（企业管理专业论文）职业经理人能力培养模式研究.pdf

摘要 职业经理人正随着中国经济的开放和发展而日益被人们所认识和接受，职业 经理人队伍也在不断成长和壮大。但职业经理人的能力不足也同时表现出来，这 就需要在实践中不断培养职业经理人的能力。 本文的主要技术路线是从职业经理人的历史研究入手，运用理论联系实践的 方法对职业经理人产生的历史背景、原因以及现代职业经理人的兴起进行介绍， 并概述职业经理人国内外现状的研究，从这些基础的研究上，进一步对职业经理 人进行理论研究，明确职业经理人的定义、职业特征、分类和基本职能。本文的 核心部分是从职业经理人的特质研究开始，得出职业经理人的特质和能力的关系。 通过调查的方法和深度访谈，得到职业经理人能力培养目标集合，并运用定性和 定量研究相结合的方法，对职业经理人的能力因素进行分析，得出职业经理人应 具备的能力，同时运用统计分析研究的方法，得出职业经理人培养的原则和途径， 通过目标、原则和途径来建立职业经理人能力培养模式，并对这一模式培养的职 业经理人进行评估。本文建立的模式要进一步应用到我国职业经理人能力培养上， 通过对我国职业经理人能力培养现状、特点以及衡量标准的分析，建立我国职业 经理人能力培养模式，从而对我国职业经理人能力培养具有提高作用。 希望通过本文的研究，可以对中国职业经理人能力培养方面的研究有一定程 度的丰富，对中国职业经理人能力培养具有实践意义。 关键词：职业经理人；特质；能力培养模式；评估 r e s e a r c ho nt r a i n i n gp a t t e r no fp r o f e s s i o n a le x e c u t i v e s c o m p e t e n c e a b s t r a c t a l o n gw i t ho p e n i n ga n dd e v e l o p i n go fc h i n a se c o n o m i c ，p r o f e s s i o n a le x e c u t i v ei s r e c o g n i z e da n da c c e p t e db yp e o p l e p r o f e s s i o n a le x e c u t i v ei sa l s oc o n s t a n t l ys h a p i n g a n dg r o w i n gu p b u ta tt h es a m et i m e ，p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c ei sl a c k i n g w h i c h 遗s h o w i n gu p s oi ti sn e e dt o t r a i np r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e i l c ei n p r a c t i c e i nt h i s t h e s i s ， m o s t l yt e c h n i c a lp a t h ：s t a r t i n gw i t hr e s e a r c ho nh i s t o r yo f p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e i n t r o d u c i n gh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ， r e a s o no fp r o f e s s i o n a l e x e c u t i v e sa p p e a r a n c ea n dm o d e m p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sr i s e ， a n ds u m m a r i z i n g i n t e r n a la n de x t e r n a li n v e s t i g a t i o no f p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e ss t a t u sq u ob yp u t t i n gt h e t h e o r yi n t op r a c t i c e b a s e do nt h i sr e s e a r c h ， a sw e l la ss t u d yp r o f e s s i o n a le x e c u t i v e s t h e o r y ， a n dd e f i n i t u d ep r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sd e f i n i t i o n ，p r o f e s s i o n a lc h a r a c t e r ， s o r ta n db a s i cf u n c t i o n h a r d c o r eo ft h i st h e s i si s b e g i n n i n gw i t hr e s e a r c ho f p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e si d i o s y n c r a s y ，a n dt h er e l a t i o no fi d i o s y n c r a s ya n dc o m p e t e n c e i se d u c e d b yr o g a t o r ym e t h o da n dd e e pv i s i t a t i o n ， f i n d i n go u tt a r g e ta g g r e g a t eo f t r a i n i n gp r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e m o r e o v e rb yc o m b i n i n gq u a l i t a t i v e r e s e a r c hm e t h o dw i t hq u a n t i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d ，a n a l y z i n gp r o f e s s i o n a le x e c u t i v e s c o m p e t e n c ea n dg a i n i n gc o m p e t e n c ew h i c hp r o f e s s i o n a le x e c u t i v es h o u l dh a v e a to n e t i m e ，u s i n gs t a t i s t i ca n da n a l y s i sm e t h o d ，k n o w i n gp r i n c i p l ea n da p p r o a c ho f t r a i n i n g p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e b a s eo nt a r g e t ，p r i n c i p l ea n da p p r o a c h ，s e t t i n gu pt r a i n i n g p a t t e mo fp r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e a n dt h e n ，p r o f e s s i o n a le x e c u t i v ei s e v a l u a t e db yt h i sp a t t e r n i nt h i st h e s i s ，p a t t e r no fc o m p e t e n c ei sa p p l i e dt ot r a i n i n go f c h i n e s ep r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e a n a l y z i n go ns t a t u sq u o ，c h a r a c t e r i s t i c a n ds c a l es t a n d a r do ft r a i n i n go fc h i n e s ep r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e s e t t i n g u pt r a i n i n gp a t t e r no fc h i n e s ep r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e ，t h e r e b ya d v a n c i n g t r a i n i n go fc h i n e s ep r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e i t sh o p e dt h a tr e s e a r c hi n t h i st h e s i sw i l lb eh e l p f u li nt r a i n i n go fc h i n e s e p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e sc o m p e t e n c e a n dt r a i n i n go fc h i n e s ep r o f e s s i o n a le x e c u t i v e s c o m p e t e n c eh a sm e a n i n gi np r a c t i c e k e yw o r d s ：p r o f e s s i o n a le x e c u t i v e ：i d i o s y n c r a s y ：t r a i n i n g p a t t e r no f c o m p e t e n c e ；e v a l u a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成博 士硕士学位论文。除论文中已经注明引用 的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文 中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 一澎年月 1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权使用管 理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密日在上年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密日 不保密口( 请在以上方框内打“4 ”) 论文作者签名： 师签名= 妞修1 年月岁 1 1 研究的背景 第一章绪论 1 1 1 中国经济的市场化和全球化的快速发展 中国经济一直持续发展，特别是市场化程度越来越高，这就需要一批能适应 市场经济的企业领导者，职业经理人正是我国现阶段市场经济所需要的高级管理 人才，能够把中国的企业，无论是国有企业、家族企业，还是各种民营企业逐步 带入市场化这一轨道。而中国在加入w t o 后，全球化的发展也越来越快速，企业 作为我国经济全球化的主体，也要依靠企业的领导者带领企业整个团队朝着正确 的目标前进。职业经理人正是这种企业领导者，能够从全局着眼，根据中国经济 的市场化和全球化进程制定相应的战略，鼓励创新和改革，推动中国的经济向前 不断发展。 1 1 2 我国企业改革的现状 我国的企业虽然市场化的程度越来越高，但是还是没有完全地进行改制，总 是遇到一些改革的瓶颈。而且在中国建立规范的公司治理结构而言，即使在许多 上市公司中，国家股东、法人股东、社会股东和外资股东作为主权主体都存在一 些问题。许多企业的发展和改革已经到了关键时刻，成为一个必须正视和继续深 入的问题，尽管这一问题与许多因素有关，但职业经理人是一个关键因素。职业 经理人作为高级的管理人才，我国的企业还没有充分认识到这一点，而国外的企 业已经开始与我国进行人才的竞争。并且在职业经理人的能力培养上进行了很多 研究和实践，中国的企业在这一方面与国外的企业还有一定的差距。 1 1 3 职业经理人阶层的出现 职业经理人制度最早起源于西方，特别是在美国得以繁荣和发展。随着经济 的发展、企业规模的不断扩大、管理日趋复杂化、专业化，企业所有者与企业经 营者之间发生分离，出现了所谓“经理革命”，专门以管理为职业的经理阶层逐步 1 赵勇n ：l t 省职业经理人市场构建与运营机制研究：( 硕士学位论文) 河北：河北工业大学，2 0 0 2 年 形成。职业经理人的兴起，大大提高了管理的效率、降低了经营风险，推动了企 业的发展壮大。 而职业经理人在我国出现则是最近几年的事。目前，我国的职业经理人制度， 在外资、合资和股份制企业有不同程度的施行，而在纯国有体制的企业则推行缓 慢。从目前国有企业的经营情况来看，提高企业竞争力的核心是靠职业经理人。 中国最缺乏的是职业经理人，而这一阶层和整个社会政治经济体制改革进程有密 切联系。在未来社会中，企业的主体地位将越来越突出，职业经理人的作用也必 将越来越重要。随着职业意识的增强，人们逐渐认识到优秀的职业经理人是企业 发展的宝贵资源，培养职业经理人的能力也逐渐受到重视。 1 1 4 制度法规的颁布 国家对职业经理阶层的发展极为重视。江泽民总书记在党的十五大报告中指 出：“国有企业是我国国民经济的支柱。搞好国有企业改革，对建立社会主义市场 经济和巩固社会主义制度，具有极为重要的意义。 而“建设好企业领导班子，造 就一支高素质的经营管理者队伍，是搞好国有企业的关键”。2 0 0 2 年，中共十六大 明确提出要“形成促进科技创新和创业的资本运作和人才汇集机制”，第一次从国 家战略的高度论述了货币资本和人力资本的关系，这一方面要求我们要尊重人才 的知识价值，即尊重人力资本价值，另一方面，指出人才只有与货币资本结合， 才能真正形成现实的生产力。 一系列相关的制度法规相继出台。1 9 9 9 年9 月2 2 日，中共十五届四中全会通 过的关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定指出：“国有企业要适应建 立现代企业制度的要求，在激烈的市场竞争中生存发展，必须建设高素质的经营 管理队伍，培育一大批优秀企业家。 其中第十一条明确提出：“积极探索适应现 代企业制度要求的选人用人新机制，把组织考核推荐和引入市场机制、公开向社 会招聘结合起来，把党管干部原则和董事会依法选择经营管理者以及经营管理者 依法行使用人权结合起来。进一步完善对国有企业领导人员管理的具体办法，避 免一个班子多头管理。对企业及企业领导人不再确定行政级别。加快培育企业经 营管理者人才市场，建立企业经营管理人才库。按照公开、平等、竞争、择优原 1 赵勇河北省职业经理人市场构建与运营机制研究：( 硕士学位论文) 河北：河北工业大学，2 0 0 2 年 则，优化人才资源配置，打破人才部门所有、条块分割，促进人才合理流动。采 取多种形式加强教育培训，全面提高经营管理者素质。继续举办和规范工商管理 培训，改进培训内容和方法，提高培训质量。努力创造条件，营造经营管理者和 企业家队伍健康成长的社会环境。 2 0 0 0 年1 0 月人事部印发了关于加快培育企业经营管理者人才市场的意见， 意见提出，培育和发展企业经营管理者人才市场的指导思想和目标是，坚持 以邓小平理论为指导，认真贯彻党的十五大和十五届四中全会精神，紧紧围绕国 有企业改革和建立现代企业制度，“按照把组织考核推荐和引入市场机制、公开向 社会招聘结合起来，把党管干部原则和董事会依法选择经营管理者以及经营管理 者依法行使用人权结合起来 的要求，逐步建立企业经营管理者人才库，按照公 开、平等、竞争、择优原则，发挥市场机制在企业经营管理人才资源配置中的基 础性作用，优化人才资源配置，打破人才部门所有、条块分割，促进人才合理流 动。力争用5 年左右时间，初步建立起适应企业改革和发展需要，能为企业和经 营管理人才提供优质服务，机制健全、功能完备、法规配套的企业经营管理者人 才市场体系。意见提出，要加大企业经营管理人才市场建设工作力度，并要求 各级政府人事部门要加强对企业经营管理者招聘活动的监督、管理，保证企业经 营管理者人才市场正常运行。特别要加强流动人员人事档案管理，严格审查把关， 杜绝档案管理中的弄虚作假行为。 2 0 0 3 年1 2 月，中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定中提出， “以能力建设为核心，大力加强人才培养工作。人才资源能力建设是人才培养的 核心。树立大教育、大培训观念，在提高全民思想道德素质、科学文化素质和健 康素质的基础上，重点培养人的学习能力、实践能力，着力提高人的创新能力。 围绕创新能力建设，根据各类人才的特点，研究制定人才资源能力建设标准。改 革教育培训的机制、内容和方法，加大教育培训力度。坚持学习与实践相结合、 培养与使用相结合，促进人才在实践中不断增长知识，提升能力。加强爱国主义、 集体主义、社会主义教育，树立正确的世界观、人生观、价值观，发扬拼搏奉献 精神、艰苦创业精神、团结协作精神和诚实守信精神，促进各类人才的全面发展。一 “以推进企业经营管理者市场化、职业化为重点，坚持市场配置、组织选拔和依 法管理相结合，改革和完善国有企业经营管理人才选拔任用方式。对国有资产出 资人代表依法实行派出制或选举制。对经理人推行聘任制，实行契约化管理。按 照企业发展战略和市场取向，拓宽选人视野，吸引国际国内一流人才到企业任职。 大力扶持能够整合生产要素、利用社会资源和聚集各类人才积极创业的经营管理 人才。 以上这些法规，说明我国正逐渐重视高级管理人才，特别是职业经理人制度 会在中国不断发展起来。 1 1 5 职业经理人的素质和能力普遍不高 职业经理人员的素质和能力普遍不高在很多企业都表现了出来，很多企业在 发展一段阶段以后，就开始停滞不前或者倒退，这其中一个最重要的原因就是职 业经理人的素质和能力没有进一步培养，还处于原先的水平，这样就导致其领导 的业绩欠佳。职业经理人的能力发展是一个连续过程而不是一蹴而就的事情，现 在还缺乏一个有效的模式对职业经理人的能力进行培养。 综上所述，职业经理人成为中国经济发展的重要因素，职业经理人人才的短 缺也成为重要问题，这种短缺是在这样的一种大背景下：即职业经理人的能力对 于一个企业组织的成功发挥着越来越重要的作用。为了应付这一现实，企业有多 种选择，但是最理想的就是建立一种职业经理人能力培养模式，使职业经理人的 素质和能力得到不断的提高，能够适应环境的变化，领导企业持续的发展下去。 而且对于职业经理人的能力已经有了很多的研究，但是对能力培养还有所欠缺。 正是在这种背景下，我选择了职业经理人能力培养模式进行研究，研究如何使职 业经理人的能力得到不断的提高，如何建立一种模式有助于职业经理人能力的培 养。 1 2 研究的意义 1 2 1在原有理论基础上进行深入研究。 关于领导的理论和职业经理人已经有了一定的研究，特别是对于职业经理人 的能力研究也取得了一定的进展，例如，保罗戴蒂和莫里恩安得森在有才 能的总经理里就论述了职业经理人应该具备的能力，还有很多中国学者在职业 4 经理人应具备的能力方面进行了研究。但是，职业经理人首先应该有什么样的素 质，如何才能提高他们的能力，这些探索尚属不够深入。而在中国，有关职业经 理人的话题，早在8 0 年代就有人提及，但在当时的环境和条件下，并未引起人们 的足够重视，直到近几年，随着改革的不断深入，职业经理人发展重新引起学者 们的重视并引发了激烈的探讨。虽然对职业经理人的能力培养建立一种模式不能 成为以后职业经理人能力培养的固定模式，但是对现代职业经理人的能力培养有 一定的借鉴作用，并且这种模式是可以随着环境的变化而变化。 1 2 2 职业经理人的能力现状需要能力培养模式。 由于职业经理人的职位越来越具有挑战性，职业经理人的能力标准也随之提 高。通常，职业经理人需要具备良好的沟通能力。现在他们必须成为杰出的沟通 者：他们必须有能力宣传公司的理念，帮助员工了解我能从中得到什么。长期以 来职业经理人一直被要求对企业的变化进行有效管理。现在他们必须熟练驾驭这 种经常性变动，而这就需要他们的能力不断提高，成为学习型人才。并且职业经 理人，正面对前所未有的困难，企业的情况越来越复杂和日益全球化，这就要求 他们所需的各种能力要突破传统企业和领导技能的界限。职业经理人的能力培养 不是要对付不断出现的问题，而是要主动修炼能力，使这种能力具有超前性，能 够有能力对企业进行变革。在中国，对职业经理人的能力培养还处于初级阶段， 在以后职业经理人制度不断成熟的过程中，能力培养模式会受到越来越多的重视。 本文对职业经理人的能力培养进行了详细地分析，对现代中国职业经理人的能力 培养提供了一种模式，使他们能够适应环境的变化不断提高能力。 1 2 3国际化的商业环境需要职业经理人能力达到提升。 中国的职业经理人在尚未真正成熟起来就被推入国际舞台，留给经理人能力 培养的时间已经不多了一一一直面而来的是国际化的商业环境，按照国际化的规 则做事。目前中国企业与国外企业很大的一个差别就是职业化程度不高，这种差 别已经直接制约着企业的发展。产品可以研发出来，市场可以开拓出来，企业文 化可以努力营造与积累，但是这一切都要以职业化的人才为基础。简单来说，职 业化的管理就是解决企业内部问题要靠法治而非人治，就是企业按照程序和规则 运作，而非靠着兴趣和感情来维持。而职业化的管理离不开职业化的经理人。职 业经理人以自身能力而取得地位，依赖自身知识而不是依赖于提供资本获得回报。 那么所需要的这种能力就需要不断得到培养，本文的职业经理人培养模式就是提 供了这么一种途径。 基于上述原因，对于职业经理人的能力培养模式的研究是具有积极的现实意 义，特别是对现在中国发展市场经济，全面提高企业中职业经理人的能力有重要 的意义。 1 3 研究目标、研究内容和研究方法 1 3 1研究目标 本文吸取国内外优秀职业经理人的能力研究的经验，从职业经理人的能力入 手，着力建立一种能力培养模式，这一模式从职业经理人能力培养的目标、原则 和途径这些微观化的要素中发现职业经理人能力培养具有规律性的方法，寻求职 业经理人能力能够不断提高的方式，以解决职业经理人能力需要提高的现状。在 对中国职业经理人能力培养特点的分析，用普遍的能力培养模式结合中国职业经 理人能力培养特点建立能力培养模式，从而对中国职业经理人的能力培养发挥作 用。 1 3 2 研究内容 第1 章绪论：拟阐述论题的研究背景、研究意义、研究目标和研究内容，介 绍本文的研究目标、方法以及要解决的主要问题和章节安排。并分别进行了职业 经理人历史研究和国内外现状研究概述，有助于下面对职业经理人的理论研究。 第2 章职业经理人的理论研究：包括职业经理人的定义、职业特征、分类和 基本职能，这些有助于对职业经理人有更进一步的认识，有助于下面特质和能力 研究的深入。 第3 章职业经理人的特质研究：通过对人格的分析，得出职业经理人的显性 特质和隐性特质，这是成为职业经理人的前提条件，并对特质和能力的关系进行 分析，从而为下一章导出职业经理人的能力培养模式作出铺垫。 第4 章职业经理人能力培养模式：根据调研获得的数据，得出职业经理人的 能力培养的目标，具体说明职业经理人能力培养原则和途径，建立能力培养模式。 6 第5 章职业经理人培养能力效果的评价：在上一章建立了能力培养模式基础 上，这一章对这一模式培养出来的职业经理人的能力进行评估，对评价指标体系 的确定、评价原则的设置、评价的实施进行详细的介绍。 第6 章关于能力培养模式对我国职业经理人能力培养的应用：从我国职业经 理人能力培养现状可以看出，我国职业经理人能力培养有其自身的特点，所以我 国职业经理人能力培养的衡量标准也是不同的，针对这些不同，用普遍的能力培 养模式结合中国职业经理人能力培养特点建立能力培养模式 第7 章全文结论与研究展望：总结全文，归纳创新点，指明继续研究的方向。 1 3 3 研究方法 ( 1 ) 理论与实践相结合的方法。首先，通过查阅相关资料，了解有关理论和 与论题相关的文章及观点，然后根据现有的理论知识，得出职业经理人的能力培 养原则和途径。 ( 2 ) 调查的方法。通过设计调查问卷分发给职业经理人，在得到回复的调查 表中进行提炼得出职业经理人的能力培养目标。 ( 3 ) 深度访谈方法。也是定性研究的一种方法，是一种无结构的、直接的、 一对一的访问，指事先不拟定问卷、访问提纲，通过与职业经理人面对面的交谈， 从交谈中获得能力培养的目标和途径。 ( 4 ) 统计分析研究的方法。 ( 5 ) 实例分析的方法。 1 4 职业经理人历史研究概述 1 4 1职业经理人产生的历史背景1 职业经理人最早出现在美国。1 9 世纪4 0 年代末，美国掀起了铁路建设的热潮， 由此导致了美国铁路企业的成长。由于修筑铁路所需的巨额资本惟有通过资本市 场才能筹集，使美国铁路企业几乎一开始就走上了公司制道路，从此公司制作为 一种组织创新形式风靡世界。股份公司是企业规模突破了个人资本量的限制，使 得投资巨大拥有数干、数万员工的企业成为现实，企业规模进一步扩张，内部结 1 周长浩职业经理人的培养模式及其价值评价研究：( 硕士学位论文) 武汉：武汉理工大学，2 0 0 3 年 7 构日益复杂。同时铁路企业的管理需要专业性的特殊技能和训练，支薪管理人员 从此产生，现代职业经理阶层得以形成。 在1 9 世纪4 0 、5 0 年代，铁路管理是一个全新的问题，如协调困难、发生事 故、运输成本等等，面对这些严峻挑战的是大批新型的支薪经理人员( 最初的职业 经理人) 。他们积极探索，不断创新。其中具有里程碑意义的是，在1 8 4 1 年1 0 月 5 日的一次铁路事故后，乔w 惠斯勒为西部线设计了现代化的分工仔细的内部 组织结构，从而使西部线成为世界上第一家以职业经理通过严密的管理系统而经 营的现代企业：1 8 4 6 年巴尔的摩和俄亥俄铁路的本杰明拉特罗布经过对财务会 计理论和铁路管理精确性的精心研究，将财务活动从铁路作业活动中独立出来， 首次提出了记录铁路运营的款项并编制日报表月报表以便考核的制度；5 0 年代初 对长途铁路进行深入研究，于1 8 5 3 年厉行改革，提出了组织结构设计的6 条基本 原则，明确了权责关系，采用电报加快信息传递，强化统计报表制度以控制经营 成本，这些措施迅速提高了运营效率，麦卡勒姆因此声誉鹊起；在总结上述成就 的基础上，1 8 5 2 年就任宾夕法尼亚( p e n s i l l v e n i a n ) 铁路总经理的j 汤姆森 ( j t o m s o n ) 以明确中央管理机构、区段管理机构中各职能部门的关系为重点，形 成了一套分权的、权力机构与职能部门分设的组织形式这就是后来m 型组织 结构的雏形。于是分工严密、结构合理、协调控制的铁路企业组织结构和管理制 度逐渐形成，而与之相适应的近代财务会计、统计制度的基本方法也在5 0 、6 0 年 代逐渐发展起来。 职业经理从美国出现，并在世界范围内发展起来。职业经理是伴随着公司制 ( 股份公司、有限公司) 企业的发展而发展。股份公司中出现了两权分离，即所有 权与经营权的分离。1 9 3 3 年，美国学者伯利和米恩斯在现代公司与私有财产 一书中对美国2 0 0 家大公司进行了分析，发现占公司总数4 4 ，占公司财产5 8 的 企业是由并未握有公司股权的经理人员控制的。由此他们得出结论：现代公司的 发展，已经发生了“所有与控制 的分离，公司实际上己经由职业经理组成的“控 制者集团 所控制。后来人们把这种现象称为“经理革命( m a n a g e m e n t r e v o l u t i o n ) 。 1 4 2 职业经理人产生的原因 职业经理产生的根本原因在于生产力的不断发展，企业规模的快速扩张，管 理的复杂化、技术化、专业化。职业经理应运而生。概括起来，主要有以下几方 面的原因。 ( 1 ) 生产力的高度发展及专业分工的不断加强是职业经理产生的客观基础。 1 8 世纪以来，随着产业革命的发生、发展，机械化大生产的普遍应用，企业 规模愈来愈大。家族式的管理方式也逐步显出了它的弊端。公司制企业走上历史 舞台，为职业经理的产生提供了客观条件。 从管理的角度看，自从泰罗首创的“科学管理”之后，管理理论随着实践的 发展逐步发展，管理日趋复杂化、技术化、专业化。管理成为一门科学，一门专 门技术，需要有专门从事管理工作的专业人员，管理人员从其他岗位上分离出来， 成为专职人员。 ( 2 ) 企业的所有权与经营权分离直接导致了以经营管理为职业的职业经理人 的产生。 产业革命以后，企业的所有权与经营权分离，企业所有者为了企业的更好发 展，将企业交给更有经营管理能力的经营者，职业经理凭借自己的经营管理才能， 取得对企业的经营控制权力。即发生了所谓的“经理革命 ，职业经理得到不断发 展，职业经理作为一种人力资本，不仅取得了劳动报酬，而且拥有剩余索取权。 “经理革命 的实质，不是“革”了资本所有者的“命 ，只是改变了企业的 控制者，使得职业经理人走上前台，成为推动企业发展和技术进步的生力军。 “经理革命”实际上是管理的革命，是具有经营管理技能的职业经理取代了 资本所有者成为企业的控制者，是管理的胜利。 “经理革命 的产生、发展，有两个基本条件：一是两权分离：二是经理更 换机制。 ( 3 ) 现代企业制度的形成和完善是职业经理得以生存和发展的制度基础。 现代企业制度是以公司制为代表的企业组织制度，其主要特征是有一套完整、 科学的“法人治理结构 ，即所有者、经营者、生产者之间，通过公司的权力机构、 决策和管理机构、监督机构、形成各自独立、权责分明、相互制约的关系。这些 关系以法律和公司章程加以确立和保证。正是因为有完善的现代企业制度作保证， 9 职业经理才有存在和发展的制度基础。应该说，是先有以股份制为主的公司制， 才有了职业经理的迅猛发展，而职业经理的努力又推动了现代企业制度的完善和 发展。 1 4 3 现代职业经理人兴起 ( 1 ) 西方职业经理人的历史发展沿革 职业经理人在西方发达国家不是一个新鲜的概念。随着资本主义社会由最初 的农业及手工业生产向工业化大生产转变，整个社会的分工日益专业化。在这种 背景之下，1 9 世纪4 0 年代产生了“经理革命 ，给整个社会的企业经营管理带来 了重大变革。反映在企业管理体制上就出现了财产所有权与经营管理权相分离， 职业经理人由此而产生。 “经理革命 有一个漫长的演变过程，它反映了市场经济、社会化大生产和 企业制度变革的某些必然性。在这个发展历程中，依次经历了古典业主制、近代 公司制和现代企业制度三个不同的发展阶段。 古典业主制与家长式管理阶段 1 8 世纪中叶到1 9 世纪最初几十年，西方国家正处于由商业资本主义、重商资 本主义向工业资本主义、自由资本主义转变时期。第一次产业革命的发生使原来 的工厂手工业随着大机器的广泛应用逐渐被机器大工业所替代，大批单一业主制 企业蓬勃兴起。其特点表现为企业由企业业主个人出资经营，风险由自己承担， 一旦企业亏损或倒闭，企业主承担无限责任。按照西方法律，这种企业属于自然 人企业，企业主就是出资人和创业者，企业的所有者与经营者是合一的，企业的 投资者本身就是单一业主型的经营者和管理者，他们在企业中既要担负与“所有 权相关的以投资及战略决策为主的工作，直接控制着企业，又要从事基于“经 营权”的日常经营运作方面的工作。这种以企业的所有者与经营者高度合一为典 型特征的企业制度，就决定了其经营管理体制是一种封建家长式的领导和管理， 它采取直线领导，事必躬亲，一人说了算，导致企业在保守的状态中，缺乏活力， 随时面临挑战。 随着资本主义经济的发展，生产力水平不断提高，生产经营的社会化程度增 强，单一业主型企业已经不能适应社会的要求，于是出现了合伙制企业。合伙制 1 0 企业是由两个以上的个人或单一业主制企业通过签订合伙协议联合经营的经济组 织。它可以由其中一人出面经营，也可以由若干合伙人共同经营。经营收益由全 体分享，经营亏损由全体承担，当出现合伙企业资不抵债、倒闭时，每个合伙人 都要为其他合伙人承担财产的无限连带责任。合伙制企业虽能以集体名义从事经 营活动，但从其财产的法律关系上讲，不具有法人性质，仍归属自然人企业，其 经营管理体制也依然是企业的所有权与经营权合一的古典家长式管理的“一体化” 模式。 合伙制企业由于具有出资人多、资本筹集量大等特点，可使企业的生产规模 扩大，同时因为合伙人对企业债务承担无限连带责任，加强了合伙人对企业经营 利益的关切度，从而使经营者责任心大大增强。但是由于其资本增加毕竟有限， 资本规模仍难以达到社会化大生产的要求，而且出资者与经营者尚未分离，导致 决策效益低下，再加上出资者一旦撤资，企业就面临倒闭，所以它仍是严重制约 社会生产力进一步发展的桎梏。 可以说，在自由资本主义经济土壤上产生的企业家是刚脱离手工工厂的资本 家演变为企业家的，这个时期的企业家是创业型的企业家，具有这样一些特征： 其一，以执著的信念和坚韧不拔的意志，改变生存环境，实现自我价值。 其二，敢于冒最大风险，追求最大限度的利润。 其三，不尚空谈，注重实干，抓住并利用商业机会。 近代公司制与经理式管理阶段 伴随着1 9 世纪7 0 年代初到9 0 年代初大萧条发生的自由资本主义向垄断资本 主义的转变，资本主义发生了第二次产业革命，生产力的发展进一步加速了生产 的社会化，同时企业之间的竞争异常激烈，层出不穷的科学技术成果在生产中日 益得到广泛应用，企业的经营管理也变得复杂起来。自由资本主义时期的那种古 典业主制的企业模式和传统家长式管理方式越来越不能满足社会化和市场经济发 展的新要求。在这种社会经济条件下，社会呼吁能适应新企业制度的管理模式， 于是近代公司制应运而生了。 1 8 4 1 年在美国马萨诸塞州产生了世界上第一家经理制企业，这是一家由全部 拿薪水的经理人员受企业所有者委托，通过正式管理机构对企业进行管理的新型 公司制企业。他们选择有管理才能的人来担任企业领导，负责企业的经营管理； 在企业内部建立多级责任制，企业各机构及其负责人都有明确的职责：而企业财 产的所有者则只分红利，不再参与企业日常的生产经营业务；企业的所有权和经 营权都只对企业的经营状况承担有限责任。这次改革，在企业发展史上首次实现 了企业财产所有权与经营管理权的分离，从而使企业制度实现了由业主家长式的 “一体化管理模式向公司制的“经理控制型 管理模式的转变，企业性质也实 现了由“人企合一 自然人向“人企分离”的法人实体的转变，作为企业最高经 营者的企业经理就是企业的法人代表。 近代公司制企业制度的管理模式有以下特点： 其一，企业的管理机构和人员分为两类：一类是直线指挥人员，他们拥有对 下级直接指挥和命令的权力，并对该组织的工作负全部责任。另一类是职能管理 人员，他们是直线指挥人员的参谋，只对下级机构进行业务指导，而没有对他们 进行直接指挥和命令的权力。 其二，一个下级人员只接受一个直接上级人员的指挥和命令。 其三，企业的经营决策集中在企业的最高领导层。在这样一种“经理控制型 的管理体制下，各级直线指挥人员都有相应的职能机构作为参谋助手，有利于企 业各职能机构和组织间的有效协调，适应企业管理较为复杂、细致的特点；同时， 有利于避免多头领导，适应了统一指挥的需要。 随着近代公司制企业制度和经理式管理体制的迅速普及与发展，一个新的社 会阶层一经理阶层也应运而生。 同时，生存在这样一种垄断资本主义经济的竞争环境中的经理层也就严格地 受制于市场法则的支配，对他们而言，要么参与激烈竞争，依靠各种手段，击败 其它对手进行大量的资本集中和集聚而成为行业垄断企业；要么在竞争中彻底破 产，被垄断企业所吞并。所以，此时的经理层，特别是职业企业家的最大特征是 具有强烈的竞争性。他们为了适应急剧变化的社会经济环境，求得企业的生存与 发展，以创新精神和强有力的竞争能力，甚至有时采用非常残酷的竞争手段，击 败竞争对手，逐步扩大控制能力，形成垄断资本，这是一种竞争特质，正是这种 竞争特质使他们成为富有创造性的英雄和实践的巨人。 1 2 现代企业制度与集团式经营管理阶段 2 0 世纪2 0 年代以后，西方国家逐步由垄断资本主义向国家垄断资本主义转变， 资本主义发生了第三次产业革命。社会化大生产得到进一步的发展，近代公司制 企业运作日趋成熟，企业制度的发展进入了现代时期。以有限责任公司和股份有 限公司为主导地位的现代企业组织形式，开始在西方国家得到普及，支薪经理阶 层正式出现。 随着企业规模的扩大，经营环节的增多特别是产权逐步分散后，集权式的公 司模式开始向分权模式转变。企业原来的集资和生产积累方式己经不能满足资本 扩张的需要，企业纷纷把眼光转向了社会融资。社会融资使企业的投资主体由单 一化转向多元化，企业股权也实现了高度的分散，这就有必要成立董事会负责企 业经营战略决策的制定，并聘请支薪经理具体负责企业的日常经营与管理。 支薪经理阶层的出现，既是企业所有权与经营权相分离的标志，也是这种分 离的产物。从技术基础上说，两权分离反映了企业规模的扩大，必须进行职能的 专业分工，将各个职能部门相对独立出来，赋予它相当的自主权，总部只协调总 体发展，监督分部的财务收支。因此，职业的管理专家即职业支薪经理便在这种 分权制企业中大批涌现了。而且，随着西方社会文化教育事业的发展，特别是以 职业经理人为主要培养方向的m b a 教育的兴起，职业经理人的队伍迅猛发展，并 逐渐从越来越多的企业家那里“接手 了其中的经营管理工作，在经济舞台上长 袖善舞，扮演越来越重要的角色。 现代企业制度的公司制企业有以下特点： 其一，在法律上是独立的权利义务主体，独立享有民事权利并承担民事责任， 是一种法人企业。 其二，在财产关系上，公司与所有者分开，所有者仅以其出资额为限对公司 承担有限责任和投资风险，并且只拥有公司资产在法律上的所有权，即终极所有 权，而由投资所形成的企业的全部资产则由企业法人占有、使用和支配，从而实 现了企业的终极所有权归出资者，而企业经营控制权归企业法人支配的两权分离 的状态。 其三，在企业管理体制方面，当初由经理一人统筹全局的经理制本身也受到 严峻的挑战。经过持续的发展，尤其是伴随技术进步的大大加快，企业经营规模 越来越大，市场竞争更加激烈，企业与外部的联系日益增加，以及受制约的内外 因素越来越多，由经理“一人集权”的直线参谋制的企业管理体制已难以适应现 代企业管理的要求。于是，经理工作本身也开始并加快了分工的进程，在一些大 型企业或企业集团，出现了不是以经理个人，而是由一个以总经理为核心的经理 群体共同决策经营企业的集团化趋势。在这个经理群体里，总经理统揽全局，侧 重于企业整体发展目标的规划、决策与实施，并通过目标分解，向副总经理及各 职能部门经理提出目标要求。副总经理及各部门经理则根据自身的职责，各有侧 重，相互补充。在这个经理群体中，各副总经理及各职能部门经理的子目标在纵 向上协调于以总经理为主导的企业整体目标的要求，在横向上协调于其他职能部 门的工作目标的要求，最后形成一个以总经理为核心，副总经理及各职能部门经 理共同组成的群体化的职业经理集团。 总的来说，“经理革命”把现代企业制度推向了一个全新的阶段，也就造就了 规模庞大的现代职业经理阶层和企业家队伍。职业经理人在西方国家的形成是企 业发展史上企业领导体制的重大革命。而职业经理人之所以在西方国家形成，主 要有这样几方面的原因：一是西方资本主义社会市场经济发展的必然；二是社会 化大生产和科学技术不断发展的结果：三是产权制度不断变革的要求。西方企业 产权变革就其产权形态而言，也经历了三个发展阶段，即由物权形态发展为债权 形态，最后出现了股权形态。在公司制或股权形态的企业里，财产所有权与经营 权必然是分开的，当公司制发展为公有制地位的产权制度时，职业经理人作为一 个阶层出现就顺理成章了。 ( 2 ) 我国企业家的发展轨迹分析 我国近代经济发展史表明，中国从来没有形成过企业家阶层，包括今天在内 的实行社会主义市场经济体制的中国远未形成真正意义上的企业家队伍、阶层或 者说职业经理市场。但这并不是说在中国历史上从未出现过企业家。1 9 世纪6 0 - 7 0 年代中国开始有新式工商企业，虽然在中国没有像西方国家那样形成过企业家阶 层，有一个明显的产生、形成和发展的历史过程。但是，随着中国商品经济、市 场经济的曲折发展，在每个发展阶段中还是出现了一些卓有成就的企业家。 1 4 半官半商的企业经营管理者 在近代洋务运动以来，中国才开始兴办新式工商企业，在这个过程中出现了 一些半官半商的企业经营管理者。如1 8 6 2 年曾国藩在安庆设军械所；李鸿章在苏 州、上海设洋炮局：1 8 6 5 年又在上海设江南制造局，在南京设金陵制造局：1 8 7 0 年左宗棠在福州办马尾造船局。1 8 9 4 年张之洞主持建成的汉阳铁厂等等。在1 9 世 纪以后，清末状元张春是近代工业史上著名的企业家，从1 8 9 5 年开始他奔走于南 通、海门、上海各处，组织并筹办纱厂。这些是当时中国最早、规模较大的民族 资本工业企业，他们也成了中国民族资本中影响很大的一批企业家。 这个时期企业家有一些最显著的特征： 其一，具有强烈的“实业救国、实业兴国”的责任感，以此作为大力兴办工 商企业的动力。 其二，具有艰苦创业、知难而进的特质和精神。与自由资本主义时期西方创 业型的企业家一样，当时的中国企业家也同样具有不怕艰难困苦，敢于冒风险， 勇于创业的意志力。 其三，具有一定的开放眼光和吸纳西方国家先进的科学管理制度和管理方法 的能力。 北洋政府时期的实力派企业家 在北洋政府时期，政府推行有利于经济发展的政策，把中国的私人资本