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高新技术创新网络研究 摘要 当今世界高新科技产业已经成为衡量一个国家和地区的综合经济实力的重 要标志。高科技企业的激烈竞争使得现代企业的创新活动己由过去那种相对独立 的内部创新发展成为多方合作、交互作用的创新网络阶段，这样导致了在分工基 础上的技术创新技术创新网络的形成。本文借鉴国内外高新技术企业及技术 创新网络的研究成果及成功经验，密切结合中国实际，通过研究，在分析高新技 术和高新技术企业特点和内涵基础上，深入剖析企业创新网络特征、模式及其在 高新技术企业创新活动中的优势，并对高新技术创新网络的创新能力和构建因素 进行了独到的分析，提出了高新技术企业创新网络的理论关系模型，对网络内部 各行为主体的作用和特点作了详细分析，在高新技术创新网络理论模型的构建中 创造性将风险资本列为创新网络的一个必不可少的要素，针对我国高新技术企业 构建创新网络中面临的问题提出了相关建议。在网络的运行机制分析中认为一种 完善的网络运行机制应该能够维持网络中企业基于重复交易而建立起来的持续 性的稳定的联系，并从多个角度研究分析了高新技术企业创新网络的运行机制， 提出了具体的运行措施，为我国高新技术企业进行网络构建进行合作创新提供参 考。 关键词：高新技术；高新技术企业创新网络；技术扩散效应；网络创新能力 s t u d yo i lh i t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o nn e t w o r k s a b s t r a c t n o w a d a y sh i t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m et h ei m p o r t a n ts y m b o lo ft h en a t i o n a l e c o n o m yl e v e l t h ed r a s t i cc o m p e t i t i o no fh i t e c he n t e r p r i s e sm a d et h ei n n o v a t i v e a c t i v i t yo fe n t e r p r i s ec o m ei n t ot h ei n t e r a c ti o n u li 且n o v a f i o nn e t w o r k s ，a n dr e s u l t e di n t h eh i t e c hi n n o v a t i o nn e t w o r k t h et h e s i su s e st h es u c c e s s f u ld o m e s t i ca n df o r e i g n s t u d yr e s u l t sa n de x p e r i e n c e sf o rr e f e r e n c e ，b a s e do na n a l y s i so ft h eh i t e c h e n t e r p r i s e sc h a r a c t e r i s t i c s ，a n da n a l y z e sd e e p l yt h ec o m m o l lm o d e lo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nn e t w o r k sa n dt h e s t r e n g t hi n t h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o na c t i v i t y , a n d a n a l y z e st h ei n n o v a t i v ea b i l i t ya n df a c t o r so fh i t e e hi n a o v a t i o r tn e t w o r k s t h et h e s i s d e s i g n e dat h e o r e t i c a lm o d e lo fh j t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o nn e t w o r k s a n d a n a l y z e dt h ef u n c t i o n sa n dc h a r a c t e r s o fb e h a v i o re n t i t i e si nt h en e t w o r k s ，a n d c o n s i d e r e dt h a tv e n t u r ec a p i t a l p l a y s ac r u c i a lr o l ei nt h ep r o c e s so fh i - t e c h e n t e r p r i s e si n n o v a t i o n i ts u g g e s t e dr e l a t i v ep r o p o s a l st ot h ep r o b l e m si nt h e c o n s t r u c t i o no fh i t e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o nn e t w o r k s i nt h ea n a l y s i so fn e t w o r k s m e c h a n i s m ，t h et h e s i sc o n s i d e r st h a tt h em o r ep e r f e c tn e t w o r k sm e c h a n i s ms h o u l d m a i n t a i nt h ed u r a t i v ea n ds t e a d yc o n n e c t i o n sb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e s t h et h e s i s a n a l y z e st h em e c h a n i s mo fh i 一 r e c he n t e r p r i s e si n n o v a t i o nn e t w o r k sf r o ms e v e r a l v i e w s ，a n db r i n g sf o r w a r dt h ef u n c t i o nm e a s u r e s k e y w o r d s ：h i - t e c h ；e n t e r p r i s e si n n o v a t i o nn e t w o r k s ；t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ； n e t w o r ki n n o v a t i o na b i h t y 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得 ( 注；翅遗直墓他显要挂别座明 的! 奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：叠力者球签字日期：撕月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：尘万确、 导师签字 签字日期：如f 年石月2 日 签字日期：年 月 e l 学位论文作者毕业后去向：名氛( 垂幸，司d 声治缸司 工作单位： 电话 通讯地址： 邮编 高新技术企业创新网络研究 0 绪言 0 1 选题背景 当今由于信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、航空航天技术等高 新技术及其产业的迅速发展，世界正处在一个新技术革命的历史时期。高技术产业 群正在迅速成长，它在国民生产总值的比重不断上升。科技进步日益成为经济发展 的决定性因素，竞争已成为以经济为基础、以科技特别是高科技为先导的综合国力 的竞争。高科技的日新月异导致传统的、劳动密集型工业逐渐被以知识主、为基础 的技术密集型工业所改造。计算机的普及、全球信息网络的出现、通信产业的迅猛 发展使世界的经济形态发生了根本的变化。一个以知识为基础的经济时代已经初现 端倪，高科技竞争已经成为国际经济竞争的焦点，高科技产业已经成为衡量一个国 家和地区的综合经济实力的重要标志。 高技术产业是知识经济的支柱产业，高技术产业化的承载主体是高技术企业， 实现高技术产业化落脚点在于发展高技术企业，在知识经济时代，把高技术企业作 为一种企业类型研究其创新活动，具有特殊的意义。对高技术企业而言，从企业发 展的角度上看，企业的核心能力是企业可持续发展的重要支撑。高技术企业的核心 能力的形成、发展乃至维护和再创都要依赖于企业的持续的创新能力。自2 0 世纪 8 0 年代以来，在数字化、网络化、智能化的信息革命推动下，世界经济的全球化促 使公司的规模和活动方式发生了根本的变化。要求组织适应市场竞争，进行持续的 产品创新和过程创新，人们发现，技术创新是一个复杂的过程，它是日常经营活动 的一部分。在技术创新过程中，出现了创新的分工化倾向，由于不同的行为主体经 营在不同的专业领域，所以没有一个行为主要体具有考虑创新结果的能力。这样， 在行为主体之间，联系和相互依赖就显得非常重要。为了实施创新，这些组织不得 不与其他的组织产生联系，以获得所需的信息、知识和其他资源等，这样导致了在 分工基础上的技术创新技术创新网络的形成。这使得现代企业的创新活动己由 过去那种相对独立的内部创新发展成为多方合作、交互作用的创新网络阶段。因此， 高新技术企业创新网络研究 外部的联系对于企业的技术创新愈来愈重要，新产品的创造或现有产品的改进设计 要求不同领域的知识和技能；而与此同时，科学和技术异常迅速的发展，使得没有 一家公司或研究机构能够具有各个领域的技术开发能力，在这种形势下，企业创新 网络为提高企业的竞争力提供了一个最佳途径。 高技术企业往往聚集在少数地区，并以群体的形式出现。进入9 0 年代之后，高 技术企业研究开发与技术管理越来越网络化和全球化。为了更为有效地利用外部的 技术、大学和其他研究机构等技术资源，或寻求研究开发的低成本，提高研究开发 的效率，各大公司都争相新建研究所或技术监测机构。综上所述，高新技术企业与 传统企业有着实质性的区别，它需要将企业与大学、科研机构以及政府、社区结合 为一体，缩短从基础创新到产品概念到生产及用户之间的距离，这都更需要创新精 神和各种组织之间的合作精神。 0 2 选题意义 企业创新网络自其形成并被人们认识以来，就显示出了其强大的生命力和其他 创新组织形式无法比拟的优势。当前学术界关于技术创新网络的论述较多，内容涉 及网络模式比较、构建动因、行为主体的作用、治理机制等方方面面，但针对高新 技术企业技术创新网络的研究较少。本文试图通过这一有针对性的研究，取得相关 理论成果，弥补这一理论空白，并为后续研究提供理论上的参考。 1 分析了高新技术企业的成长特性和创新动因，以揭示高新技术企业的创新本 质。 2 总结出最适合高新技术企业创新的网络模式，并在此基础上进行分析高新技 术企业创新网络运行的关键要素，为以后的相关研究提供指导和思路。 3 构建了高新技术企业的理论模型，并论证了其实用性和合理性，既补充完善 这一方面的研究，又为后续研究提供了借鉴和参考。 本文实际应用价值在于 高新技术企业创新网络研究 通过针对高新技术企业特征的分析和不同企业创新网络的比较，探讨并构建高 新技术创新网络合理完善的运行模型，对高新技术企业了解自身的行业本质，选择 适合的创新网络模式，并进而组建合理使用的技术创新网络，实现安全有效的创新 合作又实践指导意义和借鉴作用。 0 3 研究思路及方法 0 3 1 学术构想与思路 本文在综合梳理高新技术企业创新特性和技术创新网络相关理论基础上，通过 企业创新网络不同模式的比较，分析高新技术企业创新网络中的技术扩散效应和创 新能力优势，通过对比高新技术创新网络构建的各种要素和行为主体的功能，据此 构建完善合理的高新技术企业创新网络模型。研究内容涉及高新技术和高新技术企 业内涵、高新技术企业创新动因和环境、创新能力的强化研究、创新网络模型的构 建及构建高新技术创新网络应注意的问题等，并最后对高新技术企业创新网络的运 行机制作了一定的分析和阐释。 0 3 2 本文研究方法 本文研究中采取了定性和定量分析的研究方法，理论与实践相结合的研究方法 比较分析研究方法，并辅以一定的例证分析法，具体说来： 1 定性和定量分析相结合研究方法。本文主要采用定性分析研究方法，并结合 国内外高新技术企业成长和企业创新网络的相关模式高新技术创新网络的扩 散效应进行分析，在分析高新技术创新网络的创新能力应用了一定的定量分 析。 2 理论与实际相结合的研究方法。本文以高新技术企业和创新网络的相关理论 为指导，结合高新技术企业成长和发展的实际，提出适合高新技术企业创新 的新的网络模型。力求使本文的成果能更加符合高新技术企业的发展实际， 高新技术企业创新网络研究 并起到一定的指导作用。 3 比较分析研究方法，辅以例证分析法。本文运用比较研究方法，对企业创新 网络的一般模式作了分析比较，并在文中的具体论述中结合国内外相关的成 功案例，做了一定的案例分析。 0 3 3 技术路线 本文首先对高新技术企业成长特性进行了分析，结合企业创新网络的比较和扩 散效应分析，对高新技术企业组建技术创新网络的创新能力作了相应的研究，然后 再对高新技术企业创新网络的要素和理论分析基础上，进而提出网络模型，并总结 出高新技术企业创新网络的运行机制。 0 4 本文的创新点 本文借鉴国内外高新技术企业及技术创新网络的研究成果及成功经验，密切结 合中国实际，通过研究，深入剖析企业创新网络特征、模式及其在高新技术企业创 新活动中的优势，并对高新技术创新网络的创新能力和构建因素进行了独到的分析， 在高新技术创新网络理论模型的构建中创造性将风险资本列为创新网络的一个必不 可少的要素，在网络的运行机制分析中认为一种完善的网络运行机制应该能够维持 网络中企业基于重复交易而建立起来的持续性的稳定的联系，并提出了具体的运行 措施，为我国高新技术企业进行网络构建进行合作创新提供参考。 l 相关理论概述 高新技术企业创新网络的构建是一个复杂的有机过程。为了能深入的揭示高新 技术企业及创新网络的本质特征，尽可能完善的构建合理的高新技术创新网络，本 文在研究过程中参考和研究了大量的相关理论，在本文的研究展开以前，先对相关 理论进行简要的综合概述。 1 1 创新概念理论回顾 4 高新技术企业创新网络研究 创新是本文研究的主要目的，也是本文的重要概念之一。过去文献中对创新概 念的研究相当多，综合概述一下有以下几种： ( 1 ) 熊彼特认为，创新就是建立一种新的生产函数，即实现生产要素的一种从 未有过的新组合，它包括创造一种新的产品，或者是消费者还不熟悉的产品，或者 使已有产品具备一种新的特性；采用一种新的生产方法；开辟新市场；取得或控制 原材料或半制成品的一种新的供给来源：实现一种新的产业组织方式或企业重组。 ( 2 ) 德鲁克认为，创新指赋予资源以新的创造财富能力的行为。它认为有两种 创新，一种是技术创新，它在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经 济价值；另一咱是社会创新，它经济与社会中创造一种新的管理机构、管理方式或 管理手段，从而在资源配置中取得很大的经济价值与社会价值。 ( 3 ) 弗里曼认为，在现代社会中，虽然企业是创新的主要参与者，但是由于创 新所需要的要素曰益增多和复杂化，所以相当部分的创新拼非仅靠企业自身就可以 完成，还涉及到政府、研发机构、中介组织、金融机构等，乃至有助于创新的政策 体系和制度框架。 ( 4 ) 纳尔逊的卢森伯格认为，技术创新、企业管理、产品设计和制造过程等一 切新的东西都是创新，不管这些新的东西以前在世界上或本国是否存在。因此，创 新就不仅包括技术的第一次引入，还包括技术的扩散。 ( 5 ) 伦德华尔发展了创新的概念，他认为创新不但包括生产技术创新和产品创 新，还应包括新的组织形式和制度创新。 综合上述观点可以看出，不同的学者对创新研究的角度是不一样的，因此，他 们对创新的认识也有所不同，有的创新概念侧重于创新的制度基础，有的创新概念 侧重于科学技术的生产，有的创新概念侧重于创新活动中各个界面之间的联系，有 的创新概念侧重于组织形式的改良。总的看来，创新是一种非常复杂的活动，并非 高新技术企业创新网络研究 仅仅指知识生产，它涉及了研究开发、技术管理、组织、工程、设计、制造、营销、 用户参与以及管理和商业活动等。1 本文所指的创新侧重于科技知识的生产，也就是 说本文所指的创新还侧重于创新活动中各界面的联系，即创新是依靠企业、政府、 大学与科研机构等多个行为主体的参与才能完成的。因此，在本文中，创新主要是 指政府、企业、大学与科研机构等环境行为主体通过相互协同作用而创造、扩散新 技术的过程。 1 2 产业集群理论 高新技术企业往往具有普遍的集群特征，在研究其集群特征之前，我们先对产 业集群理论做简单论述。产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定区域内，某一特定 产业的相关企业和公共机构的集合( p o r t e r1 9 9 8 ) ，产业集群包括一批对竞争起重要作 用的、相互联系的产业和其他实体。如：处于产业链条上的后向关联的销售商、客户 及前向关联的原料供应商，处于水平方向的辅助性产品的制造商，以及提供专业化 培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他中介性服务机构。由于产业集群具 有明显的集聚优势、规模经济、范围经济、集体学习效应，因而导致了企业边界的 弹性拓展和企业行为的变化，使得企业边界也不再局限于垂直或水平方向的延伸， 而是以网络化的形式实现。2 产业集群现象的实质是同一地理区域同一产业内的企业以及相关产业、地方政 府、相关协作机构结成利益共同体，包括技术的研发、技术的试用、推广以及产品 的生产、后期的销售服务、零部件、配件的供应、基础设施共建等各方面。c a r l o s q u a n d t ( 2 0 0 3 ) 认为，创新群和合作网络是促进区域发展，提升创新能力和区域竞争 优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具。3 集群内利益和风险的共享、地理的接近 促进了企业间及企业与研究机构间的交流与合作，知识、技术、资源的共享及创新 效应的存在。集群内创新网络的形成，又进一步促进新知识、新技术的产生，使集 1 胡志坚国家创新系统理论分析与国际比较 m 北京社会科学与文献出版社，2 0 0 0 ：儿7 2 何秀玲，熊义杰关于产业集群内的创新型网络形成昭动因分析娜内蘸古科技与经济，2 0 0 4 ，2 0 ：4 9 5 1 l u i zm a r c i os p m o s a ，c a r l o sq u a n d tf o s l e f i n gi n n o v a t i o na n dk n o w l e d g es h a r i n gi nc o o p e r a t i o nn e t w o r k s7 t h i m e m a t i o n a l c o n f e r e n c eo l l t e c h n o l o g y p o l i c ya n d i n n o v a t i o n m o n t e r r e y ，j u n e1 0 - 1 32 0 0 3 堕堑堇查垒些型堑旦塾堑壅 群内的企业获得更多的技术优势和信息优势，有利于整个区域竞争优势的提升。 1 3 创新网络理论 “创新网络”的概念来源于创新研究领域的重要期刊( ( r e s e a r c hp o f i c y ) 关于“创 新者网络”的研究专集。在第2 0 卷第6 期的指导性文章和弗里曼( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 的总结性论文中，几乎在等价的意义上交替使用“创新者网络”、“创新网络” ( i n n o v a t i o n n e t w o r k s n e t w o r k so f i n n o v a t i o n ) 。弗里曼认为创新网络是为了系统性创新 的一种基本制度安排，具有非正式和隐含特征的关系，网络架构的主要连接机制是 企业间的创新合作关系。他进一步把创新网络的类型分为合资企业和研究公司、合 作r & d 协议、技术交流协议、直接投资、许可证协议、分包、生产分工和供应商 网络、研究协会、政府资助的联合训究项目等类型。王大洲认为，创新网络是在技 术创新过程中围绕企业形成的各种正式与非正式合作关系的总体结构。因此，创新 网络是一种正式和非正式联系的体现，其形成和出现适应了组织对知识的需求。4 d o ze ta l ( 2 0 0 0 ) 5 通过对r & d 协会的经验研究，识别出创新网络形成的两种路 径：即自生( e m e r g e n t ) 过程和构建( e n g i n e e r e d ) 过程。前者基于潜在成员而对经营环 境的共同威胁所形成的相互依赖、共同利益和相似观点；后者是一个起触发作用的 个人、企业、政府积极招募潜在成员加入网络。因为在相互依赖程度较低、没有认 识到共同利益的情况下，网络的形成需要某种发起人的干预。但两种路径并非截然 对立。因为，随着时间的推移，那些基于构建过程产生的网络有可能转化为由自生 过程控制的网络。而且，网络的持续生存既依赖于构建过程又依赖于自生过程。不 过k o g u t ( 2 0 0 0 ) ( k o g n t ，b r u c e ，2 0 0 0 ，t h en e t w o r ka ；k n o w l e d g e ：g e n e r a t i v er u l e sa n d t h ee m e r g e n c eo fs t r u c t u r e ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，2 1 ( 3 ) ，4 0 5 4 2 5 ) 贝u 认为， 合作的结构形式的出现并非一种在市场、企业以及中间形式的合作治理机制之间进 行抽象的静态的选择，而是在具体产业背景中形成的初始条件下自生自发的产物。 4 王大洲企业创新网络的进化与治理：一个文献综述科研管理，2 0 0 1 ，9 ( 5 ) ：9 6 1 0 3 5d o z ，y l ，p m o l ka n d p s r i n g ，2 0 0 0 ，f o r m a t i o n p r o c e s s e so f r & d c o n s o r t i a ：w h i c h p a t h t o t a k e ? w h e r e d o e si tl e a d ? s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o n m a l ， 2 1 ( 3 ) ，2 3 9 - 2 6 6 高新技术企业创新网络研究 技术的、社会的、制度的因素的系统互动影响着网络的进化。 从总体上看，目前关于企业创新网络的结构、运作、进化的理论和经验研究都 很有限。因此，需要发展概念框架去描述网络治理的特点，研究网络进化的过程与 内在机制，分析在不同的场合企业需要营造什么样的创新网络? 为什么在类似的场 合产生了不同形式的网络? 为什么一个网络比另一个相对更有效率? 为什么一些网络 促进了根本创新，而另一些网络只能促进渐进创新，还有一些网络甚至抑制创新? 如何使那些抑制创新的“非创新网络”向创新网络的转化? 良好的创新网络具有什么 共同的特征吗? 良好的联网实践可以在企业和产业之间移植吗? 这些问题有待于我 们在进一步研究中去发现答案并加以解决。 2 高新技术企业的集群与创新 2 1 高新技术企业的内涵 2 1 1 高新技术 高新技术是一个复合概念，包括高技术和新技术两个方面。高技术( h i g h t e c h n o l o g y ，缩语为h i g h t e c h ) - - 词最早源于美国。1 9 8 1 年，美国有了以“高技术” 命名的月刊。1 9 8 3 年，高技术一词被收入韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词， 成为一个正式的名词。我国有关专家学者从8 0 年代开始关注国外高技术发展动态， 与此同时引入高技术的概念。( 8 6 3 计划提出要发展我国的高技术产业，是这一概 念在国内最早的使用。此后，根据党的十三大提出的“要注意发展高技术新兴产业” 的要求和中央对发展高技术新兴产业的部署，科技部( 原国家科委) 从1 9 8 8 年7 月开 始实施火炬计划。在火炬计划中，高技术产业被延伸为高新技术产业，高技 术产品变为高技术产品、新技术产品。由此出现了高技术产业与高新技术产业相提 并论的情况，“高新技术”这一概念应运而生，它有两层含义：高技术是指在一定时 间水平较高、反映当时科技发展最高水平的技术；新技术是相对于原有旧技术而言 的，指填补国内空白的技术，它不一定是高技术。 高新技术企业创新网络研究 高新技术有着与其他技术相比较的自身特性，同时又有着与其它技术相同的共 性。其特性使得它区别于其他技术而存在，与其它技术的共性又使它和其他技术一 样同属于技术的定义范畴。高新技术的基本要素也是由知识、能力和物质手段所构 成，而且比任何一类技术更强调知识、能力的重要性。它以最新科学成就为基础， 处于当前科学技术的前沿，在促进产品创新、推动产业变革，促进国家科技、经济 发展等方面起着极为巨大的作用。 随着经济与科技的发展，人们己越来越明显地认识到高新技术具有高水平、高 智力、高附加值、高生产率、高发展速度、高风险等基本特征。就当前科技环境来 讲，高新技术主要是在传统的技术和科学知识基础上，广泛采用2 0 世纪中期发展起 来的现代科学知识，包括生物技术、信息技术、新能源技术、新材料技术、海洋技 术、空间技术等领域等。高新技术需要更多的人的创造性，更熟练的工作技巧。随 着高新技术的发展不断大型化、复杂化、高速化，软件技术功能越来越突出，所需 要的物质手段也越来越高。由硬件技术到硬件与软件技术的结合；由单一传统化的 机器到复杂的、多功能的机器；由实力较弱的工业基础到实力雄厚的工业基础，高 新技术要求越来越高级、先进的物质手段。高新技术是一个动态的过程，它存在于 人和自然界相互作用的动态之中，不能超越技术的过程，即从技术构思、设计、发 明到现实技术的转化过程而存在。 2 1 2 高新技术企业 高新技术企业，顾名思义，就是在财富创造过程中大规模运用高新技术的企业， 是相对于一般企业而言的。企业大规模地运用高新技术可以从两个方面体现出来： 一是在产品和工艺方面大量运用高新技术，为市场提供高新技术产品或服务，这类 企业固然是高新技术企业。二是企业在生产经营过程中运用高新技术，虽然为市场 提供的是传统的产品或服务，但是由于高新技术的采用，其技术含量大大提高，这 类企业同样是高新技术企业。只不过是前者体现在最终的产品上，后者体现在生产 经营过程中的差别而已。之所以如此，是因为高新技术具有较强的适用性和渗透性， 煎堑堇查垒些型堑旦鳌堑窒 通过对传统技术的改造和提高，原来的传统企业也就具备了高新技术企业的内涵 从而成为高新技术企业。 高新技术企业是高技术转化成最终产品的中间环节，必须具有其保证转化成功 的必备的特点： 1 高度的创新能力。创新能力是指企业在产品方面的革新、独创能力，即是否 有能力研究开发出自己的新产品。它是高技术企业成功所应具备的首要条件和关键 所在。 2 高水平的科技开发能力。科技开发能力与产品创新能力是紧密相联的，只是 侧重点不一样。科技开发要求在技术方面对产品进行改造，不断生产出水平更高或 在同等层次上对技术进行改进的产品；而产品创新则通常指应用同样技术生产出功 能各异的产品。 3 现代化的管理能力。高新技术企业所面对的都是国内外新创建的新型企业的 竞争。在这些现代化的企业中管理的作用越来越突出，地位也越来越重要。高新技 术企业必须具备高水平的现代化管理能力，才能保证企业生产经营有条不紊地进行， 不断激发职工的创新精神。 4 资金能力。无论在国内还是国外，发展高技术是高投入、高产出，必需要具 有资金能力。 5 高水平的技术和管理人才。具备高水平的人才是高新技术企业的必要条件， 是科技开发与产品创新的基础。 6 与大学、研究院所的密切关系。加强高新技术企业与大学、研究院所的密切 联系，既为高新企业提供科技人才，又为企业提供高水平的技术。 7 与市场的密切联系。能否迅速准确地了解市场及与市场联系的是否紧密与高 l o 高新技术企业创新网络研究 新企业创新成败有很大关系。高新技术企业的产品生命周期较短，不断开发新产品， 因此要准确地了解市场动态，并与专业供应商保持密切的物质联系。 2 2 高新技术企业的集群特征 2 2 1 产业集群 产业集群是一种网络产业组织，属于微观经济学范畴。近年来有关产业集群的 文献大更多的是从区域经济角度展开研究，而从组织的角度研究产业集群的却很少。 尽管理论界存在多种组织类型的划分方法，其中尤以科斯将组织划分为市场和科层 组织两个类型最为著名。但是，市场和科层组织只是诸多组织形式的两个极端点， 还存在介于市场和科层组织之间的其他组织类型。将科斯划分组织类型的两个维度 扩展为三个维度，即把市场和科层扩展为市场、科层和合作，就有三种组织类型， 即市场、网络和科层组织。从组织划分维度的增加来看，增加了合作这一维度，进 而增加了网络这一组织类型。可见，合作是网络的最基本特征。产业集群是一群独 立自主又互相关联的企业依照专业化分工和协作建立起来的组织，在这种组织内， 企业既互相合作互补又互相竞争，尤以互相合作互补为主，是突显合作和竞争特征 的网络组织。 高新技术开发区是企业集群发展的重要模式，美国的硅谷、英国的英格兰科技 区及台湾的新竹科技园等成功的高新技术园区都具有企业集群的典型特征。这些成 功的高科技术园区，大多都是以一种或少数几种具有特色产业的企业集群为基础的， 这些企业主要从事相同或相关的研究与开发。我国现有国家级高新技术开发区5 3 个，省级高新技术开发区5 6 个，大部分高新区尽管已有一定规模的企业空间聚集， 但我国的高新企业的空间集聚主要是靠国家政策推动甚至是在政府直接干预的情况 下形成的，与国外高新企业区自发性汇聚不同，因此并不同于真正意义上的企业集 群，这也是导致区内企业资源配置效率不高竞争力不强的重要原因之一。 2 2 2 高新技术企业的集群现象 高新技术企业创新网络研究 产业集聚是当今世界经济中颇具特色的经济组织形式，而高技术企业往往聚集 在少数地区，并以群体的形式出现。这是因为聚集比分散在基础设施的利用、产业 的协调发展、技术创新等各方面都具有明显的优势。聚集的企业通常比分散的企业 能够获得更好的经济效益。由于这种效益是因聚集带来的，所以称之为聚集经济效 益。在美国，6 7 的计算机产业集中在5 个州，大部分半导体经销商在硅谷设立总部， 2 3 的小型计算机制造厂开设在马萨诸塞州。在我国也成立了5 3 家高新技术开发区， 这些开发区都聚集了众多的高新技术企业。 同一行业的公司地理上集聚并形成持续竞争优势的现象已成为世界范围内的一 个显著现象，并吸引了包括区域经济学、经济地理学多学科的众多学者的研究目光 ( 魏心镇，王缉慈，1 9 9 3 ；王缉慈2 0 0 1 ) 。新产业区理论以及许多的实证研究都己 经证明了，尤其在高新技术产业，地理集群与创新成功之间的密切联系。同时，现 代的技术创新理论已证明技术创新过程的形态并非是线性的，也不再是职能部门间 的序列性过程，而是职能间相互交叉和协调，企业、供应商、用户协同参与的“一 体化创新模型”。r o t h w e l l 提出的第五代创新模型即系统集成网络模型的观点，强 调合作企业之间更密切的战略联系，利用现代科学技术尤其是计算机实现高效的技 术创新。高新技术企业在技术创新、技术合作、知识溢出与扩散方面有着比其他行 业企业更强的特性，因此比其他行业企业更易出现高度的集群现象。 2 3 高新技术企业的技术创新 高新技术企业进行技术创新的动因在于应对复杂性高新技术产品需求的增长对 自身所构成的严峻挑战。一般而言，高新技术企业较一般企业而言，掌握更先进的 科学技术，生产上更具有灵活性、市场反应迅速、内部信息传递和决策过程更为敏 捷。但是，日益提高的高新技术的复杂性使得高新企业在产品工艺设计和创新方而 临重重困难。在信息社会，企业生产经营进入网络化、信息化和国际化，信息传播 交流速度加快这使得技术扩散更加迅速，在客观上要求企业不断进行创新，不断获 取比较优势。由于高新技术创新不断涌现，技术的生命周期越来越短，这就要求企 1 2 高新技术企业创新网络研究 业必须制订相应的技术创新计划，使技术创新具有连续性。高新技术企业技术创新 表现出与一般企业不同的特点，主要是由从事产业的类型决定的，在创新的第一阶 段中，高新技术企业可按照如下步骤开展创新活动，提升企业的技术创新能力。 1 3 】 如图2 1 。 图2 一l 高新技术企业创新步骤 2 3 1 高新技术企业技术创新的动因 高新技术创新的动因决不是一个或几个因素可以概括的，基于系统与环境相互 作用的角度分析，这其中既有存在于企业内部对技术创新活动产生内驱力的动力因 素，自主地推动技术创新活动，即创新内因，包括创新主体的创新意识，企业或创 新机构对经济利益最大化的追求，形成并利用企业技术传统，提高企业技术竞争力 和发展潜力的内在要求等；也有通过诱导、唤起、驱动或转化成企业的创新内因以 实现技术创新活动的外部因素，即创新外因，包括科学技术进步、社会需要或市场 需求、市场竞争和政府政策等。 2 3 i 1 高新技术企业技术创新的内因 追求利润最大化，是企业生存和发展的根本出发点。高新技术企业面临的竞争 力度和创新风险要大大高于其他类型企业，因此对利润和生存发展的追求就明显高 高新技术企业创新网络研究 于其他企业。而要想生存和发展，就必须有自己独特技术和产品和别人无法模仿的 竞争优势，这就需要技术不断进步和产品不断更新，这些都要靠技术创新来实现。 在信息时代，企业是技术创新的主体，而企业家则在高新技术企业的技术创新中占 据核心地位，这是因为企业家在技术创新中不仅起着领导和组织的作用，而且自己 本身就是技术创新的参与者。企业家对创新的追求和实现个人价值的志向，是促使 高新技术企业进行技术刨新的一个非常重要的内在动力。企业家有一种紧迫感和危 机感，他对企业的责任迫使他不断地创新；同时企业家由于其创新而获得的成就感 又促使他不会安于现状。科斯( 1 9 3 7 ) 认为，打开企业的“黑匣子”可以发现企业 的规模是企业家能力的函数( c o a s e ，1 9 3 7 ) ，只有企业家能力的发挥有充分的外部 制度环境保证，企业规模才能扩张。张维迎( 1 9 9 5 ) 的企业家契约理论，周其仁( 1 9 9 6 ) 的企业家的人力资本理论等都强调人力资本的激励。企业家是高度人力资本的所有 者，一种高效的对人力资本的激励机制往往有利于企业家的产生。 2 3 i 2 从高新技术企业技术创新的外因 市场是推动高新技术企业技术创新的最主要因素。市场对高新技术企业技术创 新的作用源于两种动力，一是市场需求的拉力，另一是市场竞争的推力。而市场竞 争的推力是推动企业技术创新的最主要动力。随市场竞争的目趋激烈，企业要想有 相对于其他企业的竞争优势，其产品就必须要新颖、有特色、符合市场需求，但优 势企业的特色往往会被别的企业模仿而失去效应，因此企业需要保持一个持续的创 新能力，形成市场竞争与技术创新相互推动的循环体系。持续的创新机制是高新技 术企业适应信息社会需求，在激烈竞争中立足的必备条件。 政府的激励和推动是促使高新技术企业进行技术创新的另一个主要的外部因 素。政府的推动不仅能够为企业提供一个有利于技术创新的外部环境，同时也给高 新技术中小企业进行技术创新提供了一定的条件。政府通过创建有利于高新技术企 业生存与发展的各类专业孵化器，依托骨干企业创建研究开发中心和工程技术中心， 推进信息产业基地重点项目的建设，都可以促进高新技术企业的创新行为，提高技 1 4 高新技术企业创新网络研究 术创新能力。西方许多国家很早就提出了各种资助中小企业技术创新的政策和计划， 我国的近年来高新技术产业的快速发展更是与国家政策的扶植和政府的激励引导分 不开的。 争 图2 - 2 高新技术企业创新动因 2 3 2 高新技术企业技术创新的环境 创新环境是高新技术企业创新的外在约束条件。但高新技术企业并不是简单的 适应创新环境，而是与环境相互作用，与环境和谐发展，并且是创新环境的再造者。 郑春东认为，对项技术的理解不应只是技术本身还应包括技术赖以生存的环境。 任何一项技术要发挥其经济效益就必须与其周围的环境相结合，经济效益实际上就 是技术与环境相互作用的结果。“”企业技术创新环境是一个企业从事技术创新过程 中所面对的外部多维度、多层次复合系统，这一系统是在经济发展过程中长期积累 起来的、与社会经济发展水平密切相关的影响技术创新的资源环境、市场环境、知 识和技术环境、创新制度环境等系统组成的，相互之间有着广泛联系的经过整合的 技术创新外部条件。“”就影响企业技术创新的主要因素而言，可将企业技术创新环 境分为制度环境、知识和技术环境、市场环境、资源环境、融资环境、企业家精神 高新技术企业创新网络研究 六个维度，如图2 - 3 。 2 4 1 制度环境 图2 - 3 高新技术企业创新环 境 制度环境是指有关企业技术创新的法律、法规、政策以及文化环境、价值观等。 技术创新所需的要素是在某种制度的规范和约束下起作用的，不同层次的法律、法 规、政策体系为企业技术创新提供有利的产权制度、税收、财会、金融、知识产权 保护等支持环境。著名学者吴敬琏提出“制度重于技术”，他说：“如果想要促进科 技进步最有效的力法不是自己出马调配力量，确定重点研究课题，指导研究工作和 安排生产运用，而是建立良好的制度，采取正确的政策改进自己的社会服务”。另一 方面，企业可以反作用于制度环境，并促进有利于技术创新的制度环境的生成，通 过拓宽渠道向政府提出制度需求，在自身利益与国家或地区利益一致的情况下企业 可以作用于制度环境，改善政策、法律、法规环境。如美国硅谷的高技术工业协会 作为高新技术企业的代表，就在华盛顿发挥着重要的影响力。 高新技术企业创新网络研究 2 4 2 、知识技术环境 知识和技术环境是高新企业创新过程中所面临的，相关领域的科学研究态势、 技术水平、教育体系及其发育程度所构成的技术创新背景。知识技术环境对企业技 术创新活动的影响是多方面的。 ( 1 ) 从科学技术水平方面来说，高新企业所处环境的科技发展水平是技术创新的 平台，企业自身技术的积累和发展是与知识和技术环境相联系的：科技的快速发展 不断完善着现有的科学技术体系，并为高新企业的创新活动提供丰富的技术资源。 ( 2 ) 技术匹配程度。是指高新企业技术创新过程中企业间技术的相互依赖和关联和程 度，技术创新能否成功是既由企业自身的技术水平决定，也与企业间技术关联和互 补程度密切相关。( 3 ) 高新技术及产业集中度。高新技术学科和产业领域技术发展在 不同的地区会有所不同，这会对高新技术资源的密集程度产生影响。同样会对企业 技术创新的内容和地区选择构成约束。但企业并不是被动的，高新企业自身的技术 创新活动直接影响创新环境中的知识和技术系统内容和性质。企业在技术创新过程 创造出的新知识和技术往往以多种方式影响并改造着新的知识和技术环境。 2 4 3 市场环境 市场既是技术创新的初始动力，同时又是技术创新的最终目标。技术创新市场 环境是指所有能对技术创新活动构成影响各种市场因素组成的系统，它包括消费需 求、消费结构、市场容量、市场竞争结构等因素。( 1 ) 消费需求对技术创新有巨大的 拉动作用，企业要根据变化的市场、变化的技术，创新出适合这种变化的产品。( 2 ) 市场的消费结构对企业技术创新选择起着引导作用。高新企业会根据不同的市场消 费作相应的技术创新产品选择，并调整自己和创新战略。( 3 ) 市场的秩序及竞争的公 平程度，这是促使企业持续创新并保证其创新积极性的一个重要条件。技术实力和 经济实力雄厚的企业、企业网络或由企业集团、战略联盟等，可以凭借自己雄厚的 技术基础，通过新技术快速应用，创造新的市场需求，改变和营造新的市场环境。 高新技术企业创新网络研究 2 4 4 资源环境 资源环境系统指高新企业在技术创新过程中所需的人力、财力、物力等生产要 素所组成的资源供给系统，它既包括自然资源和劳动力，也包括技术、资本和智力 资源。高新技术企业既是技术创新资源的需求者又是技术创新资源的提供者。这是 因企业在发展中会受到这种资源环境的限制和约束，从而根据自身优势确定相应的 技术创新方向，生产出较多的物质财富和知识技术更高层次的资源，改善资源 结构，并进一步改变资源环境。 2 4 5 融资环境 高新技术企业技术创新活动是一种高投入、高风险、高收益的活动，一个良好 的融资环境能保证企业创新充裕的资金来源，同时也是创新成功的必要因素。无论 是在研究开发的初期阶段，还是在实际应用技术成果进而实现产品价值阶段，企业 的技术创新活动都需要大量的资金投入。企业技术创新过程中，资金是创新活动顺 利进行的必要条件，任何阶段的资金短缺都会导致整个新活动的失败，缺乏资金支 持是许多企业技术创新失败的原因。因此，自己能解决技术创新融资问题的企业是 最具技术创新成功条件的企业，而能够从企业外部融到支持其技术创新资金的企业， 其越具有技术创新成功的可能。这是因为外部资金的进入，使会资金投放和企业的 管理更为科学、合理，因此资金投放后的具有较大的成功可能性。 2 4 6 企业家