（公共管理专业论文）基于产业集群理论的徐汇区高新技术产业竞争力研究.pdf

摘要 摘要 高新技术产业的发展越来越成为经济社会发展的决定性力量，成为国家综 合国力得以形成和发挥的重要基础和关键。高新技术产业集群是提升企业、行 业和地区竞争力的有效途径。本文基于产业集群理论，通过研究国内外有关产 业集群理论，以徐汇区高新技术产业为例，按波特钻石模型理论，就如何发挥 产业集群效应，如何提升徐汇区高新技术产业竞争力为目的，借鉴硅谷、台湾 新竹、班加罗尔等世界一流高新科技园区高新技术产业发展的经验，从理论到 实践的思路，研究徐汇区高新技术产业的竞争力，分析影响徐汇区高新技术产 业竞争力的四个因素：生产要素、需求条件、相关产业和支持产业、企业的战 略结构及竞争对手，分析政府与机会对高新技术产业竞争力的影响，最后提出 一系列提高徐汇区高新技术产业集群竞争力的对策和建议。 关键词：产业集群，高新技术产业，竞争力，钻石模型 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to 仆i 曲- t e c hi n d u s t r i e sh a v ei n c r e a s i n g l yb e c o m et h ed e c i s i v ef o r c eo ft h e g r o w i n ge c o n o m y 锄ds o c i e 吼t h e ya r ea l s ot h eb a s i si nf o m i n gt h ec o u n n y sc o m p r e h e n s i v e n a t i o n a ls t r e n 舀ha n db e c o m eak e ys y m b o lo fac o u n t q sc o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n 舀h d e v e l o p i n gah i 曲一t e c hi n d u s 仃i a lc l u s t e ri sa ne 脏c t i v ew a y t oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e e n t e r p r s e s ，t h ei n d u s t 巧a n de v e nt h er e g i o n b a s e do nt h et h e o 叮o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， r e s e a r c h i n go nd o m e s t i ca n df b r e i g ni n d u s t r i a lc i u s t e rt h e o r y ；c h o o s i n gx u h u id i s t r i c t sh i g h t e c h i n d u s t r i a l 签a ne x a m p l e ，a c c o r d i n gt ot h em i c h a e lp o n e r sd i a m o n dm o d e l t h e o 阱i e a m e dt h e d e v e l o p m e n te x p e r i e n c e so ft h ew o r l d - c l a s sh i g h t e c hi n d u s t r i a lp a r k s ( s u c ha ss i l i c o nv a h e y h s i n c h u r a i w a na n db a n g a i o r ee t c ) ，i nt h i st h e s i s ，t h ea u t h o ra i m e da td i s c u s s i n gx u h u id i s t r i c t s h i g h t e c hi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h e o 拶t op r a c t i c e ，a n dt h ea u t h o ra i s ot r i e dt 0n n dt h e w a yt oe n h a n c et h ei n d u s t r a lc l u s t e re f f i e c t i n ga n di m p r o v ex u h u id i s t r i c t sh i g h t e c hi n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s f u n h e rm o r e ，f o u ri m p o r t a n tf a c t o r s ( f a c t o rc o n d i t i o n s ，d e m a n dc o n d i t i o n s ， r e l a t e da n ds u p p o r t i n gi n d u s t r i e s ，e n t e r p r i s e sa n dt h es t r a t e g i cs t r u c t u r eo fc o m p e t i t o r s ) a n dt h e i m p o r t a n ti n f l u e n c e s ( w h i c hf r o mg o v e m m e n ta n do p p o r t u n i t y ) w h i c he f r e c tx u h u id i s t r i c t s h i 曲- t e c hi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s ，、e r ea l s od i s c u s s e d f i n a l l y s o m eu s e f u lp o l i c i e sa n d s u g g e s t i o n sw e r eg i v e nt oe n h a n c ex u h u id i s t r i c t sh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ，h i t e c hi n d u s t r y ，c o m p e t i t i v e n e s s ，d i a m o n dm o d e l 1 i 目录 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果9 3 图目录 图l - l 论文思路与框架图9 图2 1 钻石模型图l4 图4 1 徐汇区2 0 0 4 2 0 0 6 年电子信息和先进制造产业产值比重图5 4 图4 2 徐汇区2 0 0 4 2 0 0 7 年六大高新技术产业比重图5 4 图4 3 徐汇区2 0 0 7 年高新技术产业各行业占总量比重5 5 图4 4 产业集群竞争力组织效应图6 4 表目录 表1 1 高新技术产业统计分类表7 表2 1 产业集群发展阶段与冈素2l 表4 1 徐汇区2 0 0 4 年2 0 0 7 年主要社会经济指标3 6 表4 2 徐汇区地理区位优势比较3 8 表4 3 徐汇区历年固定资产投资额度4 0 表4 4 高学历从业人员比例比较表4 2 表4 5 具有技术职称的从业人员比例比较表4 2 表4 6 知识密集型行业的从业人员比例比较表4 2 表4 7 高新技术产业从业人员比较表4 3 表4 8 徐汇区2 0 0 4 年2 0 0 7 年科技投入表4 4 表4 9 徐汇区历年合同引进外资情况4 6 表4 1 0 上海市2 0 0 4 年2 0 0 7 年四人科技指标。5 1 表4 1 l 徐汇区高新技术产业产值占工业总产值比重表5l 表4 12 徐汇区2 0 0 4 2 0 0 7 年高新技术产业情况5 3 表4 1 3 徐汇区2 0 0 7 年高新技术产业情况表5 7 表4 1 4 徐汇区历年专利申请和科技成果转化项目表5 8 表4 。1 5 上海市2 0 0 6 年各区县民营科技企业收入情况表6 0 - v i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同 意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学 校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数 字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文 全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机 构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：翁芳必 文秘占年7 月湘日 j 权书。 指导教师签名： 行武减乏学位译文作者签名：协豫 妒召年f ) 肌孑日圳年了月对日 第l 章导论 第1 章导论 1 1 选题的背景、目的和意义 1 1 1 选题的背景 ( 1 ) 高新技术产业的发展越来越成为经济社会发展的决定性力量。随着经 济全球化和新技术革命进程的推进，国家竞争和区域竞争日益加剧，知识、信 息、技术等要素在经济发展中的作用日益突出，全球性科技革命蓬勃发展，高 新技术成果向现实生产力的转化速度加快，培育创新型的高新技术企业和企业 家，孕育新的技术革命和新兴产业，推进新经济的发展进程发挥了根本性的推 动作用。高新技术产业的发展成为国家综合国力得以形成和发挥的重要基础和 关键，体现经济发展的竞争力。 ( 2 ) 产业集群成为当今国际竞争中优势产业的一个共同特征，也是提高产 业竞争力、形成区域竞争优势的一个重要因素。产业集群是现代产业经济活动 在空间结构上表现出来的一种基本趋势，它不仅存在于许多的传统产业中，更 存在于今天各国经济竞争的关键产业高新技术产业中。在这些高新技术产 业集群地区，不仅高新技术产业内部的专业化程度高，而且区内企业之间相互 协作、学习和交流知识、技术和信息，企业的生产效率不断增加，导致区域的 创新能力的提高和获得持续的竞争优势，高新技术产业集群区成为对世界经济 最有影响力的地区和焦点。在我国，近年来随着改革开发的不断推进以及市场 经济体制的逐步完善，按照专一业化原则形成的各种产业集群现象也同趋明显， 如北京中关村电子产业集群、重庆的摩托车产业集群、浙江的制衣、制鞋和领 带集群、广东的家具、电器产业集群、云南的烟叶加工产业集群等，产业集群 的经济现象也己成为我国区域经济学界关注的焦点。 ( 3 ) 由于高新技术产业的聚集效应己成为共识，加上硅谷的示范效应，世 界各国纷纷创办各类高新技术园区，发展高新技术产业，提升高新技术产业竞 争力。中国的高新技术产业开发区虽然己在国内崭露头角，并在实施科教兴国 战略、产业升级和集聚发展中发挥了极为重要的作用。但我国的高新技术产业 开发区与硅谷等先进科技园区相比存在着很大的差距，处于自身发育不完善的 时期，即企业的创新与知识溢出能力弱，企业之间的关联程度低，没有形成相 第1 章导论 互关联、相互依存的专业化分工协作的产业体系：区内企业与大学、科研机构 联系不密切，靠自行研制或引进国外技术，消化吸收能力弱，由于缺乏良好的 合作机制，研发能力强的大学科研机构未能成为高新技术产业内企业创新的重 要来源；高新技术产业内企业集聚原因主要是各种优惠政策而不是产业关联， 缺乏根植本地的内在动因；缺乏创新文化环境，没有建立起有利于信息和技术 快速扩散的非正式交流的渠道和网络，区内行为主体处于孤立和隔绝状念，企 业间相互作用少。因而远不及硅谷、剑桥等高新技术园区对区域经济发展所带 来的辐射与影响。 1 1 2 选题的目的和意义 近年来，徐汇区坚持以经济建设为中心，保持了经济持续快速健康发展， 经济增长的规模和效益得到了快速提高，综合实力在各中心城区中名列前茅。 徐汇区重点发展信息技术、现代生物医药、纳米新材料等高新技术产业，形成 区工业电子信息业和生物医药业发展的产业规模。相对于全市各个中心城区， 比较优势十分明显，形成了一定产业集聚，高新技术产业有一定竞争力。但高 新技术产业的发展仍然存在政府要素、融资环境、产业集群机制、人才等制约 因素，急需在理论上予以指导，对发展中出现的问题进行分析，寻求解决方法， 本文以产业集群理论为指导，研究徐汇区的高新技术产业如何才能充分发挥产 业集群效应，从而提高徐汇区高新技术产业竞争力，力求在这方面有所研究， 希望对提升徐汇区高新产业竞争力有所帮助。 高新技术产业已成为当代衡量一个国家或地区经济发展水平和竞争实力的 核心标志。对如何发展高新技术及其产业，成为各国各地区政府的重大课题。 徐汇区在经济发展的过程中，依靠高新技术的力量，高新技术产业以其改革实 验和经济增长两大功能，正在逐渐成为知识经济的增长极。需要在实施产业集 群战略的过程中，通过对徐汇区产业集群竞争力现状的分析，明确影响集群竞 争力的各种因素，寻找致使产业集群竞争力薄弱的环节和问题，依据不同问题 实施有效的集群战略，并有针对性地提出解决方案，从而提高产业集群竞争力， 并逐步提升地区和国家竞争力。研究徐汇区高新技术产业竞争力，对徐汇区高 新技术发展有重要的现实意义和战略意义。 第1 章导论 1 2 研究内容 徐汇区面临调整产品和产业结构、扩大内需和出口、增加就业、拉动增长 等方面的问题，迫切需要高新技术产业做出特别的贡献。从长远看，需要提升 传统产业，培育新的增长点，增加有效供给，提高企业竞争力，解决这些问题 都离不开高新技术产业集聚发展。因此，为了抓住高新技术产业发展的契机， 需要研究如何提升徐汇区高新技术产业竞争力。 本文将研究重点放高新技术产业的发展战略上，研究如何更好地发展徐汇 区高新技术的优势产业，提高产业集群竞争力。希望通过引入产业集群的理论， 进一步分析徐汇区高新技术产业的现状，分析优势和存在的问题，找出徐汇区 高新技术产业在生产要素、市场需求、相关及支持产业、经营战略和组织资源、 政府的影响和机遇六个方面要素存在的问题，找出徐汇区高新技术产业的发展 与创新型高新技术产业集群之间的差距，找出在产业结构、创新机制、创新环 境、高新技术人才培养、政府的作用等方面的制约因素。在最后提出建议和对 策，希望对进一步树立徐汇区高新技术产业的品牌形象，促进徐汇区高新技产 业的发展有所帮助。 1 3 相关概念界定 1 3 1 产业集聚的概念 长期以来，区域经济发展理论一直强调空间环境对于企业的重要性，而这 种空间环境又是建立在产业集聚的基础上的。产业集聚的基本观点认为，地理 接近的公司和其他经济单位之间所发生的联系不仅产生规模经济和范围经济， 即低成本优势，而且可以获得差异化的优势( d i f f e r e n t i a la d v a n t a g e s ) 1 。集 聚“需要公共政策的干预，以促进产业联系的发展，使胚胎状念的集聚更好地 生长”2 。新的产业集聚观点认为，企业间以及与相关机构之间的地理接近可以 促进“学习型经济”。在区域中，企业之间存在贸易和非贸易的相互依赖，交流 。l e o na go e r i e m 锄s ，m a r i u st h m e e u s ，f r 锄sw m b o e k e m a i n n o v a t i o n 锄ds p a c e ：t h e o r e t i c a i p e r s p e c t i v e s e i n d h o v e nc e n t r ef o ri n n o v a t i o ns t u d i e s t h en e t h e r l z m d sw o r k i n gp a p e r1 9 9 9 ( 3 ) 2 h u m p h r c yj ，s c h m i t zh p r i n c i p l eo f p r o m o t i n gc l u s t e 幅柚dn e 铆o r ko f s m e s u n j d 0r e p on p i ，1 9 9 5 3 第1 章导论 隐含经验类知识，使区域内成为有利于学习和知识溢出的环境。把工业化看成 是一个嵌入国土的过程，并把创新看成是一个社会过程3 。新的产业集聚研究注 重共享集体资源、发展技术人才市场和提高交易效率。某些产业在特定地域范 围内相互集中，可以获得多方面的经济效益，如共同利用公共基础设施，有利 于增强企业的竞争性，降低生产成本以及能源材料的消耗等。 基于此，论文中我们将产业集聚界定为：产业集聚是指那些以特定产业为 中心，由产业汇聚而形成的特殊区域形态。特定产业集聚是产业集群形成和发 展的基础，但大量的相关企业在空间上相互集中，并非一定能构成一个产业集 群。 1 3 2 产业集群的概念 按照美国哈佛大学迈克尔波特的观点，产业集群是指在某一特定领域中 ( 通常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在 空间上的集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象4 。波特在国家竞争优势 一书中，把产业集群的概念扩展到了国家层面，并运用钻石模式和集群方法来 分析美国、英国、德国、意大利、瑞士、瑞典、日本和韩国等国家某些产业的 竞争优势，此后，很多国家的地方政府根据国际经验，通过培育地方产业集群 并促使其升级，使本地生产系统的内力和国际资源的外力有效结合，提高了区 域竞争力。联合国工业发展组织( u n i d 0 ) 、经济合作与发展组织( 0 e c d ) 、世界 银行等国际机构也一直在积极研究、提倡和推广产业集群战略。产业集群是在 国际经济、技术、组织、社会等一系列结构变化的背景下应运而生的。在由传 统的“福特式”大规模生产方式( 受标准化商品和服务所支配，用标准化生产 方法、廉价熟练劳动力和价格竞争) 向“柔性专业化”生产方式( 面向客户的 生产和服务，运用灵活通用的设备和适应性强的熟练劳动力) 转变的过程中， 产业集群处于领导地位。 产业集群是作为提高生产力的商业环境、区域竞争力和创新能力的决定因 3 a s h e i mb ，c o o k ep l o c a il e a m i n g 加di n t e r a c t i v ei n n o v a t i o nn e t w o r k si na g l o b a le c o n o m y i n ：m a i e c k ie ，o i n a p ( e d ，) ，m a k i n gc o n n e c t i o n s ：1 b c h n o l o g i c a il e 帅i n ga n dr e g i o n a ie c o n o m i cc h a n g e a l d e r s g o t ：a s h g a t e ， 1 9 9 9 1 4 5 - 1 7 8 4 m i c h le p o r t e r c l u s t e r s 雒dn e we c o n o m i c s m p c t i t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ， l9 9 8 ( 11 ) 4 第l 章导论 素而提出的。波特提出一个钻石模型分析框架，将影响国家和区域产业竞争优 势的因素归纳为：一是挑剔的有经验的本地客户需求；二是高质量的专业性的 投入要素；三是本地基础上的支持性的相关产业：四是鼓励企业持续创新和升 级的政策环境，并兼顾了政府和偶然事件的作用。他极力强调集群现象对于生 产力和创新能力的意义。竞争力的基础是产品创新、制度创新以及灵敏地应对 迅速变化的消费需求。产业集群具有促进创新的能力，在集群中人与人之间面 对面的交流、劳动力的流动，促使商业知识、金融知识和技术知识更快地流通， 以刺激创新。 综合现有关于产业集群的概念界定，论文中我们将产业集群定义为：产业 集群是一种介于纯市场和科层级组织之间的中间组织形式，是在一定区域内大 量相关企业、支撑机构和服务组织在地理空间上的聚集而形成的经济形态。这 种由一群既自主独立又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组 织，既克服了由企业规模扩张而产生的企业内部组织交易成本过大、官僚主义 等规模不经济，又降低了不确定性大、交易频率小等市场制度缺陷引起的市场 交易费用，成为当前形成区域竞争优势、克服市场失灵和内部组织失灵的一种 制度性良方。产业集聚和产业集群既相互联系，又相互区别，只是产业集聚是 产业集群的基础，产业集群是产业集聚发展的方向。也就是说产业集群一定是 产业集聚，但并非任何产业集聚都一定能发展成为一个产业集群。 在产业集群中，除了企业外，还存在大量的组织和机构，如协会、商会、 各类中心、大学和研究机构等，而采用企业集聚的概念并不能表达集群所赋有 的丰富内涵。一个特定的产业园区往往就是一个产业集群区域。 产业园区无非是运用政府的力量造成产业的地理集中，创造一个全新的产 业集群，从而获得更高的生产率和竞争优势。产业园区是产业集群( c l u s t e r ) 的一种实践体现，而产业集群是产业园区的一种本质特征。区域竞争力的提高 较大程度上取决于区域内产业集群的速度和强度、数量和质量，而产业园区常 常能成为产业集群的“蓄水池”，并由于它自身强大的制度优势形成渗透力较强 的溢出效应，来建立完整意义上的产业集群，实现区域竞争优势的产生和持续 提高。 总之，产业集聚是以特定产业为中心，由产业汇聚而形成的特殊区域状态， 产业集群是在一定区域内大量相关企业、支撑机构及服务组织在地理空间上的 集聚而形成的经济形态，产业集聚是产业集群的基础，产业集群是产业集聚的 第1 章导论 发展方向。产业园区是产业集群的载体，产业集群是产业链发展的高级形态， 也是社会生产力发达的标志。集聚经济是产业集聚带来的经济效应，或者说是 产业集群的经济效应。 1 3 3 高新技术产业的界定 高新技术产业通常是指那些以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术 及其产品的研究、开发、生产和技术服务的企业集合，是按照行业技术特点对 国民经济进行划分的某些特定行业总称，具有动态性的特征。这种产业所拥有 的关键技术往往开发难度很大，但一旦开发成功，却具有高于一般的经济效益 和社会效益。对高新技术产业范围的界定，是研究高新技术产业各种问题包括 政策问题的基础。高新技术产业包括高新技术产业和新技术产业两部分，关于 高新技术产业的定义，世界各国众说纷纭，各有侧重。国际上，侧重高新技术 产业的界定，经济合作与发展组织( o e c d ) 出于国际比较的需要，也用研究与 开发的强度定义及划分高新技术产业，并于1 9 9 4 年选用r & d 总费用( 直接r d 费用加上间接r & d 费用) 占总产值比重、直接r & d 经费占产值比重和直接r & d 占 增加值比重3 个指标重新提出了高新技术产业的4 分类法：即将航空航天制造 业、计算机与办公设备制造业、电子与通讯设备制造业、医药品制造业等确定 为高新技术产业。这一分法为世界大多数国家所接受。 国内，为了便于应用先进的适用技术和高技术来提高我国产业的整体技术 水平，而特定采用高新技术这一术语。它是指新型技术、创新的成熟技术以及 专利技术、专业技术和本国本地区没有的技术。 中国目前还没有关于高新技术产业的明确定义和界定标准，通常是按照产 业的技术密集度和复杂程度来作为衡量标准的。根据2 0 0 2 年7 月国家统计局印 发的高技术产业统计分类目录的通知，中国高技术产业的统计范围包括八大 类：核燃料加工、信息化学品制造、医药制造业、航空航天器制造、电子及通 信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业、 公共软件服务。 上海市高新技术产业统计口径，核燃料加工和公共软件服务不计入高新技 术产业统计，则为以下六大类：医药制造业、航空航天器制造、电子及通信设 备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业和信息 化学品制造。相关统计数据口径也按上述六类高新技术产业统计，详见“表1 1 第l 章导论 高新技术产业统计分类表”。为了与上海市统计口径统一，便于可比性和利用相 关数据，本文研究的高新技术产业按上述六类分类办法进行研究。 表1 1 高新技术产业统计分类表 高新技术产业分类行业名称 1 化学约晶制造 一、医药制造业2 中成药制造 3 生物、生化制品的制造 1 飞机制造及修理 二、航空航天器制造2 航天器制造 3 其他飞行器制造 1 通信设备制造 2 雷达及配套设备制造 3 广播电视设备制造 三、电子及通信设备制造业4 电子器件制造 5 电子元件制造 6 家用视听设备制造 7 其他电子设备制造 1 电子计算机整机制造 2 计算机网络设备制造 四、电子计算机及办公设备制造业 3 电子计算机外部设备制造 4 办公设备制造 1 医疗设备及器械制造 五、医疗设备及仪器仪表制造业 2 仪器仪表制造 六、信息化学品制造 1 4 研究的思路与框架 论文分六个部分，第一章，先就论文的选题背景、目的和意义做交待，再 确定研究的内容；第二章，对国内外产业集群理论做简要综述，分析产业集群 第l 章导论 竞争力的内涵和效应；第三章，介绍美国硅谷、台湾新竹和印度班加罗尔高新 技术产业集群发展经验；第四章，按照波特的钻石模型理论，就如何提升徐汇 区高新技术产业竞争力做深入分析研究，找出提高徐汇区高新技术产业竞争力 存在的问题；第五章，提出提高徐汇区高新技术产业竞争力的对策和解决路径； 第六章，总结本文结论。具体论文思路与框架如图1 1 所示： 第1 章导论 1 【。 一 奖莞 、徐汇区高新技术产业现状 簇 _ ，2 。徐汇区高新技术产业集群竞争力分析 銮 1 、构筑墨区、校、所、企”合作联盟 1 解l2 、_ 馋化高新技术产业结构 j 銎h 3 、完善高新技术产业投融资体制 跫i4 、建立社会化的中介服务体系 小l 【5 、增强高新技术产业集群根植性 - _结沦 世ll 论文心路j 把船斟 蓉一 匮至塑 叫罔川hu 第2 章产业集群竞争力理论综述 第2 章产业集群竞争力理论综述 2 1 国外产业集群相关理论综述 2 1 1 马歇尔的理论 著名经济学家马歇尔是较早关注产业集群这一现象的( 1 8 9 0 年) 。他阐述了 存在外部经济( e x t e r n a le c o n o m i c s ) 与规模经济条件( s c a l ee c o n o m i c s ) 下 产业集群产生的经济动因。他把经济规模划分为两类，第一类是产业发展的规 模，这和产业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业 的资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经 济，把第二类的经济规模称为内在规模经济( 马歇尔，1 9 2 0 ) 。马歇尔发现了外 部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济 所致。当产业的持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市 场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他 基础设施。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播 来说明产业集群这种现象。因此，以后的经济学家( 克鲁格曼，1 9 9 1 ；宾治， 1 9 9 8 ) 就把劳动市场共享、专业性附属行业的创造和技术外溢( t e c h n 0 1 0 9 y s p i l l o v e r ) 解释为马歇尔关于产业集群理论的3 个关键因素5 。马歇尔发现了外 部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济 所致。但是，没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动念因 素的变化，也忽视了区域产业组织的外部接连与创新6 。 2 1 2 韦伯的集聚理论 1 9 0 9 年，产业区理论的奠基人、德国经济学家阿尔弗雷德韦伯发表了世 界第一部近代工业区位著作工业区位论。韦伯从微观企业的区位选择角度， 阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。韦伯工业区位理论的前 提是：费用最小的区位是最好的区位。韦伯理论前提是费用最小的区位是最好 5 吴向鹏产业集群理论及其发展四川行政学院报，2 0 0 3 ( 2 ) 6 惠宁产业集群理论的形成及其发展山西师大学报，2 0 0 5 ( 6 ) 1 0 - 第2 章产业集群竞争力理论综述 的区位，但忽视了区域内的社会文化因素，不能不说是一个缺陷。他把影响工 业区位的因素分为区域因素和位置因素，其中位置因素包括集聚因素和分散因 素，并在探讨影响集群的一般因素中利用等差费用曲线来解释产业集群的程度7 。 韦伯认为，集聚之所以形成是因为各个工厂为了追求集聚的好处而迁移，且所 增加的运费小于或等于迁移后集聚而节约的成本。换句话说，只有当集聚点位 于决定性等差费用曲线内或曲线上时，迁移才可能发生。如果能提供集聚好处 的集聚点位于决定性等差费用曲线之外，意味着所增加的运费大于所节省的成 本，此时，工厂从自身利益出发是不会趋向于集聚点的。韦伯认为，产业集聚 分为两个阶段：第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化， 这是集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一 地方，并引发了更多同类企业的集中。这时大规模生产的显著经济优势就是有 效的地方性集聚效应。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：一是随着技术 设备的专业化整体功能的加强，技术设备相互依存会促使地方集中化；二是劳 动力组织的发展，由于其专业化，促进了产业的集群化；三是市场化因素，产 业集群可以最大限度地扩大批量购买和出售的规模，得到更为价低质优的信用， 甚至“消灭中间人 ；四是产业集群引发基础设施共用，减少了经常性开支成本。 韦伯认为集聚是企业为了追求好处而自发形成的，从这个意义上说，集群的形 成是不需要政府这种外部力量的。当然，在集群的进一步发展过程中是否需要 政府的扶持也没有一个定论。 总之，韦伯从区域因素探讨产业集群的优势，其研究成果具有一定的价值。 但是，韦伯对集群的研究脱离了制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、 能源的角度加以考察，在实际经济生活中，产业集聚的形成很大程度上决定于 区域内的社会文化因素，韦伯理论前提是费用最小的区位是最好的区位，但忽 视了区域内的社会文化因素，不能不说是一个缺陷。 2 1 3 佩鲁的增长极理论 增长极理论是法国经济学家佩鲁( b a r r o ) 在2 0 世纪5 0 年代提出的。佩鲁 认为经济空间在成长过程中，总是围绕着极核进行，空间发展如同部门发展一 样，增长不是同时出现在所有地方，它以不同强度首先出现在一些增长点或增 7 韦伯工业区位论李刚剑等译北京：商务印书馆，1 9 4 7 ：1 3 5 一1 3 8 “ 第2 章产业集群竞争力理论综述 长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终影响。 佩鲁认为，现实经济中经济因素的作用是在一种非均衡条件下进行的，由于相 互间的不均衡影响而产生一种不对称关系：一些经济单位处于支配地位，而另 一些则处于被支配地位。佩鲁把这种一个单位对另一个单位施加的不可逆转或 部分可逆转的影响称为支配效应8 。增长极具有技术、经济方面的先进性，能够 通过与周围地区的要素流动关系和商品供求关系对周围地区的经济发生支配作 用。也就是说，周围地区的经济活动是随增长极的变化而发生相应变动的。佩 鲁认为特定企业的支配是经济发展过程中的积极因素，有利于整体的发展。主 张对占有支配地位的企业进行投资，这不仅可以增加产出，扩大有效需求，也 为发展中国家的产品开辟新的市场。占支配地位的企业是高效率的，能够有效 地利用创新增加产出：占支配地位的企业实现规模经济，反过来又刺激了创新。 这两种作用的迭加使支配型企业在提高经济效应的同时，通过关联效应和乘数 效应最终带动社会发展。可见，当政府将某种推动性产业植入一地区后，将产 生围绕推动性产业的集聚，再通过乘数效应以及关联效应，就会导致地区经济 的增长。增长极理论既强调推动性产业的作用，也强调政府和企业对推动性产 业的巨大影响。因此，增长极理论中的集聚不能称为白发型的，政府在产业集 聚的形成和发展过程中承担着重要的角色。 2 1 4 克鲁格曼的产业集聚理论 保罗克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 认为：认为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系， 能够导致收益递增。空间问题之所以没有引起主流经济学家的真f 重视，是因 为缺少精确模式分析报酬递增的假设9 。他把空间问题引入经济分析之中，是继 马歇尔之后第一位把区位问题和规模经济、竞争、均衡这些经济学研究的问题 结合在一起的主流经济学家。克鲁格曼对产业集群给予了高度的关注，认为经 济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能够导致收益递增。m 企业和产业一般倾 8r o b e r tj b 姗e c o n o m i c sg r o w t hi na c r o s ss c c t i o no f c o u n t r i e s q u a r t e r l yj o u m a lo fe c o n o m i c ， l9 5 6 v b l 7 0 ( 2 ) ：6 5 - 9 4 9p a u i k m g m 柚g e o g r a p h y 柚dt r a d e c 锄b r i d g c ，m a ：t h em i tp r c s s ，l9 91 o p a u lk m g m a n i n c r e a s i n gr e t u m s 锄de c o n o m i cg c o g r a p h y j o u m a lo fp o l i t i c a le c o n o m y 19 9l ，v b l 9 9 ( 3 ) ： 1 5 3 1 9 9 1 2 第2 章产业集群竞争力理论综述 向于在特定区位空间集中，不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的 地方，空间差异在某种程度上与专业化有关。这种同时存在的空间产业集聚和 区域专业化的现象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的 基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，本地化的规模报 酬递增为产业集群的形成提供了理论基础。本地化的报酬递增和空间距离带来 交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局 的发展。克鲁格曼设计了一个模型，假设工业生产具有规模递增的特点，而农 业生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结 果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般趋势，并阐 明由于所处环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业集聚的空间格局 可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业集聚形成过中产生巨大的影响力。 现实中，产业集聚的形成具有路径依赖性，产业空间集聚一旦建立起来，就倾 向于自我延续下去。克鲁格曼的模型为自上而下的产业政策的制定提供了理论 依据，而产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断强化的促成因素。 2 1 5 波特的钻石模型理论 传统的产业聚集理论应该说重点主要放在产业内部的关联与合作上，而美 国哈佛商学院的迈克尔波特则从企业竞争优势的获得角度对产业聚集现象进 行了详细研究，并提供了新的理论分析基础。他在1 9 9 0 年出版的国家的竞争 优势中对提出了产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。波特提出了影响和 形成国家竞争优势的关键要素体系：钻石模型体系( d i a m o n d ) 1 1 。波特的钻石 模型用于分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。波特认为， 决定一个国家的某种产业竞争力的有四个因素：生产要素一一包括人力资源、 天然资源、知识资源、资本资源、基础设施。需求条件一一主要是本国市场 的需求。相关产业和支持产业的表现一一这些产业和相关上游产业是否有国 际竞争力。企业的战略、结构、竞争对手的表现。波特认为，这四个要素具 有双向作用，形成钻石模型，见图2 1 钻石模型图。 m i c h 解le p o r t er c l u s t e r s 柚dt t l en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 1 9 9 8 ( “) ：7 7 9 0 1 3 - 第2 章产业柴群竞争力理论综进 图2 1 钻石模，图 资料米游：近克尔- 波特国家竞争优势，华夏出版社，2 0 0 2 在四大要素之外还存在两大变数：政府与机会。机会是无法控制的，政府 政策的影响是不可漠视的。 ( 1 ) 关于生产要素。波特将生产要素划分为初级生产要素和高级生产要豢 初级生产要素是指天然资源、气候、地理位置、非技术工人、资金等，高级生 产要素则是指现代通讯、信息、变通等基础设施，受过高等教汀的人力、研究 机构等。波特认为，初级生产要素重要性越来越低，圜为对它的需求在减少， 而跨国公司可以通过全球的市场网络柬取得( 当然初级生产因素对农业和以天 然产品为主的产业还是非常重要的) 。高级q i 产要素对获得竞争优势具有不容置 疑的重要性。高绒生产要素需要先在人力和资本上大量和持续地投资，而作为 培养高级生产要素的研究所和教育计划，本身就需要高级的人爿。高等级生产 要素很难从外部获得，必须自己来投资创造。 从另一个角度，生产要素被分为一般生产要素和专业生产要素。高级专业 人爿、亏、i k 研究机构、专用的软、硬件设施等被归入专业生产要素。越是精致 的产业越需要专业牛产要素，而拥有专业生产要素的企业也会产生更加精致的 竞争优势。 一个国家如果想通过生产要素建立起产业强大而又持久的优势，就必须发 展高级牛产要素和专业生产要素，这两类生产要豢的可获得性与精致程度也决 定了竞争优势的质量。如果固家把竞争优势建立在初级与般生产要素的幕础 上，它通常是不稳定的。 第2 章产业集群竞争力理论综述 波特同时指出：在实际竞争中，丰富的资源或廉价的成本因素往往造成没 有效率的资源配置，另一方面，人工短缺、资源不足、地理气候条件恶劣等不 利因素，反而会形成一股刺激产业创新的压力，促进企业竞争优势的持久升级。 一个国家的竞争优势其实可以从不利的生产要素中形成。 根据推测，资源丰富和劳动力便宜的国家应该发展劳动力密集的产业，但 是这类产业对大幅度提高国民收入不会有大的突破，同时仅仅依赖初级生产要 素是无法获得全球竞争力的。 ( 2 ) 国内需求市场。国内需求市场是产业发展的动力。国内市场与国际市 场的不同之处在与企业可以及时发现国内市场的客户需求，这是国外竞争对手 所不及的，因此波特认为全球性的竞争并没有减少国内市场的重要性。 波特指出，本地客户的本质非常重要，特别是内行而挑剔的客户。假如本 地客户对产品、服务的要求或挑剔程度在国际间数一数二，就会激发出该国企 业的竞争优势，这个道理很简单，如果能满足最难缠的顾客，其它的客户要求 就不在话下。如日本消费者在汽车消费上的挑剔是全球出名的，欧洲严格的环 保要求也使许多欧洲公司的汽车环保性能、节能性能全球一流。美国人大大咧 咧的消费作风惯坏了汽车工业，致使美国汽车工业在石油危机的打击面前久久 缓不过神来。 另一个重要方面是预期性需求。如果本地的顾客需求领先于其他国家，这 也可以成为本地企业的一种优势，因为先进的产品需要前卫的需求来支持。德 国高速公路没有限速，当地汽车工业就非常卖力地满足驾驶人对高速的狂热追 求，而超过2 0 0 公里乃至3 0 0 公里的时速在其他国家毫无实际意义。有时国家 政策会影响预期性需求，如汽车的环保和安全法规、节能法规、税费政策等。 ( 3 ) 相关和支持产业。对形成国家竞争优势而言，相关和支持性产业与优 势产业是一种休戚与共的关系。波特的研究提醒人们注意“产业集群 这种现 象，就是一个优势产业不是单独存在的，它一定是同国内相关强势产业一同崛 起。以德国印刷机行业为例，德国印刷机雄霸全球，离不开德国造纸业、油墨 业、制版业、机械制造业的强势。美国、德国、日本汽车工业的竞争优势也离 不开钢铁、机械、化工、零部件等行业的支持。有的经济学家指出，发展中国 家往往采用集中资源配置，优先发展某一产业的政策，孤军深入的结果就是牺 牲了其他行业，钟爱的产业也无法一枝独秀。 本国供应商是产业创新和升级过程中不可缺少的一环，这也是它最大的优 第2 章产业集群竞争力理论综述， 点所在，因为产业要形成竞争优势，就不能缺少世界一流的供应商，也不能缺 少上下游产业的密切合作关系。另一方面，有竞争力的本国产业通常会带动相 关产业的竞争力。 波特指出，即使下游产业不在国际上竞争，但只要上游供应商具有国际竞 争优势，对整个产业的影响仍然是正面的。 ( 4 ) 企业战略、结构和同业竞争。波特指出，推进企业走向国际化竞争的 动力很重要。这种动力可能来自国际需求的拉力，也可能来自本地竞争者的压 力或市场的推力。创造与持续产业竞争优势的最大关联因素是国内市场强有力 的竞争对手。波特认