（企业管理专业论文）最优RD策略的博弈分析.pdf

a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h eo p t i m a lr & d p o l i c i e s f o rt h eg o v e r n m a n t sa n df i r m si o o l i g o p o l ym a r k e t s t h ea n a l y t i cm e t h o d sa t t r i b u t et ot h et h e o r yo fi n d u s t r i a to r g a n i z a t i o n t h e o b j e c t i v eo f t h es t u d yi st op r o v i d et h et l l e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ef u r t h e rp r a c t i c a la n a l y s e sa n dt h e g o v e m m e n t sa n df i r m s sd e c i s i o n so nr dp o l i c i e s t h ed i s s e r t a t i o nm a i n l ys t u d i e st h ef o l l o w i n g p r o b l e m sf o rs o m es p e c i a lo l i g o p o l ym a r k e ts t r u c t u r e s ：t e c h n o l o g yl i c e n s i n g 。o p t i m a lr & d s p i l l o v e rl e v e l s ，t h eo p t i m a lr & ds u b s i d i n gp o l i c i e s f o rg o v e m m e n t sa n dt h eo p t i r e a lr & d p o l i c i e sw i t hv e r t i c a la n d h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n s m u l e s p e c i f i c a l l y , t h ec o n t e n t so f t h ed i s s e r t a t i o n c a l lb es t a t e da sf o i l o w s c h a p t e r i g i v e ss o m eu s e f u li n t r o d u c t i o n s ar e v i e wo nr & dp r o b l e m si sg i v e n r & d c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ，d a s p r a m o n t - j a c q u e m i nm o d e la n dr & ds p i l l o v e r s ，w h i c ha r e c l o s e dr e l a t e dt ot h ed i s s e n a t i o n a r ed e t a i l e dr e v i e w e d m o r a o v e r , s o m eo t h e rp r o b l e m sr a l a t e dt o t h ed i s s e r t a t i o n ，s u c ha st h es i g n i f i c a n c e 。c o n t e n ta n dm e t h o d so f t h e s t u d y , t h ei n n o v a t i o n s a n dt h e r e l a t e dp r o j e c ta n dp a p e r s ，a r ei n t r o d u c e d ，r e s p e c t i v e l y , c h a p t e r2a n a l y z e se n t r y , l i c e n s i n ga n dr j vp o l i c i e sf o ra ni n c u m b e n t f i r ma n dt w o p o t e n t i a l e n t r a n t sw h e nt h ee n t r a n t sm a ye n t e rt h em a r k e tb yd e v e l o p i n gs o m ei n f e r i o rs u b s t i t u t et e c h n o l o g y w h e nt h es u b s t i t u t et e c h n o l o g yi si n f e r i o rt ot h ei n c u m b e n t si nt e r m so ff i x e dc o s t s ，t h eo p t i m a l l i c e n s i n gp o l i c i e sf o rt h ei n c u m b e n t ，w h i c hc a l lb e e i t h e re xa n t eo re xp o s t ，a r eg i v e nb a s e do n c o r r e c t i n gs o m ee r r o r so ft h ee x i s t i n gl i t e r a t u r e t h e n ，t h eo p t i m a le xp o s tl i c e n s i n gp o l i c i e sf o r t h ei n c u m b e n ta r ed i s c u s s e dw h e nt i l ea l t e m a t i v et e c h n o l o g yd i f f e r sf r o mt h ei n c u m h e n t si nu n i t c o s t sa n dq u a l i t y , r e s p e c t i v e l y c o m p a r i s o n sb e t w e e nt h eo p t i m a ie xp o s tl i c e n s i n gp o l i c i e su n d e r t h ea f o r e m e n t i o n e dt h r e ec a s e so fi n f e r i o r i t ya r em a d e f i n a l l y , t h ee n t r y , l i c e n s i n ga n dr j v p o l i c i e sf o r t h ei n c u m b e n ta n dt h ee n t r a n t sa r ca n a l y z e du n d e ru n i tc o s td i f i e r a n c e c h a p t e r3 d i s c u s s e ss o m ep r o b l e m si nt e r m so fe n d o g e n o u sr & ds p i l l o v e r s f i r s t ，t h e o p t i m a ls p i l l o v e rl e v e li sd e r i v e di na d o m e s t i cd u o p o l ym a r k e ta st h es p i l l o v e ri si n t e r p r e t e dt o r e f l e c tt h es t r e n g t ho fi p rp r o t e c t i o n s e c o n d ，t h es p i l l o v e rm a x i m i z i n gt h ep r o f i t so fd o m e s t i c d u o p o l yi sg i v e n f i n a l l y , i t i sp o i n t e do u tt h a tp r i s o n e r s d i l e m m ae x i s t si ni n f o r m a t i o n s h a r i n g t h ef i r s tp a r to f c h a p t e r4d i s c u s s e st h eg o v e r n m e n t so p t i m a lr & d s u b s i d i n gp o l i c i e sw h e n t h ed o m e s t i cd u o p o l yc o n d u c tf u l lc o m p e t i t i o n ，m i x e dc o o p e r a t i o na n d “lc o o p e r a t i o n t h e n ，i ti s s h o w nt h a ts o c i a l l ys e c o n d - b e s tr & d c a nb ea c h i e v e d b y t h eg o v e r n m e n t sr ds u b s i d i e s c h a p t e r 5d i s c u s s e st h eo p t i m a lr & d s u b s i d i n gp o l i c i e si na l lo p e ne c o n o m y t h e f i r s tp a r t o ft h ec h a p t e rc o n s i d e r st h es u b s i d i n gp r o b l e m sf o rt h ec o u n t r yp o s s e s s i n gt h eu n i l a t e r a lr & d f i r mw h e nt w of i r m sl o c a t e di nt w od i f i e r e n tc o u n t r i e sc o r n p e t ei nat h i r dc o u n t r y sm a r k e ta n dt h e c o m m o nw o r l dm a r k e t ，r e s p e c t i v e l y t h en e x tp a r ts t u d i e st h eg o v e r n m e n t so p t i m a lr & d s u b s i d i n gp r o b l e mw h e n i t sf i r mc o m p e t e sw i t ha f o r e i g nf i r mi nt h ed o m e s t i cm a r k e t ，w h e r et h e i n i t i a lu n i tc o s t sa n dr de f f i c i e n c i e so f t h et w of i r m sm a y b ed i f f e r e n t c h a p t e r6d i s c u s s e st h ei n f l u e n c e so fv e x c a li n t e g r a t l o nb e t w e e na nu p s t r e a ma n d a d o w n s t r e a mf i r mo nt h e i rr d p o l i c ya n dp r o d u c t i o nd e c i s i o n t h i sp r o b l e mi sc o n s i d e r e dw h e n o n l yt h eu p s t r e a mf i r mc o n d u c t sr d o n l yt h ed o w n s t r e a mf i r mc o n d u c t sr & da n db o t hf i r m s c o n d u c tr d 。r e s p e c t i v e l y i ti ss h o w nt h a ti n t e g r a t i o ni n c r e a s e sn o t o n l yr di n v e s t m e n t sa n d o u t p u t s b u ta l s ot h et o m b j n e dp r o f i ta n ds o c i a lw e l f a r e c h a p t e r 7a n a l y z e st h eo p t i m a lp o l i c i e so fu n i l a t e r a lr & df i r mw h e nh o r i z o n t a li n t e g r a t i o n o c c u r s f o u r p r o b l e m s a r es t u d i e d s u c c e s s i v e l y f i r s l f o rs t o c h a s t i cr & dw i t hs t o c h a s t i c s p i l l o v e r s 。t h ep r o f i tf u n c f i o n so f t h et w of i r m sa r eg i v e nu n d e rs i xc s s e s i ti ss h o w nt h a tt h et w o c a s e sb a s e do nw h i c ht h ef o r i f l e ri i t e r a t u r ec o n s i d e r sap r o b l e mh a v et h ed i f i e r e n ta s s u r e p t i o n s ， a n dt h e r e f o r ei ti sn o ts u i t a b l et om a k eac o m p a r i s o nb e t w e e ns u c ht w oc a s e s s e c o n d t h eo p t i m a l p o l i c yf o rt h ei n n o v a t i n gf i r mi sc o n s i d e r e df o rs t o c h a s t i cr & d w i t hc e r t a i ns p i l l o v e r sw h e ni tc a n c h o o s eb e t w e e nb ot a k e o v e r , e xa n t eo re xp o s tt a k e o v e ro ft l sf l y a l t h i r d t h et a k e o v e ri n c e n t i v e a n do p t i m a lt a k e o v e rt i m i n ga r ec o n s i d e r e dw h e nb o t hs p i u o v e r sa n dr & d o u t c o m ea r ec e r t a i n f i n a l l y , t h ei n f l u e n c e so f h o r i z o n t a li n t e g r a t i o no nr di n v e s t m e n t , o u t p u ta n ds o c i a lw e l f a r ea r e c o n s i d e r e dw h e nb o t hs p i i l o v e r sa n dr & do u t c o m ea r ec e r t a i n k e yw o r d s ：r e s e a r c h a n d d e v e l o p m e n t ( r & d ) ，g a m ea n a l y s e s ，o l i g o p o l y , s p i l l o v e r s ， c o m p e t i t i o n ，c o o p e r a t i o n 上海交通大学博士学位论文最优r & d 策略的博弈分析 1 绪论 1 1 研究意义 现代科学技术活动是以科学技术领域内的基础研究、应用研究和试验发展为中心的、包 括成果转化应用和科技服务在内的十分广泛的社会活动，“研究与发展”( r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ，简称r & d ) 一般被用来表征这类活动在当今市场日益国际化的形势下，企业 间的竞争愈发表现为企业技术创新与开发实力的较量这种较量，实质上就是企业r & d 能力 的较量企业r & d 项目的成功意味着企业由此可能形成新的经济增长点，因此，许多企业已 经将r & d 工作提高到企业战略的高度r & d 通常可划分为基础研究、应用研究和开发研究 三个阶段r & d 的目标就是取得创新。习惯上可以将创新分为两种类型：产品创新和工艺创 新产品创新是指创造新的商品和劳务：工艺仓4 新则是要降低现有产品的生产成本 对于企业来说，技术创新引导企业迈向宏伟的长远发展目标，即更新和扩大产品、服务以 及与之相联系的市场，建立生产、供应和分配的新的方法，同时改进管理、组织、生产条件和 人力技能：就产业来说，技术创新引发产业结构的调整，同时创造新的经济活动部门：而对于 一个国家而言。它是提高综合国力和国际竞争力的根本源泉技术创新在西方国家的经济增 长和生产率提高的诸要素中，起着越来越大的作用本世纪特别是第二次世界大战以来西方 经济的发展历程说明，一个国家贸易地位和工业竞争力的上升或下降，在很大程度上取决于 其工业创新的活跃程度和强度在传统计划经济体制下，我国技术创新的主体是政府社会主 义市场经济要求由过去的政府为刨新主体转变为以企业为创新主体企业作为创新的主体， 就是要企业成为技术创新投资的主体、研究开发的主体和创新利益分配的主体 在推动科学研究面向市场的同时，许多国家的政府也加强了对技术创新活动的支持以弥 补市场力量的不足虽然各个国家的创新政策工具基本相同，无非是科技、财政、税收等方面 的措施，但不同国家的重点有所不同日本、荷兰、加拿大、瑞典等国重点在科技和财政投入， 即直接支持创新过程，美国的重点是法规措施，英国的重点是税收政策 在专利体制不够完善的社会或进行专利保护难度较大的行业，政府对r & d 活动进行补 贴是很好的替代方法同时，当本国企业和国外企业在不完全竞争的市场上竞争时，政府经常 通过贸易和产业政策对本国企业进行扶持出口补贴和进口关税可以策略地将竞争企业之间 的租金进行转移然而，明显的出t a * i , 贴和进口关税受到w t o 的严格限制相反，w t o 允许 对国内r & d 进行补贴理论已经证明，政府通过一定的r & d 政策可以达到与直接出口补贴 相同的效果 在当今社会，企业之间的关系往往不是纯粹的竞争或合作，竞争性合作越来越普遍一种 常见的情形是，在同一最终产品市场上竞争的企业却在r & d 上进行合作例如，i b m 和东芝 曾组建了个研究机构，取名为显示器技术公司。开发液晶显示器以用于生产最终产品对企 业而言，r & d 合作可以节省稀有的r & d 资源，避免不必要的重复研究特别是当某一项研究 成本过高、单个企业难以独自承担时，r & d 合作使研究可以得以进行从社会角度考虑，合作 可以克服r & d 中的一些市场失灵现象，缩减r & d 活动对社会和企业激励的偏差因此，政府 通过公共投资、补贴和修改反托拉斯立法等方式对国内和国际r & d 合作进行支持愈加频繁 上海交通大学博士学位论文最优r & d 策略的博弈分析 1 绪论 1 1 研究意义 现代科学技术活动是以科学技术领域内的基础研究、应用研究和试验发展为中心的、包 括成果转化应用和科技服务在内的十分广泛的社会活动，“研究与发展”( r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ，简称r & d ) 一般被用来表征这类活动在当今市场日益国际化的形势下，企业 间的竞争愈发表现为企业技术创新与开发实力的较量这种较量，实质上就是企业r & d 能力 的较量企业r & d 项目的成功意味着企业由此可能形成新的经济增长点，因此，许多企业已 经将r & d 工作提高到企业战略的高度r & d 通常可划分为基础研究、应用研究和开发研究 三个阶段r & d 的目标就是取得创新。习惯上可以将创新分为两种类型：产品创新和工艺创 新产品创新是指创造新的商品和劳务：工艺仓4 新则是要降低现有产品的生产成本 对于企业来说，技术创新引导企业迈向宏伟的长远发展目标，即更新和扩大产品、服务以 及与之相联系的市场，建立生产、供应和分配的新的方法，同时改进管理、组织、生产条件和 人力技能：就产业来说，技术创新引发产业结构的调整，同时创造新的经济活动部门：而对于 一个国家而言。它是提高综合国力和国际竞争力的根本源泉技术创新在西方国家的经济增 长和生产率提高的诸要素中，起着越来越大的作用本世纪特别是第二次世界大战以来西方 经济的发展历程说明，一个国家贸易地位和工业竞争力的上升或下降，在很大程度上取决于 其工业创新的活跃程度和强度在传统计划经济体制下，我国技术创新的主体是政府社会主 义市场经济要求由过去的政府为刨新主体转变为以企业为创新主体企业作为创新的主体， 就是要企业成为技术创新投资的主体、研究开发的主体和创新利益分配的主体 在推动科学研究面向市场的同时，许多国家的政府也加强了对技术创新活动的支持以弥 补市场力量的不足虽然各个国家的创新政策工具基本相同，无非是科技、财政、税收等方面 的措施，但不同国家的重点有所不同日本、荷兰、加拿大、瑞典等国重点在科技和财政投入， 即直接支持创新过程，美国的重点是法规措施，英国的重点是税收政策 在专利体制不够完善的社会或进行专利保护难度较大的行业，政府对r & d 活动进行补 贴是很好的替代方法同时，当本国企业和国外企业在不完全竞争的市场上竞争时，政府经常 通过贸易和产业政策对本国企业进行扶持出口补贴和进口关税可以策略地将竞争企业之间 的租金进行转移然而，明显的出t a * i , 贴和进口关税受到w t o 的严格限制相反，w t o 允许 对国内r & d 进行补贴理论已经证明，政府通过一定的r & d 政策可以达到与直接出口补贴 相同的效果 在当今社会，企业之间的关系往往不是纯粹的竞争或合作，竞争性合作越来越普遍一种 常见的情形是，在同一最终产品市场上竞争的企业却在r & d 上进行合作例如，i b m 和东芝 曾组建了个研究机构，取名为显示器技术公司。开发液晶显示器以用于生产最终产品对企 业而言，r & d 合作可以节省稀有的r & d 资源，避免不必要的重复研究特别是当某一项研究 成本过高、单个企业难以独自承担时，r & d 合作使研究可以得以进行从社会角度考虑，合作 可以克服r & d 中的一些市场失灵现象，缩减r & d 活动对社会和企业激励的偏差因此，政府 通过公共投资、补贴和修改反托拉斯立法等方式对国内和国际r & d 合作进行支持愈加频繁 2 1 绪论 2 0 0 1 年4 月 但是，r & d 合作可能造成合作企业之间的搭便车现象，而且也可能导致合作企业在产品市场 上进行合谋而减少竞争因此，研究r & d 合作的效应对企业和政府都是必要的产业组织理 论在这方面有大量的研究成果，但仍存在诸多问题需要研究 由于明显的外部性的存在，一个企业一般无法获得自己的r & d 成果的专用权，其它企业 可以通过r & d 溢出以零或较低的成本获取有用的技术信息溢出可能由正规的渠道产生。例 如信息共享、出版物或与创新企业的员工进行会谈，也可能由非正规的渠道产生。例如反求工 程、产业间谍或雇用创新企业的员工溢出的存在严重影响着r & d 企业的决策。因此。当前 对r & d 的研究往往都考虑了溢出的效应在产业组织领域，早期的研究常常只考虑溢出为对 称的且由外部给定的情况近来，溢出不对称和溢出由内部选定的情况在研究中逐渐得到了 重视，并将成为未来研究的重点 技术许可无论在国内还是国际都非常普遍在被授予专利权的发明中，超过8 0 $ 许可给 了其它企业，其中一部分是专用许可，其它则同时许可给几个企业当一个企业进行大量 r & d 投资后，它将自己的技术许可给不从事r & d 的竞争者是否有利可图在产业组织领域已 经得到了研究当前需要进一步研究的问题是，当竞争者可以通过r & d 开发替代技术时，专 利的持有者的应对策略是什么 纵观西方发达国家经济发展过程，企业兼并是产业结构高度化、组织结构合理化的必然 途径从2 0 世纪初到当前。世界上出现了五次企业兼并热潮始于2 0 世纪9 0 年代中期的这次 热潮，仍在如火如荼地进行经济全球化趋势的日益加强，大大加剧了各国企业之间的竞争 在激烈的竞争压力下，企业必须加紧技术创新、组织改造和管理体制改革，大力推行合理化和 更加灵活的经营方式，以最大限度地降低成本，提高效益兼并就是其中一种有效的途径我 国自2 0 世纪8 0 年代中后期以来，国家和地方政府对产业结构的调整，从过去的“关、停、并、 转”开始向企业兼并、收购、破产方面发展加入w t o 将对我国获得更高的经济发展速度 提供机遇，同时毫无疑问将使我国的企业和产业面对更加严峻的挑战，一些国内企业将被淘 汰或参与兼并在当前西方企业兼并热潮中，政府一方面维持竞争。另一方面积极鼓励企业兼 并我国各级政府也一直以各种方式鼓励和支持相关企业进行兼并r & d 活动对企业的发展 举足轻重，兼并后企业如何调整r & d 投资策略。政府通过怎样的r & d 政策使企业兼并产生 最大的社会效益，这些问题在产业组织领域尚未得到研究 1 2 1 产业组织理论概述 1 2 研究现状 微观经济学的一个核心概念就是市场运行，而产业组织就是研究市场运行的理论产业 组织理论已成为经济学的主要领域之一，而在此之前经历了很长时间和两个高潮 第一个高潮具有经验主义性质，有时被称为“哈佛传统”它形成了著名的“结构一行为 一绩效”范式按照这一范式，市场结构决定行为，行为产生市场绩效这里市场结构是指市场 上卖者的数量、产品差异程度、成本结构以及供给者纵向一体化的程度等等：行为包括价格、 研究与开发( r d ) 、投资、广告等等：绩效是指效率、价格与边际成本的比率、产品多样性、 创新率、利润和分配这一范式似乎是合理的，但常常以松散的理论为依据，强调经验性的产 1 8 1 绪论 2 0 0 1 年4 月 1 3 1 研究内容 1 3 研究方案 在激烈的开放竞争经济环境中，企业采用的r & d 策略是否适当，会对自己的竞争力产生 重大的影响，直接决定着企业的生死存亡同时，企业以利润最大化为目标而采用的r & d 策 略从社会福利的角度来看则不一定是最优的，因此政府可以通过相应的政策对企业的r & d 策略产生影响，以弥补市场行为的不足本论文的研究目标是，利用产业组织理论的分析方法， 针对不同的市场结构模型，对政府和企业的最优r & d 策略进行理论建模分析，为进一步的实 证研究并为政府制定r & d 政策和企业确定r & d 策略提供理论依据 寡头垄断，是指由少数几家企业控制某种产品的生产和销售的市场结构就市场上企业 个数和竞争情况而言，寡头垄断是介于完全垄断和垄断竞争之间的一种市场结构，其特点是 企业个数不多，企业之间相互依存，每个企业作出决策时都要充分考虑同行业中其它企业的 决策行为在现实中，许多行业都呈现典型的寡头垄断市场结构，例如钢铁、汽车和飞机等行 业：再如，有的地方运输成本或关税过高，以致使外部产品进入该地区并不划算，从而出现寡 头垄断情形在寡头垄断的市场结构中，每个企业在r & d 支出和产品产量等方面的决策，都 将直接影响其它企业的行为同时，企业的行为又受政府政策的影响，这种影响又会使其它企 一 业进行相应的策略调整因此，政府与企业、企业与企业的关系将是互动的本论文考虑政府 和企业在r & d 策略上的互动关系，重点分析这些策略对企业利润、消费者剩余和社会福利 的影响以及如何确定最优的r & d 策略具体来讲，本论文主要是针对寡头垄断市场研究以下 问题： ( 1 ) 产业组织理论在r & d 策略方面的研究现状： ( 2 ) 当潜在进入者可能开发出劣等替代技术进入市场时，垄断的在位企业应如何运用自 己的技术许可策略，进入者又该采取怎样的反策略： ( 3 ) 政府和企业应如何选择r d 溢出： ( 4 ) 在封闭和开放经济环境下政府对企业应采取什么样的r & d 政策： ( 5 ) 企业在兼并后如何调整r d 策略，以及这种调整对消费者剩余和社会福利的影响 这里研究的兼并类型包括纵向兼并和横向兼并 1 3 2 研究方法 产业组织是研究市场运行的理论，已成为经济学的主要领域之一产业组织理论是在克 服此前理论的局限性的基础上兴起的，非合作博弈成为产业组织领域分析策略冲突的标准 工具和统一的方法论博弈论特别适用于分析由寡头企业组成的产业，因为每一个企业的每 一项行动，无论是价格选择、产品产量或r & d ，都对竞争企业的利润产生重要影响本论文 主要利用博弈分析方法，建立多阶段博弈模型，求解相应的均衡结果，以此作为探讨政府和 企业的最优r d 策略的依据 在经济学中不可能找到描述所有市场结构的一般模型，也不存在通行的一般结论具体 上海交通大学 博士学位论文量优r & d 策略的博弈分析1 9 的经济环境需要建立特定的模型，每一个特定的模型只能适用于一定的范围本论文在研究 以上问题时，将采用经济学中常用的分析方法，对一些典型市场结构模型进行研究。具体问题 具体分析，给出能反映具体市场条件的客观结论 博弈论研究的是存在相互外部经济条件下的个人选择问题在传统微观经济学中，寡头 市场是一个例外，而这一部分正是博弈论最主要的应用领域之一从信息和行动顺序两个角 度考虑，可以将博弈划分为四种不同的类型：完全信息静态搏弈，完全信息动态博弈，不完全 信息静态博弈，不完全信息动态博弈与上述四类博弈相对应的四个均衡概念分别是：纳什 均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) ，子博弈精炼纳什均衡( s u b g a m ep e r f e c t n a s he q u i l i b r i u m ) ，贝叶斯纳 什均衡( b a y e s i a n n a s h e q u i l i b r i u m ) ，精炼贝叶斯纳什均衡( p e r f e c tb a y e s i a nn a s h e q u i l i b r i u m ) 自2 0 世纪7 0 年代以来，产业组织在理论界普遍得到重视非合作博弈理论成 为分析策略冲突的标准工具，给这一领域带来了一种统一的方法论，而且，它在动态和不对 称信息这两个重要的领域取得了很大进展在产业组织理论的研究中，完全信息静态博弈和 完全信息动态博弈是应用最广泛的两种博弈类型根据研究的需要，并借鉴已有文献的研究 方法，本论文在研究中主要建立完全信息静态博弈和完全信息动态博弈模型，求解相应的纳 什均衡和子博弈精炼纳什均衡有的章节则利用了不完全信息静态博弈，求解的是贝叶斯纳 什均衡在考虑企业的r d 策略时，由于企业在r & d 投资和产量上的决策是在不同阶段作 出的，因此在研究中大量用到两阶段博弈模型在分析内定溢出、政府的r d 策略以及企 业兼并模式的选择时，还需要建立三阶段博弈模型在分析两阶段或三阶段博弈时，就需要 动态博弈和子博弈精炼纳什均衡的概念，而在其中的任一阶段都需要静态博弈和纳什均衡 的概念 1 3 3 创新之处 本论文采用规范研究方法，利用现代产业组织理论研究特定寡头垄断市场结构下政府 和企业的最优r d 策略，其创新之处主要体现在： ( 1 ) 当潜在进入者的替代技术在固定成本、边际成本或产品质量上劣于在位企业的已有 技术时，分析了在位者和进入者的应对策略： ( 2 ) 当r & d 溢出内定时，针对双寡头市场分析了从政府和企业角度考虑的最优溢出水 平，并指出企业在信息共享中存在着“囚徒困境”现象： ( 3 ) 讨论了政府针对犀内双寡头的最优r d 补贴策略； ( 4 ) 讨论了开放经济环境下政府针对本国企业的最优r & d 补贴策略： ( 5 ) 困内外对企业兼并的研究已有很多，而关于兼并对企业r d 策略的影响却少有研 究本论文则创造性地研究了纵向兼并和横向兼并对企业r & d 决策的影响，并分析了r & d 企业的最优并购方式 1 4 课题来源与研究成果 2 0 0 0 年3 月，作者在导师和申请人的指导下，以博士论文的研究内容为基础。撰写并递 交了国家自然科学基金项目申请书，经国家自然科学基金委员会和有关专家评审后获得了 资助项目名称：开放经济环境下的最优r & d 策略：资助号：7 0 0 7 1 0 1 6 ：资助额：1 0 万元：资助 上海交通大学 博士学位论文量优r & d 策略的博弈分析1 9 的经济环境需要建立特定的模型，每一个特定的模型只能适用于一定的范围本论文在研究 以上问题时，将采用经济学中常用的分析方法，对一些典型市场结构模型进行研究。具体问题 具体分析，给出能反映具体市场条件的客观结论 博弈论研究的是存在相互外部经济条件下的个人选择问题在传统微观经济学中，寡头 市场是一个例外，而这一部分正是博弈论最主要的应用领域之一从信息和行动顺序两个角 度考虑，可以将博弈划分为四种不同的类型：完全信息静态搏弈，完全信息动态博弈，不完全 信息静态博弈，不完全信息动态博弈与上述四类博弈相对应的四个均衡概念分别是：纳什 均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) ，子博弈精炼纳什均衡( s u b g a m ep e r f e c t n a s he q u i l i b r i u m ) ，贝叶斯纳 什均衡( b a y e s i a n n a s h e q u i l i b r i u m ) ，精炼贝叶斯纳什均衡( p e r f e c tb a y e s i a nn a s h e q u i l i b r i u m ) 自2 0 世纪7 0 年代以来，产业组织在理论界普遍得到重视非合作博弈理论成 为分析策略冲突的标准工具，给这一领域带来了一种统一的方法论，而且，它在动态和不对 称信息这两个重要的领域取得了很大进展在产业组织理论的研究中，完全信息静态博弈和 完全信息动态博弈是应用最广泛的两种博弈类型根据研究的需要，并借鉴已有文献的研究 方法，本论文在研究中主要建立完全信息静态博弈和完全信息动态博弈模型，求解相应的纳 什均衡和子博弈精炼纳什均衡有的章节则利用了不完全信息静态博弈，求解的是贝叶斯纳 什均衡在考虑企业的r d 策略时，由于企业在r & d 投资和产量上的决策是在不同阶段作 出的，因此在研究中大量用到两阶段博弈模型在分析内定溢出、政府的r d 策略以及企 业兼并模式的选择时，还需要建立三阶段博弈模型在分析两阶段或三阶段博弈时，就需要 动态博弈和子博弈精炼纳什均衡的概念，而在其中的任一阶段都需要静态博弈和纳什均衡 的概念 1 3 3 创新之处 本论文采用规范研究方法，利用现代产业组织理论研究特定寡头垄断市场结构下政府 和企业的最优r d 策略，其创新之处主要体现在： ( 1 ) 当潜在进入者的替代技术在固定成本、边际成本或产品质量上劣于在位企业的已有 技术时，分析了在位者和进入者的应对策略： ( 2 ) 当r & d 溢出内定时，针对双寡头市场分析了从政府和企业角度考虑的最优溢出水 平，并指出企业在信息共享中存在着“囚徒困境”现象： ( 3 ) 讨论了政府针对犀内双寡头的最优r d 补贴策略； ( 4 ) 讨论了开放经济环境下政府针对本国企业的最优r & d 补贴策略： ( 5 ) 困内外对企业兼并的研究已有很多，而关于兼并对企业r d 策略的影响却少有研 究本论文则创造性地研究了纵向兼并和横向兼并对企业r & d 决策的影响，并分析了r & d 企业的最优并购方式 1 4 课题来源与研究成果 2 0 0 0 年3 月，作者在导师和申请人的指导下，以博士论文的研究内容为基础。撰写并递 交了国家自然科学基金项目申请书，经国家自然科学基金委员会和有关专家评审后获得了 资助项目名称：开放经济环境下的最优r & d 策略：资助号：7 0 0 7 1 0 1 6 ：资助额：1 0 万元：资助 2 0 l 绪论 2 0 0 1 年4 月 时间：2 0 0 1 年1 月至2 0 0 3 年1 2 月在该项目的所有成员中，作者排名第二，负责完成大部分 的理论分析工作该项目的关键是研究兼并与国际贸易中政府和企业的最优r d 策略，同 时也针对其它市场结构做相关的分析本博士论文的所有内容均为该项目的研究成果，第 扣7 章则直接与项目的关键问题相关，研究的是与开放经济环境或兼并有关的r & d 策略作 者针对该项目的下一步工作重点是对与国际贸易和企业兼并有关的r d 策略进行集中深 入研究 第2 7 章是在作者撰写的学术论文基础上经过整理而成的，其中每节对应一篇论文，为 一个相对独立的单元下表列出了每节内容与论文的对应关系 对应的论文( 均为第一作者) 童节 论文题目投稿及处理情况刊物级别 o p t i m a ll i c e n s i n gp o l i c yf o r i n c u m b e n t j o u r n a lo f s h a n g h a iu n i v c r s i t y 中文版为 2 1 f i n nw i t hf i x e dc o s ta d v a m a g e2 0 0 0 ，4 ( 4 ) ：3 4 3 - - 3 4 7 2 2 在位企业具有单位成本优势时的中国管理科学 2最优事后许可策略2 0 0 0 ，8 ( 专辑) ：5 8 5 5 9 2 2 3在位企业最优事后许可策略的比较系统工程理论与实践，已录用 系统工程理论方法应用 2 4单位成本不对称时的进入与许可策略 2 0 0 0 9 ( 4 ) ：3 1 3 3 2 0 3 1双寡头r & d 合作与竞争时的知识产权保护上海交通大学学报，已录用 固 3 2双寡头r & d 合作与非合作时的鼍优溢出投中国管理科学 3 3 3内定溢出与信息共享中的“囚徒困境”管理工程学报，已录用 3 4信息共享：效应与闯题系统工程理论与实践已录用 4 1针对国内双寡头的量优r & d 补贴策略系统工程学报。已录用 4 4 2由补贴实现社会次佳r 度d投管理工程学报 5 1针对单边创新国际企业的r d 补贴策略投系统工程理论方法应用 55 2统一世界市场上针对单边r 盘d 的补贴策略投管理科学学报 5 3存在技术差别及国际企业时的r & d 补贴策略投系统工程理论与实践 系统工程学报 6 1纵向一体化前后上游r & d 投资的比较 2 0 0 1 ，1 6 ( 1 ) ：3 5 3 8 ，4 4 66 2纵向一体化对下游企业r & d 投资的效应管理工程学报，已录用 上海交通大学学报 6 3纵向一体化与r & d 投资 2 0 0 0 3 4 ( 1 1 ) ：1 5 6 2 1 5 5 5 7 1一类单边随机r d 模型的利润函数系统工程学报，己录用 7 2溢出确定时单边随机r & d 企业的收购策略管理工程学报已录用 7 7 3允许收购竞争者时创新企业的最优策略投系统工程理论与实践 7 4单边r & d 时横向一体化的效应系统工程学报，已录用 表1 4 1 每节与论文的对应关系 注：刊物级别中。指学位与研究生教育中文重要期刊；指科技部中国科技论文统计与分 析源刊物；指全国中文核心期刊；指上海交通大学学科核心期刊；指中国管理科学重 要期刊：指e ic o m p e n d e x 检索刊物 上海交通大学博士学位论文最优r d 策略的博弈分析2 1 进入，许可与合资研究机构 产业组织中一个重要论题是垄断企业利用自己的在位优势影响潜在竞争者的进入决策 文献 6 3 一 6 6 研究了不同情况下在位企业对技术许可的运用文献 6 3 3 中。在位企业面对的 潜在进入者只有一个，并且这个潜在进入者通过耗费巨大的r d 投资可能开发出比在位企 业的技术优等的替代技术文献 6 3 的研究表明，在位企业可能意图通过事前( 1 l p 潜在进入者 进行r d 投资之前) 向潜在进入者许可自己当前使用的技术而阻止其从事r & d 活动文献 6 5 中有一个垄断企业和两个潜在进入者，垄断企业对当前技术的专利权将要到期，潜在进 入者的“力量”是外部给定的潜在进入者的“力量”是指在位企业面对一个“弱势”进入 者时的行业利润比面对一个