（企业管理专业论文）第四方物流反拍卖分包研究.pdf

中文摘要 摘要 随着经济全球化的深入，竞争的加剧，信息技术的广泛应用，企业将注意力 逐渐转向自身的核心业务，而将物流作为非核心业务外包给能提供“一站式”物流 服务的第四方物流等专业物流公司来完成。第四方物流所服务的客户往往是全球 化的公司，规模十分庞大，全球化的经营、业务范围遍及世界各地，第四方物流 作为供应链的管理者仅仅依靠自己的物流网络很难提供“一站式”的服务。在这种 情况下，第四方物流就要把自己不能完成的物流作业转包给第三方物流供应商。 同时随着r r 技术和电子商务技术的迅猛发展，网络反拍卖技术开始和物流活动结 合起来，许多第四方物流供应商开始探索利用网络反拍卖采购技术实现其对第三 方物流的反向分包活动。因此研究第四方物流如何利用网络反拍卖采购技术选择 优质、低价的第三方物流供应商，从而降低第四方的采购成本，提高其物流服务 水平成为理论与实业界的关注重要课题。 本研究在对第四方物流和反拍卖的运作机理进行分析的基础之上，首先提出 了第四方物流反拍卖分包模型和反拍卖流程，并用层次分析法解决了单标的物流 作业反拍卖中怎样选择合适的3 p l 。然后在分析了物流作业之间互补性、物流作 业之间的规模经济和范围经济、多个物流作业组合拍卖必要性的基础上，把反向 组合拍卖应用于多个物流作业的拍卖中。在多物流作业反向组合拍卖中，当拍卖 物流作业数n 很大时，第四方物流多物流作业反向组合拍卖获胜者确定问题是一 个n p 难问题。因此，本文分别对物流作业n ( n q o ) 不是很大时和n ( n 2 0 ) 很大时进行了研究。针对n 很大时，在分析拍卖作业分布和树型结构的基础上， 提出了基于树型结构的制定和限制拍卖组合的算法，以使第四方物流多物流作业 反向组合拍卖获胜者确定问题变成一个容易解决的问题。最后对物流作业反向组 合拍卖与传统单标的物流作业拍卖进行了比较分析，得出了结论。 关键词：第四方物流，分包，反向组合拍卖，层次分析法( a h p ) ，树型结构 英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n go fg l o b a l i z a t i o n , f i e r c e rc o m p e t i t i o n ，a n dc o m p r e h e n s i v e u s a g eo fi tt e c h n o l o g y , e n t e r p r i s e sg r a d u a l l yf o c u so nt h e i rc o r eb u s i n e s s e s ，a n d c o n s i d e rl o g i s t i c sa sn o n c o r eb u s i n e s st oo u t s o u r c et op r o f e s s i o n a ll o g i s t i c sc o m p a n i e s ， s u c ha s4 p lw h i c hc a l l o f f e r “o n e - s t o p l o g i s t i cs e r v i c e t h ec u s t o m e r so f4 p l g e n e r a l l ya r ei n t e r n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sw h i c ha r ev e r yh u g e ，r u nb u s i n e s sg l o b a l l y 4 p la st h eg o v e r n o ro f t h es u p p l yc h a i nw h i c ho n l yd e p e n d so ni t s e l fl o g i s t i cn e t w o r k c a nn o tp r o v i d e “o n e s t o p l o g i s t i cs e r v i c et oi t sc u s t o m e r s s o4 p lh a v et o s u b c o n l r a c ts o m el o g i s t i cb u s i n e s s e sw h i c h4 p lc a nn o ta c c o m p l i s ht o3 p l a tt h e s a m et i m e ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fl ta n de - c o m m e r c e ，al o to fc o m p a n i e ss t a r t t ou s er e v e r s ea u c t i o nt e c h n o l o g y ( r a a 3t op r o c u r el o g i s t i cs e r v i c e s o4 p l h o wt o u s er a tc h o o s ec a p a b l ea n dl o w - c o s t3 p l ，w h i c hb e c o m e st h ef o c u so fr e s e a r c h e r s a n dp r a c t i t i o n e r s b a s e do nt h e t h e o r yo f4 p la n dr e v e r s ea u c t i o n ，t h ep a p e re s t a b l i s h e sa s u b c o n t r a c tm o d e lr e v e r s ea u c t i o no f 4 p la n da u c t i o np r o c e s s ，i nt h ea u c t i o no fo n e l o g i s t i cb u s i n e s s ，u s e sa h p t oc h o o s es u i t a b l e3 p l a f t e ra n a l y z e st h er e l a t i o n sa m o n g d i f f e r e n tl o g i s t i cb u s i n e s s e s a n da n a l y z e sa m o n gd i f f e r e n tl o g i s t i cb u s i n e s s e st oe x i s t e c o n o m i e so fs c a l ea n de c o n o m i e so fs c o p e ，a n dr e p r e s e n t st h e n e c e s s i t yo f c o m b i n a t o r i a la u c t i o no fa m o n gl o g i s t i cb u s i n e s s e s ，t h ep a p e ri n t r o d u c e sr e v e r s e c o m b i n a t o r i a la u c t i o nt ot h ea u c t i o no fl o g i s t i cb u s i n e s s e s i nr e v e r s ec o m b i n a t o r i a l a u c t i o no fl o g i s t i cb u s i n e s s e s ，w h e nt h e n o f l o g i s t i cb u s i n e s s e si sb i g ，t h ew d p i sa n pp r o b l e m s ot h i sp a p e rd i s c u s s e sr e s p e c t i v e l yt h et w os t a t e s ：t h e “n ，( n q o ) o f l o g i s t i cb u s i n e s s e si sn o tb i ga n dt h e “n ( n 2 0 ) o fl o g i s t i cb u s i n e s s e si sm u c hb i g s p e c i f i c a l l y , w h e nt h e “n i sb i g a r e ra n a l y z e st h es i m i l a r i t yb e t w e e nd i s t r i b u t i o no f s o m el o g i s t i cb u s i n e s s e sa n ds t r u c t u r eo ft r e e ，r e p r e s e n t sa l l a l g o r i t h mb a s e do n s t r u c t u r eo ft r e et oe s t a b l i s ha n dl i m i tc o m b i n a t i o no fa u c t i o ns ot h a tm a k e sw d p s o l v e de a s i l y f i n a l l y , c o m p a r e st h ec o m b i n a t o r i a la u c t i o nw i t ht r a d i t i o n a la u c t i o na n dc o n c l u d e t 1 1 ea d v a n t a g e so fc o m b i n a t o r i a la u c t i o n 。 k e yw o r d s ：f o u r t hp a r t yl o g i s t i c s ( 4 p l ) ，s u b c o n t r a c t ，r e v e r s ec o m b i n a t o r i a l a u c t i o n ，a 皿s t r u c t u r eo f t r e e i h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庞太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名嘲芬蓼签字目期抄刁年莎即日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庆太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：棚红蓼导师签名： 月1 日 i 王 签字日期：汐7 年7 月7 日 1 绪论 1 绪论 1 1 研究的目的和意义 1 1 1 研究的目的 随着经济全球化的深入和竞争的加剧，企业将注意力逐渐转向自身的核心业 务，而将自己不擅长的物流业务外包给第三方或第四方物流供应商来承担。提供 “一站式”物流服务的第四方物流供应商的服务对象往往是全球化的企业，第四 方物流作为供应链的管理者，在很多时候仅仅依靠自己的物流体系不能满足客户 的需要，第四方物流就要把不能完成的部分物流作业分包给第三方物流供应商。 在这种情况下，第四方物流供应商如何选择优质、低价的第三方物流供应商是第 四方物流供应商的核心竞争力之一。同时随着电子商务技术的日趋成熟，许多企 业和组织开始利用反拍卖采购技术来降低采购成本，学术界也对反拍卖采购技术 进行了研究，并取得了很大的进展，大大地促进了反拍卖采购技术的发展。然而 学术界大多是对利用反拍卖采购技术采购普通商品进行了研究，而利用反拍卖采 购技术采购物流服务的文献却不多。因此，本文对第四方物流利用反拍卖采购技 术选择第三方物流供应商进行了研究，希望通过对第四方物流反拍卖分包决策的 分析、拍卖流程的建立、指标体系的建立、评价方法的选择和多物流作业反向组 合拍卖获胜者问题的确定等问题的系统研究，在加深对利用反向拍卖采购物流服 务研究的同时，也为企业采购物流服务的实践提供一定的帮助。 1 1 2 研究的意义 本文的主要意义在于： 将网络反拍卖理论运用于第四方物流分包物流作业中 信息技术深入应用下的网络反拍卖技术，给第四方物流利用反拍卖分包物流 作业提供了新的理念和技术，从目前国内外研究来看，第四方物选择第三方物流 的方法较多，但明确提出基于网络环境下的反拍卖方法和技术的相对较少，尤其 是国内实业界已经开始探索相关运用，但理论却相对滞后。本研究立足网络环境 下反拍卖技术在第四方物流的运用，试图将第四方物流分包活动实现网络化。 促进第四方物流企业更大范围内优选合作伙伴 网络环境下的反拍卖与传统意义的反拍卖最大不同在于供应商信息的扩充。 由于供应商信息的扩充，第四方物流面对数量更多、信息更全面的第三方物流企 业，因此具有更大范围内的选择权。目前国内对此的研究较少，特别是针对第三 方物流企业的反拍卖选择评价模型、指标体系构建没有明确提出。本研究将明确 提出相关的评价方法。 重庆大学硕士学位论文 更好促进第四方物流视角下的社会物流资源整合 第四方物流的资源整合在国内外相关领域已有研究，但多是停留在理论构想 层面，特别是对于第四方物流企业如何通过优选供应商来整合社会化物流资源没 有提出具体方案。本研究在第四方物流企业视角下，从优选供应商角度来实现第 四方物流准确进入目标市场、快速反映市场动态，从而更大程度上整合了社会物 流资源。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 我们对国外相关文献进行检索发现，国外的相关研究主要可以按照如下研究 层面进行提炼：物流拍卖、物流拍卖供应商评价、物流反拍卖对第三方物流供应 商的选择。 国外关于物流拍卖的研究现状 物流供应商通常通过参与一些物流作业拍卖招标来提供物流服务。在传统的 物流招标采购中，物流服务采购商要么把所有物流作业作为一个标的拍卖给物流 供应商，要么把每个物流作业按顺序依次拍卖给物流供应商。在评标时，物流服 务采购商基于物流供应商的投标价格和物流服务能力来分别评价每一个投标，然 后分别把拍卖的物流作业外包给投标获胜的物流供应商。然而c a p l i c e t l 】指出，物 流供应商通常被物流作业范围经济和规模经济的驱使来获得某些物流作业。也就 是说，物流供应商分别对几个物流作业竞标，如果承运人能够同时得到这几个物 流作业，就能降低运输工具的空载率和降低物流成本。总之，物流供应商参与物 流投标时，希望能够得到具有互补性的几个物流作业，如果能够得到几个互补的 物流作业，可以提高运输工具的运输效率和降低运输成本。 然而在传统的物流服务拍卖招标中，物流供应商往往不能获得成本最小化的 物流作业组合。由于物流供应商没有获得成本最小化的物流作业组合，他们获得 的物流作业的运行成本比最优物流作业组合的运行成本高得多。在多物品拍卖中， 把没有获得自己希望得到的物品集合而只得到自己希望得到的部分物品叫做曝光 问题 2 1 。在物流作业采购拍卖中，物流采购商把几个要采购的物流作业分别分配 给几个物流供应商可能会存在曝光问题。一般来说，参与拍卖的各方都希望获得 效用最大化，投标者根据自己的效用最大化来投标，然而曝光问题阻止了高效率 的分配，进而降低了投标者的竞争性，也降低了投标者的效用和招标者的效用。 在传统的物流作业拍卖招标中，由于物流采购商经常把几个作业分别授予几个物 流供应商，因此就可能存在曝光问题。 组合拍卖可以克服拍卖中的曝光问题。组合拍卖允许单个投标可以包括几个 2 1 绪论 拍卖项目。在物流服务采购拍卖中，物流供应商的一个投标可以包括一组物流作 业，在获胜结果中，某个物流供应商要么得到所希望获得的所有物流作业，要么 这组物流作业一个也得不到。这样就可以降低由于物流供应商仅仅获得部分物流 作业的风险。组合拍卖也允许投标的物流供应商投几个标的，每个标的可以包括 几个物流作业。组合拍卖能够高效合理地分配拍卖的物流作业，从而增加了投标 物流供应商之间的投标竞争性，因此组合拍卖是一种非常高效的机制来分配物流 作业。组合拍卖已经被建议应用在物流服务采购中，而且应用组合拍卖采购物流 服务已经有几个成功的案例。 近年来，关于组合拍卖的文献很多，国外文献主要为以下三个方面的研究： 组合拍卖机制的设计，投标人策略和拍卖人策略，竞胜标问题。 在组合拍卖机制设计方面：p a r k e s 3 】提出在组合拍卖机理设计中，借助信息技 术来降低计算的复杂性。其中影响组合拍卖机制设计的因素很多，例如竟标语言 表达问题，信息发布复杂性问题，多轮竞标程序问题等，p a r k e s t 4 1 、b a r t a l 嘲、 b i s w a s 6 1 、n i s a n l 7 都曾对组合拍卖机制的设计进行了探讨。 在招投标策略方面：拍卖理论的一个经典假设是投标前投标者知道投标的真 正价值u 。这一点在单物品拍卖中可以成立，但这一假设在组合拍卖中就不能保证 了，尤其当存在大量的组合机会时，投标者若想提前确定每个组合的价值进行投 标就要解决很难的优化问题。n a u t zd 9 1 研究了多产品最佳拍卖时，投标人风险偏 好、需求缩减和预算约束等问题。 在竞胜标问题( w d p ) 方面：即拍卖者对于获胜投标者的确定问题，在第一价 格密封组合拍卖中，竞胜标确定问题的解决是一个n p 难题【1 0 】。r o t h k o p t f “j 提出 了组合拍卖的几种典型结构，给出了相应w d p 的优化算法：s a n d h o l me ta 1 1 1 2 1 研 究了一系列的组合拍卖市场的设计：正向拍卖，逆向拍卖，单物品拍卖和多物品 拍卖，并且分析不同的拍卖设计影响竞胜标问题的复杂性，对于该问题的基本算 法有精确算法、启发式算法等等，解决这一问题是组合拍卖的首要逻辑前提，这 实质上为一个混合整数规划问题。a n d e r s s n 等【1 3 】根据组合拍卖竟胜标确定问题等 价于背包问题的特性，把竞胜标问题总结归纳为标准的整数规划问题，然后借助 g a r f n k e l 和n e m b a u s e 的集合分割算法【1 4 1 ，提出了求解竞胜标确定问题的g a r f m k e l - n e m b a u s e r 算法。s t a n v a nh o e s e l 等【1 5 】在给出一般情况下该问题的整数规划模型 的基础上，提出了用分枝定界法的思想来求解大多数实际题，以及用求解带有不 等式约束的线性规划来对更为复杂问题进行求解。 值得注意的是，当前关于组合拍卖的学术研究和组合拍卖在电子商务环境下 的实施仍存在不平衡性，大多学术论文都是关于组合拍卖某一技术方面问题的研 究，涉及组合拍卖在具体环境下应用的资料很少，本文要针对物流服务反拍卖招 重庆大学硕士学位论文 标的环境下研究组合拍卖的应用，国外学者己经开始了这领域的探讨，s o n g ， b e g a n 1 6 】提出在组合拍卖中承运人使用优化的投标模型比简单的投标策略获益 大。c a p l i c e ，s h e f f i 1 7 】讨论了利用组合拍卖采购物流服务的优势、运输环境下竞 胜标模型和解决方法。l e d y a r de t a l t l 8 l 探讨了s e a r s 公司在1 9 9 2 年通过多轮组合拍 卖采购运输服务的情况，s e a r s 利用组合拍卖外包物流服务后，每年节省了几百万 美元的物流费用。e l m a g h r a b y ，k e s k i n o c a k 1 9 】探讨了h o m ed e p o t 在2 0 0 1 年通过 单轮组合拍卖采购运输服务的情况。 在物流作业组合拍卖文献中，如何合理地分配拍卖作业组合、如何解决物流 作业组合拍卖中的n p 难问题还较为缺乏。由于物流作业组合拍卖与其它物品组合 拍卖相比，有很大的不同，因此不能把一般物品组合拍卖的拍卖组合分配机制、 获胜者确定问题的方法应用到物流作业组合拍卖中。因此本文对物流作业反向组 合拍卖中物流作业拍卖组合的分配、获胜者确定问题进行了研究，在分析一类较 为普遍存在的物流作业分布与树型结构具有类似性的基础之上，提出了制定拍卖 组合的算法，在制定拍卖组合的算法中，剔除了没有互补性的物流作业组合，这 样就大大降低了确定获胜者的计算难度，从而使多物流作业的n p 难问题变成了容 易解决的问题。 国外对物流供应商评价现状 w e b e r , c a 。e l l r a m , lm 认为第三方物流服务商与物流采购商之间是一种双赢 的战略联盟关系，其相互依赖程度较高，因此第三方物流供应商必须与第四方物 流企业之间具有战略兼容性，能够与企业形成稳定的战略合作关系。r o b e r tl i e b 和b r o o k sab e n t z 2 l 】在对“2 0 0 4 年美国大型制造企业外包物流服务给第三方物流 供应商的调查”中提出3 p l 的物流服务、成本、信息技术能力和可靠度作为评定 3 p l 的重要标准，影响3 p l 是否被客户接受的因索包括员工素质、物流成木、系 统运作能力和物流服务水平。r o b e r tl i e b 和b r o o k sab e n t z 的调查分析表明：消 费者物流服务是评定3 p l 最重要的标准，物流成木对3 p l 起着最积极的作用，物 流信息技术和员工素质也是影响3 p l 的主要因素。 另外据r o h i t t z 2 研究表明，第三方物流企业过去的经验对双方合作的成败非 常重要，它包括在此行业中的服务时间、服务种类以及随着经验的累积，经验曲 线反映的成本节约情况，这也是选择第三方物流非常重要的方面。其次，第三方 物流企业的实力也是非常重要的。第三方物流企业不仅是生产经营企业的战略投 资者，也是企业风险的承担者。它需要在仓储设备、运输、信息技术等方面根据 客户企业的特点和行业状况提供专用化的投资，才能提供个性化的服务。而这些 投资必须有较强投资能力的公司来承担，这种投资能力也就体现了第三方物流企 业对于风险的承担能力。另外设备的先进程度和管理水平的先进性也是第三方物 4 1 绪论 流企业实力的体现。 表1 1 是马里兰大学供应链管理中心1 9 9 7 进行的第三方物流服务用户认为物 流供应商最重要项目的调查【2 3 1 ，从该表中可以看出，用户非常关注降低风险和提 高服务能力的指标，如财政稳定性、客户服务能力和服务价格等。 表1 1 第三方物流供应商的重要性 t a b l e1 1i m p o r t a n c eo f c h a r a c t e r i s t i co f t p l 国外关于物流反拍卖选择供应商研究 t r e n t 和m o n c k a 【2 4 】研究发现，采购部门在2 0 世纪9 0 年代一直面临降低采购成 本，要求供应商改进产品质量和交货绩效的压力。而最近的p u r c h a s i n g 瞄j 杂志调 查发现，伴随着不断增加成本的压力，企业制定了平均每年降低成本5 8 的目标。 企业用尽了各种方法来达到此目标，包括加强和供应商之间的协作能力、增加供 应商之间的竞争等。同时随着电子商务技术的迅猛发展，国内外许多企业开始应 用反拍卖采购技术( r a t ) 来采购产品和服务，以提高企业效率、降低采购成本来 全面提升企业竞争力。反拍卖采购技术( r a t ：r e v e r s ea u c t i o nt e c h n o l o g y ) 又称作 重庆大学硕士学位论文 “拍购”它是利用网络手段将招投标和拍卖技术相结合，在网上广泛招标，众多 通过资格验证的供应商异地同时进入网上招标竞价平台，在限时投标中相互竞争 最后形成价格的一种技术，是由美国f r e e m a e k e t s 2 6 公司发明的。根据 i s m f o r r e s t e r r e s e a r c h r e p o a o n e b u s i n e s s ，2 5 3 的企业和4 3 3 的大采购商决 定利用反拍卖来采购产品和服务f 2 7 】。c a p s 2 q 研究报告表明，利用反拍卖的使用 者平均降低1 5 的采购成本，节约了1 0 的采购时间。反拍卖通过增加供应商之 间的竞争来获得低价、优质的产品和服务，并且能减少前置期和与采购相关的费 用2 9 】【3 0 】【3 1 1 【3 2 】 3 3 】 3 4 1 。j a p 3 5 1 对在线反拍卖人数进行了研究，他研究发现，投标人数 并不是越多越好，大量的供应商来投标，不仅影响反拍卖采购效率，而且影响供 应商进攻性的出价。企业采用反拍卖采购商品或服务时，价格不是唯一决定因素， 因此就产生了多属性拍卖。多属性拍卖是采购拍卖的一种，b i c h l e r l 3 6 定义为：拍 卖人与投标人交易时考虑到多个属性的一种拍卖模式，即双方在价格以外其他属 性上进行多重谈判的拍卖模式。在早期的反拍卖研究中，c h e 3 7 】提出完整的分析， 他设计了一种二维( 两种属性) 拍卖模型以提高政府采购的能力，这两种属性分别 是价格和质量。后来b r a n c o 3 8 】扩充c h e 的模型，将成本影响加入多属性拍卖中， 采用两段式拍卖，在第一阶段买方选择一个厂家，第二阶段厂家控制成本达到预 定的质量标准。而w i s e 和m o r r i s o n 研究发现，当前的反拍卖的一个致命的缺陷 就是过多的强调价格，而忽略了商品的质量和服务等其它属性，例如质量，交货 绩效和顾客的个性化服务等。w i s e 和m o r r i s o n t 3 9 】研究还指出，纯价格战略给高质 量的和富有创新能力的供应商造成了很大的压力，降低了他们参与反拍卖的积极 性。s h e l lc h e m i c a l s ( 一个反拍卖采购网站) 正在努力让采购商转变拍卖评价方 法，在拍卖过程中，根据供应商的运输成本、安全性、质量、或者其它因素来调 整供应商的名次。 1 2 2 国内研究现状 国内的研究集中在反拍卖和物流供应商评价两个方面。 国内研究反拍卖现状 我国学者邓志雄【柏】【4 l 】认为，反拍卖可变革我国企业和政府采购、减少采购中 的腐败，并指出，可用两次黄金分割法在反拍卖的成本曲线上圈定采购物品的平 均成本区间，这有利于行业和社会对政府采购的监督。刘景江1 4 2 】介绍了英式、荷 兰式、维克里式和扬基式四种类型的反拍卖及其适用范围，他【4 3 】认为在医药品的 采购中利用反拍卖，可制约医药品的涨价和变革社会医疗保险制度。徐经意等 对在线逆向拍卖期权和单方支付契约下的供应链协调机制进行了研究。侯强沈等 】通过对我国传统采购模式与反拍卖采购模式的对比分析，说明了反拍卖采购的 优势，适用范围以及实施中应该注意的问题。陈剑等 4 0 1 对逆向组合拍卖投标者获 6 1 绪论 胜概率研究，证明了投标者人数变化和投标者获胜概率相互关系的某些性质。通 过对投标者行为的概率机理的探讨，在一定程度上揭示了逆向组合拍卖供应商之 间复杂的竞争与合作关系。张李义等【4 7 】对电子采购的多属性拍卖模型进行了研 究，分析了电子采购招标的过程，并指出电子采购只靠单一的价格属性来决定供 应商是远远不够的，必须考虑到商品的其它属性，如产品质量、运输成本、前置 期、服务质量等。 综上所述，我国学者都是从整体上对反拍卖采购技术进行了研究，还没有对 物流反拍卖进行研究，尽管国内已有企业利用反拍卖采购技术采购物流服务。本 文针对国内物流业务反拍卖研究的空缺，在借鉴国内外有关理论和方法成果的基 础上，针对物流业务反拍卖采购的具体环境，提出了完整的物流反拍卖采购模型， 并建立了4 p l 选择合作伙伴的评价指标体系，4 p l 能利用此反拍卖模型来选择优 秀的物流合作伙伴，并进一步对多物流作业反向组合拍卖获胜者问题进行了研究。 国内研究对物流供应商评价研究现状 杜亚灵等 4 8 1 在“第三方物流企业顾客满意度测评研究”一文中将层次分析法 和模糊综合评价结合起来对第三方物流企业顾客满意度测评进行了研究；张赫等 嗍在“第四方物流中运输商的评价”一文中运用层次分析法( a hp ) 解决第四方物 流中运输商的评价问题，在“第四方物流中3 p l 供应商评价体系及方法研究”一 文中运用基于层次分析法( a h v ) 的代偏好的数据包络分析法( d e a ) 的d e a a h p 评价模型来解决3 p l 供应商的评价问剐5 0 】；张风娟等【5 1 1 在“基于模糊a h p 的第 三方物流企业服务质量评价研究”一文中使用了梯形模糊度的层次分析法( a h p ) 评价3 p l 企业在服务质量上的合成绩效。他们大多都是站在一般物流采购商的角 度来评价第三方物流供应商，本文是站在第四方物流供应商作为供应链管理者的 角度来评价和选择第三方物流供应商。 1 3 本文的主要研究内容和技术路线 1 3 1 本文的主要研究思路 本研究尝试通过对相关文献研究的综合，对第四方物流的功能进行分析特别 针对第四方物流的服务目标和服务对象进行研究，从而设计出第四方物流网络反 拍卖分包业务流程，构建第四方物流网络反拍卖模型。基于模型设计了第四方物 流供应商优选第三方物流供应商的评价指标体系，检验模型的应用性，并通过多 物流作业组合拍卖进行算法设计，解决了物流作业组合拍卖的n p 难问题，最后 得出结论。 1 3 2 技术路线 本研究的技术路线如图1 1 所示： 重庆大学硕士学位论文 绪论( 第1 章) 相关文献与理论 回顾( 第2 章) 第四方物流反拍卖 模型设计( 第3 章) 第四方物流反向组 合拍卖研究( 第4 章) 结论( 第5 章) 研究目的、意义 国内外文献综述 第四方物流理论 网络反拍卖理论 拍卖抉择 单标的物流业务反拍卖供应 商选择案例分析 物流作业之间范围经济和规模 经济分析及多物流作业组合拍 卖优势分析 拍卖物流作业数n 一2 0 获胜者确定问题研究 图1 1 研究的技术路线 f i g u r e i 1t h er e s e a r c hp r o c e s so f t h i sp a p e r 8 1 绪论 1 4 论文主要创新点 随着i t 技术和电子商务的快速发展，竞争日趋激励，国内外开始采用反拍卖 技术( r a t ) 采购商品和服务，以提高企业采购效率、降低采购成本来全面提升 企业竞争力。最近几年，国内外关于反拍卖采购一般商品和服务的文献不少，可 是作为“第三利润原”的物流反拍卖的文献却不多，并且国内外很多企业利用反 拍卖采购物流服务，例如我国的“中国物流招投标网( h t t p ：w w w z t b o r g c n ) ”就 是专门是为物流服务的采购商和物流服务的供应商提供服务的物流招投标网站。 因此，本文就根据国内反拍卖采购物流服务理论研究的空缺和现实发展的需要提 出了一个第四方物流反拍卖分包模型，并建立多维物流评价指标体系来方便第四 方物流供应商优选物流合作伙伴，在国内学者几乎还很少对物流作业反拍卖进行 研究的情况下，进一步把组合拍卖引进到多物流作业反拍卖中，并对多物流作业 反向组合拍卖获胜者问题进行了研究，因此本文对第四方物流反拍卖分包物流服 务的研究是一次尝试，希望通过本文的研究，能够引起更多的学者对物流作业反 拍卖的研究。虽然本文主要研究的是承接企业物流的第四方物流优选合作伙伴， 但是本文也对外包物流业务的企业优选第四方物流供应商或第三方物流供应商也 有很强的参考价值。由此可知，本文有一定的理论和现实意义，具有一定的创新 性。 9 2 相关文献与理论回顾 2 相关文献与理论回顾 本文主要研究第四方物流网络反拍卖分包模型设计，从而更好的反向选择供 应商，因此本章主要按照第四方物流理论、网络反拍卖理论的逻辑来展开。 2 1 第四方物流理论 本研究主要涉及第四方物流理论定义、功能以及特征，以下分别进行综述。 2 1 1 第四方物流的定义 第四方物流【5 2 ( f o u r t hp a r t yl o g i s t i c s ，简称4 p u 是1 9 9 8 年，美国的安德森 a n d e r s o n ( 今埃森哲) 咨询公司首先提出的。第四方物流最大的特点是能解决客户 包括电子采购、订单处理能力、充分的供应链可见性、虚拟库存管理以及必不可 少的集成技术在内的、实质性增值的服务。较之第三方物流( t h u d p a r t y l o g i s t i c s ， 简称3 p l ) ，第四方物流的优势在于物流活动的综合技能、集成技术、战略规划、 区域及全球拓展能力等方面大大增强，特别是在对整个物流系统及供应链进行整 合规划的能力中能够呈现新的物流运作模式。安德森咨询公司定义第四方物流为 “一个供应链集成商，它调配和管理组织自己的以及具有互补性的服务提供商的 资源、能力和技术，以提供一个综合的供应链解决方案”。 2 1 2 第四方物流的功能分析 第四方物流能够提供一整套完善的供应链解决方案，不仅可以降低实时操作 的成本和改变传统外包中的资产转换，还通过优秀的第三方物流、技术提供商和 管理顾问之间的联盟，为客户提供最佳的供应链解决方案。第四方物流的供应链 解决方案共有四个层次执行、实施、变革和再造【5 ”。 再造。再造是指供应链过程的协作和供应链过程的再设计。第四方物流最 高层次的方案就是再造。供应链过程中真正的显著改善，要么是通过各个环节计 划和运作的协调一致来实现，要么是通过各个参与方的通力协作来实现的。再造 过程就是基于传统的供应链管理咨询技巧，使得公司的业务策略和供应链策略协 调一致的同时，技术在这一过程中又起到了催化剂的作用，整合和优化了供应链 内部和与之交叉的供应链的运作。 变革。通过新技术实现各个供应链职能的加强。变革的努力集中在改善某 一具体的供应链职能，包括对供应链的特定职能( 销售、运营计划、配送管理、采 购策略、客户服务和技术应用等) 进行转化管理。对运作模式的转化是从战略目标 的角度，对供应链的流程、组织结构的变动、技术的整合等方面进行深人的考核， 以创造最佳的供应链解决方案。在这一层次上，供应链管理技术对方案的成败变 重庆大学硕士学位论文 得至关重要。领先和高明的技术，加上战略思维、流程再造和卓越的组织变革管 理，共同组成最佳方案，对供应链活动和流程进行整合和改善。 实施。流程一体化，系统集成和运作交接。第四方物流服务商帮助客户实 施新的业务方案，包括业务流程优化，客户公司和服务供应商之间的系统集成， 以及将业务运作转交给4 p l 的项目运作小组。项目实施过程中应该对组织变革多 加小心，因为“人”的因素往往是把业务转给4 p l 管理的成败的关键。最大的目 标是避免把一个设计的非常好的策略和流程实施的非常无效，因而局限了方案的 有效性，影响了项目的预期成果。 执行。承担多个供应链职能和流程的运作。4 p l 承接多个供应链职能和流 程的运作责任，其工作范围远远超越了传统的第三方物流的运输管理和仓储管理 的运作，包括：制造、采购、库存管理、供应链信息技术、需求预测、网络管理、 客户服务管理和行政管理。尽管一家公司可以把所有的供应链活动外包给4 p l ， 但4 p l 通常只是从事供应链功能和流程的一些关键部分。 管理咨询传统上集中于供应链解决方案的战略目标一再造与变革。这些供应 链方案通过技术的运用调整来支持战略的需要。而第三方物流供应商着重于运作 问题一实施与执行。第四方物流则是执行、实施、变革和再造的整合。 2 2 3 第四方物流的服务目标及对象分析 第四方物流服务的目标无疑是对客户从整个供应链的角度进行需求分析，然 后为客户提供基于供应链的物流综合解决方案，最终为客户实现提高整个供应链 运作绩效，而不是某个节点的物流运作绩效提高。而第三方物流供应商的服务目 标就在于尽量降低供应链环节上某个节点企业的物流成本，没有从供应链整体上 进行考虑，这也是与第四方物流的主要区别。 从市场细分的角度来讲，只要是涉及企业间的物流系统一体化规划就可能成 为第四方物流服务的对象。对于大中型企业来说，物流起着举足轻重的作用，物 流系统的搭建涉及对整个企业的管理模式、组织架构的影响和调整，也涉及到上 下游企业的整体运作绩效，因此大中型企业往往会成为第四方物流服务的对象， 这是第四方物流服务对象的主体。随着供应链管理的不断发展，越来越多的企业 对物流服务提出一体化、综合化的高需求，将成为第四方物流市场的需求方。 2 2 网络反拍卖理论 网络反拍卖文献主要涉及网络拍卖和反向拍卖问题。 2 2 1 网络拍卖理论 网络拍卖即“网上拍卖”、“电子拍卖”或“基于互联网的拍卖”，是指个人或 商家通过互联网实现的价格谈判交易活动。即利用互联网，在网站上公开有关待 2 相关文献与理论回顾 出售物品或服务的信息，通过竞争投标的方式将它出售给出价最高的投标者。其 实质是以竞争价格为核心，建立生产者和消费者之间的交流与互动机制，共同确 定价格和数量，从而达到均衡的一种市场经济过程【州。网上拍卖的优点在于每个 商家都可以制定一套适合自己的拍卖规则。 网络拍卖是将拍卖与网络相结合，因此具有传统拍卖所没有的许多优势与特 性。分述如下： 信息处理能力强 由于较强的信息计算与处理能力，拍卖网站可以收集、分析顾客的概况、消 费记录等信息。顾客追踪技术可以掌握及预测顾客的喜好与需求，或进行相似购 买行为顾客之间的比较等，这也就是提供个性化的服务。例如拍卖网站可以依据 顾客过去的购买记录推测其喜好，在类似拍卖物品出现时告知顾客；或提供使用 者自行设计个性化网页；或提供追踪使用者的功能，将自己不想交易的消费者列 为黑名单，设定为永久拒绝往来户。 多媒体互动信息 在网上拍卖的系统中，在产品特征的描述上除了单纯的文字介绍之外，还可 以利用影像来进一步呈现产品的形状、大小及颜色等特征。 搜寻及超链接功能 网上拍卖的消费者可以通过网站资料库的搜寻服务，直接搜寻正在拍卖的产 品；还能够自行利用品牌、价格以及结标日期等特征来搜寻自己想要购买的产品， 而且可以利用帐号来搜寻每个消费者的信息，包含信用评价、交易记录与留言以 及所买卖的产品信息等。利用网络的超链接功能可以充分降低买方寻找拍卖产品 的时间成本，促使网上拍卖的蓬勃发展。 无时空限制 网上拍卖具有无时间与地理限制的特性，可以让消费者有随时参与网上拍卖 的机会，这样就使得网上拍卖进行的时间比起传统拍卖要持续得久，买方也有更 多的时间来作购买决策。总之网上拍卖可以让消费者无论身处何地、何时都可以 参与网上拍卖。 2 2 2 反向拍卖采购技术 反拍卖采购技术的定义 反向拍卖采购技术【5 5 r a t ，r e v e r s ea u c t i o nt e c h n o l o g y l 约英文缩写，即“反拍 卖采购技术”，又称“拍购”、“拍买”或“逆向拍卖”。“反拍卖”与“拍卖”具有很多 相同之处，但又有区别。首先，二者都是一种一对多的商务过程，都是一种价格 激烈竞争的过程。不同的是，拍卖是为卖方销售服务的，反拍卖是为买方采购服 务的；拍卖是逐级向上竞价，反拍卖是逐级向下竞价；拍卖是最高价成交，反拍 重庆大学硕士学位论文 卖是最低价成交；拍卖是卖方主动，买方竞争，反拍卖则是买方主动，卖方竞争。 反拍卖采购技术的特征 与传统拍卖相比反拍卖规避了传统拍卖的诸如局限性，比如传统拍卖中供应 商渠道有限和相对固定，甚至依赖于供应商；询价采购方式采购过程较长，需要 一轮或多轮的谈判，耗费大量时间和精力；在招标采购中，卖方的定价心理导致 侥幸取胜的行为，从而使降价空间缩小；传统采购方式是典型的非信息对称博弈 过程，需要通过人为来综合考虑各种交易和非交易因素以及公平性等问题。 r a t 技术针对传统采购方式的局限性，顺应企业最大限度降低采购成本、提高 产品竞争力和企业经济效益的要求，营造激烈竞争的竞价现场，改变传统“面对面” 和“只投一标”机制，使投标方通过异地、远程、实时、逼价引发卖主间的激烈竞争， 从而极大地降低采购及交易成本、变革采购流程、减少腐败行为。 1 ) r a t 技术通过应用互联网，可以最大限度地帮助采购者充分地发现卖主。 2 ) 投标方“背靠背”地相对隔离在同一竞价平台上，不仅有效地规避了价格同 盟的可能，而且竞争由投标方互相之间产生，在规定时间内可以多次出价，挑起 激烈的竞争，从而最大限度的降低采购成本和交易成本。 3 ) 投标过程大大缩短，投标结果按事先约定由竞价系统自动产生，供求双方 高层领导可直接参与，不仅有利于成交价格的迅速确定，而且使得采购流程便于 监控和管理，减少采购中的腐败行为。第四，激励的竞价过程不仅使采购方有效 地发现卖方集体的成本区间，同时投标方也可从中发现其在竞争同行中的位置， 促进其不断进行技术、管理等各方面的革新，提高竞争力。 综上所述，反拍卖采购技术r a t 通过互联网最大限度地帮助采购者充分地发 现卖主，使经认证的供应商可在异地、远程、实时、逼价来引发卖主之间的激烈 竞争，从而有效地发现卖方集体的成本区间，极大地降低采购及交易成本，变革 采购流程，减少腐败行为，让采购的决策权真正回到决策层手中、迅速提升企业 的经济效益与核心竞争力。 1 4 3 第四方物流反向拍卖模型设计 第四方物流反向拍卖模型设计 在当前物流作业拍卖招标中，物流采购商要么把所有要拍卖的物流作业作为 一个标的拍卖给物流供应商，要么把物流业务分成几个作业，然后按顺序依次拍 卖给物流供应商，在这种情况下，物流供应商不能对拍卖中的两个或者两个以上 物流作业作为一个标的投标。在这一章里，针对当前的物流拍卖招标方法，建立 网上物流反拍卖分包模型，在对模型和第四方物流供应商选择第三方物流供应商 的特点进行分析的基础，利