（企业管理专业论文）科技型中小企业技术创新能力评价研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：绌 e t 期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版， 允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和 汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：强导师签名：e t 期：边! 查：矽 山东大学硕士学位论文 摘要 科技型中小企业在我国发展迅速，对我国国民经济发展的贡献日益显著，但 同时在发展中又面临着诸多问题，技术创新己成为我国中小企业获得进一步发展 的重要途径。对于以技术创新为立足之本的科技型中小企业，如何衡量并提高自 身的技术创新能力，一直是倍受关注的热点。本文试图通过对科技型中小企业技 术创新能力的评价为特定企业及时发现自己技术创新能力的不足并针对性地加以 改善指明方向；为政府部门制定相关促进科技型中小企业技术创新的政策法规提 供事实基础。 首先，本文在对国内外学者的研究成果进行分析与总结的基础上，从技术创 新过程的角度对企业技术创新能力进行了界定，分析了技术创新能力的构成要素 和特征，同时对科技型中小企业技术创新特征进行了深入分析。在以上研究的基 础上，作者从创新投入能力、i 战d 能力、生产制造能力、市场营销能力、创新产 出能力和创新管理能力六方面构建了科技型中小企业技术创新能力评价指标体 系，并从定量指标和定性指标两方面进行了分析与测度。然后，通过对模糊综合 评价法、灰色关联度评价法、层次分析法和主成分分析法等目前常用的综合评价 方法和模型进行比较分析后，作者选择了模糊层次综合评价法一模糊综合评价 法和层次分析法相结合的方法作为科技型中小企业技术创新能力的综合评价方 法。该方法结合了两种方法的优点，相对其他方法而言，是用于企业技术创新能 力评价的比较实用和有效的方法。为了更好的使用这种方法进行评价分析，论文 详细阐明了该评价方法的运算步骤和计算模型。最后，论文选取了一科技型中小 企业进行实证研究，根据前文构建的评价指标体系和评价模型从定量和定性指标 两方面对该企业技术创新能力各指标进行测评，进而对各构成能力进行单项评价 和综合评价，并针对该企业的技术创新能力的整体状况及其薄弱环节提出改进措 旋和建议，实证部分验证了论文构建的科技型中小企业技术创新能力评价指标体 系的可行性和科学性。 关键词：科技型中小企业；技术创新能力；评价指标体系：模糊层次综合评价法 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g y - b a s e de n t e r p r i s e ( s m t e s ) 珊d e v e l o p i n g q u i c k l yi nc h i n a t h e y 哦c o n t r i b u t i n gm o r ea n dm o r e t oo u rn a t i o n a le c o n o m y a tt h e s a m et i m et h e ya l s oc o n f r o n tm a n yp r o b l e m sw h e nd e v e l o p i n g t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sb e c o m e 觚i m p o r t a n tw a yf o rt h e s ee n t e r p r i s e st og e tf u r t h g r d e v e l o p m e n t a st os m t e sb a s e do nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , i t sav e r yi m p o r t a n t t o p i ct h a th o w t oe v a l u a t ea n di m p r o v et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h i s p a p e ra t t e m p t st os e tl l pa s c i e n t i f i ce v a l u a t i o ns y s t e mt op o i n to u tt h ew a yf o rs m t e s t oi m p r o v ei t st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , a n da l s oa i m st op r o v i d ef a c t u a l b a s i sf o rg o v e r n m e n tt of o r m u l a t et h ep o l i c i e s , l a w sa n dr e g u l a t i o n st oe n c o u r a g e s m t e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f i r s t , o nt h e b a s i so fa n a l y z i n ga n d 飘m 如埘趣t h er e s e a r c hr e s u l t sf r o m d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r s ，t h e 鲫t h o rd e f i n e se m e r p f i s e 。st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t yi nt e r m so fc o u 龇a n a l y z e st h ec o m p o s i t i o nk e ye l e m e n t sa n d c h a r a c t e r i s t i co ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , a n dr e s e a r c h e st h ei n n o v a t i v e c h a r a c t e r i s t i co fs m t e s b a s e do nt h e s er e s e a r c h e s , t h ea u t h o rb u i l d s 龃e v a l u a t i o n i n d e x e ss y s t e mf r o ms i xa s p e c t so fi n n o v a t i o nd e v o t i n gc a p a b i l i t y , r & dc a p a c i t y , m a a a f a c t u r i n ge 枷i u t y , m a r k e t i n gc a p a b i l i t y , i n n o v a t i o n 伪啦m 酝n gc a p a b u i t ya n d i n n o v a t i o nm a n a g g m c n tc a p a b i l i t y , a n dt h e ng i v e se v a l u a t i o nc r i t e r i o no ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n p a b i l i t yi n d e x e so fs m t e s a f t e rt h ei n d e xs y s t e mo ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m t e si s s e tu p ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h e e v a l u a t i o nm c a s l r - 嘴c o m p a r a t i v e l y , s u c ha sf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n , g r e y r e l e v a n tc o e f f i c i e n te v a l u a t i o n , a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n dp r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i s ，a n dt h e nc h o o s e st h ef u z z yh i e r a r c h yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt oe v a l u a t e t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fs m t e s b e c a u s eo f h a v i n gc o n c e n t r a t e dt h e a d v a n t a g e so ft w ok i n d so fm e t h o d s ，t h ef u z z yh i e r a r c h yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o di sm o r ep r a c t i c a la n de f f e c t i v et h a no t h e rm e t h o d s i no r d e rt ou s ct h i sk i n do f m e t h o de f f e c t i v e l y , t h ea u t h o re x p l a i n st h eo p e r a t i o np r o c e s s e sa n dc a l c u l a t i o nm o d e l 4 山东大学硕士学位论文 o f m e t h o di nd e t a i l l a s t , t h ea l r h o rc h o o s e saf i x e ds m t ef o rd e m o n s t r a t i o n r c s e a r c l k a n de v a l u a t e st h ei n d e x e so ft h ee n t e ：l p j r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yf r o m q u a n t i t ya n dq u a l i t y t h e nt h ea u t h o rg i v e si n t e g r a t e de v a l u a t i o na n da d v a n c e ss o m e a d v i c ea n di m p r o v i n gm 嘲玳sf o r 血ee n t e r p r i s e si n n o v a t i o na c t i v i t i e s 础s p a r t p r o v e st h es c i e n t i f i cn a t u r ea n df e a s i b i l i t yo ft h ee v a l u a t i o ns y s t e mo fs m t e s ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yc o n s t r u c t e db yt h ea u t h o r k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e dt e c h n o l o g y - b a s e de n m , p r i s e ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ；e v a l u a t i o ns y s t e m ；f u z z yh i e r a r c h y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 山东大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的研究背景及意义 1 1 1 论文的研究背景 科学技术在经济和社会发展中起着越来越大的作用，在当今的市场经济环境 下，企业之间的竞争归根到底是技术的竞争，企业不创新就会灭亡，就会被市场 所淘汰，企业维持长期竞争优势的唯一方法是不断而卓有成效地进行技术创新， 建立自己的核心能力目前在许多产业中，技术创新已经成为企业获得竞争成功 最主要的驱动力。 据统计，到2 0 0 4 年我国有科技型中小企业1 2 万家，仅占中小企业的2 左右， 但贡献了企业技术发明总数的6 5 ，新产品的8 0 * , 4 ，企业中的7 5 的技术创新活 动是科技中小企业完成的，这表明，科技型中小企业已成为国家发展高新技术产 业的活跃力量。科技型中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵 活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求等特点，特别是在创新机制和创 新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转 化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。因此，研究科技 型中小企业的技术创新能力评价，对提高科技型中小企业的创新能力，形成核心 竞争力，保持可持续发展有着重要的现实意义 1 1 2 论文的选题意义 论文的选题意义主要有以下两个方面： ( 1 ) 理论意义 按术创新理论最早的研究始于西方，并在西方社会的背景下形成和发展，我 国较早地将其引入研究领域，取得了丰硕的成果，并在实际生产中得到了应用。 而科技型中小企业的理论是在我国特有的国情下提出和发展起来的，与国外 的理论有一定的不同，专门在中国的经济环境的背景下在企业的角度对科技型中 小企业的技术创新机制进行的研究尚未形成成熟的体系，因此本次研究的成果对 我国科技型中小企业的技术创新的研究是一种有益的补充，从而丰富、成熟和完 善我国的科技型中小企业的技术创新理论。 6 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 实践意义 随着经济的发展，企业之甸的竞争也越来越激烈。与大企业相比，中小企业 是市场中的弱势群体，而科技型中小企业还要面临技术风险，有着更多的生存和 发展危机。与世界发达国家企业相比，我国中小企业技术创新能力的不足是个突 出问题。中小企业在我国国民经济中占重要地位，解决我国中小企业技术创新问 题具有重要意义。本研究成果将为我国科技型中小企业技术创新能力评价提供依 据，针对薄弱环节采取相应改进措施，逐渐构建企业的核心竞争力，增强竞争优 势，才能在激烈的竞争中处于不败之地。 1 2 论文的研究思路与方法 1 2 1 论文的研究思路 本文以科技型中小企业技术创新能力为研究对象，从技术创新过程的视角对 科技型中小企业技术创新能力进行分解从而构建评价指标体系，并结合该类企业 特有的创新特征，对科技型中小企业技术创新能力进行测评。本文的研究思路是， 分四个层次来对科技型中小企业的技术创新能力评价指标体系进行研究。 首先，通过查阅大量相关文献，对科技型中小企业的概念进行界定，明确研 究对象的特点，并在前人研究的基础上，对国内外技术创新和技术创新能力及评 价方面的理论进行综述，对技术创新能力的构成进行了深入的分析，为下文的进 步研究做好充分的理论铺垫。 其次，在前文对科技型中小企业创新特性以及对企业技术创新能力研究的基 础上，即从技术创新过程的视角，将技术创新能力分解为创新投入能力、r & d 能 力、生产制造能力、市场营销能力、创新产出能力和创新管理能力等六方面，通 过进一步分析按照提出的指标体系设计原则，构建了科技型中小企业技术刨新能 力评价指标体系，并从定性指标和定量指标两个方面对指标体系中的各指标进行 了解释和测度分析。 然后，对目前常用的模糊综合评价法、灰色关联度评价法和层次分析法等评 价方法进行了比较分析，在此基础上确定本文采用更加准确、实用的评价方法一 模糊层次综合评价法，并详细阐述了使用该评价方法对科技型中小企业技术创 新能力进行评价的步骤。 最后，选取某一科技型中小企业进行实证分析。根据研究得出的技术创新能 7 山东大学硕士学位论文 力评价指标体系对其技术创新能力进行评价，并针对该企业的技术创新能力的整 体状况及技术创新的薄弱环节提出改进措施和建议。 1 2 2 论文的研究方法 本论文主要采用文献研究法、模糊层次综合评价法和实证分析法。通过文献 阅读，对科技型中小企业概念和对国内外技术创新能力等方面的相关研究进行综 述，在进一步分析技术创新能力构成的基础上，构建了科技型中小企业技术创新 能力评价指标体系。然后采用模糊层次综合评价法科技型中小企业技术创新能力 进行综合评价，通过实证分析法，选取一定的企业，运用研究所得的技术创新能 力评价指标体系对其技术创新进行全面分析，并提出改进措施及建议。 本文的最大创新之处在于首先是根据科技型中小企业的特性，在综合分析前 人研究的基础上。从技术创新过程的视角构建了科技型中小企业技术创新能力的 指标体系；其次是在比较分析各种评价方法的基础上，采用层析分析法和模糊综 合评价法相结合的方法一模糊层次综合评价法，并详细阐明了使用该方法进行 科技型中小企业技术创新能力评价的步骤。 1 3 论文的研究框架 基于以上研究思路，本文的研究框架如图1 1 ： 0 山东大学硕士学位论文 图i - i 论文的研究框架 9 山东大学硕士学位论文 第2 章科技型中小企业技术创新能力评价相关理论综述 2 1 科技型中小企业概念界定 国内外对科技型中小企业并没有统一的认识，就目前而言，尚难以给出一个 规范统一的定义，但可以参考我国对高技术企业的认定以及科技型中小企业创新 基金的认定标准。 1 9 9 1 年3 月国家科委公布的国家高技术产业区高技术企业认定条件和办法 中对高技术企业的认定主要根据以下四方面的指标： 第一，高技术企业是知识密集，技术密集的经济实体 第二，具有大专以上学历的科技人员占企业职工总人数的3 0 以上，从事高 新技术产品研究和开发的科技人员应占企业职工总数的1 0 以上。 第三，用于高新技术产品研究和开发的经费应占本企业年总收入的3 以上。 第四，高新技术企业的总收入，一般由技术性收入、高新技术产品产值、一 般技术产品产值和技术性相关贸易组成。高新技术企业的技术性收入与高新技术 产品产值的总和应占本企业当年总收入的5 0 以上。 1 9 9 9 年5 月科技部公布科技型中小企业技术创新基金的暂行规定，其中 对科技型中小企业的认定标准如下： 第一，符合国家产业技术政策、有较高创新水平和较强市场竞争力、有较好 的潜在经济效益和社会效益、有望形成新兴产业的项目。 第二，企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格， 具有健全的财务管理制度：职工人数原则上不超过5 0 0 人，其中具有大专以上学 历的科技人员占职工总数的比例不低于3 0 e ，直接从事研究开发的科技人员占职 工总数的比例不低于1 0 。 第三，企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企 业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。有良 好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 ；企业每年用于高新技术产品研究开发的 经费不低于销售额的3 。 国外创业投资对科技型中小企业的划分是按企业发展阶段进行的。根据企业 的生命周期理论，一般企业的生命周期大致可分为四个阶段：创业期( 种子期、 1 0 山东大学硕士学位论文 导入期) 、成长期或扩张期、成熟期，最后是衰退期或企业再造期。再造期直接与 下一轮的创业期联接起来。一般把处于成熟期( m a t u r es t a g e ) 之前的创业期( 种 子期、导入期) 和成长期的企业称为科技型中小企业。种子期( s e e ds t a g e ) 是指 技术的酝酿与发明阶段，这一时期从创意的酝酿，到实验室样品，再到粗糙样品。 导入期( s t a r t - u ps t a g e ) 是指技术创新和产品试销阶段，在这一阶段，企业需要制 造少量产品，一方面要进一步解决技术问题，排除技术风险，另一方面，还要进 入市场试销听取市场意见。成长期( e x p a n s i o ns t a g e ) 是指技术发展和生产扩大阶 段、这一阶段一方面是扩大生产，另一方面是开拓市场、增加营销投入，使企业 达到基本规模。 综合以上考虑作者认为科技型中小企业应当是指处于种子期、导入期和成长 期这三个时期，人员、资产和收入规模较小，但具有自主知识产权、知识密集、 r & d 投入高、技术创新能力强、附加价值高、增长速度快、技术进步快等特征， 是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的企业。 具体来说，科技型中小企业创新主要有以下几个特点： ( 1 ) 具有较强的市场主导性 由于资金、设备、人才等资源的限制，科技型中小企业不可能像大企业那样 投入大量资源开展大规模的研究开发工作，而是凭借其管理机构简单、决策快的 特点，以市场为主导，在创新形式上以模仿创新为主，吸取率先者成功的经验和 失败的教训，通过引进或反求工程，破译率先者的核心技术和核心秘密，并在此 基础上加以改进，进一步开发，并在市场上确立自己的竞争地位，获取经济利益。 在科技型中小企业中，自主创新所占的比重并不算太大。其创新的形式主要为引 进技术进行消化和改造。同时，与大型企业相比，中小企业较少在媒体上投放广 告，其产品获利能力主要取决于营销人员的数量和能力，因此在技术创新能力中 市场营销能力也占据着重要的地位。 ( 2 ) 决策机制灵活，信息反馈能力强 科技型中小企业与大企业相比，管理结构较为简单，管理层较为精干，较多 的科技型中小企业采用的是直线职能制，利于提高企业组织管理的效率。而大企 业管理结构较为复杂，决策更趋保守。在许多技术创新决策上，科技型中小企业 更有利于根据市场变化做出技术创新的决策，体现出更多的灵活性和信息反馈能 山东大学硕士学位论文 力。 ( 3 ) 创新效率较高 科技型中小企业产品创新能根据项目的需要，集中投入人力、物力和财力， 致力于开发周期短、见效快的技术，注意量力而行，符合实际；加上小企业组织 机构安排灵活有弹性，减少了市场信息损失。因此，中小企业在创新效率和创新 时间上明显优于大企业。 ( 4 ) 企业家自身的素质对企业技术创新能力有较大的影响 目前我国的中小企业大多数是由私营企业主，个体经营者，甚至是家庭式作 坊转变而成。由于成本问题以及受中国传统思想影响，科技型中小企业很少会像 大型企业那样聘请专门的职业经理人，而大多是由企业家自己管理，企业家的素 质便往往代表着该企业的素质。如果企业家本身十分精明，协调能力强，对信息 的反映比较敏锐，选取正确的创新战略，那么该企业的技术创新能力便会加强， 反之，假如企业家自身缺乏必要的沟通能力，不能随着瞬息万变的形势做出相应 的改变，那么即使该企业起初拥有很好的创新条件，但不能做出正确的决策，其 技术创新能力也只会愈加削弱。 2 2 技术创新相关研究综述 技术创新的概念是由美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p h a l o i s s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在他的著作经济发展理论一书中提出的。熊彼特把创 新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜 在的超额利润。他把创新概括为五种类型：第一，生产新的产品；第二，引入新 的生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场；第四，开拓并利用新的原材 料或半制成品的供给来源：第五，采用新的组织方式1 。熊彼特所描绘的五种创新， 大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新产品的开发，老产品的改造。新生 产方式的采用，新供给来源的获得，以及新原材料的利用；二是市场创新，包括 扩大原有市场的份额及开拓新的市场：三是组织创新，包括变革原有组织形式及 建立新的经营组织。熊彼特把发明创造与技术创新相区别。他认为发明创造只是 一种新概念、新设想，或者至多表现为实验品。而技术创新则是把发明或其他科 技成果引入生产体系，利用那些原理制造出市场需要的商品，从而使生产系统产 1 约瑟夫熊彼特著经济发展理论北京：商务印书馆。1 9 9 0 ：5 8 - 6 0 1 2 山东大学硕士学位论文 生震荡效应。这种科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新。 十二年后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，并在1 9 5 1 年发表 的在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出了技术创新 成立的两个条件，即新思想来源和后阶段发展，这种“两步论”被认为是技术创 新界定研究上的一个里程碑。到1 9 6 2 年，伊诺思在 o ；b j i = 1 b i t ；k = 1 。 判断矩阵元素的值反映了人们对各要素相对重要性的认识。如果所考虑的a 层一共有k 个要素，那么k = l ，2 ，k ，就应该有k 个判断矩阵，且须逐一 生成。根据第3 章建立的评价指标体系，第二层共有6 个指标，那么将逐一生成 6 个判断矩阵。 ( 3 ) 计算单排序矩阵权数 针对单排序的判断矩阵b ( 如表4 2 ) ，本文采用和积法计算单排序矩阵的权 数w 。 第一步，将判断矩阵b 的元素按列进行归一化；公式为： r ：l ，l ，：l ，2 ，州( 4 - 4 ) 屯= 了l ，f ，= l ，州 得归一化后的判断矩阵否= 6 l l6 1 2 6 2 16 2 2 “。k z ”b l 。 6 2 k 第二步，归一化后的判断矩阵否按行相加，公式为： 矿：窆k ，汪1 ，z ，疗 ( 4 _ 5 ) k - i 得：向量矿瓦_ ，_ l ： 第三步，对向量矿i 茹一w 2 9 ，_ 】归一化，公式为： 4 山东大学硕士掌位论文 形：二笠一，i ：1 ，2 ，疗 ( 4 6 ) i n 瓦 t z l 即得到向量w h ，w ：，w n 】，即为相应要素a 1 ，a 2 ，的权重向量c ( 4 ) 对判断矩阵进行一致性检验 在填写判断矩阵标度中，如果认为要素1 比要素2 重要，要素2 比要素3 重 要，而要素3 又比要素1 重要，则是矛盾的。同样如果填写要素1 比要素4 极端 重要，与要素2 同等重要，但又填写要素2 比要素4 稍微重要，这显然也是不合 理的。为避免这类现象，需要进行一致性的检验。公式如下： 积：旦 ( 4 7 ) 剐 其中c r 是判断矩阵的一致性比率，c i 是判断矩阵的致性指标。 c i ：血二! ( 4 8 ) b w = b l lb 1 2 b 2 ib 2 2 k 丸： 6 l 。 b 2 。 6 埘 矾 ： 呒 掣 t i ； k 魄 k t l 1 4 9 ) 钆= 喜警= 盟n w l + 等+ + 警 其中，佃矿i 是向量b w 的第i 个分量，a 。为判断矩阵b 的最大特征根。 钆雌b ：。w kb , m w k 即k 2 f + 上 n w 扣+ 件1 1 ，f w ，州 砒为判断矩阵的平均随机一致性检验数。对于l l o 阶判断矩阵，r j 值如表 4 - 3 所示： 山东大学硕士学位论文 表4 - 3 一致性指标r i 值表 l 阶数 1234567891 0 l uo00 5 8o 9 01 1 21 2 41 3 21 4 l1 4 51 4 9 当c r o 1 时，即认为判断矩阵具有满意的一致性，说明权数的分配是合理 的；若相反，贝应对判断矩阵进行修正，以保持一定程度的一致性。 ( 5 ) 计算权重的综合排序向量 由于不同评估者对科技型中小企业技术创新能力的理解有差异，仅仅依赖 a h p 法是不够准确的。这里有多位专家参与打分，根据不同专家的评分所得的判 断矩阵是不同的，为了使结果更加接近现实，本文将根据每位专家给定的判断矩 阵，依次计算各个目标层指标的权重向量，然后对所有专家给出的权重向量进行 综合处理，计算指标体系中对于各个目标层指标的综合排序向量。我们认为各个 专家的评价权重系数是相等的，专家的权重系数是对专家能力水平的一个综合的 数量表示，然后采用几何平均综合排序向量的方法来对多个判断矩阵进行计算， 最后得到权重的综合排序向量。其方法如下： 首先，计算群组权向量的几何平均值。根据s 位专家给出的判断矩阵 b = ) ，根据上面的步骤求出权向量w 。k 。，i k 9o - p w k 】，并分别进行一致 性判断。这里七= 1 ，2 ，s ，s 为专家总数；，= 1 ，2 ，n ，n 表示某个指标层的指 标总数。 然后计算彬：，其计算方法如公式4 1 2 ： 吲= 剐，：x ( 4 1 2 ) 吮为s 位专家对第i 目标层的第j 个指标赋予权重的几何平均值。 第二，对几何平均值进行归一化处理。 矽，：旦( 4 - 1 1 3 ) 矽，= 一 ) 形 j - i 其中，_ ，= 1 ，2 ，1 1 ：形为对某一目标层j 指标的几何平均值进行归一化处理 后得到的权重值。最后得到由矿组成的权重的综合排序向量。 山东大学硕士学位论文 第三，计算群组判断的标准差。 对于得到的目标层每个指标的专家群组判断，要进行一致性检验，即计算总 体标准差。其标准差计算方法如公式4 1 4 旷j 南帆一形) 2 其中，盯，为j 指标优先级权重的总体标准差。当仃，( 善时，我们认为该群组判 断是可以接受的，f 表示某个专家与总体判断结果的离散程度，数值越小，对专 家判断一致性要求就越高。善取【0 ，1 1 之间的数，本文取善：o 5 。 本文根据层次分析模型，通过问卷形式和访谈方式，征询有关专家学者、企 业管理者的意见，向11 位专家发放了评价指标权重的调查问卷，咨询了各个级别 的各种评价指标的权重。再根据层次分析法确定评价指标权重的程序，对调查问 卷表进行数据处理。限于文章篇幅，本文仅给出指标权重计算的结果而略去了计 算过程。对科技型中小企业技术创新能力评价指标体系的权重计算结果如表4 - 4 所示。 山东大学硕士学位论文 表4 4 科技型中小企业技术创新能力评价指标体系权重 一级 二级指标三级指标权重 指标 r & d 投入强度( a i i )0 0 5 6 r & d 人员素质一数量强度( a n )o 0 5 l 创新投入能力( o i s ) 技术引进与技术改造强度( a 1 3 )o 0 4 3 人员培训支出比重( a 1 4 )0 0 3 0 产品研制周期( a 2 1 )0 0 6 7 专利拥有数( a 2 2 ) o 0 6 0 r d 能力( o 2 6 ) 自主创新率( a 2 3 )0 0 7 1 科 专业研发人员比率( a 2 4 ) o 0 6 2 技 设备水平先进程度( a 3 1 )0 0 4 6 型 中 生产制造能力( o 1 1 )工人技术水平( a 3 2 )0 0 3 4 小 标准化工作水平( a 3 3 ) 0 0 3 0 企 业 市场研究水平( a 4 1 )0 0 3 2 技 术营销体系的适应度( a 4 2 ) o 0 4 1 创 市场营销能力( o 1 3 ) 新 分销网络化程度( a 4 3 )o 0 2 6 能 售后服务( a “) o 0 3 l 力 创新成功率( a s l )0 0 4 6 创新产品销售份额( 如2 )0 0 5 2 创新产出能力( o 1 8 ) 技术贸易指数( a s 3 )0 0 3 6 创新效率( a s 4 )0 0 4 6 创新战略( a 6 1 ) 0 0 4 0 创新倾向( 坳) 0 0 2 8 刨新管理能力( o 1 4 ) 创新激励机制( a 6 3 )0 0 3 8 组织协调能力( a 6 4 )0 0 3 4 4 2 4 评价指标的无量纲化 在科技型中小企业技术创新能力评价指标体系中，其指标单位各异，形式不 一，不仅不利于计算，且不能直观地反映问题，故需对其进行无量纲处理。无量 纲化是数据的标准化、规格化，它是通过数学变换来消除原始变量量纲影响的方 法。本文采用指标归一化来解决这个问题。在选定样本中，对于指标，其值为 山，样本中不同个体的指标舢的值d i i 不同，但有一共同之处，即一定落在i d 严，d 严l 之间，其中，d ，矿是指标粕对于不同个体所德的最大值和最小值，则对于指 标粕的值d “，对应的评分值为： 山东大学硕士学位论文 坂：篓( 4 - 1 5 ) d 一d t 可见，d o = 町“时，m ， o ：d , j = 矿时，m , j 2 1 ；矿 吒 矿时，o ( m ，( 1 。 于是釉对应的评分值 “落在( o ，1 ) 中，实现了归一化。 4 2 5 确定评判隶属矩阵 由于对科技型中小企业技术创新能力评价的指标中既包括定性指标又包括定 量指标，在这里采用隶属函数来对指标的等级进行评价。 所谓隶属函数法，就是通过数学方法，经过处理后，确定定性评价指标值和 定量评价指标值属于优、良、中、一般、差等每个等级的比重是多少的方法。对 原始评价指标实际值，进行无量纲化处理后，根据隶属函数，可以确定主观评价 指标值和定量评价指标值属于优、良、中、劣、差等每个等级的比重，从而得出 每个评价指标的隶属度向量。 ( 1 ) 定性指标隶属函数 定性指标隶属函数是要专家们从若干因素对某一评价指标属于哪个等级作出 判断，然后求出该评价指标属于某等级的人数在全部评判人数中的比重作为r i j ， 就得到了该评价指标的隶属值向量。其计算公式如下： 吩2 午( 4 - 1 6 ) 为企业某个目标层的第i 项指标属于第j 等级的隶属度，j = l ，2 ，l l ； 为第k 位评价者认为企业某个目标层的第i 项指标属于第j 等级的评价值，其评价 值为0 或1 ；n 为专家人数。 ( 2 ) 定量指标隶属函数 在前文中已将等级论域分为优、良、中、一般、差等5 个等级，相应地，各 个等级论域用( 1 0 0 9 0 ) ，( 9 0 - 8 0 ) ，( 8 0 7 0 ) ，( 7 0 6 0 ) ，( 6 0 5 0 ) 等区间来表示。 定量评价指标实际值进行无量纲化处理后，可以得到属于某个区间的相应评价值， 为了避免出现企业某项指标评价值位于边界边缘，而造成评语相差一个级别的不 合理现象，将计算得出的各个指标的评价值，按照隶属函数公式进行模糊化处理， 4 6 f l ：9 5f ( 9 5 一峨) io ：8 5 ( 9 5 、 i = “一s s ) lo ；s 5 u , ( 9 5 ，t 2 = 0 一7 5 ) 1 0 ：7 5 s ”，( 8 5l 1 0 ；其他10 ；其他l f ( 8 5 - 峨) 1o ；7 5 虬( 8 5f ( 7 5 峨) 1 0 ：6 5 t ( 4 - 1 7 ) i o ；其他1 0 ；其他i f ( 6 5 - 坼) 1 0 ：5 5 ( 6 5i k = 0 一4 5 ) 1o ；4 5 虬( 5 5l 乘与取大算子肘( ，v ) 、取小与有界的算子肘“，o ) 、乘与有界和算子m ( ，o ) 等 山东大学硕士学位论文 果可结合企业的具体情况，针对性地对企业技术创新活动中的薄弱环节提出相应 的改进措旅。 4 3 本章小结 本章是全篇论文的主要部分，与第3 章构成本论文的核心。在本章中，首先 对目前常用的综合评价方法：模糊综合评价法，灰色关联度评价法、层次分析法、 主成分分析法进行了比较分析，并在比较研究的基础上选择了模糊层次综合评价 法作为科技型中小企业技术创新能力评价的方法。然后详细分析和论述了运用模 糊层次综合评价法进行科技型中小企业技术创新能力评价的过程和步骤。 山东大学硕士学位论文 第5 章实证研究华光电子科技有限公司 本章将根据前两章的科技型中小企业技术创新能力评价指标体系和综合评价 方法，对西安市华光电子科技有限公司的技术创新能力进行实证调查和研究。 5 1 华光电子科技有限公司基本资料 5 1 1 公司简介 西安市华光电子科技有限公司是一家从事宽带信息传输技术，集科、工、贸 为一体的高科技企业，也是西北地区首家从事光通讯器材研发的生产企业。公司 成立于1 9 9 6 年，总资产1 4 0 0 万元，现有员工7 2 人，其中科技人员4 6 人，主要 是由长期从事光电子通讯技术研究的专家以及光电子专业硕士、学士毕业生组成， 中级及以上职称技术人员占技术人员总数的9 0 以上。公司技术带头人孙振锄是 我国光纤应用开发研究最早的专家之一，曾先后荣获部门、国家“科学技术进步” 一、三等奖，现任华光电子总工程师，全面负责公司技术、设备、安全作业等管 理工作，带领数名光通信专业的硕士研究生潜心攻关，研究成果推陈出新，使公 司产品结构真正调整到“淘汰一代，生产一代”的良好水平。另外，公司所在地 西安是国内第三大人才资源和科研基地，公司同各大高校、科研机构均有紧密的 合作关系。 公司下设研发部、工程技术部、销售部、综合管理部等部门。多年来，公司 坚持“科技以人为本”的创业思想，致力于光电子通讯技术的应用研究。依托电 子工业部上海第2 3 研究所、邮电部5 0 2 厂、兵器工业部东方机械厂等科研、协作 单位，华光电子得到了壮大和发展。公司产品技术水平己达世界发达国家水平， 广泛应用于全国2 0 个省、市、自治区的能源、交通、电信等行业6 0 多家单位。 5 1 2 公司技术创新情况 自1 9 7 0 年美国率先用石英玻璃拉制成世界上第一根光纤开始，到今天己有 3 0 多年的历史，但发展最快的时期是最近1 0 年，光发送模块的速率己从6 2 2 m b i t s 提高到1 0 g b i t s ，4 0 g b i t s 的模块也处于试用阶段。据统计2 0 0 0 年全球有源光电 子器件市场规模己达6 2 9 亿美元，预计到2 0 2 5 年将达到3 8 3 0 亿美元。面对历史 性市场机遇的同时，华光公司也面临着巨大的压力与挑战。经济的全球化及我国 山东大学硕士学位论文 加入w t o 后，光纤通信行业的市场竞争日趋激烈，华光电子作为一个科技型中 小企业不仅面临着国内同行业企业的竞争，同时还要与国外同行业企业争夺市场 份额。这就对华光电子在产品的品种、规格、质量服务等方面提出了更高的要 求。华光电子要在激烈的市场竞争中取得领先，并不断发展壮大主要取决于其产 品的竞争力。而持续的技术创新是企业获得核心竞争力的源泉，是取得竞争优势 的决定因素。 华光电子目前产品分为“有源类”和“无源类”两大系列1 1 个品种，3 8 个 规格型号。经过几年的开发研究，公司已成功开发出g l t 系列、g z h 系列及g p x 系列光无源类产品和己列入“2 0 0 1 年度西安市火炬计划项目”的“单芯光缆”项 目产品以及具有先进技术的h f c 光网络发射机和三网合一工程重点配套设备的 h f c 光网络工作站等系列重点成熟技术产品，产品都己具备一定规模生产条件。 为了进一步抢占市场，提高公司竞争能力，公司拟重点进行研发及产业化的产品 为“单芯光缆”产品及有源类系列产品。有源类产品主要为：h f c 网络光发射机、 h f c 网络光工作站、以太网光纤收发器及以太网产品等科技含量高、预期市场增 长潜力大的产品。“单芯光缆”产品及有源类系列产品的创新工作开始进入研究开 发阶段。 华光电子有源类产品的技术创新过程一般分为三个阶段： 第一阶段：在广泛市场调研的基础上，组织技术人员进行研制开发。条件许 可情况下，对创新产品进行小试，工艺技术研究、改进等方面的工作。 第二阶段：筹集资金，选定合适的生产工艺流程。公司技术团队在原有工艺 流程改进的基础上，采用新的生产工艺流程：包括元器件测试、线路板清洗、贴 片元器件上板、波峰焊接、线路板检查、整机性能测试、包装出厂八个环节。 第三阶段：经“陕西省计量器测试研究所”、“国家西北计量测试中心”对产 品的密封性能、机械性能、环境性能、电气性能、光学性能等技术指标进行综合 测试，各项指标达到国家相关标准，产品投放市场。 企业技术创新是一项系统工程，拥有良好的科研开发队伍未必一定能够取得 创新的成功。创新企业必须从市场调查、分析预测出发，确定技术攻关产品项目， 通过研究、试验、生产、使用跟踪、质量改进和市场开拓等诸环节协调运作以实 现创新价值。因此，科学、全面地评价企业技术创新能力，对于企业采取合理的 山东大学硕士学位论文 技术创新战略，保持和提高竞争优势，获得最佳经济效益和社会效益具有重要的 意义。基于以上分析，本文对华光电子科技有限公司进行了技术创新能力综合评 价，试图找出影响其技术创新能力的薄弱环节，对华光电子的发展提供帮助。 5 2 技术创新能力的综合评价 技术创新能力评价中既涉及到定性指标，又涉及到定量指标。对华光电子公 司的评价，定量指标我