（企业管理专业论文）高新技术特色产业基地综合评价体系研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 高新技术产业自诞生之日起就被誉为“朝阳工业”。随着世界各国经济发展的 竞争日趋激烈，竞争的焦点已由土地、劳动力和资本等传统生产要素，转向人才、 技术、信息及由此派生出的高新技术产业。高新技术产业作为知识经济的主导产 业，其发展状况及水平关系到一个国家的命运和未来。我国从1 9 8 8 年开始，实施 了以“火炬计划”为代表的发展高新技术产业的指导性计划。在“火炬计划”下， 高新技术产业开发区和高新技术特色产业基地成为了我国推进高新技术产业化的 两大重要载体。诞生于1 9 9 5 年的高新技术特色产业基地，是我国发展高新技术产 业的又一重大创举，对其进行研究有着重要的理论意义和国民经济价值，也是目 前研究甚少触及，有待积极开拓的又一崭新研究领域。 在我国目前的高新技术特色产业基地运行体制下，地级市政府不仅是特色产 业基地批准成立后的直接管理者，也是特色产业基地所具有的促进地方高新技术 产业化、带动区域经济发展等主要功能的直接受益者。实际工作中，如何评判所 辖高新技术特色产业基地的综合发展情况，对地级市政府而言，较之省级政府和 中央政府，有着更为直接和迫切的需求。本文立足地级市政府层面，选取高新技 术特色产业基地的综合评价这一地级市政府实际工作中迫切需要解决的问题 展开研究，旨在合理评价特色产业基地目前的发展水平，同时为地级市政府加强 对基地的管理提供依据。 本文首先对国内外有关研究文献进行了综述，概述了国内外评价理论与方法的 研究历程和进展，对国内相对较成熟的高新区评价问题的研究成果进行了介绍，并 着重就高新技术产业开发区和高新技术特色产业基地两个重要概念作了深入界定和 辨析。其后，在分析特色产业基地综合评价问题的特殊性和地级市政府层面开展评 价工作实际需要的基础上，设计了包括六个一级指标和十八个二级指标的评价指标 体系。根据特色产业基地的特点，以及地级市政府进行综合评价的现实条件，本文 创造性地引入多层次灰色评价法，对特色产业基地进行综合评价。最后，运用以上 研究成果，对镇江所辖四个特色产业基地实施了实证评价，获得了符合实际的理想 评价结果。这一实证分析过程同时也验证了本文研究结果的可行性和合理性。此外， 在具体评价计算过程中，本文通过编译的两个计算机程序和引入m a t l a b 软件，简化 了计算工作量，将在很大程度上提高实际工作中的评价效率。 关键词：高新技术特色产业基地综合评价 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eh i - t e c hi n d u s t r yi sc r o w n e da s ”t h es u n - r i s ei n d u s t r y ”f r o mt h ed a yo fi t s e m e r g i n g a st h ec o m p e t i t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e c o m i n gf i e r c e ra m o n g c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d ，t h ef o c u so ft h ec o m p e t i t i o nh a sb e e na l r e a d ys h i f t e df r o m t r a d i t i o n a lf a c t o r so fp r o d u c t i o ns u c ha s l a n d ，w o r k f o r c ea n dc a p i t a l t ot a l e n t s ， t e c h n o l o g y , i n f o r m a t i o na n dn e wh i g h - t e c hi n d u s t r yw h i c hi sd e r i v e df r o mt h e m a st h e d o m i n a n ti n d u s t r yi nk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，t h ed e v e l o p i n gs t a t u sa n dl e v e lo ft h e h i t c c hi n d u s t r ya r et h ek e yf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ef a t eo f t h en a t i o n si nt h ef u t u r e s i n c e1 9 8 8 ，o u rc o u n t r yh a si m p l e m e n t e dag u i d a n c ep l a nf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e h i - t e c hi n d u s t r y , w h i c hi sr e p r e s e n t e db yt h e ”t o r c hp r o g r a m ”t h ed e v e l o p m e n tz o n eo f h i - t e c hi n d u s t r ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s eo fh i 曲t e c h n o l o g yh a v eb e c o m e t w oi m p o r t a n tc a r r i e r st op u s hf o r w a r do u rc o u n t r y sh i - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n n l e c h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s eo fh i 曲t e c h n o l o g yc a m ei n t ob e i n gi n1 9 9 5 ，w h i c hw a s a n o t h e rg r e a ts t e pm a r c h i n gf o r w a r db yo u rc o u n t r yt od e v e l o ph i - t e c hi n d u s t r y r e s e a r c ho nt h i ss u b j e c ti so fi m p o r t a n tt h e o r e t i c a lm e a n i n ga sw e l la sv a l u eo f n a t i o n a l e c o n o m y i ti sa l s oa n o t h e rb r a n d n e wr e s e a r c hf i e l dr e m a i n e dt ob ec u l t i v a t e d u n d e rt h ee x i s t i n go p e r a t i o ns y s t e mo fc h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s eo fh i e l l t e c h n o l o g yi no u rc o u n t r y , m u n i c i p a lg o v e r n m e n ti sn o to n l yt h ed i r e c ta d m i n i s t r a t o ro f t h ec h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s e ，b u ta l s ot h ed i r e c tb e n e f i c i a r yo f p r o m o t i n gp r o c e s so f l o c a lh i t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o na n dd e v e l o p m e n to fr e g i o n a l e c o n o m y p r a c t i c a l l y , c o m p a r e dw i 廿1p r o v i n c i a la n dc e n t r a lg o v e m m e n gr e g i o n a lg o v e r n m e n th a sm o r ed i r e c t a n di m p e r m i v ed e m a n do nh o wt oe v a l u a t et h ec o m p r e h e n s i v ep e r f o r m a n c eo fh i t e c h i n d u s t r i a lb a s eu n d e ri t sa d m i n i s t r a t i o n b a s i n go nm u n i c i p a lg o v e m m e m ，t h i sp a p e r c h o o s e sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no nc h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s e 嬲i t st o p i c w h i c hi s t h eu r g e n tp r o b l e mi np r a c t i c et ob es o l v e d i ti si nh o p eo fa p p r o p r i a t e l ye v a l u a t i n gt h e c u r r e n td e v e l o p i n gs t a t u so ft h eb a s e ，a n dg i v i n gt h eg o v e r n m e n ts o m ea d v i c eo n s t r e n g t h e n i n gt h eb a s e sm a n a g e m e n t a tt h es k m et i m e a f t e rs u r v e y i n gr e l a t e dl i t e r a t u r e sb o t ha th o m ea n da b r o a d ，t h i sp a p e rs u m m a r i z e s t h er e l a t e dc o n t e n to f t h er e s e a r c hc o u r s ea n dp r o g r e s so fe v a l u a t i o nt h e o r ya n dm e t h o d ， m a k e sa ni n t r o d u c t i o nt ot h er e s e a r c hr e s u l t so fe v a l u a t i o no nh i t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n tz o n e ，a n dt h e nf o c u s e so nt w os i g n i f i c a n tc o n c e p t s - - h i t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n tz o n ea n dc h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s eo fh i g ht e c h n o l o g y t h e r e a f t e r , t h r o u g ha n a l y z i n gt h ep e c u l i a r i t yo fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no nc h a r a c t e r i s t i c i n d u s t r i a lb a s ea n da c t u a ln e e d so f m u a i c i p a lg o v e r n m e n tt om a k ee v a l u a t i o n , t h i sp a p e r n 江苏大学硕士学位论文 d e s i g n sa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi n c l u d i n gs i xg r a d e1i n d e x e sa n de i g h t e e ng r a d e2 i n d e x e s a c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e so ft h ec h a r a c t e r i s t i ci i l d u s t r i a lb a s ea n da c t u a l c o n d i t i o n sf o r t h em u m c 耻g o v e r n m e n tt om a k ec o m p r e h e u s i v ee v a l u a t i o n , t h i sp a p e r i n n o v a t i v e l y i n t r o d u c e st h em u l t i l e v e l g r e y e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mi n t ot h e c o m p m h e u s i v ee v a l u a t i o no nc h a r a c t e r i s t i ci n d i u mb a s e f i n a l l y , b yt h em s e a r c h r e s u l t s t h i sp a p e rc a r r i e so u te v a l u a t i o no nf o u rc h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s e si n z h e 画i a n gc i t y , a n da c h i e v e sa l li d e a le v a l u a t i o nr e s u l tw h i c hi si nl i n e 、村t l lr e a l i t y m e a n w h i l e ，t h i sp r o c e s sh a sa l s o v e r i f i e dt h ef e a s i b i l i t ya n dr a t i o n a l i t yo ft h e c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns y s t e m b e s i d e s ，i nt h ec o n c r e t ee v a l u a t i o np r o c e s s , t h i s p a p e rc o m p i l e st w oc o m p u t e rp r o g r a ma n du s e sm a t l a bs o f t w a r e ，a n dc o n s e q u e n t l y s i m p l i f i e s t h ec a l c u l a t i o ng r e a t l y , w h i c hc a ni m p r o v ee v a l u a t i o ne f f i c i e n c yf o r a p p l i c a t i o ni np r a c t i c e k e yw o r d s ：h i - t e c h , c h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r i a lb a s e ，c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n , m 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使掰学位论文的觌定， 溺慧学校爨蟹势商国家有关部门戴橇橡送交论文鳇复印件翻电子舨， 允许论文被查阅和借阕。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 蠹察或部分内黎缡入有关数据霹进行检索，可跌添用影邵、缩印或搦 攒搭复蠹l 手段保存帮汇缭本学霞埝文。 保密岔，在年解密鼷适翅本授投书。 本学位论文属于 不保密( 五 学彼论文雩誊者签名： 年莎月，歹鲻 移 妒勺 指导教帮签名：丕率 一年6 月7 目 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人秽集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文俸者签名： 璺， 吣 日期：膨年多月7 嚣 江苏大学硕士学位论文 1 1 本文研究背景 第1 章绪论 1 1 1 高新技术特色产业基地的由来 经济全球化的今天，高新技术产业的竞争已从企业发展战略向产业集聚战略 演化，产业集聚正通过协同效应显示出新的竞争优势。高新技术特色产业基地即 是在此大背景下由国家科技部火炬中心在实施火炬计划项目的基础上，依托各地 区域特色资源和技术优势，认定的一批产业特色鲜明、产业关联度大、技术水平 高的高新技术产业集群特色产业基地。火炬计划开始实施于1 9 8 8 年，是国家 发展高新技术产业的指导性计划，旨在发挥我国科技力量的优势和潜力，以市场 为导向，促进高新技术成果商品化、高新技术商品产业化和高新技术产业国际化。 因而，高新技术特色产业基地也被称作火炬计划特色产业基地。建设高新技术特 色产业基地( 以下简称特色产业基地) 是国家近年来加快发展高新技术产业的重要 举措，也是高新技术产业化工作与时俱进、开拓创新、不断注入新内涵的重要内 容。江苏省科技厅厅长王永顺认为，“特色产业基地正在成为与高新园区互动发展， 协同推进高新技术产业化和区域经济特色化发展的重要载体。“妇 1 1 2 全国高新技术特色产业基地建设情况 。 从1 9 9 5 年6 月全国第一个高新技术特色产业基地在江苏海门诞生起，历经1 1 年的探索与发展，截至2 0 0 5 年，全国经科技部火炬中心认定的特色产业基地已达 1 0 9 家。经过1 1 年的发展，特色产业基地已从低成本优势的产业集聚逐渐开始向 创新型的产业集聚过渡。特色产业基地在壮大特色产业集群、提高产业技术水平、 促进地方经济发展和产业结构调整、促进高技术产业自主创新能力快速提高等方 面发挥了重要作用；已经成为区域经济持续发展的助推器，成为促进科技与经济 结合、加快科技成果转化、推动产业技术创新的重要基地。科技部部长徐冠华撰 文指出“实践表明，特色产业基地已成为发展地方特色高新技术产业和区域优势 产业的重要载体，促进区域经济持续发展的增长点，加快地方产业结构调整和优 化的助推器，推动科技创新和科技成果转化的重要基地。 ”特色产业基地的建设 成果具体来说表现在以下几个方面n 1 ： 1 特色产业基地已经成为发展地方特色高新技术产业和区域优势产业的重要 江苏大学硕士学位论文 载体。火炬计划特色产业基地建设的最大优势在于其拥有鲜明的产业选择性、空 间上的相对集中性、企业及产业发展的有效集聚性。基地已成为一些地方政府集 成优势资源、发展特色高新技术产业和区域优势产业的重要载体。 2 特色产业基地已经成为促进区域经济持续发展的重要增长点。产业基地以 其产业方向明确、企业集聚发展的优势，在地方经济中扮演着越来越重要的角色， 成为区域经济持续高速增长的亮点。 3 特色产业基地已经成为地方产业结构调整和优化的重要助推器。在产业基 地建设过程中，各个城市根据具体情况和资源优势，通过统一规划和资源集成， 使产业基地建设成为当地产业结构调整和优化的重要助推器。 4 特色产业基地已经成为促进科技与经济结合，加快科技创新和科技成果转 化的重要基地。技术创新和科技成果转化是基地建设的关键内容，通过有效整合 地方各类资源，集成国家、省、市各类科技计划，把产业基地作为各类科技计划 优先支持的载体，显著提高了基地企业的自主创新能力和综合竞争能力。 5 特色产业基地已经成为科技管理部门服务于地方经济的重要途径。通过创 建特色产业基地，使地方科技部门能够集成各种资源和手段，集中支持当地的经 济发展，针对性强，显示度高，从而扩大了科技部门在政府工作所发挥的作用。 1 2 研究意义与思路 1 2 1 选题意义 高新技术园区、高新技术产业的各类发展问题、评价问题一直以来都是国内 学者和机构研究的热点问题。高新技术产业开发区和高新技术特色产业基地是我 国推进高新技术产业发展的主要载体，在国家已经停止建设国家级高新技术开发 区的情况下，特色产业基地已成为与高新园区互补互动的又一个推动高新技术产 业化的重要载体。目前对于高新技术特色产业基地这一发展高新技术产业、推进 区域经济发展的新载体，研究的触角还尚未触及。 ，地级市位于我国政府架构中的第三级，作为一级政权机构的历史并不长，但 随着“市领导县”体制的推行，它逐渐取代地区领导县体制，成为地级管理层的 主体。市区作为市域的中心，同市域的经济发展存在着密切的内在的联系。同时， 市区同其周边的城市和城镇也存在着密切的关系。地级市作为中国最重要的区域 经济单元，通过完善城市功能，在自身得到发展的同时，也带动着区域经济快速 发展。截至2 0 0 1 年底，全国地级市总数已达到2 5 0 个。“1 2 江苏大学硕士学位论文 本文选取地级市政府作为评价主体，研究地级市这一层面如何对下辖的高新 技术特色产业基地进行综合评价，突破了以往相关研究主要基于全国和各省视角 来开展的状况，选题角度具有一定创新性和实用性。特别是对于正面临此类问题 地级市政府来说，本文的研究成果更具有突出意义。首先，在目前的特色产业基 地管理体制下，基地经科技部批准设立后的主管部门主要是地级市科技部门，地 级市政府出于管理的需要对综合评价结果有着直接的需求。其次，随着特色产业 基地建设的深入，其对发展当地高新技术产业、带动区域经济发展所发挥的作用 越来越大，作为直接从中受益的地级市政府对基地的发展状况相较之省级政府和 中央政府而言倾注着更大的关注。再次，特色产业基地建设是由国家和地方政府 共同推动发展的一项工作，地级市政府直接开展的评价工作，可以使评价工作更 符合本级政府在管理上的需要。 综上所述，本文选取基于地级市层面的高新技术特色产业基地综合评价问题 来展开研究，有着积极的理论价值和现实意义。 1 2 2 研究目标 本文研究的最主要目标就是站在地级市政府主管部门的视角，基于地级市对 辖区范围内高新技术特色产业进行评价的具体实际，结合成熟的理论，找到一种 可行的评价方法以用来对特色产业基地的综合发展水平做出较为科学的评价。一 方面，可以用来督促考核各基地的建设工作；另一方面，也为各地级市政府谋划 基地未来发展、合理分配政府资源提供依据。同时，这也可以为省级或全国范围 内对高新技术特色产业基地的综合评价提供一定借鉴。由此，本文的第一个研究 目标是明确界定高新技术产业基地相对于高新技术产业开发区的特点，高新区在 人们脑海中的印象已经根深蒂固，在目前对特色产业基地的研究甚少的情况下， 清晰界定特色产业基地的一些特点，进而为借鉴和完善高新区的一些成熟评价体 系来评价特色产业基地打下良好的基础。第二个目标是对特色产业基地的发展现 状和运行特点作出详细的梳理，并结合相关的理论，设计出一套适合地级市政府 开展评价的指标体系；这一设计的指标体系既能体现评价的导向作用，也是评价 的主要依据。在设计评价体系的同时，结合现实情况提出一个系统思考基础上的 便于实际操作的评价模型，并且尽可能简化计算工作量，以提高评价效率，即本 文的第三个目标。 江苏大学硕士学位论文 1 2 3 研究思路 “评价”一词的最初含义是评论货物的价格或还价。一般而言，评价是评价 主体根据特定的且的，采用相应的评价标准对评价对象的状态和属性的一种认识 活动。任何评价系统都由若干的要素构成，这些要素间相互关联，彼此承接，构 成了完整的评价体系。本文的研究思路即遵循这一规律，如图1 1 所示：学界或 政府部门基于各种目的，需要了解特色产业基地的运行状态及相关属性，并作出 评价；这种认识或者管理的需求就变为评价的意义和动力；认识或管理的具体需 求也决定了特色产业基地评价的具体内容。各地级市政府需要对下辖特色产业基 地有一全面的认识。因此，这个内容具体来说就是综合评价。其评价过程为：根 据确定的评价内容，在管理理论的指导下，选择评价理论和方法，设计评价指标， 从而构成合理的评价体系。最后选取一个实例，运用建立的评价体系进行实证分 析，以验证评价体系的合理性。 图1 1 整体研究思路 1 2 4 内容安排 第1 章通过对高新技术特色产业基地的由来和发展情况的介绍，引出本文 所要研究的目的和思路，并对国内外相关研究现状，以及篇章结构的安排做了简 要介绍。 第2 章本章是全文的理论基础部分。首先，在引述大量文献的基础上，对 现实中比较模糊的高技术、高新技术，高新技术产业、高新技术产业开发区、高 新技术特色产业基地几个概念进行了辨析和界定。特别辨析了高新技术产业开发 4 江苏大学硕士学位论文 区和高新技术特色产业基地这两个我国高新技术产业化主要载体的异同。其后， 本章概括介绍了评价指标体系设计的理论依据，分别是增长极理论、产业集群理 论、区位理论和区域创新系统理论。最后介绍了一些主要评价方法，涉及权重确 定方法和综合评价方法两大类，并对后文中将运用到的灰色系统理论作了较为详 细介绍。 第3 章本章主要内容是构建评价指标体系。分析确立评价指标体系的设计 基点、参考高新技术产业开发区现有评价体系研究成果、提出特色产业基地评价 的特殊方面、以及考虑地级市政府层面开展评价的现实需要将对评价指标体系的 影响，是本章用来确定指标体系的四个基本递进过程。最后确定了包括经济发展、 技术创新、产业集群、创业环境、特色优势和地方可持续发展六大方面的指标体 系，以及各具体指标的评价标准。 第4 章主要介绍综合评价中运用到的多层次灰色评价法，以及其中涉及权重 计算的层次分析法( a h p ) 。评价方法的具体计算过程在本章中得到了详尽的描述。 本章也对计算过程进行了分析，介绍应用m a t l a b 软件和本文设计的两个计算机程 序来简化计算的具体方法，以达到削减计算工作量，提高评价效率的目的。 第5 章运用设计的综合评价体系对镇江市所辖四个高新技术特色产业基地 开展实证分析，以验证综合评价体系的可行性和合理性。本章中先总结了镇江特 色产业基地总体建设概况，并对镇江“一园四基地”的现状进行了逐一归纳。其 后，对镇江特色产业基地进行综合评价，得到各个基地在综合发展上的得分和相 对位置。最后立足系统思考，对评价过程和评价结果进行了总结，并针对评价过 程中发现的问题提出了相应对策和建议。 第6 章结束语。总结了本文研究解决的主要问题，并提出今后可以尝试的 研究方向。 1 3 国内外研究现状 高新技术特色产业基地是在我国新时期高新技术产业发展过程中涌现出的具 有中国特色的新生事物。目前的相关针对性研究非常少见。“特色产业基地是顺应 产业集群发展趋势和需求，由国家和地方共同推动的一项具有开创性的工作。州钉 在笔者看来，特色产业基地主要可以从两方面界定，一是特色产业基地是一个特 定产业发展的载体，二是这个特定产业属于我国根据国情认定的高新技术产业。 因此，国内外现有的对科技项目及高新技术园区的评价理论和方法，都可以作为 江苏大学硕士学位论文 特色产业基地评价研究的基础。 1 3 1 国外研究概述 2 0 世纪5 0 年代中期，r d l u c e 提出字典法，用以对有限方案的排序，其间 专家评分法开始应用于系统综合评估，即在定量和定性分析的基础上，以打分的 方式作出定量的规范化评估，结果具有较强的数据统计特征。1 9 6 4 年a u n a n n 针对 多目标的综合评估( 决策) 问题，提出效用函数概念，对价值的存在性和可度量 性，多目标总体价值或效用的可分解性和可合并性，偏好与价值的关系等方面进 行研究，奠定了多属性系统综合评价的理论基础。“1 2 0 世纪7 0 年代初，美国运筹学家、匹兹堡大学的t l s a a t y 教授等人提出了 划时代意义的层次分析法( a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 。该方法的基 本思想是对所分析的事物建立层次结构，然后将每个层次的各因素相对于上一层 的各准则( 或目标) 进行两两比较判断，构造判断矩阵，通过对判断矩阵的计算， 得到单层元素的相对权重，最后计算各层元素的组合权重。由于具有系统性、简 便性等特点，该方法得到深入研究与广泛应用。1 9 7 8 年，美国t e x a s 大学著名运 筹学家a c h a r n e s 教授、w w c o o p e r 教授等首先提出数据包络分析法( d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) ，以评估具有相同类型的有限多个单位之间的相对 有效性。d e a 方法是在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种系统分析方法， 这是一种纯技术的、求解非确定性系统综合评估问题的方法，开辟了运筹学崭新 的研究领域。d 1 d e a 方法针对具有多指标投入和多指标产出的同类型部门，进行相 对有效性综合评价的方法，能有效地处理多输入多输出的复杂系统。近年来，d 队 方法已成为管理科学和系统工程领域中一种重要而有效的分析工具。 2 0 世纪9 0 年代，评价方法又取得长足的发展。涌现出许多应用其他领域知识 的新的评价方法，如专家系统法、人工神经网络法、物元分析等等。 以上国外研究成果集中在评价理论和方法，在涉及到对类似高新区和科技园 区等高技术产业集聚区的研究时，国外学者多以此类高技术产业集聚区的发展模 ”。式、发展规律、规划布局等问题作为研究对象，评价方面的研究较为少见。鲁格。 和高德斯汀( l u g e ra n dg o l d s t e i n ) 在科学园区里的技术一书中提出科学园成 功的因素为：成为研究与开发和高技术活动的基地；有一个或几个从事科 研的大学、工程学院和医学院；良好的环境；良好的基础设施和商业服务； 有远见且有效的政治、科学和企业的领导者。 在美国，评价一个高技术园区的运行情况主要从如下8 个方面评估“1 ：科 6 江苏大学硕士学位论文 研人员的流动性；科研与公司间转化中心的发展及其相互之间的组织；风 险资本的流动性；在发展母子公司中“企业家”精神的发挥；园区设施( 如 空间、设备) 的服务和环境质量：地方政府的支持程度；用于研究的公共财 政支持程度；公司和园区对国际的开放程度。 概括西方学者的基本观点，评估高技术园区成功的关键因素主要有三个方面： 吸引人的自然和智力环境；动态的行政管理机构；具有活力的大学与产 业发展相互作用。美国国会在8 0 年代曾经评价了美国的所有高技术园区，根据研 究报告，仅仅5 0 的高技术园区成功地达到了预先设定的目标集。其评价结果显 示高技术园区一般要经过1 5 年的发展期才能逐渐成熟。“1 各国国情和高新技术产业发展模式均有其各自特点，互不相同，由于我国在 高新技术产业发展上以政府为主导进行推动，及在产业发展中政府介入的成份较 多，因此评价问题在我国国情下有着不同于国外的特殊意义。各类评价问题在我 国得到了比较多的重视和研究，国内学者对在我国诞生相对较早，与特色产业基 地发展类型相似的高新技术产业开发区的评价问题展开了广泛的研究。 1 3 2 国内研究现状 出于高新技术产业化管理工作的需要，原国家“火炬计划办公室”曾组织专 家、学者及管理人员专门研究科技园区的综合评价问题。1 9 9 2 年和1 9 9 9 年，政府 科技部门两次对外公布了国家级高新区的评价指标体系。国家科技部还曾颁布国 家高新技术产业开发区考核标准( 试行) ( 征求意见稿) ，从经济、资本、建设、 企业、创业中心、人才、外国企业和工业产值等8 个方面2 7 个指标构造了考核高 新区的评价指标体系，但没有提供有效的定量评价数学模型。“”国家科技评估中 心在1 9 9 7 年也曾组织专家对国家高新区进行总体评估，形成国家高新技术产业 开发区评估总报告。“ 近年来，我国学者也在高新区的综合评价这一具体问题上进行了比较广泛的 研究。 李梦玲、赵希男( 1 9 9 5 ) 总结高新区有集聚、孵化、扩散、渗透、示范等五 大功能，并由此建立了高新技术产业开发区的评价指标体系，采用专家咨询法结 合层次分析法确定各层指标的权重系数，利用当时的统计体系对2 2 个国家级高新 区进行了评价和排序。1 2 1 此后，张向先等( 1 9 9 7 ) 在上述五大功能的基础上，加 进了波及功能，并确定相应评价指标，对长春高新区进行了实证分析。“3 张伟、顾朝林等( 1 9 9 8 ) 综合了国内外关于高技术园区评价的指标体系方法， 7 江苏大学硕士学位论文 通过建立的中国高技术园区评价指标体系，应用因子分析方法对当时的5 2 个国家 级高新技术开发区自1 9 8 9 年至1 9 9 4 年进行了发展现状与增长的分析。进而采用 定性与定量相结合的方法分别对3 0 个省( 市、区) 科技综合实力和5 2 个高新区 发展条件进行了评价。“1 黄宁燕、粱战平( 1 9 9 9 ) 通过1 9 9 3 年至1 9 9 6 年大量的统计数据分析，提出 将聚类分析法实际应用于评价研究我国高新区。他们根据国家高新技术产业开 发区企业统计报表。中国家确定的标准统计指标，设计了一套评价指标体系，包 括经济、科技、环境三大类共3 6 个指标，并通过聚类方法对我国高新区进行分析 和评价。“5 1 汪涛、范柏乃( 1 9 9 9 ) 在对我国高新区1 9 9 2 年至1 9 9 6 年发展情况进 行分析后，提出相应评价指标，包括技工贸总收入指标、利润指标、纳税指标、 年出i = 1 额指标、企业r & d 投入指标等。“” 夏海钧( 2 0 0 1 ) 建立起以创新能力、经济实力、社会贡献、区位条件、国际 化5 个一级指标和2 3 个二级指标组成的国家高新区评价指标体系，采用层次分析 法、模糊多因素分析法以及系统聚类分析法等共同建构的综合评判法对5 个一级 指标逐项定量评估，并对5 3 个国家级高新区作了综合评价。n 叮 赵英、张甲珩等( 2 0 0 2 ) 通过对我国高新技术开发区2 0 0 0 年的主要5 大部 分统计数据，2 6 个指标变量，1 3 7 8 个具体数据的分析，利用多元统计分析方法 中的主成分分析方法，结合计算机s p 程序逐步向下细化，对我国5 3 个高新技术 开发区进行了一次比较科学的综合评价。从各开发区的得分值和排名得出了资金 投入、基础建设、人员素质、企业效益等方面比较好的开发区综合评价结果较好 的结论。n ”何伟军等( 2 0 0 2 ) 也采用主成分分析方法，选取园区企业数、从业人 员、技工贸总收入等共十个指标对开发区经济实力一个方面进行了综合评价。“盯 随后，吴煜，刘荣增( 2 0 0 3 ) 采用与主成分分析法近似的因子分析方法在高新区 纷纷提出二次创业口号的情况下，通过与1 9 9 4 年情况的对比，对5 3 个高新区进 行了动态评价。他们认为在技术、人才流动性日益增强的情况下，开发状况良好 的开发区将为自身的再发展奠定良好的基础。“”一。 一 。， 周伟林、桂秋( 2 0 0 2 ) 根据国家高新技术产业开发区企业统计报表中国 家规定的标准统计指标设计了一套包含1 1 个经济类指标、4 个科技类指标、以及 o 国家高新技术产业开发区企业统计报表是由科技部编制、翟家统计局批准的火炬计划统计报表之一目 的是为了加强火炬计划的管理，了解国内高新技术产业的发展情况其统计范围包括经省、自治区、直辖市 等科技厅，局认定的高新技术企业和各国家高新技术产业开发区批准入区的具有独立核算法人资格的从事具 有较高科技吉量的工业品生产，技术开发、技术服务型企业 s 江苏大学硕士学位论文 6 类规模类指标的指标体系，采用聚类分析方法，对5 3 个高新区进行分析和评价。 最后从空间规模、经济实力、人力资源、开发效益以及技术创新能力五个方面对 评价结果作出了分析。珊， 李军( 2 0 0 2 ) 通过对高新技术产业园区评价理论的分析，提出了适合中国国 情的高新技术产业开发区发展综合评价指标体系，构建了由战略意义评价指标、 经济意义评价指标和社会意义评价指标三大部分组成的指标体系。“玎 黄燕琳( 2 0 0 4 ) 为了从不同侧面综合评价高新技术产业开发区，建立了五个 层次的评价指标体系，并采用功效系数法构造评价模型进行综合评价。目的是为 决策者切实全面地了解开发区系统情况，及其优势，不足和特点，为正确决策提 供科学依据。“同期，胡振宇、匡耀求等( 2 0 0 4 ) 采用通用指标从经济实力、创 新能力、发展潜力和国际化程度四方面对5 3 个高新区进行了发展水平综合评价， 得出了相关结论。伽1 易军、汤姿( 2 0 0 5 ) 应用因子分析和聚类分析组合方法，从高新区发展程度、 贡献、技术创新、国际化4 个方面对东北地区7 个国家级高新区的发展现状进行 了定量评价，并把评价结果与1 9 9 2 年的情况进行了对比，以反映高新区发展的最 新动态。“”同一时期，汪婷、向隅( 2 0 0 5 ) 采用数据包络分析方法( d e a ) 对5 3 个高新区的进行了相对效率的比较评价。“1 此外，近年来国内研究人员( 陈宏愚、吴开松等伽，2 0 0 2 ：陈岩等“”，2 0 0 3 ； 刘希宋、甘志霞等嚣1 ，2 0 0 3 ；常玉，卢尚丰等1 2 9 92 0 0 4 ；倪静、王恒山等 3 0 1 92 0 0 4 ； 李琳等 3 1 92 0 0 5 ) 先后从高新技术产业开发区的软环境、竞争能力、技术创新能 力、高新区内企业评价等不同角度对高新区评价问题有过研究，这些研究主要在 宏观层面针对高新区某一方面的评价问题展开。也有一些学者( 仲伟俊等”，2 0 0 2 ； 常玉等 3 3 3 92 0 0 3 ；龙志和等 3 4 1 92 0 0 4 ；) 分别站在江苏、广州等省市的视角或分 析当地高新区发展的关键因素，或评价当地高新区的企业集群发展，亦或是对当 地高新区的技术创新能力进行评价。上述研究有些可以视作对综合评价问题某一 方面的深入研究，有些则可以认为是评价方法在特定高新区评价问题上的运用。 以上对高新技术产业开发区评价问题的研究成果，不断实践着各类评价方法， 丰富了对高新区的评价经验，使高新区的评价体系在实际应用过程中日渐明晰和 完备，也为性质与其相似的高新技术特色产业基地综合评价问题提供了较多的比 较借鉴机会。具体来说，从评价方法上看，以上研究基本都凭借5 3 个国家级高新 技术产业开发区标准统计资料，采用多元统计等评价方法进行评价。考虑到本文 9 江苏大学硕士学位论文 研究对象是一个小样本问题( 一个地级市一般只下辖数个高新技术特色产业基地， 以基地数占全国三分之一的江苏省为例，基地最多的苏州市也只建有七个基地) ， 且各个基地没有标准统计资料和制度化的统计申报体系；因此，上述评价方法不 适宣被采用。从评价指标体系的构建上看，以上文献从各个不同角度构建了较为 完善的评价指标体系，可以充分予以考虑和借鉴。 1 0 江苏大学硕士学位论文 第2 章综合评价体系建立的理论基础 2 1 若干重要概念的界定与辨析 至1 1 高技术、高新技术与高新技术产业 1 高技术与高新技术 高技术一词的英文表达是h i g ht e c h n o l o g y ，缩写为h i g h - t e c h 或h i - t e c h 。 早在6 0 年代，美国两位女建筑师合写了一本名为高格调技术的书，书中她们 抒发了对当时世界形势的感想，开始唤起人们对高技术这一新生事物的关注。嘲一 般认为，“高技术”一词最早出现于美国。最早有关高技术的定义，出自1 9 7 1 年 美国国家科学院出版的技术和国际贸易一书。书中首次使用“高技术”这一 概念，其后，高技术一词开始出现在各种媒体上。1 9 8 1 年，美国出版了专业刊物 高技术月刊。1 9 8 5 年，美国商务部出版了美国高技术贸易与竞争力 的研究报告，将“高技术”概念应用于统计活动。自此，“高技术”一词开始广泛 地流传开来。哪就参阅的文献看，目前国内学者对上述论断认识较为一致。 谈及高技术的定义，目前国内外学界对高技术尚无一个统一、精确的定义。美 国国会图书馆在为美国第9 5 届国会提供的科学攻策工作词汇汇编中指出，高 技术“是指一些比其它技术具有更高科学输入的某些技术创新”。美国韦氏第三 版新国际辞典增补9 0 0 0 词一书，将“高技术”条目解释为“高技术名词， 使用或包含尖端方法仪器的用途的技术。“” 国内学者普遍认为，高技术是指能带来高效益，具有高增值作用，并且能向经 济和社会广泛渗透的技术，它是第二次世界大战以后涌现的新技术群的核心。御1 我国“高技术产业分类与发展状况研究”课题组提出：高技术是建立在现代科学 发现基础上发明的技术，是对国防和社会经济意义重大的技术，是能形成产业的 新技术或尖端技术。哪! 顾朝林等则认为，高技术就是基于科学发现，创造和产生 的新技术。伽1 对于“高新技术”这一概念，钟书华认为：有的文献将“高技术”和“新技术” 混合使用，提出“高新技术”的概念：“高技术”和“新技术”的关系可以简述为， “高技术”属于“新技术”，“新技术”不一定是“高技术”，在国外的文献中，没 江苏大学