国企业成功实施技术跨越的重要战略意义。然后区分不同的技术跨越模 式，并将技术引进型技术跨越模式与自主创新型技术跨越模式进行比较，得出前 者的优势特征。接着论证后发国家实施技术跨越的合理性以及实施技术引进型技 术跨越模式的合理性。 第三部分是论文的主体部分。该部分创新性地构建技术引进型企业的技术跨 越模式，即在技术的引进阶段、技术消化学习阶段、技术突破跨越阶段企业应该 采取的具体措施。另外，给出保障该操作顺利实施的保障措施。在该部分，论文 首先分析技术选择指标，明确应该如何选择合适技术。并分析技术的引进途径， 明确从何途径进行技术引进；探讨技术引进后对企业的知识管理以及如何培养企 业的技术团队，明确如何消化知识、积累知识、管理知识，如何建立技术跨越过 1 i一：-t，r卜_一泛，l 程中最重要的技术团队；在技术突破阶段，如何激励促使企业内部团队积极创新， 如何保持企业的核心技术能力以及如何通过积极参与国际竞争提高技术能力最 后实现彻底的技术跨越。对于该模式有效实施的保障措施，本文将从观念、资源 以及几组重要关系的处理角度进行分析。通过这些方面的协调，达到全面保障此 模式的顺利实施的目的。 最后，通过对我国汽车企业技术引进的实证分析，将该模式应用于实践。检 验我国汽车企业在技术引进及发展过程中的问题，最后给出指导建议。 关键词：技术引进；技术引进型企业；技术跨越模式 i i r e s e a r c ho nt h et e c h n oi o g ic aic a t c hin g - u pm o d eo f t 一 le c h n oio g y - im p o r te n t e r pris e a b s t r a c t 一 一 l e c l m o l o g yi m p o r t1 8o n ei m p o r t a n tw a yf o ra n e n t e r p r i s e t oa c h i e v e t e c h n o l o g i c a lc a t c h i n g - u p c o m p a r e dw i t ho t h e rk i n d so fc a t c h i n g u pm o d e s ，t h i s m o d ei sm u c hm o r es u i t a b l ef o rm o s t d e v e l o p i n g c o u n t r i e sc a u s eo ft h e i r l e s s - d e v e l o p e dt e c h n o l o g ya n dl e s s - a c c u m u l a t e dt e c h n o l o g y i th a sb e e nal o n g h i s t o r yf o rac o u n t r yo ra ne n t e r p r i s et od e v e l o pt h e i rt e c h n o l o g yb ym e a n so f t e c h n o l o g yi m p o r t h o w e v e r , m a n yp r o b l e m sc o m eu pi nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g y i m p o r ta n dd e v e l o p m e n t , w h i c he v e n t u a l l yl e a d st oal o we f f i c i e n c ya n dc a u s e st of a i l t om a t c ht h et e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t e x p e c t a t i o n s of a r , l i t t l er e s e a r c hh a sb e e nd o n eo nt e c h n o l o g yc a t c h i n g u pm o d e sw h i l e m o s to fi ti sf o rd e f i r d n ga n dc l a s s i f y i n gt h ed i f f e r e n tm o d e s t h e n ，b e c a u s eo ft h e i n c r e a s i n gu s er a n g eo ft h ec a t c h i n g u pm o d eo ft e c h n o l o g yi m p o r ta n dt h er e s e a r c h s i t u a t i o n ，t h i se s s a yw o u l do r i g i n a l l ya n a l y z et h er a t i o n a l i t yo f d e v e l o p i n gc o u n t r i e s u s i n go ft h i sm o d e a f t e rt h a t , t h ee s s a yt h e nt r i e st ob u i l dam o d e lw h i c hc o n s i s t so f t h ep h a s eo ft e c h n o l o g yi m l b o r td e t e r m i n a t i o n ，t h ep h a s eo f t e c h n o l o g ya b s o r p t i o na n d 舔s i m i l a t i o n ，t h ep h a s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dc a t c h i n g u p f i n a l l y , s o m e s u g g e s t i o n sf o rg u a r a n t e e i n gt h eo p e r a t i o no ft h i sm o d e lw o u l db es h o w n t h e r ea r e f o u rm a j o rp a r t si nt h i se s s a y t h ef i r s tp a r ti n c l u d e sl i t e r a t u r er e v i e w , m a j o rd e f i n i t i o n sa n ds o m eb a s et h e o r i e s f o rt e c h n o l o g yc a t c h i n g u p i nt h i sp a r t ，b ym e a n so f l i t e r a t u r ea n a l y s i s ，d e f i n i t i o n so f t e c h n o l o g yi m p o r t , e n t e r p r i s e so ft e c h n o l o g yi m p o r ta n dd e f i n i t i o n so ft e c h n o l o g y c a t c h i n g 。u p ，m o d e so ft e c h n o l o g yc a t c h i n g - u pw o u l db ec l e a r l ym a d e r e l a t i n g t h e o r i e ss h o u l db ea n a l y z e da sf o l l o w e d ：t h et h e o r yo f t e c h n o l o g yl i f e c y c l e ，t h et h e o r y o f t e c h n o l o g yd i s c o n t i n u i t ya n dt h et h e o r yo fl a t ed e v e l o p m e n ta d v a n t a g e t h es e c o n dp a r tm a i n l yd e s c r i b e st h es i t u a t i o no fc h i n a st e c h n o l o g y i m p o r ta n d d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g ya sw e l la st h er a t i o n a l i t yo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s u s i n go f t h ec a t c h i n g u pm o d eo ft e c h n o l o g y i m p o r t b ym e a n so fa n a l y s i so fc h i n a ，s t e c h n o l o g yi m p o r ta n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，p r o b l e m sw o u l db el i s t e dw i t h i n c h i n a st e c h n o l o g yi m p o r ta n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s t h e n ，t h ei m p o r t a n c eo ft h e u s a g eo ft h ec a t c h i n g - u pm o d eo ft e c h n o l o g yi m p o r tf o rc h i n a se n t e r p r i s e sw i l lb e d e d u c e d i na d d i t i o n ，t h i se s s a yw i l lt e l lt h ed i f f e r e n tc a t c h i n g u pm o d e sa n d c o m p a r e st h ec a t c h i n g u pm o d eo ft e c h n o l o g yi m p o r ta n dt h em o d eo fi n d e p e n d e n t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nw h i c hi sa i m i n gf o rs h o w i n gt h ea d v a n t a g e so ft h ef o r m e r m o d e t h er a t i o n a l i t yo ft e c h n o l o g yc a t c h i n g - u ps t r a t e g ya n dt h er a t i o n a l i t yo f i m p l e m e n t a t i o no ft e c h n o l o g y - i m p o r tc a t c h i n g u pm o d e w i l lb ei l l u s t r a t e d t h et h i r dp a r to ft h ee s s a yi st h em a j o rp a r tw i t h i nt h ee s s a y t h eo r i g i n a l i m p l e m e n t a t i o nm o d e lf o rt h et e c h n o l o g yc a t c h i n g - u pm o d e o ft e c h n o l o g yi m p o r tw i l l b ec r e a t e d t h i se s s a yw i l lt e l lh o wt oo p e r a t ei nt h et h r e ep h a s e s ：t h ep h a s eo f t e c h n o l o g yi m p o r td e t e r m i n a t i o n ，t h ep h a s eo ft e c h n o l o g ya b s o r p t i o na n da s s i m i l a t i o n , t h ep h a s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dc a t c h i n g u p i na d d i t i o n ，h o wt og u a r a n t e et h e i m p l e m e n t a t i o no ft h i sm o d e l w o u l db es u g g e s t e d i nt h i sp a r t , t h ee s s a y w i l ls h o wt h e c r i t e r i af o rc h o o s i n gt e c h n o l o g ya n dh o wt oc h o o s et h em o s ts u i t a b l et e c h n o l o g y t h e n ，t h et e c h n o l o g yi m p o r t i n gc h a n n e l sw o u l db ed e s c r i b e da n dh o wt oc h o o s et h e b e s tc h a n n e lf o ra l le n t e r p r i s ew o u l db ed i s c u s s e d a f t e rt h a t , t h i se s s a yt r i e st om a k e c l e a rh o wt oo p e r a t ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta n dh o wt oc r e a t ea l li n n o v a t i v e t e c h n o l o g yt e a m t h ea i mi nt h i ss e c t i o ni st of i n do u th o wt od i g e s tk n o w l e d g e ， a s s i m i l a t ek n o w l e d g ea n dm a n a g ek n o w l e d g ew i t h i nt h ee n t e r p r i s e m o r e o v e r ，i ti s a l s oi m p o r t a n tt of i n do u th o wt ob u i l da n dm a n a g et h et e c h n o l o g yt e a m i nt h e a n a l y s i so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dc a t c h i n g u pp h a s e ，h o wt ob u i l dai n c e n t i v e m e c h a n i s mt oe n c o u r a g et h ee n t e r p r i s et oi n n o v a t e ，h o wt om a i n t a i nt h ec o r e k n o w l e d g eo ft h ee n t e r p r i s ea n dh o w t oc o m p e t ew i t h i nau n i v e r s a lb a c k g r o u n dt o f o r c et h ee n t e r p r i s et of f l l h a n c ei t st e c h n o l o g ya n da c h i e v et h eu l t i m a t ec a t c h i n g - u p g o a lw o u l db et h e a i m so ft h i ss e c t o r f o ra n a l y s i so fh o wt og u a r a n t e et h ee f f e c t i v e i m p l e m e n to ft h i st c c h n o l o g yc a t c h i n g - u pm o d e ，t h i se s s a yw o u l dl o o kt h r o u g ht h e p e r s p e c t i v e so fc o n c e p t s ，“港0 1 l r c e sa n ds o m ei m p o r t a n tr e l a t i o n s h i p s t h ea i mo f t h a t i st og u a r a n t e et h ef i n a li m p l e m e n t a t i o ne f f i c i e n c yb yt h ec o o r d i n a t i o no fd i f f e r e n t f a c t o r s 1 v a tl a s t ，t h i sm o d ew o u l db eu s e dt o a n a l y z ec h i n a sa u t o m o b i l ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi m p o r tp r a c t i c e i tw i l lc h e c kt h ep r o b l e m sh a p p e n i n gt oc h i n a ，s a u t o m o b i l ee n t e r p r i s e si nt h et e c h n o l o g yi m p o r ta n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s t h e n ， s o m es t r a t e g i cs u g g e s t i o n sw o u l db ef o l l o w e d k e y w o r d s ：t e c h n o l o g yi m p o r t ；e n t e r p r i s e so fi m p o r t i n gt e c h n o l o g i e s ；m o d e so f t e c h n o l o g i c a lc a t c h i n g u p v 目录 1绪论1 1 1研究的背景，目的及意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究目的2 1 1 3 研究意义2 1 2国内外相关研究综述3 1 2 1 技术引进的研究3 1 2 2 技术跨越的研究4 1 3 研究方法和内容6 1 3 1 研究方法6 1 3 2 研究内容7 1 4 研究的创新点8 2基本理论与概念9 2 1技术引进与技术引进型企业9 2 1 1 技术引进9 2 1 2 技术引进型企业1 0 2 2 技术跨越与技术跨越模式1 0 2 2 1 技术跨越1 0 2 2 2 技术跨越模式1 1 2 3 技术跨越的理论基础1 1 2 3 1 技术生命周期理论1 1 2 3 2 技术间断理论1 2 2 3 3 后发优势理论1 3 3我国企业的技术引进及其发展现状与问题1 4 3 1 我国企业的技术引进1 4 3 1 1 我国企业技术引进现状1 4 3 1 2 我国企业技术引进存在的问题 1 6 i 3 2 我国企业技术引进后技术的发展状况1 7 3 3 我国技术引进型企业实现技术跨越的重要意义1 8 4 技术引进型企业技术跨越模式的选择2 0 4 1 技术跨越的基本模式2 0 4 1 1 国家层面的技术跨越和企业层面的技术跨越2 1 4 1 2 自主创新型技术跨越模式与技术引进型技术跨越模式2 2 4 2 技术引进型企业的技术跨越模式2 3 4 2 1 技术引进型企业的技术跨越模式的对比优势特性2 3 4 2 2 技术引进型企业的技术跨越模式的参与因素2 4 4 3 后发国家企业选择技术引进跨越战略模式的合理性2 4 4 3 1 后发国家选择技术跨越的合理性2 5 4 3 2 后发国家选择技术引进型技术跨越模式的合理性2 6 5 技术引进型企业技术跨越模式的分段实施要点2 7 5 1 技术引进型企业的技术引进阶段2 8 5 1 - 1 选择适合技术的指标2 8 5 1 2 技术引进的途径2 9 5 2 技术引进型企业的技术消化学习阶段3 1 5 2 1 技术引进型企业的知识管理3 1 5 2 2 技术引进型企业的员工和技术团队培养3 4 5 3 技术引进型企业的技术突破跨越阶段3 5 5 3 1 技术引进型企业实现技术跨越的保障机制3 6 5 3 2 技术引进型企业核心技术能力的保持3 8 5 3 3 全面参与国际市场竞争3 8 6 技术引进型企业技术跨越模式有效实施的保障4 0 6 1 技术跨越观念的保障4 0 6 1 1 技术跨越的战略观念4 0 6 1 2 技术跨越的创新观念4 0 6 1 3 技术跨越的风险观念4 l 6 1 4 技术跨越的信息观念二4 1 6 2 技术跨越的资源保障4 1 6 2 1 技术跨越的资金保障4 1 6 2 2 技术跨越的人力资源保障4 2 6 3 妥善处理几组重要关系对于技术跨越的保障4 3 6 3 1 妥善处理现代企业创新文化和中国传统文化的关系4 3 6 3 2 妥善处理技术引进和自主创新的关系4 3 6 3 3 妥善处理战略长期性稳定性和战略调整的关系4 3 6 3 4 妥善处理企业技术引进和政府的关系4 4 7 实证分析一我国汽车企业技术引进实践4 5 7 1 我国汽车企业的技术引进发展状况4 5 7 2 我国汽车企业技术引进发展中的问题4 6 7 2 1 研发资金投入不足且使用不当4 6 7 2 2 技术研发人才储备不足，受相关教育水平低4 8 7 2 3 汽车产业的产学研关联不强4 9 7 2 4 通过合资的方式进行技术引进对技术发展的不利影响4 9 7 3 我国汽车企业实现技术跨越的策略5 0 7 3 1 增加研发资金投入5 0 7 3 2 实行积极的人才战略5 0 7 3 3 促进企业与外部技术部门的合作5 1 7 3 4 加快汽车企业的国际化进程5 2 8 结论与展望5 3 参考文献5 5 致谢5 9 个人简历6 0 发表的学术论文6 0 技术引进型企业的技术跨越模式研究 1绪论 1 1研究的背景，目的及意义 1 1 1 研究背景 长期以来，由于历史上种种原因，我国的技术远远落后于发达国家。自改革 开放以来国家调整战略方针，采取积极的应对政策，着重培养企业的技术能力、 创新能力，在这方面投入了大量的人力物力财力。在某些技术方面我国取得了辉 煌的成就，但是另一方面，不得不承认，中国的技术水平、研发水平甚至于对于 技术重要性的认识仍然远落后于发达国家。这种状况对于国家的崛起是一种严重 的障碍，也与国家的发展战略不相称。 早在数年前，国家主席胡锦涛就提出要抓紧机遇，努力把我国发展成为创新 型国家，而且应该把增强创新能力作为国家的战略。而中国的企业，自改革开放 以后，市场化管理及运作，已经使其具有了基本的生存能力，研发能力和创新能 力，部分企业在技术能力、管理能力以及理念等方面得到飞速的发展。加入w t o 以后，强劲的市场竞争引导着这些企业积极采取应对政策，研发新技术，推出新 产品并且积累管理运作能力。总的来说，无论是国家层面还是企业层面，对于技 术的重要性都是给予了高度的重视。在日益全球化的今天，一个企业的发展、国 家的发展都需要与时俱进。 在认识到技术重要性的同时，中国企业纷纷加大技术投入，寻求技术能力应 对竞争。但是，一方面，多少年来的落后使得中国企业的技术与国外技术形成了 巨大的鸿沟。虽然企业努力增加投入，刻苦钻研，但是仅凭一个企业或几个企业 的努力就想克服这种差距是不现实的，技术引进、与发达国家先进技术企业、研 究机构进行合作就成了一种必然选择。另一方面，中国的快速崛起举世瞩目，同 时也加重了发达国家对中国技术输入的限制。发达国家对中国企业接触核心技 术、先进技术设置层层障碍。只与中国进行一般性技术、成熟的基本技术贸易。 因此中国既有技术获得的机会，又有着获得先进技术的障碍。 相比而言，技术引进仍然是中国企业获得技术能力的重要途径。但是面对国 技术引进型企业的技术跨越模式研究 外愈来愈严格的先进技术输出限制，中国企业面临重要的选择一引进国外的相对 领先的技术，然后通过对这些技术的消化吸收、模仿跟随实现创新突破，最后达 到技术跨越的目的。这是任何一个后发国家所要面临的课题，而对于中国来说要 实现中华民族的伟大复兴，这也是一条必然的道路。那么，如何实现企业的由技 术引进到技术跨越技术发展战略就成了技术创新领域的重要课题。 1 - 1 2 研究目的 技术跨越是一个复杂而长期的过程，涉及到国家、社会、企业等多方参与者， 涉及到政策、法律、文化乃至世界大环境众多影响因素。对于一个国家来说，要 实现国家层面的技术跨越则需要在全国范围内进行技术创新，通常这是一个繁杂 艰巨而又长期的过程。企业往往是实现技术跨越的执行者，有具体的目标和动机。 对于企业来说，为了实现技术跨越，必需整合内外部资源，制定长期计划甚至摈 弃短期利益。 本文首先总结整合前人技术跨越相关理论，并通过分析我国企业技术引进及 发展现状，提出技术跨越对于我国企业发展的重要意义；通过分析技术跨越的不 同模式，提出技术引进型企业技术跨越模式作为企业特别是后进国家企业的技术 跨越模式的合理性。紧接着，本文将阐述技术引进型企业的技术跨越模式的分段 实施要点，分析技术引进型企业在技术跨越过程中每一步应该采取什么样的措施 以便实现技术的跨越将是本文的主要研究目的。 1 1 3研究意义 ( 1 ) 理论意义 技术跨越模式的分类有很多种，不同的学者给出不同的分类。然而对于具体 的技术引进型企业的技术跨越模式具体研究不多，对于该模式在应用过程中分段 实施的研究更少，本文的研究将对于深入探讨技术跨越模式中这一具体类别提供 理论支持。 ( 2 ) 实际应用价值 明确技术引进型企业的技术跨越模式选择的合理性。许多企业对于如何选择 自己的技术发展路线，如何实现技术的跨越并不清楚。很多时候冲动型的技术投 2 技术引进型企业的技术跨越模式研究 入，缺少大局观的技术发展战略是企业技术发展中的常见病。本文的阐述将使企 业认清技术跨越的不同模式，以及对于大多数企业适用的技术引进一技术跨越模 式的合理性。 明确技术引进型企业在技术引进过程中需要面临的一系列问题。企业从技 术引进的决定，到技术引进路径选择，技术消化吸收，技术模仿创新，直至技术 突破，在这个过程中，企业应该如何运作，为顺利实现最后的技术跨越做好层层 铺垫，本文将给出具体的指导。 1 2国内外相关研究综述 1 2 1 技术引进的研究 技术引进实际上是一种技术转移，只不过是从技术引进方角度出发。所以技 术引进研究很多是从技术转移的角度出发的。技术转移的研究要包括政治，经济 等多学科参与( c u s u m a n oa n de l e n k o v ，1 9 9 4 ) n 1 。s o e d e r ( 1 9 9 0 ) 等人曾经 给技术转移下的定义是：“技术转移是一个管理过程，通过这个过程一方将一项 技术转移给另一方( 即接收方) 2 1 。关于技术转移没有很统一的观点。魏江 ( 1 9 9 7 ) 认为，技术转移以及因此引发的技术扩散是有技术势差引起的 。类似 的，陈国宏( 1 9 9 5 ) 川提出了“位势差 是“技术势差 的概念。技术能力势 差的概念是指不同国家相同行业在某一时期在技术能力上的不同。n a w a z ( 1 9 9 4 ) 认为一个国家和地区技术能力由生产设备水平、人员能力、信息能力和组织能力 组成5 1 。 从上个世纪六十年代开始，对技术转移对发展中国家的影响的研究刚刚开 始。具有代表性的任务比如v e m n o 值得注意的是v e m n o ( 1 9 6 6 ) 提出了产品生命 周期理论1 。学者l k i m 对于发展中国家技术引进做了大量研究。l k i m 对发展 中国家( 技术后进国家) 技术引进，以及技术引进后产生什么效果有独特的见解。 他认为对于技术的消化吸收存在于技术发展的各个阶段。他也提出了技术引进后 技术发展要经历三个阶段7 1 。b e l1 m ( 1 9 8 7 ) 8 尝试构建一个技术引进与企业 技术能力关系模型，但是该模型并不很完善。 对于技术引进，国内的学者也提出了不同的认识。学者陈劲( 1 9 9 4 ) 初步 3 技术引进型企业的技术跨越模式研究 探讨了技术引进到自主创新之间的基本进程n 1 。吴晓波( 1 9 9 5 ) 提出了技术引进 二次创新概念i l o 。 对于技术引进后的效果分析，国内外都有很多研究，有人认为技术引进会 对企业产生技术依赖效应，不利于企业的发展，但是大部分学者的研究结果是支 持技术引进的。通过案例分析，技术统计以及回归分析，认为技术引进对后进国 家企业的技术提升效果明显。例如，l k i m ( 1 9 9 7 a ) n 通过对数百家韩国企业的 案例分析，归纳总结企业的技术进步过程。国内学者查念东( 1 9 9 4 ) “2 也对技术 引进进行了案例分析( 斯太尔) 。谢伟、吴贵生( 1 9 9 7 ) “3 对中国汽车行业的分析 以及王章豹( 2 0 0 0 ) 钉对我国机械工业的分析，都对技术引进行为进行了深入探 讨。在所有的研究中不难发现，大部分成果都极其强调引进后的消化吸收。国外 学者l a l l ( 1 9 8 7 ) 认为，技术引进是企业技术发展的基石，但是随后的发展过程 中企业需要不断的持续的进行r & d ，促进企业技术能力发展朝。 对于技术引进与企业初始技能之间动态关系的研究不是很多。k a t r a k ( 1 9 9 7 ) 认为企业初始技术能力对技术引进后的吸收的作用是积极的。k a t r a k 通 过对与印度企业表现数据的回归分析，得出该肯定结论1 1 6 。 1 2 2 技术跨越的研究 对于技术跨越的研究时间并不是很长，最早是从对东亚国家经济增长模式的 探讨中形成的。现在技术跨越的理论模式还很不成熟。 熊波特是技术创新学说的主要创始人。熊彼特( 1 9 3 4 ) 1 认为，经济增长是 实现是通过经济周期完成的，而经济周期的变动原因在与技术创新与进步。是创 新刺激了投资，引起信贷扩张，扩大了对生产资料的需求。w w 罗斯托( 1 9 9 7 ) 1 盯认为“一个社会要维持较高的平均增长速度、就必需要不断地进行反减速斗 争，现代科学技术提出了这种潜力，它抵抗着李嘉图的收益递减规律，因而持续 的经济增长就要求现有的主导部门不断引入新的技术创新，通过主导部门技术创 新的扩散及其关联效应，直接或者间接诱发和带动经济增长。” 技术跨越的概念( t e c h n 0 1 0 9 i c a ll e a p f r o g g i n g ) 于1 9 8 5 年，由荷兰学者 l u cs o e t en 钉提出。随后迅速的引起关注，因为最初学界认为技术的发展都应 该是遵循一定的技术路线而行的。学者们后来发现，特别是对于后进国家而言， 4 技术引进型企业的技术跨越模式研究 技术发展可以具有跳跃性。p e r e z ( 1 9 8 8 ) “叩认为，每一个国家都有可能成为一 项技术的创始国。h o b d a y ( 1 9 9 4 ) “1 1 也认为发展中国家可以省略技术发展的某些 步骤，直接追赶发达国家。 中国科技发展研究报告指出技术跨越的实质是以技术为途径，以产业为落脚 点，以提高国家竞争力为根本目标的一种学习和技术赶超过程，其最终目标是形 成国家竞争力，其最终标志是形成具有国际竞争力的优势产业，在技术层面上则 表现为产业主导技术能力和水平进入国际技术领先者的行列。其实，技术跨越是 一种跳跃式的发展模式，通过采用新思路、新方法、新系统使得技术的发展能够 实现超常规发展，明显提速。可以表现为两种形式，一是发展周期更短，在先发 国家通常的技术发展时间上基础上大大缩短。二是技术发展是跳跃式的，比如技 术的发展没有经过以前的积累和探索而直接进入到一个较高的阶段。 近一百多年来，人类历史经历了数次大规模的技术跨越过程。第一次是美国 花了4 2 年的时间( 1 8 7 1 年一1 9 1 3 年) 在经济及科学技术上全面赶上并超过英 国：第二次是二战之后日本花了4 7 年的时间( 1 9 5 5 1 9 9 2 ) 实现了经济和技 术上对美国的赶超；第三次是6 0 年代以来“亚洲四小龙 追赶欧洲国家；第四 次是中国在改革开放之后，在经济和科学技术上全面追赶发达国家2 幻。 技术跨越有不同模式。既可以通过购买其他企业或者外国技术的方式实现， 也可以通过自己实现技术突破，掌握核心技术的方式实现。有人认为后者才是技 术发展的根本动力，但是实际上两种方式都是可取的，只要能实现技术跨越的目 的， 采取不同的手段是正常的。 邓小平同志说过：“科学技术是人类共同创造的财富。任何一个民族、一个 国家，都需要学习别的民族、别的国家的长处，学习人家的先进科学技术 。“现 阶段我国大多数领域技术水平的提高，尤其是整体技术装备水平与国外有较大差 距的传统产业，技术发展水平欲有一个质的飞跃、实现技术跨越最直接、最快捷 的办法是依靠技术引进并在引进模仿基础上达到模仿创新，而不是取决于自主创 新或率先创新，但自主创新应该是努力的方向或目标，“发展中国家未来的经济 发展，基本上仍然要依靠发达国家的技术转让。”“技术创新的主体应该是企业， 我国企业的整体技术水平、创新能力与工业发达国家的先进企业有较大差距，而 自主创又要求企业有雄厚的研究开发实力和研究成果积累以及技术要处于领先 5 技术引进型企业的技术跨越模式研究 地位。 对于大部分国家来说要实现技术跨越，通常更倾向于选择技术引进模仿再创 新的途径。因为对于他们来说技术能够顺利引进，并且在企业内部实现一定程度 的消化吸收已经是很不容易的事情。如果不采取引进模仿，单单进行自主创新， 是违背后发国家经济基础的现实的。引进模仿模式与自主创新模式相比，优势很 明显。因为与完全的自主创新相比，引进模仿既不需要过分多的资金，通常情况 下也不需要冒技术投资风险，而且与此同时，技术引进的方式可以大大减少跨越 实现的时间。 关于技术跨越原因的研究有很多。比如，技术生命周期说。b a r r o ( 1 9 9 1 ) “3 认为，技术周期的萌芽阶段是技术的不稳定期。但是这正好给了后发国家走上自 主创新道路的机会。当然，这需要克服管理、经验、资本等方面的不足。而d a v i d ( 1 9 8 5 ) “钉则认为技术发展过程中出现的技术间断是技术跨越的绝佳时机。 另外，也有学者对技术跨越的其他方面进行研究，比如，美国经济学家保罗克 鲁格曼( k r u g m a np a u l ，1 9 9 0 ) 2 5 1 认为，由于技术发展过程中出现的跳跃性，导 致技术跨越需要付出一定的成本，而且是不小的成本。所以，保罗克鲁格曼认 为，技术跨越要从多方面考虑成本问题。 1 3 研究方法和内容 1 3 1 研究方法 技术跨越过程极其复杂，涉及多学科多领域的知识。同时由于技术跨越过程 的参与主体的具体情况多种多样，要在遵循一般规律的基础上做到全面考虑一共 性与个性相结合需要应用以下研究方法： ( 1 ) 理论的逻辑推理和实证分析相结合 采用理论分析与经验研究相结合的研究方法。要在国内外的技术、技术引进 和技术跨越方面的研究资料的基础上，结合我国现阶段技术引进型企业技术发展 及谋求跨越过程中的具体问题，进行分析。理论基础要与现实情况进行交互比 较，才能得出可信的结论和模型。 ( 2 ) 比较研究方法 比较不同种类的技术发展路径，不同种类的技术跨越路径，然后得出适合发 技术引进型企业的技术跨越模式研究 展中国家尤其是中国企业的技术跨越道路，将是本文的方法之一。 ( 3 ) 归纳与演绎相结合 本着个性中总结共性，以共性为指导的原则，分析技术引进、技术跨越模式 的适用性和特殊性。 1 3 2 研究内容 首先，通过对国内外众多技术发展类参考文献的回顾，把握技术引进、技