（企业管理专业论文）论家族企业文化开放系统的构建.pdf

论家族企业文化开放系统的构建 企业管理专业 研究生：陆秋平指导教师：彭久麒 家族企业是一种原始的古老的企业形式，在现代的企业组织形式中，仍占 有重要的一席之地。这种企业组织能够顽强生存与延续，自然有其内生的机理。 我国摒弃计划经济模式以后，家族企业重新复苏并成为当前重要的企业模式之 一，因而成为经济研究者所关注的对象。值得重视的是，我国发展战略转型的 目标之一是建立现代企业制度，由于家族企业的某些特殊规定性，显然存在艰 巨的契合问题。基于我国的文化传统和经济现状，家族企业并非是历史发展过 程中的匆匆过客，因此探寻其特殊的发展路径就成为极具挑战性的任务。 我国家族企业的发展有其特殊的历程，家族企业也表现出诸多的特殊规定 性，其中来源于家族文化的影响力尤为显著。我国的家族企业无不被打上传统 文化的深深烙印。家族文化有天然的内凝力，也有其历史的局限性。在某种意 义上，家族企业文化既是家族企业赖以生长发育的基础要素，又是家族企业的 天然束缚。 面对经济全球化的新形势，家族企业的经营环境发生了巨大变化。在企业 发展和竞争能力较量日趋激烈的条件下，如何培育和增强家族企业的核心竞争 力，使其实现可持续发展是当务之急。因此，探寻我国家族企业文化与现代企 业文化的结合点，探讨如何构建适应时代发展要求的家族企业文化系统，具有 十分重要的意义。 本文从家族企业的生长条件和生存基础入手，研究了我国家族企业对传统 文化的依赖性。在此基础上，讨论了家族企业文化范式及其基本特征，对我国 家族企业文化的比较优势及基本缺陷进行了解析。鉴于我国家族企业存续的长 期性，遵循我国建立现代企业制度的目标，提出家族企业文化开放系统的构建 问题及其方案设计。 关键词：家族企业传统文化家族企业文化开放系统 t h e o r yo faf a m i l ye n t e r p r i s ec u l t u r eo p e ns y s t e m s m a j o r ：b u s i n e s sm a n a g e m e n t g r a d u a t es t u d e n t ：l uq i u - p i n g t u t o r ：p e n gj i u q i f a m i l yb u s i n e s si sap r i m i t i v ef o r mo fo l de n t e r p r i s e s i nt h em o d e mf o r mo f e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n ，i ts t i l lo c c u p i e sa ni m p o r t a n tp l a c e b u s i n e s so r g a n i z a t i o n s c a nb et e n a c i o u ss u r v i v a la n dc o n t i n u a t i o n i th a si t s e n d o g e n o u sm e c h a n i s m s a f t e rt h er c j e c t i o no ft h ep l a n n e de c o n o m ym o d e lo fo u rc o u n t r y , f a m i l yb u s i n e s s b e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n tb u s i n e s sm o d e l s t h u si tb e c o m e sa ne c o n o m i c c o n c e r nf o rr e s e a r c h e r s i ti sn o t e w o r t h yt h a to n eo ft h e9 0 a 1 so fo u rd e v e l o p m e n t s t r a t e g yi se s t a b l i s h i n gam o d e me n t e r p r i s es y s t e m b u tb e c a u s ec e r t a i ns p e c i a l p r o v i s i o n so ff a m i l yb u s i n e s s ，d e a r l yt h e r ea r d u o u sf e wp r o b l e m s b a s e do no u r c u l t u r a lt r a d i t i o n sa n de c o n o m i cs t a t u s q u o ，f a m i l yb u s i n e s s i nt h ec o u r s eo f h i s t o r i c a ld e v e l o p m e n ti sn o th a s t i l yb o r r o w e d t h e r e f o r ee x p l o r i n gi t ss p e c i a lp a t h o fd e v e l o p m e n th a sb e c o m e e x t r e m e l yc h a l l e n g i n gt a s k t h ef a m i l yh a si t ss p e c i a le n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tc e u r s e ，f a m i l ye n t e r p r i s e s a l s od e m o n s t r a t e dm a n yo ft h es p e c i a lp r o v i s i o n s ，i ti sp a r t i c u l a r l ys i g n i f i c a n tt h a t f r o mt h ei n f l u e n c eo ff a m i l yc u l t u r e w i t h o u te x c e p t i o n ，t h ef a m i l ye n t e r p r i s e so f o u rc o u n t r yh a sb e e nd e e p l ym a r kt i m eo ft h et r a d i t i o n a lc u l t u r e f a m i l yc u l t u r eh a s n a t u r a lc o n g e a le d g ea n di t sh i s t o r i c a ll i m i t a t i o n s i nas e n s e ，f a m i l yb u s i n e s s c u l t u r ei st h ef a m i l yb u s i n e s so nt h eb a s i so fd e v e l o p m e n t a lg r o w t hf a c t o r , a n di ti s t h en a t u r a lf a m i l yb u s i n e s ss h a c k l e s f a c e dw i t ht h en e ws i t u a t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，f a m i l yb u s i n e s s o p e r a t i n ge n v i r o n m e n th a su n d e r g o n et r e m e n d o u sc h a n g e s e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t a n dc o m p e t i t i v e n e s si nt h ei n c r e a s i n g t yf i e r c ec o n t e s tc o n d i t i o n s ，i ti s i m p o r t a n t h o wt on u n u r ea n de n h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sf a m i l y s oi ti s o fg r e a t s i g n i f i c a n c e t h a t e x p l o r et h ed e v e l o p m e n to fa na d a p t a t i o nt ot h e r e q u i r e m e n t so ft h et i m e sf a m i l ye n t e r p r i s ec u l t u r es y s t e m s f r o mt h eg r o w i n gc o n d f f i o n sa n ds u r v i v a lb a s e da p p r o a c h ，t h ep a p e r ss t u d yt h e t r a d i t i o n a lc u l t u r eo fd e p e n d e n c yo ff a m i l yb u s i n e s s e s o nt h i sb a s i s ，i td i s c u s s e s t h ef a m i l yb u s i n e s sc u l t u r ea n dt h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fp a r a d i g m ，a n da n a l y s i s t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e so fah o s to fb a s i ce r r o r s i nv i e wo fo u rl o n g t e r m f a m i l yb u s i n e s ss u r v i v a la n a l y s i s ，g u i d e db yo u ro b j e c t i v eo fe s t a b l i s h i n gam o d e m e n t e r p r i s es y s t e m ，i tm a k e saf a m i l yb u s i n e s sc u l t u r ea n di t so p e ns y s t e md e s i g n p r o g r a m s k e y w o r d ：f a m i l yb u s i n e s s t r a d i t i o n a lc u l t u r e f a m i l ye n t e r p r i s ec u l t u r e o p e ns y s t e m 四川师范大学学位论文独创性及使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师彭么鲢教授指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印 刷版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索：2 ) 为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位 论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 刖吾 家族企业是世界上较为普遍的企业形式，无论是发达国家，还是发展中国 家，家族企业都占据着重要地位。据克林盖尔希克的研究，家族所有或经营 的企业在全世界企业中，最保守的估计也占到6 5 以上，世界5 0 0 强企业中， 约有4 0 是由家族所有或经营。 在我国改革开放后的二十多年间，以家族企业为主体的私营企业从无到 有，迄今为止，其提供的产值己达到国民生产总值的2 0 以上，雇佣人数已经 达到整个社会就业人数的1 0 。家族企业已经成为国民经济的重要组成部分， 成为中国市场经济发展中不可忽视的重要企业群体。 在世界经济全球化的大趋势和高新技术革命浪潮的冲击下，尤其是我国加 入l f i o 后，家族企业的经营环境发生了巨大的变化。面临更加激烈的市场环境， 企业遭遇到来自各方面的挑战，特别是国外企业的严峻挑战。包括家族企业在 内的我国企业要实现可持续发展，培育和增强核心竞争力是当务之急。核心竞 争力是企业在激烈的市场竞争中获胜的关键因素，而企业文化作为核心竞争力 的重要组成部分，有着无可替代的作用。 一个值得重视的现象是，相对于其他企业形式，家族企业的平均寿命较短， 许多家族企业甚至昙花一现，可谓“其兴也勃焉，其亡也速焉”。巨人、飞龙、 三株、太阳神、爱多。我国这些曾经非常优辉煌一时的家族企业，在很短的时 间就退出了优秀企业的行列而走向衰败。其原因纵然是多方面的，例如外部环 境方面的：意识形态争论致使政策多变，缺少公平竞争的环境，融资渠道不畅 通，技术力量薄弱，人才匮乏等等。但不可忽视的重要因素还在于内因：家族 企业的特殊构件，尤其是企业文化带有家族文化的深深烙印。家族文化自然是 家族企业发育过程中无法替代的条件，也有某些特定的“优势”，但其限制性 作用也非常明显。如果家族企业不能突破传统文化对企业发展的束缚，不能与 现代企业文化接轨，进而构建适合自身发展的独特的企业文化，家族企业培育 自己的核心竞争力也就无从谈起。 。( 美) 克林盖尔希克等家族企业的繁衍一家族企业的生命周期，北京经济日报出版社，1 9 9 8 随着我国家族企业的迅速发展，家族企业文化也引起了我国学术界及家族 企业本身的重视，越来越多的家族企业家认识到企业文化建设对其生存与发展 的重要性，并积极探索家族企业文化建设的新路子。由于我国家族企业文化建 设还处于发韧阶段，人们对企业文化内涵的理解还停留在表面层次，因而关于 家族企业文化的诸多方面，都有众多值得探讨和研究的问题。 结合我国家族企业的现状，研究传统文化对家族企业发展正反两方面的影 响，探寻我国家族企业文化与现代企业文化的结合点，进而构建符合我国国情 和适应时代发展要求的独特的家族企业文化，对提高家族企业的市场竞争力乃 至其生存与发展需求，显然具有重要的意义。 2 第一章家族企业文化概述 一、家族企业及其生存基础 ( 一) 家族及其要素特征 国人对“家族”一词并不陌生。在我国，家族曾经是社会政治结构的基础 层级，现在也仍然是社会经济和文化结构中的基本细胞。谈论家族文化，不能 不先对“家族”予以解构。 家庭与家族是两个既有联系又有区别的概念。从社会学角度来分析，社会 学家孙本文认为“所谓家庭，是指夫妇子女等亲属所结合之团体而言。故家 庭成立的条件有三：第一，亲属的结合；第二，包括两代或两代以上之亲属； 第三，有比较永久的共同生活。” 家族是一个“大”概念。在现代中国社会问题中他对家族和宗族的关 系表述“家庭为最小单位，限于同居共财的亲属，宗族是由家庭扩充，包 括父族同宗的亲属。家族则更由宗族扩充，包括父族、母族、妻族的 亲属，宗族为同姓，而家族则未必同姓，盖包罗血亲与姻亲二者。”联 合国社会发展和人道事物中心也认为家庭的组建也必须包括血缘、婚姻和共同 居住三要素。费孝通认为家族是根据单系( 父系) 亲属原则组成的社群，它是 家庭的扩大( 家庭是其基本组成部分) ，是一个“社群的社群”。杨善华、刘 小京( 2 0 0 0 ) 对家族的定义为，家族( 或宗族) 基本上是按男性血缘世系原则( 基 本上是因为女儿及女婿也可以归入，其他姻亲如媳妇也可以归入如果有他 们的认同和其他家族成员的承认：甚至某些拟血缘关系如果有认同也可以归 入) 建立起来的，存在某种组织形式( 不管是严密还是松散的) 和具有家族色 彩的活动，有着一种内部认同和外部边界( 不一定很清晰) 的社会群体 。 显然，经济学不能照搬社会学的概念。我们认为，“家”或“家庭”是以特 定范围的亲属组成的生活团体，既是一个同居共食的消费单位，又是一个创建 共有“家产”的生产单位。“家庭”强调的是成员间具有的直接血缘关系和经 济功能。构成家庭的三个要素或层面为：成员、家业和姓氏，前两者即分别表 征血缘关系和经济功能，姓氏则可视为家庭的文化符号。 。孙本文社会学原理北京：商务印书馆。1 9 3 5 。费孝通乡土中国上海：三联书店出版社1 9 8 5 。杨善华、刘小京近期中国农村家族研究的若干理论问题中国社会科学2 0 0 0 ，( 5 ) ，8 3 - 9 0 3 在这种意义下，家族可以视为放大了的家庭，它是以扩大代际边界后的血 缘关系为纽带结合而成的家庭集团。相应地，家庭的其他两个要素仍然得到延 续：通常家族有体现其经济功能的“族产”，当然家庭仍然是基本生产和消费 单位，目的是节约( 内部) 交易费用：作为文化符号姓氏则仍然保留。 从社会发展的角度看，家族的形成和发展与人类的社会的组织结构变迁密 切相关，血缘关系的自然属性则是结构变迁的起始点。 我国的社会的组织结构，大体经历过了氏族制、分封制和郡县制三种形式。 氏族制是人类历史上最早形成的一种社会组织结构，其突出特征便是以血缘关 系为纽带，氏族成员之间平等互助。人类社会由母系氏族转向父系氏族。随着 时间的推移，氏族因人口越来越多和组织能力低下而发生分化，氏族成员便以 血缘远近形成集团而逐渐相对分离，从原来的氏族独立出来成为新的氏族。这 种分化的结果，便形成了以“部落胞族氏族”为主体的社会组织结构。 随着社会生产力的发展和经验积累，人类社会劳动分工加细，组织能力 也相应提升，氏族逐渐解体为以众多家庭、家族为单位的社会基层结构。即便 私有制和阶级的已经产生，使氏族制的社会组织结构演化为“天子建国，诸侯 立家，卿置侧室，大夫有贰宗，士有隶子弟，度人之商，各有分亲”的分封制， 血缘关系仍然伴演着凝结基础构造的角色。 中国封建社会形成了双层社会结构。第一层是从皇帝到郡、府( 州) 、 县的逐级官僚统治。第二层是县以下由族长、乡绅、地方名流构成的基层统治。 封建社会实际上是“治不下县”，基层话语权一般由“大户”，通常是家族首 领表达。虽然中国一直实行中央高度集权，但这主要指行政权。历代统治者除 依靠意识形态的纲常礼义外，依赖的基层政权实际上与族权、绅权融为一体， 方能铸造了成一种宗法式的农业文明社会。宗法社会正是以血缘组织为外壳的 家族、宗族为社会的基本组织，每一个社会成员终其一生都是某个血缘体的一 分子。这种以血缘、地缘为纽带的宗法关系网络覆盖了整个社会生活。家族、 宗族的强劲表现在其不因改朝换代而消亡，即使在近代的一百五十多年间，宗 法社会逐步解体，其顽强生存的惯性仍延续至今。 从经济学角度考察家族，透过自然属性的血缘联系薄雾，便可窥知其经济 意义。财产继承方式凸现了家族成长和扩大的秘密。一个男子通过父系继嗣原 4 则从家庭获得其应得的财产后，便建立了一个以其为中心的生活团体( 即分 家) 。由于生命时限约束，父亲的财产经过一段时间后必然分解而由若干男性 继承人取代，在这种财产的分解和继承过程中，通过血缘和经济关系依赖的一 代接一代链接，使得家族得以延续和不断壮大。为避免家庭财产分散而处于竞 争劣势，通常还实行长子继承制。作为一种交换条件，其他非长房被纳入家族， 享受一定的经济照顾，当然由于自然法权的不平等，这种“照顾”逐代式微， 造成家族内部的经济地位日渐悬殊。 如果说家族的血缘关系浓度在随时间推移而淡化、分解，财产在随时间推 移而变更、分割，那么作为文化符号的姓氏则始终不变。这是家族尤为突出的 特征。不过，文化符号也在随家族概念外延的扩大而拓展。最初，家庭是以父 子关系为核心，妻随夫姓。以姓氏为文化表征的家族是最严格意义上的家族， 也是最狭义的家族，人们通常称这类家族为血亲家族。以后，一些家族拓展为 以婚姻关系、兄弟( 姐妹) 关系为基础，家族成员可有不同的姓氏，但是供奉 的“老祖宗”是唯一的。文化符号中便增加了属于意识形态领域的“家训”、 “家教”等内容。 血缘关系、经济功能、文化符号构成家族的三大要素特征，这也许就是家 族历经千百年而仍能维系的秘密。 不过，经济总归是基础要件，家族如果不能给予其成员的经济利益，解体 总是或早或迟的事。事实上，族产名义上虽为全体族人所共有，但各个家庭所 占的比重则因性别与辈分不同而有很大的差异。由于在繁衍过程中不断膨胀， 经济利益关系日趋复杂，家族不可避免地会出现分化。因此，家族总要把生产 和经营功能放在相当重要的位置，使族人对家族的依附性或多或少仍能维持。 ( 二) 家族企业的生长路径 家族式经营有久远的传统。农业社会自不待言，从农业中分划出来的手工 业、商业经营也莫不如此。家族式经营同样成为近代工业企业的发轫期的主要 模式，至今，在企业组织形式中，仍占据相当份额。显然，家族企业的背后， 有一条自然的生长路径。 从生产要素角度看，企业必需拥有人力资本和物力资本。企业能否赢利， 5 进而在竞争中胜出，关键在于这两种资本的取得成本和节约程度。企业在创业 之初，乃至经营过程中，不可避免地会遭遇到往往资金、技术、管理等资源的 匮乏，破解资源的匮乏的难题在于寻找渠道，而且必须低廉、便捷。资本的稀 缺性自不待言。相比较而言，人力资本的质量相对于物质资本更难以被直接的 观察和量化，因此企业的投资活动本质上是物质资本所有者与人力资本( 企业 家才能) 所有者之间就要素使用权所进行的交易活动。一般来说，物质资本要 素所有者在投资之前，为了规避信息不对称情况下的交易风险，往往要求创业 者提供足够的资产抵押和足以证明其企业家素质的良好经营记录 。不过，信 任信用的取得成本相当昂贵。这样，人力资本所有者在取得向外部潜在投资人 进行融资的资格之前，在无法显示企业家信息时，必须提供资产抵押，进而加 剧资本的缺乏程度。 最低廉、便捷的资源获取方式是超越单纯经济利益考量的财富分配方式， 以及信任信用。显然，家族内部资源正好充任了最佳选择渠道。创新发展的三 个阶段说，粗略解释了融资的三个阶段。最初的资金来源于“三个f ”，家人 ( f a m i l y ) ，朋友( f r i e n d s ) 和傻子( f o o l s ) 。被称为“天使投资人”的“三 f ”之所以投资，部分源于私人关系引致的对融资方的信任。因此，这一阶段 称为“关系型融资”阶段。 这样，企业创业者选择家族制，并非是比较了不同企业制度之间经济绩 效差异后的结果，而几乎是惟一可能的制度选择。家族成员既是物质资本的 提供者，也是劳务参与者和低成本组织资源供给者。换言之，家族企业的生长 有极强的路径依赖。 从当今许多世界级工商企业的成长史看，它们最初都曾是某一企业家族开 辟的家族生意逐步演进而来，如福特、杜邦等。家族企业制度是大多数创业型 企业成长过程中所必经的制度阶段。 按照新制度经济学的观点，路径依赖形成的原因，首先是利益因素。一种 制度形成之后，会形成某种与现存体制共存共荣的组织和利益集团，他们总是 努力去维持和强化现有制度，使它沿着既定轨道持续下去。另一方面，初始的 。张维迎企业的企业家一契约理论上海人民出版社，1 9 9 6 。余立智关于民营企业“家族制镄定”现象的经济学解释财经论丛2 0 0 2 ，0 ) 制度选择会强化现存制度的刺激和惯性，沿着原有制度的路径和既定方向前 进，总比另辟蹊径要来得方便一些。此外，价值信念、伦理道德、风俗习惯以 及意识形态等文化即非正式制度安排，也是造成路径依赖的重要因素。 路径依赖会导致两个结果，使得制度变迁驶入两条循环的轨道，一个是迅 速得到优化，一个是可能顺着原来的错误路径往下滑，甚至在低效状态被锁定、 陷入恶性循环而不能自拔。因此，在某种意义上，路径依赖之既定方向的扭转， 往往要借助外部效应，引入外生变量或依靠政权的变化。同时，路径依赖还常 常将制度创新牵引到旧的轨道上来，使新的制度中搀杂大量旧制度的因素，甚 至成为旧制度的变种。对于家族企业来说，文化传统，信仰体系都是根本性的 制约因素，决定了其生长路径选择的不可避免性。 ( 三) 家族企业的定义 依托对上述家族企业的生长路径的理解，家族企业可以在通常泛指为“所 有权和经营权都直接掌握在家族成员手中的企业”，但这并非严谨的学术定义。 关于家族企业，学者们主要从产权归属、继承权、证券市场上市公司、家族企 业特征、公司治理结构等角度进行鉴定。几种有代表性的家族企业阐述如下。 钱德勒( a d c h a n d l e r j r ) ( 1 9 8 7 ) 从产权归属角度称家族企业为“企 业家式的企业”，其较为突出的特征为企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家 族) 一直掌握大部分股权。他们与经理人员维持密切的私人关系，并保留高阶 层管理在有关财务政策、资源分配和高阶层人员的选拔方面等方面的主要决策 权。该定义强调了家族企业的股权和控制权为一家族掌握这一最为重要的特 征，可看成是关于家族企业的一个经典定义。不过其忽略了家族企业在不同的 阶段，具有控股权与控制权的家族的拥有状态具有相当大的差别。因此可以认 为，钱德勒所指的更多的是处于发展初期的家族企业。 哈佛大学教授唐纳利( r o b e r tgd o n n e l y ) 从继承权角度，认为家族企业 是指同一家族至少有两代参与这家公司的经营管理，并且这种两代衔接的结 果，使公司的政策和家族的利益与目标有相互影响的关系。他根据家族企业在 。( 美) 小艾尔弗雷德钱德勒看得见的手美国企业的管理革命北京：商务印书馆1 9 8 7 7 继承关系上的特征归纳出构成家族企业的七个条件o ，并指出该七个条件中的 任何一个或几个条件成立，便可构成家族企业。 ( 1 ) 家族成员将企业视为一生的事业： ( 2 ) 家族关系为决定继承经营管理权的关系； ( 3 ) 现任或前任董事长或总经理的妻子或儿子位居董事： ( 4 ) 公司与家族的整体价值合二为一： ( 5 ) 家族成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有这家公司的股票： ( 6 ) 家族成员在公司的职务影响他在家族中的地位； ( 7 ) 家族有决定企业经营者的影响力。 尽管唐纳利对家族企业的界定是描述性的，不够精练，但他的定义中已隐 含了家族企业的经济特征和社会特征，即：家族所有与家族控制，家族企业与 家族自身发展之间相互影响( 家族成员将家族企业看成是个人或家族的事业) ， 家族企业的结构、经营发展对家族价值观的影响。 台湾学者叶银华从证券市场上市公司的角度，提出以临界控制持股比率将 个别公司的股权结构的差异性与家族的控制程度纳入家族控股集团的认定。他 认为，具备下列三个条件即可认定为家族企业。如家族的持股比率大于临界 持股比率；家族成员或具二等亲以内之亲属担任董事长或总经理；家族成员或 具三等亲以内之亲属担任公司董事席位超过公司全部董事席位一半以上。这个 定义仍是以所有权和控制权作为基本定义变量，但它引入了现代企业形式所具 有的指标。如临界持股比率指标，以及公司治理结构分析方法。 于立教授等认为，家族企业是以婚姻和血缘关系为纽带而形成的经济组 织，企业资本的来源和积累或企业的经营建立在家族的背景之上。他们以家族 构成的关系类型为基准，依据家族企业成员对企业的所有权和经营权掌握状 况，把家族企业分为三种类型：( 1 ) 家族所有型。家族是企业的所有者，但不 参与企业的经营。企业的具体运作由非家族成员进行。这种情况在现实中并不 多见。( 2 ) 家族经营型。家族成员不是企业的所有者，只负责对企业进行经营。 例如，家族成员通过对某一企业的承包，在一定时期内和一定程度上拥有较大 。转引自郭跃进家族企业经营管理北京：经济管理出版社2 0 ( 1 3 。叶银华家族控股集团、核心企业与报酬互动之研究一台湾与香港证券市场之比较管理评论，1 9 9 9 的经营权。这种情况在我国的集体乡镇企业中，曾比较常见。( 3 ) 混合型。这 类家族企业的成员既拥有( 全部或部分) 所有权，又( 完全或部分) 控制经营 权。对混合型家族企业，根据“两权”的拥有或控制比例，又可分为三种基本 情况：一是家族企业的所有权和经营权完全一体化。二是家族拥有所有权但只 有部分经营权。三是家族有经营权但只有部分所有权。 鲁亚曦( 2 0 0 1 ) 从家族企业的原始自然属性出发，将家族企业定义为：以 血液关系为基本纽带、以追求家族利益为首要目标、以实际控制权为基本手段、 以亲情为第一首要原则、以企业为组织形式的经济组织。 李维安( 2 0 0 1 ) 还有从公司治理结构的角度，对家族治理模式进行了界定。 他们指出，家族治理模式是企业所有权与经营权没有实现分离、企业与家族合 一、企业的资源主要由家族成员配置的一种治理模式。在这种治理模式下，企 业的所有权主要控制在由血缘、亲缘和姻缘为纽带组成的家庭成员手中，主要 经营管理权由家族成员把持，企业决策程序按家族程序进行圆。 此外，卢现祥、杰斯隆内等人从其他角度也对家族企业迸行了论述。 虽然中外学者的各种定义相互之间存在一些差异，但是从上述所列举的定 义来看，其基本核心内涵还是比较清晰的。 可以将家族企业定义为：由一个或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部 或部分所有权，并直接或间接掌握控制权，家族规则与企业规则相互融合的企 业组织。 这一定义可以进一步从两个方面诠释。 第一，所有权与控制权为关键变量，无论所有权是“全部”还是“部分”、 控制权是“直接”还是“间接”，都必须达到一定的“量”，即家族或其代理人 能够支配企业。各种家族企业形态都无例外地具有这一特征。 第二，企业和家族这两个不同属性的名词之所以能契合，表明家族企业具 有两方面含义：一是经济含义，二是非经济含义，或者说文化含义。从“家族 规则与企业规则相互融合”，可以解读出，家族企业实际上是一种混合型组织 。于立、马丽波、孙亚锋家族企业治理结构的三环模式经济管理2 0 0 3 ，( 2 x 4 1 l 。李维安公司治理天津：南开大学出版社2 0 0 1 。家族企业所有权与控制权的认定并非绝对，而是程度上的区别。家族在企业中的力量要达到多大的程 度，企业才是一个家族企业并没有一个为学者普遍认可的说法 形式，它既有经济组织的特征，又具备非经济组织的特征。作为一个有着正式 制度安排的企业，家族企业具自然会反映有自己鲜明的经济特性，包括生产技 术组织，资本运作、资产和企业管理等：作为一个有着社会文化背景的家族， 家族企业又是一系列非正式制度安排的集结，“家族”强调内部特殊的人际关 系及约定俗成的伦理观念和道德规范。“内嵌”于特定文化传统之中的家族关 系作为一种非正式制度安排超越了一般企业中正式契约的边界。从某种意义上 说，正是家族企业的非经济特征或称文化特征，将它与其他类型的企业区别开 来。 由此可知，对于家族企业一般特征的刻画，应当从其最具代表性的文化特 征开始，并坚固文化特征与经济特征的融合 。 二、家族企业文化概述 ( 一) 家族企业文化溯源 既然家族企业是家族规则与企业规则相互融合的企业组织，讨论家族企业 文化，就不能不探究这种“文化”的内涵。 家族企业的原始积累源于家族，家族成员对的族产的依附和按血缘关系奠 定的权力地位最终影响到家族企业中的组织结构和管理权力的分配。家族文化 从家族企业诞生之日起便起着不可估量的作用，甚至可以说，家族文化就是家 族企业形成和发展的最根本的基础。 中国是一个家族文化传统最为悠久和深厚的国度，中国家族文化沉淀之深 厚，对人们心理与行为影响之深远，是其他国家和民族难以比拟的。正如英国 人类学家马陵诺斯基赞扬的那样，“家庭是中国社会与中国文化强有力的泉 源，由于在许多方面是那么的优美，它几乎是可以崇拜的对象”。 家族文化的核心在于家庭与家族意识。利用家族观念，可以调整家族成员 之间相互关系的伦理道德规范，家族成员的行为规范。家族意识是一个国家或 民族传统文化的重要组成部分，对人的作用、影响和约束最直接、也最具体。 理论界从不同层面探讨了家庭与家族意识形态范畴的本质意义，从其分析之 中，可以洞察出家族文化的深刻含义。 。张钢、于小涵我国家族式企业的特征与成长模式中国科学2 0 0 2 ( 7 ) ，5 7 - 6 3 。lo 家族意识首先表现在以亲疏范围确定的认同度。于立教授等从研究家族企 业治理结构角度对家族做了系统分类：第一，以父子关系为核心的家族。以父 子关系为核心的家族是最严格意义上的家族，也是最狭义的家族。这种家族的 成员血缘关系密切，一般具有相同的姓，人们通常称这类家族为血亲家族。第 二，以夫妻关系为核心的家族。以婚姻关系为基础、夫妻关系为核心构成的家 族的范围，比第一类更广泛一些，而且家族成员可有不同的姓氏。第三，以兄 弟( 姐妹) 关系为核心的家族。这类家族注重血亲或姻亲家族内部同辈成员之 间的关系，如表兄弟( 姐妹) 、堂兄弟( 姐妹) 等。第四，以朋友关系为核心 的“家族”。以朋友关系为核心构成的群体严格地说不能算是家族，或者只能 说是“准家族”。其成员可扩展到既不是血亲家族的同祖同宗，也没有姻亲家 族中婚姻关系者。但这种“准家族”成员之间保持着标准家族成员之间的情感 天糸酱切运一特征。如通常所说的亲朋好友及由同学、“战友”、“老乡”关系 构成的群体。 因此，广义的家族可以理解为围绕“主干家庭”，依据血缘、姻缘( 甚至 地缘、业缘、学缘等复杂关系) 向外扩展，形成“一圈一圈”的家庭网络。在 名义上整个大家族都是“自家人”，但“自家人”之间的感情浓度是随着“圆 圈”与自己所在家庭的距离远近呈现明显的亲疏差别( 也就是说，自己对主干 家庭里的自家人关系更加亲密，与旁系家庭的自家人的关系就显得相对单薄) 。 家族的阶序式的组织网络中，上位者的权力要比下位者大。在阶序结构中， 所有的家人都依辈分、年龄及性别排列上下尊卑，组成垂直的地位系统。家族 中几乎没有两个家人的位阶相同，也就是说，所有的家人都可排成一个几乎并 无两人( 或数人) 占据同一位置的垂直直线型组织体系，这充分显示传统中国 家族的主要组织原则是重地位的垂直排列而轻水平排列。正是由于这种家族地 位关系，家族中的权力也表现出不同的特点。在家族权力中，主要包括了资讯 提供、事务决策及资源分配三方面。这三方面的权力运作分别形成了三种相互 关系的方式，即沟通关系、决策关系及分配方式。这三种权力运作也是阶序式 的。沟通方式、决策方式及分配方式决定了家族的领导方式。居于最高地位的 族长，以其在家族内至高无上的权威，达到繁衍及兴盛家族的目的。 。于立、马丽波、孙亚锋家族企业治理结构的三环模式经济管理。2 0 0 3 , ( 3 ) , 4 - 1 1 1 1 上述分析仅仅从纵面上区分了“家庭”与“家族”的内部结构关系，只是 “确定”了家族企业的“形”。而“家族主义”与“泛家族主义”则体现了家 族企业的“神”，这正是家族文化的灵魂，也是理解家族文化价值之所在。 按照陈艳云、刘林平的定义，家族意识表明的认同度会演化为家族主义。 家族主义是中国传统文化结构的基石和核心。家族主义包括三方面内容：第一， 以家庭( 家族) 价值为首要价值的观念；第二，处理家庭( 家族) 内部关系的 价值观念；第三，处理家庭( 家族) 与社会关系的家本位思想。儒家思想倡导 的家族主义的基本特征是以单系( 父系) 家长权威为“轴心”，立子立嫡：继 祖嗣宗，以确保家族生命之不绝：严上下尊卑，亲疏远近，既亲亲又尊尊，以 维护家族内部的团结和稳定，从而形成了以个人为圆心的由亲而疏、自近及远 的关系形态。家族主义在思想文化上体现为强烈的“人际等级意识”和“族 内意识”，内部具有亲和力和凝聚力，外部具有排异性和分散性，通行的是亲 缘伦理。以单系( s t 系) 家长权威为中轴的等级结构和观念，造成了人的附和 关系和依附观念；家族整体利益至上，个人的自主意识和权利意识淡薄；“重 义轻利”、“重公轻私”成为主导的价值观和价值模式。 家族主义意识认同度的经济含义是信用递减机制。如前所述，中国传统文 化中“家”是一个“灵活开放”的概念，它具有伸缩性与包容性。这表现在家 族外还存在着一种不很清晰的外部边界的社会群体( 同乡、朋友、同学、同事 等各种各样并无血缘关系但存在个人特殊关系的人群也可以包括近来) 。“一 家人”的范围可以根据不同需要，沿“亲属差序”向外扩大，可以包括任何 想拉进“圈子里”的人，“外人”可以经过交往或“拉关系”等途径而转化为 “一家人”，血缘关系由此扩大为“地缘关系”或其他更为复杂的关系。中国 社会关系与社会交易的这种独特形态，便是费孝通先生( 1 9 9 5 ) 的“差序格局” 论。一个差序格局的社会，是由无数个人关系搭建成的网络。这个网络像个蜘 蛛网，有一个中心，就是自己。以“自己”为中心，像石子投入水中，和别人 联系成的社会关系像水的波纹一般，一圈圈推出去，愈推愈远，也愈推愈薄。 也就是说，愈往外推，关系的紧密程度和信任程度是递减的。 。陈艳云、刘林平论家族企业对东南亚华人的影响，中山大学学报，1 9 9 8 , 。朱贻庭庭出家族主义一谈民营企业发展面临的自我改革道德与文明，2 0 0 1 工1 ) ，咎2 6 我国家族文化规则并不只存在于家庭或家族内，它已经“泛化”到社会生 活包括经济组织行为之中( 或者说，在家族以外的团体或组织中，人们会比照 家族主义的取向而进行“互动”) ，形成一种“泛家族文化”或台湾学者杨国枢 所称的“泛家族主义”。泛家族主义指在参与家族以外的团体或组织活动时， 家族中的生活经验与习惯模式及处事方式将推广或带入这些非家族性的团体 或组织。泛家族主义可以概括为如下三个要点：第一，将家族的结构形态泛化 到家族以外的人和团体，比照家族的文化逻辑运作；第二，家族中的伦理关系 或角色关系，泛化到家族以外的团体或组织，非家族团体的成员比照家族内的 情形人伦化；第三，家族中的处事为人的观念、态度及行为，泛化到非家族性 团体或组织内，不加修改或稍加修改即予采用。郑伯埔认为，企业“主持人” 对员工的“差序认知结构”，实为影响华人组织行为的关键。根据关系、忠诚、 才能等三项归类标准，企业“主持人”与各类别员工互动有异、信任有别，从 而导致华人企业内部具有复杂、多样而极其特色的组织行为o 。 ( 二) 家族企业的独特文化范式 所谓家族企业文化是指将家族关系文化符号引入企业，结合时代特征并与 企业需求相结合，形成一种独特的企业文化范式。家族企业文化的出发点和归 宿是：以最低廉的成本获取资源，从各个环节调动并合理配置资源，以特殊的 方式分配经济效益。 家族企业文化范式的主要内涵在于： l 、我们把家族企业作为一个以盈利为目的的经济组织，不仅是一种经济 存在，而且是一种文化存在。在发展中，家族企业管理人员尤其是最高管理层 ( 多半为家族企业创始人) 不仅要重视如何合理安排和配置企业的资金、技术、 设备和组织结构等经济要素( 硬件要素) ，更需要重视如何挖掘和发挥家族企 业中非经济要素( 即软件要素) 的作用。要以最低廉的成本获取资源，便会利 用家族价值观、家族精神、家族道德、家族形象等等，弥补物质激励的不足， 在一定程度上降低人力资源费用。在经济全球化与知识经济时代，与家族企业 硬件要素相比，其软件要素对家族企业的生存与发展具有越来越重要的意义。 。郑伯埔差序格局与华人组织行为本土心理学研究( 台湾) ，1 9 9 5 犯) 1 3 2 、家族企业文化是一种以人为中心的企业管理理论。资本主义初期的管 理理论大是以物，即以生产和利润为中心，见物不见人，人仅仅是企业完成生 产任务和利润的工具与手段。而作为家族企业有其自身的矛盾：比如利他与利 己主义的矛盾，家族利益内部化与企业外部竞争力下降的矛盾等。要从各个环 节调动并合理配置资源，家族企业在实践中通常在伦理约束下，尊重族人，重 视对族人的激励、培训、考核、任用、晋升和奖惩，重视确立族人的主体性地 位，以此减少内耗，克服家族企业自身不足，提高竞争力。这与知识经济时代 的企业要求员工具有较高人文素质和科技素质相关，表明家族企业文化建设与 现代企业管理的相容性。 3 、家族企业文化要求以特殊的方式分配经济利益。家族企业文化强调塑 造的普遍认同的价值观，是财富创造和利益归属的一致性。通过财富收入预期， “肥水不落外人田”等，激励家族成员积极向上的精神氛围，发挥家族企业的 文化优势。家族企业文化的规定性，决定了收益分配的非制度化成份。分配不 仅仅是对个人，而且还包括个人所组成的家庭和族内群体；收益不仅仅是如何 满足不同个体的自我需要，而且要顾及家族“公益”和对某些成员特别“照顾”。 因此，“按劳取酬”、“按要素投入分配”等传统方式在家族企业中部分失灵。 ( 三) 我国家族企业文化发展过程 i 、自发形成阶段 我国企业和学术界开展企业文化研究，始于八十年代中期，但作为一种客 观的文化现象，企业文化早在我国近代民族工业企业的发展中早已植根。一些 文化素质较高，具有较好的经营意识和远见卓识的企业家，在他们长期的企业 经营生涯中，为了对付帝国主义和官僚资本主义的双重压迫，为在夹缝中求生 存，很早就非常重视人才在企业发展中的作用，重视在企业的生产经营中运用 精神力量来团结和凝聚员工，用优秀的价值观念和行为规范来引导员工和制约 员工的行为，把文化的手段引入到企业经营管理中去。如著名的四川民生实业 公司的创始人卢作孚先生认为：“做事业有二重目的：第一是自己尽量地帮助 事业；第二是要求事业尽量帮助事业。”他把“超个人成功”、“超赚钱主义” 当作他经营事业的目的。为此，他给民生公司制定了服务宗旨：“服务社会、 1 4 便利人群，开发产业、富强国家”。在他大力倡导和身体理性下，形成了著名 的“民生精神”a 近代民族资本家荣氏兄弟、张元济等把“实业救国”作为其 兴办企业的最高目标。 2 、自主发展阶段 八十年代中期以来，随着经济体制改革的不断深入，中国的企业市场竞争 的压力越来越大。为提高竞争力，国内的家族企业开始学习和跟踪国外先进的 管理技术。从开始着重学习国外企业的规范管理，到有意识地关注国外企业的 企业文化，并将