（企业管理专业论文）基于共生理论的企业技术联盟发展研究.pdf

摘要 企业技术联盟是单个企业为了寻求外部资源，进行技术合作研发的一种 松散组织形式。通过联盟可以使企业达到技术互补与共享、降低研发风险与 成本、提高效益等目的。技术联盟被认为是知识经济时代中提升企业技术创 新能力的有效途径，正被广泛采用，效益也越加明显。但实践中我们看到， 在联盟组织的管理和发展过程中还存在运行效率低下、不稳定等问题及困难， 甚至导致联盟的结果是失败与破裂。如何改善和解决这些实际运行问题成为 学术界和企业管理层面对的难题。本文借鉴生物学中共生理论强调和谐与可 持续发展、“双赢”和“多赢”的方针，提出了利用共生理论研究企业技术 联盟的设想，针对技术联盟实际运行中出现的问题进行分析，对技术联盟的 模式和机制加以探讨，提炼出技术联盟的合理发展模式，可对企业技术联盟 的健康发展提供有价值的参考和依据，具有较强的现实意义。 论文在技术联盟和共生理论的文献综述基础之上，从生物学的共生基本 理论入手，以共生三要素共生单元、共生模式、共生环境为主体框架对 企业技术联盟进行了研究，主要内容包括对企业技术联盟的成员选择原则研 究、对企业技术联盟的运行管理模式研究、政府推动技术联盟发展的策略研 究。接着以t d s c d m a 技术联盟为例进行了论文的实例研究。最后从共生角 度出发，对我国发展企业技术联盟提出建议与对策。其中运用到的数学方法 有层次分析法( a h p ) 和生物学l o g i s t i c 模型的微分方程稳定性分析。得到如 下结论：选择技术联盟成员时要注重质参量，除了看重企业的研发实力外， 也要着重考虑企业间战略目标与文化的相容性；要尽量以对称性互惠共生模 式作为技术联盟的主要运行模式，共同进化发展，形成最有效率的共生形态； 政府对改善技术联盟所处的制度与市场环境起着非常关键的作用，应努力建 立范围广泛的信息交流机制，不断完善关于合作研究的法制建设、金融体系、 社会环境构建等，还要加强宏观层面的政策指导和协调，从国家或产业层面 上出台促进技术联盟发展的指导意见。 关键词：企业技术联盟共生理论共生单元共生模式共生环境 a b s t r a c t e n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c ei sal o o s eo r g a n i z a t i o n a lf o r m ，w h i c hi s s e tu p b yi n d i v i d u a le n t e r p r i s e sw h oa r es e e k i n g e x t e r n a lr e s o u r c e st oc a r r yo u t c o o p e r a t i v er & d t h r o u g ht h ea l l i a n c e ，e n t e r p r i s e sc a ns h a r ea n dc o m p l e m e n t e a c ho t h e r st e c h n o l o g i e s ，r e d u c et h er & dr i s k sa n dc o s t s ，i m p r o v eb e n e f i t sa n d s o o n e n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c e ，a s a ne f f e c t i v ew a yo fe n h a n c i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yi nk n o w l e d g e b a s e de c o n o m yt i m e s ，i sb e i n g a p p l i e dw i d e l y ，a n di t se f f i c i e n c yi sm o r ee v i d e n t h o w e v e r , s o m ep r o b l e m sa r e s t i l lp r e s e n t i n gi nt h ea c t u a lo p e r a t i o na n dm a n a g e m e n to ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ， s u c ha sl o we f f i c i e n c ya n di n s t a b i l i t y , t h e s ec a u s et h ea l l i a n c e sh a v eb r o k e nu pa n d f a i l e d i nr e s u l t ，w h i c hb e c o m et h ea c a d e m i c sa n db u s i n e s s m a n a g e m e n t s d i f f i c u l t i e st os o l v e t h i st h e s i si si nl i g h to fs y m b i o s i st h e o r yi nb i o l o g yw h i c h f o c u so nh a r m o n i o u sa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e m p h a s i z e w i n - w i n ”，b r i n g s f o r w a r dt h ei d e au s i n gt h es y m b i o s i st h e o r yt os t u d ye n t e r p r i s et e c h n o l o g y a l l i a n c e ，a n a l y s e dt h e a c t u a l o p e r a t i o np r o b l e m s o fe n t e r p r i s et e c h n o l o g y a l l i a n c e ，e x p l o r e dt h el e a g u e sm o d e la n dm e c h a n i s m sa n dt r yt of i n da r e a s o n a b l e m o d e lt od e v e l o pt e c h n o l o g ya l l i a n c e ，t h i sc a np r o v i d ev a l u a b l er e f e r e n c ea n da b a s i st oh e a l t h yd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c e ，s ot h i st h e s i sh a s ac e r t a i np r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i st h e s i si so nt h eb a s i so ft h ep r e v i o u sr e s e a r c ho fs y m b i o s i st h e o r ya n d e n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c e s t a r t i n gw i t ht h es y m b i o s i so ft h eg e n e r a lt h e o r y f r o mb i o l o g y , c o n d u c t e db yam a i nf r a m e w o r ko ft h r e es y m b i o t i ce l e m e n t s s y m b i o t i cu n i t ，s y m b i o t i cm o d e l ，s y m b i o t i c e n v i r o n m e n tt or e s e a r c ho nt h e d e v e l o p m e n tm o d e lo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c e t h em a i nc o n t e n ti n c l u d e s r e s e a r c h e so nm e m b e rs e l e c t i o np r i n c i p l e s ，o p e r a t i o nm o d e lo ft h ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，a n dt h es t r a t e g yo fg o v e r n m e n tt op r o m o t et e c h n o l o g y a l l i a n c e s d e v e l o p m e n t a n dt h e nt oi n t r o d u c et d - s c d m at e c h n o l o g ya l l i a n c e e a s es t u d y a tl a s t ，p o i n t e do fv i e wf r o mt h es y m b i o s i s ，i tm a k e sr e c o m m e n d a t i o n s a n dc o u n t e r m e a s u r e st od e v e l o pe n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c eo fo u rc o u n t r y 1 i t w oo fm a t h e m a t i c a lm e t h o d sa p p l i e di sa n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) a n d t h es t a b i l i t ya n a l y s i so fb i o l o g i c a ll o g i s t i cm o d e l sd i f f e r e n t i a le q u a t i o n s t h e e v e n t u a lc o n c l u s i o n s ：c h o i c i n gt e c h n o l o g ya l l i a n c em e m b e r st of o c u so nq u a l i t y p a r a m e t e r s ，n o to n l yv a l u i n gr & ds t r e n g t ho fe n t e r p r i s e s ，t h e ya l s oh a v et of o c u s o nt h ec o m p a t i b i l i t yo fc u l t u r e ；t r y i n gt ou s et h em u t u a l i s ms y m m e t r ym o d e la s t h et e c h n o l o g ya l l i a n c e s m a i nm o d e so fo p e r a t i o n ，c o - e v o l u t i o n a r yd e v e l o p i n g ， t h e s ec a nr e s u l ti nt h em o s te f f i c i e n tf o r mo fs y m b i o s i s ；g o v e r n m e n tp l a yak e y r o l et o i m p r o v e t h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g y a l l i a n c e s m a r k e ta n ds y s t e m e n v i r o n m e n t ，s og o v e r n m e n ts h o u l dm a k ee f f o r t st o s e tu paw i d er a n g eo f i n f o r m a t i o ne x c h a n g es y s t e m ；c o n t i n u o u s l yi m p r o v et h el e g a ls y s t e m ，f i n a n c i a l s y s t e m ，t h es o c i a le n v i r o n m e n to fc o o p e r a t i v er & d ；t os t r e n g t h e nt h em a c r o l e v e l p o l i c yg u i d a n c ea n dc o o r d i n a t i o nt op r o m o t ee n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c e s d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：e n t e r p r i s et e c h n o l o g ya l l i a n c e s ，s y m b i o s i st h e o r y ，s y m b i o t i cu n i t ， s y m b i o t i cm o d e l ，s y m b i o t i ce n v i r o n m e n t 1 i i 兰州理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：2 伊多月f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名： 细轴 刷谧轹铆 第1 章绪论 选题背景 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 自上世纪8 0 年代以来，知识经济的到来导致企业的外部环境变得愈来愈 复杂：日益增加的产品成本、市场的不确定性以及全球化竞争、快速的技术 传播、缩短的生命周期等等。为了在这种激烈的竞争中求生存和发展，企业 只有不断地进行技术创新。因为当今企业间竞争的核心是技术竞争，只有提 高自身的技术创新能力，才能保证企业的核心竞争力和优势。尤其在金融危 机时代，技术创新对于企业显得非常关键。由于技术竞争的加剧、产品生命 周期的缩短、研发成本与风险的日益增加、知识结构和技术开发的复杂化， 单个企业越来越感到自己技术创新能力的有限，于是企业纷纷从内部研发的 传统形式转向寻求外部资源，进行技术的合作研发创新，技术联盟随之产生。 其次，从产业层面来看，产业链越来越长，产业分工越来越细，产业内部的 合作越来越紧密；部分产业表现出技术和资本密集的特点，创新的投入大、 风险高；技术的融合推动产业间的融合，即产业间出现技术共用、业务交叉、 产品融合的趋势，这种产业层面的变化趋势也促进了技术联盟的快速发展。 技术联盟是两个或两个以上企业、出于对市场预期目标的考虑和各自总体战 略目标的需要，为实现技术资源的优化配置从而达到共同拥有市场、增强核 心竞争力等目的而采取的一种联合的经营方式【l 】。其成员希望通过合作交流， 共同解决技术难题，研制新产品，提高技术壁垒，尽快占领产业制高点，创 建品牌，使所有的联盟参与者乃至消费者和社会都能获得效益。技术联盟使 企业对资源的配置跨越了自身的边界，促进了不同企业知识与能力的相互补 充，共同构建了一个新的技术开发系统和占领未来市场的新平台。联盟被认 为是2 0 世纪8 0 年代以来最重要的组织变革，是企业在市场经济中发展的不可 避免的趋势。技术联盟兴起的背景如图1 1 ： 第1 章绪论 技术进步 全球化 上上上土 企业层面市场层面 关注核心力 竞争全球化 产业层面科技创新层面 分工细、合作紧研发难度大、风 密险大、蒯期短 弋 7 、。 企业技术联盟 1 1 2 问题的提出 图1 1 企业技术联盟兴起的背景 ( 1 ) 现有理论解决企业技术联盟实际问题存在局限。企业技术联盟的产 生引起了理论界的广泛关注，但现有理论大多只研究了技术联盟的形成动因， 从理论上认为企业间的技术联盟应该能够为企业的生存和发展提供一种更为 有效的途径，却无法很好的解决技术联盟实际发展中存在的问题和困难。在 实践中我们看到，联盟组织的管理和运行过程中还存在联盟各方都不注重长 期利益、协调困难、战略目标不一致、联盟内部缺乏相互信任、成员间沟通 不畅，联盟组织文化缺乏融通点等问题，这些问题造成了联盟运行效率低下 和不稳定。根据美国m c k i n s e y 咨询公司研究报告显示：自2 0 世纪8 0 年代 以来被调查的8 0 0 多家参与技术联盟的美国企业中，只有4 0 的联盟维持到4 年以上，而合作l o 年以上的仅有1 4 ；在所有原本期望与其他公司建立合作 关系的公司中，大约只有2 的公司最终建立了长期的合作关系【2 】；华中科技 大学课题组的我国企业技术合作现状调查问卷统计中显示：我国企业之 间的技术合作时间在5 年以上的只占2 1 1 3 】；d a s 和t e n g 在其文章中也详细 地总结了联盟不稳定性的相关研究成果，显示联盟的不稳定率处于3 0 - 5 0 2 第1 章绪论 之间【4 1 1 5 】；根据本论文附录中调查问卷搜集数据显示：联盟的结果是“满意并 继续中”只占6 1 ，“不满意但是继续中”和“终止联盟”占3 7 。尽管有关 数据的调查角度不同，但企业技术联盟的不稳定已是不争的事实，这也成为 企业技术联盟进一步发展的最大瓶颈。因而企业技术联盟的和谐健康发展急 需新的理论支撑。 ( 2 ) 对于企业技术联盟的理论研究不够全面。现有理论对于技术联盟的 解释大多只侧重一个方面或一个要素。共生理论认为企业技术联盟是一个共 生系统，利用共生理论研究企业技术联盟可以更加系统、全面地认识企业技 术联盟的本质和内在运行机理。 1 2 研究目的与意义 技术联盟作为提高企业技术创新能力的有效途径，正被广泛采用，效益 也越加明显。自从技术联盟出现后，国内外就技术联盟的理论研究发展迅速。 不仅通过不同视角对技术联盟进行定义与分类，还基于交易费用理论、资源 依附学说、集中创新优势学说等不同理论对其进行分析。但以往的理论分析 主要侧重于对于技术联盟的形成动因进行研究；而本文不同于以往的理论研 究，以生物学的共生理论作为研究视角，利用共生三要素共生单元、共 生模式和共生环境针对企业技术联盟的成员选择、运行模式、所处外部环境 等问题进行分析。可为技术联盟理论研究提供新视角和新思维，是对技术联 盟理论研究的进一步拓展和有益尝试。 从实践层面来看，我国企业技术联盟发展相对缓慢，还没有在产业技术 进步中发挥应有作用，因此重视技术联盟运行发展中的问题十分必要。如何 改善和解决这些实际运行问题不仅是学术界关注的课题，也是政府决策部门 和企业管理层一直想要解决的棘手问题。鉴于此，论文从解决技术联盟的实 际问题出发，提出了基于共生理论研究技术联盟的构想，利用共生理论强调 和谐与可持续发展、“双赢和“多赢”的方针，针对企业技术联盟实际运 行中出现的问题进行分析，对技术联盟的模式和机制加以探讨，试图找到技 术联盟的合理的发展模式。本文认为企业技术联盟是一个生命体，共生模式 是技术联盟运行的有效模式，用生物学的共生理论分析研究企业技术联盟的 有关问题，可对技术联盟的健康发展提供有价值的参考和依据，对今后我国 3 第l 章绪论 技术联盟工作的开展有一定的促进作用。其次研究联盟这种企业间特殊竞合 关系，探索并提炼出组织间合作、联盟、竞争的管理学规律，并用于指导企 业经营管理的实践，会对我国企业获得长期竞争优势具有一定的现实意义。 1 3 研究内容与框架 1 3 1 研究内容 论文将按照：选题背景介绍一一文献综述基于共生理论的企业技术 联盟发展问题研究一一案例分析一一对策研究总结与展望的思路逐步展 开。 第一部分为绪论： 陈述研究的背景、选题的理论和现实意义，引出了论文想要研究的相关 问题，并介绍论文的研究方法及研究框架。 第二部分为文献回顾： 首先对共生理论研究进行文献综述，将共生理论的研究分成国内与国外 两方面进行评述。其次对企业技术联盟的理论研究进行综述。包括阐述企业 技术联盟的定义、介绍技术联盟的相关理论解释( 交易费用理论、资源依附 学说、组织学习理论、集中创新优势理论等) ，并对企业技术联盟的近期应 用拓展研究进行分析。最后对各个经典理论分析的优缺点进行评述。 第三部分为基于共生理论的企业技术联盟发展问题分析： 这部分是论文的重点，包括了论文的第三、第四章，首先介绍共生的一 般理论，对共生三要素及其关系进行阐述。其次详细描述了我国企业技术联 盟发展运行中存在的问题，并对利用共生理论研究企业技术联盟的可行性进 行分析。接着利用共生理论对企业技术联盟发展问题进行分析：利用共生 单元的选择原则来分析企业技术联盟的成员选择问题；利用共生模式来分 析企业技术联盟运行管理模式；利用共生环境描述企业技术联盟所处的市 场、制度环境，最后解析了政府在推动企业技术联盟发展所起的作用问题。 第四部分为案例分析： 以我国移动通信产业发展中运行最成功的技术联盟t d s c d m a 技术 联盟为例，研究t d s c d m a 3 g 技术的发展情况、t d s c d m a 技术联盟的成立 4 第1 章绪论 背景、建立、发展过程、所取得绩效、组织结构与治理、存在问题等。最后 从共生理论的角度出发，以共生三要素的框架思考t d s c d m a 技术联盟的成 功之处，从而为共生理论指导企业技术联盟的理论与实践提供实例支持。 第五部分为通过共生视角为我国企业技术联盟发展提供对策与建议。 第六部分为论文的结论与展望。 1 3 2 研究框架 论文的研究框架如图1 2 ： 图1 2 论文框架图 5 第1 章绪论 1 4 研究方法及可能创新点 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 文献分析：通过搜索中国期刊网( c n k i ) 、相关学位论文及部分外 文相关文献，对技术联盟的经典理论进行阐述与综合概括，对本研究领域前 沿进行了解。 ( 2 ) l o g i s t i c 数学模型分析：利用生物学l o g i s t i c 共生模型，分析并建立 企业技术联盟运行机理模型。 ( 3 ) 层次分析：采用层级分析法( a h p ) ，应用数学软件m a t l a b 6 5 对搜 集资料与数据进行比较和分析。 ( 4 ) 案例分析：对t d s c d m a 技术联盟的案例分析，并从共生视角思 考t d s c d m a 技术联盟的成功之处。 ( 5 ) 调查与研究：发放调查问卷获取有关企业技术联盟成员选择方面数 据。 1 4 。2 拟解决的关键问题 ( 1 ) 基于共生单元的象参量、质参量指标分析技术联盟成员选择问题， 利用层级分析法( a h p ) 和m a t l a b 6 5 软件分析联盟选择成员时所要考虑的权重 因素。 ( 2 ) 基于共生模式分析技术联盟运行模式问题，引入生物学中的l o g i s t i c 模型仿真分析企业技术联盟的发展与演变，通过求出不同模式下运行的企业 技术联盟所产生的平衡点与稳定条件，来选择企业技术联盟的最理想运行模 式。 ( 3 ) 描述企业技术联盟所处共生环境市场和制度环境，并强调政府 在推动企业技术联盟发展所起的关键作用问题。 ( 4 ) 通过案例分析t d s c d m a 技术联盟，验证利用共生理论研究企业 技术联盟发展问题的合理性问题。 ( 5 ) 从共生视角出发，提出我国企业技术联盟发展的对策和建议问题。 6 第1 章绪论 1 4 3 可能创新点 ( 1 ) 论文在相关理论的基础上( 主要有资源依附理论、交易费用理论、 组织学习理论等) ，以共生理论为研究视角，针对企业技术联盟出现的实际问 题进行重点剖析，在此基础上提炼出基于共生理论的企业技术联盟合理发展 模式，可为我国企业技术联盟的健康发展提供有价值的参考和依据，对今后 我国企业技术联盟工作的开展有一定的促进作用。 ( 2 ) 目前共生理论主要用于产业集群、区域经济学和企业行为方式等方 面研究，利用共生理论对技术联盟进行分析研究的相关成果较少，本论文的 研究将对这方面进行积极地尝试和探索，以期为技术联盟理论研究提供新视 角、新思维，是技术联盟理论研究的进一步拓展与补充， 7 第2 章文献综述 第2 章文献综述 2 1 共生理论研究的文献综述 2 1 1 国外关于共生理论研究的综述 共生现象普遍存在于自然界和人类社会中，最早提出共生概念的是德国 生物学家德贝里( a n t o n d e b a r y ) 。他在1 8 7 9 年明确定义：共生是不同生物 生活在一起【6 】，之后他又讨论了共生、寄生和腐生问题，分析了共生与非共生、 共生与寄生的区别f 7 1 。目前学术界对于企业产业共生的概念接受最为广泛的是 丹麦卡伦堡公司出版的产业共生一书中对其的定义：“产业共生是指通过 不同企业间的合作，共同提高企业的生存能力和获利能力，同时，通过这种 共生实现对资源的节约和环境保护 。这里产业共生的核心是相互利用并参与 产业合作关系的企业组成的产业生态系统，该系统是由参与产业合作关系的 企业按某种模式构成的各种关系的集合【8 】。 共生方法在2 0 世纪中叶以来已开始应用于社会领域，主要是医学领域、 农业领域、经济管理领域。在科技高度发达的现代社会里，具有高度知识的 人与生产工具的结合比以往任何时候都要紧密，因此人与人之间，人与物之 间已经结成了一个相互依赖的共同体，这在经济领域尤其是在管理领域最为 明显。 其中，西方的一些社会学家提出一种“共生方法”的理论来设计社会生 产体系，强调社会生产体系中各种因素的作用与相互关系。1 9 7 7 年，汉纳和 弗里曼( h a n n a n ，f r e e m a n ) 在综合了有关组织生态学论述的基础上，提出了完 整的组织生态学概念和研究框架，建立了可以衡量企业个体成长、变迁和演 替的数学模型【9 】【l o 】。他们认为企业变迁和环境选择是种群演化的主要路径，并 把种群密度作为影响企业生存的关键因素，种群密度的高低与企业死亡率有 着直接的正相关或负相关，而影响企业分类和种群密度的关键要素是技术和 制度，同时技术创新和环境制度变化是企业变迁的主要途径。并且，他们于 1 9 8 9 年提出企业生态位问题，认为企业生态位是由环境资源决定的多维位置 8 第2 章文献综述 空间，而企业种群可以看作由处于多维空间上的相似企业生态位簇组成。2 0 世纪9 0 年代，鲍姆( b a u m ，1 9 9 4 ，1 9 9 6 ) 等人从企业生态位的角度对企业创建 进行了深入研究。另外，达韦尼( d a v e n i ) 于1 9 9 4 年提出超级竞争模型【l l 】； 詹姆斯穆尔于1 9 9 6 年提出企业生态系统协进化理论，并于1 9 9 8 年提出影响 较大的企业生态系统演化理论【1 2 】。 2 1 2 国内关于共生理论研究的综述 企业仿生化研究是从生物学的视角研究企业的组织结构，强调以生物进 化论的原理作为经济分析的方法论基础，研究领域主要有企业年龄研究、企 业生命周期研究等。韩福荣( 2 0 0 2 ) 教授在其著作企业仿生学一书中全 面探讨了有关企业仿生的研究成果【l 引。他认为在企业生态的不同层次中，有 系列企业生态的原理和规律，尤其是企业生态系统的结构和功能，以及关 于企业生态系统中的物质流、能量流和知识流( 信息流) 需要重点加以探讨。 郑如霞( 2 0 0 6 ) 认为，企业作为一个类生物体，它们生活在一个与其它企业 相连的“丛林 中，企业的成长是一个对环境变化的适应过程【14 1 。以上学者 将企业看成一个生命体，从各个方面讨论企业如何能够更好的延续自己的生 命，以及扩展自己的生存空间，这也是仿生学研究的重点所在。 学术界对共生理论在经济领域的研究除了生物学上关于共生的基本概念 外，还创立了许多特有的范畴，在这方面进行了较为系统研究的有袁纯清和 吴飞驰。 袁纯清( 1 9 9 8 ) 将生物学上的共生进行了更一般意义上的推广，他指出【l5 l ： 共生是共生单元之间在一定的共生环境中按某种共生模式形成的关系。同时 他定义了共生的三大要素：共生单元、共生模式和共生环境。他界定的共生 单元是指构成共生体或共生关系的基本能量生产和交换单位，它是形成共生 体的基本物质条件。他认为对共生单元的描述我们可以按两条路径进行，一 是共生单元的外部特征，二是共生单元的内在性质。同时，他将反映共生单 元外部特征的因素称为象参量，而把反映共生单元内部性质的因素称为质参 量。共生模式也可称之为共生关系，是指共生单元相互作用的方式或相互结 合的形式，它既反映共生单元之间作用的方式，也反映作用的强度。同时， 他还采用“共生度 、“共生系数”、“亲近度 、“同质度”、“关联度”、 9 第2 章文献综述 “共生密度 、 “共生维度”、“共生空间 等概念来描述共生单元之间的 物质、信息和能量关系。另外，他将所有共生单元以外的因素的总和概括为 共生环境，而且分别用“共生体与环境的组合”以及“共生能量函数 对共 生环境作了定性和定量的描述。他还对共生的条件、共生的主要影响因素、 共生的组织模式、共生行为模式作了详细的分析和比较，对共生系统的基本 原理以及共生理论的分析方法作了系统介绍。 吴飞驰( 2 0 0 2 ) 从思考对人与人之间的合作入手，发现人类一条基本的 生存规律，即共生律【1 6 1 ：“人总是寻求生存成本最低，生存快乐最高的生存 方式，共生总是生存成本最低，生存快乐最高的生存方式。 他在此基础上 引入了“生存成本 、“共生度 、“共生力等基本概念，构筑了共生理 论的基本分析框架。 共生理论除了以上共生的一般理论范畴的介绍外，对共生经济本身也有 一定研究，但这方面的研究人员很非常少，成果也极其有限。国内学者高材 林界定了共生经济的基本内涵，并概括出了“经济组织体 、“资源和成果 性质”、“共生体”、“内部经济收益 、“外部经济收益 等共生经济所 涉及到的五个主要因素。共生理论在工业生态学中的应用是最普遍的，也 是最直接的，而其中生态工业园又被认为是其在工业学上最成功的应用【1 8 】。 目前，共生理论研究较多的是企业的共生问题，其中吴飞驰就用共生理 论来阐述企业的性质，并形成了一整套全新的企业共生理论。袁纯清应用共 生理论从宏观层面上对我国的小型经济进行了分析和阐释【1 5 】。生延超( 2 0 0 7 ) 认为技术联盟是一个利益共生体，可以用共生理论对技术联盟的运行模式进 行分析，指出共生三要素共生单元、共生模式和共生环境，恰好相对于技术 联盟的成员选择、管理运行模式和所处外部环境【1 9 】。程大涛( 2 0 0 3 ) 从微观 层次出发，运用共生理论对企业集群进行了深度剖析，并就浙江中小企业集 群化模式进行了大量实证研究【2 0 1 。孙天琦( 2 0 0 1 ) 系统地研究了大、中、小 企业的共生问题，发表了一系列相关论文及著作产业组织结构研究寡 头主导大中小共生【2 1 1 。学者鲍博( 2 0 0 0 ) 分析了不同规模企业的共生模式 和共生关系【2 2 1 。郎春雷( 2 0 0 4 ) 利用共生理论对高技术产业和跨国公司技术 合作进行分析【2 3 】。宁钟和郭熙保( 2 0 0 1 ) 更是将这种大中小企业的共生理论 具体应用到了光电子信息产业发展的基本经济规律的分析过程【2 4 】。卜华白 ( 2 0 0 5 ) 利用共生理论对企业战略联盟进行分析【25 。孙兆刚( 2 0 0 6 ) 利用技 1 0 第2 章文献综述 术联盟分析团队建设【2 6 】。王宇露( 2 0 0 6 ) 对企业共生模式的稳定性进行分析 2 7 】。 目前，共生理论除了以上方面的应用外，还被一些学者应用到营销、财 务、金融等许多经济领域，以分析和解释相关的问题。王玉臣( 2 0 0 1 ) 定义 了共生营销，并分析了企业共生营销的特质、现实意义以及实现途径【2 8 1 。程 宏伟( 2 0 0 2 ) 探讨了资本共生模式与企业财务治理结构的关系【2 9 1 。袁纯清 ( 2 0 0 2 ) 专门探讨了金融共生理论，主要分析了金融共生与城市商业银行的 改革问题【3 0 】。 2 2 技术联盟研究的文献综述 联盟的概念最早由美国d e c 总裁简霍肯兰德和管理学家罗杰奈格尔提 出，认为联盟是指由2 个或2 个以上有共同战略意义和对等经营实力的企业 ( 或特定事业和职能部门等) ，为了达到拥有市场、共同使用资源等战略目 标，通过各种协议、契约而结合成的优势互补或优势相长、风险共担、生产 要素水平式双向或多向流动的一种松散的合作模式【4 】。此后国外关于技术联盟 的理论研究发展迅速，已经形成较为系统的理论体系。联盟的英文解释为： t e c h n i c a la l l i a n c e ，同时国外文献在讨论技术联盟时，也常用c o r p o r a t e ， c o l l a b o r a t i o n ，c o o p e r a t i o n 来表达组织之间的“联合关系”。根据钟书华( 2 0 0 4 ) 的调查，在国际著名的r & dm a n a g e m e n t ) ) 、t e c h n o l o g y i c a lf o r e c a s t i n ga n d s o c i a lc h a n g e 和( ( s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ) ) 杂志上，1 9 9 4 - 1 9 9 8 年间， 平均每期至少有一篇关于企业技术联盟的研究论文【3 】。本文作者对e l s e r v i c e s 数据库就t e c h n i c a la l l i a n c e 为关键词进行精确搜索获得相关文章1 2 8 篇。自 1 9 9 5 年蔡兵教授在自然辨证法研究上发表学术论文技术联盟现象初探 对技术联盟本质首次进行详细概述【”】，国内关于技术联盟的理论研究发展飞 速。截止2 0 0 9 年3 月3 1 日，作者从c n k i 数据库进行以“技术联盟 为关 键词进行搜索，可搜得5 7 1 篇学术论文。总体看来，除了利用国外经典理论 对技术联盟进行分析外，我国学术界对技术联盟的研究能从中国实际现状出 发，对我国技术联盟在运行中出现的各类问题进行分析，提出整改意见和新 思路，实用价值非常高。 第2 章文献综述 2 2 1 技术联盟的概念界定 随着战略联盟的发展，特别是其中的战略技术伙伴关系的发展，研究者 越发认识到需要进一步揭示技术联盟与其他联盟形式的内在区别。b e d a r a c c o ( 1 9 9 1 ) 将战略联盟分为两种不同的方式：一是围绕零部件供应、从成本最 小化发展起来的产品纽带，称为生产联盟；另一种联盟是一种以知识纽带为 基础的，在这类联盟中，知识的创作、传播与利用是联盟的主要内容，称为 技术联盟【3 2 1 。g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 将技术联盟以及其他网络组织看成处于准市场制 形式和准公司制形式之间的、扩展的组织形式，也即一种临时性机制。h a g e d o m ( 1 9 9 3 ) 将技术联盟看成一种独立的组织形式，它既不同于市场安排，也不 同于内部一体化公司，从而否定了交易费用理论所认为的技术联盟一半是市 场，一半是内部一体化的说法【3 3 】。钟书华( 1 9 9 8 ) 对技术联盟的定义被国内 学术界广泛引用，认为企业技术联盟是两个或两个以上的企业出于对市场预 期目标的考虑和各自总体战略目标的需要，为了达到技术交流、合作研发、 降低风险、提高效益以及实现资源的优化配置等目的，通过各种协议形成的 一种优势互补、风险共担的组织【1 1 。李东红( 2 0 0 2 ) 认为，企业技术联盟合作 研发是指企业通过其他企业、事业单位或者个人等建立联盟契约关系，在保 持各自相对独立的利益及社会身份的同时，在一段时间内协作从事技术或产 品项目研究开发，在实现共同确定的研发目标的基础上实现各自目标的研发 合作方式【3 4 】。本文接受钟书华对于技术联盟的定义。 2 2 2 技术联盟的理论研究 ( 1 ) 交易费用学说分析： 关于技术联盟的理论分析中产生影响最大的是利用交易费用理论对技术 联盟进行分析。在制度经济学看来，企业技术联盟是为了在市场交易中寻求 一种交易成本最低而组织成本不高的制度安排。交易成本包括两方面：外部交 易费用和内部交易费用。外部交易费用包括搜寻成本、谈判成本、履约成本 和风险成本等；内部交易费用包括内部管理费用和监管费用等。威廉姆森 ( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 认为，在有限理性和机会主义存在的条件下，交易成本 是由资产专用性、重复交易频率和交易的不确定性这三个因素决定的，三大 因素的投入增加会导致交易费用的增加。而企业技术研发正好需要投入专用 1 2 第2 章文献综述 资本进行研发，需要频繁的信息交易，并且面临交易的极大风险【3 5 1 。 t e e c e ( 19 7 7 ) 首先将交易成本理论应用在技术获得模式选择的研究上【3 6 】。 他认为对于技术、知识等产品，市场机制却具有严重缺陷，存在“市场失灵 现象。这主要是因为：技术知识具有公共产品特征，很难被创新企业单独占 有，容易使其他企业免费占有或享用其他企业创新成果，这通常会挫伤企业 创新积极性，同时也迫使企业采用种种措施阻止技术成果的扩散，造成技术 成果不能得到充分利用，技术知识产品的市场交易难以实现。技术市场具 有信息不完全和不对称性，由于交易双方受“有限理性 的约束，很难对技 术本身以及交易伙伴的技术能力做出正确评价，因而技术交易过程中存在着 机会主义行为，由此造成外部交易成本过高。为矫正“市场失灵 ，降低交 易成本，传统的方式是进行企业合并和纵向一体化，即实施“内部化 ，将 交易活动放到组织内部来进行，以企业内部交易代替市场交易，来减少外部 交易成本。虽然层级组织具有良好的分配效率，可大大降低交易过程中的信 息成本和道德风险，但内部化的结果却使得企业规模庞大、机构庞杂、管理 困难，造成内部交易费用的上升，从而产生“组织失灵 的现象，主要体现 在：内部化使企业规模扩大，内部层次和机构过多，增加了管理难度和协 商的管理费用；管理层级增加导致管理链条拉长，容易滋生官僚主义作风， 同时信息传递渠道延长，扩大了信息失真的可能性，造成管理效率下降； 企业规模扩大，企业内部责、权、利的分割更加复杂，对各部门的协调、监 督也更加困难，使组织内部效率低下。 为了同时克服“市场失灵 与“组织失灵”，企业可以采用一种介于市 场和层级组织之间的制度安排，来降低交易成本。威廉姆森( 1 9 8 5 ) 提出了 “中间边际组织状态 理论：建议用“市场组织间协调科层企业 三级制度取代“市场与科层企业二级制度框架【”】。拉尔森( p i c a r dl a r s s o n ， 1 9 9 3 ) 把中间组织形态形象地称作“握手 3 7 1 。 技术联盟就是这种“中间组织状态 ，它的建立就是为了寻求一种节约 交易成本的制度安排，企业之间的联盟使其超出了纯粹的市场交易关系，通 过联盟合作可稳定交易关系，减少外部交易成本，纠正市场缺陷，克服“市 场失灵”现象；同时，通过技术联盟又可抑制交易的“内部化 倾向，节约 内部交易成本，避免“组织失灵，提高交易效率。交易费用理论对技术联 盟的解释逻辑思路如图2 1 ： 13 第2 章文献综述 图2 1 交易费用理论对技术联盟的解释逻辑思路 ( 2 ) 博弈论分析： 在博弈模型中有两种最基本的类型，即结盟博弈和不结盟博弈。企业的 竞争属于典型的“囚徒困境 。 囚徒a 蓑昱 囚徒b 坦白抵赖 一8 ，一80 ，一1 0 1 0 ，01 ，一l 但“囚徒困境 的实现依赖于下列假定条件：当事人之间没有协议， 或即使当事人之间有协议也缺乏强制执行力；当事人之间传导机制不健全， 信息流通不畅；当事人之间缺乏深层次的了解；不考虑博弈的频率和次 数，当事人之间的博弈是一次性博弈。假如将假定条件进行修正会得到“囚 徒解放”的最优决策。赵志泉( 2 0 0 7 ) 对“囚徒解放 做了以下假定【3 8 】： 当事人之间有周密的协议；当事人之间的协议有强制执行力；当事人之 间传导机制健全，信息流通顺畅；当事人之间非常了解对方的性格和人品； 当事人之间的博弈是长期的、重复进行的，博弈的频率较高，博弈的次数 较多。这样我们将得到下列修正结果：博弈参与人的机会主义受到抑制、道 德风险受到控制，个人理性趋向集体理性，“抵赖成为最优选择，“囚徒” 得到“解放 ，结盟博弈最终代替不结盟博弈。 “结盟博弈”的理论，给经营者很大的启示，他们从零和博弈转向寻求 非零和博弈和技