（企业管理专业论文）高层支持和变革重组对IS价值实现影响的实证研究.pdf

高层支持和变革重组对is 价值实现影响的实证研究 学科：企业管理 研究生签字：西珐 指导教师签 犀杪 l 摘要 在i s 的建设中，对i s 价值实现过程及其影响因素进行评价与控制，有助于提高i s 的价值。众多研究表明，关于i s 投资与价值的问题已经逐渐从探索相关关系转向提高i s 投资的回报率，而以往的这方面的研究存在许多不足如：影响因素分析不全面、可实施性 不强等。所以，探索促进i s 投资回报的机制与途径，正是本文的研究目标所在。 基于上述问题以及实际的需要，本文通过对相关理论的分析和归纳，探讨了影响i s 价值实现的众多因素，在此基础上提炼出一个包括5 个自变量和1 个因变量的研究框架， 对高层支持和变革重组等因素对i s 价值实现的相互作用进行实证研究，提出了该模型中 所涉及关系的1 1 条假设，利用1 3 8 个样本数据的分析结果，研究了各变量在理论框架中 的作用，解释了本文提出的影响因素对i s 价值实现的影响过程，研究结论对于企业更好 的投资i s 具有一定的现实指导意义。 本研究的主要创新性工作及其结论主要归纳为以下几个方面： 1 高层管理者对i s 的认识程度和参与程度在整个i s 的价值实现中至关重要，是两个非 常关键的影响因素，它不仅直接影响i s 价值的实现，同时还通过影响其它一些因素来间接 影响i s 价值的实现。 2 组织变革和业务流程重组是影响i s 价值实现的另外两个关键因素，一个涉及组织形 式要与新i s 配套，一个涉及工作流程与新i s 要一致，妥善解决这两个方面的问题，能推动 i s 价值的实现，相反处理不好也会妨碍i s 价值的实现。 3 组织文化在i s 的实施过程中同样不能忽视，通过研究发现，中国企业现有的组织文 化大多都阻碍i s 价值的实现，必须妥善解决这一问题，同时研究还表明想依靠高层管理者 的行政手段来改善文化使其适应i s 的实施，是不合适的，也是不可行的。 4 企业规模、企业所有权性质、实施模块数量和i s 厂商类型等情境因素对i s 实施也 有一定的影响。 关键词：高层支持：业务流程重组；组织变革；信息系统价值实现 e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h er e a l i z a t i o no f i sv a l u e a b o u tt o pm a n a g e m e n ts u p p o r ta n dc h a n g er e e n g i n e e r i n g d i s c i p l i n e ：e n t e r p r i s em a n a g e m e n t n a m e s i g n a t u r e ： 哟彤 s u p e r v i s o rs i g n a t u r e ：池纰 咱h 习 i tw i l lb ev e r yh e l p f u lt oe v a l u a t ea n dc o n t r o lt h ei sr e a l i z a t i o np r o c e s sa n da f f e c t i n g f a c t o r si nt h ef u l lc y c l eo fi sb u i l d i n g m a n ys t u d i e st u r n e dt oi m p r o v i n gt h er e t u r n sr a t h e rt h a n e x p l o r i n gr e l e v a n tr e l a t i o ni n t h ei s i n v e s ta n dv a l u a t i o nf i e l d h o w e v e r , t h e r ea r em a n y q u e s t i o n si n t h i s r e s e a r c hf i l e d ：s u c ha si n a d e q u a t ea n a l y s i so ni n f l u e n c ef a c t o r s ，o rl a c ko f i m p l e m e n t t h e r e f o r e ，t h ea i mo ft h i ss t u d yi st h a tw e c a ne x p l o r et h em e c h a n i s m sa n dc h a n n e l s t oi m p r o v et h er e w a r d so fi si n v e s t m e n t b a s e do nt h ea b o v ep r o b l e m sa n da c t u a ln e e d s ，t h i sp a p e rd i s c u s s e sk i n d so ff a c t o r s i n f l u e n c i n gt h er e a l i z a t i o n o fi sv a l u et h r o u g ha n a l y z i n ga n ds u m m a r i n gr e l e v a n tt h e o r y m o r e o v e r , t h es t u d yf r a m e w o r kc o n s i s t i n go f5i n d e p e n d e n tv a r i a b l ea n dd e p e n d e n tv a r i a b l ei s r e f i n e da n dt h ei n t e r a c t i o no fv a l u eo nt o pm a n a g e m e n ts u p p o r ta n dc h a n g er e e n g i n e e r i n gi s s t u d i e de x a c t l y 1 1 r e l e v a n ta s s u m p t i o n si nt h em o d e lh a v e b e e np u tf o r w a r dt h r o u g ht h ea n a l y s i s o f1 3 8s a m p l ed a t a t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ef u n c t i o no fe a c hv a r i a b l ea n di n t e r p r e t st h e i m p a c t e dp r o c e s so ft h ea b o v ef a c t o r s t h ec o n c l u s i o na b o v ei st h eg u i d a n c ef o rc o r p o r a t i o n st o b e t t e ri si n v e s t m e n t t h em a i nn o v e lc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ： 1 t h em a n a g e r s i n v o l v e m e n ta n dp a r t i c i p a t i o na r ee s s e n t i a li nt h er e a l i z a t i o no fi sv a l u e ， i tn o to n l yi m p a c t st h er e a l i z a t i o no fi sv a l u e ，b u ta l s oi n f l u e n c e si n d i r e c t l yt h r o u g hc h a n g e o t h e rf a c t o r s 2 o r g a n i z a t i o n a lc h a n g ea n db u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n ga r eo t h e rt w oc r i t i c a l f a c t o r si nt h er e a l i z a t i o no fi sv a l u e ，t h e ym u s tb ec o n s i s t e n tw i t hi sv a l u e ，i fw ed e a lw i t h t h e mw e l l ，t h e yc a np r o m o t et ot h er e a l i z a t i o no fi sv a l u e 3 o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ec a n tb ei g n o r e di nt h er e a l i z a t i o no fi s t h es t u d ys h o w st h a t m o s tc u l t u r eo fp r e s e n tc o r p o r a t i o n si nc h i n ah i n d e rt h er e a l i z a t i o no fi sv a l u e ，t h e r e f o r ew e s h o u l dh a n d l et h e mp r o p e r l y m e a n w h i l e ，t h es t u d i e sa l s os h o wt h a ti ti sn o tf e a s i b l ef o r h i g h - r a n k i n gm a n a g e r st od e p e n do na d m i n i s t r a t i v em a n n e r s t om e e tt h ed e m a n d so fi m p l e m e n t o f i s 4 o t h e rf a c t o r sa st h es c o p e ，o w n e r s h i p ，n u m b e r so fm o d u l e si m p l e m e n t e dh a v ep r o p e r e f f e c to nt h ei m p l e m e n to fi s k e yw o r d s ：t o pm a n a g e m e n ts u p p o r t ； o r g a n i z a t i o n a lc h a n g e ； b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ； t h er e a l i z a t i o no fi sv a l u e 学位论文知识产权声明 学位论文知识产权声明 本人完全了解西安工业大学有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读学位论文 工作的知识产权属西安工业大学。本人保证毕业离校后，使用学位论文工作成果或用学位 论文工作成果发表论文时署名单位仍然为西安工业大学。学校有权保留送交的学位论文的 复印件，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) e l凝：k 谴t ；t ； 5 6 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的学位论文是我个人在导 师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，不包含本人已申请学位 或他人已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 学位论文作者签名： 指导教师签名：们 日期：舢岁f 昏、b 5 7 1 绪论 1 1 研究背景 1 绪论 信息系统( i n f o r m a t i o ns y s t e m ，i s ) 最初是在1 9 8 5 年由i s 的创始人明尼苏达 大学卡尔森管理学院的教授g o r d o nb d a v i s 所提出的，他认为“i s 是一个利用计算机 硬件和软件，手工作业，分析、计划、控制和决策模型，以及数据库的人机系统。它能提 供信息，支持企业或组织的运行、管理和决策功能”。我国学者也给出了一个比较共识性 的概念“一个由人、计算机等组成的能进行信息的收集、传递、储存、加工、维护和使用 的系统。i s 能实测企业的各种运行情况：利用过去的数据预测未来：从全局出发辅助企业 进行决策：利用信息控制企业的行为：帮助企业实现其规划目标乜h 。 近年来，i s 已经成为政府、企业、科研机构、媒体等关注的热点。如何使越来越庞 大的i s 投资为企业创造相应的价值，不仅一直是实践者充分关注的问题，也是理论界的 研究重点。关于i s 价值问题的争论，可以追溯到2 0 世纪8 0 年代初。一方面，作为新技 术的代表，作为信息革命的重要力量，i t 带给企业、产业乃至整个社会的总体价值创造 是毋庸质疑的。i t 在传统产业的改造、推进企业创新、发挥价值放大的倍增作用等方面， 扮演着重要的角色。有了信息技术，企业和它的利益相关者( 如消费者、供应商、客户、 分销商、股东、员工、政府、媒体等) 的信息交换渠道正在被重新界定，原来那种范围狭 小的、依赖于物质设备的交流渠道正逐渐过时。1 9 8 5 年波特在哈佛商业评论发表的 “如何利用信息形成竞争优势 和1 9 9 3 年哈默在企业再造等经典文献中都表达了类 似的观点。另一方面，随着信息化的深入发展，信息化呈现出与很多人的预期不一样的结 果，有些人开始怀疑甚至否定信息化投资的必要性。一大批著名的学者如w il l c o c k s ， r e m i n y i ，w e i l ，s t r a s s m a n ，b a r u a ，m a h m o o d 等都就此问题进行了深入的研究。r a j i v 在 2 0 0 2 年总结了6 6 篇关于i t 投资与i t 回报关系的研究，其中有4 5 篇得出的是正相关，2 篇是负相关，3 篇认为没有相关关系，其它1 6 篇的结论则是部分正相关、部分负相关、 部分无相关关系，似乎给出了一个不辩自明的结论。 i s 投资回报的研究，在经历重重“证明 与“反证明 的讨论之后，已经从有效、 无效或有竞争优势、无竞争优势的争论，深化到“怎么让i s 投资有效、有竞争优势 这 一问题上，企业不能再消极地“等待 价值的到来，需要积极地“寻找”价值，创造条件 和机制促进价值的产生与实现。众多研究都表明，关于i s 投资与价值的问题已经逐渐从 西安丁业大学硕士学位论文 判断是否存在相关关系向如何提高i s 投资的回报率发展，毕竟后者更具有建设性。探索 促进i s 投资回报的机制与途径，正是本文的研究目标所在。本文在这样一个大的背景下， 结合前人的研究成果，研究影响i s 价值实现的关键影响因素，用实证的方法试图得出一 定的结论，指导企业更好的进行信息系统改造和建设，为企业创造更多的价值。 1 2 研究目标 长期以来，对i s 价值实现的研究处在一个有定性、无规范的分析环境中，就事论事 的多，系统思考的少，对企业整体实践缺乏全面前瞻性的引导。本文秉承“研究致用”的 原则，分析i s 的价值源泉以及相关影响因素，构建与之相对应的i s 价值管理模型，最终 达到对i s 价值实现过程中涉及到的影响因素有一个定量的评价和相应的结论，用于指导 企业的i s 建设。 本文在总结国内外众多专家对i s 价值实现的研究的基础上，结合中国的实际情况， 找到几个相对比较重要的影响因素，用实证的方法找出它们之间的关系和影响程度，通过 具体的调研，得出科学、实用的结论。 1 3 研究内容 任何问题求解往往都要遵循概念或问题的提出理论基础分析方法论框架的 构建应用方法说明方法中的技术与技巧实用工具”这一客观规律1 。作为对 i s 价值管理问题的实证研究，本文的研究主要是指通过统一的原则和理念来解决特定问 题的多种方法的集合。本研究立足我国实际情况，采用实证方法研究i s 价值实现的情况。 由于国情不同，i s 发展情况不同，i s 价值实现过程的影响因素也不完全相同。从研究内 容上看，本论文的研究首先建立在对i s 价值管理与评价理论综述与分析的基础上，然后 详细分析i s 价值以及影响i s 价值实现过程中的因素，在参考信息管理领域的最新知识和 企业界i s 应用的标准及效果的基础上，系统地建立了与i s 价值影响因素相对应的i s 价 值管理模型，找出影响因子，进行相关因素分析，得出一个相应的结论，用于企业在建立 自己的i s 时起到指导和参考作用。本研究主要研究内容如下： 1 ) 提出我国i s 价值实现过程中的主要影响因素。领导层认识程度、领导层参与程度、 组织变革的广度和深度、业务流程重组的意愿和程度、组织文化。这些影响因素是在参照 国内外关于i s 价值实现的关键成功因素的研究的基础上结合我国实际情况提出的，所提 出因素具有严密的理论和文献支撑。 2 ) 建立i s 价值管理模型。此模型是在提出了i s 价值实现过程中的主要影响因素的 基础上，结合学术界己被广泛证明的很有用的一些价值管理模型，建立我国i s 价值管理 2 两交。i ：业人学硕十学位论文 模型。对每一个因素找到相应的显性变量进行实证研究，再使用结构方程及其软件对数据 进行模型验证，并修正模型。最后得出影响i s 价值实现的因素这个结论。 1 4 研究框架 本研究的框架如图1 1 所示，此图也说明了本研究的大体思路： 第1 章绪论 0 第2 章文献综述 j r 第3 章理论框架与假设的提出 上 第4 章研究方法与实验设计 上 第5 章数据分析 1 l 第6 章主要研究结论创新点与 展望 图1 1 论文研究框架图 本文共分为6 章，绪论部分简单介绍了本文的研究背景、学术界对i s 认识、i s 发展趋 势以及本文的研究目标。以此为基础分析了论文选题在实践应用和学术研究上的背景和意 义，详细说明了具体的研究问题，并表述了基本的研究框架、思路和采用的基础路线。 为了使研究工作具有坚实的理论基础，第2 章首先总结前人在i s 实施上的研究，前人 对i s 的研究主要有因素研究、过程研究、政治研究三种，每一种都有一系列已经研究成熟 的模型，本文列举对本文联系比较紧密的几个一一进行详细的描述，所有模型最终都会归结 到影响因素上来，所以在第二节就针对上面模型中提到的众多影响因素，选择高层管理者支 持和变革重组等几个作为深入探讨的对象进行研究，希望对本部分的研究能够对接下来本文 的研究起到铺垫作用。在第三节针对题目中的i s 价值实现的评价机制，对相关文献进行研 究，如何来判断i s 价值是否实现是本文研究的一个重要方面，在前人研究的基础上，本文 也给出自己的评价方法。 在文献回顾的基础上，第3 章相关概念进行了界定，提出一个包括5 个因素的i s 实施 关键影响因素研究模型，并对各个关键影响因素的影响机制进行了深入分析。最后正式提 出了本文的研究假设和其它相关命题，在相关假设的基础上建立了i s 价值实现影响因素模 型。 第4 章的主要任务是介绍本文所采用的研究方法。首先简要综述本文的实证研究思路和 3 两安+ i 业大学硕十学位论文 框架，对后面的进展有一个整体的安排，并专门介绍了调查研究方法的特点、优势和局限、 适用情况，分析了本研究采用调查研究方法的理由。第2 节介绍了问卷开发过程以及抽样和 变量指标的确定。第3 节对数据的来源和数据处理方法进行简要的说明。 第5 章的主要任务是对问卷调查所收集到的资料进行统计分析，以检验研究假设，并回 答其它有关问题。具体包括：对量表的效度和信度检测；对主要变量的描述性分析和相关分析； 对关键影响因素的统计验证；对分析结论的总结和讨论等内容。 第6 章首先对实证研究结果进行了总结，对前面的每条假设成立和不成立均作以解释， 并根据研究结论对我国企业实施i s 管理实践提出了一些简要建议：第2 节分析了本文在研究 方法和研究内容上的局限，指明了进一步的研究方向。 1 5 研究意义 1 ) 研究的理论意义：从理论意义上看，本文把管理领域的价值管理理论引入到i s 建设管理中来，并融入评价理论中常规的指标体系和量化模型的研究思路，以驱动i s 项 目的价值实现为主旨，把评价活动与i s 价值管理、项目管理等紧密结合，更加积极地发 挥评价在i s 建设管理中的控制和学习作用，既是对i s 管理领域的一种贡献，也是对评价 理论研究的一种创新。另外，本文关于i s i t 评价理论的全面综述、价值管理理论的综述、 i s 项目价值实现过程的分析、以及与之相匹配的i s 价值模式的研究可以填补i s 管理基 础研究理论的不足，为进一步的应用研究奠定基础。 2 ) 研究的实践意义：本文的研究成果在操作层面上，力求为渴求成功建设信息系统 的企业提供指导，使得企业更加清晰地了解i s 价值是如何实现的，有哪些因素会影响到 最终i s 价值实现，最后通过什么方法改善实现过程等，满足了企业i s 建设过程中对整体 管理理论的需求，对于改善我国企业i s 建设的方法、提高信息化建设能力以及i t 投资的 回报率具有重要而现实的参考价值，这是实践意义所在。 1 6 研究方案设计 1 ) 文献探讨是本文采用的主要的研究方法。文献探讨是研究的重要方法之一，也 是理论推导与演绎的基础。正如g h a u r i 所言“文献探讨方法的主要目的是结构化研究 问题并为研究定位。本论文通过剖析己有的i s 价值管理研究成果，对研究成果进行分 类，预测该领域的研究趋势并进一步明确当前研究的主要缺陷和问题，才能提出结合评 价改善i s 价值管理理论。 2 ) 另一研究方法是调查研究，包括走访调研和问卷调查。将走访具有典型意义的企 业i s 主管和i s 咨询顾问以及其它i s 资深人士，业内人士的经验和观点与本论文的理论 研究有机结合，可以提高本研究的实践性和可操作性。结构化的问卷调查研究往往是用来 4 阿安f ：业人学硕：卜学位论文 研究发现复杂现象中起关键作用的变量以及变量之间的关系，在本文中主要用于论证影响 i s 价值实现过程的关键因素的准确性问题。 3 ) 本研究的技术路线。本研究的技术路线( 如图1 2 所示) 更清楚的说明了本研究 的具体思路【4 1 。本研究首先在查阅大量先前关于此领域的研究及相关文献，并结合中国的 实际国情，提出i s 价值实现过程中的主要影响因素，对每一因素都给出了本研究中的定 义，在分析影响因素的基础上，提出假设并建立概念模型。接下来是用s p s s l 2 0 和 l i s r e l 8 2 0 软件对数据进行结构方程模型验证，在验证模型和假设的基础上修正假设和 模型，随后得出结论。 图1 2 本研究的技术路线图 2 文献综述 2 1 is 价值实现的相关模型研究 2 1 1 前人对i s 实施的研究 2 文献综述 通过对大多数文献的研究发现，对i s 进行的研究分为因素研究、过程研究和政治研 究三种哺1 。因素研究试图确认和分析能够影响信息系统在特定环境中实施成功的重要因 素，各个因素的作用机制以及因素之间的相互关系。因素研究可能是研究某一个因素( 例 如高层管理者支持) 对i s 价值实现的影响，也可能研究众多因素的共同作用。因素研究通 常事先确定研究模型，有明确且可以测量的自变量( 成功影响因素) 和因变量( i s 价值实 现) ，然后用多元回归、结构方程等统计手段找到或验证成功影响因素和i s 价值实现之间 的关系。经典的因素研究有i v e s 和0 1 s o n ( 1 9 8 4 ) 所做的( u s e r l n v o l v e m e n ta n dm i s s u c c e s s ：r e v i e wo fr e s e a r c h ；s a n d e r s 和c o u r t n e y ( 19 8 5 ) 所做的af i e l ds t u d yo f o r g a n i z a t i o n a lf a c t o r si n f l u e n c i n gd s ss u c c e s s ) ) 等等。 过程研究注重i s 实施过程的动态变化。过程研究将i s 的实施看成“由一系列的阶段 所组成的活动，i s 的价值实现取决于各个阶段的完成情况”。过程研究一般以组织变革理 论为理论基础，解释i s 实施所引发一系列的社会性变革。因此，过程研究与传统的i s 系统生命周期理论不同，过程研究关注于社会性变化( s o c i a lc h a n g e ) ，而非技术性活动 ( t e c h n i c a la c t i v i t i e s ) 。过程研究一般认为i s 的价值实现需要组织内部对i s 实施活动 及相应变革达成广泛的承诺，而且i s 实施要有周密有效的计划。过程研究通常采用案例 研究等定性方法。z u m d 和c o x ( 1 9 7 9 ) 所作的t h e l m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ：ac h a n g e a p p r o a c h ) ) 和g i n z b e r g ( 1 9 7 9 ) 的as t u d yo ft h ei m p l e m e n t a t i o np r o c e s s ) ) 是经典的过程研 究理论。过程研究的核心之一就是对i s 实施过程的分析和描述，有很多学者试图用模型 的方法来描述i s 的实施过程。 政治研究注重i s 实施过程中不同利益群体( s t a k e h o l d e r s ) 的行为。政治研究认为i s 实施对不同利益群体的影响是不同的，各个利益群体在i s 实施的过程中将采取行动以保 护各自的既得利益( k w o n & z m u d ，1 9 8 7 ) 。这些行动对i s 的价值的实现影响可能是负面的， 也可能是正面的。i s 的价值实现取决于对这些行动的有效识别和管理，尤其是对抵制行 为的管理。因此，政治研究的主要任务就是分析组织成员( 部门) 在i s 实施过程中的行为 ( 尤其是抵制行为) ，提出针对抵制行为的管理策略和方法。经典的有m a r k u s ( 1 9 8 3 ) 所作 6 两交1 ：业人学硕七学位论文 的( k p o w e r , p o l i t i c s ，a n dm i si m p l e m e n t a t i o n ) ：l e v i n e 和r o s s m o o r e ( 1 9 9 5 ) 所作的( ( p o l i t i c s a n dt h ef u n c t i o no fp o w e ri nac a s es t u d yo fi ti m p l e m e n t a t i o n ) ) 。 2 1 2h o l l a n d ( 1 9 9 9 ) 的i s 实施关键成功因素模型 几乎所有关于i s 关键成功因素的研究都会提及h o l l a n d ( 1 9 9 9 ) 的模型，h o l l a n d 的论 文可以算作这一领域的“开山之作”。h o l l a n d 认为，成功实施i s 要求企业以流程为导向， 而且企业的所有部门必须遵循同样的、统一的流程。因此，i s 就象促进者和催化剂一样， 使企业进行整个组织范围内的重组。i s 的真正效益也只能从组织改变中获得。因此，实 施i s 是一个业务项目，而非技术项目。h o l l a n d 首先以s l e v i n 和p i n t o ( 1 9 8 7 ) 提出的一 般项目管理关键成功因素为基础哺1 ，加上适用于i s 项目的其它补充因素，形成了i s 实施 关键成功因素模型，见表2 1 ： 按照s l e v i n 和p i n t o 的研究框架，h o l l a n d 首先将i s 的关键成功因素分成战略性因 素和战术性因素两大类。战略因素中项目时间表计划、高层管理者支持和发展愿景是通 用的项目关键成功因素，而“遗存系统和i s 实施策略是针对i s 实施的提出的：在战术性 因素中，用户参与、人员、用户接受、沟通和反馈、问题解答是通用的项目关键成功因素， 业务流程重组和软件设置是针对i s 实施的关键成功因素。 表2 1 ：h o i ia n d 的i s 实施关键成功因素模型 2 1 3s a n t h a n a m 和h a r t o n 总结的影响因素 ( w o n 和z u m d ( 1 9 8 7 ) 曾经总结过1 9 8 7 年以前的因素研究，将i s 价值实现的影响因 素分为5 个大类( 2 2 个因素) ，分别是：组织结构因素；技术因素：与i s 支持的工作任务有 关的因素；个人因素和环境因素。随着信息技术的不断发展和i s 的广泛应用，i s 与组织 的联系更加紧密，影响i s 价值实现的因素也在发展和变化，i s 实施的因素研究也不断涌 现。2 0 0 3 年，美国学者l a r s e n 系统综述了5 种国际顶级i s 期刊上所有的因素研究论文， 列出影响i s 价值实现的6 9 个因素，并分为7 个大类，除了k w o n 和z u m d 提出的组织结构 因素、技术因素、个人因素、任务因素、环境因素之外，还加入了过程因素和组织间因素。 7 西安t 业人学硕十学位论文 几乎同时，s a n t h a n a m 和h a r t o n o ( 2 0 0 3 ) 也采用文献综述的方法总结了i s 价值实现的 影响因素，并将i s 价值实现的影响因素分为：组织因素、管理因素、技术因素和与工作任 务有关的因素4 个大类，共5 0 个小项。s a n t h a n a m 和h a r t o n 指出：对不同类型的i s ，有 不同的成功影响因素：有些因素对所有类型的i s 都很重要，有些则仅对某种i s 重要。一 般而言，在一项研究中，研究者不可能对所有因素进行研究，只能根据特定的研究目的和 环境，选择少数几个因素作为研究对象。 文献反应了因素研究在i s 实施研究中的重要地位和发展历程。k v o n 和z u m d 的工作 为因素研究奠定了基础；l a r s e n 的总结比较全面；而s a n t h a n a m 和h a r t o n 提出的影响因 素框架则比较合理吲，表2 2 就是s a n t h a n a m 和h a r t o n 总结的影响因素框架。 表2 2 ：is 价值实现影响因素总结( s a n t h a n a m & h a r t o n o 2 0 0 3 ) 与系统支持的工作任务有关的因素管理因素 1 任务的新颖程度2 任务的难度 3 任务的可预见性4 任务的权威性 5 任务的标准化程度6 任务的依赖性 7 任务的不确定性8 确定的任务信息需求 9 任务的重要性1 0 管理性应用程序的数量 1 管理层的支持2 系统支持的管理活动的程度 3 高层管理者的支持4 有操作层的发起者 5 有管理层的发起者6 管理层发起者的承诺 7 操作层发起者的参与8 满足管理性期望 9 管理层对科学方法的态度1 0 管理优先权 组织因素 技术因素 1 有合适的i t 技术人员2 组织性承诺 3 管理组织性抵制4 i t 部门的组织地位较高 5 组织性支持6 项目拥护者的存在 7 严密的实施过程8 业务关联企业的接受程度 9 系统与特定的业务需求相联系 1 0 i t 经理与高层管理者的关系较近 儿i t 人员首先宣传的是概念，然后才是技术 1 2 组织的兼容性1 3 有实施控制程序 1 4 与原有方法系统的集成程度 1 数据源系统特性2 开发技术特性 3 组织资源的质量和丰富程度4 信息源特性 5 提供高层管理者需要的数据 6 增加或修改系统能力，以适应管理者的要求 7 应用合适的开发技术8 开发系统的特性 9 系统使用时间和经验1 0 系统具有审美效果 1 1 软件使用的灵活性1 2 提供使用支持 1 3 软件变更的快速叠代1 4 系统特性 1 5 系统的用户友好程度1 6 技术兼容性 2 1 4 r o b e r t 的i s 实施影响因素 g a r t n e r 也曾经发表过很多关于i t i s 投资的关键成功因素、阻碍因素的研究报告， 如g a r t n e r 的一研究人员认为缺少管理层的投入、管理战略没有驱动流程的再设计和实 施、对所需资源和时间估计不足、没有合适的项目团队、基础数据准备不充分、对新系统 文化的拒绝、培训不充分这几个方面是导致i s 项目不成功的主要原因。 a n d r e w 提出i s 实施成功的七大要素：强调基础的活动、雇佣有经验的项目经理、让 供应商积极参与进来、保持对项目的控制、重新考虑各部分功能及其实施的优先级、如果 8 i t i 安一1 ：业人学硕十学位论文 需要重新设定期望值、清晰地定义战略性和技巧性的接口便于后期的扩展。其中最全面的 分析是由r o b e r t 所提出的呻1 ，从管理、人员、软件和项目四个方面去考察如何提高i s 实 施的效率，其结果如表2 3 所示： 表2 3r o b e r t 的l s 实施影响因素 当然除了这几个比较系统的研究外，其它还有一些非模型化的研究结果，比如b i n g i 认为对i s 成功实施构成威胁有十大风险：变革的抵抗、领导支持不足变革原因说不清、 不实际的期待、项目管理薄弱、项目队伍技能不足、范围失去控制、缺乏变化管理计划、 没有以流程为本，以及信息概念脱节等。国内有学者把关键成功因素总结为：高层领导重 视和全力支持、基础数据的准确性和时效性建立强有力的项目小组、人员的培训和学习、 软件系统及其供应商、公司需要建立配套的管理制度、外部咨询顾问、沟通协调能力、企 业的经济因素、建立完善的项目管理程序十个因素。r o b e r t ( 2 0 0 2 ) 在基于k p m g 的一次 i s 项目失控的调查结果上，提出导致项目失控的主要原因包括没有指定的项目目标、拙 劣的计划和评估、采用新技术、缺乏或根据没有项目管理方法、团队中缺少资深人员、供 应商的低劣表现以及效率四个方面。a 1 i n a 提出了价值实现过程中存在的产业、组织、资 源、知识、使用程度共五个方面的障碍因素。 2 1 5 与过程研究结合的关键成功因素研究 因素研究和过程研究相结合是信息系统实施研究的一个重要发展趋势。同样，也有一 些学者在i s 实施过程的框架内研究关键成功因素问题。其核心的思想是：不同的关键成功 因素在i s 实施的各个阶段的重要程度是不同的。因此有必要将关键成功因素和实施阶段 联系起来，以更有效地促进i s 价值实现。从i s 价值实现过程的角度对影响因素进行重新 分类，那么从事前的角度看，企业固有的一些条件，如企业文化、现有资源、信息化基础 等都可以作为企业固有因素归入投资准备阶段所考虑的内容；而对计划构成影响的主要是 企业战略对应、关键需求、竞争等因素；在i s 执行阶段比较复杂，除了本身管理的过程 还要考虑企业变革的配合；最后还有一些因素是影响事后的i s 应用过程。 综合以上i s 价值实现过程以及影响i s 价值实现的因素分析，对i s 价值实现过程需 要经历哪些环节、可能涉及到哪些变量有了比较清楚的认识，我们可以把这些环节和变量 用鱼骨图整合为一个统一的理论模型，更全面地认识i s 价值的实现1 ，如图2 1 所示。 9 西安1 ：业人学硕十学位论文 从图中可以看出，有太多的因素可以影响到最终i s 价值的获得，i s 投资与i s 价值之间 不可能存在正比关系。 战 图2 1i s 价值实现模式中的环节 2 2is 价值实现的影响因素的相关研究 在2 1 中我们总结了国内外众多专家学者对i s 价值实现的相关模型，从中可以看出 他们各自有自己不同的出发点和研究方向，但最终都要落实到影响因素这个共同的落脚点 上，通过研究影响因素来研究l s 价值的实现。同样，本文也不会脱离这样的研究程序， 为了更好更准确的提出本文的研究影响因素，我们先对上面模型中提到的影响因素选择性 的进行总结和归纳。 2 2 1 高层支持的相关研究 在前面的模型中几乎都不约而同的提到高层管理者支持这个因素，并且均放在首要位 置，可见其重要程度。实施i s 项目被称为“一把手工程”，“一把手工程是指高层领导 在理解i s 的基础上，领导、指导并参加i s 的实施，解决i s 实施过程中的部门协调等问 题。但现实情况是，有许多国有企业领导由于对企业i s 建设的重要性认识不足，仅仅是 停留在口头上和形式上对i s 表示支持，根本不管项目的管理和协调工作。如果在i s 的实 施过程中，缺乏“一把手 、“二把手”的支持的话，是很难有效地推进i s 的实施。i s 系 统要取得成功必须做到企业从高层领导到具体操作人员的上下一致，统一思想，一鼓作气， 从企业政策规章、人员素质等多方面共同创造高度有效的实施软环境。 1 0 两安i ：业人学硕十学位论文 东西方学者一致认为，实施i s 是关系到企业全局的问题，绝非一蹴可及的，只有高 层管理者的充分理解、持续支持、亲自参与才能成功。因此i s 项目往往被称为“一把手 工程”。对高层管理者在i s i t 应用中的角色和作用，最经典的研究是j a r v e n p p a 和i v e s ( 1 9 9 0 ) 提出的“高层管理者支持模型 n 训。j a r v e n p p a 和i v e s 实际上将高层管理者支持 分为两个维度：参与和认同。 1 ) 高层管理者认同 认同是个主观的、心理上的概念，反映了高层管理者对i s i t 的重要程度的认识和 态度。认同程度高说明企业高层管理者认为i s i t 的应用对企业的发展至关重要，是企业 发展战略的重要组成部分：认同程度低说明高层管理者仅把i s i t 的应用看成是一项普通 的技术项目。s l e v i n p i n t o ( 1 9 8 7 ) 把高层管理者的支持定义为：高层管理者为促进项目 成功提供必要资源和权威的意愿。实际上这一定义类似于高层管理者认同的定义。认同程 度高，高层管理者为促进项目成功提供必要资源和权威的意愿也就越强烈：认同程度低， 高层管理者提供资源和权威的意愿也就越低。i s 项目投资大、周期长，高层管理者保证 有足够的人力、物力、财力投入，是i s 顺利实施的基本保障。此外，由于i s 的集成特性， i s 的实施会牵涉到企业的多个部门。这就要求高层管理者运用权威，在促进部门间合作、 协调部门间矛盾方面发挥积极的作用。正如d a v e n p o r t ( 1 9 9 8 ) 所说，“只有总经理级的人 物才有资格协调i s 实施过程中所出现的业务和技术冲突。 2 ) 高层管理者参与 参与是行为上的、具体活动的概念，指高层管理者花费时间和精力，亲自参与到i t 管理相关的事务中，如参与前期调查、系统选型、系统实施，或者是担任系统实施委员会 主席，参与与系统实施相关的决策活动，定期阅读报告等等。s o m e r s ( 2 0 0 1 ) 和b i n g i ( 1 9 9 9 ) 认为i s 实施的过程也是企业变革的过程，必须从战略层面对这种变革进行规划和管理。 高层管理者的支持不仅来自于资金预算上的支持，还包括实际领导企业进行组织上、管理 上、文化上的创新和变革，去除组织内的各阶层对于变革的抵制，保证基于i s 的变革有 利于企业战略目标的实现。因此，高层管理者需要持续监控i s 实施的每个过程，及时的 给实施团队提供指导和帮助。此外，j a r v e n p p a 和i v e s 所提出的高层管理者参与还包括 高层管理者的信息系统知识。因为，从风险的角度看，企业实施i s 不仅有技术风险，还 有商业风险和组织风险。过去企业依靠技术专家来进行信息化管理，但技术专家无法搞清 商业风险和组织风险，只有企业高层管理者才有资格和能力进行信息化的管理。对e r p 实施而言，同样就要求高层管理者对i s 本身有一定的认识水平和驾御能力、正确理解i s 可能给企业带来的商业利益和战略机会，还要掌握必须的信息化项目管理技巧。高层管理 者只有具备了上述的能力要求，才能有力促进i s 项目的成功。 明安t 业火学硕十学位论文 2 2 2 变革重组的相关研究 变革重组是在上面模型的基础上，根据组织变革和业务流程重组提出来的，关于组织 变革和业务流程重组在前面均有所提到，另外本文把企业文化也作为一因素纳入变革重组 中，关于这方面的研究归纳有： 复旦大学的卢向华博士在她的博士论文基于评价的信息系统价值促生模式研究【1 1 j 中提到的众多影响因素中有一重要因素为组织与流程调整：组织调整包括很多方面，作为 i s 实施过程中配套的组织调整，既可以大到组织结构甚至组织范围的调整，也可以小到 一项制度的变更，可能会涉及到企业各个层次的，也有可能完全不需要做任何调整。主要 取决于项目范围、项目管理中的需要、企业的管理基础以及企业对本项目的期望值，尽管 有很多作者都提到组织调整是促进i s 价值产生的重要因素( d a v e n p o r t ，1 9 9 3 ：m c k a y ， 2 0 0 0 ) ，但也有一些文献强调，为了保证项目的顺利实施，不至于对员工造成过大的冲击， 业务流程再造和组织调整的动作不宜大太。因此流程改善和组织调整，如果运用恰当，那 么是催化i s 价值产生的重要因素，如果过少或过多都有可能对项目带来不利的冲击。 业务流程是i s 价值获得过程中不可或缺的媒介，i s 的价值有很大一部分是通过改善 流程