（企业管理专业论文）集群内企业社会资本对其创新绩效的影响.pdf

论文的原创性及学位论文使用授权声明 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学僦文储躲阍斌 ，日期：c l d 叼年6 月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 集群内企业社会资本对其创新绩效的影响 专业：企业管理 硕士生：周文亮 指导教师：符正平教授 摘要 集群创新是集群产业升级研究中的一个核心命题。本文专注于马歇尔式集 群，从其集群特征出发，运用经济学理论推论，认为社会资本是解决集群创新困 境的一种替代机制。文章先通过命题界定和概念界定明确研究主题，即集群内企 业社会资本对其创新绩效的影响；再在对产业集群理论、社会资本理论、知识吸 收能力和企业创新理论进行扼要文献综述的基础上，设定了本文的研究假设和研 究路线；文章选定代表性较佳的西樵纺织集群为研究对象，通过统计分析的实证 方法来验证研究假设，且在统计数据收集之前先进行了一次实地访谈，根据定性 调查的反馈对问卷的研究模型进行了修正；最后，本文运用s p s s 统计分析软件 检验了研究假设，并在细致讨论分析结果的基础上得到了本文的结论。 本文构建了社会资本、吸收能力和创新绩效之间的模型，并通过实证分析对 模型进行了检验和修正。研究表明社会资本会通过影响创新信息的获取，后者影 响吸收能力，进而作用于创新绩效；研究同时表明在社会资本的各维度中，嵌入 型资源对创新绩效的影响最为显著，且前者同时是其它维度作用于创新绩效的中 介变量；此外，联系强度和网络规模都对创新绩效有显著正向影响，创新中心和 网络异质性的影响并不显著。 关键词：产业集群社会资本创新绩效吸收能力 i l i n f l u e n c eo fac l u s t e rf i r m ss o c i a lc a p i t a l o ni t si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e m a j o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：z h o uw e n l i a n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rf uz h e n g p i n g a b s t r a c t t h ec l u s t e ri n n o v a t i o ni st h ec o r ep r o p o s i t i o na m o n gc l u s t e ri n d u s t r i a lu p g r a d i n g r e s e a r c h s t h i sa r t i c l ef o c u s e so i lt h em a r s h a l l i a ni n d u s t r i a ld i s t r i c t b a s i n go n m a r s h a l l i a ni n d u s t r i a ld i s t r i c t sc h a r a c t e r i s t i ca n dd e d u c t i o nt h r o u g he c o n o m i ct h e o r y ， t h ea r t i c l ep r e s u m e ss o c i a lc a p i t a la sa na l t e r n a t i v em e c h a n i s mt os o l v et h ei n n o v a t i o n d i l e m m ai nt h ec l u s t e r t h ea r t i c l es e t t h ei n f l u e n c eo fac l u s t e rt m n ss o c i a lc a p i t a l o ni t si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e a st h ec o r ep r o p o s i t i o nb a s i n go nt h ed e f i n i t i o no f r e l a t e dc o n c e p t s i tf o l l o w su p 晰t 1 1al i t e r a t u r er e v i e wo nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y ， t h es o c i a lc a p i t a lt h e o r y ，t h ea c a pt h e o r ya n dt h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o nt h e o r y t h e n t h er e s e a r c hh y p o t h e s e sa n dr e s e a r c hr o u t ea r ed e s i g n e do nt h eb a s eo ft h e o r y d e d u c t i o n t h ea r t i c l et e s t st h eh y p o t h e s e sb ys p s s 、航t l lt h ed a t ac o l l e c t e df r o m x i q i a ot e x t i l ei n d u s t r i a lc l u s t e r ，ap r o p e rp r e s e n t a t i v eo fm a r s h a l l i a ni n d u s t r i a lc l u s t e r f i n a l l yi td e v e l o p si n t oc o n c l u s i o n st h r o u g hap r u d e n td i s c u s s i o no nt h eo u t p u t so f t h e e m p i r i c a la n a l y s i s t h i sa r t i c l ec o n s t r u c t sam o d e lt od e p i c tr e l a t i o n sa m o n gt h es o c i a lc a p i t a l ，t h e a c a pa n dt h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e s ，w h i c hh a sb e e ne x a m i n e da n d r e v i s e db yt h ee m p i r i c a la n a l y s i s t h em o d e li n d i c a t e st h a tt h es o c i a lc a p i t a l i n f l u e n c e st h es o u r c i n go fi n n o v a t i o ni n f o r m a t i o n ，t h el a t t e ri n f l u e n c e sa c a p ，a n d a c a pt h e ni n f l u e n c e si n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ；m o r e o v e rt h i sr e s e a r c hi n d i c a t e st h a t e m b e d d e dr e s o u r c e si st h em o s tr e m a r k a b l ei n d e p e n d e mt oi n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ， w h i l ei ts i m u l t a n e o u s l ya c t sa st h em e d i a t o rb e t w e e no t h e ri n d e p e n d e n t sa n dt h e d e p e n d e n t i na d d i t i o n ，t h es t r e n g t h o ft h et i ea n dt h en e t w o r ks c a l eb o t hh a v e r e m a r k a b l ei n f l u e n c e so nt h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ，w h i l et h ei n f l u e n c e so f 1 1 1 i n n o v a t i o nc e n t e ra n dt h en e t w o r kh e t e r o g e n e i t ya l en o tr e m a r k a b l es t a t i s t i c a l l y k e y w o r d s ：i n d u s t r i a l c l u s t e r s ，s o c i a lc a p i t a l ，i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ； a b s o r p t i v ec a p a c i t y ( a c a p ) i v 目录 摘要一i a b s t r a c t i i i 目录v 图表目录v 第l 章引言二1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义5 1 3 主要创新点。7 1 4 相关概念界定1 0 1 5 研究框架一1 3 第2 章文献综述15 2 1 产业集群文献综述l5 2 2 集群社会资本文献综述2 0 2 3 企业吸收能力和创新绩效的文献综述2 7 第3 章研究设计一3 3 3 1 研究构思3 3 3 2 理论推导和研究假设3 5 3 3 研究设计和研究方法4 0 第4 章问卷设计与实地调查4 3 4 1 调查问卷初稿的设计4 3 4 2 实地调查二4 7 第5 章数据分析与实证研究51 5 1 样本描述5l 5 2 数据信度和效度分析5 6 5 3 因子分析j 5 7 v 5 4 。相关分析5 9 5 5 方差分析6 0 5 6 回归分析6 1 第6 章研究结论与不足7 0 6 1 研究结论7 0 6 2 研究小结及未来研究方向7 6 参考文献一7 9 附录一：西樵调研访谈提纲。8 5 附录- - ：调查问卷8 6 v i 图表目录 图目录 图1 1 本文研究框架1 4 图3 1 初步构思的研究模型3 4 图3 2 本文的研究模型3 5 图3 3 研究线路图4 2 图5 1 修正后的研究模型6 9 v l i v 1 1 i 表目录 表2 1 个体社会资本的构成。2 4 表2 - 2 个体社会资本的测量指标2 7 表2 3 企业吸收能力的测量指标2 9 表2 4 企业创新绩效的影响因素一3 l 表3 1 本文研究假设3 9 表4 1 集群内企业社会资本的测量问题4 5 表4 2 集群内企业创新绩效的测量问题4 6 表4 3 集群内企业吸收能力的测量问题。4 6 表4 4 访谈的主要信息整理4 8 表5 1 近年西樵纺织集群的主要参数5 2 表5 2 西樵纺织集群的主要参数( 2 0 0 6 年) 5 2 表5 3 问卷的信效度预评分指标及指标值。5 3 表5 4 样本特征汇总表5 3 表5 5 测量项目值的分布简况。5 5 表5 6 信度分析结果。5 6 表5 7 自变量的巴特利特球形检验和k m o 检验5 7 表5 8 自变量的因子分析结果5 7 表5 - 9 中介变量和因变量的巴特利特球形检验和k m o 检验5 8 表5 1 0 中介变量的因子分析结果5 8 表5 1 l 因子分析结果汇总表5 9 表5 1 2 各变量因子之间的相关分析结果6 0 表5 1 3 四个候选控制变量对因变量的方差分析6 1 表5 1 4 对吸收能力中介作用的验证6 1 表5 1 5 企业社会资本各维度对企业创新绩效的回归6 2 表5 1 6 企业规模与其他变量的相关分析6 3 i x 表5 1 7 对嵌入型资源中介作用的验证6 4 表5 18 联系强度对企业创新绩效的回归6 5 表5 1 9 网络规模对企业创新绩效的回归6 5 表5 2 0 网络规模对企业创新绩效的回归( 信任样本) 6 6 表5 2 1 网络密度对企业创新绩效的回归6 7 表5 - 2 2 网络密度对企业创新绩效的回归( 信任样本) 6 7 表5 2 3 网络异质性对企业创新绩效的回归6 8 表6 一l 本研究主要验证结果7 0 x 1 1 研究背景 第1 章引言 恩格斯曾经说过：“当我们深思熟虑地考查自然界或人类历史或我们自己的 精神活动的时候，首先呈现在我们眼前的，是一幅由种种联系和相互作用无穷无 尽地交织起来的画面。”无论是自然界的草木鸟兽，还是人类社会的组织个体， 抑或是精神层次的抽象主体，都无法独立于与其他个体的联系而单独存在。 当我们回顾中国近三十年来经济的迅猛发展，尤其是东南沿海各省产业集群 的空前繁荣时，我们对恩格斯的这一论断更加深信不疑。 1 1 1 集群的繁荣 以地理集聚、产业共性和互补性为特征的产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，正 是通过群内企业的分工、协作、交流和共享，克服中小企业在资金、技术和人才 等等方面的劣势，凭借“弹性专精”的优势与福特式( f o r d i s m ) 的大企业抗衡， 为壮大民营经济，发展区域经济作出了非常重要的贡献。以广东省为例，2 0 0 5 年全省专业镇的g d p 达到4 6 5 8 亿元，珠三角地区产值超过l o 亿元的镇超过全 部建制镇的四分之一。 在国外，集群的发展更早。2 0 世纪7 0 年代，“第三意大利”就凭借着出众的 竞争力吸引了世界的目光，此外，南部的集群也获得了较快发展，1 0 0 多个集群 星罗棋布于全国；在美国，高科技产业集群、文化产业集群和金融服务行业集群 等从事高附加值产业的集群遍布全国各州；在葡萄牙集中着大量以农、牧、林、 工传统产业为特色的地方产业集群；在工业发达的日本，光是产值超过5 亿日元 的集群就有5 3 7 个，绝大部分是工业集群。在发展中国家，比如印度，也分布 着大量企业集群，其软件集群、医药集群和医疗器械集群的研究都引起世界范围 内的关注；除印度以外，东南亚诸国、拉美诸国乃至非洲国家都有集群存在。 。为了行文需要，本文将同时使用“集群”和“产业集群”两个意义一致的概念关于这个概念的精确界 定，请见本章第六节。 圆数据来源：广东省专业镇发展情况l ，广东专业镇技术创新网，h t t p ：w w w z h y z g o v c n ，2 0 0 7 m 1 0 5 。1 9 9 6 年统计数字，转引自符正平：中小企业集群生成机制研究) ，中山大学出版社，2 0 0 4 年；第1 3 页 1 1 2 集群企业的创新困境 随着全球化的发展和产业链转移的加速，新集群不断涌现的同时，一些原有 的集群却无声无息地消亡了。早在上世纪前叶，马歇尔就预言过，由于企业过度 聚集造成本地生产成本的上升，以及外部性( e x t e r n a l i t y ) 带来的“搭便车”问题 ( f r e e - r i d e rp r o b l e m ) 将压抑创新的积极性，如果无法合理解决这些问题，集群 的生存将受到威胁。 马歇尔所指出的“搭便车”问题，以及其他学者指出的“路径依赖”( p a t h d e p e n d e n c y ) 、“技术锁定”( t e c h n o l o g yl o c k i n ) 和“相互设防”( i n t e r - d e f e n s e ) 问 题导致很多集群在经过一个阶段的发展以后陷入了“创新困境”。 1 1 3 聚焦马歇尔式的集群 在具体讨论集群的“创新困境”之前，必先区分不同类型的集群。因为在不同 类型的集群中，创新困境的严重程度不一样。已经有实证研究( 王晓娟，2 0 0 8 ) 表明，在集群里面，影响大企业和小企业创新的因素及其解释能力是不一样的。 在不存在龙头企业( 1 e a d e r f i r m ) 、全部由中小企业集聚而成的马歇尔式的工业区 ( m a r s h a l l i a ni n d u s t r i a ld i s t r i c t s ) ，创新困境的问题更为严重 。为了避免笼统的 讨论削弱研究的说服力，本文将集中研究马歇尔式的中小企业集群。 马歇尔式集群的特征包括：原子状、无核心、相关性及同质性高、融资困难、 人才匮乏、市场竞争压力大。种种劣势之下，群内企业正是依靠区内存在的“产 业氛围”( i n d u s t r i a la t m o s p h e r e ) ，以及彼此间信任、分工和协作才能在激烈的市 场竞争中生存下来。 理论上，集群内的资源共享以及企业问的信任和合作是集群竞争优势的源 泉，然而审视我国不少陷入创新困境的中小企业集群，以上两因素的缺失 正是 问题所在。e l i s a 和m a r t i n ( 2 0 0 5 ) 指出，集群中存在着“高度断裂的知识流动网 络”，知识资源在一定程度上是一种“俱乐部物品”( c l u bg o o d s ) ，并非马歇尔理 。 论上的“公共物品”( p u b l i cg o o d s ) 。 根据m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 的分类方法，i t 业区可以分为四种，包括马歇尔式的工业区、轮轴式工业区、卫 星平台工业区、政府启动型工业区。前两者在我国最为常见，其主要区别在于是否存在“龙头企业”( 1 e a d e r f i n n ) 。 。实地调查表明，较大企业有自己的研发队伍，较大企业之间有较高的互信和技术交流合作，且较大企业 有能力与外部知识机构联系，创新可以做到“自给自足”。更多细节请参见表铊“访谈的主要信息整理”。 特别对于创新而言，知识和信息的共享和流动至关重要( k a n t e r l 9 8 8 ；k o g u ta n dz a n d e r1 9 9 2 ) 2 从根本而言，信息和知识的“粘滞”源于同质竞争的压力及其导致的信任缺 失。马歇尔式集群的特点是大量规模类似的企业生产相似的产品，市场同质竞争 非常激烈，产品模仿盛行。一个企业冒着风险、花费不菲的成本开发出来的新产 品难以得到足够的保护( 比如知识产权保护制度的不完善，以及技术外溢性导致 的保密困难) ，其创新的收益会被“搭便车”的模仿者迅速瓜分。以博弈论的理论 分析，单个企业会在“创新、不创新”和“模仿、不模仿”两个维度组成的收益矩阵 中博弈，根据成本、风险与收益的对比，“不创新、模仿”成为了均衡，集群企业 陷入了“囚徒困境”( p r i s o n e r s d i l e m m a ) 。 集群创新的囚徒困境表现为，企业相互设防，比如采用“技术锁定”，即在技 术合作或交流中故意设置一些技术障碍；企业消极于技术创新，而积极于模仿创 新；企业问知识流动不畅，企业获得创新知识和信息的渠道单一，形成了路径依 赖，被锁定在陈旧的创新路径上。整个集群的创新活力被严重削弱，陷入了“逆 淘汰”( a d v e r s ee l i m i n a t i o n ) 的“柠檬市场”( 1 e m o nm a r k e t ) o ，集群企业面临抱 团死亡的威胁。 1 1 4 马歇尔式集群囚徒困境的本质 本研究认为，囚徒困境问题本质上属于“市场失灵”( m a r k e tf a i l u r e ) 问题。 经济学理论中，导致市场失灵的原因通常有“外部性”( e x t e r n a l i t y ) 、“垄断” ( m o n o p o l y ) 和“信息不对称”( a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ) 三种。囚徒困境属于“外 部性”的问题，即技术知识的溢出性( t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r s ) 使得其一定程度上 具备“公共物品”的属性，公共物品的“非排他性”( n o n - e x c l u d a b i l i t y ) 扭曲了技术 知识的成本收益曲线，从而抑制了技术知识的生产和流动。 解决外部性的常用方法包括“内部化”( i n t e r n a l i z a t i o n ) 和“政府干预” ( g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n ) 两种。内部化的具体方式是在集群竞争中胜出的企业， 通过兼并、股权合作或技术合作等方式，将中小企业纳入自己的生产网络中，使 得企业之间的关系逐渐向科层制( h i e r a c h y ) 或准科层制趋势发展。市场交换被 内部化，像浙江温州柳市镇低压电器集群和广东江门蓬江区摩托车集群就是这种 发展趋势，并形成了正泰、大长江这样的龙头企业。这种集群会逐渐发展成为上 文提及的“轮轴式工业区”。 o 西樵纺织集群的实地调查表明，模仿者除了模仿以外还对产品进行以偷工减料为基础的割价竞争，使得 创新者反而难以为继，这一事实表明了逆淘汰和市场柠橡化问题的存在 3 集群中若没有大企业成长成为龙头企业，即内部化无法实现时，政府干预就 具备了必要性。比如在广东南海的西樵纺织集群，政府出资成立了南方技术创新 中心，为企业提供技术创新支持。本研究认为，政府干预本质上也是一种间接的 内部化 ，其作用是修正了被扭曲的技术供需曲线，释放了正常的技术需求。但 随着集群企业的发展及其对技术供给要求的提高，政府干预所产生的创新中心却 面临着技术供给结构不合理的问题。作为准公共品( q u a l s i p u b l i cg o o d s ) 的创新 服务无法满足企业越来越增长的专用技术( s p e c i a lt e c h n o l o g y ) 需求，创新中心 本身需要进行职能调整，而中小企业则面临专用技术“断奶”的危险( 王琚、岳芳 敏，2 0 0 8 ) 。 1 1 5 解决囚徒困境的一种替代机制社会资本 当一个集群缺乏领导其进行创新的龙头企业( 1 e a d e rf i r m ) ，政府干预所建立 的创新中心又无法有效进行创新供给的时候，社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 的作用 开始显现。作为介于紧密的科层制结构和松散的市场交换关系之间的一种过渡模 式，社会资本的载体社会网络( s o c i a ln e t w o r k ) 可以成为替代以上两者的一 种创新机制。p i o r e 和s a b e l ( 1 9 8 4 ) 曾经指出，“第三意大利”的企业网络形式是 对福特式的大型企业的一种替代。 社会资本是企业嵌入社会网络而获得的资源以及获取潜在资源的可能性。社 会资本提供了知识流动的渠道，利用企业间的信任减少交易成本( d o s i ，1 9 8 8 ) ，从客观的可行性和主观的能动性上促进了知识流动。m a s k e l l 等人( 1 9 9 9 ) 的 研究已经表明区域层次的社会资本是影响隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 和学习能 力的重要因素；外部知识( e x t e r n a lk n o w l e d g e ) 对企业创新的作用也越来越明显； 国外学者b a p t i s t a ( 2 0 0 0 ) 和国内学者王晓娟( 2 0 0 8 ) 都通过实证研究把以上 两者联系起来，证明“空间集聚”、“知识溢出”和“企业创新”之间存在联系。两位 学者的研究表明了，空间的集聚形成了企业间的社会网络，社会网络中嵌入了信 国以西樵为例，创新中心是由政府 资建设，自主经营，自负盈亏的。投资的资金来自政府财政，政府财 政又主要由纳税的企业支付，成本被间接内化到企业经营成本中；创新中心提供有偿服务，更加足把成本 直接内化到纺织企业的生产成本中。所以两种方式都是通过政府的干预内化到企业成本中。 9qd o s i s o u r c e s ，p r o c e d u r e sa n dm i c r o e c o n o m i c se f f e c t so fi n n o v a t i o n ，j o u r n a lo fe c o n o m i cl i t e r a t u r ev 0 1 x x v l ( s e p t e m b e rl9 8 8 ) p p 11 2 0 - l l7l 9 m a s k e l l p a n da m a l m b e r g l o c a l i s e dl e a r n i n ga n di n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s c a m b r i d g eu o u r n a lo f e c o n o m i c s1 9 9 9 2 3 ：1 6 7 一1 8 5 “b a p t i s t ai ld oi n n o v a t i o n sd i f f u s ef a s t e rw i t h i ng e o g r a p h i c a lc l u s t e r 7 【j 1 i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n2 0 0 0 1 8 ：5 1 5 5 3 5 4 任和技术知识信息等社会资本形式的资源，使得嵌入网络的企业获得或能够获得 有用于创新的优势，促进其创新绩效( i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ) 的提高。 然而，社会资本带来优势的同时，也从其他方面制约了集群企业的创新。例 如，高同质的网络带来的是冗余( r e d u n d a n t ) 的信息，这种质量不佳的信息并不 利于创新；技术合作网络带来可靠创新来源的同时使得企业的创新容易形成路径 依赖，即信息来源单一，缺乏鲜活的创新灵感和创新火花；集群企业间存在的竞 争合作关系使得有些企业刻意在技术交流中进行技术锁定，筑起创新的人为壁 垒。路径依赖和技术锁定是集群创新困境的表现之一，社会资本所带来的企业联 系可能加剧了这两个问题，但是社会资本所带来的弱联系( w e a k - t i e s ) 和信任却 又是解决这两个问题的希望。 作为科层制与市场竞争之外的一种创新替代机制，社会资本如何为集群企业 创新带来优势? 社会资本各个组成部分作用几何? 在社会资本积极作用和消极 作用( p o r t e s ，1 9 9 8 ) 并存的情况下，如何扬长避短，更好地发挥其对创新的促 进作用? 对于本研究所关注的马歇尔式的集群，会不会得到不同于学界现有结论 的新发现呢? 解决以上困惑是本文最初的出发点。 本文将研究组织层次( 企业) 上的社会资本，将企业视为市场经济体制中独 立的个体，以及社会网中的独立节点，考察其个体的社会资本，以及这种资本对 其创新绩效的影响。 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 科学研究总是起于实践，并终于实践。研究一个问题，我们会努力先通过清 晰地界定问题和概念、进行简化问题的假设、控制其他干扰变量、聚焦最简单的 情况开始，通过归纳、演绎、修正，最后得到具有足够解释力的结论。 在研究集群内的社会资本对群内企业创新绩效影响的时候，笔者遵循相同的 思路，努力通过清晰地界定“集群”、“社会资本”、“社会网络”、“吸收能力”和“企 业创新绩效”等概念，运用假设简化集群内的网络及其创新的流程，控制干扰其 创新绩效的“企业年龄”、“企业规模”等变量，集中讨论中小企业组成的马歇尔式 的集群，并以一个具有代表性的产业集群一南海西樵纺织业集群为对象进行实 证研究，试图解释以下问题： 5 ( 1 ) 在马歇尔式集群的环境下，社会资本的哪些组成部分具有现实意义? ( 2 ) 社会资本是如何作用于群内企业的创新绩效的? 有没有中介变量的影 响? ( 3 ) 社会资本的各个组成部分作用如何? 从中能够得到什么指导企业创新 的结论? 1 2 2 理论意义 集群是一个跨学科层次的研究命题。当前，学界对集群的研究主要集中在三 个方面：集群的形成机制、集群的发展和演进机制、集群的衰落和升级策略。其 中，集群的产业升级是各国学者当前研究的热点。集群企业的创新之所以得到如 此多的重视，是因为创新是集群升级不可或缺的核心内容。技术溢出、学习模仿、 吸收能力、组织学习、企业家网络、社会资本都是用于解释企业创新绩效差异的 常见因变量。但是，这诸项因素如何作用于集群企业创新，不同的学者都选用了 不同的因素，建立了不同的模型，而很少有学者统一它们之间的关系，很多学者 甚至没有解释为什么采用某些解释变量而放弃其他的变量。特别地，学者们忽略 了不同类型集群对创新有不同的需求，其企业之间的竞争合作机制也不尽相同， 对于创新处境更为困难的马歇尔式集群而言，这个问题更加需要针对性的讨论。 所以，本文的理论意义在于通过理论推导和实证研究探讨：在马歇尔式集群的讨 论前提下，如何综合考虑各自变量，建立一个模型说明哪些因素能够有效的解释 集群企业创新绩效的差异，以及这些因素间关系如何? 特别地，社会资本对创新 绩效的提高解释力如何? 还有，探究在马歇尔式集群中，“技术溢出说”和“相互 设防说”，哪一个更占据优势? 以及，被认为能为企业带来特殊优势的“弱联系” 和“结构洞”( s t r u c t u r a lh o l e s ) ，在马歇尔式集群的现实中存在吗? 真正具有优势 作用吗? 本研究将努力建立一个用于解释马歇尔式集群中社会资本如何作为一种创 新机制的模型，并通过实证验证各项因素对企业创新绩效的影响程度和影响方 式。 1 2 2 现实意义 今天，全球化的脚步已经不可阻挡。产业链的全球流转，给所到之处带来了 发展和繁荣；资源的全球配置使得世界上已经“没有不透风的墙”，贸易壁垒和保 6 护主义开始抬头。产业集群在我国经济发展中的地位已经无容置疑，如何顺利承 接产业转移促进产业升级，通过提高产品质量攻破西方国家的保护壁垒，创新将 是核心关键词。无论从宏观、中观还是微观的层次，国家、地方和企业都迫切想 知道如何在实践中促进创新。对于本文所关注的企业来说，他们迫切想知道众多 创新信息来源中，哪些来源更有效? 如何嵌入社会网才能更好地获得社会资本， 以促进企业的创新? 对于知识机构，他们也会有兴趣知道如何做好职能和结构调 整，以更好地满足企业的创新需求? 因为其生存和发展依赖于企业的这一需求。 对于政府和商会，他们也很希望了解如何更好地引导群内社会网络的建设，并增 加群内有益于创新的社会资本? 本研究希望根据理论推导所建立的模型，以及实证研究所得到的结论，提供 促进集群内企业创新的启示。 1 3 主要创新点 集群内社会资本或社会网络对群内企业创新绩效的影响，是一个相当热门的 研究命题，无论是定性还是定量方面，此前都已经累积了相当丰富的国内外文献。 本文之所以“老调重弹”，是因为这个命题还有值得挖掘、整合以至修正的地方， 这些地方是本文与其他文献的差异所在，也是本文的创新点所在。 1 3 1 集中讨论马歇尔式的集群，避免笼统讨论集群企业创新 不同类型的集群内部，企业网络的结构是不一致的。过去的文献在讨论技术 溢出、产业氛围等等促进创新的要素时，都没有区分不同的集群类型。这直接导 致了既有理论认为集群社会网络提供知识溢出，使得企业通过近距离的面对面交 流和模仿获得创新机会，促进整个集群的组织学习，提高创新绩效；也有理论指 出集群里面企业同质竞争激烈，恶意模仿和逆向淘汰严重，市场容易柠檬化，企 业为了保证自身的创新绩效，都会互相设防，甚至进行技术锁定。 真实集群中，到底情况是怎样2 企业是否会主动进行技术交流，企业对技术 的开放度有多高，企业能接受到来自其他企业的技术溢出吗? 与其他同类企业的 交流是否是创新信息获取的一种有效途径? 这些问题在没有区分集群类型的前 提下是很难笼统讨论的。因为如果集群存在龙头企业( 这种集群即为轮轴型集 群) ，则其社会网络很可能是以龙头为中心的“准科层”结构，企业问的共同利益 和合作会占优势，企业对技术知识信息的保守倾向会降低( 本研究的实地调查和 7 访谈支持了这一推断) 。而如果是马歇尔式集群，中小企业的弱小、灵活的特点 很可能导致其独立创新的能力有限，以学习模仿为主要创新手段，搭便车成为一 种无法杜绝的现象，陷入“创新困境”的可能性将更大。 对于其他类型的集群，情况又会不一样。所以，要弄清这个问题，区分清楚 集群的类型，并集中精力逐个情况研究是前提。 相对于轮轴式的集群，马歇尔式集群的创新困境更加严重( 实证调查和访谈 证实了大企业的创新自我供给能力较强，且企业之间有以信任为基础技术合作和 交流，基本不需要求助政府兴办的创新机构和外部机构) 。因此，本文聚焦于马 歇尔式集群，理论推导与实证分析都以理论和现实中马歇尔式集群的特点为出发 点。 1 3 2 根据马歇尔式集群的实际定义企业的社会资本 社会资本是一个非常宽广的概念，以至于被批评为一个“泛化”( 张文宏， 2 0 0 3 ) 、缺乏操作意义的概念。即使本文限定为讨论组织层次( 企业) 的社会资 本，企业个体的社会资本的内涵还是相当丰富，故不同学者对其进行了不同的定 义。本文在综合以往社会资本界定的基础上，根据马歇尔式集群的特点，对社会 资本的可能构成部分进行了梳理，并结合实地研究的反馈信息对社会资本的维度 进行了整合。这种综合已有成果、尊重客观实践的定义方法成为了本文进一步讨 论社会资本对企业创新绩效影响奠定了坚实的基础。 具体对企业社会资本的界定可参见本章第四节“相关概念界定”。 1 3 3 通过理论逻辑和实地调查明确了中介变量 在已有的以社会资本为自变量、创新绩效为因变量的实证研究中，绝大部分 都肯定了中介变量( m e d i a t o r v a r i a b l e ) 的存在。然而具体采用什么为中介变量， 学术界的分歧比较明显。其中技术溢出、组织学习、吸收能力、学习模仿、信任 和创新信息是最为常见的中介变量。 笔者参考了以上实证研究，对各中介变量的内涵做了认真的分析，并结合社 会资本和创新绩效的内涵进行逻辑推导，确定了吸收能力( a b s o r p t i v ec a p a c i t y ， a c a p ) 为本研究中介变量。 这是因为，根据广义的社会资本定义，技术溢出、信任、创新信息都属于社 会资本本身；其中技术溢出和创新信息属于“嵌入型资源”，信任属于“关系强度” 3 的一个维度，同时可以视为减少交易成本、存在于集群内部的一种嵌入资源。 组织学习是根据实地调查排除的。马歇尔式集群都以中小企业为主，访谈表 明多数企业相互交流中几乎不会涉及技术知识，也没有形成“组织学习”，所以这 个变量因为对客观实践解释力太弱而被放弃。 学习模仿本来是一个在实践中解释力较好的变量，但是根据实地调查，集群 内的模仿几乎与创新无关。因为企业通过染整厂等渠道得到其他企业的产品样 板，即能根据师傅的经验仿造出相似度9 0 左右的“新产品”，这个仿造过程甚至 不需要经过任何研究和讨论。笔者认为这种简单的模仿只是一种复制，不符合创 新的定义。 相对于以上诸项，吸收能力是最为理想的中介变量，也是最广为采用的一项。 吸收能力内涵包括对知识等信息的获取、消化、整合和利用能力。从创新的角度 讨论，社会资本的主要功能是提供创新技术知识和信息。创新绩效讨论的主要是 知识被转化成产品和服务的效率。可见吸收能力是逻辑上连接两者的桥梁：社会 资本提供了技术知识和信息，吸收能力通过获取、消化、整合和利用，将这些知 识信息转化成新产品和服务，左右着企业创新的绩效。社会资本与吸收能力的相 关( j a - s h e nc h e n ，r u s s e l l & m o n i c a ，2 0 0 2 ；代吉林，2 0 0 6 ) ，吸收能力与创新 绩效的相关( k o g u ta n dz a n d e r , 1 9 9 2 ) 已被此前的学者肯证，而n i c o l a i ， k e l d 和 t o r b e n ( 2 0 0 5 ) 更是通过丹麦1 6 9 家私营企业的调研实证，证明了吸收能力对企 业获得外部知识和企业创新绩效之间具有关键的调节作用1 2 。这些表明吸收能力 是理论逻辑上适合的中介变量。在实践方面，笔者此前怀疑小企业为主的集群缺 乏真正意义的创新，由创新中心或其他企业获得的信息是直接应用于产品生产， 企业本身没有技术加工，即没有创新可言。可喜的是实地调查反映，直接应用的 信息只占小部分b ，企业对信息和知识的转化和加工是必要的，从而吸收能力通 过了实践的检查，成为了一个有意义的中介变量。 1 3 4 采用了更加符合案例集群实际的测量指标 在完成了变量的指定和界定以后，需要具体指定各个变量的具体测量指标。 有些变量的测量标准已经形成了比较一致的意见，例如使用沟通频率( f r e q u e n c y ) 1 2 n i c o l a ijf o s s , k e l dl a u r s e n , t o r b e np e d e r s e n o r g a n i z i n gt og a i nf r o mu s e fi n t e r a c t i o n ：t h er o l eo f o r g a n i z a t i o n a lp r a c t i c e sf o ra b s o r p t i v ea n di n n o v a t i v ec a p a c i t i e s p a p e rp r e p r a r e df o rt h ew o r k s h i p “o r g a n i z i n gt h e s e a r c hf o