（公共管理专业论文）信阳市农村劳动力出国务工研究.pdf

摘要 本文梳理了农村劳动力转移的两种代表性理论和观点，结合笔者在河南省信阳市所作的国际 劳务合作调查，研究该市劳务经济中的一个分支：国际劳力合作的开展对农村劳动力的影响。社 会分层理论认为，农村劳动力的转移过程相当于农民在新的社会环境中流动并获得新的职业位置 的过程，物质资本、人力资本、社会资本三者都对职业地位的获得产生重要影响。在本文中笔者 选用“迁移能力”这个概念来描述农村劳动力获得职业地位的能力，农村劳动力的迁移能力由物质 资本、人力资本和社会资本三部分构成。农村劳动力转移过程就是物质资本、人力资本和社会资 本积累的过程，也就是迁移能力积累提高的过程。农村劳动力迁移能力低下的原因是特殊时期国 家发展战略限制农民进入资源相对丰厚的单位部门，造成了农民长期处于低收益劳动力市场上， 使得农民在物质资本、人力资本和社会资本三方面的积累都非常低，由此造成了农村劳动力迁移 能力的低下。农村劳动力的工作转移或迁移不是一次性的，因此每次的工作迁移都会对农村劳 动力产生影响，国际劳务合作在物质资本、人力资本和社会资本的积累上都产生了积极效果，加 速了农村劳动力迁移能力在这三方面的积累，从而加快了农村劳动力的转移。政府在各个阶段的 扶持措施，帮助农村劳动力加快了迁移能力的积累，促进了农村劳动力的转移。 关键词：农村劳动力转移，出国务工，迁移能力 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nh a sc o m b e dt h er u r a ll a b o rf o r c es h i f tt w ok i n d so fr e p r e s e n t a t i v et h e o r ya n dt h e v i e w p o i n t ，u n i f i e st h ea u t h o rt h ei n t e r n a t i o n a ll a b o rs e r v i c ec o o p e r a t i o ni n v e s t i g a t i o nw h i c hd o e si n h e n a np r o v i n c ex i n y a n g , s t u d i e si nt h i sc i t ys e r v i c ee c o n o m yab r a n c h ：i n t e r n a t i o n a ll a b o r f o r c e c o o p e r a t i o nd e v e l o p m e n tt or u r a ll a b o rf o r c ei n f l u e n c e t h es o c i a ll a m i n a t i o nt h e o r yb e l i e v e dt h a t , t h e r u r a ll a b o rf o r c es h i f tp r o c e s si se q u mi nt h ef a f i l l e rf l o w si nt h en e ws o c i a le n v i r o n m e n ta n do b t a i t h e n e wp r o f e s s i o n a lp o s i t i o nt h ep r o c e s s ，t h em a t e r i a lc a p i t a l ，t h eh u m a nc a p i t a l ，t h es o c i a lc a p i t a lt h r e ea l l o b t a i n st ot h ep r o f e s s i o n a ls t a t u sh a st h ei m p o r t a n ti n f l u e n c e i nt h i sp a p e rt h ea u t h o rs e l e c t s “t h e m i g r a t i o na b i l i t y t h i sc o n c e p tt od e s c r i b et h er u r a ll a b o rf o r c et oo b t a i nt h ep r o f e s s i o n a ls t a t u sa b i l i t y , r u r a ll a b o rf o r c em i g r a t i o na b i l i t yb yt h em a t e r i a lc a p i t a l ，t h eh u m a nc a p i t a la n dt h es o c i a lc a p i t a lt h r e e p a a sc o n s t i t u t e s t h er u r a ll a b o rf o r c es h i f tp r o c e s si sap r o c e s sw h i c ht h em a t e r i a lc a p i t a l ，t h eh u m a n c a p i t a la n dt h es o c i a lc a p i t a la c c u m u l a t e ，a l s om i g r a t e st h ep r o c e s sw h i c ha b i l i t ya c c u m u l a t i o ne n h a n c e s t h er u r a ll a b o rf o r c em i g r a t i o na b i l i t yl o wr e a s o ni st h es p e c i a lt i m en a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y l i m i t st h ef a r m e rt oe n t e rt h er e s o u r c e sr e l a t i v e l yr i c hu n i td e p a r t m e n t ，c r e a t e dt h ef a r m e rt ob ei nf o ra l o n gt i m et h el o wi n c o m el a b o rm a r k e t ，c a u s e dt h ef a r m e ri nt h em a t e r i a lc a p i t a l ，t h eh u m a nc a p i t a la n d t h es o c i a lc a p i t a lt h r e ea s p e c ta c c u m u l a t i o n se x t r e m e l yi sa l ll o w , f r o mt h i sh a sc r e a t e dr u r a ll a b o rf o r c e m i g r a t i o na b i l i t yl o w t h er u r a ll a b o rf o r c ej o b - t o - j o bt r a n s i t i o no rt h em i g r a t i o ni sn o td i s p o s a b l e ， t h e r e f o r ee a c ht i m ew o r km i g r a t i o nc a nh a v et h ei n f l u e n c et ot h er u r a ll a b o rf o r c e ，t h ei n t e r n a t i o n a l l a b o rs e r v i c ec o o p e r a t i o ni nt h em a t e r i a lc a p i t a l ，t h eh u m a nc a p i t a la n di nt h es o c i a lc a p i t a l a c c u m u l a t i o nh a sa l lp r o d u c e dt h ep o s i t i v er e s u l t s ，h a sa c c e l e r a t e dr u r a ll a b o rf o r c em i g r a t i o na b i l i t yh i t h e s et h r e ea s p e c ta c c u m u l a t i o n ，t h u ss p e du pt h em r a ll a b o rf o r c es h m t h eg o v e r n m e n ti ne a c hs t a g e s u p p o r tm e a s m e ，h e l p e dt h er u r a ll a b o rf o r c et os p e e du pt h em i g r a t i o na b i l i t ya c c u m u l a t i o n ，p r o m o t e d t h er u r a ll a b o rf o f 。es h m k e yw o r d ：r u r a ll a b o rf o r c es h i f t ，s t u d ya b r o a dw o r k , m i g r a t i o na b i l i l y 图表目录 表1 - 1中国外派劳务人员行业分布( 2 0 0 2 - - 2 0 0 4 ) 表1 2 中国外派劳务人员分布地区数量统计( 1 9 9 0 - - 2 0 0 3 ) 表1 - 3 各省、市、自治区外派劳务人数( 2 0 0 3 ) 表2 - 12 0 0 5 年信阳市城乡居民家庭收入情况。 表4 - 12 0 0 5 年信阳市城乡居民收入情况 图1 - 12 0 0 5 年信阳市涉外劳务输出国别比较1 2 图1 - 2 信阳市涉外劳务输出各县比例f ) 1 2 图2 - 1 信阳市出国务工人员构成比例1 7 图2 2 信阳市出国务工人员文化素质构成1 7 图2 3 信阳市出国务工人员出国动机1 8 图2 - 4 信阳市出国务工的途径1 9 图2 - 5 信阳市出国务工人员的工作环境及收入2 0 图2 - 6 信阳市出国务工人员的收入及用途2 1 图2 7 信阳市出国务工的制约因素及希望政府扶持的内容2 3 图2 - 8 信阳市出国务工限制因素比较2 3 图3 - 1 出国务工在专业技能和收入上的影响2 9 图3 - 2 外国企业值得借鉴的内容3 0 图3 - 3 出国务工对农村劳动力的综合影响3 1 图4 - 1出国务工人员希望政府扶持的内容3 5 图4 - 2 信阳市出国务工人员培训时间比较4 0 i v 一一! 暑殂巧 独创性声明 1 r9 3 s 7 i l 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 三段敏 时间：d 胛，年。月赵日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：工 导师签名： ；侈苫呵 、j 时间：d 年5 月拍 时间：年月i t 中国农业大学硕士学位论文论 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究目的意义及文献综述 农村劳动力转移就业已经成为中国农村社会的一种普遍现象。这不仅对中国的农村经济，也 对城市经济做出了不容忽视的贡献。政府和学术界都在关注这一特殊群体。深入研究农村劳动力 转移问题对于当前建设社会主义新农村，破解“三农”难题具有重大意义。 近几年来，人们更深入地研究了农村劳动力产生的原因、转移的过程、机制研究方面。从社 会分层的研究和理论来看，农村劳动力的转移过程相当于农民在新的社会环境中流动并获得新的 职业位置的过程。“职业地位获得”是指人们对能为之带来一定资源的某一职业位置的获得，它包 括职业领域中职业位置的取得和流动。那么，何种因素影响着农村劳动力在新的环境中的流动并 取得新的职业位置呢? 或者说如何影响农村劳动力的转移呢? 对于这一问题存在着两种不同观 点：一是以美国社会学家布劳和邓肯为代表的“人力资本”理论，他们认为，在现代社会中影响个 人职业地位获得的将主要是个人教育水平等后致因素，而诸如父亲教育水平和父亲的职业地位等 先赋性因素的作用将越来越小。二是以美国社会学家林南为代表的“社会资源理论学派，键出的社 会资本理论，他们认为，后致性因素对职业地位获得的影响是以一个完全竞争的劳动力市场的存 在为前提的，而实事上即便在现代社会，这种虚拟的假设也并不存在。在劳动就业领域，与就业 有关的信息并不只是通过劳动力市场来流动和传递的。个人拥有的“社会资源”有助于解决劳动力 市场中“信息不对称”的问题，促进信息流动，帮助个人获得就业的信息和机会。( 周玉，2 0 0 5 ) 也就是说，社会资本理论认为除了人力资本这一因素外，社会资本也将对职业地位的获得产生重 要影响。 国内学者在农村劳动力转移的研究上也有两类，一类从人力资源开发的角度研究，认为当 前农民受教育程度偏低，严重制约了农村剩余劳动力的转移。( 白菊红，刘怀廉，2 0 0 4 ) 我国城乡 人口受教育程度存在着很大差异，而劳动力的人力资本越高，实现转移的可能性就越大。目前， 我国农村人力资本投资严重不足，农村劳动力的综合素质低下，使其向非农产业的转移进程中面 临重重困难，难以进人较高层次的产业，只能在低层次产业中，形成过度竞争，从而造成农村剩 余劳动力转移队伍的庞大与可供选择就业空间相对狭窄这一矛盾。我国农民职业技能水平不高， 心理素质和观念存在一些缺陷，整体人力资本投资不足，很难形成人力资本，致使农村剩余劳动 力转移受阻。但是农村劳动力转移受阻的原因并不仅仅是人力资本不足造成的，个人拥有的社会 资源的差异也会产生影响。显然，农村劳动力的工作转移或迁移( 在本文中转移与迁移同义使用) 不是一次性的，因此每一次的工作迁移都会对农村劳动力产生影响，并且这种影响仅仅用人力资 本来描述是不够的，在物质资本和社会资源等方面也存在着重大的影响。另一类学者从社会分层 的角度研究，认为我国当前的农村劳动力市场很类似于社会分层理论中的“双重劳动力市场模型” ( 李路路，2 0 0 2 ) ，农村劳动力的转移过程相当于农民在新的社会环境中流动并获得新的职业位 置的过程，除了人力资本这一因素外，社会资本也对职业地位的获得产生重要影响。( 许欣欣， 2 0 0 0 ：胡必亮，2 0 0 4 ) 1 1 1 从人力资源开发的角度研究 中国农业大学硕士学位论文论 第一章绪论 在1 9 6 0 年美国经济学年会上，著名的人力资本学者西奥多舒尔茨发表了论人力资本投资 的演讲，指出人的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献要比物质资本、劳动力 数量的增加重要得多。他首次区分了物质资本和人力资本，明确提出了人力资本的概念。他在代表 作论人力资本投资中，提出了五个主要观点：( 1 ) 人力资本存在于人的身上，表现为知识、技 能、体力( 健康状况) 价值的总和，一个国家的人力资本可以通过劳动者的数量、质量以及劳动 时间来度量。( 2 1 人力资本是投资形成的。投资渠道包括五种：营养及医疗保健费用、学校教育费 用、在职人员培训费用、择业过程中所发生的人事成本和迁徙费用。( 3 ) j 、j j 资本投资是经济增长 的主要源泉。舒尔茨说，人力投资的增长无疑已经明显地提高了投人在经济起飞过程中的工作质 量，这些质量上的改进也已成为经济增长的一个重要的源泉。( 4 ) 人力资本投资是效益最佳的投 资。人力投资的目的是为了获得收益。舒尔茨对1 9 2 9 1 9 5 7 年美国教育投资对经济增长的关系作 了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平均收益率为1 7 ；教育投资增长的收益占劳动收 人增长的比重为7 0 ；教育投资增长的收益占国民收人增长的比重为3 3 。也就是说，人力资本 投资是回报率最高的投资。( 5 ) 人力资本投资的消费部分实质是耐用性的，甚至比物质的耐用性消 费品更加经久耐用。在穷国的经济学一文中，舒尔茨强调，“改进穷人福利的关键因素不是 空间、能源和耕地”，而是提高人口质量，提高知识水平，突出了人力资本在经济发展中的决策 性作用。( 【美1 西奥多舒尔茨著吴珠华等译论人力资本投资北京：北京经济学院出版社，1 9 9 0 ) 阿罗在1 9 6 7 年建立了“干中学”模型，他认为技术进步主要来自于经验，即通过“干中学”或在职培 训所获得的。1 9 6 7 年布劳和邓肯在美国职业结构一书中，用“路径分析”等统计方法，集中探 讨了在美国社会中的“先赋性因素”和“后致因素”对其职业地位的影响。他们认为，在现代社会中 影响个人职业地位获得的将主要是个人教育水平等后致因素而诸如父亲教育水平和父亲的职业 地位等先赋性因素的作用将越来越小。罗默1 9 8 6 年在政治经济学杂志上发表了递增报酬 与长期增长的论文。他把总知识的存量分为一般性知识与专有性知识，前者是所经济主体都可 以无偿使用的，后者是应用性很强的科技发明，一般专利法保护。卢卡斯在1 9 8 8 年发表的论 经济发展的机制一文中，认为所有的人力资本积累方式都是通过干中学”获得的。把每个人除 了闲暇之外的时间分成两部分，一部分直接投入生产过程，剩下部分用于人力资本的投资和积累， 将资本区分为物资资本和人力资本两种，将劳动划分为原始劳动和专业化的人力资本，认为专业 化的人力资本才是促进经济增长的真正动力。他提出两种可能引入人力资本的模型，一种强调通 过“干中学”的人力资本积累，另一种强调通过正规教育的人力资本积累。1 9 5 8 年，明塞尔发表了 题为人力资本投资与个人收入分配一文，提出一是人力资本量越多，工资水平就越高；二是 在培训时间长度上的绝对差别被转化为工资上的百分比差别。他把人力资本积累分为正规学校教 育和在职培训两部分，他认为在职培训不仅包括参加明确的项目培训，而且包括实践当中所学到 的经验，即“干中学”。贝克尔1 9 6 3 年出版的人力资本一书，特别强调了在职培训的作用。 他进一步将培训分为两种，一般培训与特殊培训。所谓一般培训，就是职工接受培训所获得的知 识、技能，不但对本企业有用而且对其他是有用的。特殊培训又称专门培训，它可以大幅度地 提高本企业的生产力。但对其他企业的影响很小，或根本没有影响。一般培训的受益者是职工， 因为他所掌握的技术，可以带到其他企业，从而增加职工自己的收入。所以，一般培训的费用， 应该由职工支付。特殊培训的好处，则大部分被企业占有，因此，企业应该为此支付成本。人们 是否进行正规和在职培训方面的人力资本投资，是由这些投资的边际收益等于边际成本的均衡点 2 中国农业大学硕士学位论文论 第一章绪论 决定的，即只有教育培训的预期收益的现值至少等于其支出的现值时，人们才愿意接受教育培训。 国内学者的研究情况。自菊红系统动态的考察了我国农村人力资本状况，对我国农村教育 私人投资报酬进行了测算。并分析了户主文化程度和年龄差异对收入分配的影响( 白菊红，2 0 0 4 年) 。张冬平，自菊红考查了农民收入与受教育水平的关系，提出了关系模型。( 张冬平，白菊红 2 0 0 3 ) 史清华，朱信凯对农民的文化教育方面的开支及消费情况进行了研究( 史清华，2 0 0 1 ；朱信 凯，2 0 0 3 1 。袁小鹏着眼于农村经济和社会发展需要，认为当前我国贫困农村农民素质缺陷主要表现 为整体科学文化水平低，缺乏现代社会化生产所需要的劳动技能，思想意识和观念不能适应市场经 济和知识经济时代的要求，高素质人才极度匮乏等j l 个主要方面；为此，必须加大教育投入力度，端 正教育服务方向，整合教育资源，促进农村基础教育、成人教育和职业教育全面协调发展( 袁小鹏， 2 0 0 4 ) 。黄映晖，张正河以河南省为例，分析了农村改革后二十年来劳动力再生产成本的变化情况， 得出如下结论：1 9 8 3 2 0 0 3 年，农村劳动力再生产成本总量呈显著上升的趋势；生活费在总成本中 所占比重稳步下降，文教娱乐费、医疗保健费和工时费的比重却明显提高，其中文教娱乐费上升幅 度最大。比较而言，城乡劳动力再生产成本仍存在较大差距，农村劳动力再生产成本有待于进一步 提高( 黄映晖，张正河，2 0 0 4 ) 。 白菊红认为，人力资本就是“通过教育、培训和其他正规和非正规的学习过程以及通过健康投 资、劳动力迁移等手段而凝结在自然人身上的知识、技能、优良品质和所有能够提高劳动生产率 的能力。”白菊红在农村人力资本积累与农民收入研究一书中，提出人力资本的积累是通过 对人力资本的投资来进行的，一般有四种，即正规教育( 包括职业培训和技术培训) 、在职培训 或干中学、健康投资和劳动力迁移投资。在职培训是正规学校教育和正规培训的继续，也叫干中 学。与厂商行为密切相关，影响劳动力在厂商间的流动，也影响着劳动报酬的变化。实质上是一 个非熟练工向熟练工学习的过程。“干中学”的成本与收益的对比对人力资本积累决策的约束较 松，在技术水平要求较低的行业和职业中尤其如此。她认为，人力资本的流动表现在劳动力的迁移 上，可以使劳动者获得更好的就业机会和更高的劳动报酬。可以导致人力资本的增加，从而增加 劳动收入f 白菊红，2 0 0 4 ) 。 于彤归纳了三种人力资源开发模式：一是既接受技术培训又接受管理能力训练的“参与”模 式，二是通过工作和生活环境差异变化以促进心理和行为的适应性调整的“冲突制造和冲突适应” 模式，即劳动力的跨地区就业。三是单项技术的培训以提高劳动力的技能水平，着重培训的实用 性和规范化f 于彤， 2 0 0 1 ) 。 国内学者也从职业教育与农民收入、与农村劳动力转移的关系角度对此进行了研究，从各个 方面探讨了职业教育对农村劳动力转移的影响，认为职业教育对农村劳动力转移具有重要的促进 作用。朱启臻考察了农民职业技术教育的发展及其经验教训，探讨了二十一世纪中国农民职业技 术教育发展战略、目标及功能定位。( 朱启臻，2 0 0 3 ) 北京市农村工作委员有关人员对北京市的 职业教育实施情况进行了研究。( 北京市农村工作委员会编，2 0 0 4 ) 王伟对1 9 8 5 年以来十五年来 的中等职业教育的发展历程进行了考察。( 王伟2 0 0 1 ) 宁泽逵，陈遇春，朱宏斌等认为。农民职 业教育制度安排体现了典型的需求诱致型制度变迁路径。农民对职业教育的认识与理解，是基于他 们不断地应对外部环境的变化与压力和反省与克服内部的冲突与矛盾。通过对杨凌示范区9 4 个 农户的抽样调查资料分析，可以发现新世纪农民职业教育的总需求状况，满足农民职业教育需求的 方式、内容与结构，以及农民对职业教育的认识与理解。( 宁泽逵，陈遇春，朱宏斌，2 0 0 3 ) 张社 3 中国农业大学硕士学位论文论 第一章绪论 梅，王征兵认为对农民职业教育绩效进行评价是衡量农民职业教育活动成功与否的关键所在，也 是政府和有关部门对农民职业教育活动进行宏观决策和微观管理的重要依据。构建了农民职业教 育绩效评价指标体系，并分析农民个人、教育机构、社会三方的成本收益，对农民职业教育的效 果、效益进行了计量。( 张社梅，王征兵，2 0 0 3 ) 陆迁，赵凯认为农民是农业和农村的主体，我 国实施科教兴国战略。重在提高包括占人口7 0 的农民素质，核心是对农民进行教育。( 陆迁， 赵凯，2 0 0 4 年) 王水清，贾兵强，向安强等认为农民教育是科教兴农的主要内容，是提高农民素 质与劳动技能的主要途径，是增强农民增长的重要措旃。( 王水清，贾兵强，向安强，2 0 0 4 ) 代俊 兰认为，渴望教育、追求知识是广大农民自发的心态，但它在与家庭经济状况、巨额教育投资、微 小收益回报等经济因素相联系，在与教育动机、内容、体制等现实教育状况相联系，在与农村政策 环境及相关人群收入等社会现实相联系时，内驱力、外压力明显不足。提出从内容和形式的结合上 构建社会化的开放的多样的农民终身教育体系，从体制和机制的结台上建构面对市场经济、迎接知 识经济的可操作性的相关政策法规体系。( 代俊兰，2 0 0 3 ) 朱启臻认为城乡就业不平等有体制的 原因也有农民自身素质不高的原因。( 朱启臻，2 0 0 4 ) 黄映晖，张正河以河南省为例，分析了农村 改革后二十年来劳动力再生产成本的变化情况，得出如下结论：1 9 8 3 2 0 0 3 年，农村劳动力再生产 成本总量呈显著上升的趋势；生活费在总成本中所占比重稳步下降，文教娱乐费、医疗保健费和工 时费的比重却明显提高，其中文教娱乐费上升幅度最大。比较而言，城乡劳动力再生产成本仍存在 较大差距，农村劳动力再生产成本有待于进一步提高。( 黄跌晖，张正河，2 0 0 4 ) 刘怀廉认为，人力资本理论在我国农村剩余劳动力转移问题上有很强的现实性。人力资本在 城市和农村具有不同的溢出效应，农村人力资本具有强烈的外溢性特征，具体表现为，就个体而 言，具有较高素质的人力资本向城市流动。在城乡隔离的户籍制度下，农村劳动力只有一条出路， 就是通过考学跳出农门，走进城市。通过在农村进行的人力资本投资，进入城市，而且一旦离开 便不言回去。在改革开放后城乡隔离的户籍制及由此决定的就业制度有所放松的情况下，农村剩 余劳动力还可以进城打工。农村所形成的人力资本往往形不成对农村经济发展的支持，而是通过 各种方式进人城市，支持城市发展。而城市人力资本则具有强烈的内溢性特征，表现在城市人力 资本形成后，其作用的发挥大多是在城市的内部，即体现在对城市工商服务业和社会文化事业的 发展上。在一般情况下，很少有城市人力资本形成后流向农村。并通过这种流动带动农村经济发 展的情况发生，而且由于城乡差别的巨大，使得城市资源很难向农村流动，从而造成城市人力资 本只有在城市内发挥作用很难向农村发生外溢。农村人力资本对城市经济发展形成了强有力的 支持，而城市人力资本则形不成对农村的支持。 农村人力资本所具有的这种溢出效应即内溢性小而外溢性大的特征是农民的理性选择所致， 特别是人力资本在劳动力市场中的作用主要是以经济回报的形式来体现的。在农村，农民不能有 相应的收人回报，只能选择外出，寻求更高的投资收益率。根据有关研究表明城市职工的教育收 益率般高于农村教育收益率4 个百分点，因此，农民的理性选择必然流向城市，这是农村剩余 劳动力转移的根本动因。在我国经济转型时期，市场化改革越深入，人力资本( 教育和经验) 就 越重要：同样，越直接地参与市场经济，人力资本也就越重要。根据英格尔斯的现代化假设，务 农经历会影响一个农民由传统向现代的转变，这可以表现为对非农活动的消极影响，而城市经历 则从另一方面促进了农民个人现代性的获得。其实这种现代性的获得也是人力资本的增值过程， 或者说是人力资本的再生产过程。因为农民进城打工是由传统经济模式( 务农) 向现代经济模式 4 中国农业大学硕士学位论文论 第一章绪论 ( 务工经商) 的转化。所以，这种个人现代性的获得必然会在深层次上增长一个进城农民的人力 资本( 刘怀廉，2 0 0 5 ) 。 1 1 2 从社会资本的角度研究 美国经济学家彼得多林格尔和迈克尔皮奥雷在6 0 年代提出的“双重劳动力市场模型”，将劳 动力划分为初级市场和次级市场两个部分。“次级市场”的工作福利低、无在职培训、提升机会少、 劳动力流动频繁。“初级市场”则相反。“次级市场”实质上是个完全竞争市场，工资趋向于均衡水 平，“初级市场”则不属于完全竞争市场，具有一定的垄断性。大多是内部劳动力市场的部分。从 “次级市场”到“初级市场”存在着有限的工作流动性，在“初级市场”工作变化是“升迁”，而在“次级 市场”中工作变化则是“移动”。造成劳动力在就业迁移中的成本收益有很大差别。初级市场内 的流动迁移成本小、收益大；“次级市场”的流动迁移成本小，收益也小；而从“次级市场”向“初级 市场”的转移则需要很高的成本，但也会给迁移者带来较大的收益。( 李路路，孙志祥，2 0 0 2 ) 我 国当前的农村劳动力市场很类似于社会分层理论中的“双重劳动力市场模型”，在不考虑二次分配 的前提下，农村劳动力的收入由所在的劳动力市场支付的劳动报酬决定。农民致富的方法之一就 是，引导农民从低收益的劳动力市场农业岗位向高收益的劳动力市场非农业岗位转移， 因此，农村劳动力的转移如同是在两类不同的劳动力市场上迁移，农民从“次级市场”转移到“初 级市场”，以寻求个体收益的最大化的过程。 李群等以山西省原平市楼板寨乡屯瓦村为例考查了该村的劳动力转移情况，认为屯瓦村人走 出一条以产业带动劳动力转移脱贫致富的道路并且在劳动力转移过程中呈现出通过个人社会关 系网络进行资源交换与整合的新的特点( 李晖、胡必亮等，2 0 0 4 ) 。许欣欣从当代中国社会结构 变迁与流动的角度研究了农村剩余劳动力转移问题。她认为，以重工业优先增长为发展目标的国 家发展战略导致了中国社会的二元结构，其主要构成成份分是中国独具特色的各种身份制度。这 是国家为保护重工业优先发展战略的实旌通过国家行政权力对社会资源进行不公正分配而人为 设定的一种制度性安排，主要包括四个方面：城乡分割的户籍制度身份制、以所有制为基础的单 位部门身份制、由劳动人事管理制度决定的档案身份制、以权力为基础的官本位制。许欣欣认为， 中国农村居民的社会流动远比城镇居民要低，而且农业劳动者是中国世袭率较高的两大社会群体 之一，另一个是城镇公有制企业工人。并且农民的高世袭率集中在农村1 9 9 3 年高达8 5 8 。截 止1 9 9 3 年，由于户籍制度造成的流动障碍依然十分显著，其主要功能在于限制拥有农村户籍的 农民进入资源相对丰厚的单位部门。( 许欣欣，2 0 0 0 ) 胡必亮认为，由于国内劳务市场的高度竞争性， 农村劳动力更多的是靠亲朋好友等私人介绍，即利用自己的社会关系网络或日“关系共同体”来寻 找迁移择业的机会，这种方式更有效，信息更准确、成本更低廉。( 胡必亮，2 0 0 5 ) 郭勇认为农 村剩余劳动力转移受阻是因为农民工城市就业不充分。农民工城市就业不充分是因为就业岗位的 稀缺与就业技能的贫乏。( 郭勇，2 0 0 * ) 吴亚军等从经济学的角度重新界定了农村剩余劳动力的 概念，分析了剩余劳动力转移的现状，剖析了农村剩余劳动力转移困难的原因，提出了提高剩余 劳动力自身素质、加大农业的投入、发展乡镇企业、完善剩余劳动力转移市场等对策建议。( 吴 亚军等，2 0 0 4 ) 樊庆铎，刘艳婷把农村家庭作为一个类似企业那样按照利润最大化的决策原则进 行农产品生产和劳动力需求决策的角度出发，分析了我国农村剩余劳动力的形成原因以及转移的 5 途径问题。( 樊庆铎，刘艳婷，2 0 0 4 ) 万宝瑞以河南省农村劳动力转移的实例探讨了在农村剩余 劳动力的形成原因以及转移过程中政府与非政府组织、农民增收与繁荣农村经济、就地转移与异 地转移三种关系。( 万宝瑞，2 0 0 4 ) 苗瑞卿等在对托达罗模型提出修正意见之后，综合了新古典主 义和结构主义方法，重新建立了劳动力转移模型。通过对此模型的递推求解，本文分析了影响劳动 力转移速度和数量的因素，论证了户籍制度的改革和农村劳动力人力资本的提高是促进农村劳动 力转移的最主要的途径。( 苗瑞卿，戎建，郑淑华，2 0 0 4 ) 张征，张正河从耗散结构理论和系 统论的角度提出了我国农村劳动力转移的动力学模型，试图通过这个模型估算出各自变量对农村 劳动力转移的影响，提出权利构成资本的命题，并在制度的范畴下讨论了农民权利的资本化要求以 及这种转化对农村劳动力转移的意义和作用，并对农民进城的障碍做了分析探索。( 张征，张正河， 2 0 0 4 ) 朱农用计量经济学的方法分析了中国农业剩余劳动力的两种出路：向城市迁移( 地域流动) 和从事本地非农业生产活动( 职业流动) 。结果表明，与地域流动相比，在农村地区从事非农职业是 一种更容易参与、成本较低的活动。此外，两种流动之阃存在着密切的联系，从生产活动的参与方 面来看，农村劳动力的就地转移构成了乡城迁移的一种替代；从时间顺序上看，两种流动之间又存在 着一种“互补”的关系。( 朱农，2 0 0 4 ) 李仙娥，王春艳在比较几个有代表性的发达国家、新兴工 业化国家或地区农村剩余劳动力转移模式的同时，分析了这些国家或地区出现不同转移模式的影 响因素及相关的经济绩效。这为中国农村剩余劳动力转移方式的择优提供了可借鉴的依据。( 李 仙娥，王春艳，2 0 0 4 ) 郑道文从经济全球化的角度，分析劳动力市场的国际体化和我国剩余劳动 力的出路。认为经济全球化不仅表现为贸易自由化、金融国际化和生产的一体化，而且表现为劳动 力市场的国际一体化。中国是一个人力资源大国，应该采取措施变成人力资源强国，让大量剩余的 劳动力到国际劳动力市场去寻找出路。劳务输出对中国来说，既是现实的需要，又是中国经济未来 发展的必然选择( 郑道文， 2 0 0 4 ) 。 总体而言，国内学者的研究认为，人力资本存量过低是阻碍农村劳动力转移的最主要原因， 社会资本的缺乏导致的转移阻碍也相当大，这些共同构成了农村劳动力转移的主要障碍，并且仅 仅依赖农民自身的积累很难解决这些问题或者十分缓慢。 综上所述，农民在农村“务农”可以这样来理解：一个劳动力，由于身份的限制而在某些社 会资源的分配上居于劣势，没有足够的人力资本积累，导致自身的人力资源开发很低，不熟悉现 代社会的社会博弈能力，又缺乏自己的社会关系网络，无法进行社会资源的交换与整合，从而被 更强大的竞争者( 城镇劳动) 从高收益劳动力市场上排挤出去，被迫在低收益劳动力市场上工作 的现象。农村劳动力的转移相当于农民在新的社会环境中流动并获得新的职业位置的过程，具体 说，农村劳动力的转移如同是在两类不同的劳动力市场上迁移，农民从“次级市场”向“初级市场” 转移，以寻求个体收益最大化的过程。显然，农村劳动力的工作转移或迁移不是一次性的，因此 每一次的工作迁移都会对农村劳动力产生影响，表现在农村劳动力的物质资本、人力资本和社会 资本等各个方面。农村劳动力能否顺利转移的关键便是，是否有足够的实力来支付迁移的成本， 农村劳动力的转移既需要提高人力资源也需要一定的社会资源，仅仅只考虑某一方面是不够全面 的，也是不符合现实生活的，因为每一次的工作迁移都是劳动力在物质资本、人力资本和社会资 本上的积累，仅仅用人力资本这一概念不足以描述整个工作迁移带来的变化，本文中使用劳动力 的“迁移能力”这个概念来描述由于异地流动就业( 本文指出国务工) 引起的农村劳动力各方面的 变化。本次调查显示，出国务工这种转移形式对农村劳动力的迁移能力产生了积极影响，增强了 6 中国农业大学硕士学位论文论 第一章绪论 e 目! ! ! ! ! i 。；。 i i _ 农村劳动力的个体迁移能力。笔者选择劳务经济大市可南省信阳市作为样本，研究该市劳务 经济中的一个分支：国际劳力合作的开展对农村劳动力的影响，在本文中笔者选用“迁移能力”这 个概念来描述农村劳动力获得职业地位的能力，也即农村劳动力转移或迁移的能力变化。本文试 图研究农村劳动力迁移能力的构成、形成的原因以及参加出国务工对农村劳动力迁移能力的影 响。 1 2 样本介绍 1 2 1 河南省信阳市劳务工作概况 河南省信阳市是一个山区、农区和贫困地区，人口多、基础差、底子薄、欠发达的基本市情 一直困扰着信阳经济社会的发展。主要表现为：一是人多地少的矛盾十分突出。1 9 8 0 年全市总人 口6 7 0 万人，其中，农业人口5 6 4 万人，占总人口的8 5 。耕地面积8 0 0 万亩，人均耕地不到1 , 3 亩。新县等四个县人均耕地不到1 亩，有十分之一的乡镇人均耕地不到半亩，土地负荷重。二是 工业基础非常薄弱。1 9 7 8 年全市工业增加值1 3 3 亿元，仅占全市g d p 的1 1 9 7 ，比全省平均水 平低2 4 4 个百分点。1 9 9 8 年到2 0 0 4 年，信阳市工业累计投资1 1 6 5 亿元，只占全省的3 5 2 0 0 4 年信阳市工业增加值占g d p 的比重只有2 7 5 ，低于全省平均水平2 0 个百分点。三是农业生产 受天气制约严重。信阳地处亚热带向暖温带过渡地带，年均降雨量在1 2 0 0 毫米左右。又处在淮 河上游，流域面积占全市总面积的9 8 2 0 由于降雨时空分布不均，非涝即早，给农民生产生活 造成重大损失。据统计，建国5 0 多年来，成灾1 0 0 万亩以上的自然灾害达4 5 次，其中水灾2 3 次，遭灾2 2 次，几乎年年有灾。农民多年的积累，往往因灾毁于一旦。四是贫困人口较多。在 国家实施扶贫开发前，信阳是个典型的贫困地区。据1 9 8 3 年底统计，全区农民年人均纯收人1 5 0 元以下的贫困户有5 4 8 万户，2 5 7 万人，占农业人口的4 1 ，占全省贫困人口的1 8 7 0 全区9 县 一市除县级信阳市外，其余9 县全部为国家或省级贫困县。特别是当时的新县，生产总值不过1 个亿，财政收人不到1 0 0 万，农民人均纯收人不足1 0 0 元，被称为“三不过一县。二十世纪8 0 年代初，一批敢于“吃螃蟹”的信阳人开始了走南闯北、闯荡天下的打工生涯，9 0 年代末，形成“百 万民工出信阳”的浪潮。新县依靠劳务经济加快发展，2 0 0 5 年全县国内生产总值2 8 7 7 亿元，人 均8 6 7 2 元，财政一般预算收入6 1 6 6 万元，农民人均纯收入2 9 0 5 元，发生了巨大变化。信阳市 委市政府积极引导“民工潮”有序流动，大力转移农村富余劳动力。市委书记刘怀廉对发展劳务经 济极为重视和关注，从理论和实践层面上进行研究探索。多年来，刘怀廉同志一直强调一亩地 刨不出小康生活，穿农装走不上小康路”，要做好一道分数题，做大分子，做小分母。做大分子， 即迅速扩张经济总量，加快发展，加速工业化、城镇化和农业现代化进程；做小分母，将农村富 余劳动力转移出去，大力发展劳务经济，通过减少农民富裕农民。破解这道分数题，就是走非农 化之路，以化”带“三化”，“三化”促化”。这些思想有力地指导了信阳发展劳务经济的实践。 作为全国著名的劳务输出大市，信阳农民工遍及全国，远及海外( 中共信阳市委、信阳市人民政 府编，2 0 0 5 ) 。 作为全国著名的劳务输出大市，信阳农民工遍及全国，远及海外，为经济社会发展做出了重 要贡献，也赢得了社会的广泛尊重。信阳劳务经济凸显了起步早、数量大、分布广、效果好的特 点。据统计，2 0 0 4 年全市外出务工经商半年以上的人员达1 8 6 万人，占全市7 8 0 万总人口的2 3 9 ， 7 中国农业大学碗士学位论文论 第一章绪论 占农村人口的3 1 3 占全省外出务工经商人员1 4 1 1 万人的1 3 2 。 从人员结构看，中青年多，男性多，初中以下文化程度的比例大。4 9 岁以下的务工人员占 8 8 ，男性占5 6 ，女性占4 4 ；高中及其以上文化程度的占2 3 ，初中占6 4 ，小学以下占 1 3 。 从区域分布看，遍及全国3 1 个省市自治区以及2 0 多个国家和地区。在省外务工的占8 9 ， 省内务工的占1 1 。北京、广东、江浙等地务工经商人员占7 4 广东最多，为3 9 4 8 万人占劳 务输出总量的2 1 ；北京3 2 1 7 万人，占1 7 浙江2 8 8 8 万人，占1 5 5 ；江苏1 9 8 2 万人， 占1 1 ；上海2 0 4 7 万人，占1 1 。中部地区3 5 8 9 万人，占1 9 。西部地区1 1 6 2 万人，占6 。 国外务工6 8 1 0 人，主要分布于日本、韩国等东亚国家，新加坡、印度尼西亚等东南亚国家，约 旦、阿联酋等中东国家，还有部分人员被输送到美国、德国、英国等西方发达国家。 从行业分布看，以制造业为主。达5 1 6 9 万人，占外出务工经商人员总数的2 8 ；其次为建 筑业4 3 5 6 万人，占2 3 ：第三产业6 8 8 5 万人，占3 7 。 从职业层次看，经营人员，包括董事长、总经理、个体私营业主有4 7 万人，占外出务工经 商人员的2 5 ；管理人员7 5 万人，占4 ：技术人员3 8 7 万人，占2 0 7 。 从务工收人看，区域和工种差异较大。国内务工收入每人每月3 0 0 元至8 0 0 元，出国务工收 人每人每月4 0 0 0 元至6 0 0 0 元。2 0 0 4 年全市劳务收人达1 1 0 亿元，创汇3 7 0 0 多万美元，劳务收 人占全省劳务收