江苏股权交易中心成长板企业挂牌托管业务指引2015.1.12.doc

成长板公司挂牌托管业务指引（试行）成长板公司挂牌托管材料清单序号资料清单注意事项1江苏股权交易中心成长板挂牌、托管申请表所有内容都要填写，空白部分划“/”营业执照、注册时间、公司住所、注册资本、经营范围，与营业执照复印件核对信息是否有误若有国有法人持股，则在“国有法人持股”项下填写，剩余非国有法人持股的法人股东，则在“法人持股”项下填写。所属行业按照上市公司行业分类指引【2012修订】（2012 年10 月26 日证监会公告201231 号）分类填写。加盖公司公章加盖法人章2江苏股权交易中心成长板挂牌需求表所有内容都要填写，空白部分划“/”加盖公司公章3股东持股情况表/股东出资情况表股份有限公司填写“股东持股情况表”；有限责任公司填写“股东出资情况表”。所有内容都要填写（包括日期）股东信息需与股东身份证复印件一致（联系地址可与证件地址不同）加盖公司公章加盖法人章4挂牌企业简称申请企业简称四个字内，最好四个字,内容与公司主营业务一致加盖公司公章加盖法人章5法定代表人授权委托书若经办人为机构法定代表人则无需授权委托书。授权委托书上指定授权人必须为到场开户的经办人。所有内容都要填写（包括日期）根据经办人性别勾选“先生/女士”经办人身份证与法定代表人身份证信息应与对应身份证复印件一致加盖公司公章法定代表人签章6关于同意公司进入江苏股权交易中心成长板挂牌、股权登记托管的股东大会决议/关于同意公司进入江苏股权交易中心成长板挂牌、股权登记托管的股东会决议股份公司填写关于同意公司进入江苏股权交易中心成长板挂牌、股权登记托管的股东大会决议；有限责任公司填写关于同意公司进入江苏股权交易中心成长板挂牌、股权登记托管的股东会决议所有内容都要填写（包括日期）全体参会股东签字加盖公司公章加盖骑缝章法定代表人签章若公司无股东会，则出具股东决议7公司承诺函加盖公司公章法定代表人签章8公司挂牌及股权托管协议书甲方处填写公司全称股份有限公司、有限责任公司选填对应的“股权托管数量”版本（非选填版本中的空格打上“/”）在持股比例处盖公司公章托管费用金额处加盖公司公章加盖骑缝章法定代表人签章9营业执照副本复印件证件信息（包括发证机关抬头等）清晰可辨加盖公司公章10组织机构代码证副本复印件证件信息（包括发证机关抬头等）清晰可辨加盖公司公章11税务登记证副本复印件证件信息（包括发证机关抬头等）清晰可辨加盖公司公章12法定代表人身份证复印件头像和身份信息清晰可辨，无遮挡加盖公司公章法定代表人签章13经办人身份证复印件头像和身份信息清晰可辨，无遮挡经办人必须为现场办理企业挂牌确认的本人，并携带身份证原件加盖公司公章法定代表人签章14自然人股东有效身份证件复印件/法人股东营业执照副本复印件头像和身份信息清晰可辨，无遮挡自然人股东身份证复印件加盖公司公章法人股东营业执照副本复印件加盖法人股东公章和挂牌企业公章15公司章程请提供工商备案版本首页盖公司公章加盖骑缝章16公司财务报表近一年一期财报，加盖公司公章17新产品、新技术、新模式等创新优势相关材料（如有）18电子版持有人名册和挂牌、托管申请表电子版用word格式或excel格式（需与纸质版保持一致）以上材料均需加盖公章并一式叁份,其中两份交江苏股权交易中心,一份公司存留成长板公司挂牌及托管的条件1、依法设立且存续满一年；2、业务明确，产权清晰，具有持续经营能力；3、公司依法规范经营，治理机制健全；4、江苏股权交易中心有限责任公司（以下简称“中心”）要求的其他条件；中心根据公司提交的申请材料，择优选取盈利能力强、具有突出创新优势、具有核心竞争力的公司进入成长板挂牌。江苏股权交易中心成长板挂牌、托管申请表公司全称法定代表人证件类型证件号码联系电话手机联系人职务电子邮箱联系电话手机营业执照号码注册时间公司住所工商注册地注册资本（万元）所属行业企业网址电子邮箱联系电话传真股本结构国有法人持股法人持股自然人持股合计持股人数持股数（万股/出资额）公司财务状况机构投资及贷款情况年份净利润（万元）营业收入（万元）年份机构投资额（万元）金融贷款额（万元）经营范围主要产品法定代表人签字或盖章： 公司盖章： 申请日期： 17江苏股权交易中心成长板挂牌需求表公司全称展示内容融资需求转让需求改制挂牌其它需求 公司盖章：申请日期：有限责任公司适用版本：股东出资情况表序号股东名称证件类别有效证件号码联系电话联系地址出资金额（万元）出资比例（%）1234合计- 备 注本表后请附各股东有效身份证件复印件，其中法人股东提供营业执照副本复印件。以上股东信息与工商登记信息及股东有效证件信息相符。 法定代表人签字或盖章： 公司盖章： 截止日期：挂牌企业简称申请企业简称备注：企业简称为四个字以内（最好为四个字），企业代码由中心按顺序分配。法定代表人签字或盖章： 公司（公章） 年 月 日 关于同意公司进入江苏股权交易中心成长板挂牌、股权登记托管的股东会决议本公司于年月日召开第三次股东会。出席本次股东会的股东拥有公司表决权，其中对本决议投赞成票的占，投反对票的占%，投弃权票的占%。根据公司法和公司章程，本次股东会审议的议案有效通过。本次股东会审议通过了关于同意公司进入江苏股权交易中心成长板挂牌、股权登记托管的股东会决议：一、根据江苏股权交易中心成长板业务规则（试行）、江苏股权交易中心登记结算业务规则（试行）及江苏股权交易中心其他规则制度，公司本次股东会通过决议，同意公司在江苏股权交易中心成长板进行挂牌，全体股东股权在江苏股权交易中心进行股权登记托管。二、有关公司在江苏股权交易中心成长板进行挂牌和股权登记托管的具体要求，授权公司董事会（或执行董事）与江苏股权交易中心接洽，从有利于公司业务开展和公司长远发展出发进行安排。 三、公司股东会授权董事会（或执行董事）办理公司挂牌和股权登记托管事项。责成董事会（或执行董事）严格执行江苏股权交易中心成长板业务规则（试行）、江苏股权交易中心登记结算业务规则（试行）及江苏股权交易中心其他制度，并对所报送材料与披露信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。股东签字：法定代表人签字或盖章： 公司（公章） 年 月 日 公司承诺函江苏股权交易中心：本公司拟进入贵中心成长板进行挂牌交易，本公司保证向贵中心报送的以本公司署名的备案文件未有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。法定代表人签字或盖章： 公司（公章） 年 月 日 公司挂牌及股权托管协议书甲方：南京福美来环境工程有限公司乙方：江苏股权交易中心有限责任公司乙方是经江苏省政府授权批准设立的为省内公司提供股权登记托管、公司挂牌、股权及债权融资与转让服务的专业机构。甲乙双方经友好协商就甲方委托乙方对其全部股权进行托管及挂牌的相关事宜，达成本协议：一、股权托管的数量和期限：1、股权托管数量股份有限公司适用：甲方委托乙方进行集中统一登记托管的股权数为_万股，占总股本%。其中：自然人持股_万股；法人持股_万股。有限责任公司适用：甲方委托乙方进行集中统一登记托管的股权数为总股本的%。其中：自然人持出资额占比%；法人出资额占比%。2、甲方委托乙方进行股权服务的期限，自本协议签署之日起生效。期间，如有一方因故提出终止本协议，双方协商，妥善解决。二、乙方提供的服务内容：1、及时为甲方在成长板挂牌；2、为甲方股权、债券融资需求提供相关服务。三、其他约定：1、甲方需指定授权代理人现场确认手续办理完毕后，完成所有挂牌手续，股权完成托管。2、甲方承诺乙方为甲方股权登记托管的唯一机构，甲方股权托管后，其公司信息、股权变动、股东信息及持股情况等在工商变更备案后三个工作日内到乙方办理相应变更。3、甲方遵照乙方业务规定办理各项业务；4、乙方仅提供融资平台服务并不保证甲方满足融资需求。5、拟进入乙方价值板挂牌的公司，须按乙方相关业务规则另行提交挂牌、托管登记材料，并缴纳价值板挂牌、登记费用。6、乙方应将甲方股东委托的原始凭证妥善整理保存。四、挂牌登记费用1、甲方在乙方挂牌，需在乙方规定时间内缴纳挂牌费和托管年费。2、一次性挂牌费10000元，甲方需在乙方出具挂牌通知书之日起五日内汇缴至乙方账户。3、托管年费由甲方按年缴纳，每年5000元。甲方需在乙方出具挂牌通知书之日起五日内将首年托管费用汇缴至乙方账户。若乙方为甲方出具挂牌通知书日期为7月1日前，需缴纳全年托管年费5000元；若乙方为甲方出具挂牌通知书日期在6月30日后，当年托管年费减半，需缴纳托管年费2500元。从次年开始，甲方需于每年的3月31日之前将当年全年托管年费5000元汇缴至乙方账户。由于甲方未及时缴费形成的责任由甲方承担。4、乙方在收到甲方的挂牌登记费用后为甲方办理企业挂牌代码分配及系统登记等工作。5、中心账号：户 名：江苏股权交易中心有限责任公司 开户行：中国银行南京城中支行 账 号：479362776591五、违约责任：1、因甲方提供的登记资料有误，构成甲方或甲方股东损失的，责任和损失由甲方自负。对乙方造成损失的，乙方有权要求甲方承担相应赔偿责任。2、如甲方或甲方高管或其投资人，违反乙方相关规则或甲方进入破产清算程序，或出现其他须终止挂牌