（企业管理专业论文）跨国技术联盟中企业知识吸收的影响因素研究.pdf

摘要 论文题目：跨国技术联盟中企业知识吸收的影响因素研究 学科专业：企业管理 研究生：邵俊丽 指导教师：党兴华教授 李晓峰教授 摘要 签名： 签名： 签名： 目前，跨国技术联盟成为企业吸收知识的重要形式，中国企业纷纷与国外技术先进企 业组建技术联盟，但是以“市场换技术的技术联盟策略并没有达到很好地吸收国外企业 先进知识和技术的目的，企业的知识吸收效果不好。目前学术界对跨国技术联盟中知识接 收方的知识吸收的研究还很少，因此，本研究具有重要的理论研究价值和现实研究意义。 本研究目的就是要通过理论分析和实证研究的方法确定影响跨国技术联盟中企业知识吸 收的因素，并研究这些因素对知识吸收效果的影响关系和影响程度，为中国企业有效地从 跨国技术联盟的合作方企业吸收知识提供重要的理论参考。 本研究基于跨国技术联盟中知识吸收方的研究主体，在大量国内外文献和相关理论研 究的基础上，从知识吸收背景特性和知识吸收方特性两个方面确定了影响跨国技术联盟中 企业知识吸收的七个因素，并从理论逻辑推理角度提出了各影响因素对知识吸收效果的关 系假设，然后通过访谈和问卷调研的方式开展了实证研究。本文在运用信度和效度分析及 探索性因素分析对预调研数据进行分析之后，进行了大样本正式调研，通过路径分析和结 构方程建模检验了变量之间的相关性以验证理论假设。数据分析的结果显示，理论假设的 影响因素( 知识距离除外) 与知识吸收效果的显著性线性相关关系得到了证实，其中跨国 技术联盟中企业间的关系信任水平和知识接收方的吸收动机对联盟中企业知识吸收效果 的影响程度最高，跨国技术联盟中企业间的交流程度和联盟企业的知识吸收投入对知识吸 收效果的影响程度较高，知识吸收方的组织文化支持和知识存量对知识吸收效果的影响程 度一般。结构方程数据分析显示，知识距离对跨国技术联盟中的企业知识吸收效果的相关 关系是存在的，但是在某一置信水平上关系不显著，因此本研究采用了散点图的方法证实 了知识距离对知识吸收效果的非线性相关关系，认为跨国技术联盟企业间的知识距离适度 时，吸收方企业的知识吸收效果最好。本文的研究结论必将为中国企业提高在跨国技术联 盟中的知识吸收效果提供重要的理论参考。 关键词：跨国技术联盟；知识吸收；影响因素 a b s t r a c t t i t l e ：as t u d yo ni n f l u n c e i n gf a c t o r so fe n t e r p r i s e s k n o w l e d g ea b s o r p t i o n i nt r a n s n a t l o n a l t e c h n o l o g ya l l i a n c e m a j o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：j u n l js h a o s u p e r v i s o r = p r o f x i n g h u ad a n g p r o f x i a o f e n gl i a b s t r a c t s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e ： a tp r e s e n t t h et r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c eh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n t f o r mf o re n t e r p r i s e st oa b s o r bk n o w l e d g e m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e so fc h i n ah a v es e tu p t e c h n o l o g ya l l i a n c e sw i t he n t e r p r i s e st h a to w na d v a n c e dt e c h n o l o g y i no r d e rt og a i n a d v a n c e dk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g y ，o v e r s e a se n t e r p r i s e sw e r ea l l o w e dt oe n t e ri n t oc h i n e s e m a r k e tu s i n gk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g ya se x c h a n g e ，b u tt h es t r a t e g yi s n te f f e c t i v e c h i n e s e e n t e r p r i s e sl o s tm a r k e tb u tf a i l e dt og a i na d v a n c e dt e c h n o l o g yf r o mo v e r s e a se n t e r p r i s e s i ti s e x i g e n tf o ru st os t u d yo nt h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ee f f e c t i v e n e s so fk n o w l e d g ea b s o r p t i o n b e s i d e s ，t h ec u r r e n ta c a d e m i cs t u d yo nk n o w l e d g ea b s o r p t i o ni nt r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g y a l l i a n c ei ss t i l ll i m i t e d t h e r e f o r e ，t h i ss t u d yh a ss i g n i f i c a n c et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lv a l u e t h ep u r p o s eo ft h i ss t u d yi st od e t e r m i n et h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c ek n o w l e d g ea b s o r p t i o n f o rc h i n e s ee n t e r p r i s e si nt r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c eb yt h e o r e t i c a la n a l y s i sa n d e m p i r i c a ls t u d ym e t h o d s s t u d yo nt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sa b o u ti t si n f l u e n c i n gd e g r e ea n d i n f l u e n c i n gr e l a t i o n s h i pt ot h ee f f e c t i v e n e s so fk n o w l e d g ea b s o r p t i o n t h i ss t u d yw i l lb ea l l i m p o r t a n tt h e o r e t i c a lr e f e r e n c ef o rc h i n e s ee n t e r p r i s e st oa b s o r bk n o w l e d g ef o r mo v e r s e a s e n t e r p r i s e si nt r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c e t h i ss t u d yc h o s et h ea b s o r p t i o ne n t e r p r i s e si nt r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c ea st h e a n g l eo fv i e w f i r s t l y ，t h i ss t u d ys t u d i e do nal a r g en u m b e ro fr e l a t e dt h e o r i e sa n dr e s e a r c ha t h o m ea n da b r o a d o nt h eb a s e so ft h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h es t u d yd e c i d e ds e v e nf a c t o r st h a t i n f l u e n c ee n t e r p r i s e s k n o w l e d g ea b s o r p t i o ni nt r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c ef r o mt w o a s p e c t sa n dt h e np u tf o r w a r dh y p o t h e s i sf r o mt h et h e o r e t i c a la n dl o g i c a lp e r s p e c t i v e t h e n ，t h e s t u d yd i de m p i r i c a lr e s e a r c ht h r o u g hi n t e r v i e w sa n dq u e s t i o n n a i r e s a f t e rr e l i a b i l i t ya n d v a l i d i t ya n a l y s i sa n de x p l o r a t o r yf a c t o ra n a l y s i s ，t h es t u d yt e s t e dt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e n v a r i a b l e st ov e r i f yt h eh y p o t h e s i st h r o u g hp a t ha n a l y s i sa n ds t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l d a t a a n a l y s i ss h o w e dt h a tt h es i g n i f i c a n tl i n e a rr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nf a c t o r s ( e x c e p tf o rk n o w l e d g e d i v e r s i t y ) a n dt h ee f f e c to fk n o w l e d g ea b s o r p t i o nw e r ec o n f i r m e d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n r e l a t i o n s h i pt r u s ta n dt h em o t i v a t i o nt ok n o w l e d g ea b s o r p t i o ne f f e c ta r eo fh i g hd e g r e e t h e e x t e n to fc o m m u n i c a t i o na n dt h ei n p u tt h a ti n v e s t e di nk n o w l e d g ea b s o r p t i o na r eo fm i d d l e d e g r e e w h i l et h ei n t r i n s i ck n o w l e d g eo fe n t e r p r i s ea n di t s o r g a n i z a t i o nc u l t u r ea r eo fg e n e r a l a b s t r a c t d e g r e e d a t aa n a l y s i si ns t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e ls h o w st h a tc o r r e l a t i o nb e t w e e nk n o w l e d g e d i v e r s i t ya n dt h ee f f e c to fk n o w l e d g ea b s o r p t i o ni se x i s t e db u tn o ts i g n i f i c a n t t h es t u d yu s e d d o tf i g u r e st od e s c r i b et h en o n l i n e a rr e l a t i o n s h i po fk n o w l e d g ed i v e r s i t ya n dt h ee f f e c to f k n o w l e d g e w h e n t h e k n o w l e d g ed i v e r s i t i e s b e t w e e nt h e e n t e r p r i s e s i nt r a n s n a t i o n a l t e c h n o l o g ya l l i a n c ea r em o d e r a t e ，t h ee f f e c t o fk n o w l e d g ea b s o r p t i o ni st h eb e s t t h e c o n c l u s i o n0 ft h i s s t u d yw i l lp r o v i d ev a l u a b l e r e f e r e n c e s f o rk n o w l e d g ea b s o r p t i o ni n t r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c e s k e yw o r d s ：t r a n s n a t i o n a lt e c h n o l o g ya l l i a n c e ；k n o w l e d g ea b s o r p t i o n ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s i l 独刨性声：明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明本人所呈交的学位论文是我 爷入在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。j 尽我所矩除特别加以标注和致谢 的地方外：论文中不包含其他入的研究成果毒，与我= 圆王作的同志对本文所研究的王 作和成果的任何贡献均邑在论文中作亍明确的说明并已致谢： ：一本论文及其相关资苯斗若有木实乏处由本入承担_ 切相关责仔 论支作者签名：j f 薹蛳。 j 矽。乎年每，冉7 自 学位论文使用授权声明 席人昼臣垒芟蟊在导师的措导卞创作芫成毕业语丈i 一本人已通过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士乒硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权ii 即：，l 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文，：学校可以采用影印缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；5 2 ) 。为 教学和科研目的，。学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、= ：浏览i 本人学位论文全部或部分内容的公布，( 包括刊登) ! 授权疆安理工大学研究生部办 理。、 ( 保密的学位论文在解密后；：j 适用本授权说明) 论支作者塞名：脚导师签名： 第一章绪论 1 绪论 1 1 研究背景 战略联盟是企业发展战略的一种重要模式，在全球范围内广泛实施。传统观点认为， 企业间战略联盟的主要动机是为了共享资源、降低成本、开发新市场或共担风险，但战略 联盟的发展态势在今天己经有了很大变化。知识经济时代，知识成为企业获取竞争优势的 重要资源。以向战略合作伙伴学习知识、增强能力为目的的知识联盟的兴起，顺应了知识 经济潮流，跨国技术联盟成为企业联盟发展的新趋势。 如果说8 0 年代战略联盟的主要表现为市场联盟的话，那么可以说9 0 年代以来，知识 联盟己成为全球企业间联盟的主要表现形式。企业间各种各样的合作协议以每年2 5 的 速度在增长，仅美国跨国公司在新材料、信息和生物等关键技术领域和对外缔结的新技术 研究开发联盟就多达4 5 0 0 多个，据美国一专业研究单位的不完全统计，全球信息技术领 域新建立的技术联盟从1 9 8 4 年到1 9 9 4 年十一年间，从1 9 8 4 年的1 8 2 个，猛增到1 9 9 4 年的4 0 3 4 个。 跨国技术联盟中的知识吸收现象是随着社会经济和技术的不断发展而出现的。随着经 济的全球化及经济结构由工业经济向知识经济的过渡，知识是一种特殊的资源，具备有价 值、稀缺以及难以模仿和替代的特征，知识己经成为新的环境中实现组织竞争优势的主要 来源。对跨国技术联盟中的企业而言，其知识的来源不外乎内部开发和外部获取两条途径。 限于企业自身能力和环境的快速变化，企业仅依靠自身发展所需的知识，要面临巨大的创 新和开发风险，并且由于企业自身的知识创新能力有限，企业知识创新面临着巨大的创新 能力瓶颈。随着技术的发展，知识创新周期越来越短，创新成本越来越大，因此依靠企业 自主创新发展知识的途径并不理想，于是近几年来，越来越多的企业都通过外部获取的方 式来取得企业所需的知识。按照传统微观经济学的观点，市场是完成交易的最有效方式， 借助市场提供的价格信号，具有交易动机的经济组织可以搜索到所需的最佳资源，知识产 品如同商品交易那样通过市场交易获得知识是最经济的，但实践表明，利用市场进行知识 产品交易的效果并不理想，对于隐性知识更是如此，交易双方对采用市场形式交易都极为 谨慎，过高的信息搜索成本和谈判成本使得隐性知识的市场交易几乎不可能进行。根据交 易成本理论，交易的不确定性较高，可选择的交易对象较少，交易双方存在的信息不对称 和有限理性将影响交易成本的高低。知识这种商品与其他商品相比有极大的差异，它的市 场交易由于知识本身的特性具有以下特点：( 1 ) 由于知识的无形性，使交易双方受到“有 限理性”的束缚，常常从自利行为走向机会主义；( 2 ) 缺乏对专有知识的妥善保护( 即盗 用性问题) 等特性，因而在交易中存在严重的机会主义行为和不确定性，也使知识产品难 以用市场价格机制进行交易。 联盟作为一种半内部化的组织形式，目的在于克服知识产品的市场失灵，因此越来越 多的组织正在日益结成带有明确的获取新知识和实际技能目的的技术联盟，技术联盟是战 略联盟的一种，它是指企业与企业或其他机构通过结盟方式，共同创建新的知识和进行知 西安理工大学硕士学位论文 识转移的网络组织。当技术联盟形成时，把不同的技能和知识基础的组织聚到一起，创造 了一个珍贵的学习机会。技术联盟的作用具体可以归纳为以下几点：第一，提升参与者的 学习和创新能力。通过组织之间的互相学习，获取合作伙伴已拥有的知识和技能，与合作 伙伴共同创造新知识，以增强企业自身的核心能力，赢得长期竞争优势。因此，技术联盟 是发展企业核心能力的有效途径。第二，发挥互补优势，共担创新风险。创新是高成本、 高风险的复杂经济技术活动，一个企业往往难以承受创新的巨大成本和风险。通过与其他 相关企业、大学、科研院所建立技术联盟，将各方有限的创新资源组合在一起，发挥互补 优势，提高创新效率，分担风险，共享创新利益。第三，加快知识应用和新产品投放市场 的速度，拓展新市场。技术联盟在入盟企业己有的开发成果的基础上综合各方技术优势继 续开发，使成果市场化，加快了产品进入市场的速度，从而在激烈的市场竞争中获得先机。 跨国技术联盟还有助于将产品拓展到海外市场，是企业实现知识吸收和国际化发展的重要 战略。目前，尽管市场国际化程度不断提升，但一定程度还存在贸易壁垒吸收目标市场国 家或地区的厂商加入联盟，可以有效打破壁垒，获取本地化知识和技术，有助于产品的完 善。第四，形成或巩固与其它相关企业的战略伙伴关系，降低交易成本。由于信息不对称、 机会主义行为和不确定性的存在，知识的交易成本极高，难以通过市场价格机制进行。由 于技术联盟能使加盟企业之间形成和保持长期、稳定的伙伴关系，增进相互信任与合作， 减少了知识在联盟内部转移的交易成本。技术联盟的运作是一种高效的知识积累的联合化 过程，创造了进行知识吸收和消化的条件，使得知识吸收在技术联盟中得到低成本和高效 的实现。 2 0 世纪8 0 年代以来，各行各业的战略联盟如雨后春笋般不断涌现，不同国家的公司 间在技术创新方面进行跨国合作，跨国公司技术联盟的发展势头非常迅猛，特别是在新材 料、信息技术和生物技术等新技术产业和汽车产业，技术联盟现象持续地增长。整个9 0 年代，跨国技术联盟成为战略联盟的重要组成部分。在1 9 9 0 年至1 9 9 9 年间的6 2 0 0 0 个战 略联盟中，跨国技术联盟占了6 8 ，即每三个联盟中就有两个是跨国技术联盟。如：汽 车界福特公司和马自达公司建立的以相互学习对方技能和知识为目的的战略联盟；通讯领 域的著名跨国公司摩托罗拉、诺基亚、西门子等通过与中国企业的合作，开拓了新的市场， 丰富了在中国市场运作的经验；中国首都钢铁公司与日本电器株式会社( n e c ) 的联盟，使 首钢迅速在大规模集成电路设计与生产领域建立起自己的能力。可见，传统战略联盟越来 越向知识联盟、技术联盟转变，基于技术创新与合作和吸收对方先进知识技术的目的组建 的跨国技术联盟越来越成为企业间技术联盟的主流。 我国的企业战略联盟，除了在传统产业上建立一些合资企业以外，还主要是建立共同 的技术研究开发协议，且多在计算机、通讯技术等信息产业，这反映了在信息经济时代到 来之际我国企业对于主要来自国外严峻挑战的反击。然而，我们还应看到，欧、美、日等 发达国家的先进企业对我国民族工业的挑战不仅仅在信息产业，而且在日化行业、饮料业、 快餐业、零售业等诸多行业，我国企业也已受到了前所未有的冲击。对处于这些行业的我 2 第一章绪论 国企业来讲，除了内部自我扩张和兼并收购外，企业之间构筑跨国技术联盟成为越来越多 企业的选择。从2 0 世纪9 0 年代丌始，我国企业问建立技术联盟共同研发新技术的浪潮也 迅速开展起来。企业之间的研究开发协议、技术交流协议、技术许可协议，以及企业、大 学研究机构之间的技术转移、共同研究开发协议大幅度上升，企业在技术联盟中的技术学 习开展情况与以往相比有了长足的进步。根据我们先期的调研与相关调查的研究发现，目 前我国企业在技术联盟中获取和吸收知识上呈现出以下三大特点： 首先，知识接收主体范围有了很大的扩展。从规模上来看，根据钟书华1 9 9 9 年7 月 对我国企业技术联盟的问卷调查说明我国技术联盟中技术学习的主体在不断扩大。调查结 果显示，1 9 8 0 年以前，仅有1 1 5 的企业与其他企业开展过技术合作，这一数字在1 9 8 1 1 9 9 0 年间增长到1 4 3 ，而1 9 9 1 年以后，我国又有4 8 的企业开始参与企业问的合作 创新活动。从以上调查结果来看，到1 9 9 9 年为止我国共有7 3 8 的企业通过技术联盟开 展过技术学习活动，同时根据我们先前的问卷调查表明，目前约有8 9 的企业在技术联 盟中成为了技术学习的主体，说明通过对外技术学习以快速提高自身技术能力这一途径已 被越来越多的企业所采纳；从性质上来看，过去技术学习的主体主要是国有大中型企业， 根据我们的调查，在目前我国技术联盟中，技术学习的主体更加多样化，不仅包括国有企 业，同时，外资企业、私营企业也纷纷加入了对外技术学习的行列中，在这些参与技术学 习的企业中，既包括过去的大中型企业，同时也包括面对激烈的市场竞争夹缝中求生存的 小企业。参与对外技术学习的主体在高新技术领域和传统技术领域均有大范围的涉及，调 查显示在我国企业的技术联盟中，技术学习属于高新技术领域的合作占6 3 3 ，传统技术 领域的合作占3 6 7 ，大体上看，我国与其他发达国家在合作领域的分布上是趋同的，即 技术学习的主体更多地集中在高新技术领域，但是纵向比较，技术学习的主体所涉及的范 围较之过去更加宽广，产业结构也更加协调。 其次，知识学习中的客体更加丰富。这里的知识学习的客体指的是知识学习的内容， 即有待学习的知识。跨国技术联盟的实践表明，在市场化程度、产业技术水平较高的发达 国家，企业的合作倾向于在创新前期阶段，即在基础研究、应用研究和开发阶段进行合作， 在创新后期阶段进行产品差异化竞争。发达国家如美国、日本和欧盟发达国家的大型合作 创新项目就是典型的创新前期工作。相反，在经济发展水平和产业化技术水平较低的发展 中国家，合作多数集中在创新后期阶段，企业或者在科技成果的基础上，合作进行中试、 工程化，实现技术成果的商业化，或者在技术引进的基础上，合作进行二次创新。中国是 一个发展中国家，科技和产业发展水平还不高，因此合作创新活动主要集中在创新后期。 这种创新后期的合作决定了我国企业吸收知识的内容应该有别于一般意义上的“技术”， 而是一种广义的知识，包括生产技术、管理知识和组织程式。由于过去我国企业对管理知 识学习的重视程度不够，企业对外知识学习的客体主要是生产技术。现阶段，企业越来越 深刻认识到管理知识和组织程式对于企业发展的意义所在，因此，在对外的知识吸收上， 不仅重视其技术知识的获取，同时也有意识地努力学习外界优秀企业的科学的管理理念与 3 西安理工大学硕士学位论文 方法。我国企业现在的知识吸收已成为种全方位的多种知识交叉获取和吸收学习的过 程。 最后，吸收知识的方式和媒介更加多样化。这里的媒介指的是知识接收方接触知识源 的方式和途径。随着通信科技的迅猛发展，沟通联系的手段也越来越丰富，企业进行对外 知识吸收时不再囿于空间与时间的限制。互联网络、视频见面、电话、面对面沟通、书面 学习等手段在企业的对外知识吸收中被越来越多地采用。不同的企业根据自己的实际情 况，均充分利用了现代科技所带来的便利条件。调查显示，参与对外技术合作的企业均采 用过网络沟通、书面材料学习的方式，而视频会议以及面对面的交流却在不同规模的企业 中存在一定的差别。相对而言，面对面的沟通方式在小企业中使用的频率要高于大中型企 业，而通过网络视频会议交流的方式在大中型企业中更加常见。 总地来说，目前我国企业越来越多借助跨国技术联盟的方式吸收外部的知识，并且取 得了飞速的发展。但是从中国企业在跨国技术联盟中的知识吸收效果来看，中国企业以获 取先进技术为目的与国外企业组建技术联盟，而发达国家企业则为了使其技术创新成果得 到更加规模化的发展和商业化应用而与中国本土企业组建联盟，外国企业利用中国企业的 本土化优势顺利进入并占领中国部分市场，而中国企业在与外国企业合作中技术和知识水 平却没有得到较大得提高，以“市场换技术”的知识发展方式没有起至i 。 艮好的吸收国外企 业先进知识的作用，可见中国企业通过跨国技术联盟吸收知识的效果并不是很好，这构成 为本研究重要的现实背景。 从现有的关于战略联盟和技术联盟的研究发现，学术理论界对战略联盟、技术联盟的 研究主要集中在知识转移、组织学习和知识吸收能力等的研究上，学者们分别从个人、团 队、组织层次对企业团队内部、组织间的知识转移进行了研究，对跨国技术联盟这样的合 作形态的企业间知识吸收研究的很少。以知识吸收方为研究对象，分析影响跨国技术联盟 中企业知识吸收的研究也很少见，因此研究跨国技术联盟中企业知识吸收影响因素具有重 要的理论价值。学者们对知识转移过程与影响因素的研究，为本文研究影响跨国技术联盟 中企业知识吸收效果的研究提供了重要的相关理论依据和研究参考。 综上可见，跨国技术联盟中企业知识吸收的影响因素研究具有重要的现实背景和理论 背景，在这样的背景下研究跨国技术联盟中企业知识吸收效果的影响因素具有非常重大的 研究价值。 1 2 问题的提出 从目前国内企业的技术发展趋势来看，目前我国企业在跨国技术联盟中开展积极有效 的知识吸收的愿望很强烈，与国外技术先进的企业达成技术联盟，进行知识学习和吸收成 为中国企业技术创新的重要举措。他们希望通过与企业外部的组织进行技术上的交流与合 作以实现本企业内部的技术能力的快速提升。但是从中国企业技术学习和知识吸收的效果 来看，“以市场换技术 的方式并不很奏效。大量的实证研究发现企业通过组建跨国技术 联盟从国外企业吸收知识的预期结果并没有实现，对跨国技术联盟企业知识吸收的效果得 4 第一章绪论 出了悲观的结论。与政策制定者、管理者的预期和研究者的热情不一致的是，8 0 的联盟 最终以失败而告终，跨国技术联盟中知识吸收方从技术领先者那里获取的知识和技术溢出 非常有限。经过前期调研发现，大多数企业在跨国技术联盟中进行知识吸收的效果不尽如 人意，相当一部分企业在知识吸收上的付出与预期收获的差距很大。 我国企业在跨国技术联盟中的知识吸收中存在很多问题，下面分别从知识获取、共享、 整合与应用这四个方面来做一下了解。需要说明的是，知识吸收是一个复杂的过程，这四 个阶段在时间上和空间上并不是截然分开的，将知识吸收过程分解成四个阶段主要是为了 区分前人关于知识转移过程的研究，以便于更好的了解知识吸收过程。 首先，从知识的获取阶段来看，相当一部分企业将外部知识引入企业内部时学习效率 不高。在这里，知识的获取是企业从外部环境取得知识的过程。我们的先期调研显示，企 业从联盟伙伴中掌握合作的技术知识时，尽管绝大多数企业最终获得了相当一部分所需的 知识，但是所耗费的代价却超过了先前的计划，即知识吸收的效果比较差。根据调查，约 有4 2 的企业所耗费的时间超过了原定的计划，6 3 的企业所耗费的人力物力的投入要高 于预算。究其原因，除了一部分不可控的因素，如市场的激变或者企业的突发事件外，还 有很多因素影响了企业的知识吸收效果。从知识的吸收方来说，其对外学习的动机、企业 自身的知识存量，企业在学习上的投入以及组织文化等都直接影响企业吸收外部知识的效 率和效果；从待吸收的知识方面来看，企业根据合作条约可以高效率地引进编码化程度高 的外部知识，但是对于隐晦的不可编码化的知识，技术联盟双方的合作条约一般没有对此 加以规定。因此，企业在学习这类知识时，由于知识本身的隐晦难以掌握，令企业难以高 效率的引入该类知识，而这类知识往往才是真正能够带来企业竞争优势的知识。这种现象 在我国企业与国外公司构建的跨国技术合作中最为常见。而在企业与高校科研机构构建的 技术联盟中，技术接收者的组织不利是企业获取外部知识效率不高的主要原因。 其次，从知识的共享阶段来看，企业内部对于所获取的外部知识的共享范围有待提高。 在这里，知识的共享是指企业内部的组织成员分享各种从外部引进的知识资源。无论是对 于产学研联盟还是企业间的技术联盟，都存在着所获取的技术知识在企业内部共享性不高 的问题，具体表现在两个方面。一方面，企业通过技术联盟获取了一定量的组织外部的技 术知识，然而，这些知识更多的是被参与对外技术合作的人员所掌握，虽然通过联盟能获 得一定的图纸、配方、数据等显性知识的载体，但是对于企业价值贡献更多的是隐性知识。 掌握的隐性知识的多寡、深浅对于员工在企业内部的利益、个人的发展具有重要影响，出 于人的趋利避害的心理，它同时决定了其拒绝共享所学知识。同时，这种情况还威胁着企 业的稳定性，掌握更多隐性知识的员工一旦离开企业，对于企业的损失将是巨大的。另一 方面来说，虽然具有共享的愿望，然而，却不具备共享的条件。企业内部不同部门之间在 空间和等级上的严格划分对于知识的流动造成了一定的障碍，各层次地组织成员难以平等 地同时获得所需的知识，对于与己相关度不高的技术知识，员工学习的动力不大，而参与 对外技术合作的人员对于知识在不同部门之间的传授动力也不足。所有这些使得企业的技 5 西安理工大学硕士学位论文 术共享行为比较少，其组织协调能力没有得到提高，企业内部各种知识加以整合的程度与 效率降低，从而对其技术创新能力以及最终的市场表现产生一定的影响。我们先期的调查 也说明了这一问题对于企业的重要性，约有5 7 的企业认为，在对外的知识吸收中，如 何能够将技术接收者所获得的知识全部在企业内部尽可能大的范围内加以共享，将个人知 识内化为组织知识是企业对外知识吸收中所要解决的首要问题。 再次，从知识的整合阶段来看，相当多的企业，其内部各部门对于外部引进的技术知 识加以综合利用的效率不高。作为知识吸收过程的一部分，知识的整合要求对共享知识有 一定程度的一致意见。休伯( 1 9 9 1 ) 曾指出，组织各部门之间应当一致同意对于同一知识需 要有多样不同的解释，也就是说，要在诊释多样性的基础上达成共识。然而，在我们的实 地访谈中，相当一部分企业内部对于这种外来的知识在利用程度上难以做到有效的协调运 用，甚至在某些企业中，由于各部门对于同一知识的不同解释存在矛盾，反而造成了企业 内部的消耗。在我们的调查中发现，不同类型的技术联盟对于引进的技术知识整合效果的 满意度也存在差别，构建产学研技术联盟的企业其满意度最高，占该类联盟的6 8 ，国 内企业与国内企业构建的技术联盟其满意度效果次之，达到该类联盟的4 3 ，而与国外 企业构建的技术联盟的企业的满意度最低，只有该类联盟的1 5 。这些数据也表明，目 前我国企业从外部组织引进技术知识时，如何使各类知识协调运用成为了企业对外技术学 习的重要学习内容。 最后，从知识的应用阶段来看，吸收的知识经过贮存以后，最终要实现知识的应用， 贮存下来的知识会增加企业的知识存量，进而促进企业的知识吸收能力，提高后续的企业 知识吸收的效果。从企业目前吸收知识的内容来看，有的是通过所有权的形式获得，有的 无法将获得的知识显性化，如经营方式和管理经验。有些企业虽然获得了技术或知识的所 有权，或者已经学习到了相关的经验和管理方法，但是却没能将其应用于企业的产品和服 务，企业的工作和管理效率没有什么改观，知识的应用效果不佳。 可见，从知识吸收满意度来看，跨国技术联盟中企业间的知识吸收满意度较低，从知 识运用所带来的效用来看，知识运用的效果不明显，中国企业在跨国技术联盟中知识吸收 效果不佳，导致这样的结果必然有很多原因，都有哪些因素影响了知识吸收的效果，这些 因素与知识吸收效果间存在怎样的影响关系，成为学术界需要迫切研究的问题。本研究的 目的就是要以跨国技术联盟中的知识吸收方为研究对象，通过理论归纳和实证访谈总结影 响跨国技术联盟中企业知识吸收的因素，深入研究这些因素与联盟中企业知识吸收效果的 影响关系及其对知识吸收效果的影响程度，以期为中国企业在跨国技术联盟中开展知识吸 收活动提供理论上的参考和实践上的指导。 1 3 研究的意义 1 3 1 研究的理论意义 战略联盟成为近十年知识管理领域研究的热点。纵观战略联盟理论研究不难发现，对 6 第一章绪论 战略联盟的定义、特点和管理机制的阐述较多，对知识联盟、技术联盟的研究主要集中在 对知识转移的研究上，研究知识转移过程及其影响因素。专门针对跨国技术联盟中知识接 收方的知识吸收活动的研究很少，因此本研究必将成为技术联盟理论研究的补充和深化。 纵观知识转移影响因素的理论研究，国内外学者分别从个人、团队、组织三个层次对 影响知识转移的因素进行了研究。对组织间知识转移的研究主要就知识发送方、知识接受 方、知识本身、知识转移情境四方面进行了研究。知识吸收活动和知识转移活动两者之间 有相似的地方，但不完全相同，对知识吸收的定义及吸收过程的界定，必将为知识吸收理 论的进一步深入奠定良好的研究基础。知识吸收效果的研究，将成为联盟知识管理理论的 一个补充。 1 3 2 研究的实践意义 随着世界经济的一体化，我国企业必然要融入世界经济。一方面，国际跨国公司看好 我国广阔的市场，廉价的劳动力资源和丰富的土地资源，努力进入我国市场，乐于采用战 略联盟形式；另一方面，我国重点发展的产业大部分适用于跨国技术联盟的形式，如电子、 通讯、计算机等，与发达国家跨国公司在产品的某个环节研发上进行合作，以获取对方的 核心技术和管理经验也是我国实现跨越式发展的有效途径。跨国公司已经在许多行业与我 国结成了一定的联盟关系，也深刻的影响我国经济的发展。但在这个过程中，我国企业在 这个过程中要避免“只让市场，却换不回技术”的结果，中国企业在跨国技术联盟中的知 识吸收活动不尽如人意，知识吸收效果不佳。本文从跨国技术联盟中知识吸收方的角度出 发，通过理论分析确定本研究的两个研究构面，确定各个构面下的影响跨国技术联盟中企 业知识吸收效果的因素，研究这些因素与企业知识吸收效果的影响关系和影响程度。本研 究能够为中国企业在跨国技术联盟中更好的管理其知识吸收行为、提高知识吸收和技术学 习效果提供理论上的指导，具有非常重要的现实意义。 1 4 研究方法 本研究采用定性分析与定量分析，理论分析和实证访谈、问卷调研相结合的研究方法。 首先本研究通过理论分析，研究了跨国技术联盟和知识吸收的相关理论，综述了现有 理论研究的发展状况。 其次，本研究对影响跨国技术联盟中企业知识吸收效果的因素进行理论上的推导，采 用文献理论分析和实地访谈相结合的方法确定影响跨国技术联盟中企业知识吸收效果的 因素，在前人理论研究的基础上提出各影响因素与跨国技术联盟中企业知识吸收效果的影 响关系假设。 然后，本研究采用实地调研与访谈的方式，不断地修正观测变量和问卷题项的表述， 并运用信度和效度分析及探索性因素分析，展开预调研，修正变量和问卷表述。 最后，本研究在对大样本正式调研的数据进行效度分析的同时，采用证实性因子分析 ( c o n e n t e r p r i s e a t o r yf a c t o ra n a l y s i s ) 方法将变量归类的基础上，通过路径分析等方式和 7 西安理工大学硕士学位论文 结构方程建模( s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ) 检验变量之间存在的相关性以验证理论假设。 在本研究中，所采用的统计工具主要有s p s s 、a m o s 和e x c e l 。其中s p s s 主要用 于探索性因子分析和证实性因子分析，以及对变量指标的信度和效度分析；a m o s 用于 结构方程建模，并对路径分析的结果进行检验。e x c e l 主要对在a m o s e 中没有通过检 验的特殊因素进行进一步验证。 1 5 研究的内容及框架 1 5 1 研究的主要内容 本文拟分以下七个部分对跨国技术联盟中企业知识吸收的影响因素进行研究。每部分 的主要内容如下： 第一部分为绪论，阐述论文的选题依据、选题意义；介绍本文的研究方法与各部分主 要研究内容。 第二部分为理论综述，阐述跨国技术联盟、知识吸收和影响因素相关研究，通过大量 文献研究和理论评述，归纳总结现有研究的理论发展现状，明确本研究的价值所在，而且 前人的大量相关研究为本研究的开展奠定了坚实的理论基础。 第三部分为知识吸收影响因素研究，通过对各影响因素的理论分析，明确了从两个构 面分析和确定跨国技术联盟企业知识吸收效果的影响因素，在前人相关研究的基础上就各 影响因素与知识吸收效果之间的影响关系提出相应的研究假设，得出本研究的概念模型。 第四部分为研究设计和数据收集，采用李克特五点量表法进行问卷设计，并通过访谈 和问卷的形式对量表进行检验，修正初始问卷得到大样本正式调研的问卷，发放问卷并收 集数据。 第五部分为数据分析，在对收集的数据进行信度和效度分析的基础上，采用a m o s e 进行结构方程建模和进行路径分析，检验变量之间的相关性及显著性，对提出的关系假设 进行检验。 第六部分为研究的结果和讨论，对第五部分数据分析的结果进行阐述，分别就假设的 检验情况进行说明。 第七部分为结论与展望，首先简要归纳了研究过程和本文的主要工作，然后总结了本 研究的主要结论，最后列举了本研究的局限和未来的研究方向。 1 5 2 研究框架 论文研究框架如图1 - 1 所示 8 第一章绪论 - 一- i - - 一一一1 l i - - 图1 - 1 研究的技术路线 f i g u r e1 - 1t h es t r u c t u r eo f t h i sp a p e r 9 研究的理论基础： 通过国内外相关文献研 究，总结和评述现有研究 发展状况。 通过文献研究和理论分 析，确定跨国技术联盟中 影响企业知识吸收的两个 构面及其影响因素；通过 理论推导提出各影响冈素 与知识吸收的理论假设。 研究设计和数据收集： 首先，进行变量的可操作 化，编制初始问卷；其次， 初始问卷发放和回收，通 过量表品质检验，对量表 和问卷重新修正；最后， 对新的问卷进行大样本正 式调查，收集数据。 i 卜 在对收集的数据进行信度 和效度分析的基础上，采 用a m o s e 进行结构方程 建模和路径分析，检验变 量之问的相关性及显著 性，榆验研究假设。 、7 的构面和影响因素 建立模型 假设检验f 讨论 第二章国内外相关研究综述 2 国内外相关研究综述 近几年来，对战略联盟、技术联盟以及跨国技术联盟的研究逐渐增多，知识吸收越来 越成为知识管理理论研究的重点。本研究从跨国技术联盟的相关理论、知识吸收相关理论 以及知识吸收影响因素相关理论三个方面展开本研究的理论分析，并在此基础上进行理论 评述，以了解当前的理论研究现状，明确本研究的价值。 2 1 跨国技术联盟相关研究 跨国技术联盟相