（企业管理专业论文）基于失败视角下的装备制造业企业合作创新伙伴选择研究.pdf

r 一 一 、 c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm m g t r e s e a r c ho nt h ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n p a r t n e r s e l e c t i o no fe q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ye n t e r p r i s eb a s e do n f a i l u r e a n g l eo f v i e w c a n d i d a t e ：w a n gw e i y a n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f z h uj i a nx i n a c a d e m i cd e 笋e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fm a n a g e m e n t s p e c i a l i t y ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t d a t eo fs u b m i s s i o n ：j u n e ，2 010 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ，2 01o u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n 百n e e r i n gu n i v e r s i t y r f ， ， 哈尔滨工程大学 学位论文原创性2 声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：潲 j ， 日期： 绷护年6 月7 日 | ， 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 囱在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部 作者( 签字) ： e t 期：伽年 日 杉夕 堆月 书易 ， 基于失败视角下的装备制造业企业合作创新伙伴选择研究 摘要 我国装备制造业企业普遍存在技术创新能力缺乏和产品技术含量不高的 问题，这些问题制约了装备制造业企业的进一步发展。越来越多的装备制造 业企业为了摆脱自身资源和能力的限制，认识到同企业进行合作创新是分担 风险、共享资源的有效途径，将合作创新视为明智的选择。但是，随着新技 术复杂性的提高和不同学科、技术领域之间的交叉融合，加上新产品生命周 期的缩短和竞争的加剧，致使企业合作创新的风险加大了。目前企业进行合 作创新面临着较高的失败率，其中经过研究分析，失败的合作创新伙伴选择 是致使企业合作创新失败的重要原因之一。因此，通过研究影响装备制造业 企业合作创新失败的要素，来建立装备制造业企业合作创新伙伴选择的指标 体系并运用模型进行分析，对于提高合作创新的成功率、提高合作创新的绩 效具有相当重要的理论价值与实践意义。 本文以装备制造业企业为研究对象，在阅读了大量国内外的研究文献的 基础上，从装备制造业企业合作创新失败的角度，对装备制造业企业合作创 新伙伴选择的影响要素进行了总结，并根据装备制造业企业自身的特点，挑 选出了影响装备制造业企业合作创新失败的关键要素，构建了装备制造业企 业合作创新伙伴选择的指标体系和模型，最终进行了实证分析，为装备制造 业企业挑选合作创新伙伴提供借鉴。全文共分为三个部分进行研究。 第一部分是本文的前两章，为论文研究的基础部分。首先介绍了本文的 研究背景、思路、内容以及研究方法，概括和归纳了国内外现有关于对企业 合作创新，伙伴选择方面研究的内容，阐述了本文研究的合作创新的理论基 础和装备制造业的相关内容。 第二部分是本文的第三章到第五章，为本论文的核心部分。首先，介绍 了企业合作创新伙伴选择基本概念、原则和程序，阐述了装备制造业企业合 作创新伙伴选择的重要性及存在的问题。其次，对装备制造业企业合作创新 哈尔滨t 稗大学硕十学伊论文 失败的问题进行了相关研究，通过大量阅读国内外相关文献，对影响装备制 造业合作创新失败的伙伴选择要素进行了筛选，结合装备制造业的特点，选 择出高频关键因素。然后建立了装备制造业企业合作创新伙伴选择的指标体 系，阐明本文主要是研究伙伴选择的初步筛选阶段。最终，运用熵权法和w a r d 聚类法建立了装各制造业伙伴选择的模型。 第三部分是本文的第六章。主要是对某装备制造业企业的合作创新伙伴 选择进行了实证分析，得出该企业进行合作创新伙伴选择的实证结果。 关键词：装备制造业；合作创新；伙伴选择；熵权法 一 基于失败视角下的装备制造业企业合作创新伙伴选择研究 a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s e so fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y i nc h i n ah a v e w i d e s p r e a dp r o b l e m s s u c ha st h el a c ko ft e c h n o l o n c a li n n o v a t i o na n d l o w t e c h n o l o g i c a lc o n t e n to f p r o d u c t s ，w h i c hr e s t r i c t e dt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i no r d e rt og e tr i do ft h e i ro w n r e s o u r c e sa n d c a p a c i t yc o n s t r a i n t s ，m o r ea n dm o r ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sr e g a r d t h ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na saw i s ec h o i c e ，b e c a u s et h a t sa ne f f e c t i v ew a yo f s h a r e i n gt h er i s ka n dt h er e s o u r c e s h o w e v e r ，t h ee n h a n c e m e n to fn e wt e c h n i c a l c o m p l e xa n dt h e i n t e r s e c t i o n o fd i f f e r e n t d i s c i p l i n e s a n dd i f f e r e n tf i e l d so f t e c h n o l o g y , i na d d i t i o nt ot h er e d u c t i o no ft h en e wp r o d u c tl i f ec y c l ea n dt h e a g 笋a v a t i o no fc o m p e t i t i o nh a v ee n l a r g e dt h ee n t e r p r i s er i s ko fi nt h ec o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n i t i sa l r e a d ya na c c e p t e df a c ta tp r e s e n tt h a tc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni s f a c i n gv e r yh i 曲f a i l u r er a t ea n dt h eu n s u c c e s s f u lp a r t n e rs e l e c t i o ni so n eo ft h e s u b s t a n t i a l c a u s e s t h e r e f o r e ，b ys t u d y i n g t h e i m p a c to f f a i l e d e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s e l e m e n t so fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，t ob u i l dt h e e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o np a r t n e rs e l e c t i o ni n d e x s y s t e ma n da n a l y z e du s i n gt h e m o d e lf o r i m p r o v i n gt h e s u c c e s sr a t eo f c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n dt h ep e r f o r m a n c eo fc o o p e r a t i v e ，h a v eav e r yi m p o r t a n t t h e o r e t i c a lv a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l et a k e st h ee n t e r p r i s e so fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya st h e o b j e c to fs t u d ya n dc a r r i e so nt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a ls t u d yo nt h ev i e wo f f a i l u r eo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，m a k e sc o n c l u s i o n so nt h ei m p a c tf a c t o r so f p a r t n e rs e l e c t i o no fc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o nf o rt h ee n t e r p r i s e so fe q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a n da c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fi t so w ne q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , s e l e c t e dt h ek e ye l e m e n t sw h i c ha f f e c tt h e f a i l u r eo f e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，b u i l dt h ee q u i p m e n t 哈尔滨t 珲7 ：学5 员十学伊论文 m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o np a r t n e rs e l e c t i o ni n d e xs y s t e ma n d m o d e lf o ra n a l y s i s ，m a k ear e f e r e n c ef o r t h ep a r t n e rs e l e c t i o no fe q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n t e x ti sd i x 7 i d e di n t ot h r e ep a r t s t os t u d y t h ef i r s tp a r ti st h ef o r m e rt w oc h a p t e r s i ti st h ee l e m e n t so ft h i sp a p e r i t p r e s e n tt h eb a c k g r o u n d ，m e t h o df i r s t l y , a n dr e c a p i t u l a t et h ei n l a n da n do v e r s e a s a c t u a l i t yo f t h ec o l l a b o r a t i o ni n n o v a t i o na n dp a r t n e rs e l e c t i o no fe n t e r p r i s e s ，t h e n ， e x p l a i n t h ea c a d e m i ce l e m e n t sf o rc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n a n de q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h es e c o n dp a r ti n c l u d e st h r e ec h a p t e r s ，t h et h j r d ，f o u r t ha n df i f t h t h i sp a r t i st h ec o r eo ft h ep a p e r f i r s to fa l l ，i ti n t r o d u c e st h ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n p a r t n e rs e l e c t i o no fb a s i cc o n c e p t s ，p r i n c i p l e sa n dp r o c e d u r e s ，d e s c r i b e s t h e i m p o r t a n c e o ft h ep a r t n e rs e l e c t i o no fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n di t sp r o b l e m s s e c o n d l y , b yr e a d i n ga l o to fi s s u e sa n d r e a s e r c h e s ，m a k e sas t u d yo nt h ef a i l u r eo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，e l e c t e st h eh i g h f r e q u e n c y e l e m e n t sw h i c ha f f e c tt h ef a i l u r eo fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y sc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n a n db u i l d st h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r yc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o np a r t n e rs e l e c t i o ni n d e xs y s t e m , c l a r i f i e st h a t i s o n l ys t u d yo nt h ef i r s ts t a g eo fp a r t n e rs e l e c t i o nf o re q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni nt h i st e x t f i n a l l y , i tu s e st h ee n t r o p yw e i g h t m e t h o da n dw a r dc l u s t e r i n gm e t h o dt ob u i l dt h em o d e lo fp a r t n e rs e l e c t i o nf o r e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n t h et h i r dp a r ti st h es i x t hc h a p t e r i ti sm a k e sae m p i r i c a la n a l y s i sf o rt h e p a r t n e r s e l e c t i o n o fe q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n a n di t sr e s u l t k e yw o r d s ：e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ； p a r t n e rs e l e c t i o n ；e n t r o p yw e i g h tm e t h o d 基于失败视角下的装备制造业企业合作创新伙伴选择研究 目录 第1 章绪论1 1 1 论文研究背景、目的及意义1 1 1 1 论文研究背景l 1 1 2 论文研究目的及意义2 1 2 国内外研究现状3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状6 1 2 3 国内外研究述评9 1 3 论文主要内容与研究方法9 1 3 1 论文的主要内容9 1 3 2 论文的研究方法：o o ooooooo oo oo o j1o 1 4 论文的创新之处1 1 第2 章相关理论基础1 2 2 1 合作创新理论的概念及主要模式j1 2 2 1 1 合作创新的概念1 2 2 1 2 合作创新的模式1 3 2 2 装备制造业的界定15 2 2 1 装备制造业的内涵及分类1 5 2 2 2 装备制造业的特征16 2 3 本章小结“1 6 第3 章装备制造业企业合作创新伙伴选择问题概述1 7 3 1 企业合作创新伙伴选择的概念和原则1 7 3 1 1 企业合作创新伙伴选择的概念1 7 3 1 2 企业合作创新伙伴选择的原则1 8 3 2 企业合作创新伙伴选择的程序1 9 哈尔滨一i ：弹夕：学石页十学伊论文 3 3 装备制造业企业合作创新伙伴选择的重要性及存在的问题2 0 3 3 1 装备制造业企业合作创新伙伴选择的重要性2 0 3 3 2 装备制造业企业合作创新伙伴选择存在的问题2 1 3 4 本章小结2 3 第4 章装备制造业企业合作创新失败的伙伴选择要素筛选分析及指标体系 确立一2 4 4 1 装备制造业企业合作创新失败相关研究2 4 4 1 1 合作创新失败的概述2 4 4 1 2 合作创新失败的主要原因及分析2 5 4 2 装备制造业企业合作创新失败的伙伴选择要素的筛选目的及步骤2 6 4 3 影响装备制造业企业合作创新失败的伙伴选择高频要素及分析2 7 4 3 1 影响装备制造业企业合作创新失败的伙伴选择高频要素t ot 2 7 4 3 2 影响装备制造业企业合作创新失败的伙伴选择高频要素分析3 0 4 4 装备制造业企业合作创新伙伴选择指标体系的建立3 0 4 4 1 装备制造业企业合作创新伙伴选择指标体系的建立原则3 0 4 4 2 装备制造业企业合作创新伙伴选择指标体系的确定3 1 4 5 装备制造业企业合作创新伙伴选择的程序3 3 4 6 本章小结3 4 第5 章装备制造业企业合作创新伙伴选择模型构建3 5 5 1 装备制造业企业合作创新伙伴选择模型变量选取及分析3 5 5 1 1 装备制造业企业合作创新伙伴选择模型变量的选取3 5 5 1 2 装备制造业企业合作创新伙伴选择模型变量的分析3 6 5 2 装备制造业企业合作创新伙伴选择模型的方法4 2 5 2 1 熵权法的应用4 2 5 - 2 2w a r d 系统聚类法4 5 5 3 本章小结”：一4 6 第6 章装备制造业企业合作创新伙伴选择实证分析4 7 6 1 实证企业背景介绍及数据收集4 7 基于失败视角下的装备制造业企业合作创新伙伴选择研究 i i i i i i i i i i i i 宣i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i ln i i i 6 1 1 实证企业背景介绍4 7 6 1 2 数据的收集及处理4 8 6 2 熵权法确定的指标权重及评分结果5 3 6 2 1 熵权法确定指标权重5 3 6 2 2 企业评分结果5 4 6 3 待选企业聚类结果5 7 6 4 本章小结5 8 结论5 9 参考文献6 1 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果6 9 致谢j 7 0 秀1 芎绪论 第1 章绪论 1 1 论文研究背景、目的及意义 1 1 1 论文研究背景 2 1 世纪以来，人类进入“知识化”和“全球化”为主要特征的知识经济 时代。越来越多的企业认识到，唯有创新才是企业生存发展的根本。现代经 济理论和实践己经证明，技术创新是企业生存和发展的根本动力，是提高企 业核心竞争力，保持企业持久竞争优势的基本途径。技术创新在经济发展中 起到的作用越来越重要。另外，随着全球科技的迅速发展，在产品的创新过 程中，对资金、技术、人才及组织形式等方面的要求越来越高，企业仅凭自 有的研发资源己无法充分满足市场，于是，合作创新逐渐成为企业技术创新 选择的重要模式，企业如何科学的选择合作创新伙伴问题，也成为目前较为 关注的问题之一。 装备制造业是为国民经济发展提供技术装备的基础性、战略性产业。装 备制造业的发展水平决定着人们用什么工具进行生产，决定着劳动生产率和 整个社会生产力的水平。社会生产力发展到今天，一个国家的装备制造业的 发展水平，已成为该国科技水平、工业水平的综合体现，己成为国家经济实力 和竞争力的集中代表。由于装备制造业具有资金技术密集、需求资源多、产 品技术含量高、附加价值大等特点，因此一直将其视为一个国家工业发展的 基础和核心，也被形象的形容为工业的心脏和支撑国家综合国力的重要基石， 代表着一个国家的科技进步水平和社会进步程度。 并且，装备制造业创新方面的发展早己引起党中央足够的重视。中共中 央关于制定国民经济偶和社会发展第十一个五年规划的建议中明确提出： “着力振兴装备制造业，关键是增强创新能力”，“以技术创新带动装 备制造业的发展，应作为“十一五”时期的一个战略重点。”党在十六大报 告中明确提出“用高新技术和先进适用技术改造传统产业，大力振兴装备制 哈尔滨t 挥大学硕十学位论文 造业。”以上都充分的说明了装备制造业在国民经济发展中的基础地位和国 家给予装备制造业技术创新的重视程度。 我国装备制造业行业拥有5 0 多年的发展历史，在世界排名隶属于第4 名，具备较为完整的和较高水平的装备制造业体系，是我国重力发展的支柱 产业，占据了较大的比重口】。但是，我国装备制造业在发展中也遇到了一些 “瓶颈”问题，例如缺乏技术创新能力，产品技术含量不高，产业国际竞争 力薄弱，产品附加值低等。企业应该充分利用自身的内外部优势，走新型的 装备制造业发展道路，即通过与其他企业进行合作创新来发展装备制造业， 从而达到提升企业综合竞争力的目的。通过借鉴国内外装各制造业企业发展 的成功经验，我们得出现代装备制造业的本质在于合作创新，可以说，合作 创新已成为装备制造业企业发展的重要基础和动力。因此，装备制造业如何 选择出合适的合作创新伙伴，已经成为振兴我国装备制造业的重大战略问题。 1 1 2 论文研究目的及意义 合作创新伙伴选择是决定合作创新成败的一个关键因素，企业必须根据 自身的目标，选择一些能够帮助自己实现目标意愿，并且具备自身所缺乏的 某种竞争优势，从而能带来互补性资源、生产能力与市场的合作创新伙伴。 但是这是一项艰巨的任务。它需要管理阶层了解合作双方在一定时间里的目 标与意愿，并且双方的文化能够相容及可以共担风险。然而实践表明，虽然 合作创新有可能为所有合作创新伙伴创造一个双赢的机会，但是失败率一直 居高不下。究其原因，除了实施过程中的管理因素外，还在于对合作伙伴关 系的影响认识不足，没有找到最合适的合作对象。本文主要是从装备制造业 企业合作创新失败的角度，通过阅读国内外大量文献，筛选出导致装备制造 业企业合作创新失败的伙伴选择高频影响因素，并通过建立装备制造业企业 合作创新伙伴选择的指标体系，以及运用熵权法及w a r d 聚类法来建立装备制 造业企业合作创新伙伴选择的模型，最终通过3 0 个备选企业的数据计算，得 出合作伙伴的选择的种类优劣区间，为装备制造业企业合作创新伙伴的选择 葛】鼋绪论 提供一定的依据。 本论文的研究意义主要体现在以下两个方面： 1 、对企业合作创新伙伴选择理论的意义 从目前的台作创新的参与主体看，多个实体企业通过合作的形式来完成 创新已经成为了一种潮流。目前合作创新的研究主要是集中在合作模式、动 因、风险等方面的研究，缺乏对合作创新伙伴选择理论的系统性研究，尤其 是结合行业特色进行研究的更是很少。本文将结合装备制造业的行业特点构 建相关理论平台，通过对装备制造业企业合作创新高失败率的原因探讨、搜 寻文献中高频率致败影响要素，来建立装备制造业企业合作创新失败的伙伴 选择指标体系，从而为装备制造业企业合作创新伙伴选择研究提供新的思路， 丰富合作创新的相关理论成果。 主 2 、对装备制造业合作创新活动具有借鉴意义 在全球范围内，产业更替和新产业形成的速度不断加快，产业技术构成 不断提高，产业转换和技术转换的成本不断上升。合作创新有助于消除重复 研究和重复投资、实现知识的分配和共享、促使企业合作相互协作，从而产 生更高的创新效率。我国装备制造业企业具有技术水平相对落后，创新能力 缺乏，单纯的依靠自主创新模式发展周期长、风险大等缺点，因此必须通过 相互合作才能克服目前的资源约束，增强企业的国际竞争力。然而，由于合 作创新相关理论还不完善，难于为企业提供必要的理论依据和决策借鉴，本 论文的研究针对合作创新成功的关键要素合作伙伴选择问题进行研究， 不仅从理论上、也在实践中为装备制造业企业的合作创新提供了一定的选择 方法。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 2 1 1 合作创新理论研究 合作创新作为重要的创新模式之一，在8 0 年代以来受到西方各国重视并 3 哈尔滨1 ：矛旱大学硕十学伊论文 i i i 得以迅速的发展。国外学者对合作创新的研究，主要是集中在合作创新模式 分析、动机分析、以及对合作创新企业规模分析等方面。 在合作创新的模式方面，m o r a s c h ( 1 9 9 5 ) 基于理论的基础比较了合资研究 企业和技术许可互换协议这两种模式对合作创新的双边道德问题的治理，认 为交叉许可协议模式可以通过设计合适的版权费方案对企业的激励进行调 整，解决双边道德风险问题【3 】。p o y a g o ( 1 9 9 9 ) 通过构建简单的模型与检验， 提出企业通过合作的模式，可以减少很多研发成本的投入1 4 】。 关于合作创新动机研究方面，国外学者较多是基于技术溢出效应、交易 成本、资源和知识的企业理论这几个方面来解释企业合作创新的动机。 d a s p r e m o n t 和j a c q u e m i n ( 1 9 8 8 ，1 9 9 0 ) 运用一个两阶段古诺寡头垄断模型，说 明了技术溢出效应与创新投入的关系【5 】【6 】。m o r t o n 等( 1 9 9 2 ) 论证了企业进 行合作创新可以获得的较高的收益和较低的成本【7 】。p o y a g o t h e o t o k y ( 1 9 9 5 ) 通过比较合作企业与非合作企业间的成本，指出合作创新具有成本上的优势 i s 。c y e r t 和g o o d m a n ( 1 9 9 7 ) 对大学与企业之间的合作创新进行了分析，研究 了合作过程中形成的知识产权归属、技术秘密和个人经验的安全保密以及组 织内部管理的协调成本问题，并提出了一些提高创新效率的技术学习途径【9 】。 s a k a k i b a r a ( 1 9 9 7 ) 通过其制定的日本企业合作创新动机评分表，对日本参与合 作创新的近4 0 0 家企业进行调查研究，发现“获取互补性的技术知识”是企业 进行合作创新的最重要动机【10 1 。b r a n s t e t t e r 和s a k a k i b a r a ( 1 9 9 8 ) 通过对日本政 府倡导的合作创新进行大规模样本计量经济分析得出，频繁参与之所以会提 高创新产出率，部分是由于参与合作组织内部的知识溢出和技术转移】。d a s 和t e n g ( 2 0 0 0 ) ，从企业资源利用的角度，提出通过合作可以共享伙伴的资 源，从而扩大企业自身的价值旧【1 3 】。b e c k e r ( 2 0 0 4 ) 认为在创新的过程中合 作研发可以补充内部资源，提高公司的研发强度，并且在合作研发中，特定 的方式下，不同结构的企业混合会提高研究的生产率【l4 1 。 部分学者还对合作创新的企业规模进行了相关研究。r o l l e r ( 1 9 9 8 ) 在 研究美国研究合资企业( 刚) 的合作创新特点时发现规模相似的企业进行 4 葛1 芎绪论 u - 合作的趋势越来越大。f r i t s c h 和l u k a s 等人( 2 0 0 1 ) 基于企业规模和研发 强度对德国制造企业合作倾向的影响考察了不同伙伴类型间的合作【l6 。 f o n t a n a 等人( 2 0 0 4 ) 的研究则发现除了企业规模和研发强度外，企业的开放 程度也会影响企业与大学进行合作的可能性，但对合作的水平却没有影响 【17 】 o 1 2 1 2 合作创新伙伴选择研究 国外学者对合作创新伙伴选择的研究，主要是集中在合作创新伙伴选择 成功性分析、准则或原则、影响合作伙伴选择的模型及因素等几个方面。 国外学者c h r i s t o p hb r o n d e r 等( 1 9 9 2 ) 认为合作创新联盟成功的关键在 于对联盟的发展过程的理解，并将伙伴选择作为建立联盟关系的四个决定性 阶段之一【1 8 】。m i c h a e lg 等( 1 9 9 5 ) 为了提高选择联盟伙伴的成功率，提出 了一个三阶段的决策过程，并建议在决策过程中应系统的评估宏观环境、行 业环境及潜在伙伴的组织环境【1 9 】。 g e r i n g e r ( 1 9 8 8 ) 提出9 项伙伴选择准则：技术与资源的互补，互相依赖， 避免抛锚，相对规模，战略的互补，伙伴间营运政策的兼容，潜在的沟通障 碍，兼容的管理团队，信任与承诺，并且认为其中的技术与资源的互补是影 响合作伙伴选择最主要的因素 2 0 】。b r o u t h e r s 等人( 1 9 9 5 ) 得出在选择合作伙 伴时应遵循的4 c 原则：互补能力( c o m p l e m e n t a r ys k i l l s ) ；合作文化 ( c o o p e r a t i v ec u l t u r e s ) ；兼容目标( c o m p a t i b l eg o a l s ) ；相称的风险 ( c o m m e r l s u r a t el e v e l so fr i s k ) 【2 l 】。 d a v i df a u l k n e r ( 1 9 9 4 ) 对于如何选择合作伙伴的问题，提出了一个包括战 略和文化因素的二维模型。纵轴表示战略一致性的高低，横轴表示文化一致 性高低，四个区域表示选择不周伙伴的不同结果，从而具有很大的实用性 2 2 】。 还有些学者对合作创新伙伴选择的标准进行了研究。j a k k im o h r 和 r o b e r ts p e k m a n ( 2 0 0 6 ) 研究认为确保联盟成功主要考虑的伙伴选择因素是： 合作伙伴的承诺、协调和信任特征；沟通质量和参与程度：合作中问题和冲 5 哈尔滨1 ：稃了：学5 员十学伊论文 突的解决技巧【2 3 。p a u le b i e r l y 等( 2 0 0 7 ) 从三个方面对联盟伙伴选择的影 响因素进行研究，即战略协调性、信任及战力权宜，认为后两者对联盟伙伴 选择过程至关重要，认识到它们的作用能够改善伙伴选择决策并提高联盟绩 效。s t e v a nr h o l m b e r g 等( 2 0 0 9 ) 认为在选择联盟伙伴时，伙伴间的充分 了解以及战略上的驱动是成功建立联盟的核心因素口川。 1 2 2 国内研究现状 1 2 2 1 合作创新理论研究 2 0 世纪9 0 年代以来，作为技术创新模式之一的合作创新受到了理论界 和企业界广泛关注，国内关于企业合作创新的研究也大量涌现，众多学者从动 因、模式、风险等方面对合作创新问题展开了多角度的研究。 罗炜、唐元虎( 2 0 0 1 ) 运用企业资源和能力理论、交易成本理论和产业 组织理论解释企业合作创新的原因与动机，根据不同的合作创新动机对组织 模式进行了划分陋2 8 1 。刘新同( 2 0 0 3 ) 认为企业进行技术创新合作是由于科 学技术的复杂性和综合性、技术发展的不确定性等【2 9 】。 在合作创新的模式选择方面，徐鹏、张洪( 2 0 0 1 ) 认为合作创新能有效 突破企业创新资源的限制，降低创新成本，提高创新成功率，是一种重要的 创新模式。并且尤其适用于我国中小企业创新的发展，对中小企业的合作创 新，提出利润性原则、阶段性原则、自愿性原则和灵活性原则，总结出创新 主体策略、人本策略、信息化策略和激励策略四项基本合作创新策略【3 。王 京文等( 2 0 0 6 ) 通过分析中外企业的合作创新的合作创新模式，研究各种合 作创新模式的特征、适用范围以及优缺点等，针对合作创新中遇到中外合作 成员间的信任度较差，知识转移问题以及中方企业对外依赖性加强问题，提 出中外企业联盟各方从合作之初就应建立起相互信任的合作机制，以求达到 共赢的目标f 3 】。幸理( 2 0 0 7 ) 又通过论述合作类型与企业合作创新的模式之 间的关系以及运用两阶段博弈经济分析法，定量探讨了企业自主研究开发、 研究联合体、共建实验室等合作创新模式的均衡利润比较，为企业合作创新 鹦1 _ 置绪论 决策提供依据【3 翔。马海刚( 2 0 0 8 ) 针对民营企业的特点，研究其合作创新模 式的选择以及影响合作创新的相关因素【3 引。雷静、潘杰义( 2 0 0 9 ) 对企业合 作创新战略模式选择进行了博弈分析，得出了考虑最大产量和社会净福利时， 在较低r & d 溢出水平下，企业应选择不联盟形式，如果考虑最大利润的话，企 业应选择全联盟形式i 3 4 1 。 也有一些学者对合作创新过程中形成的道德和知识风险进行了分析。刘 楠( 2 0 0 6 ) 运用博弈论的基本思想、委托一代理理论和数学规划建模的方法， 揭示了合作创新道德风险产生的内在机理，构建了对策的理论框架，认为人 自身存在的某些特征和社会体制的某些缺陷是所有道德风险产生的终极原因 【3 5 1 。贾晓霞、周溪召( 2 0 0 7 ) 从知识特性、企业文化、组织结构和深层交流 等方面探讨了合作创新过程中知识转移的障碍因素，并从理论视角针对性地 提出促进合作创新中知识转移的愿景、文化、结构和方法等具体的实施策略， 为促进合作企业知识的良性转移，提升合作创新绩效提供了一定的支持作用 【3 6 1 。杨玉秀，杨安宁( 2 0 0 8 ) 认为知识溢出的风险主要包括知识溢出的外部 效应问题、知识泄露的风险、知识被盗窃的风险，他提出在不同的合作创新 模式中，依据知识溢出风险和危害的不同，应采取的保护措施和重点也应不 同【3 7 。 1 2 2 2 合作创新伙伴选择研究 国内学者的对合作创新伙伴选择的研究主要是集中在合作创新伙伴选择 模型或体系设计，以及合作创新伙伴选择的标准或影响因素两个方面。 在合作创新伙伴选择模型或体系方面，李潭、胡珑瑛( 2 0 0 5 ) 在建立了 评价待选企业的指标体系的基础上，运用灰色关联度综合评价法，解决了企 业选择合作技术创新伙伴的决策问题【3 8 】。桂黄宝、赵付l 是( 2 0 0 7 ) 利用f a h p ( 模 糊层次分析法) 对合作技术创新伙伴的选择进行定性和定量相结合的研究，为 技术创新主体客观的选择创新伙伴提供相关的理论依据 3 9 】。阮国祥、毛荐其 ( 2 0 0 7 ) 提出建立合作创新系统经济效益的评价指标体系，并运用a n p ( 网 哈尔滨下祥大学硕十学位论文 络分析法) 对其进行评价，可以克服评价因素的相关性，为合作创新的伙伴 选择提供一种定量的判断依据【4 叭。彭展声( 2 0 0 7 ) 建立了由技术实力、非技 术资源、知识产权、相容性、信任沟通、合作成本6 个属性组成的选择伙伴 指标体系，并基于模糊集理论，给出用模糊多属性决策方法来排列伙伴优劣 次序的数学模型【4 。田波等( 2 0 0 8 ) 应用a n p ( 网络分析法) 给出