（企业管理专业论文）高校教师专业化中的执行能力成熟度研究.pdf

摘要 国运兴衰，系于教育：教育成败，系于教师。教师专业化发展成为教育改革 成败的关键，是时代发展的需要，是教师自身发展的需要，同时也是对教师培养、 使用和管理加强教师队伍建设，全面提高教育质量的需要。高校教师作为高等教 育教学实践的主导者、研究的主体和改革的主力，其执行能力直接影响着高校教 育的质量，影响着高校的生命力。 本研究作为中国高等教育学会“十一五”规划研究课题高校教师专业化 成熟度模型构建研究的子课题，将执行力理论和成熟度理论相结合引入高校领 域，构建高校教师执行能力成熟度研究的思路。本文在采用文献研究法、理论研 究法、问卷调查法分析总结教师专业化发展存在问题的基础上，从执行能力在教 师专业化发展中的地位出发，阐述了高校教师执行能力成熟度模型构建的必要 性；然后，参考相关制度、文件，结合高校教师执行活动本身的特点，建立高校 教师执行能力成熟度指标体系，将教学能力、科研能力、教改研究能力共同列入 高校教师执行能力成熟度指标体系，避免了传统“重科研、轻教学”的偏颇化发 展弊端。文中主要采用改进a h p 法确定指标权重、借鉴美国s e i 的c m m 模型以及 人力资源能力成熟度模型确定执行能力成熟度标准、采用模糊综合评估法评价教 师执行能力成熟度水平，最终构建出高校教师执行能力成熟度模型，并就成熟度 模型的有效运行提出一系列保障建议，这些为高校管理者评价教师执行能力成熟 度提供了可资参考的范式，为高校教师执行能力的改进指明了方向。 关键词：执行能力成熟度；高校教师；教师专业化 a bs t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fac o u n t r yi s c l o s e l yr e l a t e dt o t h ee d u c a t i o n b u tt h e d e v e l o p m e n to fe d u c a t i o ni sc l o s e l yr e l a t e dt ot e a c h e r s t h ep r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t o ft e a c h e r sh a sb e c o m et h ek e yt ot h es u c c e s so ft h ee d u c a t i o nr e f o r m a t i o n i ti st h e n e e df o rt h ed e v e l o p m e n to ft h et i m e s ，a n df o rt h et e a c h e r s o w nd e v e l o p m e n t ；b u t a l s oi ti st h en e e df o rt e a c h e r s t r a i n i n g ，u s a g ea n dm a n a g e m e n t ，w h i c hi su s e dt o i m p r o v et h eq u a l i t yo fe d u c a t i o n a sap r a c t i c el e a d e ro ft h eh i g h e re d u c a t i o na n dt h e m a i nf o r c eo ft h er e s e a r c ha n dr e f o r m a t i o n ，t h ec o l l e g et e a c h e r s a b i l i t yt oi m p l e m e n t d i r e c t l yi m p a c to nt h eq u a l i t yo fe d u c a t i o ni nt h eu n i v e r s i t i e s ，a n dt h e i rl i f e t h i sa r t i c l ei sas u b o r d i n a t et ot h er e s e a r c hn a m e d t h e c o l l e g et e a c h e r s p r o f e s s i o n a l i z a t i o nm a t u r i t ym o d e lb u i l d i n g i ti n t r o d u c e sb o t ht h ei m p l e m e n t a t i o n t h e o r ya n dt h em a t u r i t yt h e o r yi n t ot h eu n i v e r s i t yf i e l d ，w h i c hg i v e ss o m ei d e at o b u i l dt h ec o l l e g et e a c h e r s i m p l e m e n t a t i o nc a p a b i l i t ym a t u r i t y o nt h eb a s eo ft h e e x i s t e n c ep r o b l e m sa n a l y z e d ，t h ea r t i c l eu s e st h el i t e r a t u r er e s e a r c hm e t h o d ，t h e o r y r e s e a r c hm e t h o d ，a n d s u r v e ym e t h o d f r o mt h ep o s i t i o no ft h ei m p l e m e n t a t i o n c a p a c i t y , t h ea r t i c l es h o w st h a tt h ec o l l e g et e a c h e r s i m p l e m e n t a t i o nc a p a b i l i t y m a t u r i t ym o d e li sn e e dt ob u i l d t h e nr e f e r r i n gt ot h er e l a t e dd o c u m e n t sa n dt h eo w n c h a r a c t e r i s t i c so ft h e u n i v e r s i t yt e a c h e r i m p l e m e n t a t i o na c t i v i t i e s ，t h e a r t i c l e e s t a b l i s h e st h ei n d e x e ss y s t e mo ft h ec o l l e g et e a c h e r s i m p l e m e n t a t i o nc a p a b i l i t y m a t u r i t ym o d e l t h es y s t e mi n c l u d e st h et e a c h i n ga b i l i t y , r e s e a r c ha b i l i t ya n dt h e e d u c a t i o nr e f o r m e dr e s e a r c hc a p a b i l i t y a l lo ft h i sa v o i d st h et r a d i t i o n a ld e f e c t s ，i n w h i c ht h es c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dt e a c h i n gc a n n o td e v e l o pi nb a l a n c e t h i sa r t i c l eu s e s t h ei m p r o v e da n a l y 6 ：h i e r a r c h yp r o c e s sm e t h o dt od e t e r m i n et h ei n d i c a t o r s r a t e ， a n dd e t e r m i n e st h es t a n d a r d so ft h em a t u r i t y , i nv i e wo ft h eu n i t e ds t a t e ss e i s c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ，a n dh u m a nr e s o u r c e sc a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l a tl a s t t h ea r t i c l eu s e st h ef u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o dt oa s s e s st h el e v e lo ft h e t e a c h e r s i m p l e m e n t a t i o na b i l i t ym a t u r i t y e v e n t u a l l yi ts h o w sas e r i e so fs e c u r i t y r e c o m m e n d a t i o n st ot h ee f f e c t i v eo p e r a t i o n a l lo ft h i si sc o n t r i b u t e dt ot h e i m p l e m e n t a t i o nc a p a b i l i t ym a t u r i t ye v a l u a t i o no ft h ec o l l e g et e a c h e r s i tp r o v i d e sa u s e f u lm o d e lf o rc o l l e g em a n a g e r st oi m p r o v et h et e a c h e r s i m p l e m e n t a t i o nc a p a c i t y k e y w o r d s ：i m p l e m e n t a t i o nc a p a b i l i t ym a t u r i t y ；c o l l e g et e a c h e r s ；t h e t e a c h e r s p r o f e s s i o n a l i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得云洼王些太堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：暖旨旨 签字日期堋年，, e j 乡同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解云洼王些太堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞洼王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 暖旨旨 签字只期：力毒7 年f 月乃日 ：弓簪压i 缸 签字日期。1 年月徊 学位论文的主要创新点 一、将执行力理论和成熟度理论相结合引入高校领域，构建高校教师 执行能力成熟度研究的思路。 二、将教学能力、科研能力、教改研究能力共同列入高校教师执行能 力成熟度指标体系，避免了传统“重科研、轻教学 的偏颇化发展弊 端，一定程度上为教师能力的协调发展提供参考。 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究的背景、目的与意义 1 1 1 研究背景 本研究来源于中国高等教育学会“十一五”规划研究课题高校教师专业 化成熟度模型构建研究。 2 0 世纪8 0 年代以来，无论发达国家还是发展中国家都深刻认识到“未来国 际竞争是人才的竞争，人才的培养靠教育，教育的关键在教师”这一不容置疑的 真理。于是，教师专业化成为世界教育理论与实践研究的热点。目前，我国高校 教师专业化问题还比较模糊，相关的研究多集中在两个方面：一是高校教师专业 化发展的内涵；二是高校教师专业化发展的问题。我国高校教师还只是处在“准 专业 状态，还需要向专业化不断努力n 1 。于是，提高我国高校教师专业化水 平，建设一支与时代发展相适应的高素质教师队伍，对落实教育优先发展战略有 重要意义。由于专业化是教师各方面素质不断发展的过程，高校教师专业与否直 接关系教师素质和能力的高低，影响着高校教育质量。于是，如何衡量教师专业 与否? 高校教师专业化成熟的标准是什么? 如何促进高校教师专业化进程? 这 些问题激发了对高校教师专业化成熟度模型构建研究的兴趣。 课题运用国外在教师专业化研究中较成熟的专业理论，结合我国实际情况， 在分析高校教师专业化发展现状基础上，从社会成熟度、执行能力成熟度、管理 成熟度三个模块出发，构建适合我国现阶段高校教师专业化发展的成熟度模型。 其中社会成熟度是从高校教师在社会活动中的成熟程度以及社会对高校教师的 职业道德要求出发构建模型，管理成熟度是从高校教师的教学管理能力和自我管 理能力出发构建模型，本论文从高校教师的教学和科研两大核心执行活动出发， 只对高校教师专业化发展中的高校教师执行能力成熟度进行研究。 1 1 2 研究目的 本文通过对高校教师专业化成熟度问题的初步探讨，试图构建出我国高校教 师执行能力成熟度相关测评指标，并对其操作程序进行设计，旨向业内提供具有 可操作性的理论框架，激发相关领域专家对高校教师专业化在可操作性方面的研 究兴趣，达到快速促进我国高校教师专业化成熟发展的目的。 1 1 3 研究意义 从未来学角度来看，教师专业化与国家、民族的未来，乃至人类社会的前景 大泮l ：业人! 学硕卜学位论文 紧密联系在一起。今天，网络时代和知识经济的并驾齐驱为教育赋予了伞新的内 涵，“育人”已不能简单地理解为传授知识，而是要教在今天，想在明天，以明 h 建设者的素质要求，做好今同的教育工作。随着我国高校教师数量的基本满足， 提高教师质量成为当今教师教育的重点，而教师质量提高的实质就是改善教师能 力的过程，即促进教师专业化发展的过程。因此，对高校教师专业化成熟度的探 索能为国家有关部门就提高教师质量的相关举措、方法等规律性指导提供依据。 从社会学角度来看，高校作为社会系统中的一个子系统，教师是其重要的细 胞之一。“学高为师，身萨为范 是社会对“教师”含义的基本概括，教师在社 会系统中扮演着多重角色，除了作为“传道授业解惑者”存在之外，高校教师担 负着对学生身心施加特定影响的职责，教师培养出来的学生都要以社会效益作为 检验标准；教师要在复杂的社会系统中充分发挥自己的角色、职能，也有赖于自 身专业化素养和能力的成熟。 从高校教师专业化现状来看，目前高校教师普遍存在“职业困惑”。由于欠 缺明晰的教师专业标准，许多教师对自己的权利、义务认识不清，对合格高校教 师的概念完全模糊，长期处于困惑状态，加上“重科研，轻教学 观念的日益发 展，导致许多教师在工作中盲目追求科研绩效，偏颇承担高校教师职业的使命。 对高校教师专业化成熟度的探索有助于高校管理者为教师专业化发展提供有的 放矢的协助；也有助于高校教师个体准确度量自身行为与专业标准的差距，从而 明确工作改进方向。 总之，对高校教师专业化发展成熟度的研究是现代高等教育发展的客观要 求和必然趋势，是不断提高我国高校教师专业化水平，实施科教兴国战略、实现 中华民族伟大复兴事业的现实需要。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 2 0 世纪初西方国家就开始对教师专业化发展这一问题进行了探索，在2 0 世 纪中叶便形成了教师专业化的发展模式，并在实践中取得了一定的成效。 ( 一) 教师专业化 迄今为止，已有的“教师专业化 研究基本遵循同一模式，先从理论上界定 “专业”的概念，给出一个“职业是否专业 的衡量标准，然后针对“教师职业 所具备的“专业 条件的情况做出相关论断。 美国学者科尔文指出一门职业要成为一门专业至少要具备以下特征口3 ：( 1 ) 为社会提供专业服务；( 2 ) 具有专门知识和技能；( 3 ) 有专业自治或自主权；( 4 ) 有专业守则；( 5 ) 有专业团体；( 6 ) 获得社会的高度信任和满意；( 7 ) 较高的社 第一章绪论 会地位与经济地位；( 8 ) 接受过长时问的专业训练，包括在职培训；( 9 ) 能从事 研究活动等。 对于教师这一职业究竟是不是“专业”，1 9 6 6 年联合国教科文组织与国际劳 工组织在关于教师地位的建议中提出“教师工作应被视为一种专门职业。它 要求具备经过严格而持续不断的研究才能获得并维持专业知识与专门技能的公 共业务；它要求对所辖学生的教育与福利拥有个人的及共同的责任感”d 1 。这是 首次以官方文件形式对教师专业化作出了明确说明。 对于教师能否“专业化”? 教师工作是否具有专业性? 豪萨姆1 9 7 6 年肯定 “教育人( 即教师) 是一种专业”，埃利奥特等认为教师与医生、律师、神甫职业 被并称为“四个伟大的传统专业 。、 英国教育家霍勒在教师角色一书中对教师专业化的标准提出了六条要求 n 1 ：( 1 ) 履行重要的社会服务；( 2 ) 系统知识训练：( 3 ) 需要持之以恒的理论与 实践训练；( 4 ) 高度的自主性；( 5 ) 经常性的在职进修；( 6 ) 团体的伦理规范。 ( 二) 高校教师专业化发展 国外对于中小学教师专业化发展的研究已经趋于成熟，但对于高校教师专业 化发展的研究还不是很多，已有的成果大多见于美国。 1 9 9 3 年美国高等教育联合会( a a h e ) 发起讨论教师职业角色的问题，重新界 定教师的职责，认为现代高校教师应将教学置于十分重要的地位，其中指出“大 学教师要肩负比先辈更多的重任：教学、咨询、课程设计、社区服务、参与大学 管理川射。在美国，关于高校教师专业化发展的研究，起初是由一些基金会资助 的零星项目，属于个别院校的自发行动，教师发展的任务主要由教学单位承担。 随着教师发展制度化进程的深入，学校管理者的态度开始发生转变，许多学校纷 纷成立教师发展中心或类似机构。于是，高校教师发展的理论模型渐渐出现。高 校教师发展的理论模型是对高校教师专业化发展的基本内涵、组成部分及相互关 系的阐释和描述。它是指导高校教师专业化发展的方法论，也是从高校教师专业 化发展的实践中总结经验而提升至抽象层次的概念模型。其中，伯格威斯特和菲 利普斯的大学教师发展手册、盖夫的关于大学教师更新、林德威斯特的教 学改进项目的设计是高校教师专业发展理论模型的代表作。盖夫在著作关于 教师更新：教师教学和组织发展的进步中明确指出：“大学教师专业化发展的三 维结构是由教师发展、教学发展和组织发展构成的 嘲。 1 2 2 国内研究现状 我国教师专业化起步较晚，1 9 9 9 年才开始实施中华人民共和国高等教育 法，真正开始关注高校教育，所以关于高校教师专业化发展的相关研究也不是 很多。 大津i ：业人! 学硕 ：学位论文 ( 一) 高校教师专业化发展的内涵 林杰在大学教师专业发展的内涵和策略一文中，指出教师专业发展不仅 指教师专业舰范化和教师专业自主权，更重要的是指关注教师个体的专业自主发 展以及教师得以安身立命的保障。教师职业己经远远超出普通职业的特点，像律 师、医生一样，具有“专业”的特点。高校教师不仅符合教师发展多种专业属性 要求，更强调专业规范、专业自主和专业评价阿1 。 陈碧祥对高校教师专业化发展也给以相应的界定，他对教师角色及教师专业 属性分析，提出大学教师专业化发展是大学教师从事教学、研究及服务工作时， 经由独立、合作、j 下式及非正式等进修、研究活动，引导自我反省与理解，增进 教学、研究及服务等专业知识与精神，主要目的在于促进个人自我实现，提升学 校学术文化，达成学校教育目标，从而提升整体教育质量。他强调，除了大学教 师职业角色本身的要求之外，当代学习型社会也向大学教师提出了较高的标准， 大学教师同时应该具备研究型的教师、反思型的教学者、有效能的沟通者、有责 任的教育者、自发的学习者、合作型的工作者等特征。嘲 ( 二) 高校教师专业化发展的问题 孟宪乐在高校教师专业化：问题、目标与策略一文中，分析了我国高校 教师专业化发展的现状：相对于中小学教师来说，我国高校教师专业化发展不太 突出，因此受到的关注程度相应的要小一些，主要是因为高校牵涉的专业科目复 杂、学科划分比较细。尽管目前更强调各专业间的整合，但调整后的高校专业也 有二三百个之多，要给每个专业的老师划分出一个统一的专业化标准，难度是非 常大的。传统观点一般更倾向于关注高校教师的科研能力，而忽视高校教师的教 学能力，这也影响着高校教师专业化发展。嘲 邱丽华在高校教师队伍建设存在的问题及对策一文中，分析了目前我国 高校教师队伍存在的一些问题，主要包括教师队伍的整体数量不足、教师队伍思 想素质参差不齐、教师队伍业务水平总体偏低、高校教师培训工作滞后和教师队 伍管理体制落后。n 町 陈丽如在浅谈当代高校教师专业化素养的缺失一文中从专业道德、专业 能力、专业知识和专业自主方面谈论了我国高校教师专业化发展的问题所在。1 ( 三) 高校教师专业化发展途径 张亚群在论大学教师专业发展途径一文中，指出高校教师专业化发展途 径可以分为四个方面：学术研究、学位课程学习、教学实践和国际交流。n 铂 林杰在大学教师专业发展的内涵和策略一文中，提出在宏观上，我们应 该研究在制度和政策层面如何为大学教师专业化发展提供有利的外部环境；在微 观上，我们应该研究在学校层面如何建立起完善的教师专业化发展机制。n 第一章绪论 谢培松在大学教师专业化建设：一个不应忽视的问题一文中，提出了大 学教师专业化发展的途径：提高对大学教师专业化的认识、建立大学教师的职业 标准、完善大学教师教育制度和构建多元化的大学教师教育模式。n 钉 罗鹏，何萍在学习共同体与大学教师发展一文中，主要从建立学习共同 体的角度来寻求加强高校教师专业化发展的途径。n 铂 1 2 3 对已有研究的评价 虽然教师专业化发展无论从理论上还是从实践上都不是新生事物，但现阶段 我国对高校教师专业化发展的研究多是在论及高校教师教育和教育改革发展时， 从提高、改善教师教育的角度提出的；或者是在高等教育学、高等教育社会学、 高等教育评价学或教育社会学的有关专著中顺带的加以涉略，研究不系统、不深 入，概念不明晰，而且以前的研究很少直接从教师职业发展方向的角度提出教师 的专业化发展趋向。 另一方面，已有研究着重于中小学教师的专业化发展，对高校教师专业发展 状况的研究较少，这可能是受传统观念及高校的学科专业特点影响。长期以来人 们一直视高校教师为专业技术性人员，而且理所当然的认为他们的职业已是一门 专业性职业，因而忽视了对这一特殊教师群体的研究。 总体来说，高校教师专业化研究呈现出了“少、，散、杂”的特点，并且已有 的研究多侧重于教师专业成长，对于整个高校教师职业的专业化问题无所触及， 这说明关于高校教师专业化发展研究尚处于“初级阶段”，有待于进行深入的挖 掘。n 6 1 1 3 研究方法和内容 1 3 1 研究方法 本文以高校教师专业化的基本理论为基础，本着定性分析与定量分析相结合 的原则，借鉴国内外的相关经验，结合我国高校教师专业化发展的实际情况，将 文献研究法、理论研究法、问卷调查法、专家分析法、层次分析法和模糊评价法 等有机地结合起来，多层面、多方位对高校教师专业化发展成熟度问题展开研究。 ( 一) 文献研究法。本文在写作过程中，从高校教师专业化的实际情况和需 求出发，利用图书资料和电子文献检索系统，大量查阅国内外关于教师专业化和 高校教师专业发展的理论资料，充分了解高校教师专业化发展的国内外研究现 状，为后面对高校教师专业化发展中的执行能力成熟度研究奠定基础。 ( 二) 理论研究法。理论研究法与实证研究法相对，本研究通过对己有文献 研究成果进行归纳和疏理，对高校教师专业发展做深入地理论分析，然后结合我 大沣l ：业人硕十学位论文 国高校教师专业化发展现状，找出存在的问题，运用成熟的相关理论，对高校教 师专业化发展中的执行能力成熟度进行理论探讨。 ( 三) 问卷调查法。为进一步掌握高校教师专业化发展现状，更好地构建教 师专业化成熟度模型，本研究于2 0 0 7 年1 0 月丌始将自行设计的调查问卷在小范 围内测试，删掉了与教师专业化成长无关的题目，进一步验证问卷的有效性。然 后，在人事处的帮助下，将调查问卷发至全国范围内数十所高校，以搜集他们对 高校教师专业化成熟度问题的相关数据。问卷回收后，通过e x c e l 统计分析，辨 认高校教师专业化成长中存在的突出问题，探究影响教师专业化的因素，寻求促 进教师专业化的有效策略。 ( 四) a h p 一模糊综合评价模型。该模型主要由两部分构成，第一部分为改 进的层次分析法；第二部分为模糊综合评价法。在设计了衡量专业化执行能力成 熟度的指标之后，采用改进的a h p 确定各指标的权重；然后，通过模糊综合评价 对高校教师的执行能力成熟度进行评估。 1 3 2 研究内容 第一章，绪论。阐述了研究的背景、目的与意义，总结分析了国内外研究现 状，呈现了本文的研究方法等。 第二章，高校教师专业化中的执行能力成熟度理论综述。从人力资源管理、 组织行为学、系统论、数学理论出发阐述了本研究的理论基础，并对研究中的高 校教师专业化、高校教师执行能力、成熟度等基本理论进行介绍。 第三章，高校教师专业化发展现状分析。对我国高校教师专业化发展现状进 行剖析，指出高校教师专业化进程中存在的一些问题，并在此基础上，分析了高 校教师执行能力成熟度模型构建的必要性。 第四章，高校教师执行能力成熟度模型构建。参考中华人民共和国高等教 育法等相关制度及文件，采用a h p - f c e 模型、借鉴美国s e i 的成熟度模型( c 删) 以及人力资源管理能力成熟度模型( p c 删) ，最终构建了高校教师执行能力成熟 度模型。 第五章，高校教师执行能力成熟度模型运行的保障建议。囿于大课题模型实 证结果未能及时反馈，本研究仅就高校教师执行能力成熟度模型的良好运行，提 供保障建议。 第六章，结论与展望。通过总结本研究成果，指明本研究不足之处，展望未 来研究方向。 第一二章高校教师二号业化中的执行能力成熟度理论综述 第二章高校教师专业化中的执行能力成熟度理论综述 2 1 理论基础 2 1 1 能力个别差异理论 组织行为学理论包含很多内容，其中能力的个别差异理论与高校教师执行能 力的研究联系密切。 能力的个别差异问题很早就已经引起了心理学研究人员的重视。对于这个问 题，余凯成2 0 0 1 年在组织行为学中综述了多位专家学者的观点，提出人的 能力存在着个别差异，这种差异主要表现在量、质、发展三方面。其中，量的差 异表现在能力发展水平的差异，质的差异表现在能力类型的差异，发展的差异表 现在能力时问早晚的差异。n 力 ( 1 ) 能力发展水平的差异，是指在相同条件下，从事同类活动所表现出来的 效果差异。一般来说，效果显著、成绩突出的人称为能力超常者，而效果不佳、 成绩平平的人则称为能力低下者。 ( 2 ) 能力类型的差异，主要表现在认识过程中心理品质的不同，如知觉差异、 记忆差异、言语和思维差异等。这些能力类型的差异都表现了在完成同一种认识 活动的时候，不同的人可以由不同的心理途径去完成同一种活动。 ( 3 ) 能力表现时间的差异，是指在生命周期的不同阶段，人们的潜能表现出 来的时间差异。这种潜能，有人在早期就表现出来，而有人到后期才表现出来。 人能力的个别差异是全面认识高校教师执行能力的必要前提和根据，是提升 教师执行能力和评价教师执行能力的客观基础。通过执行能力的评价，不仅使对 高校教师所具备的执行能力成熟度有了更全面的了解，同时有利于高校教师自己 更好地认识自己，提高个人的执行力。 2 1 2 能级对应理论 能级对应原理与高校教师执行能力研究关系密切，张德1 9 9 7 年在入力资 源开发与管理中，将现代人力资源管理的基本原理归纳为1 2 条，其中包括能 级对应原理。 能级对应原理指出在人力资源开发与管理中，应将人的能级与管理所要求的 能级对应起来，也就是要根据人的能级高低将人安置在对应的职位上，赋予相应 的责任、权力和利益。能级对应原理包含下列主要内容n 引： ( 1 ) 人与人之间具有能级差异，且这种差异是可以测评的。 天津i ：业人学硕+ 学位论文 ( 2 ) 管理的能级必须分序列、按层次设置，不同的级次有不同的规范与标准。 ( 3 ) 人的能级与管理级次的相互对应程度标志着社会的进步与人爿使用的合 理程度。 ( 4 ) 不同的管理能级应表现为不同的责任、权力与利益。 ( 5 ) 人的能级具有动态性、变化性、可变性与丌放性。 ( 6 ) 人的能级必须与其所处的管理级次动念对应。 从能级对应原理的主要内容可以看出，高校要选择教师，首先，要保证教师 的能级与高等学校相对应，全面了解高校教师的能力、素质，按照执行能力成熟 度的标准，进行教师选聘。其次，人的能级是动态变化的，因此可以进行有效的 培训开发，从而提高高校教师的执行能力。 2 1 3 工作分析理论 人力资源管理理论中的工作分析理论与高校教师执行能力的研究有密切联 系。 1 9 7 9 年，德国工效学家罗莫特( w a l t e rr o h m e n t ) 提出了工作分析工效学调 查法，被公认为“工作分析”的创始人。美国心理学会1 9 8 5 年在标准中指 出：“职位分析为确定职务内容提供了主要依据 n 9 1 。 工作分析通常又称职位分析，是指获取并分析组织中某个特定工作岗位的相 关信息，以便对该岗位的工作内容和任职资格等作出明确规定的过程，其成果是 职位说明书，包括工作描述和任职资格两部分内容。即一方面是针对工作本身， 研究每一岗位所承担的工作职责与工作任务，以及与其他岗位之间的关系等；另 一方面是针对人员的任职资格，研究能胜任该项工作并完成目标的岗位在职人员 所必须具备的条件与资格。 工作分析是人力资源管理非常重要的工作，是人力资源管理工作者所从事的 所有活动的基石。通过工作分析，确定高校教师的工作内容以及所需要的知识、 技能，从而使的高校教师执行能力成熟度模型中各项指标的确立更具有科学性。 2 1 4 系统论 系统论是加籍奥地利人、理论生物学家l v 贝塔朗菲创立的。在1 9 8 6 年贝 塔朗菲发表的专著一般系统理论基础、发展和应用指出，一般系统论试 图给一个能描述各种系统共同特征的一般的系统定义，通常把系统定义为：由若 干要素以一定结构形式联结构成的具有某种功能的有机整体。在这个定义中包括 了系统、要素、结构、功能四个概念，表明了要素与要素、要素与系统、系统与 环境三方面的关系。系统论认为，整体性、关联性，等级结构性、动态平衡性、 时序性等是所有系统的共同的基本特征。系统论的核心思想是系统的整体观念。 第二章高校教师专业化中的执行能力成熟度理论综述 任何系统都是一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的 整体功能是各要素在孤立状态下没有的新质。 基于高校教师执行能力成熟度模型本身就是一个系统体系，包括执行能力指 标筛选，权重确定，标准确定等各要素；另外，高校教师的执行活动包括教学、 科研创新两大部分若干要素，各要素相互联系、相互促进，共同构成执行活动这 一整体。所以，只有用系统观点来指导理论建模，才能保证各项工作的完整性和 系统性。 2 1 5 改进的a h p 理论 高校教师执行能力成熟度模型构建中主要基于改进的a h p 确定指标权重分 配。 ( 一) 层次分析法简介 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p 法) 是美国著名运筹学 家，匹兹堡大学教授萨蒂于2 0 世纪7 0 年代提出的一种定量与定性相结合的多目 标、多准则的决策分析方法，8 0 年代初开始引入我国。a h p 的基本思路是评价者 首先将复杂问题分解为若干组成要素，并将这些要素按支配关系形成有序的递阶 层次结构；然后通过两两比较，确定层次中诸要素的相对重要性；最后评价各层 次的重要程度，得到诸要素在评价对象中的权重系统。具体步骤如图2 1 所示： 天津l ：业人学硕 j 学位论文 图2 - 1 层次分析法流程图 ( 1 ) 分析系统中各指标的关系，建立系统的递阶层次结构。 根据评价系统的性质和总目标，将问题分解为不同的基本指标，并按照指标 间的相互关系影响以及隶属关系将指标按不同层次聚集组合，形成一个多层次的 分析结构模型，从最高层到最低层分别为目标层、准则层、指标层等( 见图2 2 ) ， 将系统分析归结为最低层相对于最高层的综合相对重要性系数的确定，即相对优 劣次序的排序问题。 目标层a 准则层b 指标层c 图2 - 2 递阶层级结构示意图 ( 2 ) 对同一层次的各指标关于上一指标层的重要性进行评价，构造两两比 第二章高校教师专业化中的执行能力成熟度理论综述 较判断矩阵。 在递阶层次结构综合指标体系建立后，针对上一层次指标因素，由专家利用 1 - 9 1 ：1 例标度法，分别对下一层次与之有联系的分指标之间的相对重要性进行定 性描述，并用具体的标度值表示出来，确定两两比较判断矩阵。其中，卜9 标度 的涵义如表2 一l 所示： 表2 - 19 标度及其涵义 标度涵义 l 表示两个因素具有同样的重要性 3 表示一个因素比另一个因素稍微重要 、 5 表示一个因素比另一个因素明显重要 7 表示一个因素比另一个因素强烈重要 9 表示一个因素比另一个因素极端重要 2 、4 、6 、8 为上述相邻判断的中间值 若元素i 与元素j 的重要性之比记为，那么元菊与元素i 的重要性 上述值的倒数 之比就为口矗= 1 a u 一般地，构造的判断矩阵形式如下： 如图2 - 2 ，上一层指标元素b 作为准则，下一层指标元素c 对其有隶属关系， 则在准则层下c 层指标之间按相对重要性赋值，得出判断性矩阵： h ：r 盏三a 乏1 ，通常情况下，二h ：= jq 口。：i ，通常情况下，用 = t c , 口2 i 锡2j a l i a 1 2 a 2 i口2 2 a n la h 2 口l 口2 月 ： 吒。 = ( 嘞) 表示判 断矩阵，其中吻表示指标i 与指柄的重要性之比，且该矩阵必须满足下列条件： 铲，2 万1 。 ( 3 ) 解判断矩阵，得出特征根和特征向量，并检验每个矩阵的一致性，若 不满足一致性检验，则要修改判断矩阵，直到满足为止，最终得出各个因素相对 权重。 ( 4 ) 最终计算各层次的组合权重。 ( 二) 改进的层次分析法简介 由上述过程可知，a h p 法的关键环节是建立判断矩阵，判断矩阵是否科学、 大津i ：业人学硕 ：学位论文 合理直接影响到a h p 的效果。在现有的层次分析法中，如果专家的判断矩阵不能 通过一致性检验时，专家必须调整判断矩阵的元素，重新构造判断矩阵，或者改 变原自影响因素对准则层的影响，直到通过一致性检验为止，这个过程不排除要 经过若干次调整、检验、再调整、再榆验的过程才能使判断矩阵具有一致性。为 简化工作量，提高工作效率，本文将引入改进的层次分析法，它在层次分析法的 基础上，将原有的判断矩阵转化成一致性矩阵，避免后面大量的一致性检验和调 整过程，具体介绍如下：心0 3 ( 1 ) 构造一致性矩阵。 1 g g 义1 设彳= ( ) 舢，) o ，= 1 是成对比较阵，若a 满足= 口腑， f ，j ，k = 1 ，以则a 称为一致阵。 定义2 设a = ( a o ) ，b = ( 6 ；，) 都是，l 甩阶成对比较阵，记a ，b 的h a r d m a r d 乘积 为c = a 。曰一( 勺) ，其中勺= t 2 ，。 需指出，成对比较矩阵a 不一定是一致的，如果n 阶成对比较矩阵a 不一致， 根据决策者给出的成对比较矩阵a 的第k 行，在决策者的成对比较都一致的假设条 件下，由一致阵的定义，可以得到一个新的矩阵，记为彳似，即 彳( 1 ) ： 彳( ) = 口i i1 2 1 2 口i i1 2 1 2 口1 2a 1 2 口l i口1 2 口1 3a 1 3 口t lq 2 口l q a 1 3 q h a 1 3q ” a 1 21 2 1 2 q 3q 。 1 2 1 3a 1 3 a 1 3口i n q 口1 月 彳( 2 ) = 彳( ”) = a 2 ,1 2 2 21 2 2 3 口2 1i1 2 2 i a ha 2 2 g 2 3 a 2 1a 2 2 a 2 3 a 2 31 2 2 3a 2 3 鱼红堕 口2 月口2 h口2 h 可以看出，彳m 只包括成对比较矩阵a 中第k 行的信息，因此彳f 。不能代替a ， 垦 里 3 盟 月垒吒鱼吒；旦吒 一 一 一 ； 一 篮垒盟； 一 一 ； 一 3 一 l 3 2 3 3 3一生堡； 2 一 l 2 2 2 3 2生生一q；垒一一； 盟盟；一 一 一 ； 一 一 一 3 一 ， n l 2 3 3 一 n盟盟；一 l i i 一 2 i l 一 球鱼鱼；一 第_ 二章高校教师专业化中的执行能力成熟度理论综述 下面构造一个包含a 中所有信息的一致阵q 代替a ，而且当a 是一致阵时，有q = a 。 定理l 矩阵a 。a 2 。a 3 o 。a ”= p = ( 岛) 是一致阵。 证明：根据定义2 ， 有丹2 乃m 。2 秀3 伽- 詈。a 2 _ 一l a n y ， 琢2 。佃k 等。石a 2 k 石a n k ，于是， p f p _ f k = 警_ a 2 j a n a j l a 2 _ l 鱼= a ( 1 7 t 船枯哦：、：；p i p 沪艮 。 a l ia 2 in 哦a tia 2fa 哦 二 。 由定义l 可知p 是一致阵。 定理2 设q = ( 劬) 其中劬= ( 既) 4 ，则q 是一致阵。如果a 是一致阵，则有 q = a 。 证明：由已知条件，可得劬= ( 既) ”，= ( 耽) “，于是， 劬纵；吼= 劬。= ( 助) ”。( 如) ”= ( 岛以) ”= ( 玩) ”= 鲰，由定义1 知q 是 一致阵。如果a 是一致阵，则有彳( ) = 彳( 2 ) = 么( 3 ) = = 彳( ”) = a ； 即a ；= a j ，( f ，_ ，k = l ，2 ，以) ，从而劬= ( 岛) “= ( ( 吩) 4 ) = ；即q = 彳。 ( 2 ) 计算单指标权重。 将矩阵q 的元素按列归一化，即万= 善；将q 的元素按列相加得到行和向 劬 量，即珏鼢计算权重一轰。 ( 3 ) 计算各层次组合权重。 上述各判断矩阵求得的权重值，是各层次子指标项相对于上层指标的分离权 重值，因此需要将这些分离权重值组合为各具体指标项相对于最高层的组合权重 值。组合权重值计算公式为：w = 兀一其中一为第i 个指标第j 层的权重值， k 为总层数。 2 1 6 模糊综合评估理论 大津l ：业人学硕十z 位论文 高校教师执行能力成熟度的评估主要基于模糊综合评估理论进行。模糊综合 评估心( f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，简称f c e 法) 就是利用模糊数学的 原理，通过建立模糊评估指标集和指标等级的评判集，将被评价对象分为若干因 素，并确定出评价标准和评价等级，在此基础e ，借用隶属函数或模糊统计，求 得各指标的隶属度；然后建立模糊评估模型，得到评语集在这个论域上的模糊子 集，根据最大隶属原则来进行模式识别，即信用等级的评价。具体步骤如下： ( 1 ) 建立模糊评判集。影响因素集u ，u = u ，o ：，u 。 ，相应的权重集为 w ，w = w 。，w ：，w o ；其中，u 。= f u ，u m ，u ；。 ，i = l ，2 ，r l ，相应的权重集为 w i = w ，w m ，w ；。 ；模糊评判集为v ，v = v ，v 2 ，- 一，v 。 ，v 。表示评估的第k 级； ( 2 ) 单因素评估。用隶属度分别描述各个因素对于评判集u 的隶属程度， 得出单因素模糊隶属矩阵r 。 吒1r 1 2 r , j吃2 r n i ir 2 有：毒l ；对于评语集v 的隶属向量g ；为对因素u 。作单因素模糊评判的结果， 瓯 尺= 差 = ( 兰；三：i m ： g = w 。尺= ( g l ，豉，g m ) ：当g j 1 时， _ ，= l 可经归一化处理，令q = l ，得 一 口 毋 g = ( g l ，g 2 ，g 辨) 。 ( 4 ) 评估结果。由模糊综合评判得g = ( q ，g 2 ，g m ) ，( g l ，g 2 ，瓯) 表示 因素集u 对于评语集v 的隶属度。然后根据最大隶属度原则进行评价。 m 册 一 号| 亿乞一 名 第二章高校教师专业化中的执行能力成熟度理论综述 ( 5 ) 综合评估结果，得出最后结论。若评价主体由p 类人员担任，设他们的 综合评估结果分别为向量e i ，e z ，e e ，各类评价主体所占权重分别为t i ，t 2 ， t p ，则总的评价结果为： e = ( 互，互，耳) ( 巨，易，砟) r