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摘要 在刑事犯罪数量不断上升，并且呈现严重化和复杂化的趋势的背景下，司法 机关的工作任务越来越重，由于财政投入、办案力量等原因，有限的司法资源和 繁重的司法任务之b j 的矛盾凸现。如何以最少的司法成本换取最大的诉讼收益， 提高刑事诉讼效益，是经济学界和法学界共同关注的问题。 笔者采用经济学的分析方法，依据科斯定理、交易成本理论，对刑事诉讼的 成本、刑事诉讼的效益及其二者的关系进行了阐述。突出了在刑事诉讼过程中的 效率最大化原则，并对一些具体程序作了定量分析。通过对刑事诉讼的成本一效 益分析，研究刑事诉讼成本、效益的各构成要素，比如诉讼周期的长短、诉讼程 序的设置、司法独立程度等要素与刑事诉讼效益的关系，从而分析、确定在各要 素中怎样增加或减少才能达到最优的效应，以减少刑事活动的成本，提高刑事诉 讼的效益。同时，对具体的影响刑事诉讼效益的各种因素进行了经济分析。针对 我国的司法实践，从诉讼指导原则、机构设置、司法从业人员素质、建立司法机 关独立的财政和人事制度等角度，提出了提高刑事诉讼效益的具体对策。 关键词；法经济学；刑事诉讼效益：影响因素；对策 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n go fc r i m i n a lo f f e n c e st h a tt e n dt ob em o r es e r i o u sa n dc o m p l e x , t h e j u d i c i a lo r g a n ss h o u l d e rh e a v i e rw o r k l o a d h o w e v e r , a sac o n s e q u e n c eo f l i m i t e df i n a n c i a li n p u t a n dp o w e ro fc a s eh a n d l i n g , t h e r ee m e r g e st h es l l a r pc o n f l i c to fl i m i t e dj u d i c i a lr e s o u r c e sa n d h e a v yj u d i c i a lb u r d e n c h i n ai sa l w a y sr e g a r d i n gt h ev i e wt h a tt h ec r i m i n a lp r o c e d u r ei st h ei n s t r u m e n to f d i c t a t o r s h i po fr u l i n gc l a s sa st h el o g i c a ls t a r i n gp o i n tf o rl a w t h u s , t h er e s e a r c ho fp r o c e d u r e v a l u eb y 略w i t ht h en a t i o n a li n t e r e s t sa n dj u d i c i a lj u s t i c e ，t a k i n gt h el a t t e r 如t h es o l eo b j e c t i v e a n dv a l u ej u d g m e n li n f l u e n c e db yt h en o t i o no fw e s 呛q l ll a w , w i t ht h ee m e r g e n c eo fe c o n o m i c a n a l y t i e so fl a w , g r e a ti m p o r t a n c eh a sb e e na t t a c h e dt ot h ev a l u eo fb e n e f i t si nl a wp r o c e d u r e h o w t o o b t a i n t h e l a r g e s t b e n e f i t s o u t o f l e a s t j u d i c i a lc o s t , t h u s i m p r o v i n g t h eb e n e f i t s i n c r i m i n a l p r o c e d u r ei sac o m m o nc o n c e r t io f e c o n o m i ca n dl a wc i r c l e s t h e r e f o r e ，h o wt om a k eb e t t e ru s eo f j u d i c i a lr e s o u r c c st oc o n d u c tc r i m i n a ls u i tm o r ee f f i c i e n t l yi so f f a r - r e a c h i n gr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e i l i c h i n a w i t ht h ea n a l y t i c a lm e t h o do f e c o n o m i c s ，b a s e do n t h e t h e o r e mo f r c o a s ea n de x c h a n g ec o s t t h e o r y , t h i se s s a ye x p l o r e st h e c o s ta n dt h eb e n e f i t si nc r i m i n a lp r o c e d u r ea sw e l la st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s et w o rh i g h i i g i i 乜t h eb e n e f i t s mt h ep r o c e s so f c r i m i n a lp r o c e d u r e 褐 t l l et o p # o r i t ya n dm a k e saq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fs o m es p e c i f i cp r o c e d u r e m o r e o v e r , i t a n a l y z e se c o n o m i c a l l yv a r i o u sf a c t o r sc o n t r i b u t i n gt o b e n e f i t si nl a wp r o c e d u r e a c c o r d i n g l y , a i m i n ga tj u d i c i a lp r a c t i c emc h i n , s o m es p e c i f i cc o u n t e t i n e a s u r e sh a v eb e e np u tf o r w a r d t o i m p r o v eb e n e f i t si r ic r i m i n a lp r o c e d u r ei na n e c o n o m i cl i g h l k e yw o r d s ：l a wa n d e c o n o m i c s ，b e n e f i mi nc r i m i n a lp r o c e d u r e , c o n t r i b u t i n gf a c t o r s ， c o u n t e r m e a s t i r e s 浙江大学公共管珲硕t - ( m p a ) 专业学位论史 删事诉讼的效益分析 1 效益问题的提出 效益是刑事诉讼的基本价值目标之一，已经被刑事诉讼法学界所公认。诉讼 作为一种司法资源，只有优化配置，才能取得最大化的效益，充分发挥其稳定社 会秩序，服务市场经济的功能。从经济分析思路去考虑，刑事诉讼更是一种稀缺 的司法资源。只有对刑事诉讼效益和成本二者的逻辑关系从经济学的角度进行探 讨，才能对这一司法资源有更科学的认识，从而找寻对策，实现优化配置。在具 体的实务中，刑事诉讼的效益和成本不仅涉及具体的程序设置、机构体制设置等 等，而且包括诉讼的指导原则设置等等。这些环节的选择上，必须从诉讼效益和 诉讼成本上予以经济地权衡，才可以使刑事诉讼预期得到较好地实现。 1 1 效益问题的意义、目的 效益是经济的恒久主题。无论历史上各经济学流派对社会经济运行的见解怎 样，效益都是评价一种制度的重要价值尺度之一。经济学家对法律制度的评价和 反思也是以效益作为一个重要价值尺度的。用经济分析的方法研究诉讼活动问 题，已日益成为诉讼法学界关注的焦点。作为现代法治社会，诉讼活动应当以公 正作为其价值取向，这是毋庸置疑的。然而考虑到社会的极其复杂性，在其具体 的司法与诉讼活动中，价值观的取舍又呈开放性和多元化的趋势。诉讼价值取向 的任何偏颇，都会给法律制度建设增添阻力。传统的以诉讼公平作为司法正义的 绝对的法律价值目标已逐步得到修正，人们考虑更多是怎样才能实现诉讼效益与 诉讼公平的最佳平衡点，因此，能够直接量化诉讼效益的诉讼成本，开始成为学 者们研究的新课题。如何降低诉讼成本，如何实现诉讼效益的最大化，直接关系 到我国司法改革的成功与否，直接涉及到有限的司法资源能否得到合理利用，因 此，对诉讼效益的研究有着极强的理论意义和现实意义。 传统刑法学理论的研究方向以刑事诉讼是统治阶级专政的工具为逻辑起点， 以刑法足阶级压迫和阶级统治的工具为研究目的，强调刑罚的阶级性和政治性， 而忽视甚至无视刑法的经济性。由于受历史传统的影响，长期以来，我们过多地 从政治、阶级上来考虑刑罚的适用，把一种不切合实际的公平理念作为法律实施 的评价标准，从而导致了刑罚资源的超量投入，而事实上，一种低效益的公平， 就不可能足真正意义上公平，我国的很多司法实践中出现的这些情况也不少，这 浙江大学公共管理碗t - ( m p a ) 专业学竹论丈 刑事诉讼的设益分析 也是不符合社会兰义市场经济法律的发展方向的。随着社会及市场经济的发展， 要求我们必须高度重视刑事诉讼的成本与效益的问题，这样才有利于节约大量的 人力、物力、财力，减少不必要的社会资源浪费，以最少的刑事诉讼资源取得最 优的效益，从这个角度来说，这一研究方法不能只停留在非对错的价值判断或定 性的研究之上，而要用经济分析方法中定量分析、效益分析等方法分析和解释现 实。经济分析方法的引入，使得刑事诉讼在体现其传统的公平、正义等价值的同 时，更体现出效率的价值。它通过对刑事诉讼的成本一效益分折，研究刑事诉讼 成本、效益的各构成要素及其关系，从而分析、确定在各要素中怎样增加或减少 才能达到最优的效应，以减少刑事活动的成本，促进刑罚资源的优化配置，提高 刑事诉讼的效益。 提高刑事诉讼的效益，在我国也有着尤为重要的现实意义。随着近十多年来 我国经济飞速发展，犯罪的种类和数量也急剧增加。据统计，盗窃抢劫的案件以 前很少发生，近几年却是成倍地增加，经济诈骗案不仅数量多，杯的也大，给国 家和人民造成了巨大的损失。对日益增加的案件疲于应付，积案不断增多，冤假 错案频发，这些都给司法队伍增加重重压力。这样，如何使有限的刑罚资源发挥 最大的效益，争取社会的长治久安，便成为法律工作者一个十分迫切的任务。最 高人民法院院长肖扬早在九届人大四次会议上所作的最高人民法院工作报告 中就已经明确指出“公i f 与效率足新世纪人民法院的工作主题” 1 1 船螂。显然在 司法与诉讼活动中，其价值取向不仅仅是公正，而且包括效率，两者己成为现代 司法活动追求的二重目标。同时也有学者明确提出了诉讼效益问题，认为“解决 执法中的效益问题，实现诉讼经济的价值目标，势在必行，是客观所需”1 2 1 ( p5 2 ) 。 1 2 对该问题的研究框架、研究方向 我国的刑事诉讼在整体上效益低下，效益应当是中国法律改革的主要目标。 而效益的价值不仅仅因为它为我们分析和评价法律提供了新的观念、新的视角， 更重要的是它为法律研究、以使法律更好地服务社会提供了一把新的钥匙。 法律经济学的基本观点是：所有法律活动，包括一切立法和司法活动以及整 个法律制度，为人们的各种法律行为制定一了不同的隐含价格，事实上是在发挥 着分配稀缺资源的作用；因此，所有法律活动都要以资源的有效配置和利用 2 浙江大学公共管理硕t ( m p a ) 专业学位论史刑事诉讼的敏益分析 社会财富的增加为目的。【蚌1 l 法律经济学主张用微观经济理论的分析工具对法律 做出经济解释并对法律规则的后果进行预测。其理由是：法律所创制的规则对不 同种类的行为产生隐含的费用( 成本) ，因而这些规则的后果可以当作对这些隐 含费用的反应加以分析。刑事诉讼的经济分析当然也不例外。 用经济学的理论和方法研究法律制度，是建立在以下三个假定前提之上的： ( 一) 行为人是理性人，他们的行为是他们在特定法律下进行成本一收益计算的 结果，当事人对一定权利的不同估价是其交易得以进行的原动力；( 二) 法律制 度在运行中会给当事人带柬收益和成本，故可以用最大化，均衡和效率来评价法 律行为( 包括司法行为，当然也包括刑事司法行为) ；( - - ) 财产权利界定得清晰 可以降低交易费用。通过使权利让渡的成本比较低的法律制度安排，可以促使资 源流向使用效率较高者手中，从而能提高经济运行的效率。在这三个假定的基础 上，对法律问题进行经济分析的步骤如下： 第一，假定决策者( 无论是个人还是单位) 是经济目标最大化者，因而可以 适用经济学的理论和分析方法； 第二，找出全部有关决策者之日j 的关系可以达到均衡，即不再自发改变的条 件，从而得出应当有什么样的法律； 第三，用经济效率的准则束评价这一均衡，进而用经济分析推测法律的实际 效果： 第四，用事实验证上述分析的推测。 本文通过对诉讼成本、诉讼收益的经济学分析，以及司法资源配置的合理性 进行。并结合我国司法实践，分析了司法资源的诸种因素在刑事诉讼中对诉讼效 益的影响。具体的，本文拟从诉讼周期、司法工作人员数量与素质、诉讼程序、 司法机关独立程度等几个方面，结合上述经济学原理和分析方法，对刑事诉讼中 的司法资源如何有效配置作一探讨。 【往1 】钱啦道：“法律的终济分析方法评判”，往制j 圣t 会发展2 0 0 5 年第3 期：第1 5 - 1 7 贞。 浙汀大学公共管理硕t ：( m p a ) 专业学付论文刑事诉讼的效益分析 2 国内外研究现状 2 。1 国外的研究现状 成本、效益原本是经济学上的概念，二十世纪六、七十年代，英荚法学界 在“法律的经济分析”、“法律经济学”方面所兴起的研究，使法律经济学说迅速 发展，并将“成本”、“效益”引入法律科学领域，成为法律制度评价的一个重 要标准。它以西方经济学中较为成熟的理论和分析方法来分析评判法津制度，将 法律视作同市场等一样的影响资源配置的因素，探求法律和资源配置间的关系， 将法律纳入经济学视野。 法律经济学说学说将经济学的经济分析理论，广泛地运用于法学的研究。该 学说以学者波斯纳最为有名，他提出：经济分析的适用范围，不仅适用于经济性 法律，也适用于刑事等其他法律，刑事法律虽以非经济性的价值利益为主要立法 目的，但可以运用经济学理论与方法作法学规范性分析，从经济分析理论的“成 本”与“效益”角度去探讨分析不同价值利益客观上的不同的成本与效益，有 助于澄清不同价值利益的取舍关系。瞄” 西方法律经济学家对诉讼效益的重要性有深刻的阐述：“法和经济学有一个 基本信念或假设：所有的制度和规则( 包括法律) 在履行中都会给当事人或行为者 带来收益和成本”。瞄2 3 美国著名法理学家埃克曼也指出：“这种思想路线“”提供 了一个分析结构，使我们能够对由于采用一个法律规则而不是另一个法律规则的 结果而产生的收益的规模和分配进行理性的评价。这种分析是特别重要的。” 目静，经济分析原理与法律之间融合所形成的司法效益观念，在西方国家已 被普遍接受，而且成为各国诉讼活动的一项重要政策依据，特别是在荚国。美国 辩诉交易的产生和迅速发展，实际上就是诉讼效益观在司法实践中最直接的、最 迅速的反映。总的来说，国外对刑事诉讼成本与效益的研究时日j 较长，已经形成 较多的理论和丰富的司法经验。 法律经济学自7 0 年代在荚国兴起，经过三十余年的发展，已基本形成了两 大流派： 一1 1 珲卉德渡斯纳：法律的纤济分析北京，中国人疗科拿# i 版f 1 9 9 7 年。第3 贞。 【畦2 1 f 戈】考特苊伦：珐和锋济学 fj 母i 冉人民 版针1 9 9 4 年，第1 2 1 1 2 6 受 译”描适怿l 成奉效益原删解释和评价眭律制度的思想路线。 4 浙江人学公建管珲碗卜( m p a ) 专业学付论史刑事诉讼的效益分析 2 1 1 芝加哥学派 一派足以科斯( r c o a s e ) 、波斯纳( r a p o s n e r ) 为代表的芝加哥学派。 芝加哥学派以法经济学的发源地芝加哥大学为中心，以“科斯定理”为 理论基础，以“效率最大化”为追求目标，研究荚围的法律制度。科斯著名的社 会成本问题一文发表在法学与经济学杂志1 9 6 0 年第三卷，科斯在文中得 出了重要的论断：“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果( 产值最大化) 是 不受法律制度的影响的”；“一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初 始界定就会对经济制度运行的效率产生影响”。科斯的这些论断后来被人们称之 为“科斯定理”和“科斯反定理”。它所指的足法律制度对交易费用，从而对经 济制度的运行效率的制约关系。 科斯的分析指出：每当交易费用过高，以致不容许市场交易时，就会出现组 织经济生活的非市场方式。像企业取代市场交易一样，当市场交易不可行时，法 律规则就会替代市场发挥作用。可是，当一次自愿的市场交易发生时，结果很可 能是社会效益的净提高，因为如果交易不是对所有的当事人相互都有益的话，该 交易就不可能完成；问题足一次在法律上裁决的交易是否也具有类似的性质? 因 此，法院实际上做的是有关经济问题的判决，并决定各种资源如何利用。 科斯的理论为人们建立了用经济学理论和方法分析财产法律制度的规范框 ， 架。法律经济学在此基础上得以产生和发展。波斯纳是继科斯之后的主要代表人 物。他的主要苫作有法律的经济学分析( 1 9 7 3 年) 、i 洼1 】正义的经济学( 1 9 8 1 年) 、法理学问题( 1 9 9 0 年) 。i 诖2 】波斯纳的主要理论贡献是：他将“经济人” 的假设运用到法律的经济分析中，指出作为理性的人，人们认识到法律制度的变 化将改变不同权利的相对价格水平，由此会打破已有均衡格局，形成新的供求关 系。他认为自愿交易在使个人利益最大化的同时，也使资源由对其评价低的社会 成员手中流向对其评价高的社会成员手中，进而达到社会资源配置的帕累托最优 状态。因此，他十分强调“财富最大化原则要求将权利最仞赋予那些对其评价最 高的人，以尽量减少交易成本”1 3 l ( p 7 。并且波斯纳以其市场观为基础，运用交 易成本的研究方法具体分析了荚国几乎全部的法律部门，指出刑法和侵权法是要 i 畦1 【列被斯纳： 三律的绛济分析，耩兆索、林毅夫译1 l - g ，中国人玎科伞丰；f j 版社1 9 9 6 年3 月 i 播习踱斯纳：往理学棚题，北京，中圜政往人学f t j 版社，2 0 0 2 年7 月。 浙江大学公共管理硕t ( m p a ) 专业学忙论文刑事诉讼的效益分析 保证施害者的侵权成本大于其侵权收益，这样施害者就会作出一对其有利的选 择；同时对财产法、合同法、反托拉斯法、公司法、会融法、劳工法、公用事业 法、程序法、宪法等进行了分析，明确地说明了对法律进行全面经济分析的可能 性。并前后一贯地- 簪持了成本一收益的分析方法，突出了效率最大化原则。 2 1 2 耶鲁学派 一派是以卡莱市雷赛( d c a l a - b r e s i ) 和威廉姆逊( 0 ew i l l i a m s o n ) 为代表 的耶鲁学派。耶鲁学派的最仞代表人物卡莱布雷赛，是以“事故经济学”见长， 重点研究事故风险的分担，其影响没有芝加哥学派大。进入8 0 年代以后，威廉 姆逊就教于耶鲁大学，运用交易成本理论研究“纵向一体化”问题，即企业和市 场的关系问题，使耶鲁学派的声誉俱增，成为该学派的主流。该学派着重于对交 易成本理论本身的研究，认为：交易成本的方法不仅扩大了调整结构的范围，而 且使交易多元化，不限于波斯纳支持的市场本位模式。同时将不确定性、机会主 义、交换频率及投资的交易专用性程度作为影响交易成本的主要因素，试图将科 斯提出的自由度太大的“交易成本”概念进行明晰化。但由于威廉姆逊主要着重 于对“纵向一体化”等问题进行规范的经济理论分析，为企业法律制度提供理论 基础，尚缺乏对案例和具体法律制度的实证分析，因此其在法学界的影响远不如 他在经济学界的影响大。 上述这两个流派在具体的研究对象和范围上存在着差别，但它们的理论起点 和研究方法都足源于交易成本理论。 基于上述法律经济分析的理论基础，在具体的刑事诉讼的经济分析上，西方 学者虽然对刑法和刑事诉讼进行了较多的分析论证，但仍然未能在这一领域形成 里程碑式的经典理论。 西方学者认为，从经济学意义上讲，刑法本身的存在就是一种社会资源。刑 法的资源性主要衷现在两个方面：其一，是刑法自身运作具有成本效益的核算。 因为，“首先，法律的遵守不是理所当然的。一部分公共资源和私人资源通常用 来防止犯罪和逮捕罪犯。其次，法律的执行需要作用于一定规范的资源和惩 罚。”1 4 1 ( p 5 5 确因而便存在着一个使犯罪的直接g j f i l l 接成本以及刑事审判制度的运 转成本最小化的u j 题。其二，刑法在对外部社会资源配霄效益中的作用。刑法作 为一项法律，本质上足一种制度。其通过对有天权利、义务、责任等内容方面的 浙江大学公托管理硕i - ( m p ) 专业学位论文 刑事诉讼的效益分析 规则、制度的设定和安排，为社会成员的活动范围、权利的有无与如何行使划定 清晰的空间和条件，从而使社会资源流向合法的领域，进行合理有效的配置，促 进社会发展、进步。由此可见，刑法在这方面的作用就如同税收、价格、外汇等 经济杠杆一样，起着调节、配置社会资源的作用。关于刑事诉讼的设定、安排对 提高社会资源配置效益，促进社会发展这种经济学意义上的作用，不少学说有过 精辟的阐述。美国学者科斯在获得诺贝尔经济学奖的获奖演说词中指出：“在市 场上交易的东西不是经济学家常常设想的物质实体，而是一些行动的权利和法律 制度确立的个人拥有的权利。结果法律制度就对经济体系的运转产生了影 响。”1 5 1 ( p 7 6 ) 庞德也曾指出：通过法律的社会控制的目的，就在于实现“在最少 的阻碍和浪费的情况下给予整个利益方案的最大的效果”。【6 】( p 7 ”博登海默也曾精 辟地阐述了法律在社会文明进步中的作用。他说：法律“能够促进潜存于社会体 中的富有创造力和生命力的力量流入建设性渠道”，“确保人们的创造力被用于实 现最有价值的文明目标”。1 7 1 7 7 马克斯韦伯明确地指出法律( 制度) 对于资本 主义经济的发展的重要性丝毫不亚于生产要素。他曾说：“现代资本主义企业主 要依赖于计算方式并以法律的管理制度为前提，其制度功能可以被合理预测，至 少可以通过其固定的一般规则来预测。”1 8 1 ( p 1 3 9 ) “合理的现代资本主义不仅需要 技术生产手段，而且更是需要一种可靠的法律体系和照章行事的行政管理制度。” l g t p 2 5 经济学意义上的刑法及刑事诉讼，其本身的存在便是一种社会资源，同时， 它又是社会资源管理和配置的有效手段和杠杆之一。 2 2 国内的研究现状 长期以来，我国一直沿用和秉承工具主义的法律观，对刑事诉讼的价值认识 是基于国家本位一元化的法律观，因此对诉讼价值的研究大多足围绕着国家利 益、司法公正出发，将正义作为一切诉讼活动的唯一目标和价值取向，基本忽视 了刑事诉讼的诉讼效益研究分析。甚至有学者认为用经济来评价刑事法律制度， 有损法律的权威和法的价值。 但是后来，随着西方法律观念的影响，我国国内刑事案件不断的攀升，司法 资源的有限和社会需求无限的矛盾不断凸现，诉讼经济效益的价值开始受到重 视。许多学者逐渐以经济的视角来研究、透视法律规范的运作成本和效益，意识 到解决执法中的效益问题，实现诉讼经济的价值目标，是客观所需，势在必行的。 7 浙江大学公共管理硕士( m 队) 专业学位论文刑事诉讼的效益分析 樊崇义教授在论刑事诉讼法律观的转变中对提出：在刑事诉讼法的价值和功 能上，我们要从单一的和从属的工具主义的法律观转变为多种价值和功能的法律 观不能忽视诉讼经济、诉讼效益，以实现刑事诉讼法的经济效益价值。学者 陈朴生也认为，刑事诉讼法之机能，在于维持公共秩序，保障基本人权，不 计程序之繁琐，进行之迟缓，办属于个人无益，于国家社会有损。故诉讼经济于 诉讼制度之建立实不可忽视。 目前，在我国司法机关的实践中，司法体制、执法方式的改革在不断深入， 这些司法改革部将诉讼效益作为一项原则，越来越重视诉讼效益的提高和诉讼的 经济性。在检察机关，公诉改草中，如何以尽可能少的法律资源投入换取尽可能 多的刑事案件的处理也成为研究的重点。 当前国内的法经济学研究及刑法诉讼效益研究仅处于对国外研究成果的研 究和自我探索的阶段，尚未形成系统的理论体系和流派。作为一种学术思潮，法 经济学已经引起了各国学者的重视，并从它的诞生地一美国传播到世界其他国 家。我国从2 0 世纪8 0 年代后期开始了法学和经济学相结合的研究进程。国际社 会法与经济学的发展已经比较成熟，相比而言，国内法与经济学的研究还处在混 沌初开的状态。 目前，国内法经济学研究主要集中在：1 对西方现代法经济学著作的翻译引 进、相关理论的介绍评析。自2 0 世纪9 0 年代初期至今，已有一部分代表性的法 经济学经典著作被译成中文出版，如波斯纳的法律的经济分析及正义司 法的经济学、罗伯特考特和托马斯尤伦的法和经济学、罗宾保罗麦 乐怡的法与经济学瞄1 等。以上著作的引入，为我们全面理解诸如什么是法经 济学、西方学者足如何用经济学方法来研究法律、法律制度等一系列问题提供了 帮助。这些著作的引入也为国内进行法经济学研究提供了学术向导和理论指南。 同时，这样一个翻译运动也恰恰说明国内对这一理论的内在需求。2 应用法经济 学的理论和方法解释中国现实中的法律问题。与翻译运动并行的是中国学者对西 方法与经济学理论的介绍、借鉴、评折。尽管对西方“法和经济学”理论的介绍、 借鉴、移植最终不能代替对中国大陆“法和经济学”理论的建构，但这些研究毕 竟为我们了解法律经济学产生的背景和条件研究对象、研究范围、思想渊源、分 吲罗宾保罗麦乐怡，孙潮译：“法j 纤济学一，江棼警官学院学擞。2 0 0 3 年2 期：第2 0 - - 2 3 贝。 浙江大学公拭管理硕卜( m p ) 专业学付论史刑事诉讼的效益分析 析方法、基本内容、基本特征等提供了方便，而且其中也有一些不乏理论价值。 在这些研究当中，孙林在法律经济学中运用经济学的方法和观点分析了法律 价值、立法效益、法律实施成本与效益目标、司法过程的经济性以及刑法效益等 法律经济问题。【挂”3 对西方著名学者关于法律的经济分析及分析方法的闸释。 对西方学者从微观经济学角度，对法律的经济分析方法进行了一定程度上的阐述 及研究。 l 往1 1 孙林：法律绎济学 。北京，中国政往人学出皈杜，1 9 9 3 年2 月。 浙江大学公共管理硕t ( m p a ) 专业学位论艾刑事诉讼的效益分析 3 刑事诉讼效益的内涵阐述 3 1 刑事诉讼成本、刑事诉讼效益的涵义 成本一词，属经济学范畴，是指产品生产过程中所消耗的各种费用。自上世 纪六十年代起，西方法律经济学派便丌始运用经济学特别是微观经济学的理论和 方法来分析、评价现行法律制度。他们认为：包括法律在内的任何制度和规则在 履行中部会给当事人或行为者带来效益或成本，诉讼制度办然。任何权利的确认 和保障或对违法犯罪行为的认定和惩处，诉讼主体都必须消耗一定数量的资源。 在刑事诉讼领域，刑事诉讼参与人欲通过刑事诉讼来保障其法定权益，由于权利、 义务的一致性或关联性，其在享有并实现法律赋予的诉讼权利的同时必须履行某 些诉讼义务，如辩护、出庭等；国家为维护法定的社会秩序，通过刑事诉讼来准 确认定、惩处某种违法犯罪行为也必须消耗一定的预算经费，如公、检、法机构 建设费用等。这些预算经费在刑事诉讼上的使用和刑事诉讼义务的实际履行都必 须消耗一定数量的社会资源和成本。这些被消耗的社会资源便体现为刑事诉讼成 本。 1 0 j ( p 5 4 1 因此，刑事诉讼的成本是指刑事诉讼立法、司法、执法、守法过程中 人力、物力、财力的消耗。根据删事诉讼成本承担主体的不同，可将刑事诉讼成 本分为国家刑事诉讼成本和诉讼参与人刑事诉讼成本。 国家刑事诉讼成本主要包括侦查、检察、审判和执行机关工作场所建设和办 公设施费用以及在刑事诉讼中的所支付的全部费用，工作人员的工资，因对被告 人、犯罪嫌疑人不当追诉或错误判决所消耗的费用和冤狱赔偿费用。国家刑事诉 讼成本通常包括以下方面：( 一) 侦查机关( 含公安机关、检察机关、国家安全 机关、监狱和部队保卫部门) 为破获、处理案件而支付的全部费用，主要包括办 公设施建设费用、看守所建设费用、被羁押者的食宿费用、侦查人员装备费用、 侦查人员工资、侦查活动如搜查、勘验检查、通缉、鉴定等费用：( 二) 检察机 关为审查和提起公诉而支付的全部费用，主要包括办公没施建没费用、检察人员 工资和装备费用等；( 三) 审判机关为审理案件所支付的全部费用，主要包括法 庭建设费用、法院工作人员的工资、装备、办公设旋费用等；( 四) 因强制执行 所支付的全部费用，主要包括监狱建设、狱政工作人员的工资、设备、办公设施 费用等。此外，由于刑事司法程序固有的局限性，任何陶家，无论其刑事司法制 0 浙江大学公莛管理硕 ( m p a ) 专业学位论定刑事诉讼的效益分析 度多么科学，国家号l - j 机关有时在对案件事实的认定或法律适用方面不可能完全 避免错误的产生，因而任何国家部不得不承担因对被告人、犯罪嫌疑人不当追诉 或错误判决所造成的各种无形或有形损失( 后简称错误成本) ，这主要包括：1 国家专门机关进行任何不当追诉或错误判决而导致司法资源被无效使用所消耗 的费用；2 对一名实际无罪的人错误地实施强制措施或执行错误判决而支付给被 追诉人的冤狱赔偿费用；3 因不当追诉或错误钱判而导致民众对固家司法制度消 极评价而带来的信念、尊严和权威的损失。诉讼参与人的刑事诉讼成本主要包括 当事人聘请律师或代理人参与诉讼所需费用和当事人参与刑事诉讼活动所支付 的差旅费食宿费以及时间损耗等；同时还包括被告人、犯罪嫌疑人因受国家正当 或不正当追诉所导致的名誉损。0 1 1 ( p 3 5 效益一词，属经济学范畴，“指效果和利益，是由某种力量、做法或因素产 生的结果( 多指好的) ”。1 1 2 1 ( ”0 8 自2 0 世纪6 0 年代起，西方法律经济学派学者便 开始运用经济学特别是微观经济学的理论和方法来分析、评价现行法律制度。他 们认为，包括法律在内的任何制度和规则在履行中部会给当事人或行为者带来效 益或成本。刑事诉讼制度亦然。但如何界定诉讼效益的内涵，各学者说法各异。 法经济学者认为：“( 刑事) 诉讼效益在狭义上一般称为诉讼效率，指以一定的司 法资源投入换取尽可能多的刑事案件的处理。”【1 3 】( p 5 6 ) 法经济学者的诉讼效益观 有利于人们关注诉讼活动的经济合理性却忽视诉讼活动的过程和结果对不同诉 讼主体的i | 经济影响；法社会学者认为：效益是效果和利益的相加，法的效益即 为法的实施效果，是法对各种社会关系和社会利益产生的影响。【14 】( p 1 6 ) 依照这种 效益观，诉讼效益便自然可理解为诉讼效果，即诉讼活动的过程和结果所产生的 社会效果的总和。法社会学者的诉讼效益观重视诉讼活动的非经济性影响却忽视 诉讼过程的经济合理性。一股说来，效益意味着多、快、好、省。在刑事诉讼领 域，各诉讼主体都希望刑事诉讼的过程和结果能最大程度地满足其经济和非经济 意愿。对各诉讼主体而占，其意愿被满足的程度越高诉讼效益就越大。故笔者认 为，刑事诉讼效益是刑事诉讼过程和结果的合目的性是通过刑事诉讼活动所实 现的社会效果与诉讼目的之问的重合程度。它旨在揭示诉讼活动的实效性与合目 的性，并进而揭示刑事诉讼制度和诉讼过程的合理性。它包涵着刑事诉讼过程的 经济合理性，因为任何诉讼主体部希哩在诉讼过程中自己尽可能少支付诉讼成 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论史刑事诉讼的效益分析 本。 3 2 刑事诉讼成本与刑事诉讼效益的组成及关系 从刑事诉讼成本构成可看出，刑事诉讼成本对国家和诉讼参与人来说是无法 避免的，但其数量的多少却呵随着相关因素的变化而发生着变化。以我国司法实 践为例，影响着刑事诉讼成本大小的因素主要育以下方面： ( 一) 刑事个案诉讼周期的长短和涉案的司法工作人员数量及素质。诉讼周 期足指诉讼程序从启动到终结所持续的时间。一般说来，刑事个案诉讼周期、司 法工作人员数量与刑事诉讼成本成正比。刑事个案诉讼周期越长，涉案的司法工 作人员越多，刑事诉讼成本也就越大。( - - ) 刑事诉讼程序设置。诉讼程序的设 置酋先应体现着公正精神。公正的诉讼程序所具有的参与、中立、对等、理性、 自治等原则能最大程度地再现案件事实真相，因而能有效地避免错误成本的出现 或增大。同时，由于公正的诉讼程序给予当事人充分而富有意义地参与司法决定 制作机会，使他们的人格尊严和利益受到尊重和关注，从而致使当事人产生受尊 重、得到公平对待的感觉。因此，公正的诉讼程序极易使当事人尊重、认同司法 处理结果，减少甚至放弃向上级法院申诉或申请复审的机会，致使刑事诉讼成本 因诉讼程序能得以及时终结而降低。 1 5 1 ( p 1 0 8 - 1 0 9 ) ( 三) 刑事司法独立程度。在我 国，刑事司法独立包括检察独立和审判独立。它在降低我国刑事诉讼成本方面的 价值主要体现在：1 能有效保证我国检察人员、审判人员在作出某项司法决定时 免受来自上级机关、检察或审判委员会、其他行政机关、社会团体甚至个人的干 扰，只根据案件事实和法律公正地处理案件，因而可在一定程度上避免错误成本 的出现或增大。2 能促使案件及时得到公正处理。如果案件的处理要经多方批示， 要遵循多方面意见，时日j 损耗极有可能增大。1 1 6 ( p 2 7 ) 在微观经济学中，经济效益普遍地被解释为投入与产出或成本与收益之比 值，投入( 成本) 少，产出( 收益) 多，经济效益就高，反之则低。刑事诉讼效益也 如此，它包括两个基本要素：经济成本与经济收益。经济成本是指程序主体在实 施行为的过程中所消耗的人力、物力、财力和时b j 等司法资源的总和。刑事诉讼 收益是指在刑事诉讼立法、司法、执法、守法过程中创造的收入；刑事诉讼的成 本是指刑事诉讼立法、司法、执法、守法过程中人力、物力、财力的消耗。 从微观经济学的角度霄，刑事诉讼的效益就是刑事诉讼收益与刑事诉讼成本 浙江大学公共管理硕卜( m p ) 专廿学竹论文刑事诉讼的敏益分析 的比值。刑事诉讼的效益包含两个基本的要素即刑事诉讼的成本和收益，刑事诉 讼的收益与效益成正比，刑事诉讼的成本与效益成反比。如果用x 表示刑事诉讼 效益，用m 表示收益，用t 表示成本，那么，刑事诉讼的效益公式就是：x = m i t 。 当x o 时，刑事诉讼就取得正效益；当x o 时，刑事诉讼就取得负效益；当x = o 时，刑事诉讼就取得零效益。显然，x 的数值越大，刑事诉讼的效益就越高，所 以涉及到两个问题。一个是实现刑事诉讼的效益，必然追求刑事诉讼的成本投入 的最小化，即在保障立法者主观追求的既定刑事诉讼所期待的目标实现的i ；i 提 下，选择最有效、最合理的诉讼成本的质与量加以投入，避免过剩和不足，以保 证既不铺张也不拮据地实现立法者和社会公众对诉讼的预期，达到成本付出的最 小化；另一个足刑事诉讼运行所产生的收益即诉讼效果。诉讼收益的最大化是立 法者和社会公众追求的又一目标。节省成本投入同然足必要的，但成本的节省必 须控制在以不妨碍目标达成的i j i 提限度之内，因为成本的投入始终是手段，诉讼 目标的实现才足真正的目的。所以，诉讼效益所涉及的两个要素是辩证统一的关 系，既不能为追求刑事诉讼的效益而不顾及诉讼的成本的昂贵，无效地投入和运 用，追求不恰当的、过高的难以或者根本无法实现的最大收益，结果获得在收益 一成本对比关系衡量下得不偿失的诉讼效益；也不能在本应合理地取得诉讼效益 的情况下，单纯为节约成本，结果造成因吝啬开支而阻碍收益的获得，人为地酿 成在收益一成本对比关系衡量下刑事诉讼效益的降低甚至丧失。 用经济学的方法分析刑事诉讼的这一等式，我们不难得出，在刑事诉讼收益 与成本之丑j 存在这样的关系：( i ) - - 者有时呈现彼消此长，不可兼得的关系。为了 取得效益，就不能不消耗成本，没有成本的消耗，效益的实现就成为不可能；另 一方面，成本的消耗也不能超过一定限度，否则会造成效益的降低。譬如，刑事 强制措旌有助于提高诉讼收益，但同时又会产生侵害人权的成本。笔者认为，如 果诉讼收益不小于成本支出时的成本消耗就是积极、有效的，否则就是国家对刑 事诉讼资源配置的欠科学。( 2 ) - - 者有时呈现同消共减的关系。如果一味地强调刑 事诉讼资源的节约，削减一些必要的开支，简化诉讼程序，必然不能保证办案质 量。这样 但不能实现诉讼效益，反而有损于法律的神圣和威严，造成新的犯罪。 纠正冤假错案和解决新的犯罪大大增加了诉讼成本，而且往往容易形成恶性循 环。( 3 ) - - 者有时呈现同增共长的关系。比如设置科学的诉讼期限制度，不仅能防 浙江大学公共管理硕卜( m p a ) 专业学位论丈刑事诉讼的效益分析 止超期羁押，维护公正，也能尽量缩短办案时间提商效率，还可以避免因拖延诉 讼而造成的司法资源的浪费，达到提高效益的目的。 可以看出，解决刑事诉讼的效益问题的| j 提足要解决关于刑事诉讼效益计算 公式的分母一刑事诉讼的收益，分子一刑事诉讼的成本问题。虽然效益是收益与 成本的比值，但基于刑事诉讼的社会性，因此它还较难用数字来计算和表示，只 能作理论上的评价和考量。刑事诉讼的效益有高低之分，同时，虽然它也可以通 过其他的载体反映出来，比如除了刑事诉讼效益的经济体现之外，还有刑事诉讼 效益的政治体现、刑事诉讼效益的社会体现、刑事诉讼效益的文化体现等等，但 我们采取这样一种研究方法则是可行而有效的。 当然，刑事诉讼效益和成本之间并不一直是和谐美好的关系，有时也存在矛 盾和冲突，这种矛盾和冲突来自于收益和成本之间的不协调。因为我们不能只顾 节约成本使效益和成本之间划上等号，这样刑事诉讼效益就成了无本之木、无源 之水了。效益是刑事诉讼追求的目标，但成本的降低和收益的提高是获取效益的 两个方面，这二者又是同时发生的，矛盾和冲突在所难免。当此之时，我们应该 遵循“两害相权取其轻，两利相权取其重”的原则，并力争使一定的诉讼成本创 造出尽可能多的诉讼收益。1 1 7 1 ( p 州1 0 2 3 3 刑事诉讼效益的分类 3 3 1 正刑事诉讼效益和负刑事诉讼效益 诉讼的对抗性决定着诉讼的过程和结果不可能同时满足所有诉讼主体的意 愿。以诉讼主体的诉讼目的是否实现为标准，刑事诉讼效益有正负之分。刑事诉 讼正效益主要体现为：及时通过刑事诉讼依法对被追诉者准确定罪量刑，一方面 可使刑事被害人所遭受的物质损失尽快得以弥补，其所受精神创伤得以慰藉；无 罪者尽早摆脱刑事追究状态，使其合法权益得到法律有效保障；罪犯及时受到伦 理和法律的否定性评价，其违法意识得以清除并通过改造使其转变为社会合格人 员；另一方面又可完成刑法任务，实现惩治和控制犯罪的目的，使国家法律尊严 和权威得到同复和进一步肯定，使法律所倡导的正义得到弘扬；修补因犯罪而遭 受破坏的社会关系，维护法律秩序，保持社会安定，同时教育广大社会民众，警 告社会上有不法企图的成员，对社会冲突行为进行预防和拧制。从刑事诉讼本身 1 4 浙江大学公共管理硕 ( m p a ) 专业学竹论史刑事诉讼的放益分析 而占，诉讼作为最主要的社会关系和秩序的整合器，在上述各方面确实发挥了不 可缺少的作用。通过诉讼这一机制，可以把“社会中激烈的矛盾和利益冲突转化 为具体的诉讼问题加以解决，从而缓和社会的剧烈动荡，避免大规模的动乱和社 会崩溃”。 i g l0 , 3 9 通过诉讼活动，客观事实得到了确认，正义获得伸张，权利得 以维护和救济。同时促进了社会主体对法律和诉讼的信仰，社会得以和谐发展。 所有该些均是诉讼正效益的具体衷现。 刑事诉讼负效益主要体现为：刑事诉讼本身所带来的负面效果。刑雷诉讼可 能致使当事人之日j 或当事人与社会之间的关系进一步恶化，有限的司法资源因刑 事诉讼活动的进行被消耗。唯”另外由于人类在刑事司法制度的设计以及对刑事 案件事实认定等方面不可避免会出现不足或缺陷，从而导致冤假错案客观存在。 冤假错案一方面使国家和诉讼参与人因参与刑事诉讼活动所投入的刑事诉讼成 本被浪费，另一方面促使因冤假错案而遭受不公正待遇的当事人加深对社会和对 方当事人的怨恨，对法律信仰和诉讼公正性产生动摇和怀疑，并可能使其所属的 社会群体产生对法律和诉讼的不信任感，导致法律抵触情绪的蔓延和私力救济行 为的扩大化，进而导致法制大厦的垮塌和社会无序化。客观上，诉讼作为人类的 法律制度，从它的产生来讲，本身就具有负效益。正如有学者指出：诉讼本身就 是负价值，而且永远是一种负价值，f 1 9 j 叫6 但这种存在是不以人的主观意志为转 移的也是难以避免的。 3 3 2 刑事诉讼经济效益和刑事诉讼社会效益 刑事诉讼效益包括经济效益和社会效益。刑事诉讼的经济效益是指刑事诉讼 过程的经济合理性，具体表现为刑事诉讼成本的最小化。根据承担主体的不同， 可将刑事诉讼成本分为国家刑事诉讼成本和诉讼参与人刑事诉讼成本。国家刑事 诉讼成本主要包括侦查、检察、审判和执行机关工作场所建设和办公设施费用， 工作人员的工资，因对被