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上海市建设工程设计招投标 政府管理模式的研究 上海市建设工程设计招投标 政府管理模式的研究 摘要 摘要 设计招投标是通过竞争寻求一个满意的合同相对方，招投标的本质 就是竞争。设计是工程建设的第一步，设计方案的好坏直接决定了项目 的成功与否，设计服务的优劣也是项目能否顺利进行的关键，在设计过 程中引入竞争机制，不但使得业主在比较中获得较优的实施方案，也促 进了设计专业技术水平的提高。更为重要的是，在政府和公共项目中， 设计合同也是政府采购的一项内容，采用招投标的采购方式，是政府采 购中竞争、公开、公平性原则的体现。 要有效解决招投标活动中存在的种种问题，建立和形成科学合理的 监督体系非常重要。靠目前现在政府一方单线式的监督模式是不完善的， 最大限度地提高招投标活动的透明度是保证公平竞争和防止“暗箱”操 作的最好办法。 这就好比把整个招投标活动置入一个完全透明的 “盒子” ， 一切规则、内容、细节都公开“可供查验” ，无论是招标人、投标人、代 理人、监管人、社会大众都可以加以监督并提出质疑。提倡“让大家来 共同监督”是一个值得推荐的改革思路，有利于维护市场优胜劣汰的公 平竞争秩序，形成良好的竞争氛围；有利于减轻政府工作压力、缓解政 府部门与招投标双方管理与被管理的长期矛盾，加大推行招投标制的力 度，真正实现“公开、公平、公正”的市场竞争原则。从另外一个角度 来看，透明度的增加也使管理部门的工作同时得到监督，督促管理人员 依法办事，减少管理的随意性。 关键字： 设计招投标,竞争，监督体系，透明度 the research of governments management mode for engineering-design bidding and tendering in shanghai abstract design bid is to seek for one satisfactory contract phase the other side through competition, the essence of bid is a competition. the design is the first step of engineering construction, quality of the design plan has determined the succeeding or not of the project directly, it is a key whether the project could be carried on smoothly to design the quality served, introduce competition mechanism in the course of designing, not only make owners obtain more excellent implementing scheme in comparison but also promoted the improvement of the professional engineering level of designing. the more important thing is, in the government and public project, the design contract is a content of government procurement, the purchase way to adopt bid is the competition, embodiment of disclosing, and fairness principle in government procurement. should solve all sorts of problems existing in bid activity effectively, it is very important to set up and form the supervision system with rational science. lean against now government one party supervision one-way type mode perfect at present, the transparency of improving the bid activity to the maximum extent guarantees the fair competition and prevents the best method that camera bellow operate. just like put into the whole bid activity a totally transparent box , all rules, the content , detail all disclose suitable for chickening , no matter bid inviter , bidder , agent , superintendent , social masses can all supervise and query . it is a thinking of a reform that is worth recommending to recommend letting everybody supervise together , the fair competition order helping to safeguard the market to select the superior and eliminate the inferior, form the good competition atmosphere; is it lighten government working pressure , alleviate government department and bid both sides manage with long-term and contradictory management to help, devote more efforts to pursuing bidding system, really realize the market competition principle of openness , justice and fairness . from the point of view of another one, the increase of the transparency makes the work of the administrative department supervised at the same time too, supervise the administrative staff to act in accordance with the law, reduce the random of management. key words：design bid, the competition, supervision system, transparency 上海交通大学 上海交通大学 学位论文原创性声明 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：阮斐 日期：2005 年 6 月 12 日 学位论文作者签名：阮斐 日期：2005 年 6 月 12 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密。 (请在以上方框内打“”“”) 学位论文作者签名：阮斐 指导教师签名：王郁 日期：2005 年 6 月 12 日 日期：2005 年 6 月 12 日 1 第一章 绪 论 1.1 问题的引出和研究的意义 中国正处于蓬勃的发展和建设时期， 固定资产的大规模投资使得各地建设任务繁重， 尤其是 在一些发展领先的大中型城市，比如上海。据悉，上海在未来几年固定资产投资规模将每年维持 在 2000 亿以上。在这种形式下，城市政府对于建设市场的管理，特别是其中的招投标管理越来 越成为一项重要管理内容。 在目前的建设市场， 我们可以看到招投标活动中存在的一些突出问题始终难以避免： 如招投 标程序不规范，暗箱操作，有招标之名无招标之实；不正当交易和腐败现象严重；对招投标活动 的行政干预过多； 存在地方保护主义和部门保护主义等等。 这些顽症痼疾令政府部门在推行招投 标制和对市场的监督管理中头疼不已。这些问题的产生，既有招投标程序上的科学性缺乏，如招 标文件的不合理、开评标制度的不完善；也有监督机制的缺陷；近几年，代理机构对假招标的推 波助澜也成为一个重要的、不容忽视的因素。因此，政府对招投标环节应该管什么、如何管，以 及如何杜绝假招标和遏制招投标过程中的违法行为，使得招投标真正公开、公平、公正，都是目 前政府部门急需研究的问题。 设计招投标作为建设工程招投标的一项内容， 从招标形式和本质上都有其特殊性， 不完全等 同于工程施工招投标。对于施工招投标，无论在国内国外，无论从技术层面还是管理层面，研究 都较为深入，各层面对其理解也较为统一，因此其招投标的操作和管理相对成熟。而对于设计招 投标， 从国内来看， 虽然我国于 2000 年颁布实施了 中华人民共和国招标投标法 （以下简称 招 投标法 ） ，将工程建设项目的设计纳入了招投标范围。然而，由于政府部门、建筑师、房产商对 其理解各不相同，事实上设计招投标形式杂乱无章，程序缺乏科学性，对其公正性的监管也相当 困难；从国外的来看，考察各国经验，似乎又鲜有设计招标之说，大多设计都采用方案竞选或方 案征集的形式，是否方案的竞赛就等同于设计招标？这又是一个值得探讨的问题。 正是由于招投标管理的重要性和设计的特殊性， 本人认为极有必要对建设工程设计招投标作 深入研究，从管理和技术两方面，探讨一种科学的、有效的政府管理模式，使得设计招标真正发 挥其公平竞争、优胜劣汰的作用。 本人毕业于同济大学建筑城规学院设计系，从事上海市建筑业设计招投标管理工作近十年。 2 希望借助设计专业背景和丰富的实际工作经验， 结合多年来积累的相关课题研究的素材， 完成这 一课题的研究，为城市政府管理添砖加瓦。 1.2 各章内容介绍 对于工程设计招投标的讨论应该包括两个方面：一是招投标是业主(或委托的招标代理机 构)，以及投标设计单位的市场行为，他们的行为应该在国家与地方法律法规和部门与政府规章 的规范下进行；二是国家和政府的建设行政主管部门要依法监管，两者的行为不得混淆。后者不 得干涉或参与前者的行为， 但对前者的违规行为必须监管， 这是我们讨论招投标工作的基本出发 点。以此为依据，我们可以从两个角度来探讨设计招投标的模式：从市场行为角度探讨设计招投 标的程序操作模式；从城市政府管理的角度探讨设计招投标的监管程序政府管理模式。 但是， 无论是操作模式还是政府管理模式都不是独立存在的， 招投标的程序中必然包含政府监管 的要求和内容； 而政府对招投标活动的监管也不可能脱离对程序的监督， 我们所说的招投标制度 实际上就是这两个模式的统一体。 本文的目的是要通过对设计招投标的操作程序和政府管理模式 的研究， 探讨科学合理的招投标制度， 使得政府对于设计招投标无论从程序上还是实体上都能有 效监督。 另一方面，从政府管理范围来看，设计招投标管理是个小题目，但是设计招投标管理中的主 体、客体以及管理内容涉及到一些大背景，包括建筑市场的变化、工程管理制度的变革、政府职 能转化等等。因此，本文将设计招标管理的研究延伸到与之相关的各个层面，力图深入到问题的 本质。 研究工作主要包括： 剖析上海建设工程设计招投标的历史演变和发展现状； 分析现有设计招 投标制度存在的问题； 比较国内外设计招投标的操作和政府管理模式； 探讨适合我国现有体制和 未来发展需要的合理的政府管理模式；提出设计招投标的改革方向。 本文具体各章内容包括： 第一章 绪论，提出问题，介绍研究的背景、目的和意义，明确研究的角度和主要内容。 第二章 就设计招投标的概念、参与的主体、相关法律等三个方面作分析，剖析设计招投标 的目的、特点、和操作模式； 第三章 进一步分析设计招投标的政府管理模式，首先采用比较的方法，对招投标制度与政 府采购制度作了较为深入的分析， 理清了概念上的误区； 其次介绍国外一些设计招投标政府管理 模式的案例和经验。 第四章 对上海的设计招投标管理现状作分析，指出存在的问题，并分析原因； 3 第五章 着重讨论建立适合上海发展需要的科学有效的设计招投标政府管理模式的几点建 议。 第六章 最后，进行全文总结和研究展望。 4 第二章 建设工程设计招投标 2.1 建设工程设计招投标的含义 建设工程的承发包采用招投标的交易方式在国外已有 200 多年的历史， 我国在八十年代初引 进这项制度。招投标的英文是“bid”和“tender”，直译就是“报价” 。 民法学理论认为，招标投标是当事人双方经过要约和承诺两阶段订立合同的一种竞争性程 序。招标是订立合同的一方当事人(即招标人)通过一定方式，公布一定的标准和条件，向公众发 出的以订立合同为目的的意思表示。 招标人可以向相对的几个自然人、 法人或其它经济组织发出 招标的意思表示， 通过投标邀请书的方式将自己的意思表达给相对的人； 也可以向不特定的自然 人、法人或其它经济组织发出招标的意思，通过招标公告的方式完成这种意思表达。前者为邀请 招标，后者为公开招标。 招投标法中规定，与建设工程相关的招标的主要包括项目的勘察、设计、施工、监理以 及重要设备、材料等的采购。按照标的性质的不同，可以将其划分成三类：咨询类、承揽类和货 物采购类。勘察、设计、监理在工程建设过程中提供的是以脑力劳动为主的咨询服务工作，其合 同性质为咨询类，所以，设计招投标属于咨询类的建设工程招投标。 2.1.1 工程设计及其各阶段 工程设计是工程建设的投资和工程建设管理中的重要环节， 有效的工程设计对于资源的合理 配置，资金的合理使用，先进技术和成功经验的切实采用，及提高和保证工程质量、加快建设进 度，都有十分明显的作用。 我国一般将工程设计划分为方案设计、 初步设计和施工图设计三个阶段， 小型工程也可以省 略初步设计阶段， 如图 1 所示。 重大和专业性特别强的建设工程前期还可以包括可行性方案设计， 初步设计后也有扩大初步设计阶段。 国内的政府管理部门对各设计阶段都有相应的设计深度要求。 在设计的招投标活动或者设计 合同的签订中，一般都按照此要求。比如，建设部发布的方案设计文件编制深度中就规定了 方案设计阶段必须达到的深度要求。文中规定，方案文件由四部分组成：设计说明；设计图 纸；投资估算；透视图。其中，方案设计图纸要求包括： 5 1 总平面（功能分区、道路、出入口、总体鸟瞰图、总体模型、经济技术指标） 2 建筑（透视图、鸟瞰图、建筑模型、平立剖） 3 结构（文字阐述、抗震设计、上部结构选型、新结构采用、基础选型、人防地下室） 4 给排水（设计说明为主） 5 电气 6 弱电 7 采暖通风空气调节 8 动力 9 投资预算 其中 1、2 项用图纸表达，3-9 项用文字说明。 这一方案设计的深度规定是国内大量工程设计方案招标的投标文本的参考标准。 图 1 我国一般建设工程设计的阶段划分 chart 1: the stage for engineering design of our country 2.1.2 设计招投标的必要性和目的性 1) 设计招投标的必要性 设计招投标是通过竞争寻求一个满意的合同相对方。 招投标的本质就是竞争， 建设工程项目 的设计是一个项目的开头， 设计方案的好坏直接决定了项目的成功与否； 设计服务的优劣也是项 目能否顺利进行的关键。 在设计过程中引入竞争机制， 不但使得业主在比较中获得较优的实施方 案，也促进了设计专业技术水平的提高。更为重要的是，在政府和公共项目中，设计合同也是政 建设工程 大型工程 小型工程 方案设计 初步设计 施工图设计方案设计 施工图设计 6 府采购的一项内容，采用招投标的采购方式，是政府采购中竞争、公开、公平性原则的体现。 2) 设计招标的目的性 显而易见的，设计招标的有两个目的：设计方案和设计单位。在一份完整的设计合同中，设 计方案的比重约占 10%20%，其余部分如初步设计、施工图及现场配合等约占 80%90%，设计 单位的选定是合同这部分完成的关键，如图 2 所示。 图 2 设计招标的目的及实现的可能性分析 chart 2: the analysis for the purpose and the possibility of realization of engineering design bid 简单的说， 我们可以认为设计招标的过程就是招标人选择方案和确定队伍的过程， 针对不同 类型的项目、 以及项目的不同阶段， 业主关注的标的可能不同。 一些大型的重要的公共建筑项目， 业主首先关心的是获得一个完美的可实施方案， 他们往往花费大量的金钱和时间进行一轮又一轮 的方案竞赛。比如，上海虹桥房地产开发公司开发的“虹桥二十一世纪花园”住宅项目，项目经 理方先生坦言，由于该项目规模大，投资达几亿人民币，因此前期将花费一百多万高补偿金元来 取得一个好方案，若小项目则不会如此操作。也有一些小型的经济型的建设项目，设计较为简单 或者变化性小，这时业主往往更注重设计单位的报价、服务的优劣等，不希望在方案的竞争中花 费太多补偿金。但是，无论业主更关注哪个目的，设计方案和设计单位两者缺一不可。 正是因为设计招投标的双重目标，一般在设计招标之后，无非产生四种结果： 设计招标的目的 选择方案 确定队伍 若仅选择方案，可采用“方案征集”的方式 占合同比重 10-20% 占合同比重 80-90% 通过方案设计确定队伍 通过项目建议书确定队伍 草图 构思说明 建议 资质 人员配备 报价 项目建议书包括两个方面内容： 构思方案；技术服务建议书 7 第一、好的单位，好的方案； 第二、好的单位，方案不好； 第三、单位不好，方案好； 第四、单位不好，方案也不好 如何达到第一种的理想状况，就是设计招投标工作需要研究的目的。 2.1.3 设计招投标区别于施工招投标 按照招投标产生的本意“报价” ，原先承包商根据建设工程的设计图纸进行营造报价，业主 根据承包商各自的报价，综合择优选取承包商为中标者。因此，我国建设工程招标是从施工开始 的， 现在普遍推广和使用的也一直是施工招投标的基本模式。 而对设计招投标一直没有进行过深 入研究，为管理方便统一，政府部门一般就沿用施工招投标的基本模式管理设计招投标。其实， 设计招投标是不能等同于施工招投标的。 设计招标不同于施工招标，是由于设计和施工属于不同的服务范畴，设计是咨询类服务，施 工是承揽类服务。设计的性质不同于施工。首先，设计是一种创造性劳动，是一种形象思维，而 施工是按图施工，不允许脱离图纸之外的任意创造和发挥；其次，设计成果的好坏难以用一种量 化的标准来衡量，一般只有方案相对的优劣，而施工的工程造价、材料应用、艺术技术、管理措 施、施工组织等方面都有规定的规范、规程和标准，投标者在此基础上出报价和施工方案，能够 有一个统一的判断标准，较切“招投标”一词的本意。 严格意义上讲， 设计招投标的提法并不符合招投标的本意， 正是因为设计工作的性质不同于 施工，因此，设计招投标并非是以报价来竞争的，所以国外没有设计招投标的说法，只有方案竞 赛或方案征集。但在国内，无论在实际操作中，还是在法律法规的制定中，都已明确了设计招投 标的提法。 2.2 设计招投标的方式和招标类型 2.2.1 招标方式 招标方式可以简单理解为招标人在项目招标中选择投标人的方式。 在国外， 一般将招标方式 分成三种：（1） 公开招标(opening tender)， 也称“无限竞争性招标”。（2） 选择性招标(selective tender)，也称“有限竞争性招标”(3)限制性招标(limited tender)，也称“单一招标”，选择 8 那些没有人投标的或特殊的项目，选择有条件的一两家企业参加。 我国的招投标法把招标方式分为公开招标和邀请招标两种。 公开招标， 是指招标人以招标公 告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。 邀请招标， 是指招标人以投标邀请书的方式邀请 特定的法人或者其他组织投标， 类似于国外的选择性招标。 国内的设计招标目前采用的招标方式 就是这两种， 招投标法颁布之前也曾大量采用过一种类似于国外限制性招标的议标方式。 一般来说， 各国的法律法规都会对政府投资和公共项目设定必须公开招标的底线， 这在后面 章节中会有专门介绍。 2.2.2 招标类型分析 设计招标除了招标方式之外， 招标采用何种类型来竞争也很重要。 设计的竞争可以采取多种 类型，比如方案征集、项目建议书、草图方案、方案设计比较等等。 设计招标类型的采用是由业主进行招标的目的决定的。 如图 3 所示， 设计招标的两个目的的 达成产生三种可能的操作：第一，通过方案来确定设计单位；第二，直接确定单位；第三，先选 择方案，再确定单位。 图 3 实现设计招标目的的三种可能的操作 chart 3: the three kinds of possible operation of the bid purpose 1) 方案设计招标 通过设计方案的比较选择来确定设计单位的类型我们可以称之为“方案设计招标” 。方案设 计招标是目前国内设计招标普遍被认可和采用的类型， 其本质是通过方案找单位。 在一般情况下， 中标后设计合同签订时， 工程的设计方案已基本完成。 方案设计招标的投标文件内容以方案设计 通过选择方案来确定队伍 管理的目标的实现 设计招标的目的 产生三种可能的操作 直接确定队伍 先选择方案,再确定队伍 方案设计招标 技术建议书招标 两阶段招标 9 为主，中标后的合同内容包括全过程的设计。 2) 技术建议书招标 设计合同的内容除了方案设计， 更主要是初步设计和施工图设计， 这方面的工作完成的质量 主要取决于设计人员对技术规范的熟悉程度、工程经验丰富程度，以及设计单位与业主、施工单 位的配合密切程度。因此，为使设计合同得以较好的履行，其关键是选择一个实力强、业绩好、 信誉高的设计单位作为合同相对方。因此，采用“技术提案书招标”直接确定设计单位的类型也 相当实用。 其目的就是通过对构思方案及技术服务建议书的比较确定设计单位。 中标后合同内容 包括全过程设计。与“方案设计招标”不同的是， “技术提案书招标”在合同之前，投标人不向 招标人提供完整设计方案。 3) 方案征集 “方案征集” ，也有称之为方案竞选，顾名思义就是选择方案，是对方案比较分析后进行排 名，提出相对的优缺点，并结合市场、环境、造价等各方面的效益提出改进的建议，为业主提供 参考。方案设计属于创作性的工作，需要丰富的想象力和灵感，提供的是一种理念、思想。这与 初步设计和施工图设计对设计人员的要求是不完全相同的。而一个功能合理、经济实用、美观大 方的设计方案是一个项目成功开发的前提， 大部分业主显然也意识到这点， 故方案竞选在国内也 得到很多人的赞同并在工程建设实践中得以采用。 “方案征集”是不完整的设计招标，因为它只 完成了设计招标的一个目的方案。因此， “方案征集”之后的合同仅包含方案和初步设计部 分，后阶段的合同内容仍需通过下阶段招标发包。 4) 施工图招标 施工图及其施工现场配合这部分工作在国外基本上是由工程的施工承包单位来完成的， 但在 国内的行政管理上还是划为设计单位的工作。因此，设计合同中的这部分内容也相当重要。在招 标人通过方案征集或者其他方式取得可实施方案之后，应该就施工图设计进行招标。 以上分析的几种设计的招标类型各有其适用范围，如图 4 所示。 目前，国内设计招标中仅 “方案设计招标”和“方案征集”使用较广泛，但是即便如此， 实际无论是在招标操作中，还是政府机构的监管中，也往往将两个概念混淆，没有区分两者的不 同。具体内容在以后几个章节中再作分析。 2.2.3 案例借鉴上海一家荷兰独资房产公司项目的设计招标分析 上海西庭网球公寓是由荷兰国际房地产（ing real estate）下属的子公司上海西庭网球公 寓开发有限公司开发的度假村式住宅社区，位于闵行区华漕镇。该项目一期工程已开发完成，二 期部分将继续开发大约 200 套豪华公寓。 二期工程的设计招标工作全部由开发商按照境外招标模 10 式自行邀请招标完成，并向政府机构备案。由于招标过程科学有效、备案资料齐全，并且采用了 技术提案书招标模式，与国内的一般设计招标略有不同，因此是个值得探讨借鉴的好案例。下面 就按照招标程序展开分析一下。 招标类型 目的 合同内容 投标内容 适用情况 方案设计招标 好的 方案 好的 队伍 方案+初步+施工图 +施工配合 方案设计 适用大量项目,有相当的实践经验， 招标代价大，有时可能造成浪费 技术提案书招标 好的 队伍 方案+初步+施工图 +施工配合 构思方案+ 技 术 服 务 建议书 适用于早期的、设计定位变化性较大 的项目； 评审较难，多项指标有时难以比较 方案征集 好的 方案 方案+初步 方案设计 设 计 招 标 两 阶 段 招 标 施工图招标好的 队伍 施工图+施工配合技 术 服 务 建议书 适用于大型的、重要的、早期需要方 案比较或论证的项目 方案提供者和设计承担者可能为不同 人 图 4 设计招标的多种类型归纳 chart 4: the many kinds of engineering design bid 第一阶段资格预审 在项目启动后，西庭网球公寓开发有限公司向境内外 12 家知名设计公司及联合体发出资格 预审邀请函，回复截止期为一个月后，共有 11 家递交了其投标资格预审资料。预审过程完成后， 业主向其中 5 家通过预审的设计公司发出招标文件。 在设计招标中， 资格预审过程非常必要， 在此过程中开发商和设计人员初步接触、 相互了解， 通过书面审核和灵活的会议讨论，可以剔除那些类似项目经验不足、设计专业不匹配、不熟悉当 地设计规范和无兴趣参加竞标的公司，保证下一步投标的竞争性。 设计招标切忌抽签方式的选取投标人，抽签看似公平，但极其缺乏科学性，造成投标群体鱼 目混杂，竞争不完全，以至于招标失败。相当一部分招标人为了保证招标质量，采用一定比例的 推荐名额，这种状况更造成竞争的不公平性，社会反映激烈。本来，设计招标的过程就是一个招 标人选择最优服务相对人的过程，如果为了表面的公平，而失去招标的本质目的，那就得不偿失 11 了。 西庭网球公寓通过资格预审的五家设计单位是： 1、hlw/恒隆威/gruzen sampton/同济大学设计研究院/设计联合体 2、tvs/上海建筑设计研究院/wtag/设计联合体 3、srss/华东建筑设计研究院/设计联合体 4、伯特曼设计师事务所 5、dahlin group 第二阶段设计招标 西庭网球公寓二期的招标文件包含的内容相当完善严密， 主要包括： 招标邀请函及投标程序 说明、设计招标要求、设计服务工作范围书、设计费报价规格、设计责任保险要求、设计技术规 范及要求、设计合同样本共七部分内容，全部中英文对照。 招标文件是整个招标过程的灵魂， 招标文件的完备和详尽有助于投标人清晰明了地理解业主 意图和要求，增强投标的有效性，同时也可以减少中标后的谈判矛盾，加快项目建设进程。 该项目采用技术提案书招标的方式， 和我们一般进行的设计招标有很大的不同。 这从该招标 文件中对投标文件的要求可以明显的看出来： 招标文件中规定投标文件至少应包括以下几个方面： 1 设计团队人员构成及组织结构 2 设计团队正在进行中的项目所涉及的公司的财务状况 3 设计团队中所有设计顾问间的合同与协议 4 与协议公司的关系及合作经验 5 本项目设计人员的详细资料及经验介绍 6 现今及未来的工作量及设计团队如何获取所需资源 7 设计团队中每一家公司的资料涵盖范围 8 设计团队的相关经验及参与设计类似项目的经验 9 基于对该项目的理解，提出一个初步总体规划，基于客户所提供的现有信息，略述设计方案 及费用预算 10详述设计团队如何管理及提供所列出的服务 11阐述每家公司及整个项目的质量保证/质量控制政策 12提供来自其他客户的类似项目的参考 13服务范围协议书，包括计划申请书中由客户所要求的服务 14客户为设计团队实施工作所需支付的总体费用及所能带来的回报 15附带一份完整的摘要，包括设计团队的保险范围，及一份专业保证声明，过失赔偿 12 我们一般采用的设计招标都是以方案比较为唯一选择依据的招标， 对投标文件的要求一般也 主要为对方案设计的要求。这种招标方式来自于早期的方案征集。我认为，方案征集的含义和目 的是不同于招标的含义的：方案征集的目标是方案，不关注或者极少关注投标人的服务，比较适 合大型的重要的和值得多方案探究的项目， 中标的方案可以采用买断知识产权的方式； 而招标的 目标则是设计人，好的设计人带来的好的方案和服务，因此招标人关注的内容必定包含多方面， 而不仅仅是方案。 我们也知道， 有时一个好的建筑方案也是设计人和业主反复磨合和商榷的产物， 因此大多数业主更在乎能找到一家合适的设计单位， 而非一个好的方案。 该项目招标文件中的投 标要求所体现出来的就是业主真正所关心的内容：能力、服务、质量、报价和保证措施。对于设 计方案在第 9 条有所要求，但也仅限于“初步”和“略述” 。我们可以把这种类型的招标称之为 “技术方案招标”或其他，就我看来，其实也可以归结为设计招标的一种，是选择设计人较为科 学现实的方式。 我认为仅方案比较是不完善的较偏面的选择方式， 大量采用这种招标是造成方案枪手出现的 主要原因。 试想， 一家实力并不强大的设计单位如果能找到几个做方案的枪手就有可能竞争到大 型项目，但项目中标之后呢？其实没有能力完成，要么粗制滥造，要么拆分发包，招标人有苦说 不出。 况且，设计方案还有一个知识产权的问题。很多项目的招标实践显示，一些知名大型设计公 司在与业主签订合同之前，拒绝提供完整详细的设计方案，他们认为在合同之前进行方案设计， 他们的知识产权得不到保证。 这样的公司也往往因此而拒绝参加国内的许多重要项目的招标。 知 识产权的显著特征也设计不同于施工的本质之处， 用很简单的一句话可以说明： 如果设计招标时 就把设计的全部内容提交给业主， 那么是否施工招标时也应该完成施工内容去投标呢？那当然不 可能，会成为笑话。但这笑话值得我们对目前的设计招标进行思考：我们应该如何保护投标人的 知识产权？如何减少招标投标的成本？我认为,西庭网球公寓二期的“技术提案书招标”模式是 值得我们借鉴的。 西庭网球公寓二期发出招标文件的一个月后，除 dg 和伯特曼两家设计公司由于自身原因退 出竞标之外， 其余三家公司在截止日前提交了投标方案， 然后 3 家设计公司对其各自的设计构思 方案做了竞标演示。随后，西庭网球公寓开发有限公司对三家单位的投标文件进行详细评审，以 极其细致的打分方式评判优劣。根据招标文件的要求，评审的内容包括四大类 18 项： 第一类：设计公司资质、实力及经验（资质及经验、提名设计人选、资源投入深度、上海地 区作品数量、本地设计顾问的实力）占 180 分； 第二类：和本项目类似的设计经历（设计服务范围类似、项目类似参照-公司级别、提名人 员经历类似参照-人员、其他设计成员的类似经历）占 145 分； 第三类：其他考虑因素（利益冲突、对荷兰国际地产开发标准的理解、当前及近期设计任务 13 负荷及投入程度、与荷兰国际地产项目人员合作合拍、在过去与业主合作过的项目中的表现）占 185 分； 第四类：投标审核总评价（服务范围、管理及执行能力及策略、项目人员配备、报价）占 145 分。 总计满分 655 分。 评审结果为：srss/华东院/联合体 452 分；watg/tvs/上海院/联合体 413 分；hlw/gruzen sampton/同济/联合体凭借其优秀的设计构思、 合理的报价及其在一期工程全程参与的宝贵经验， 以 499 分最高中标。 技术提案书招标的评标难点就是量化问题：构思方案的好坏一般是仁者见仁、智者见智，而 如何将报价、经验、资历等具有科学的可比性又是一个难题。该项目招标采用的评标方法用理智 的方式把各类比较项目设置分值权重， 而不是简单的记名投票， 较好的体现了招标人的招标意图， 也使得评标更具说服性。 采用打分法进行设计评标的成功与否关键在于分值设置， 那些部分是招 标的重点，那些是次要关注部分都要有所体现。有些项目可能注重设计经验，也有些项目可能注 重构思的新颖程度， 这些都可以在评分分值里表现出来。 比如从西庭网球公寓的评标分值我们可 以看出，该开发商较为注重设计方的能力、经验和配合方面，而报价、知名度等内容则在其后。 我认为， 技术提案书招标的评标量化和细化工作相当重要， 而且考证其真实有效的过程也必不可 少，否则整个招标就会流于形式。 上海西庭网球公寓开发有限公司作为全外资项目子公司，采用国外流行的技术提案书招标模 式选择设计单位，招标过程有序科学，效果良好，确实是在上海进行技术提案书招标成功的一个 优秀案例，值得我们学习思考。 2.3 参与建设工程设计招投标活动的主体 从法律关系的角度来看， 招标投标作为当事人之间达成协议的一种交易方式， 必然包括两方 主体，即招标人和投标人。一些情况下，还包括他们的代理人，即招标投标代理机构。这三者共 同构成了招标投标活动的参加人和招标投标法律关系的基本主体。 除此之外， 还有对招投标活动 的监督和管理的政府机构，以及参与招投标活动的评标专家等也是招投标的主体。 2.3.1 招标人业主 根据招标投标法第八条的规定，招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人 14 或者其他组织。 我国民法通则规定， 法人是具有民事权利能力和民事行为能力， 依法独立享有民事权利和承 担民事义务的组织。法人包括企业法人、事业单位法人、机关法人和社会团体法人。企业法人包 括公司和其他具有法人资格的企业。 根据民法通则这一规定， 各种所有制形式的有限责任公司和 股份有限公司，国有独资公司，公司以外其他类型的国有企业和集体所有制企业，以及依法取得 法人资格的中外合作经营企业、外资企业等，都可以作为招标人参加招标投标活动；有独立经费 的各级国家机关和依法取得法人资格的事业单位、 社会团体等， 也都可以作为招标人参加招标投 标活动。 招标投标法第八条所称的其他组织是指除法人以外的其他实体， 包括合伙企业、 个人独资企 业和外国企业以及企业的分支机构等。 这些企业和机构也可以作为招标人参加招标投标活动。 个 人投资的项目，可以成立项目公司作为招标人。 建设工程项目招标发包的招标人， 通常为该项建设工程的投资人即项目业主。 我国政府或国 有资金投资的工程建设项目， 招标人通常为依法设立的项目法人(就经营性的建设项目而言)或者 项目的建设单位(就非经营性建设项目而言)。 2.3.2 投标人设计公司和建筑师 投标人是按照招标文件的规定参加投标竞争的自然人、 法人或其他社会经济组织。 投标人参 加投标， 必须首先具备履行合同的能力和条件， 包括与招标文件要求相适应的人力、 物力和财力， 以及招标文件要求的资质、工作经验与业绩等。在招投标活动的不同情况下，投标人可以分为： 1) 潜在投标人、投标人和中标人 在招标投标活动中，根据投标人参加投标与否、投标中标与否，可将投标人分为：潜在投标 人、投标人和中标人。招标人发布招标公告或发出投标邀请书后，所有对招标公告或投标邀请书 感兴趣、并有可能参加投标的投标人，称为潜在投标人；响应招标人招标，购买招标文件，参加 投标的投标人，称为投标人；经过开标、评标中标的投标人，称为中标人。 2) 国内投标人和境外投标人 根据投标人的国籍不同，可以分为国内投标人和境外投标人。与招标人同属一国的，是国内 投标人；与招标人分属不同国籍的，称为境外投标人。 3) 单一投标人和联合体投标人 按照投标人参加招投标的形式， 可分为单一投标人和联合体投标人。 单一投标人是指以自己 的名义单独参加招投标的投标人； 联合体投标人是指两个以上的投标人以联合体的形式参加招投 标。 15 投标人的权利问题是招投标政府管理必须研究的重要问题。 投标人应该享有一系列正当合法 的权利，并使这些权利在参与招投标过程中得到保障。投标人的自主、平等、正当、合法的权益， 应该得到充分的尊重和保护。投标人的权利主要包括： 第一，平等取得招投标投标人资格的权利。就我国目前的情况来看，任何具有合法资格的单 位，只要符合招投标法规定的投标人资格要求，都可以是招投标的潜在投标人，有权参与招 投标竞争。通常情况下，为了保证招投标的质量，招标人在招投标活动开始前，要对投标人的资 格进行审查。只有审查合格的投标人，才能参与招投标竞争。因此，招标人在进行投标人资格审 查时，必须平等地对待投标人，不能设置特定的、歧视性条件阻止投标人平等地取得合格投标人 的资格。 第二，平等地获得招投标信息。投标人有权平等获得招投标的商业机会，而获得这种机会的 前提是平等获得招投标信息。按照招投标法的要求，招标人进行公开招标，必须在政府监管 机构指定的媒体上公开发布招标信息。 第三，自主、平等地参加招投标的竞争。投标人有权自主决定是否参与招投标项目竞争，任 何单位或个人都不得干扰和阻止， 不能通过与国家法律法规相违背的地方保护性条款和行政干预 的方式，歧视和排挤投标人参与投标竞争。投标人有权根据招标人的要求，自主地决定投标报价 和编制投标书，政府部门和其他社会组织及个人都应无权干涉或阻挠。此外，按照我国招投标法 律规定，投标人还可以与其他投标人、自然人联合组成投标人联合体，共同参与投标竞争。 第四，自主、平等签订招投标合同。投标人中标以后，有权根据招标文件的要求，自主地签 订招投标合同，并要求招标人遵守承诺，严格履行合同。在招标人变更或修改合同时，有权要求 就合同变更和进行协商， 并维护自身正当的利益。 所谓自主的签订合同， 是指在签订正式合同时， 任何单位和个人， 不得随意变更招标文件中所规定的中标条件， 不得以各种理由增加中标人的负 担。 同时， 投标人在签订招投标合同时， 与招标人是平等的民事贸易关系， 而不是领导与被领导、 管理与被管理的关系。 第五，投标人有权要求招标人保守商业机密。投标人参与招投标市场竞争过程，需要接受招 标人的资格审查、 投标过程中需要对一些内容作特殊说明， 可能有一些内容涉及到投标人的秘密， 如果是招标人必须了解的内容，投标人有义务按照规定提供，但作为招标方，应该遵循投标人的 正当要求，保守投标人的商业机密。 第六，有权监督招投标活动依法公开、公正进行。投标人是招投标工作最有力的监督者，在 招投标监督方面，只有投标人的积极参与，招投标的公开、公正、透明才能得到真正的保障。投 标人应该有权了解招投标的方式、程序、步骤，有权了解招标、评标的内容、方法和过程、有权 知道中标单位的名称、中标条件和签约内容，有权查阅招投标的记录，有权关注中标企业的合同 履约情况， 有权检查和核实招投标工作是否符合国家或地方招投标的法规政策的要求。 投标人如 16 果认为招投标程序、结果或其他方面失之公正，或自身正当合法的权益受到损害，有权按规定的 途径向招投标监督管理机关、仲裁机关或司法机构提出质疑、抗议或申诉，有权提出索赔要求。 在设计招投标中，投标人一般都为一些设计公司和建筑师。 国内的设计公司大体可以分为两类： 一类是国有独资性质的大中型建筑设计院， 他们是目前 国内设计市场上的主力，一般有较长的历史，在长期实践中积累了丰富的技术经验，重视质量、 重视功能， 有一定的知名度。 但机制、 体制上弊病较为突出， 国有设计企业的领导人由上级任命， 因此企业在一定时间内的发展规划、经营策略、业务重点往往会因领导人经营理念、个人见解或 兴趣的不同而发生改变，另外，人才流动机制也较差。另一类就是最近几年雨后春笋般发展起来 的、产权不清的小公司。与大中型的国内设计公司相比而言，第二类的小型设计公司因其体制的 简单和经营的灵活性，逐渐占据设计市场分额。这类公司中既有综合性公司，也有类似于国外的 专业性的设计事务所。 在建筑业中， 勘察设计行业是对外开放最彻底的一个行业， 在近十多年以来国内的建设风潮 中，来国内参加设计招投标的境外设计公司也不在少数。外国设计公司的进入，对我们直接了解 国外工程设计咨询企业的经营机制和企业管理制度， 直接了解市场运作机制和制度是一个很好的 机会，会促使我们企业的改革和创新，提高我们的水平和竞争力。国外设计公司的体制形式主要 有如下几种： 合伙人制公