（公共管理专业论文）大连城区经济科学发展评价指标体系研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 城区经济是介于宏观经济和微观经济之间的中观经济，是城市经济的重要组成部 分。城区经济的科学发展是引导城市经济健康发展、提高城市经济综合实力的前提和基 础。城区经济科学发展指标是提高城区经济工作管理水平，科学评价经济发展优劣的有 效手段。科学的指标体系能较为准确地评价出城市发展的真正水平，从而引导城市管理 者向科学发展、可持续发展的方向推进城市发展。但是城区之间存在着差异性，很难用 一种统一的指标体系来实施评价。这种状况直接影响评价的真实性。 本文通过借鉴国内外城市经济发展的相关理论以及研究的成果，针对大连市城区经 济发展中的实际特点和问题，选取了若干指标，构建了大连市城区经济科学发展指标评 价模型和指标体系。对选取指标的原始数据后进行了无量纲化后，运用层次分析法基本 原理确定对所得指标的权重，依次对2 0 0 3 年到2 0 0 7 年间大连市沙河口区经济科学发展 总体水平进行了实证分析。最后结合沙河口区创建北方科学发展示范城区理念，提出了 沙河口区经济科学发展的建议和对策。 关键词：城区科学发展；指标体系；层次分析 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 r e s e a r c ho ni n d e xs y s t e mo fu r b a nd i s t r i c t se c o n o m ys c i e n t i f i c d e v e l o p m e n ti nd a l i a n a b s t r a c t u r b a nd i s t r i c t se c o n o m yi sm e s o e c o n o m yb e t w e e nm a c r o - e c o n o m ya n dm i c r o - e c o n o m y b e t og u i d ec i t ye c o n o m yh e a l t ht od e v e l o p ，i m p r o v es y n t h e t i c a l l yc i t ye c o n o m ys t r e n g t h p r e m i s ea n db a s i s t h a tu r b a nd i s t r i c t se c o n o m ys c i e n c ed e v e l o p sa l li n d e xi st oi m p r o v e u r b a nd i s t r i c t se c o n o m i cw o r kc o n t r o ll e v e l s c i e n c ea p p r a i s e se f f e c t i v ee c o n o m i cg r o w t h m e a n ss u p e r i o ro ri n f e r i o r t h es c i e n t i f i ci n d e xs y s t e m sc a ne s t i m a t et h a tr e a l n e s st h a tt h ec i t y d e v e l o p si sh o r i z o n t a lo u tc o m p a r a t i v e l ya c c u r a t e l y ，g u i d et h ec i t yd i r e c t o rt od e v e l o pt o s c i e n t i f i ct h e r e b yt h ec i t yt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n td i r e c t i o ni sp u s h e df o r w a r dd e v e l o p s b u t ，b e t w e e nu r b a nd i s t r i c t s ，e x i s t e n c ei sb u r n i n gc o m i n gt op u tv a l u a t i o ni n t op r a c t i c et h e d i f f e r e n c e ，i n d e xs y s t e mv e r yd i f f i c u l tt ou s e ak i n do ft ou n i t e t h i ss t a t u sh a sd i r e c ti m p a c t t ot h ea u t h e n t i c i t ye s t i m a t i n gt h a t t h i sp a p e rb o r r o w e di n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i ct h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d r e s e a r c h ，s p e c i f i c a l l yf o ra c t u a l c h a r a c t e r i s t i ca n dp r o b l e mo fu r b a nd i s t r i c t s e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti nd a l i a n h a v ec h o s e ns o m ei n d i c e s ，s t r u c t u r e d i n d e xs y s t e mo fu r b a nd i s t r i c t se c o n o m ys c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ti nd a l i a n a f t e rt h eo r i g i n a l d a t ao fc o l l e c t e di n d e xh a v i n gn o n d i m e n s i o n a l ，a p p l ya h pm e t h o dt oc o n f i r mt h ew e i g h to f i n d e x t h e nm a k et h e p o s i t i v ea n a l y s i sf o r t h el e v e lo fe c o n o m yd e v e l o p m e n tf r o m2 0 0 3t o 2 0 0 7s h a h e k o ud i s t r i c ti nd a l i a n a tt h el a s tc o m b i n e dw i t he s t a b l i s h e sn o r t hs c i e n t i f i c d e v e l o p m e n td e m o n s t r a t i o nd i s t r i c ts h ah ek o u d i s t r i c ta n dp u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o n k e yw o r d s ：u r b a nd i s t r i c t sd e v e l o p m e n t ；i n d i c a t o r s s y s t e m ；a h p i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：盍盔圾垦趁墨獐堂缓廛淖覃蚴垒军塾堑丝 作者签名：；至垒建星日霸：塑窆年j l 月j 生日 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：丞函酸绉绺堡丝嵫均煎捣塑驾当2 作者签名： 筐刍壤埋日期：垃年l 月j 止日 导师签名：兰巍蛐一 日期：互盟。年l 月j 生日 大连理 二大学专业学位硕士学位论文 1 第一章绪论 1 1 研究背景及目的 1 1 1 研究背景 经济发展不仅仅是时间问题，同时也是空间问题。任何经济活动都不能脱离某一特 定的空间而存在。不论经济发展处于何种阶段，人类的任何经济活动最终都要落实在一 定的区域空间内，而每一个地区又由于地理条件、人文环境的不同，各区域间经济的结 构、总量、质量、环境都会发生程度不等的变化，这种变化所形成的差异性是客观存在 的。适度的差异具有积极意义，一旦这种差异超过了适度的范围，势必影响社会的可持 续发展。 自上世纪七十年代末改革开放以来，我国经济发展取得了举世瞩目的成就，以世界 上少有的速度持续快速发展起来，人民生活水平普遍得到显著提高，城区经济总体水平 得到了长足的进步。在改革开放初期，我国在区域布局上采取了区域非平衡发展战略， 经济获得了飞速发展，综合国力得到很大的提升，但同时也带来了区域经济发展的不平 衡，而且日益显著，表现为区域本身系统中社会、经济、生态间的失衡、地区差距不断 扩大、地区封锁和地方保护严重、区际经济摩擦不断、区域分工不合理、区域产业同构 问题非常突出等问题，城区经济也呈现出差距持续扩大并有进一步扩大的趋势。特别是 在公共服务、社会保障能力、居民消费水平、投资环境、基础设施建设等领域存在着不 同程度的差距，导致中国城区经济综合竞争力发展的不均衡。在国际经济迅猛发展的今 天，城区经济综合竞争力已经成为国际竞争力的重要组成部分和关键因素。城区差异和 城区经济发展日益为政府部门和理论界所关注。 人类社会的经济活动与特定空间的结合产生了我们今天所说的区域经济。传统经济 学中“为了纯经济的经济理论已完全忽视了空间问题”( 萨缪尔森语) ，现代经济学研究 已经开始运用经济学的方法去解决现实存在的空间问题，对于空间的关注成了现代经济 学发展的最后前沿。经济发展的适度差距在一定程度上促进了经济发展的效率，但不断 扩大的经济发展差距必将影响城市经济的持续与协调发展。中国共产党第十六届五中全 会提出，“十一五 期间，国家“要继续推进西部大开发，振兴东北地区等老工业基地， 促进中部地区崛起，鼓励东部地区率先发展，形成东中西互动、优势互补、相互促进、 共同发展”。党的十七大指出“要继续实施区域发展总体战略，深入推进西部大开发， 全面振兴东北地区等老工业基地，大力促进中部崛起，积极支持东部地区率先发展。 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 国家“十一五规划把我国区域经济发展放到重要位置，这说明一个区域的发展已不再 是该区域本身的问题，更关系到国家的经济发展进程。 城区经济和社会发展指标体系研究是随着城市经济发展进程的逐渐推进以及与其 相关的城市发展理论的研究开展而发展起来的。各地在发展经济过程中，已经意识到了 经济发展的不均衡、不协调带来的种种弊端，开始认真探索促进区域经济协调发展的举 措和办法。很多政府机关以及经济研究机构、专家学者提出了相关评议，探讨区域经济 可持续协调发展的模式、实现途径、策略，如何正确评价城区经济发展的水平，存在的 差距和不足，切实解决差距带来的问题，实现又好又快地发展，是当前摆在我们面前的 一项重要课题。 1 1 2 研究目的 本论文以大连市当前经济社会发展所面临的重大历史机遇和挑战以及大连在振兴 东北老工业基地的龙头地位为宏观背景，对国内外城市发展指标体系进行了大量的比较 和分析，尤其是对城市主城区经济发展指标体系进行了深入研究；在调查研究的基础上， 对沙河口区经济、社会、环境、资源、人口等方面的发展状况进行了系统分析；目的是 试图在可持续发展理论、区域经济发展理论、区域经济可持续发展理论指导下，针对沙 河口区经济社会发展的特点，构建沙河口区经济发展的指标体系；在构建的指标体系基 础上，对沙河口区经济可持续发展的现状进行评价，分析存在的问题，找出影响沙河口 区经济协调可持续发展的决定性因素，给决策者提供有价值的信息支持，衡量和评价城 市发展的进程，帮助他们认识城市过去和现在，进而提出沙河口区经济社会协调可持续 发展对策和建议，促进沙河口区实现全面协调、可持续发展。 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 ( 1 ) 区域经济发展是区域经济研究永恒的主题。所谓区域经济发展是指区域内总产出 不断增加、区域产业结构及空间结构结构不断优化、区际引力和辐射能力不断提高的过 程【l j 。无论是发达国家还是发展中国家，都会面临着经济发展不均衡和不同程度的区域 差距。差距存在是经济发展过程中的客观现象，缩小差距确实一个十分漫长的过程。那 么，如何有效地找到发展的瓶颈，并制定出符合区域自身特点而又行之有效的措施。建 立一套具有科学性、可操作性、持续性的经济发展评价指标体系，更真实的对城区经济 大连理工大学专业学位硕十学位论文 发展情况进行评价，对一个市场体系尚不健全、经济结构刚性、区域差距呈扩大化的发 展中国家来说是一个重大的理论命题。 ( 2 ) 新古典经济学主张区域经济增长会在空间上自动均衡，但事实并非如此。即时最 终能够达到自动均衡那也将是一个十分漫长的过程。西方经济学理论多数建立在市场经 济的基础之上，忽视了发展中国家当前的经济制度和体制的因素，特别是没有考率发展 中国家经济体制改革和政策层面对发展的影响。对市场机制不健全、市场化程度不高的 广大发展中国家，不具有完全的指导意义。 ( 3 ) 对于丰富和发展区县经济发展指标体系的研究具有积极的理论意义。目前，国内 外在可持续发展指标体系的研究，普遍存在把区域选取过大的倾向，往往把省域、县域 作为研究分析单元，从而忽略县域内部的差异。针对这种状况，本研究从区县的角度来 分析区域经济社会协调、可持续发展状况，体现区域空间内的具体差异。因此，本来论 文对城市城区发展指标体系研究具有积极的理论意义。 1 2 2 现实意义 ( 1 ) 中国是一个情况特殊的发展中国家。人口众多、地域广阔、地区间差异之大非其 它国家可比，经济和社会发展极不平衡。1 9 9 5 年联合国人类发展报告指出，中国已 经成为世界上区域差异最大的国家之一。当前，和谐发展、可持续发展是中国社会经济 发展的主题。但由于城市之间、区域之间在地域、资源、人才、技术、经济发达程度、 开放度的不同，造成了区域经济发展水平的巨大差异，经济发展差异性带来的经济发展 不平衡性越来越突出。这是经济发展中的必然阶段，如何对现有经济指标进行分析、筛 选、增加、改进。在不平衡发展的情况下建立一套具有科学性、整体性、可操作性、可 持续发展的经济指标体系对指导区域经济和谐、可持续发展有着重要的意义。 ( 2 ) 目前，针对地方的发展指标体系评价研究与分析较少；指标的设立与阻碍城市可 持续发展的问题缺乏联系；指标体系过于庞大，可操作性不强；指标设立不均衡等问题 依然是我国城市经济发展中要解决的主要问题。因此根据研究区域的特点，从不同的侧 面、不同的层次，同时考虑时间的变化，建立一整套指标体系，度量区域经济协调发展 的主要方面和总体状况，及时地评估政策的正确性和有效性，进而对政策加以改进或调 整；通过指标体系序列，决策者和管理者可以预测和掌握国家区域经济协调发展的总体态 势和未来走向，从而实现有针对性地进行政策调控或系统结构的调整。 ( 3 ) 实践的发展需要理论上的跟进，政府决策需要理论研究的支撑。通过深入研究城 区经济发展指标体系和优化方案既可以弥补以往理论研究的不足，又可以为政府相关部 门优化本地经济发展环境，促进城区经济社会发展以及更真实的评价经济社会发展水平 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 提供可靠科学依据。因此，建立城区经济发展指标对评价和调控城区经济发展具有重要 现实意义。 ( 4 ) 城区经济作为国民经济的基本单位，无论在人口数量、地域规模，还是在经济发 展中，都有着十分重要的地位。对于稳定政权、发展经济、创建科学发展城市有着举足 轻重的作用。但是，仍然存在着将城区经济发展指标与政绩联系在一起情况，地方政府 片面地追求经济增长，忽视了科学发展的内涵，忽视地区差异性，经济发展指标制定不 合理，传统的指标体系不能完全适应新形势、新情况的变化。为此，建立一套能够科学 合理分析城区经济科学发展水平的评价指标体系是必要的，也有着积极的意义。 1 3 国内外相关研究状况 1 3 1 国外研究情况 国外对于经济科学发展指标体系的研究主要有以下几个方面： ( 1 ) 可持续发展的角度。其指标的基本类型有：人文发展指数、综合核算体系类型、 菜单式多指标类型、菜单式少指标类型和“压力一状态一反应 指标类型。比较著名的 指标体系有联合国可持续发展委员会的可持续发展体系、世界银行的可持续发展指标体 系、英国政府的可持续发展指标体系和经济合作与发展组织( o e c d ) 可持续发展指标体 系。有些指标体系有明确的物理背景，如采用“压力一状态一响应模型，有些以资源、 环境核算为前提的可持续发展指标较综合和抽象，在综合发展指标中反映环境和生态的 内容。( 2 ) 经济增长力的角度。这类指标主要是用人均国民生产总值、服务业产值占国民 生产总值的比例等经济指标来度量发展水平，其中以著名的现代化问题研究专家阿历克 斯英克尔斯( a l e xi n k e l e s ) 提出的现代化社会的l o 项指标为代表。但是他的指标较难满 足当今时代的经济发展要求。( 3 ) 城市竞争力的角度。g o r d o na n dc h e s h i r e 教授认为1 2 j ， 城市竞争力是一个城市在其边界之内能够比其他城市创造更多的收入和就业。代表性的 指标体系有：i m d w e f 的国家竞争力模型，1 9 9 5 年i m d 独立建立了一套指标体系1 3 j 包括：国内经济实力、国际化程度、政府作用等要素。1 9 9 6 年w e f 独立发表了全球 竞争力报告 4 1 ，另外还有美国哈佛大学波特教授的“钻石模型以及k a r lk r e s l 的基 于多边量模型的竞争力评价指标体系，他将竞争力要素分为经济的部分和战略的部分， 1 5 】城市竞争力= 经济决定因素+ 战略决定因素。 由于发达国家进入工业化较早，因而国外对于城市经济发展指标体系的研究开展较 早。很多国际组织、政府和专家已经形成了很多有特色的多指标体系。但是一直没有一 个相对统一的标准，研究的侧重点和研究手段也各有千秋，自然研究的结果也不尽相同。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 对同一目标评价的结果往往不同结论。近年来一些有代表性的经济发展指标体系也不断 出现，如布o 羽( b r o w n ) t 6 1 【7 】、p e a r c e 8 1 的绿色g d p 、人文发展指数、新国家财富法、可持 续发展指标体系等。这些指标更加关注环境与发展的关系，人口增长与发展的关系，但 是共同的缺陷是度量时比较困难，没有令人信服的计算方法。 1 3 2 国内研究情况 国内对于经济科学发展指标体系的研究起步相对要晚。主要集中在以下两个方面： ( 1 ) 可持续发展的角度。比较有代表性的有中国科学院可持续发展战略研究组、国家 科委中国科学技术促进发展研究中心、国家统计局统计科学研究所、中国2 l 世纪议程 管理中心课题组等研究部门提出的可持续发展水平的评价体系。国内关于城市发展指标 体系主要有刘殿成在甘肃省城市可持续发展综合评价、周海林在攀枝花市可持续 发展评价指标体系、李刚、万绪才、刘小钊在南京市生态系统可持续发展指标体系 与评价等文中构建的指标体系。这些指标均从城市的角度出发，从城区的角度考虑较 少。无法跟上形势发展的需要。( 2 ) 城市竞争力的角度。著名的是中国社科院财政与贸易 经济研究所进行的全国城市竞争力排名。其中以中国社会科学院财贸经济研究所倪鹏飞 博士提出的弓箭模型指标体系为代表，他认为城市竞争力是指一个城市在竞争和发展过 程中与其他城市相比较所具有的吸引、争夺、拥有、控制和转化资源，争夺、占领和控 制市场，以创造价值，为其居民提供福利的能力。 综上所述，我国建立的区域经济发展指标体系大多都面向省级或市级区域，对于县、 区级的科学发展指标体系及实践的探索相对很少。而且仍存在着指标种类和数量多，缺 乏科学有效的定量筛选方法，大多依靠评价者的主观经验，指标的选取上存在着很大的 随意性和指标体系覆盖不全等问题。总体上看大都只是阶段性的结果，对城区经济科学 发展指标的评价研究还处于探索阶段。 1 4 研究对象的界定 本文在对城市主城区经济系统研究的基础上，构建了一套城区经济发展评价指标体 系。因此，下面针对城市主城区的内涵、主要特征和构成要素进行系统阐述。 1 4 1 城市主城区经济的内涵 城市主城区经济是一种以城市行政区划内国土为载体，以区级政府调控为主体，按 照国家宏观经济的要求，同时依托市域、省域经济发展，在更大的区域的分工协作中获 得比较优势的经济体系。“城区经济是以行政区划为经济活动运行的单元，以行政手段 进行刚性约束和规范制约，相对独立运行的一种区域经济发展类型。区域是城市的重要 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 组成部分，具有明确的行政边界区划。”1 6 】受地理位置、历史发展基础、资源禀赋、政 治、文化等各种因素的影响，不同的城区发展模式和状态各不相同。但是，城区经济的 发展在受市场经济机制和规律作用的同时，还受到了政府行政力量的强制约束、限制、 调控和干预，并且这种行政力量的作用范围完全与城区行政区划相吻合。 城市主城区经济是中观经济。经济层次类型分为三种，即宏观经济、中观经济和微 观经济。城区经济与以整个国民经济为研究对象，具体研究经济总量的决定及其变化宏 观经济和以单个经济单位如居民、企业等为研究对象，具体研究单个经济单位的经济行 为的决定及其变化的微观经济不同。中观经济处两者之间，是以某一区域为主要范围， 研究整个区域或区域内经济运行、产业结构，以及区域间经济运行的关联和差异。城区 经济建立在象征区域的基础上，既是街道、乡镇、社区等各部门，生产、制造、加工、 服务等各行业，工业、商业等各产业，居民、企业等各个体经济运行单位共同组成的区 域综合经济，又是国民经济的重要组成部分，即既包含微观经济，又从属于宏观经济， 起着承上启下的作用。 1 4 2 城市主城区经济的主要特点 城市主城区经济除具有区域性、多样性、层次性、聚集性、扩散性、政府引导性等 特征之外，还具有以下的几个特征： ( 1 ) 城区经济的相对独立性 首先，市域经济由县域经济和城区经济组成，城区经济从属于市域经济，并且具有 较完备的系统性，以建成区为中心，以街道为纽带，以社区为腹地，城区经济以区级独 立财政为标志，通过对独立财政资金的合理分配与使用，可以在产业的选择和布局、资 源的开发与利用、人才的培养与引进、产业结构的调整与优化、硬软环境的创建与完善、 市场机制的建立与健全、区域环境的保护与整治等等。但是城区经济在进行独立发展的 同时，还须遵从城市的制度安排、整体规划、产业布局、资源配置、资金分配、产业选 择、市场搭建、对外联系与交流等等，其独立性受到一定的限制。 当然，城区经济的相对独立性并不排斥和限制其开放性。一方面，由于城区经济还 包括着那些注册在本区域却在其他地区经营的经济实体及其活动，因而事实上己经超越 了城区的行政区划与地域范围；另一方面，由于城区经济发展的资源丰富程度不同，决 定着城区经济间、城区经济与成区域经济间社会分工和优势互补的可能与必要，因而城 区经济的各个环节无不与外界发生着不可分割的联系，其经济发展受到外部环境的深刻 影响。因此，城区经济既是一种相对独立的地域经济，但同时也是一种开放而不是封闭 的区域经济。 一6 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 ( 2 ) 城区经济的相似性和类比性 从城市的整体发展来看，同一座城市或者相近的城市所辖的各个行政区是独立的， 但是在经济结构构成、经济发展方式、经济发展类型等方面具有一定的相近和类比性。 在经济发展过程中出现的一系列问题上也存在着相同或相近性。正是由于存在着这些相 似。各城区在资金、技术、人才、信息、资源等方面的交流更为广泛，更能便利地进行 产业和行业之间的合作。城区经济的相似性和类比性为我们解决相关问题提供了参考依 据，也为我们归纳和总结城市经济发展过程中的理论和经验提供了可能。 ( 3 ) 资源的充裕性和稀缺性 城市的发展随着时间的推移呈扩大趋势，无论是城市规模还是人口，都随着城市的 发展在逐渐扩大。随之而来的为城市经济的发展带来了一系列的问题。城市的资源可以 分为可再生资源和不可再生资源。对城市来说可再生资源有着充裕性如人才、技术、劳 劳动力等。由于城市政策和环境等方面的差异，人口具有较强的流动性，为人才的吸引、 使用、储备和技术的更新和进步提供了可能。对城市来说不可再生资源有着稀缺性如水、 煤、石油、金属矿产等。人口的增加和经济的发展，都会使这些不可再生资源消耗增加， 我国的部分城市已经属于资源匮乏型或接近匮乏的状态。这对一个城市的发展来说都是 不利的义素。 ( 4 ) 经济发展中产业的聚集性 与县域经济相比城市经济在资本、劳动力、土地、技术、制度等方面有明显的地域 优势，在利用各种资源、生产要素发展经济较为方便快捷。在经济政策、公共资源、公 共服务以及配套产业等方面有着便利条件。因此城区经济凭借着明显的区位优势、雄厚 的产业基础、对外的高度开放以及优越的政策环境对城区经济发展、产业的集聚和规模 的扩大有着重要的促进作用。如天津市的滨海新区凭借着地处环渤海经济带和北京天津 河北城市群的交汇点，纵横交错的高速路网和快速路网，使滨海新区成为南北方沟通东 西部的重要交通枢纽；充分利用背靠北京、天津两大直辖市科技资源丰富的优势，各类 研发机构、企业技术研发中心将近2 0 0 家，博士后工作占5 2 家，加快建设高新技术产 业园，国家生物医药创新园，民航科技产业化基地等2 0 多个国家级的科技研发中心， 高新技术产业的产值已经占工业总产值的比重达到4 7 。实现了产业集聚和升级。 ( 5 ) 经济发展的不均衡性 中国是一个幅员辽阔、各地经济发展差异十分显著的发展中国家。同样，中国城市 各个城区所处的自然、地理、经济和社会环境不同，经济的规模、产业类型不一，经济 发展水平也必然存在差异，从而形成不平衡性的特点。这种区域之间的差异是客观必然 的。新古典经济增长理论所论述的在完全竞争市场和劳动力、资本可充分流动的前提下， 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 区域经济区域平衡的理论已经被理论和实践证明是一种理想状态。郭岚认为，从经济学 角度看，资源禀赋的区域差异构成了不同区域的比较优势。而这种比较优势是导致区域 分工和区域差异的基础原因。【l l 】主要有以下两个特点一是经济发达城区的经济保持较 强增长，同欠发达城区经济发展差距不断拉大。二是东西部之间发展不平衡。东部经济 总体规模、发展活力强于西部，而西部发展潜力优于东部。东西部之间的差异性，是目 前中国城区之间经济总体规模、发展水平和发展潜力的不平衡性突出体现。 1 4 3 城市主城区经济的构成要素 城市主城区经济的构成要素是研究城区经济运行情况的重要依据，通常包括影响和 决定城区经济发展趋势、发展( 协调和可持续发展) 水平以及综合竞争力的各种变量。 主要有： ( 1 ) 资源( r e s o u r c e s ) 资源包括自然资源和环境资源。二者的状况是影响城区经济社会经济发展的重要的 物质资源和条件。它们不仅可以影响城区经济生产要素的投向，还是制约城区产业结构 和生产力布局的基本因素。资源的类型、数量、质量及时空组合的不同决定了城区经济 的不同发展方向。需要明确的事，拥有丰富的自然资源和良好的自然环境并不必然带来 经济的增长。 ( 2 ) 资金( f u n d s ) 资金是指从再生产过程的起点，以价值一货币形式表明重新投入或追加到生产过程 和流通过程的生产要素部分。 ( 3 ) 入e l ( p o p u l a t i o n ) 人口是一个内容复杂、综合多种社会关系的社会实体，具有性别和年龄及自然构成， 多种社会构成和社会关系、经济构成和经济关系。人口的出生、死亡、婚配，处于家庭 关系、民族关系、经济关系、政治关系及社会关系之中，一切社会活动、社会关系、社 会现象和社会问题都同人口发展过程相关。人口按居住地可以划分为城镇人口和农村人 口，还可以按年龄、性别、职业、部门等构成划分为不同的群体。人口是社会物质生活 的必要条件，是全部社会生产行为的基础和主体。由于社会条件不同，经济发展水平不 同，人口发展过程不同，人们对人口现象的认识和反映也不同，所以在每个社会都有与 其相应的人口思想和理论 ( 4 ) 科技( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ) 大连理t 大学专业学位硕七学位论文 一般认为，高科技是一种人才密集、知识密集、技术密集、资金密集、风险密集、 信息密集、产业密集、竞争性和渗透性强，对人类社会的发展进步具有重大影响的前沿 科学技术。这将是推动各行各业发展的关键因素。 ( 5 ) 市场( m a r k e t ) 所谓市场，从一般意义上讲，就是指商品交易关系的总和，主要包括买方和卖方之 间的关系，同时也包括由买卖关系引发出来的卖方与卖方之间的关系以及买方与买方之 间的关系 ( 6 ) 信，息( i n f o r m a t i o n ) 信息是客观事物状态和运动特征的一种普遍形式，客观世界中大量地存在、产生和 传递着以这些方式表示出来的各种各样的信息。 ( 7 ) 管理( m a n a g e m e n t ) 组织单元，通过市场经济选择，科学、合理、优化配置经济要素资源，达到组织经 营低投入、高产出的目的经营行为。 1 5 主要研究方法 城市主城区经济发展评价指标是一个涉及城市经济发展、科学技术、生态环境、城 市规划等多领域的多层次、多因素、多目标的复杂体系。指标体系的建立要有其一定的 理论基础，而目前城市主城区经济发展研究尚未形成完整的理论体系，仍处在理论和思 想的探索阶段，这为建立指标体系增加了理论方面的困难。近年来，国内外学术界和政 府决策部门对于城市主城区协调、可持续发展水平、区域经济差异等的综合评价工作进 行了大量的研究，成果日渐丰厚。对于城市主城区发展的评价研究可以借鉴这些己有的 研究成果。 本文运用了实证研究、比较研究、静态研究和动态研究相结合，以分析与综合、归 纳与演绎、定性、定量分析相结合为基本研究方法。运用区域经济学、地理经济学、城 市经济学、竞争论的一些基本理论和工具，通过对城市主城区经济发展中存在的突出问 题的研究，着重对影响城市主城区经济发展的核心因素进行理论和实证分析；并构建经 济发展的指标体系，使决策定量化、客观化。本文理论联系实际，定性分析和定量分析 相结合，突出理论指导实践，实践回归理论的研究特色。主要按照以下基本思路来指导 本论文的研究工作： ( 1 ) 总结现有的区域经济协调发展研究的相关理论，明确区域经济发展的内涵、特征 等基本理论问题，并对其定量化研究进行综述，为区域经济发展评价指标体系的建立奠 定理论基础。 大连城f x 经济科学发展主要指标体系研究 ( 2 ) 总结现有指标体系构建方法，并综合参考区域经济差异、可持续发展、系统研究 理论，在此基础上构建本研究的区域经济协调发展指标体系的概念框架，并逐步分层、 细化，提出最终的区域经济协调发展指标体系。 ( 3 ) 确定评价方法：通过建立指标体系模型对指标体系进行综合评价，综合形成本研 究的评价方法。 ( 4 ) 进行实证研究：搜集大连市沙河口区数据资料，利用上述评价指标体系和评价模 型对其进行区域经济发展评价分析，并指出其发展对策思路。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 2 城区经济发展的相关理论 城区经济是区域经济的一部分，是微缩型的国民经济，而城市主城区相对于城市其 它组成部分具有更为重要的作用。从整体上看，我国的城市经济是传统经济向现代经济 转变的必经之路。但是在城市经济发展的过程中，诸如城市经济总量、市场发育程度、 基础设施水平、投资环境等却因为诸多因素发展极不平衡。一直以来，许多经济学家致 力于研究如何使城市经济的发展向着均衡、稳定、可持续的发展方向迈进，现将回顾有 关发展经济学的一些主要理论。 2 。1 增长极理论 增长极理论最早是在1 9 5 0 年由法国区域经济学家佩鲁( f p e r r o u x ) 所提出，他在发表 经济空间：理论的应用中提出，五年后在他的略论增长极概念中正式提出增长 极理论。后来他的学生法国经济学家布代维尔( j r b o u d e v i l l e ) 以及瑞典经济学家缪尔达 尔( g m y r d a l ) 和l 美国经济学家赫希曼( a 0 h i s c h m a n ) j 护步完善和发展了这理论。佩鲁 最初的增长极论理论认为：经济增长在不同行业不同部门之间是按不同速度的不平衡增 长，是存在于极化过程之中的。经济增长最先出现在某些有发展潜力和创新力的行业中， 他们会产生扩散作用和极化作用，最终归结为不平衡发展。 增长极理论出现后，被许多国家用来解决不同区域的发展和规划问题，尤其是一些 发展中国家以及欠发达地区，作为实施发展战略的一种理论基础和依据。不可否认，增 长极理论有它的优点，如，对社会发展过程的描述更加真实，增长极概念非常重视创新 和推进型企业的重要作用，提倡技术革新，增长极概念形式简单明了，政策制定者易于 操作。但是增长极理论是以发达的市场经济条件下为基础的，各个国家和地区在经济和 社会体制上是有差异的，所处的发展阶段也是不相同的，这给增长极理论的使用带来了 局限性，所以在应用后的效果是不同的。 然而佩鲁的增长极理论也存在明显的不足。第一，佩鲁的增长极理论提出的经济空 间是一种无形的、抽象的空间，是存在于经济要素的流动而形成的，具有不稳定性。没 有资源要素的流动就没有增长极的产生。第二，任何理论的形成都有它产生的背景，在 应用的时候也有前提条件和范围，增长极理论一般地适用于区域间产业链基本形成，各 种基本设施已基本将具备。第三，增长极理论的极化效应往往大于扩散效应。也就是说 容易产生发达地区越来越发达，不发达地区越来越落后，不平衡状态越来越突出。导致 增长极与周边地区差距拉大反而影响周边地区和其它产业的发展。 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 2 0 世纪6 0 年代以法国经济学家布代维尔( j r b o u d e v i l l e ) 为代表的学者又进一步发 展了增长极理论，把佩鲁的抽象经济空间回归到现实中的地理空间，他认为增长极是一 个位于城市中心的产业的复合体，在发展初期，投资应集中于这种增长中心，使其向周 边地区传播。美国经济学家赫希曼( a o h i s c h m a n ) 2 l 则认为，增长极理论的扩散效应经 过长期的发展最终会超过极化效应，缩小地区间的贫富差异，他更强调了增长极理论的 积极方面。瑞典经济学家缪尔达尔( g m y r d a l ) 看到的却是增长极理论的消极一面，他认 为经济并不是同时而且均匀发展的，而是以不平衡的方式实现的，而这种不平衡的方式 就是极化效应，不发达的地区的生产要素受到发达地区的影响，导致生产要素向发达地 区流动，差距会不断扩大，但是市场机制的作用极化效应要大于扩散效应的影响。他认 为政府要采取积极的经济政策来削弱极化效应的影响，减弱增长极的消极作用。 2 2 中心一外围理论 中心一外围理论也称核心一边缘理论，来自于拉美学派的依附理论。先由劳尔普雷 维什( r p r e b i s c h ) 于2 0 世纪4 0 年代提出，他的理论体系中主要有3 个特征：体系是一个 统一的、动态的体系、体系之间在生产结构上存在差异性和中心和外围的关系是不平等。 他认为“中心和“外围”的形成必然的，是技术进步及其成果在资本主义经济体系中 的不平等传播的必然结果。“中心 和“外围 的关系是不平等、不对称的。 2 0 世纪6 0 年代，美国学者弗里德曼( j r f r i e d m a n n n ) 1 3 l 从区域经济学的角度，开始 研究中心一外围理论。他把社会发展过程也纳入到其中，他认为，任何国家都是由经济 发展水平高的中心和发展较为落后的外围两个子空间系统组成的。总体上看中心区在资 源、市场、技术和环境等经济要素中占优优势和统治地位。外围在发展上依附于中心， 但是随着经济的发展，中心与外围的关系会逐步变化，最终区域经济的达到一体化发展。 中心一外围理论在试图解释一个区域如何由互不关联、孤立发展，变成彼此联系、发展 不平衡，又由极不平衡发展变为互相关联的平衡发展的区域系统。1 1 4 1 他把经济增长的过 程和社会的发展的阶段结合起来，他把经济发展分为四个阶段，即前工业化阶段、工业 化初期阶段、工业化成熟阶段、后工业化阶段。每个阶段都有不同的特征，资源要素的 流动也是不同的。弗里德曼( j r f r i e d m a n n n ) 也认为到了一定的阶段，这种中心外围之间 的变化会在经济和社会各个方面产生诸多矛盾。他在强调社会过程的同时，把极化理论 的观点融入其中，促进了区域经济理论的发展。 大连理工大学专业学位硕士学f 谚论文 2 3 可持续发展理论 可持续发展理论最早是在1 9 7 2 年斯德哥尔摩举行的联合国人类环境研讨会上正式 提出的。从此之后“可持续发展”的概念被广泛使用，对“可持续发展”的定义也很多。 1 9 8 7 年世界环境与发展委员会在著名的我们共同的未来报告中对“可持续发展”给 出的定义，得到了较为广泛的认可即“既满足当代人韵需求，又不对后代人满足其需求 的能力构成危害的发展。”国外的学者分别从不同的角度对可持续发展进行了研究，从 资源环境角度的研究以博斯尔( b o s s e l ) 1 5 1 等为代表，他们力求找到生态环境保护同促进 经济发展的平衡点，并把环境资源的保护作为衡量经济发展水平的重要参考依据。从经 济增长的角度以布朗( b r o w n ) 1 6 】【7 】皮尔斯( p e a r c e ) 【8 】以及“绿色g d p 等相关研究。他们 认为可持续增长，不仅仅包括经济增长的内容，还包括了社会经济结构、经济体制以及 社会整体发展水平等方面的内容。不应过度追求经济总产值和速度，应该在产业布局， 优化产业结构，提高技术进步等方面促进经济的可持续增长。大多数的可持续发展的概 念都包含了环境因素，可以说环境保护在可持续发展中是重要的衡量标准。可持续发展 的核心问题是发展，但是这种发展是有前提必须是以人为本，以经济持续发展为目标， 以保护生态环境为前提的，只有这样的可持续长久的发展才是真正的科学发展。 2 4 城市竞争力理论 城市竞争力，是近几年随着城市化的不断深入，各城市之间的实力不断积累而形成 的城市管理新课题。关于城市竞争力的概念也有很多种，2 0 世纪8 0 年代以来，对于城 市竞争和城市竞争力的研究日益受到国内外相关学者以及其他政策决策者的关注。早期 的竞争力理论是从企业竞争力和国家间的竞争力开始的，可以说这些研究为今后的理论 提供了良好的借鉴和经验。目前主要的竞争力理论有以下几种： ( 1 ) 美国的波特( m p o r t e 0 的城市竞争力模型。波特认为一个国家的竞争力取决于6 个因素，即生产要素，需求状况，相关和支持产业，企业战略、结构和竞争的程度。这就是著 名的“钻石理论 模型。他的模型把国家竞争力的结果应用到区域经济竞争力。从宏观 经济到中观经济建立起联系，他认为城市竞争力同国家竞争力是不同层面的概念，但意 义是共同的。 ( 2 ) 世界经济论坛( w e f ) 和瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 的国家竞争力模型。他 们认为企业竞争力是国家竞争力的核心，从微观经济的角度研究国家宏观经济的竞争 力，并选择了企业管理、经济实力、科学技术、国民素质、政府作用、国际化度、基础 设施、金融环境8 个方面要素予以评价。 大连城区经济科学发展主要指标体系研究 ( 3 ) 北京城市发展研究院( i u d ) 的“城市价值链理论”。在波特和i m d 的理论基础上， 北京城市发展研究院( i u d ) 构建了一套指标体系，并以此为核心，建立高度区域一体化 的全球资源配置机制和运行模式。 ( 4 ) 中国社会科学院倪鹏飞提出的“弓弦理论模型”。“弓弦”模型是以产业竞争力为 核心，采取了多项指标进行量化，即中国城市竞争力( 箭) = f ( 硬竞争力、软竞争力) ，硬竞 争力( 弓) = 人才竞争力+ 资本竞争力+ 科技竞争力+ 结构竞争力+ 区位竞争力+ 设施竞争力+ 聚集力+ 环境竞争力；软竞争力( 弦) = 秩序竞争力+ 制度竞争力+ 文化竞争力+ 管理竞争力+ 开放竞争力。每个分项都包括若干指标，具体的指标量化上有一定的困难。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 3 大连城区经济科学发展评价指标体系的建立 3 1城区经济科学发展评价指标体系构建的原则 由于城市经济发展评价系统是一个非常复杂的复合型系统，结构相当复杂，仅仅依 靠一个或几个指标往往很难评价城市经济发展所存在的问题，大连市城市主城区经济科 学发展主要指标不仅要考虑一般通用型指标，还要根据大连城市的实际情况，使其具有 可操作性。过于复杂的指标体系往往掩盖了或者从本质缺乏明确的价值观，不能一针见 血地反映问题。【1 6 】 要建立一个科学、合理和可操作的经济发展指标体系，首先需要有一个清晰、明确 的构建原则，在这些原则的指导下构建经济发展指标。但由于构建者的角度不同，会构 建出不同的体系，一般来说，好的指标应该具有以下几个特点：( 1 ) 指标是容易理解和认 同的。( 2 ) 指标是可以进行计算的。( 3 ) 指标计算所需要的数据是可获得的。( 4 ) 指标是可 以在一定范围内普遍适用的。( 5 ) 指标描述的状态与获取数据的时间间隔是短暂的。但由 于研究方法的不同、研究者侧重的角度不同、应用地域的差异