（企业管理专业论文）闭环供应链契约协调问题研究.pdf

摘要 i i 置i i i 膏鼍i _ 葺宣i 覃1 i i 薯_ i i i 宣i i i i j i i 置j i i 薯i i 葺i i i i i i 圈 摘要 随着人们对环境保护及可持续发展认识的逐步深入，制造企业越来越重视 废弃产品的回收再造。这样的行为不仅仅是由于企业迫于相关环保政策的压力， 相反，更多地是由于企业已发现利用回收来的产品在为企业赢得绿色环保声誉 的同时，还可以降低生产成本，提高企业利润。然而，由于闭环供应链成员在 合作过程中往往具有不同的目标，拥有不同的私人信息，因此，和传统的开环 供应链相似，闭环供应链中也普遍存在着道德风险，不可避免地会发生利益冲 突，导致整条供应链运作绩效降低，整体利润下降，处于失调状态。所以，本 文在产业组织理论、委托一代理理论、契约理论的基础上，以博弈论、最优化 方法为工具，采用以定量分析为主、定性分析为辅的研究方法，深入讨论无产 品差异的闭环供应链协调问题，闭环供应链的信息甑别与信号传递问题，以及 新产品和再造品存在产品差异时的闭环供应链协调阀题。这些工作一方面对各 种情况下闭环供应链成员的决策行为进行解释i 另方面对如何协调闭环供应 链，提高闭环供应链整体竞争优势提供指导，因此具有一定的理论和现实意义。 本文的主要研究工作及成果： 1 、研究表明，在信息对称的双边垄断闭环供应链模式下，相对于不实施回 收再造的开环供应链，无论哪种闭环供应链的零售价格都要低于开环供应链， 这有利于社会福利的提高；同时闭环供应链成员和系统的利润也要高于相应的 开环供应链，实现了企业和消费者的双赢。 2 、与开环供应链类似，分散决策下零售商销售模式下的闭环供应链中也存 在着批发价到零售价的正向双重边际加价闯题，此外在由第三方物流进行回收 的闭环供应链中( 即m r c t m 和m c r m ) 还存在着回收价格到回收转移价格的 逆向双重边际加价阎题，但是在零售商销售一零售商回收( 即m r c r m ) 模式 下，制造商能够通过整合零售商的销售渠道来整合逆向渠道，即将再造节约的 成本全部用作回收转移费用的策略，使得在回收成本系数相同的情况下，制造 商、零售商和系统三者的利润达到只存在正向双重边际加价问题的m r c m 模式 的水平。 3 、在甑别第三方物流私有信息的情况下，制造商可以根据第三方物流的选 择来制定和零售商的契约。此时零售商由于不具备信息优势，其利润始终等于 闭环供应链契约协调问题研究 j i i i j i i i i i i i _ 其保留利润。但是拥有私有信息的第三方物流能够获得高于其保留利润的期望 利润，尤其是在制造商不采用甑别机制的时候。制造商可以通过分离契约，通 过第三方物流的自选择来判断第三方物流的真实类型，以提高自身的期望利润 及在系统利润中所占的比例。 4 、当制造商存在不同类别时，高类型的制造商可以通过信号传递机制将自 己的类型传递给零售商和第三方物流，将自己和低类型的制造商区分开来，以 避免零售商和第三方物流的逆向选择，提高自己的利润，促进闭环供应链目标 的实现。 5 、研究了新产品和再造品存在纵向产品差异的情况。此时采用闭环供应链 对于企业和消费者来说都要优于开环供应链。而且新产品的定价与开环供应链 是相同的，这说明制造商在转变自己的供应链策略( 由开环到闭环) 时，制造 商和零售商只需参照新产品和再造品成本、社会对再造品认可程度及回收模式 和回收成本系数对再造品制定合适的价格，以实现自身利益最大化。 6 、产品纵向差异下，当零售商和制造商回收成本系数相同时，二者都有实 施回收的动力。因为无论是制造商还是零售商，其负责回收后利润都较对方回 收时有所提高，这说明回收这一行为虽然要支付相应的成本，但仍然是有乖j 可 图的。但当制造商和零售商的回收系数满足一定条件时，零售商回收模式的闭 环供应链更优。 7 、无论在何种假设下( 新产品和再造品是否存在产品纵向差异) ，采用何 种模式( 即由谁销售又由谁回收) ，制造商都可以利用其领导者地位去加以协调， 在不降低零售商( 和第三方物流) 利润的同时，提高自己和系统的利润。在协 调契约方面，二部定价契约和收入费用共享契约都是很好的选择，通过使用协 调契约，系统的利润可以提升到集中决策的水平，实现闭环供应链系统目标。 本文的主要创新点： 1 、建立了双边垄断环境下5 种闭环供应链的价格决策体系以及协调机制。 在已有双边垄断环境下的闭环供应链定价决策研究中，尚未有考虑到社会环保 意识对闭环供应链中决策结果的影响，同时仅有少量涉及闭环供应链协调问题 的研究。本文在归纳已有研究的基础上，发展了较为完整的闭环供应链定价决 策模型，并且详细讨论各种闭环供应链的特点和适用范围。同时在传统的二部 定价和收入分享契约基础上，给出了可以协调闭环供应链的二部定价契约和销 售收入回收费用分享契约用以解决闭环供应链内部利益冲突。 2 、给出了闭环供应链模式与回收方成本系数之间的关系。由于回收方和回 收市场关系不同，其相同回收量的回收成本也不同，本文在此基础上给出了制 摘要 造商利润和回收方回收成本系数的关系，为制造商选择合适的回收方提供参考。 同时考虑了回收方回收努力程度对闭环供应链的影晌。 3 、提出了信息不对称环境下闭环供应链的信息甑别机制和信号传递机制。 目前已有的关于闭环供应链信息共享问题的文献尚未有定量分析。本文首先假 设回收方拥有对社会环保意识的私有信息，并据此给出了适当的分离契约以对 不同类型的回收方进行甑别，防止回收方的道德风险，同时根据甑别的结果向 零售商提供适当的契约。然后本文又在假设制造商对产品质量拥有私有信息基 础上，为高质量制造商设计了信号传递机制，高质量的制造商可以以最小成本 原则来传递自己的类型型号，避免闭环供应链中的零售商和回收方的逆向选择， 提高自身利润。 4 、本文在最后讨论了新产品和再造品存在纵向差异的情况下闭环供应链的 定价策略和协调机制。现有的大量研究闭环供应链协调问题的文献大多是假设 新产品和再造品是无差别的，但在现实世界中无论从实际的产品品质还是消费 者对再造品的认可程度，新产品和再造品是存在差别的。因此第5 章本文在纵 向差异模型的基础上，对闭环供应链的定价和制造商对再造品的质量确定进行 定量分析。最后在第3 章的基础上，同样用二部定价契约和销售收入回收费用 分享契约以协调分散决策下的闭环供应链内部冲突。 关键词：闭环供应链，契约，协调，博弈论，信息共享 闭环供应链契约协调问题研究 a b s t r a c t t h ei m p o r t a n c eo ft h ee n v i r o n m e n t a lp e r f o r m a n c ei ns u s t a i n a b l em a n u f a c t u r i n g a n ds e r v i c eo p e r a t i o n si sb e i n gw i d e l yr e c o g n i z e d ，w h i c hl e a d sm a n ye n t e r p r i s e st o f o c u so i lt h ev a l u eo ft h e i re n d - o f - l i f e ( e o dp r o d u c t s b yr e m a n u f a c t u r i n g t h e r e a s o nf o rr e m a n u f a c t u r i n gl i e sn o to n l yi nt h ee n v i r o n m e n t a lp o l i c y , b u ta l s oi nt h e f a c tt h a tm o r ea n dm o r em a n u f a c t u r e r sh a v ef o u n di tc o u l dh e l pt h e md e c r e a s ec o s t a n di n c r e a s ep r o f i t h o w e v e r , l i k et h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n s ，t h e r ei st h em o r a l h a z a r da n di n c e n t i v ec o n f l i c ti nc l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i n s ( c l s c s ) ，w h i c hm a yl e a d t ob a d p e r f o r m a n c e a n dd e c r e a s e d p r o f i t t h e r e f o r e ，b a s e d o i li n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n a lt h e o r y , p r i n c i p a l a g e n tt h e o r ya n dc o n t r a c tt h e o r y , t h i sp a p e r p a r t i c u l a r l ya n a l y z e s t h ei s s u e so fc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s b a s e d o n n o d i f f e r e n t i a t i o na n dv e r t i c a ld i f f e r e n t i a t i o n ) ，t h es c r e e n i n ga n ds i g n a l l i n gm e c h a n i s m s o fc l s c sb yc o m b i n e dq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sw i t hg a m et h e o r ya n d o p t i m i z a t i o nm e t h o da st o o l s t h ew o r ki so fm u c hv a l u ei nt h e o r ya n dr e a ll i f e l ，e 7 , a b s eo i lt h eo n eh a n di t e x p l a i n st h eb e h a v i o ro fc l s cm e m b e r si nd i f f e r e n t c i r c u m s t a n c e s ，a n do nt h eo t h e rh a n di tm a k e ss u g g e s t i o n sf o rr e a l i z a t i o no f c o o r d i n a t i o na n de n h a n c e m e n to fc l s c c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e m a i nr e s e a r c hw o r k sa n da e h i e v e m e n t so ft h i sp a p e r ： 1 i nb i l a t e r a lm o n o p o l yw i t hc o m p l e t ei n f o r m a t i o n ，t h ep r i c ei nc l s c si sl o w e r t h a ni nt h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n sw i t h o u tr e m a n u f a c t u r i n g , w h i c he n h a n c e ss o c i a l w e l f a r e a tt h es a m et i m e ，t h ep r o f i to ft h em e m b e r sa n dt h es y s t e mi nc l s c si s h j g h e r s ot h ee n t e r p r i s e sa n dt h ec u s t o m e r sc a na c h i e v ew i n w i no u t c o m e 2 1 a k ei nt r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n s ，t h e r ei sa l s of o n v a r dd o u b l em a r g i n a l i z a f i o n i nc l s c s 。b e s i d e s 。t h e r ei sr e v e r s 4 ：d o u b l em a r g i n a l i z a t i o nf r o mt h ec o l l e c t i o np r i c e t ot h er e t u r nt r a n s f e rp r i c ei nt h ec l s c su n d e rt h et h j r d - p a r t yl o g i s t i c s ( 3 p l ) c o l l e c t i o nc h a n n e l s ( i e m r c t m m c t m ) b u tu n d e rt h er e t a i l e rd i s t r i b u t i o na n d r e t a i l e rc o l l e c t i o nc h a n n e ln e m r c r m ) ，t h em a n u f a c t u r e rc a ne l i m i n a t et h er e v e r s e d o u b l em a r g i n a l i z a t i o nb yi n t e g r a t i n gt h ed i s t r i b u t i o nc h a n n e lw i t ht h ec o l l e c t i o n c h a n n e l ，t r a n s f e r r i n ga l lc o s ts a v i n gt ot h er e t u r nt r a n s f e rp r i c e 摘要 1 3 i ns c r e e n i n gp r i v a t ei n f o r m a t i o no ft h e3 p lt h em a n u f a c t u r e rc a nc o n t 船d w i t ht h er e t a i l e rb a s e do nt h ec h o i c eo f3 p lt h er e t a i l e rw i l lg a i nh i sr e s e r v a t i o n p r o f i tf o rn oi n f o r m a t i o na d v a n t a g e h o w e v e r , t h e3 p lw i l lg a i nm o r et h a nh i s r e s e r v a t i o np r o f i tf o ri n f o r m a t i o na d v a n t a g ee s p e c i a l l yi ft h em a n u f a c t u r e rd o e sn o t 嗣才啪a tt h es a n l et i m e , t h em a n a f a f ：t u r e r 啪i m p r o v eh i sp r o f i ta n dt h er a t eo f s y s t e mp r o f i tb ys e p a r a t i n gc o n t r a c t sw i t ht h e3 p l ss e l f - s e l e c t i o n 4 w h e nm a n u f a c t u r e r sh a v et h e i r p r i v a t e i n f o r m a t i o n , t h eh i g ht y p e m a n u f a c t u r e rw i l ls h o wh i st y p et ot h er e t a i l e ra n dt h e3 p lt h r o n g ht h es i g n a l l i n g m c c h a n i s m s ，i no r d e rt oa v o i dt h er e v e r s es e l e c t i o n ，e n h a n c ep r o f i ta n dp r o m o t et h e r e a l i z a t i o no fc l s c s t a r g e t 5 t h i sp a p e rs t u d i e st h es t a t u so fd i f f e r e n t i a t i o nb e t w e e nn e wp r o d u c ta n d r e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t n ec l s c si sb e t t e rt h a nt h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n sf o r b o t ht h ee n t e r p r i s e sa n dt h ec o n s u m e r s f u r t h e r , t h en e wp r o d u c t sp r i c ei nt h e c l s c si se q u a lt ot h ep r i c ei nt h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i n s ，w h i c hm e a n st h e m a n u f a c t u r e ra n dt h er e t a i l e rc 强m a x i m i z ep r o f i t b y o n l yd e c i d i n g t h e r e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t s p r i c er e f e r r i n g t ot h ec o s to ft h en e wa n dt h e r e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t s ，t h ea c c e p t a b i l i t yo fr e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t s ，c o l l e c t i o n c h a n n e la n dc o l l e c t i o nc o s tc o e f f i c i e n t 6 t h em a n u f a c t u r e ra n dt h er e t a i l e rh a v ei n c e n t i v et oc o l l e c tt h ee o lp r o d u c t w h e nt h e i rc o l l e c t i o nc o s tc o e f f i c i e n ti ss a m eb a s e do nt h ep r o d u c tv e r t i c a l d i f f e r e n t i a t i o n ，b e c a u s et h ep r o f i tw i t hc o l l e c t i o ni sh i g h e rt h a nn o n - c o l l e c t i o n 7 b o t ht h et w o p a r tt a r i f fc o n t r a c t sa n dt h er e v e n u e - a n d - c o s t - s h a r i n gc o n t r a c t s c a nc o o r d i n a t et h ed e c e n t r a l i z e dc l s c s ( n om a t t e rw h os e l l st h ep r o d u c t , n om a t t e r w h oc o l l e c t st h ee o l p r o d u c ta n dn om a t t e rw h e t h e rt h e r ei sd i f f e r e n t i a t i o nb e t w e e n t h en e wp r o d u c ta n dt h er e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t ) , w h i c hi m p r o v e sp r o f i to fb o t ht h e m e r e b e t sa n dt h es y s t e m m a i ni n n o v a t i o n so ft h i sp a p e r ： 1 c o n s i d e r i n gs o c i a le n v i r o n m e n tc o n s c i o u s n e s s ，t h i sp a p e rd e s c r i b e st h e p r i c i n gm o d e l s ，p a r t i c u l a r l yd i s c u s s e st h ec h a r a c t e r i s t i ca n da p p l i c a t i o no ft h e5t y p e c l s c si nab i l a t e r a lm o n o p o l y a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e rd 髂i g n st h ec o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m st os o l v et h ep r o f i tc o n f l i c ti nt h ed e c e n t r a l i z e dc l s c st h r o u g ht h e t w o - p a r tt a r i f fc o n t r a c t sa n dt h er e v e n u e a n d - c o s t - s h a r i n gc o n t r a c t s 2 t h i sp a p e rs h o w sh o wt h em a n u f a c t u r e r ss e l e c tt h ec l s cm o d e lr e f e r r i n gt o 闭环供应链契约协调问题研究 i i t h er e l a t i o nb e t w e e nt h em a n u f a c t u r e r sp r o f i ta n dc o l i c c t j o nc o s tc o e f c i c i e n tu n d e r t h ed i f f e r e n tc o l l e c t i o nc h a n n e l s f u r t h e r m o r e ，i ta l s oc o n s i d e r sh o wt h ec o l l e c t i o n e f f o r ti n f l u e n c e su p o nt h ec l s c s 3 t l l i sp a p e rp r o p o s e st h es c r e e n i n ga n ds i g n a l l i n gm e c h a n i s m si nag i v e n c l s c 化e u n d e rr e t a i l e rd i s t i l b u t i o na n d3 p lc o l l e c t i o nc h a n n e l ) f i r s t l y , w h e nt h e 3 p lh a st h ep r i v a t ei n f o r m a t i o na b o u tt h es o c i a le n v i r o n m e n tc o n s c i o u s n e s s ，t h e m a n u f a c t u r i n gc a ns c r e e nt h e3 p l st y p et h r o u g ha m e n uo fs e p a r a t i n gc o n t r a c t s ，a n d t h e np r o v i d et h er i g h tc o n t r a c tt ot h er e t a i l e r s e c o n d l y , w h e nt h e r ea r et w ot y p e so f m a n u f a c t u r e r ( i e h i g ht y p ea n dl o wt y p e ) ，t h eh i g ht y p em a n u f a c t u r e rc a nd i s c l o s e h i st y p eb yl e a s t - c o s tp r i n c i p l et oa v o i dt h er e t a i l e ra n dt h e3 p l sr e v e r s es e l e c t i o n a n de n h a n c ep r o f i t 4 1 1 l j sp a p e rp r o v i d e st h ep r i c i n gm o d e l sa n dc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m sb a s e d o i lt h ev e r t i c a ld i f f e r e n t i a t i o nb e t w e e nn e w p r o d u c t sa n dr e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t s i n a d d i t i o n ，t h ed e c i s i o na b o u tt h eq u a l i t yo fr e m a n u f a c t u r e dp r o d u c t sm a d eb yt h e m a n u f a c t u r e ri s q u a n t i t a t i v e l ya n a l y z e d a tl a s t ，c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m sa r e d e s i g n e dt os o l v et h ep r o f i tc o n f l i c ti nt h ed e c e n t r a l i z e dc l s c st h r 0 1 】i g ht h et w o - p a r t t a r i f fc o n t r a c t sa n dt h er e v e n u e a n d - c o s t s h a r i n gc o n t r a c t s k e yw o r d s ：c l o s e d l o o ps u p o yc h a i n s , c o n t r a c t s , c o o r d i n a t i o n , g a m et h e o r y , i n f o r m a t i o ns h a r i n g 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：年月日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密氏丘 ( 请在以上方框内打“4 ”) 指导撕签名：磊讯 醐川7 年1 胛日 沲， 锋 日 苗q 名 i 翻 ， 者 年 作 ， 艾淦 ： 位 期 学 日 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 目前，我国正处在经济迅速增长的时期，每年的增长率基本都能保持在 7 8 。但长期以来，我国主要采用以大量消耗资源为特征的租放式生产与经 营，重发展速度和数量而轻发展效率和质量，更加忽视了对自然资源的合理利 用和保护。另一方面，随着我国经济水平的不断提高，人均物质需求也在不断 地增长。与此同时，地球上的不可再生资源已经日趋衰竭，里消耗殆尽的趋势。 据有关资料显示，我国部分矿产可开采年限，铁矿约7 0 年，铜矿约6 9 年，钨 矿约1 5 年，汞矿约1 8 年，原油约1 9 年掣1 1 。 另一方面，随着商品生产和消费的不断增多，产品生产过程中的污染以及 消费后废旧产品随意处置，使得大气、水环境和土壤的持续恶化。简单的填埋、 焚烧等传统处理垃圾的手法已经不能够解决其给环境带来的危害，更不能解决 商品生产过程中对资源的无尽需求。因此，早在上世纪6 0 年代美国经济学家 k 波尔丁1 2 j 就提出了“循环经济”的概念，其主要思想是把传统的依赖资源消 耗的线形增长经济，转变为依靠生态型资源循环来发展的经济( 见图1 1 ) 。 图1 1 线型经济模式与循环经济模式 f i g 1 - 1l i n e a re c o n o m ya a dc i r c u l a re c o n o m y 我国国家发改委环境和资源综合利用司在研究中提出，循环经济应当是指 通过资源的循环利用和节约，实现以最小的资源消耗，最小的污染获取最大的 发展效益。其核心是资源的循环利用和节约，最大限度地提高资源的使用效率； 其结果是节约资源、提高效益、减少环境污染。循环经济遵循3 r 原则p j ，即： 1 ) 资源利用的减量化( r e d u c e ) 原则：即在生产的投入端尽可能地少输入自然 闭环供应链契约协调问题研究 ii m ；薯i 萱宣i 宣i 宣i i 皇宣i 宣i i i j 置i 宣i 宣i 宣宣| | i 资源；2 ) 产品的再使用( r e u s e ) 原则：即尽可能延长产品的使用周期，并在 多种场合使用；3 ) 废弃物的再循环( r e c y c l e ) 原则：即最大限度地减少废弃 物排放，力争做到排放无害化，实现资源再利用。 2 0 0 6 年我国单位g d p 能耗和主要污染物排放不降反升，是所有国民经济指 标中难一没有达标的两项。经济结构矛盾突出，经济增长方式依然粗放，资源 能源利用效率低下，是我国经济健康发展所面临的一个严峻问题。我国是世界 第二能源消费大国，同时又是世界第一能源消费浪费大国，能源利用效率只有 3 3 。“缺油，少气、富煤”是中国能源结构特色，石油储量只有世界人均的8 ，天然气为6 ，而我国单位g d p 能耗却是世界平均水平的3 1 倍，世界经 济合作组织的4 3 倍，日本的9 倍1 4 l 。以上种种，都说明节约和合理利用能源， 走循环经济的道路势在必行。 从企业角度来讲，以往制造企业回收并再利用废旧产品的最大障碍往往是 成本的限制。传统的线型经济模式导致所有的产品设计和生产追求的都是生产 成本最小化，因此回收废旧产品并再利用的成本可能高于传统的生产模式。但 是随着科技进步、社会环保意识的提高以及产品设计理念的转交，拆卸和再造 流程规划技术的出现，再利用废旧产品的成本正逐渐下降。通过面向再造的产 品设计( d e s i g nf o rr e m a n u f a c t u r i n g ，d f r ) ，企业在产品设计阶段就考虑产品 使用寿命及之后的再造工程，可以显著地提高再制造效益1 5 一。 此外另一个有利于企业实施闭环供应链的重要管理理念是再制造管理 ( r e m a n u f a c t u r i n g m a n a g e m e n t ，r m m ) ，它是指以产品的再制造为对象，以高 新技术和理念为手段，以获取最大环境经济效益为目的，对产品多寿命周期中 的再制造全过程进行科学管理的活动【。”。根据产品中再制造活动时间和地点的 特点，可以将再制造管理分为产品设计阶段、废旧产品回收阶段、再制造生产 阶段和再制造产品使用阶段。每个阶段再制造活动的管理又根据地点、时间的 不同而相对独立，再制造管理主要是对这4 个阶段的再制造活动进行系统管 理。 d f r 和r m m 促使废旧产品的回收再造的成本较之以往有大幅度下降，从 而为可以制造商带来利润，进而促进制造商对废旧产品再利用的投入。 从消费者角度来讲，社会的发展使消费者意识到他们的最终目的是获得服 务而菲简单的产品。消费意识的转变使得产品服务化成为一种趋势。如通用电 气的能源管理服务，壳牌石油的化学品管理服务，施乐公司的文件处理服务， i b m 、惠普的信息服务，伊莱克斯的一体化电器解决方案等【射。产品服务化使 得消费者无需考虑产品使用中的维护、保养和升级，更无需考虑废旧产品的处 置。同时对于制造商而言，产品服务化不仅拉近了其和消费者之间的关系，更 2 第1 章绪论 有利于制造商回收旧产品进行再造。此外，消费者的环境意识较以前有很大的 提高，其对企业的直接影响表现在如下两个方面：1 ) 消费者更愿意返回废旧产 品而不是直接丢弃；2 ) 消费者愿意购买再造品或用再生原料生产的产品。因此 无论是产品服务化的趋势还是社会环保意识的进步，都为社会实现循环经济， 企业实施闭环供应链带来了契机。 综合上面循环经济的大背景、企业的产品设计的革新和再制造管理体系的 成熟、以及产品服务化的趋势和社会环保意识的进步，企业实施闭环供应链战 略已成为或未来必将成为其战略需求，也为学者们带来了新的研究课题。 1 2 研究意义 供应链管理始于2 0 世纪8 0 年代初，到9 0 年代初其相关理论研究进入蓬勃 发展的阶段。有力推动了企业界管理模式的转变，成为企业通过协调方式最大 限度获取经济利益的有力武器。但这一阶段的供应链管理主要是对。供应商一 制造商一分销商一客户”的正向供应链进行优化配置，其物流活动从供应商供 应原材料开始到最终产品交付于客户结束。 进入9 0 年代以来，环境问题的凸显和产品回收再利用中蕴藏的经济机遇引 起学术界和企业界对逆向物流的关注。s t o c k l 9 1 最早指出逆向物流将成为企业战 略和社会战略的一部分。美国逆向物流执行委员会的r o g e r s 和t i b b e n l l 0 1 在其第 一本逆向物流著作中对逆向物流作了如下定义：逆向物流是为重新获取产品的 价值或使其得到正确处置，产品从消费地到来源地的移动过程。从逆向物流的 内涵来看，其目的是按照一种对环境有利的方式，通过对废旧产品的再使用、 再制造和废料的再生循环等方式，在为相关参与者带来经济利益的同时实现对 资源的最有效利用和对生态系统的最少量输入。逆向物流的兴起推动了供应链 管理的进一步发展，但直到9 0 年代末，国内外学术界均将正向物流和逆向物流 视为两个相对独立的过程，分别研究正向供应链和逆向供应链的优化管理。因 此在这一阶段，正向供应链和逆向供应链的研究都是建立在开环物流系统的基 础之上。 然而自2 0 0 0 年始，国外学者1 1 1 d 9 】已发现正向供应链和逆向供应链其实是紧 密相连，不可分割的。闭环供应链思想的提出使供应链管理的研究突破了开环 物流系统的范围，如何将正向供应链和逆向供应链进行有机集成将成为学术界 和企业界今后面临的一个巨大挑战。 实际上，废弃产品带来的环境污染问题在上世纪末就已经引起了全球的广 3 闭环供应链契约协调问题研究 泛关注。以计算机行业为例，仅美国每年要处理的废弃电脑就超过1 2 0 0 万台， 由此产生的电子垃圾达3 0 万吨之多；到2 0 0 4 年，美国的废弃电脑更高达3 1 5 亿台之巨，而这3 1 5 亿台废弃电脑中将含有约5 亿公斤铅、9 0 万公斤镉和1 8 万公斤水银等，如果这些有毒物质得不到妥善处理，必然对环境造成难以估量 的破坏。 为此，许多国家纷纷制定相应法规条例f 夏啦”，强制要求制造商对产品回收 再利用。1 9 9 1 年7 月德国颁布了“电子废弃物法规”；1 9 9 3 年欧洲提出“制造 商责任制”，要求制造商负责废旧电脑回收处理：而2 0 0 3 年2 月欧盟正式颁布 的w e e e 指令o ( 废弃电子与电器产品处理指导法令) ，则彻底引爆了全球高科 技业者不愿直面的废弃产品与零组件回收问题。2 0 0 1 年1 0 月，2 0 0 0 多家电脑 及电子生产商开始进行前期的回收试验计划，测试各电子产品在回收方面的成 本与效益，以期推出长远的回收计划。如索尼公司和美国明尼苏达州启动了一 项为期5 年的计划，回收在该州销售的所有索尼电子和个人计算机产品；蓝色 巨人i b m 推出“无捆绑”回收服务，接受任一品牌的废弃电脑，并率先开展全 球性的电脑回收行动；富士通与西门子公司在法兰克福等五个欧洲地区设立网 点，回收各公司的废旧电脑及打印机，并预计到2 0 0 4 年，将该网点推广至英国、 法国以及北欧等欧盟国家地区。 除环保法规的限制外，产品循环再利用中凸显的经济利益是驱动闭环供应 链不断发展的另一重要动力。尽管目前大多数企业仍将废弃品回收视为沉重的 包袱，但少数积极参与闭环供应链方案的先行者们却从中发掘到了新的经济机 遇。有报道指出【捌，企业通过实施再造项目所节约的生产成本平均可达4 0 一 6 5 。 施乐( 欧洲) 公司就是一个非常典型的例子【1 2 l ，该公司于1 9 9 1 年将“建成 无垃圾公司”作为新的战略目标，通过在原有正向物流系统的基础上构建逆向 系统，实现产品的再利用。1 9 9 8 年公司通过设备再造、零部件再使用及再循环， 使超过1 4 5 亿磅的欲掩埋垃圾得到了再生利用：1 9 9 9 年公司所有产品的回收率 达到了6 5 。同时，施乐公司还从产品设计入手，实施了d f e ( d e s i g nf o r e n v i r o n m e n t ) 计划，使得今天施乐设计的产品中9 0 的零部件可以再利用。零 部件的再利用不仅减少了制造新的零部件所需的原材料，也减少了对能源的消 耗，施乐公司的财务报告表明通过实施闭环供应链方案，公司每年可节约资金 。w e e e ( w a s t ee l e c t r i c a l h d _ - - i r o n j ce q u i p m e n t 淌令：欧盟在2 0 0 3 年2 月1 3 日官方公报，第1 3 7 期 中公布的废弃屯子与电器产品处理指导法令，其中明确规定2 0 0 4 年8 月1 3 1 之后所有在欧盟市场生产和 销售的家用f u 器、信息和通讯设备、f u 了消费品等l 。人类产品的制造企业，必须在2 0 0 5 年8 月1 3r i 以前 建立相戍的【口1 收再利用系统，井承担产品归l 收费用的责任同时还受求在2 0 0 6 年1 2 月3 1 日前，整机回 收率达到7 5 ，零部件和原材料的再生牢达到6 5 ，否则将教限制销售。 4 第1 章绪论 2 亿美元。 无独有偶，柯达公司也从1 9 9 0 年起开始实施闭环供应链方案i “，在过去的 1 0 多年中从2 0 多个国家共回收一次性相机3 1 亿多台，在美国回收率超过7 0 ， 全球接近6 0 ，每台相机可再使用的零部件按其重量可占整台机器的8 0 一8 5 。通过积极实施闭环供应链方案，柯达在提升企业“绿色”形象的同时，加 强了与零售端的紧密合作，为其市场份额的扩大带来意想不到的好处。 因此，实施闭环供应链不仅仅是企业迫于相关环保政策的压力，更多地是 企业在利用回收产品为企业赢得绿色环保声誉的同时，还可以降低生产成本， 提高企业利润。 综上所述，闭环供应链管理在2 1 世纪将成为企业( 特别是制造企业) 战略 的一个重要部分，对提升企业“绿色”形象，满足环保法规要求，参与国际竞 争具有深远的影响与意义，因此本论文的选题具有强烈的时代背景和应用价值。 纵观国内外大量文献，不难发现大量关于供应链节点企业间的协调问题都 集中在开环供应链上，尤其是开环正向供应链上。然而对于闭环供应链中所涉 及到的逆向回收流与正向产品流如何在库存方面协调；回收成本、再造成本和 制造成本，批发价及零售价之间如何协调的问题罕有文献涉及。 另一方面，到目前为止，尚未有学者对闭环供应链进行清晰明确的定义， 也未有人对闭环供应链中的物流管理、信息流管理、资金流管理、节点企业之 间的相互关系，产品再生战略对各节点企业的战略影响等方面进行系统的研究。 因