（企业管理专业论文）认知视角下创业意向影响机制——以机会识别为中介变量的实证研究.pdf

浙江大学硕士学位论文摘要 摘要 随着我国产业结构调整及社会就业问题的日益突出，国家及各地方政府都在 积极营造创业氛围，并纷纷出台区域创业政策及相关鼓励措施，旨在通过创业活 动来帮助解决经济发展过程中遇到的诸多问题。同时，基于以往创业个体研究发 现，创业活动很难被诸如创业环境或者个体特质等变量所解释并预测，并缺乏稳 定统一的研究框架；而认知视角则能够将创业者及创业活动结合起来并提供成熟 而稳定的理论研究基础。因此基于认知视角并结合创业活动来深入分析个体创业 意向的影响机制，具有非常重要的现实及理论研究意义。 本研究首先通过梳理以往创业认知研究成果，将个体创业认知研究从认知内 容和认知模式两个方面进行阐述。为了更好地结合创业活动来分析个人创业认知 对创业意向的影响，本研究借鉴原型理论提出了“创业机会原型”来使创业认知 内容研究具体化和深入化；同时基于以往研究提出两种典型的创业认知偏差，即 创业效能感和控制错觉，来表示个体创业认知模式。以往研究表明，创业意向是 可以有效解释并预测个体创业行为的研究变量，因此本研究旨在结合创业活动关 键环节一一机会识别来分析个体创业机会原型、创业效能感和控制错觉对于其创 业意向的影响机制，并进一步考察区域创业政策对此影响机制的调节作用 通过对以往研究理论回顾、案例访谈及对比分析和问卷调查及统计分析，本 研究得出三个重要研究结论：创业机会原型作为个体识别机会关键特征的重要认 知框架，能够显著促进个体发现潜在机会并提高其创业意向；创业效能感和控制 错觉能够帮助创业者以特定范式来简化对潜在机会信息的加工和决策过程，并通 过显著提高对潜在机会的识别水平来进一步影响个体创业意向；而良好的区域创 业政策能够显著提高人们对机会的识别水平和创业意向，并且在创业效能感与机 会识别之间发挥调节作用。 关键词：创业机会原型、创业认知偏差、机会识别、创业意向 i i i 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n du n e m p l o y m e n tp r o b l e m sh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l ys e v e r e ， s t a t ea n dl o c a lg o v e r n m e n t sa r ep r o a c t i v et oi n t r o d u c es e r i e so fe n c o u r a g i n gp o l i c i e s a n di n c e n t i v em e a s u r e s ，a i m e dt os t i m u l a t ee n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t i e st oa d dn e w e n g i n ef o rt h ed e v e l o p m e n t o fn a t i o n a le c o n o m y a tt h es a m et i m e ，a c c o r d i n gt o p r e v i o u ss t u d yo ne n t r e p r e n e u r s ，w ec a nf i n dt h a tt h e r ei sn oo n es t a b l ea n du n i f i e d r e s e a r c hf r a m e w o r kt oe x p l a i na n dp r e d i c te n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t y h o w e v e r , c o g n i t i v ep e r s p e c t i v ec a np r o v i d eu sw i t hab a s i ca n dc o n s i s t e n tr e s e a r c ht h e o r yt o a n a l y z et h em e c h a n i s mb e t w e e ni n d i v i d u a l sc o g n i t i v ef a c t o r sa n dt h e i r e n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r s t h e r e f o r e ，t h ei n d e p t hr e s e a r c hb a s e d o nc o g n i t i o n p e r s p e c t i v ei so fi m p o r t a n tp r a c t i c a la n dt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e f i r s t l y , t h i ss t u d yh a sr e v i e w e dt h ep r e v i o u ss t u d yw o r k so ne n t r e p r e n e u r s t r a i t sa n d r e l e v a n te n t r e p r e n e u r i a lc o g n i t i o nr e s e a r c h ；a n dd e c i d e dt od i v i d ee n t r e p r e n e u r s c o g n i t i o ni n t ot w oa s p e c t s ：c o g n i t i v ec o n t e n ta n dc o g n i t i v es t y l e i no r d e rt oe x p l o r e t h ei n f l u e n c eo fc o g n i t i v ef a c t o r so ni n d i v i d u a l se n t r e p r e n e u r i a li n t e n t i o n ，t h i ss t u d y h a sp r o p o s e da ni n n o v a t i v ec o n s t r u c t ，e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yp r o t o t y p e ，w h i c h r e f l e c t st h ei n d i v i d u a l s c o g n i t i v ef r a m e w o r kr e l e v a n tt ok e yf e a t u r e so fp o t e n t i a l o p p o r t u n i t y a n dt h i sn o t i o nc a nm a k et h er e s e a r c hi n - d e p t ht h r o u g hc o m b i n i n g o p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o n ，w h i c hi sab a s i ca n dc r i t i c a ls t e po fe n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t i e s s e c o n d l y , t h i ss t u d yh a si n t r o d u c e dt w ok i n d so fd i s t i n c tc o g n i t i v eb i a s ， e n t r e p r e n e u r i a le f f i c a c ya n di l l u s i o no fc o n t r o l ，a st h ec o g n i t i v es t y l eo f e n t r e p r e n e u r s t h i r d l y , t h i ss t u d yh a ss e l e c t e de n t r e p r e n e u r i a li n t e n t i o na st h e i n d i c a t o rt oe x p l a i na n dp r e d i c te n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r s a n dt h em a i nr e s e a r c ht a s k i st oe x p l o r et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yp r o t o t y p e ， e n t r e p r e n e u r i a le f f i c a c ya n di l l u s i o no f c o n t r o la n de n t r e p r e n e u r i a li n t e n t i o nt h r o u g h o p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o n w h a t sm o r e ，t h i ss t u d yw i l lf u r t h e rt oe x p l o r et h er o l eo f e n t r e p r e n e u r i a lp o l i c yi na b o v e m e c h a n i s m t h r o u g hs t u d yr e v i e w , c a s ea n a l y s i sa n de m p i r i c a ls t u d y , t h i ss t u d yo b t a i n e dm a j o r f i n d i n g s ：e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yp r o t o t y p e ，e n t r e p r e n e u r i a le f f i c a c ya n di l l u s i o n o fc o n t r o lc a ns i g n i f i c a n t l yp r o m o t et h ei n d i v i d u a lt oi d e n t i f yp o t e n t i a lo p p o r t u n i t i e s a n di m p r o v et h e i re n t r e p r e n e u r i a li n t e n t i o n ；p o s i t i v er e g i o n a le n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y c a ns i g n i f i c a n t l yi m p r o v eo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o na n de n t r e p r e n e u r i a li n t e n t i o n s ，a n d v 浙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t m o d e r a t et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r i a le f f i c a c ya n do p p o r t u n i t y i d e n t i f i c a t i o n k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yp r o t o t y p e ，e n t r e p r e n e u r i a lc o g n i t i v eb i a s ， o p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o n ，e n t r e p r e n e u r i a li n t e n t i o n v i 浙江大学硕士学位论文 图日录 图目录 图1 1 本研究总体框架8 图2 1 创业研究基础框架9 图2 2 行为、认知、环境互动关系1 2 图2 3 创业活动过程研究框架1 7 图2 4 创业管理研究框架1 7 图2 5 创业机会类型1 9 图2 6 两个经典创业意向模型2 4 图3 1 创业意向影响因素模型3 8 图5 1 创业机会原型验证性因子路径图一7 4 图5 2 创业认知偏差验证性因子路径图7 6 图5 3 机会识别验证性因子路径图。7 8 图5 4 创业政策验证性因子分析路径图。：8 0 图5 5 创业意向验证性因子分析路径图8 l 图6 1 机会识别的影响因素机制分析结果图9 l 图6 2 中介变量关系检验图9 3 图6 3 创业意向影响因素回归分析结果图9 5 图6 4 创业政策与创业认知交互作用检验图9 9 图6 5 创业机会识别与创业政策交互作用检验图1 0 2 图7 1 以机会识别为中介的创业意向修正模型1 0 5 i x 浙江大学硕士学位论文 表目录 表目录 表2 1 关于创业机会来源的相关研究2 0 表4 1 访谈案例对比分析表6 1 表5 1 创业认知测量题项表6 4 表5 2 创业政策及机会识别测量题项表6 5 表5 3 创业意向测量题项表6 5 表5 4 调研样本分布情况6 6 表5 5 调研样本描述性统计6 7 表5 6 创业机会原型的信度分析及描述性统计6 9 表5 7 创业认知偏差信度分析及描述性统计7 0 表5 8 机会识别因素分析结果7 0 表5 9 机会识别的信度分析及描述性统计7 1 表5 10 创业政策感知的信度分析及描述性统计7 2 表5 1 1 创业意向的信度分析及描述性统计7 3 表5 1 2 创业机会原型拟合指数表7 5 表5 13 创业机会原型信度值及因子负荷标准化参数值7 5 表5 1 4 创业认知偏差拟合指数表7 7 表5 1 5 创业机会原型信度值及因子负荷标准化参数值7 7 表5 1 6 机会识别模型拟合指数表7 9 表5 17 机会识别量表信度值及因子负荷标准化参数值7 9 表5 1 8 创业政策模型拟合指数表8 0 表5 1 9 创业政策信度水平及标准化参数表8 1 表5 2 0 创业意向模型拟合指数表8 2 表5 2 1 创业意向信度水平及标准化参数表8 2 表6 1 研究变量相关分析表8 6 表6 2 创业机会原型对可行性感知的回归分析表8 7 表6 3 创业机会原型对合意性感知的回归分析表8 8 表6 。4 创业认知偏差对可行性感知的回归分析表。8 8 表6 5 创业认知偏差对合意性感知的回归分析表8 9 表6 6 机会识别及创业认知影响因素的多元回归分析9 0 表6 7 创业原型对创业意向的回归分析表9 2 表6 8 创业原型对创业意向的回归分析表9 2 表6 9 机会识别对创业意向的回归分析表9 3 表6 1 0 机会识别对个体创业认知与创业意向的中介作用9 4 x i 浙江人学硕士学位论文表目录 表6 1 1 个体性别与各因素方差分析结果9 6 表6 1 2 个体性别与各因素方差分析结果9 6 表6 13 个体教育背景与各因素方差分析结果9 7 表6 14 交互作用检验结果表9 9 表6 1 5 一般描述性统计1 0 1 表6 1 6 创业政策情境下的机会可行性识别回归方程1 0 1 表6 17 机会识别与创业政策交互作用检验结果表10 2 表6 1 8 个体创业意向影响机制检验结果1 0 3 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘茔或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文仟者躲斗刻二 签字日期洲口年相彳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝鎏盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘鲎 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作叶名协 签字日期一纱啄年of 月衫日 导师虢谚钿 签字日期：抄l 。年e 月叩日 浙江大学硕士学位论文 致谢 致谢 一转眼自己的研究生学习阶段即将告一段落，回想起两年多这段时光中的点 点滴滴，心中不仅仅充满收获的欣慰，更多的是对身边老师、家人，朋友及同学 的感激之情在此，我谨向所有帮助我、关心我的人表达我最诚挚的感谢。 首先，我最想感谢的就是在这两年给予我无限帮助和影响的恩师一一张钢教 授。感谢张老师给予我们专业学习方面的辛勤指导，每一次团队例会他都会仔细 听完我们学生的研究进展汇报，并与每一个同学进行深入的讨论分析，张老师渊 博的理论知识和缜密的研究思维深深折服了我们每一个同学；正是他对我们团队 成员的言传身教和孜孜不倦的教诲，才使得我们很快适应了研究生阶段的学习生 活。对于本研究，从第一篇精度文献选题到研究方向确定，从文献综述到研究框 架建立，从企业访谈、案例撰写到数据分析讨论，总之研究进程的每一个阶段， 甚至是问卷测量题项的修改及问卷发放，张老师都是严格要求并给予辛勤指导 除了做学问，张老师还让我们懂得许多做人的道理。无论是假期结束后的生 活体验回报，还是日常团队例会过程中的充满寓意的案例分析，张老师无时无刻 不在向我们传达做人做事上的启示。同时让我特别感动的是，在这两年学习生涯 中张老师给与我们充分信任，无论是专业课程学习还是团队课题任务安排，张老 师都是充分考虑我们自身的兴趣爱好及专业所长，从没有在学生不情愿的情境下 施加任何工作压力。可以说，张老师专业严谨的治学态度和谦虚坦诚的人格魅力 为我以后的人生道路上树立了楷模。 其次，我想感谢o & k 团队中的每一个同学，是你们让我体会到家的温馨 和快乐。在这里特别感谢团队成员王宇峰博士，他在研究方法论以及后续数据分 析方面给予本研究非常大的指导和帮助；另外王兆玲、韩怡诚、兰美艺、沈东薇 等同学在问卷发放阶段给予无私帮助。同时，向帮助我联系案例访谈对象的陶劲 松同学、郑杰经理感谢。 最后，我想感谢我的家人和女友我想每一个同学在即将告别自己将近二十 年学生生涯之际，最应该感谢的就是自己的父母，正是他们无私无畏的默默奉献 才使得我们求学到今天另外，我非常感谢自己的女友能够在我读研究生阶段给 予默默的支持和理解。 浙江大学硕士学化论文绪论 1 绪论 1 1 研究问题提出 由于目前全球金融危机的广泛影响，加上我国内在经济发展已经进入相对 平缓的发展周期，产业结构调整和社会就业问题已经成为社会各界广泛关注的 问题。目前国家、地方政府部门及其他社会组织都在积极营造创业氛围，鼓励 更多人通过创业来帮助解决经济发展过程中遇到的问题。目前中央电视台提出 的“青年创业中国强”一定程度上反映了我国经济社会的持续发展对创业活动 的迫切期待，各地政府也纷纷出台创业激励政策及措施，有关创业扶持的社会 组织也在全国范围内相继建立，因此只有深入研究创业活动展开的内部机制， 尤其是创业行为背后的关键影响因素，才能更好地有的放矢去刺激并指导创业 实践。 同时，大量实践及众多研究表明，与创业活动紧密联系的增长、创新和灵活 性等关键特征对于区域甚至整个国民经济发展来说至关重要，创业活动已经成为 地区或者国家经济发展的重要驱动力。全球创业观察( g e m ) 研究工作表明， g d p 增长差距的大约3 0 可以归因于创业活动水平的差异。o v i a t t 和m c d o u g a l l ( 1 9 9 4 ) 认为创业活动不仅能够促进创新，同时也可以从其他方面促进经济提升， 例如创造就业、提升产业经济等。c a s s o n ( 1 9 9 0 ) 和s t o r e y ( 1 9 9 4 ) 分别从英国、 美国等西方发达国家的工业化进程为研究对像，发现创业技能的普及对于这些国 家、地区的经济迅速提升起到至关重要的作用( 转引自b u s e n i t ze ta 1 2 0 0 0 ) 以 美国为例，在过去的1 0 2 0 年问美国经济呈现高速增长，其5 0 0 0 多家小企业在 经济高速增长期间发挥了作用，它们提供了超过半数的就业机会，对国民财富增 长的作用不容小觑。总之，这些研究结果与社会现实都充分证明了创业活动的积 极社会效果。从这个意义讲，如何更好地关注创业活动并研究创业行为，深入发 掘创业者行为背后的影响因素可以为进一步刺激区域创业提供有价值的探索。 针对创业活动的实施者及创业活动本身的研究历来是创业主题探究的两个 基本范畴( s t e v e n s o n & j a r r i l o ，1 9 9 0 ) 针对创业者层面的研究产生在1 9 6 0 年代 前期，1 圭1 m c c l e l l a n d ( 1 9 6 1 ) 为代表的诸多学者通过心理学和社会学等途径并根 据企业家的个体特征( 个人背景、目标、价值观以及动机) 来研究他们创业行为 浙江大学硕士学位论文 绪论 活动原因，他们认为创业者个体特征是导致其创业行为的动机因素( c o l l i n s & m o o r e ，1 9 6 4 ；b r o c k h a u s ，1 9 8 0 ；h i s r i c h ，1 9 8 6 ) 。尽管几十年创业研究针对创业 者特质及心理特征展开讨论，但缺乏统一而稳定的研究结论，可以说众多学者对 于激发创业者个体创业行为的关键因素及决策过程仍然只有有限的认识 ( m a r k m a n ，b a l k i n & b a r o n ，2 0 0 1 ) 。国内学者钱永红( 2 0 0 7 ) 认为此领域研究尚 缺乏强有力理论的支撑，有关变量测量比较模糊且尚没有清晰界定。因此，本研 究将以社会认知理论为基础，试图从创业者认知视角为探索创业行为关键影响因 素找到一条途径。 针对创业活动研究主要是探究创业者行为过程及影响各创业环节的因素，其 目的就是如何来更好地管理创业活动。而创业活动管理研究的焦点议题是：为什 么创业者能够认知到机会，并愿意采取创业行动? 是何种因素经由何种方式促使 或抑制组织成员或个人认知机会的存在并追求机会? 仅仅存在创业精神的想法 是不够的，要知道创业活动的形成必先了解机会识别是如何发生。s h a n e 和 v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 认为，创业研究主要是研究“发现和开拓有利润机会”的过 程，即研究怎样、由谁和以怎样的效果发现、评估和利用机会创造未来商品或服 务的过程。国内学者林嵩( 2 0 0 7 ) 认为，创业过程是围绕机会识别、开发和利用 的一系列过程，创业机会是创业过程的核心要素之一，如何发现并开发创业机会 是创业研究领域应当关注的核心问题，因此，以机会为核心的创业探讨已经成为 创业活动研究的基本框架。本研究拟在已有研究基础上，利用创业意向来建立创 业者从机会识别到机会利用的过渡机制，并探究影响创业者最终挖掘创业机会并 采取创业行为的关键影响因素。 本研究将基于以往对创业者特质、机会识别及创业意向的研究，将创业意向 作为预测创业者从识别机会到利用机会并采取创业行为的倾向，利用创业机会原 型( e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yp r o t o t y p e ) 来表示创业者基于其教育背景、工作 经验、技能而积累形成的与创业活动相关的认知内容，利用创业者所表现的独特 认知偏差作为其在考察衡量潜在创业活动过程中的认知模式和决策方式；继而将 创业机会原型与创业认知偏差整合为一体，从认知视角来研究创业者认知内容及 模式对机会识别的影响，进而影响其创业意向的强度；同时本研究在基于创业个 体层面基础上，考虑创业环境对创业活动的影响，聚焦于创业环境中的创业政策 浙江大学硕士学位论文 绪论 来探讨政策因素对创业者主观创业意向的影响，从而为我国区域创业政策制定提 供有意的参考。 1 2 基本概念界定 1 2 1 创业与创业家 “创业( e n t r e p r e n e u r s h i p 尸在新兴及主流管理期刊上出现的一系列相关主 题学术论文表明了创业概念已经为实践界的管理专家们及理论界学者们所普遍 接受( s t e v e n s o n ，j a r i l l o ，1 9 9 0o 而目前有关“创业”的概念尚没有一个被众人 一致认可的确切定义，g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 认为创业的现象复杂多变，涉及到多个视 角，因此就决定了有关创业的定义不可能是唯一的。m o r r i s ( 1 9 9 4 ) 通过内容 分析法对以往重要研究中“创业”概念涉及的关键词进行统计，其中“创建企业”、 “追求机会”等关键词汇被绝大多数学者所引用。s t e v e n s o n 和j a r i l l o ( 1 9 9 0 ) 通 过引入“机会”概念并与创业过程结合起来，把创业定义为“组织内与组织外的 个人追求机会的过程，且该过程与当下所拥有的资源无关”，换句话说，创业就 是创业者通过追求机会，突破所面临资源约束的限制来尝试发展，建立新组织 g a r t n e r 从过程视角认为创业是通过个体、组织、环境来实现创新和创建新企业的 过程，并得到多数学者的支持( m o r r i s ，1 9 9 4 ) 。m o r r i s 并在此基础上认为创业是 资源输入输出的一个价值创造活动。本研究借鉴以往研究将创业定义为：创业就 是创业家通过机会识别，积极主动去组织各种资源( 人力、技术、资金等) 并承 担风险来产生新组织、新产品、新流程并创造利润的价值创造活动。因此，创业 与创业家之间存在天然的紧密关系，没有创业家，创业活动或者创业企业也就无 从谈起。 h i s r i c h 和p e t e r s ( 1 9 9 2 ) 定义了创业者概念，认为创业者就是承担社会、 心理及财务风险的建立并运营企业的人。b a r o n ( 2 0 0 7 ) 提出，创业者是那些勇 于采取行动、精力充沛并坚持致力于将自己的想法和愿景转化为可盈利的经营 公司的人毋庸置疑，创业者在创业过程中扮演重要角色，因此对他们特定行 为及认知方面的分析可以为我们更加了解创业这一复杂过程而提供很重要的研 究视角，尤其是对创业者特定行为及认知因素的仔细调研，比如，创业者如何 识别机会或构建机会，创业者如何从过去经验中学习企业创建或企业经营，他 浙汀火学硕士学位论文 绪论 们到底从过去经营中学到什么等。b a r o n ( 2 0 0 7 ) 认为潜在创业者的行动倾向对 于创业过程至关重要，一旦没有这种创业意向，也就谈不上创业者或者创业企 业，如s h a n e ，l o c k e 和c o l l i n s ( 2 0 0 3 ) 所言：创业过程之所以发生就在于创 业者追求创业机会的行动。简而言之，创业者的认知和行为在创业过程中至关 重要。从这个意义上讲，对创业者认知和部分行为的研究可以为我们深入了解 创业过程提供一个有价值的研究思路。 1 2 2 创业认知 创业认知研究就是将社会认知理论运用在创业活动研究领域并探讨创业者 个体认知、创业行为与创业环境的互动影响机制，它主要将创业者的认知机制 作为解释创业活动差异的关键影响因素。而学者们针对创业认知却存在不同的 内涵界定及测量。b u s e n i t z 等研究者( 1 9 9 7 ) 将认知图式、偏差( b i a s ) 和启发 式( h e u r i s t i c ) 定义为创业认知的两个重要方面。认知图式类同于知识结构以 及解码系统，指一个特定的刺激域的信念和法则的知识结构。启发式是由于认 知偏差而采用的非正式决策规则，以简化决策信息加工过程。国内学者王重鸣 ( 2 0 0 7 ) 针对创业认知提出，创业者决策及认知很大程度上由其信息知识表征 结构及加工方式决定。总而言之，创业认知就是关于创业者如何运用其独特心 智模式处理周围环境中高度不确定性和复杂性信息，用以帮助他们确定创造新 产品或服务，并聚集用以开发商业机会进而取得增长的必备资源。 研究者们认为，创业情景往往具备信息不对称、决策信息超负荷、未来 高度不确定性、高情绪、时间压力等关键特征，因此创业决策和行为是一种高 度不确定性的复杂活动过程，并对创业个体的认知负荷要求也比较高，很容易 超出人们一般的认知加工限度和判断能力，使得决策者实际上难以按照规范的 决策方式和概率理论估算，这和一般情境中的决策模式有很大的不同。因此， 创业环境中的认知往往带有直觉性的色彩，以特定的范式来简化信息加工和决 策的过程( 何斌，2 0 0 4 ) 。因此创业认知研究主要关注创业者收集、加工和评价 创业信息的偏好方式，关注创业者在头脑中如何构思机会和评价风险( 任旭林， 王重呜，2 0 0 7 ) 。而本研究将采用m i t c h e l l 等( 2 0 0 2 ) 对创业认知的定义：创业者 用以评估、判断相关创业活动的知识结构和特定思维模式，包括机会评价、创 建和取得增长的决策。 4 浙江大学硕士学化论文绪论 1 2 3 创业机会和机会识别 创业机会是创业活动的关键环节，有关创业机会的论述是多样化的。熊彼 特( 1 9 3 4 ) 认为机会是基于新产品或服务，新生产流程，新组织结构、新的原 料供应以及新市场开拓等资源整合而产生。k i r z n e r ( 1 9 7 3 ) 则认为机会是市场的 不完备或不对称性，创业者看到一般人所忽视的市场新息，因而享有超额利润 而s t e v e n s o n 和j a r i l l o ( 1 9 9 0 ) 定义机会为“与现状不同且被视为是可行( f e a s i b l e ) 达成未来渴望( d e s i r a b l e ) 的一种状态”。从这个层面讲，机会涉及到执行的可 行性操作、主体的喜好方向，即达成未来某一渴望状态不难理解，可行性更 多地是与技术及经济资源等因子有关，而渴望则是机会感知主体主观的偏好。 创业机会识别和创业机会利用是创业活动的实质所在。机会识别( o r ) 不 仅是创业活动的开始，而且是企业创造价值过程的重要环节。s h a n e 和 v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 阐述机会识别在创业研究的重要性时认为，创业研究主 要是研究“发现和开拓有利润的机会”的过程，即研究怎样、由谁和以怎样的 效果发现、评估和利用机会创造未来商品或服务的过程。m i t c h e l l ( 2 0 0 8 ) 提出： 创业机会知觉、利用机会意愿以及获取成功的信心是创业成功的重要因素。本 研究将基于s t e v e n s o n 和j a r i l l o ( 1 9 9 0 ) 等对机会内涵界定基础上，将机会识别 定义为：创业者通过信息搜集、分析评估而产生的对潜在创业活动的综合感知， 它包括可行性感知及合意性感知两个方面。 1 2 4 创业意向 社会心理学家提出的“意愿建构”可以作为一个具有较强一致性并十分有效 的工具来解释并预测创业活动，无论在解释力或预测效度上都有很高的一致性 ( k r u e g e r ，2 0 0 0 ) 。由于创建一个新企业的决策行为可以被视为个体通过深思熟 虑后所做出的行动或者有计划的有限理性行为，因此个体的创业意向对个体的创 业行为具有很强的预测效力b i r d ( 1 9 8 8 ) 首次将创业意向定义为“引导创业者 追求某一目标，并投入大量注意力、精力和行动的一种心理状态。”其形成是 由个体过去经历、当前性格以及对周围社会经济环境的评估互动而形成，作者并 主张个人或社会因素都必须通过创业意向来影响创业行为。换句话说，创业意向 就是指我们有目的作什么的心智模式( m e n t a lm o d e l ) ，它反映出我们为什么要行 浙江大学硕士学化论文 绪论 动。k r u e g e r ( 2 0 0 0 ) 对创业意向的界定，即创业者在对潜在创业活动判断基础 上采取创业行为的信念，创业活动显然是一种有目的的程序，它绝不是创业者单 纯对客观环境的直接反应，因此创业意向可以成为预测创业活动的良好工具。 p h a n ( 2 0 0 2 ) 在研究新加坡国内大学生创业意向时，将其界定为大学生自主选择 创业行为的可能性；同时，l u t h j e 和f r a n k e ( 2 0 0 3 ) 在有关美国麻省理工大学 工科学生的创业意向研究中，提出大学生创业意向可以由他们“毕业后在可预见 的将来选择创业的可能性”来衡量。国内学者钱永红( 2 0 0 7 ) 提出，创业意向是 潜在创业者是否从事创业活动的一种主观态度，是对人们具有创业者特质的程度 以及对创业的态度、能力的一般性描述，是创业行为最好的预测指标。基于以往 研究界定的基础上，本研究将创业意向界定为：潜在创业者未来采取创业行为的 可能性或倾向程度。 1 3 研究目的、方法及研究框架 1 3 1 研究目的 本研究旨在从认知视角出发，以机会识别为中介来寻找影响潜在创业者进 行创业活动的主要影响因素，具体研究任务主要包括以下关键内容： ( 1 ) 分别从认知内容和结构方式两个维度将创业认知进行重新界定，并通 过引入认知理论中“原型”和认知偏差等概念，将创业认知内容和创业认知方 式等研究具体化和深入化； ( 2 ) 分析创业机会原型及创业认知偏差对个体创业意向的影响； ( 3 ) 分析机会识别在个体创业认知和创业意向的中介作用； ( 4 ) 分析区域创业政策对于创业认知影响机会识别进而影响创业意向的缓 冲作用； 1 3 2 研究方法 本研究希望通过文献研究、案例研究以及实证研究的综合运用以便取得更 好的研究效果。其中在选题、关键变量的界定，研究构思、假设提出以及讨论 阶段主要采用文献研究，基于以往研究文献找出目前各个领域的研究热点及不 足，并针对这些热点和不足找到本研究的切入点。 在提出了研究假设之后，本研究希望利用访谈及案例研究和问卷测量的方 浙江大学硕士学位论文 绪论 法来验证理论构思的可行性和有效性。首先，本研究将通过深入访谈创业者来 挖掘案例，通过案例分析来佐证或进一步修正创业意向模型及关键变量的关系， 主要包括创业者所表现的认知偏差及主观意识上的创业机会是否对于其创业意 向产生影响；进而通过实地调研、发放问卷来获取本研究所需数据，并通过探 索性因子分析来检验机会识别在可行性和合意性感知维度上进行划分的合理 性；继而检验机会识别的中介效应；最后，本研究希望利用结构方程对整个理 论构思和研究假设进行验证分析。 1 3 3 内容安排及研究框架 本研究在阅读大量文献的基础上，提出理论模型和研究假设，通过访谈及 案例研究、问卷调研收集数据，利用统计软件和分析方法来验证模型的效果， 最后得出结论并提出一些具体的建议基于研究的流程，本文的框架共分为七 章，大致内容安排如下： 第一章，绪论。概述创业研究内容的理论与实践背景及其现实意义，提出 本文所要研究的主题，界定本研究所涉及的几个创业相关的基础概念，扼要介 绍本文的研究内容、研究方法、基本框架、以及可能创新点。 第二章，研究综述。分别从创业个体特质、创业认知、创业机会、创业意 向以及区域创业政策方面进行相关研究回顾，对认知理论及原型概念，认知偏 差、创业机会及识别、创业意向等角度进行全面回顾，并对以往研究进行简要 总结和评述。 第三章，模型构建及假设提出。在回顾以往研究成果及不足的基础上，对 创业认知、创业机会原型及认知偏差等关键变量进行理论界定，并从认知视角 提出创业意向影响因素模型，并通过对以往研究结论的论述和演绎推理，来解 释研究模型的合理性，最后提出相关研究假设。 第四章，访谈及案例研究。首先通过对多个研究对象进行半结构访谈来初 步验证所建研究模型的合理性，进而通过对典型案例的深入分析来验证或发掘 现实创业活动中影响创业意向的内在机制。 第五章，研究设计及数据获取。根据前面部分对关键变量的界定，对其进 行操作化定义，并对关键变量的测量及问卷设计过程、内容、回收统计进行详 细介绍，最后对有效样本进行描述性统计和整体信度及因子分析，为下一步研 7 浙江人学硕士学位论文 绪论 究提供前提。 第六章，基于a m o s 的验证性因子分析和s p s s 回归分析。利用结构方程模 型( s e m ) 对本研究问卷题项设置及概念构思进行验证分析，通过s p s s 统计回 归分析来验证模型变量之间关系和所提假设，得出最终的假设检验结果。 第七章，结果讨论及研究展望。将本文的实证结果做出合理性解释，并对 本研究的理论模型进行修正，进而归纳出本研究的主要结论，并且提出相应的 管理对策，最后总结出本研究存在的不足和后续研究应该注意和关注的研究方 向。 本文的整体研究流程如图1 1 所示。 图1 1 本研究总体框架 浙江大学硕士学位论文研究综述 2 研究综述 g a r t n e r ( 1 9 8 5 ) 在回顾以往创业研究基础上，认为合理的创业研究框架不 仅为我们提供了相对清晰的研究思路，还可以帮助我们丰富研究视角，并试图 将以往研究所探讨的变量纳入到一个总体的创业研究基础框架里面( 见图1 1 ) 。 图2 1 创业研究基础框架 ( f r o m ：w i l l i a mb g a r t n e r , “ac o n c e p t u a lf r a m e w o r kf o rd e s c r i b i n gt h ep h e n o m e n o no f n e w v e n t u r ec r e a t i o n ，a c a d e m yo f m a n a g e m e n tr e v i e w ，1 9 8 5 ：7 0 2 ) g a r t n e r 认为新企业是一个组织实体，它的建立必然涉及到个体、组织实 体、创业环境和创建过程四个基本要素，而创业研究的主要目的就是要识别并 理清企业建立过程中的主要变量及之间关系；不难理解，创业是一个多维复杂 现象，创业者、新建企业、创业活动及周围环境等方面都不是孤立存在的，创 业研究的主要目标就是要探讨这些要素错综复杂地的逻辑关系。同样，s t e v e n s o n 和j a r i l l o ( 1 9 9 0 ) 在回顾以往创业研究基础上，认为有关创业主题的大量研究总 体可以归为三个主要范畴，分别为创业活动产生的影响( w h a t ) ，个体选择创 9 浙江人学硕士学位论文研究综述 业活动的动机( w h y ) 以及创业活动如何管理( h o w ) 。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 等经济学者主要关注于创业活动所产生的积极社会或经济效果而不是创业者或 者是活动本身，关注于企业家所扮演的经济角色而不是个体本身。这些研究对 于创业的社会影响已经达成一个普遍共识：那就是创业已经成为地区或者国家 经济发展的重要驱动力。而基于这种良好的社会经济效应，诸多学者开始从微 观层面审视创业，从而产生了目前两个创业研究流派：分别关注创业者个体和 创业活动过程本身。本研究下面将从个体层面的创业者特质、创业认知和创业 活动层面的机会识别进行研究回顾。 2 1 创业者特质研究 基于创业者领域的探讨存在两种研究路径：一是创业者特质思路；二是创 业者认知思路。大多数早期创业个体研究保持着与创业特质的紧密联系，主要 研究议题就是创业者们究竟具备哪些共同的并区别于非创业者的特征，绝大多 数学者都是从心理学角度来探究创业者内心活动规律，往往通过聚焦于创业者 价值观、态度及人口统计学特征来考察创业者与非创业者在创业机会识别和承 担风险方面的差异。影响较大的早期研究包括m c c l e ll a n d ( 19 6 1 ) 提出的成就 需求理论和r o t t e r ( 1 9 6 6 ) 的控制理论，前者提出创业者与非创业者最大的区 别在于他们往往拥有较高的成就需求动机，创业者