（企业管理专业论文）模块化条件下企业边界研究.pdf

摘要 模块化是制造业特别是电子行业发展的新趋势，在信息技术和网络经济迅速 发展豹今天，模块化的概念已成为经济学界和管理学界的热门话题之一。特别是 近年来模块化理论越来越多地应用到各个工业领域，成为经济全球化的重要经济 现象。在模块化条件下的企业边界问题，是经济学界和管理学界最为关注的学术 问题之一 信息技术的迅速发展，数字化技术的渗透与扩散使传统的企业运行模式发生 了根本变化，原有的企业界限已不明显。企业之问的重叠，渗透、替代已使企业 的组织形式和企业功能发生了根本性变化，并对企业的业绩、企业的核心竞争力 产生了巨大影响。企业的边界问题是确定企业核心竞争力的基本前提，企业只有 在知道自己能做什么的前提下，才知道自己擅长做什么。 在模块化条件下，企业闻的关系发生了深亥0 变化，企业的生产活动不仅要在 边界内进行，而且相同的活动还要突破边界进行。企业的经营活动跨越了法律和 实体意义上的边界。因此，分析企业边界的传统工具已经不能完全适应模块化条 件下企业边界的分析。本文试图在静态条件下运用交易成本经济学的思路，讨论 单个企业的边界如何确定。同时，在动态的条件下，运用资源的观点分析企业如 何确定自己的核心模块，并通过确立自己的核心模块来确定基于核心能力的企业 边界。 本文分以下几个部分：第一部分，介绍本文的研究背景及其方法；第二部分， 详细介绍分工及模块化的原理，本文认为模块化同分工有着天然的联系，但又存 在着明显的差别。本文试图通过文献的回顾来寻找二者之间的联系和区别。分工 是交易的前提，基于分工的交易成本经济学为企业边界的确定提供了新的思路。 通过这种联系可以为静态条件下模块化企业边界的确定提供启发性参考。而二者 之间的差别交易成本经济学却无法解释，本文将采用新的思路去分析动态条件下 企业边界的确定。第三部分：本文将在静态条件下讨论模块化企业边界如何确定。 在本文的第四部分，本文还将运用资源的观点分析模块化企业在具有核心竞争力 的条件下如何确定企业的边界。最后，本文还将分析模块化时代企业边界的确定 对中国企业的启示，以及如何在价值链重新分布的过程中赢得核心竞争力。 关键词：模块化企业边界核心竞争力 a b s t r a o t m o d u l a r i t yi san e wt r e n do fm a n u f a c t u r i n g , e s p e c i a l l yo fe l e c t r o n i ci n d u s t r y w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi ta n dn e t w o r ke c o n o m y , t h ec o n c e p to fm o d u l a r i t y h a sb e c o m eab o t s p o tf o re c o n o m i s t sa n dm a n a g e r i a l i s t sn o w a d a y s e s p e c i a l l yi nt h e n e a rr e c e n ty e a r s ，t h e o r yo f m o d u l a r i t yh a sb e e nm o r ea n dm o r eu s e di ne a c hi n d u s t r y , a n di th a sa l s ob e e na ni m p o r t a n te c o n o m i cp h e n o m e n o n d i s c u s s i o no f t h ec o n c e p to f m o d u l a r i t yi nt h e o r yc i r c l eh a sa i “孤c 。dr e c o g n i t i o no fb u s i n e s so r g a n i z a t i o nw h i c h e x c c c d $ t h el i m i to fv e r t i c a li n t e g r a t i o ns e tb yc h a n d l e r t h e r e f o r e , t h ep r o b l e mo f e n t e r p r i s eb o u n d a r yu n d e rm o d u l a r i t yc o n d i t i o nh a sb e e no n eo ft h em o s ta t t r a c t i v e s c i e n c em a t t e r si nb o t he c o n o m i c sc i r c l ea n dm a n a g i n gc i r c l e w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fi ta n dp e n e t r a t i o na n dd i f f u s i o no fd i g i t a l t e c h n o l o g y , t h ee n t c r p f i s eo p e r a t i n gs y s t e mh a sc h a n g e df u n d a m e n t a l l y , a n dt h e f o r m e re n t e r p r i s eb o u n d a r yi s b e c o m i n gi n c x p l i c i t l y o v e r l a pa n dp e n e t r a t i o na n d s u b s t i t u t eo f e n t e r p r i s e sh a v ec h a n g e do r g a n i z a t i o np a t t e r na n df u n c t i o no f e n t e r p r i s e s m a t e r i a l l y , a n dh a v ea l s og r e a t l yi n f l u 翱c e dp 目 抽n a n c ea n dc o r ec o m p e t e n c eo f e n t e r p r i s e s t h ep r o b l e mo f e n t e r p r i s eb o u n d a r yi sab a s i cp r e m i s ef o ra s c e r t a i n i n gt h e c o r ec o m p e t e n c e o n l yi f a ne n t e r p r i s ek n o w sw h a t h ec a r ld o c a nh ek n o ww h a th ei s g o o d a t i nt h ec o n d i t i o no fm o d u l a r i t y , r e l a t i o n s h i pa m o n ge n t e r p r i s e sh a sc h a n g e d p r o f o u n d l y o p e r a t i o n ss h a l ln o to n l yb ec o n d u c t e dw i t h i ne n t e r p r i s eb o u n d a r y , b u t a l s oo p e r a t i o n so ft h es a m en a t u r es h a l le x c 瑚de n t e r p r i s eb o u n d a r y t h e r e f o r e , o p e r a t i o n sh a v es p a n n e dt h eb o u n d a r yi nm e a n i n go fl a wa n de n t i t y , a n ds ot h e t r a d i t i o n a li n s t r u m e n t - - t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sh a sa h c a d yn o tf i t t e df o r a n a l y z i n ga n t e r p r i s eb o u n d a r y t h i st h e s i sa t t e m p t st od i s c u s sh o wt oa s c e r t a i na s i n g l ee n t e r p r i s e sb o u n d a r yb yu s i n gt h em e t h o do f t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c su n d e r s t a b l es t a t e , a n dd i s c u s sh o wt od e c i d eo n e so w nc o r em o d u l a r i t yb yu s i n gt h e v i e w p o i n to f1 - 1 嚣o l l r c e 8u n d e rd y n a m i cc o n d i t i o na n df u r t h e rt od e c i d ee n t e r p r i s e m b o u n d a r yo nt h eb a s i s o fc o r e c o m p e t e l l c et h r o u g hd e c i d i n go n e s o w nc o r e m o d u l a r i t y t h i st h e s i sc o n t a i n st h ef o l l o w i n gp a r t s ：f i r s t , r e s e a r c h i n gb a c k g r o u n d sa n d m e t h o d s s e c o n d ，d i v i s i o no fl a b o ra n dt h e o r yo fm o d u l a r i t y t h i st h e s i sc o n s i d e r s t h a tt h e r e k t - en a t u r a lr e l a t i o n sa n da l s oo b v i o u sd i s t i n c t i o n sb 武w e e nm o d u l a r i t ya n d d i v i s i o no fl a b o r , 8 0i ta t t e m p t st oe x p l o r er e l a t i o n sa n dd i s t i n c t i o n sb e t w e e nb o t h t h r o u g hr e v i e w i n gl i t e r a t u r e d i v i s i o no fl a b o ri sp r e m i s eo ft r a n s a c t i o n , a n d 姐x s a c t i o nc o s te c , o n o m i c sb a s e do nd i v i s i o no ft a b o rp r o v i d e san e ww a yf o r a s c e r t a i n i n ge n t e r p r i s eb o u n d a r y b yt h er e l a t i o n si t c a np r o v i d ea ne n l i g h t e n i n g r e f e r e n c ef o r a s c e r t a i n i n gm o d u l a r i z i n ge n w r p d s eb o u n d a r yu n d e r s t a b l es t a t e , h o w e v e r , t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sc a nn o te x p l a i nt h ed i s t i i l c t i o u s 。8 0w i t hal l 删 t h i n k i n gw a yt h i st h e s i ss h a l la n a l y z eh o wt oa s c e r t a i ne n t e r p r i s eb o u n d a r yu n d e r d y n a m i cc o n d i t i o n t h i r d , t h i st h e s i s s h a l ld i s c u s sh o wt oa s c e r t a i ne n t e r p r i s e b o u n d a r yu n d e rs t a b l es t a t e 。f o a r t gw es h a l la n a l y z eh o wt oa s c e r m i ne n t e r p r i s e b o u n d a r yf o ram o d u l a r i z i n ge n t e r p r i s ew i t hc o r ec o m p e t e n c eb yu s i n gt h ev i e w p o i n t o fl - 龉o l i r c e f i n a l l y , w es h a l lm a k ee x p l o i t a t i o ni n t oe n l i g h t e n m e n tf o rc h i n e s e e n t e r p r i s e sb ya s c e r t a i n i n gm o d u l a r i z i n ge n t e r p r i s eb o u n d a r y , a n dh o wt ow i nc o r e c o m p e t e n c ed u r i n gt h ec o u r s eo f r e d i s t r i b u t i o no f v a l u ec h a i n k e yw o r d s ：m o d u l a r i t ye n t e r p r i s eb o u n d a r y c o r ec o m p e t e n c e 一、研究背景及意义 刖吾 2 0 世纪8 0 年代以来，随着信息技术的发展，越来越多的西方大公司将精力 集中于它们最擅长的核心业务，而放弃非核心业务，把非核心业务外包给在相应 领域做的最好的专业化企业，由此导致纵向集合型的生产链逐渐被一系列核心竞 争力互补、性质独立的模块化企业组成的生产网络取代，这种聚集核心业务的潮 流和趋势被美国管理学家鲍德温和克拉克称为“模块化”趋势。因此，在模块化 条件下确定企业边的界研究跨越了经济学、管理学、企业战略理论和组织理论， 成为了2 0 世纪9 0 年代以来跨学科理论研究的热点课题。 企业边界如何确定一直是企业理论的核心问题。因为它直接关系到企业的核 心竞争力。企业边界确定的前提在于存在分工，面随着信息经济时代的到来，分 工同样出现了模块化的特征。一方面，一个模块化的产品系统允许其子系统( 产 品部件) 按照一定的规则分成不同的模块，然后按照既定的规则集成各种形式的 产品结构；另一方面大型的层级组织被松散的网络型组织形式所取代，生产不再 仅仅由一个企业独立完成，而是由网络组织中的成员企业跨越各自的边界来共同 完成一项职能。这种松散的组织形式允许组织中的各个组成部分( 成员企业) 根 据需要弹性地组合成各种结构形式。 在以信息经济、网络经济和知识经济为主要表现形态的新经济背景下，分工 赖以存在的市场环境发生了从相对静态向动态的转变。企业所面临的经营环境由 过去的相对稳定迅速向复杂多变性和不确定性转化，特别是在经济全球化的今 天，信息网络技术的广泛应用以及消费需求的多样化、个性化更是加剧了这一转 变过程。经营环境的变化使得传统分工模式的弊端日益暴露。激烈的市场竞争使 产品的开发模式从以企业为中心转变为以用户为中心，用户需求的动态变化导致 了企业在产品定制上的复杂性。上述问题揭示了产品的用户定制和速度、质量、 成本之间的矛盾，从而为模块化的研究和应用提供了实际的迫切的要求。 从实际运用上看，鲍德温和克拉克曾指出：不是信息处理技术或其他方面的 技术因素。而是模块化导致了电脑产业的快速变化。美国斯坦福大学教授青木昌 彦认为：模块化使硅谷在产品创新上取得竞争优势。不仅如此，基于模块化基础 的。模块簇群”已经成为过去3 0 年国际上最重要的经济现象。这些“模块簇群” 不仅成为推动区域经济发展的重要源泉，也成为一个国家竞争力提高的重要推动 力。e t 本产业“失去十年”与美国“硅谷经济”崛起与模块化有着千丝万缕的联 系。在中国的实际运用中，长江三角洲地区特别是浙江经济的迅速发展引起了人 们的关注，浙江经济增长的特征是，把原来一个企业完成的各个生产环节变成不 同的模块，每个模块往往是由多个专业化的、产权清晰的家庭作坊和家族企业来 完成，形成了深度专业化分工、竞争与合作共存的产业形式。这种企业组织形式 降低了进入障碍，强化了竞争，促进了创新，为其他地区经济的发展提供了借鉴 意义。 二、研究内容与方法 论文研究方法：本文首先运用了归纳比较的方法，探寻模块化与分工的联系， 着重探讨模块化的显著特征。其次，本文运用交易成本经济学传统的分析方法， 对静态条件下企业边界的确定进行了详尽分析，重点探讨在什么样的条件下企业 将模块设计制造放在企业内部进行；在什么样的条件下企业将模块设计与制造外 包给其他企业，从面确定企业边界。最后，本文着重运用资源能力的观点，详细 分析了在动态条件下模块化企业边界的决定因素有哪些。笔者认为：模块化作为 企业组织模式的突破性创新将会对中国“世界工厂”产生巨大的作用。 第一章理论综述 与本文相关的理论主要有分工理论、模块化理论和企业边界理论。 一、分工理论综述 亚当斯密在国富论中，用这样的话开始了现代经济学的历史：“劳动 生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似 2 乎都是分工的结果。川专业化和分工的作用已经给了人们非常深刻的印象，使得 人们几乎将表现为人均国民收入的经济增长归功于分工和专业化。在经济学家眼 里，分工和专业化的功效是少有的没有争议的问题之一 接着，亚当斯密给我们展示了著名的制针工场例子。如果把针的制造过程 分解成一系列简单的任务，比如，把铁拉成线条状，然后切成很多段，把每段的 一端磨尖，另一端钻上孔，等等，每个人分配到一个任务，这样即使制针这种简 单的产品都可以变得更有效率。斯密用这个比喻充分说明了分工的好处。 马克思将分工划分为企业内分工和社会内分工。2 按照今天的学术语言来说， 企业内分工是指在企业这样一个经济组织内个人之间的分工，这种分工依赖于企 业的科层组织，是通过企业的领导者的命令、指挥和协调而实现的。社会内分工 是指在一个社会内。微观经济单位之间形成的分工和专业化，微观经济单位可能 是个人，也可能是企业或其他经济组织。这两种分工之间存在着某些联系，例如， 企业内分工的程度，与社会内分工的程度有某种相对应的关系，一般来说，社会 内分工程度高的经济中，企业内分工程度也高；又如，社会内分工与企业内分工 在某种程度上有相反的运动方向，从微观层次上看，一个企业的专业化程度提高， 意味着企业内分工的减少和社会内分工的增加。 阿林杨格( y o u n g ，1 9 2 8 ) 在将斯密定理( s m i t ht h e o r e m ) 发展为杨格定理 ( y o u n gt h e o r e m ) 的基础上认为，分工水平依赖市场容量( 这是亚当斯密的经典 思想) ，市场容量同样依赖分工的水平。杨格进一步指出，不但市场规模决定分 工，反过来市场是由所有人是否参加分工的决策决定，因而是分工的水平决定分 工。一个经济领域的活动一旦采用了分工方式，它就会沿着已有的分工水平不断 发展下去。分工带来的效率优势在于不断地增加分工的深度，而分工的深度也在 进一步强化分工的效率优势。也就是说，一旦出现分工，它就会沿着其既定的方 向一路演化下去，这是一个不可逆的过程。 杨小凯提出企业制度的出现是经营管理中信息生产专业化的产物，也就是 说，企业是市场分工的结果，它的基本性质是专业化分工，这里的专业化是就个 人来讲的。经理人员在处理信息方面具有较高的效率，如果专业经理人员通过市 亚当斯密：国民财富的性质甥原因的研究 上卷，商务印书馆1 9 8 1 年中译本，第5 页。 2 即马克思所说的“工场手工业内部的分工和社会内部的分工”( 资本论 第1 卷，人民出版社1 9 7 5 年版， 第3 8 9 - - - 3 9 8 页) 3 场与工人交换服务和产品，则每有一个新主意、新信息，就要与所有工人签订交 换契约，如此一来，交易费用就太高了而用较长的雇佣契约关系形成企业，则 可大大降低交易费用。事实上，分工的细化，必然伴随着交易费用的提高，但同 时分工导致的专业化生产也必然伴随着技术进步和生产效率的提高。其结果是分 工促进竞争，同时分工导致的规模经济一方面使生产每种产品的人数减少而限制 了竞争，另一方面分工的演进增加了卷入市场的商品，加剧了不同商品之间的竞 争，并且使每个人都有更多的机会选择职业，因而加剧了职业竞争。因此，分工 与竞争并不冲突，由分工导致的内生规模经济与竞争并不冲突。只要立法对商业 自由( 自由进入和财产的自由处置) 不限制，其加剧竞争的作用可能大于其限制竞 争的作用。因此，企业的边界就可以定义为：只要企业不利用通过分工专业化得 来的市场优势地位损害其他竞争方、与之交易方的利益而谋取垄断，那么企业的 规模可以无限大，直到分工专业化生产带来的好处等于企业规模扩大时增加的交 易费用。 分工理论启示我们分工的经济性大致有以下五个方面。 第一，分工使得劳动生产者越来越将其生产活动和精力集中于较少的操作 上，能够较快地提高其生产的熟练程度正如亚当斯密所说：。分工实施的结 果。各劳动者的业务，既然终身局限于一种单纯操作，当然能够提高自己的熟练 程度。们劳动熟练程度的提高意味着一个劳动者在单位时间内或者说在支付一定 量的生产劳动的情况下，能够生产更多的劳动产品，亦即劳动生产率的提高。 第二，分工会使生产劳动者空间和时间转化的范围缩小。节约或减少因经常 变换工作或变换生产活动中的不同操作丽损失的时问，这方面的节约按照亚 当斯密的看法就是“比我们骤然看到时所想象的大得多”。4 从一种工作转向另 一种工作，或从一种操作转向另一种操作，人们往往会：( 1 ) 闲逛或休息一会几； ( 2 ) 做上一种工作的结束公诉，做下一种工作的准备工作；( 3 ) 不能很快地将 注意力转移到新工作上来；( 4 ) 打断已有的工作节拍。所以，分工和专业化的发 展减少了这种工作或操作的变化，也就等于节约了生产的人力资源。 第三，分工的发展，使得劳动生产者可以节约生产时所使用的物质生产资料。 例如，专业化可以使一个生产者个人减少所要准备的工具数量，也会使生产者节 3 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究，上卷，商务印书馆1 9 8 1 年中译本，第8 页 4 同上书，第9 页 4 约或更有效地利用工作场所，因为减少了放置不同材料、不同设备所需占用的空 间 第四，分工使工作在既定的技术水平条件下交得较为简单。这样：( 1 ) 可以 减少工作的学习和培训时间；( 2 ) 可以减少在工作中所应支付的智力资源，降低 紧张程度；( 3 ) 可以减少工作中的失误；( 4 ) 减少对高级技术、多面手工人的需 求。 第五，企业的分工发展可以降低企业管理工作的复杂程度，从而提高企业的 管理效率。分工和专业化间接的经济性表现在以下几个方面：首先，技术进步、 分工和专业化的发展，使得人们将注意力集中在更窄的生产领域，因而能够较容 易地产生技术创新。其次，由于分工和专业化使得劳动生产者的操作越来越趋向 简单和单调重复，为采用机器代替人工提供了条件，因为人们最初的技术能力只 能创造出单调重复的机器。再次，大批量生产为采用高效率的机器设备提供了前 提。 二、模块化理论综述 模块化理论首先由西蒙提出，经鲍德温和克拉克发展，最后由青木昌彦进行 了完善。 诺贝尔奖得主赫伯特西蒙认为：世界是一个充满了复杂性的系统。那么复 杂系统意味着什么呢? 西蒙指出，一个复杂的系统是“由大量部件构成的系统， 部件以一种非单一方式相互作用。在这些系统中，整体超过了部分的总和。至少 在一种重要的实用主义意义上，给定部件的属性和它们之间交互作用的规则，对 整体的性质进行推测就不再是微不足道的事情”( s i m o n ，1 9 6 9 ) 。管理复杂性的 一种方式就是，通过把部件分解为较少数量的子系统来减少系统中不同部件的数 量，这实际上就是模块化过程。西蒙用一个制造手表的例子来说明模块化理论： 两个制表工人必须各自组装1 0 0 个零件才能做成一块手表。一个工人按部就班地 组装这1 0 0 个零件，而另一个工人首先制作中问组件，每个组件由l o 个零件组 成，1 0 个中间组件组装好后，整个制表任务也就完成。对于第一种方法，如果 中途放下，那么这个未完成的工作就变成了一堆散件，必须重新开始。同样是中 途放下( 如需要接个电话) ，第二种方法明显就比第一种方法存在效率优势。虽 然这个例予很简单，但是它却深刻表明了模块化已成为解决复杂问题的重要方 法。 鲍德温和克拉克早在1 9 9 7 年就联名在哈佛商业评论上发表了极富冲击 力的论文“模块化时代的管理”，两位作者敏锐地指出，模块化现象在几个产业 领域里从生产过程扩展到了设计过程，并且指出了模块化对产业结构调整所具有 的革命性意义。5 在二者共同发表的设计规则；模块化的力量著作中，他们 一方面为模块化研究提供了系统的理论框架，不仅给出了模块化的科学定义，而 且指出可以将设计和具体任务分解为几个模块，用某个模块代替另一个模块，在 系统里可以追加或去除模块，通过创造新的、更有效的联系规则使某个模块能包 含其它的模块，将某个模块化的系统复制到其他领域里：另一方面，他们利用金 融理论中十分发达的期权理论，阐明了模块化操作方法能够创造价值。 青木昌彦指出，新产业结构的本质就是模块化，并提出了“模块化分解”和 “模块化整合”的概念。模块化遵循技术模块化到市场模块化再到组织模块化的 演进路径。模块化组织的精髓是在集团内部构建若干具有高度自律性、灵活性和 创新性的自组织经营实体。青木昌彦以日美企业比较为前提提出了a 模式和j 模式的概念。所谓a 模式就是：事先规定好模块之间金字塔型联系规则( 就如 i b m 3 6 0 型电脑那样) 的模式。所谓j 模式，是指日本汽车工业里的联系规则在 模块之间的信息交流过程中不断修改。通过a 模式和j 模式的比较，青木昌彦 发现了两种模式信息利用率的差异。之后，青木昌彦建立了定型于硅谷的模型， 明确了刺激创业者们不断进取的条件：即必须通过事后的比较和选择，将新兴企 业在各模块内部通过自由竞争取得的研究开发成果集中起来，这种“模块集中化” 不仅足以弥补各领域内研究开发的竞争造成的重复投入资源的成本，而且还会大 大提高研究开发水平。 三、企业边界理论综述 1 古典学派 诸多经济学派对企业边界问题进行了研究，研究的核心在于企业边界的定位 5 c a d i s s y b m d 州na n d k i m b c l a r k m a n a g i n ga n a g e o f m o d u l a r i t y j h a r v a r d b u s i n e a s r e v i e w s ， v o l7 5 , 1 9 9 7 ( 9 | 0 ) 6 及其影响这一定位的因素，特别是在影响因素的研究上各有建树。古典经济学通 过规模经济来解释企业扩张的机理，进而涉及到企业边界的制约因素。亚当斯 密认为：分工和专业化可以产生规模经济，而技术使劳动分工进一步深化，引起 规模报酬递增。穆勒从节约生产成本和管理成本的角度论述规模生产，探讨大规 模生产的优势。马歇尔在对工业组织问题进行分析与考察的过程中，系统地论述 了大规模生产对工业的意义，第一次明确提出7 规模经济的概念，并由此推衍出 被称为“马歇尔冲突”的命题，即规模经济和市场活力之间的冲突。一方面，市 场中竞争企业数量增加、竞争活力增强，导致单个竞争企业生产规模的下降难以 发挥规模经济优势；另一方面，企业大规模生产形成规模经济使这些企业单位成 本下降、占有率提高，其结果必然导致垄断的因素增强，丧失市场竞争活力。 厂商理论从技术角度看待企业，将企业看作是一个运转顺利、完全有效的“黑 匣子”。企业主管对投入和产出水平的选择，是为了实现利润最大化，即成本达 到最小化。在完全竞争市场中，企业是市场价格接受者，企业生产达到最适度规 模平均成本最低点时，可以取得最大利润。因为同一行业中不同企业的利润 差别都反映在长期平均成本曲线( l a c ) 的高低上，而这一曲线是一条u 型曲 线。随着产出的提高，可变成本增加，但固定成本不变，因此每单位成本呈下降 趋势。但到了某一点之后，进一步扩张变得十分困难，因为有些投入很难随着企 业规模的改变而改变，其中之一是经营能力。随着产出的增加，经营者最终会不 堪重负，劳动生产率下降，企业的平均成本又上升。因此企业的合理边界最 优化生产规模的对应点应是u 型曲线的最低点。可以说，厂商理论把追求利润 最大化作为企业扩张的直接原因，技术与成本是决定企业边界的重要因素。 2 马克思对企业边界的定义 马克思论述了协作、技术变革和资本积聚机制诸因素对规模经济的影响。他 认为，协作与单个劳动之间是一种1 + 1 2 的关系。由于协作的操作是不可分的， 所以协作的规模就是企业的最小规模。技术的变革能导致生产所需的最低资本额 发生变化，使协作的规模扩大，从而导致企业规模的扩大。由此可以看出，企业 规模取决于企业生产的技术手段。他推测，各个企业之间为了追求高额利润而进 行的激烈竞争，其成败取决于效率高低，既然效率与企业规模密切相关，势必会 7 产生一体化的动机。因而，只要技术条件许可，企业就可能继续扩张下去，直到 垄断形成，甚至一个国家也可能变为一个大型企业。 3 交易成本经济学 交易费用经济学对企业边界进行了卓有成效的研究。科斯的企业理论对组织 边界进行了探讨，他认为：确定企业边界“必须考虑市场成本和不同企业主的组 织成本”，“企业将继续扩张，直到在企业内组织一项交易的成本等于通过公开市 场上的交换方式进行交易费用等于企业组织费用。” 威廉姆森以“启发性模型”描述企业的合理边界。他认为，市场与企业内部 组织是有区别的，市场机制在生产成本控制方面占有优势，可以限制官僚性扭曲， 还便于实现规模经济或范围经济；而内部组织在保持契约连续性和完整性方面有 较强的应交能力。在他看来，不论是交易成本、管理成本，还是规模经济与范围 经济都是资产专用性的函数，因此企业的最优规模可以用资产专用性表示出来。 企业边界的扩张与收缩服从于最大限度节约成本的目的，企业的有效边界决定于 企业的核心技术以及那些自营比市场合约来得有效的经济性。 基于知识的企业理论根据知识利用的相对效率来分析企业的垂直和水平边 界。德姆赛茨认为，在知识转移效率低于产品转移效率的市场，如果在生产阶段 b 需要使用阶段a 所利用的知识，则生产阶段a 和b 的垂直连接将被整合在同 一个企业中；反之，若不需要使用阶段a 所利用的知识就可在阶段b 进行处理， 则阶段a 和阶段b 能有效地通过由市场界面相联系的独立企业来进行。企业间 的水平边界出现在产品与知识群体的空隙中。许多知识并非要求产品的特殊性， 而是要求范围经济因此，有效的知识利用要求企业的知识领域与产品领域相一 致，而这种完美的一致是不存在的，为了实现知识的充分利用，市场上便出现了 反映产业特征的产品知识包，不同产品的知识包决定企业的水平边界。可见， 企业的合理边界存在于知识利用效率的最大化。 信息成本论者将企业存在与扩张归因为信息问题。阿罗认为企业扩张的动因 归为信息的不可逆性。企业若扩大规模，就有可能更多地利用原有信息网络降低 单位产品的信息成本。罗伯茨和米尔格罗姆发展了阿罗的思想，他们认为企业扩 张的原因是信息不完全引致的市场失灵，因为在信息不完全的情况下，签订短期 契约会产生许多费用，而企业扩张可以节约这些短期签约费用。不仅如此，企业 扩大后，又会产生集权组织成本，特别是会产生。影响成本”( 上级的决策需要 下级提供信息和建议，而下级就可能会使他们向上级传递信息时传递对自己有利 的信息，隐藏对自己不利的信息，从而影响上级的决策) 。由此，企业的合理边 界就在于。市场购买成本”与“中央集权组织成本”的均衡点。 然而，当我们沿着交易成本推理的逻辑去认识现实中的企业时，却不免有些 困惑。正如阿尔钦和德姆塞茨( 1 9 7 2 ) 指出的那样，将科斯的利用市场的相对成 本而导致出企业存在这一观点颠倒过来，即因为管理的相对成本而导致市场存 在，同样能够成立另外，由于交易成本经济学至今尚未找到确定交易成本的方 法，这使得交易成本均衡决定企业边界的观点几乎可以解释任何结果。造成这种 困惑的原因，乃是交易成本推理自身的一些缺陷。 首先，该理论简单地将企业抽象为一个替代市场的“交易单位”，故而忽视 了企业的生产性( 迪屈奇，1 9 9 9 ) 。这样企业的收益就与生产活动及其管理机构 的效率无关，而仅取决于交易成本的节约程度了于是，作为一个抽象的交易模 型，企业与市场的相互替代似乎可以自然地发生。虽然，企业具有替代价格机制 来配置资源的功能，但仅强调这一点就断言企业的收益源泉来自于交易成本的减 少，确实不能与企业的现实情况相符。因为，在生产性方面，企业与市场显然不 存在替代性。所以我们应重新思考企业的性质，使之不仅仅从交换得出来基本依 据。 其次，由于认为企业边界的确定取决于交易成本的平衡企业倾向于扩张 其控制范围，“直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场 完成同一笔的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。”( 科斯，1 9 9 4 ) 而回避了企业内部组织某笔交易的具体内容以及该交易的必要性。因此，在 交易成本模型中，不仅企业边界的任何状态都是合理的，而且企业与市场的转换 也是连续可逆的，即企业家如果不能在低成本状态下行使他的职能，“通常也能 够在回到公开市场”( 科斯，1 9 9 4 ) 。然而，现实社会中企业的发展确实是具有方 向性的。而且，这一方向通常是不可逆的，否则，那些因扩张过猛而在市场竞争 中被淘汰出局的大企业，为什么通过减少内部交易，缩小企业边界丽幸存呢? 再次，交易成本推进虽然为我们构造了一个企业边界决定的均衡模型，却未 9 能说明破坏这种均衡的力量，也就是不能说明企业的发展的动力是什么。因而， 在交易成本模型中，企业的各种状态一纵向一体化、联合以及多样化，都是彼 此孤立的企业发展的逻辑消失了，有的只是若干孤立的4 合理状态”。 交易成本经济学的观点启示我们；对于静态条件下企业的边界的分析具有重 要的借鉴意义。但它忽视了企业内部生产的性质，只强调了交易费用的节约，忽 视了企业的存在是获得利润最大化而不是单纯的交易费用节约。 4 资源与企业核心能力理论 企业的能力理论的直接思想来源于彭罗斯( p 啪s e ) 和理查德森( 黜c h 醐i s 饼i ) 的研究。彭罗斯深入研究了单个企业的内部成长问题，认为企业应视为一系列资 源的集合，特别重视企业内部能够拓展其生产机会的知识积累倾向，这些知识在 很大程度上会决定企业的发展方向。彭罗斯认为企业之所以保持大的规模是因为 它是作为一系列不可分的管理能力和技术能力而存在的，企业的成长是由这些能 力的过剩引起和推导的。6 理查德森则对企业间的合作问题进行了研究，认为产 业内的企业所从事的不同类型的活动可以分为类似性活动和互补性活动。需要相 同能力的活动是类似性活动，而产业组织也必须自我调整以与各种活动可能互补 这一事实相适应；当活动代表着一个生产过程的不同阶段和需要以某种方式协调 时，则是互补性活动，产业内的企业一般专业化于它们的能力能为之提供比较优 势的活动上，但是互补性活动的协调不可能完全由个企业来承担或完全由平衡 供给与需求的市场来承担，而必须通过企业之间的合作来进行。因此，他提出在 企业、市场这两种基本的制度形式之外，存在着一直被人们忽视的第三种组织活 动的基本制度形式，即组织间协调或产业组织协调。 企业的能力理论认为企业本质上是一个资源和能力的集合体，企业所拥有的 独特的、非竞争性的资源和能力构成企业独特的竞争优势。普拉哈拉德 ( c k p r a h a l a d ) 和哈默( g a r yh a m e l ) 提出了企业的核心能力的概念，认为企业 的核心能力是“组织中的积累性学识，特别是关于如何协调生产技能和有机结合 多种技术流的学识”，7 刘刚进一步把企业的核心知识和能力定义为对企业专业化 。p t m r o s e , e t t h e t h e o r y o f t h e g r o w t h o f t h e f i 舯【m 1 o x f o r d ：b “l b l a c k w e l lp l l b l i s h 瓯1 9 5 9 ， c k p r a h a l a da n dg a r yh j l m c l ；n ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ，h a r v a db u s i n e s s 胁i w 叨、b 1 6 8 ， n o ，3 ，1 9 9 0 1 0 生产的组织效率有基础性影响的共同知识和专用性个体知识。8 而提斯( 1 k ) 和 皮萨诺( p i s a n o ) 贝l | 认为动态能力是企业长期竞争优势的来源，动态能力又来源于 能应对环境变动的企业内部高绩效惯例，这种惯例的形成必须经过企业内部长期 的知识积累才能产生。9 隐藏在企业动态能力背后的是企业的核心知识，这些知 识具有高度的意会性和路径依赖性，是难以转移和不可模仿的，这决定了企业的 异质性，也构成了企业竞争优势的源泉。从以上分析可以看出，由于企业的能力 理论提出了企业在核心知识和能力方面表现出来的异质性，因而能够较好地解释 基于互补性活动的企业网络的形成。 企业的能力理论启示我们：从静态看，企业是市场经济中的一个知识载体， 从动态看，企业还承载着知识的生产、储存、创新等功能。企业在经营实践中不 断学习，积累新知识，淘汰不合时宜的旧知识，企业的能力也在学习中逐步提升。 而随着企业能力的提升，企业组织生产某项经济活动的边际成本会下降，成为将 企业的实际边界逐渐向外推移的主要动力。因此，学习机制是企业边界在长期中 逐渐外移的助推器。然而，作为企业核心能力基础的默会性知识，1 0 却会因为显 性化过程让企业边界呈现收敛的趋势。因为随着其他组织对意会性知识显性化和 转化的不懈努力和执著投资，那些原本意会性强的知识可能变得更容易编码和交 流，而本企业关键人才的外流则会加剧这些知识的扩散速度，扩大知识扩散的范 围。这样，一个特定企业所拥有的核心能力，在意会性知识显性化、转化和扩散 中可能变得平常，丧失其市场价值。总之，默会知识既是企业核心能力的来源， 也成为限制企业规模不能无限扩大的原因。 四、国内研究现状 模块化理论的引进在我国处于初级阶段，胡晓鹏( 2 0 0 4 ) 、朱瑞博( 2 0 0 3 ， 2 0 0 4 ) ，骆品亮、潘忠( 2 0 0 4 ) 对模块化的普及做出了积极的贡献。曾楚宏、吴 能全( 2 0 0 6 ) 对企业模块化的思想进行了详细评述，为我们梳理了整个模块化的 脉络。胡晓鹏( 2 0 0 6 ) 在结合经济学理论和模块化理论的基础上，探究了企业模 8 刘刚企业的异质性假设【m 1 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 t e e c e ，d g 蹰v i d j a n dp i s a n o ，gt h ed y l 啪cc a p a b i l i t i e so f f i r m s ：a nl n 仃d d i l c d o l i 【j 】，i n d u s t r i a la n d c o r p o “t e c h a n g e , 1 9 9 4 ，3 ( 3 ) 1 0 哲学家波拉尼把默会性知识( t a 出1 ( 1 1 删。电c ) 定义为：那些无法清楚表达的、个性化的知识，如来自个人 第六感的直觉、对某项活动反复实践后掌握的技巧、凭经验学会的概略的做法( r u l e - o f - t h u m b ) 等。 l l 块化的形成机理和最佳边界，为我们提供了具有启发性的参考。 但值得注意的是，这些文献虽然初步探讨了模块化条件下企业的边界，却往 往把模块化放在一个静态环境中来考虑企业的边界范围。模块化时代的前提是： 激烈的竞争和顾客需求的多样性。这充分说明了我们不能单纯的从静态角度来考 虑模块化时代企业的边界问题，而应从动态和宏观的角度来思考企业在掌握设计 规则后，具有核心竞争力的条件下，企业的边界问题。 第二章模块化的异质性 模块化与分工既有区别又有联系。正是存在这种区别使得我们不能简单的运 用交易成本经济学的传统方法分析模块化条件下企业的边界。本章将从模块化的 定义展开，分析模块化与分工相比有什么特点，这是我们分析模块化条件下企业 边界问题的前提和基础。 一、模块化的含义 1 模块化概念及其设计规则 鲍德温和克拉克认为：模块化是一种特殊的设计结构，其中参数和任务结构 在单元( 模块) 内是相互依赖的，两在单元( 模块)