（公共管理专业论文）政府内部知识共享：影响因素及模式分析.pdf

中文摘要 随着科学技术特别是现代信息技术的深入发展，知识成为经济社会发展的关 键资源，知识管理能力成为现代社会各类组织的核心能力。政府作为知识密集型 公共服务组织，亟需提高知识管理能力特别是知识共享水平。为此，本文以知识 管理的一般理论为依据，对政府内部知识共享行为及影响因素、共享模式进行了 初步研究。 本文首先在阐述知识管理的一般理论的基础上，从政府管理的实践出发，提 出了知识共享行为的分析框架、知识共享障碍的“金字塔”模型、知识共享外部 环境的“体一网一场”模型。然后，根据这一研究框架，对公务员知识共享行为 影响因素，政府知识共享的组织基础、网络架构、文化建设等进行了深入分析， 同时提出了相应对策。最后，从促进知识转换的角度提出了政府知识共享的各种 具体模式，并提供了大量的政府知识共享的实践案例。 关键词：政府管理知识管理知识共享模式研究 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fm o d e r ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt h o r o u g h l y k n o w l e d g eb e c o m e st h ek e yr e s o u r c e s f o re c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t k n o w l e d g em a n a g e m e n ta b i l i t y b e c o m e st h ec o r e a b i l i t y o fe v e r yk i n do f o r g a n i z a t i o n i nm o d e r ns o c i e t y a sap u b l i ck n o w l e d g es e r v i c eo r g a n i z a t i o n , g o v e r n m e n ts h o u l dt a k er i g h tm e a s u r e st oi m p r o v ei t sk n o w l e d g em a n a g e m e n t a b i l i t ye s p e c i a l l yk n o w l e d g es h a r i n gl e v e l f o rt h i sr e a s o n ，b a s e do ng e n e r a lt h e o r i e s o fk n o w l e d g em a n a g e m e n t , t h i st h e s i sm a k e sas t u d yo nt h eg o v e r n m e n ti n t e r n a l k n o w l e d g es h a r i n g b e h a v i o ra n dt h ei n f l u e n c ef a c t o r sa n dt h es h a r i n gm o d e s f i r s t ，t h i st h e s i se l a b o r a t e st h eg e n e r a lt h e o r i e s o fk n o w l e d g em a n a g e m e n t , p u t i n gf o r w a r d t h ea n a l y t i c a lf r a m eo ft h ek n o w l e d g es h a r eb e h a v i o r ，t h e o b s t a c l e p y r a m i d o fk n o w l e d g es h a r e ，t h e s y s t e m n e t w o r k c u l t u r e m o d e l o f e x t e r i o re n v i r o n m e n to fk n o w l e d g es h a r e t h e n ，a c c o r d i n gt ot h ea n a l y t i c a lf r a m e ， t h i st h e s i sg o e sd e e pa n a l y s i st ot h ek n o w l e d g es h a r eb e h a v i o ri n f l u e n c ef a c t o r s ， k n o w l e d g es h a r i n go r g a n i z a t i o nf o u n d a t i o n ，k n o w l e d g en e t w o r ks t r u c t u r e , k n o w l e d g e c u l t u r a lc o n s t r u c t i o ne t e ，p u t i n gf o r w a r dt h ec o r r e s p o n dc o u n t e r p l a na tt h es a m et i m e f i n a l l y , f r o mt h ea n g l eo fp r o m o t i n gk n o w l e d g ec o n v e r s i o n ，t h i st h e s i sp u tf o r w a r d v a r i o u sm o d e so ft h eg o v e r n m e n tk n o w l e d g es h a r i n g , p r o v i d e sag r e a td e a lo f g o v e r n m e n tk n o w l e d g es h a r i n g c t s e k e y w o r d ：t h eg o v e r n m e n tm a n a g e m e n t t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n t t h e k n o w l e d g es h a r e m o d es t u d y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盔盗盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：醵既签字日期：归j _ 年f2 月溜日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘鲞盘茔有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：铷 签字日期：乙神y 年似月昭日 新签名如班 签字日期：7 盼年c z 月2 矿日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 知识时代对公共管理提出的挑战 随着信息技术的飞速发展、知识经济的蓬勃兴起，人类社会正由信息时代向 知识时代过渡。这一时期对公共管理特别是政府管理提出了严峻挑战。 1 1 1 知识时代的特点 ( 一) 知识资源成为经济社会发展的关键资源。随着信息技术的发展，知识 总量呈现几何级指数增长，传播速度加快，知识已从经济增长的外在变量转变为 内在核心因素和关键资源。德鲁克( p e t e r e d r u c k e r ) 指出：“在新的经济体系内， 知识并不是和人才、资本、土地相并列的社会生产资源之一，而是唯一有意义的 资源，其独到之处，正在于知识是资源的本身，而非仅是资源的一种。”野中郁 次郎( n o n a k a ) 认为：“在这个不确定是惟一可确定之因素的经济环境中，知 识将是企业获得持续竞争优势的最可靠源泉。” ( 二) 人类社会步入知识社会、网络社会和高风险社会。随着知识经济的发 展，人类社会加速知识化、网络化和高风险化。社会体系的知识化，导致网络式 组织、网络社会的出现。未来网络社会中的治理型态将从单一控制的垂直结构， 转变成为多元核心的网络式结构。知识社会也是网络社会，也必然是一个高风险 的社会。组织必须要具备比传统官僚组织更快速的行动能力、更富创意的策略、 更有弹性、以及在顾客与工作人员之间形成更密切的伙伴关系；必须具有更敏捷 灵活的管理方法以掌握时机，不致因不良的结构和繁琐的程序阻碍行动方案的进 行。 ( - - ) 知识管理能力成为现代组织的核心能力。德鲁克指出，因为知识社会 是一个组织的社会，其中心器官是管理。仅仅管理就能使今日的所有知识成为有 效。随着信息技术、知识经济的发展，出现了信息爆炸与知识稀缺并存的现象， 这是知识时代的一个显著特点。在网络环境下，用户“淹没在信息之中，却没有 闪光的智慧”。比如打开一个搜索引擎，输入一个关键词，我们可能得到数以十 万计的网络资源，但另一方面，知识却是稀缺的。当今世界信息管理发展的三个 趋势是：从信息管理走向知识管理，从信息资源开发走向知识资源开发，由客户 第一章绪论 机朋匣务器结构走向互联网络结构。知识的获取、积累、共享、应用、创新成为 知识时代各类组织包括政府组织成长、发展的关键内容，成为组织能力、竞争优 势的主要来源。 1 1 2 政府面临的压力与挑战 虽然政府仍然是我们这个时代的核心治理者或管理者，但是政府治理的环境 已变得更为动荡、更为不平衡、更为复杂、更为变化多端，政府面临着前所未有 的压力。从压力的来源看，有政治体系的压力，社会民众的压力，国际、区际政 府竞争的压力，也有政府内部的压力( 人员流失、增薪要求等) 。如何应对知识 经济、知识革命的挑战，建立、培育并发展一个更具回应性和责任、更具效率和 效能、更具能力和国际竞争力的新治理典范，是公共管理者面临的严峻挑战。 ( 一) 应对知识经济的挑战。随着知识经济的兴起，知识成为经济社会发展 的关键资源。政府作为经济的调节者、政策的制定者，必须跟上知识的发展和迅 速更新，及时获取、掌握各行各业的知识，有效地制定经济政策，加速发展知识 经济，增强创新能力，提高国家、地区的经济竞争力。 ( 二) 应对网络社会的挑战。面对知识经济的浮现与网络社会的崛起所造成 的动态性、复杂性与多元性等社会特质，知识的流动的管理将成为未来政府在治 理过程中的第一要务。网络社会中的公共组织，面对复杂的网络社会，必须改变 机械的、封闭的、层级节制的组织型态，向有机的、可渗透的、扁平式的组织型 态转型。同时，必须鼓励学习、促进知识共享，提升信息化建设水平和知识管理 能力，如此才能应对复杂性，降低风险性，提高适应力。因此，政府透过网络社 会复杂的关系网络，以领航者的角色促进信息、知识的交换和共享，创造政府与 公民社会间跨界限的学习与对话，回应社会公众的需求，激发出更多新的创意与 知识，以提升政府治理的能力，并透过对话互动建立整体的共识，化解各类风险， 促进社会的稳定和发展。 ( - - ) 应对辖区政府竞争的挑战。随着经济全球化的加速发展，各类生产要 素在全球范围内加速流动，促进了资本、技术、人才、知识等重要要素“用脚投 票”机制的形成，国家之间、地区之间的经济竞争特别是经济发展环境的竞争日 趋激烈，由此演变而来的辖区政府之间的竞争也日益突出。无疑，人力资本多、 知识水平高的政府相对管理水平高、服务能力强，对各类生产要素有着更大的吸 引力，因此有着更强的竞争力。 2 第一章绪论 1 1 3 政府能力建设与知识管理 化解压力，迎接挑战，政府必须大力加强能力建设。为此，我国进行了许多 有益的实践、探索，如政府机构改革，建设学习型政府，推行电子政务，公务人 力资源开发，绩效管理，等等。但每项实践的结果，都不尽如人意。政府机构改 革停滞不前，建设学习型政府虚化，泛化，电子政务建设中出现了“信息孤岛” 问题，公务人力资源开发困难重重，绩效管理难以有效实旋，等等。这除了有政 府管理体制方面的深层原因、传统行政文化的重重阻力外，也与政府缺乏基于知 识的能力观有很大关系。实践中，我们总是以传统的思维方式来思考政府能力问 题，就能力谈能力，结果是收效甚微。 在知识时代，任何组织的能力，都是基于知识的挖掘、共享、利用与创新。 正如我国著名行政学家夏书章教授指出的，知识管理是一个全新的课题，研究公 共管理必须重视它的兴起。为应对信息时代、知识时代的挑战，政府管理必须有 真正的与这些变化相一致的创新，即要向以知识为中心的管理体制和工作方式转 变。当政府面对日益增长的非连续性的环境变化时，知识管理将成为提高政府适 应性和生存能力的重要措施，它将在本质上渗透于政府的整个成长过程。面对新 的形势和任务，政府必须紧跟时代步伐，加快获取新的知识，特别是有用的公共 管理知识，加快知识创新与管理创新。加强政府知识管理，有利于推动学习型政 府、知识服务型政府建设的深入，有利于电子政务的健康发展，有利于促进公务 人力资源的开发，有利于政府效能、绩效的提高，有利于政府管理创新，因此是 提高政府能力、竞争力的必由之路、必要措施。 1 2知识视角中的政府本质知识服务型公共组织 1 2 1 企业知识理论的启示 企业知识理论，是企业在知识经济时代背景下探寻竞争优势的过程中逐渐发 展起来的一种全新企业理论。它源于2 0 世纪8 0 年代关于企业竞争优势根源的资 源学派的以资源为基础的企业观。在进一步的研究中，人们发现，资源仅仅是表 象，掌控资源的能力才是竞争优势的根源，即所谓的以能力为基础的企业观。随 着知识经济时代的来临，企业的能力被解释为一种由各种知识为支撑的动力架 构，即深藏在企业能力之后的是企业的知识体系。以知识为基础的企业理论即企 业知识理论便应运而生。 知识理论框架之下关于企业本质的理论，有几种不同的观点。 g r a n t 从企 3 第一章绪论 业需要对知识进行有效利用这一角度出发，提出企业是知识集成的组织。在 d e m s e t z 有关企业知识不对称性的理论上。，他强调了知识自q 专用性及每一员工知 识获得能力的有限性，强调知识在组织内部的整合。匿) s p e n d e r 则强调企业知识 的获得和利用，他将组织定义为本质上是关于组织的环境、资源、机制、目标、 态度以及政策等方面的知识体系。野中郁次郎( n o n a k a ) 等人则强调了组织知 识的创造，他们认为企业管理本质上是对个人的未编码知识转化为组织编码知识 的这一动态互动过程的管理。尽管这些观点各有侧重，但本质却极尽相同。 笔者认为，现代社会中的各类组织，都可以看作是一个知识集合体系。组织 的每一个职位都是一个知识点，而整个组织的运作流程，将各知识点连接起来。 组织中每个职位都处于网络的交结点上。各知识点通过知识的交流转移与共享开 展合作，进行组织运作。各类组织的不同，只是所需知识的类别、层次、应用程 度有所不同。最典型的知识型组织是以知识的投入为主要手段，以知识的传播、 知识的创新为目标的社会组织。例如，咨询、研发等知识型企业。 1 2 2 政府的本质是知识服务型公共组织 企业知识理论对研究知识时代现代政府的本质很有借鉴意义。其实，同其他 社会组织相比，政府更像一个网状的知识集合体系，更像一个知识服务型组织。 其主要表现： ( 一) 政策作为政府的最主要产出，是一种高知识含量的j 盘品”。政府作为 典型的公共组织，政策是其最实质的输出。而政策，本质上是一种知识“产品”， 是一个知识体系。每项政策都体现了一定的价值取向、对社会现象的认识、对民 情民意的了解、对有关信息的处理、对社会发展规律的把握等等，因此都有一定 的“含知量”。知识+ 信息= 决策。在制定政策的过程中，信息只是决策的依据，知 识才是决策的前提和基础。作为知识储存器、信息处理器的大脑是制定政策的机 器，制定高“含知量”政策的过程，是一个集思广益、充分酝酿讨论、反复比较方 案、不断完善提高的过程，是一个高强度的脑力劳动。计算机网络技术的发展将 进一步消除决策个体之间信息交流的障碍，克服决策过程中的不确定性和盲目 性。丽知识在决策中的地位将越来越突出，成为决策水平高低的“分水岭”，社会 的智慧将取代个人的智力，智能技术将代替直观判断。目前看，我国政策制定的 信息、咨询、决断、执行、监控5 大子系统中，信息系统比较完善，咨询系统是 最弱的，因此应大力加强咨询系统建设，建设专家网、思想库，着眼于提高政策 的知识含量，而不是一味追求政策的“含金量”、比优惠程度。 ( 二) 公务员是“知识工作者”。随着知识社会的来临，政府管理将日趋技术 4 第一章绪论 化和专门化，对专门性人才的需要更加强烈，这一切均导致了知识工作者的兴起。 公务员是高学历、高知识群体，提供的主要是脑力劳动而不是体力劳动，主要依 赖的是其知识和智能，因此也是德鲁克所讲的“知识工作者”的一个重要组成部 分。在未来的公共组织中，知识和信息工作者在政府公务领域内将占主导地位， 知识和专家的权威将会凸现。在公务员的录用、使用上，知识和专业技能将作为 必备的标准严格加以采纳。 ( - - ) 公共管理本身就是一门知识体系，体现了管理理念、服务导向、知识、 经验的综合运用。管理工作依靠的是服务宗旨、理念、知识、技能，涉及的是人、 事、任务、流程的知识。在公共管理实践中，人们正大量采取行之有效的现代管 理技术，如边际分析法、定量分析法、系统分析法、平衡分析法等等。这里面， 既有显性的公共管理知识的运用，也有隐性的公共管理实践经验的运用。 ( 四) 政府管理需要集思广益，且经常借助于外脑。由于政府管理工作的宽 泛性、综合性、复杂性、知识性，在形势变化迅速、知识迅速膨胀的知识时代， 任何领导者个人的经验、知识也是有限的，以一个人或一个班子的智慧、能力， 难以做出高质量的决策，有效应对复杂多变的形势和各类情况。因此，政府管理 工作必须集思广益，集众人之力、之智，而且经常借助于外脑、智囊，这也是政 府的知识服务型本质的表现。 ( t ) 政府管理是一种高技术支撑的工作。政府的内部文档管理比较规范， 办公自动化建设、电子政务建设以及管理信息系统比较健全、完善，这也表明政 府管理工作是一种高技术支撑的工作。 以上现象说明，现代政府的本质是知识服务型公共组织。在知识时代，政 府应是一个具备学习创新能力的知识型政府、尊岽顾客至上的服务型政府，按知 识化、信息化、标准化、公开化、正确性、多样性、公平性的要求提供公共服务 的知识密集型公共服务组织。从实现政府本质的角度出发，政府应通过知识管理 来提高政府的管理服务水平，推动管理创新，提升政府能力、效能和竞争力。 1 3 理论综述：知识管理的一般理论 1 3 1 知识的概念 ( 一) 知识的定义。知识有各种不同的定义。我国现代汉语词典定义： 知识是人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和。德鲁克认为：知识 是一种能够改变某些人或某些事物的信息。1 9 9 6 年联合国经合( o e c d ) 以知 识为基础的经济年度报告指出：知识是人类迄今为止通过思索、研究和实践所 第一章绪论 获得的对世界认识的总合。 本文综合以上定义，认为知识是人们在认识和改造客观世界与主观世界的实 践中，通过学习、探索，发现和感悟到的对主客观世界的认识和经验的总合。其 突出特点是能够改交人的行为，通过改变人来改变事物、改造世界。正是从这个 意义上说，知识就是力量。 ( 二) 知识的特性。知识有不同的表现形式，可分为知识的一般形式、商品 形式和资产形式。知识作为一般形式，具有真理性、相对性、不完全性、模糊性 与不精确性、可表示性、可存储性、可传递性、可处理性、相容性、可共享性、 可多次利用性、分布性、可占用性和不可逆性等特性。 ( 三) 知识的分类。知识资源有多种分类，但比较公认的分类法是按可编码 的程度分为两类：显性知识和隐性知识。显性知识是指可以用文字、公式、图表 等形式化符号进行编码的结构化知识，是知事( k n o w - w h a t ，事实知识) 和知因 ( k n o w - w h y ，原理知识) 两方面的知识；而隐性知识是指难以表述、隐含于过 程和行动中的非结构化知识，是知窍( k n o w h o w ，技能知识) 和知人( k n o w - w h o ， 人力知识) 两方面的知识，具体表现为个人的技能、经验或诀窍、心智模式、解 决问题的方式和组织惯例等。组织的知识资源存在于组织中的个体、群体、整个 组织和组织间，它们被形象地比喻为一座冰山，露在水面上的可见部分是显性知 识，而淹没在水中不可见的部分是尚未被认识和开发的大量隐性知识。 1 3 2 知识管理的定义 知识管理( k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，简称k m ) 目前尚未形成一个能为人们 普遍认可的定义。 美国生产力质量中心对知识管理的定义是“以增强竞争力为目标的识别、获 取、利用知识的战略和过程”；英国爱丁堡大学人工智能所的定义是“一项识别、 分析可能的和必须的知识并制定计划和行动来开发知识资产以实现组织目标的 活动”；k p m g ( 毕马威) 咨询公司认为“知识管理是有系统、有组织地运用组织 内部知识，以提高绩效的办法”；达文波特认为：知识管理就是在充分肯定知识 对组织价值的基础上，通过创造一种环境让每位成员能获取、共享、使用组织内 部和外部的知识信息以形成个人知识，并支持、鼓励个人将知识应用、整合到组 织的产品和服务中去，最终提高组织的创新能力和对环境反应速度的管理理论和 实践。 我国著名学者乌家培教授( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 认为“信息管理是知识管理的基础， 知识管理是信息管理的延伸与发展”；“信息管理经历了文献管理、计算机管理、 6 第一章绪论 信息资源管理、竞争性情报管理，演进到知识管理。知识管理是信息管理发展的 新阶层，它同信息管理以往各阶段不一样，要求把信息与信息、信息与活动、信 息与人连结起来，在人际交流的互动过程中，通过信息与知识( 除显性知识外还 包括隐性知识) 的共享，运用群体的智慧进行创新，以赢得竞争优势”；他还评 述道：“对于知识管理的研究、最宽的理解认为，知识管理就是知识时代的管理， 最窄的理解则认为，知识管理只是对知识资产( 或智力资本) 的管理。介于上述 理解之间的认识，又有两种，一为对知识的管理，另一为用知识来管理，尽管理 解不同，但是对知识作为一种重要生产要素加以管理的认识却是相同的，对知识 管理日趋重要的认识也是一致的。”而有的学者将知识管理定义为“一种致力于 将组织的知识资源转化为更大生产力、竞争力和创新价值的信息管理理论和方 法”。 而德鲁克认为，“知识管理”是一个使用不当的术语，因为知识并不是什么能 被管理的“东西”。越来越多的组织如世界银行等已经不再使用“知识管理”这个术 语。然而，要找到一个更好的术语来表达知识管理所涉及的方方面面，目前还没 有一致的解决方法。 因此，本文采用知识管理这一概念，并定义为：知识管理就是管理者用知识 来管理组织中的知识( 包括个人知识和组织知识两个层次、知识内容和知识过程 两个层面) ，以此提高组织的效能、智能，从而更好地实现组织的目标。知识管 理的本质就是培育集体的智慧，提高组织的应变能力、创新能力和竞争能力。 本文认为，知识管理是一种管理理念、思想的革命。“知识管理”是知识经济 条件下管理模式的彻底变革，这种新模式构成了管理方面的一系列新概念并渗透 到管理的每一层次。管理思想经历了科学管理、人本管理、信息管理等阶段，目 前进入了知识管理阶段。科学管理强调用科学( 知识) 的方法来实现对“物”的管 理，行为科学强调在管理中重视“人”的因素，信息管理强调对信息的管理，而知 识管理是在以上管理思想的基础上发展起来的，并将以上管理思想的精髓进行了 整合、融合与创新。科学管理人本管理信息管理知识管理，是一个 从“用知识管物用知识管人用知识管信息用知识管知识”的发展过 程，形成一个上升的螺旋。知识管理，简单地说，就是用关于知识的知识来管理 知识及知识衍生品、知识的载体等，因此是关于知识的知识、科学的科学、管理 的管理。从这个意义上说，知识管理是一场新的管理革命。 1 3 3 知识管理的要素 ( 一) 知识管理的主体。知识管理的主体是广义的人( 包括人的各种社会整 7 第一章绪论 合体的组织形式) ，包括个人主体、集团主体和社会主体。 从知识管理的主体来说，知识管理可以分为个人知识管理和组织知识管理。 个人知识管理是组织知识管理的基础。组织知识管理是组织以知识和知识活动为 核心的综合管理，它把知识和知识活动过程作为考察对象，而把人、财、物流看 作是从属于知识活动过程的东西，研究知识活动的规律并以此构建管理的原理和 组织以及相应的方法和体系，通过知识管理过程实现组织的各种管理职能。组织 知识管理具体可分为三个层次：( 1 ) 微观层次的知识管理：( 政府、部门、企业、 学校、科研机构等) 。( 2 ) 中观层次的知识管理：如对战略经营网络、战略联盟、 虚拟组织和产业群等的知识管理。( 3 ) 宏观层次的知识管理：即国家层次上的知 识管理，其核心是国家创新系统。 由于政府是社会公共事务的管理者，既有内部行政，也有外部行政，因此， 政府知识管理既包括政府内部知识管理，也必然涉及对政府外部知识的管理。其 主体是各级公共管理者，包括高层管理者、中层管理者和普通公务员。 ( 二) 知识管理的客体。知识管理的客体是知识管理主体所指向的对象，主 要表现为知识内容和知识过程，因此是知识内容与知识过程的统一，即静态知识 与动态的知识的统一。从知识管理的客体角度分，知识管理的内容包括： 1 对静态知识( 知识的一般形式、知识资产等) 的管理。 2 对动态知识( 知识运动过程，包括知识线形过程、知识转换过程、知识 网络等) 的管理。根据知识线形过程，知识管理包括知识的生产、获取、存储、 共享、转移、扩散、应用和创新等管理。其中，知识的生产、获取管理是前提； 知识的积累、存储管理是基础；知识的共享、转移、扩散管理是核心手段；知识 的应用管理是目的。从知识转换的角度分，知识管理包括知识的社会化管理、知 识的外在化管理、知识的组合化管理、知识的内在化管理，其目的是促进知识的 螺旋上升。 3 对知识员工的管理。人是知识活动的主体，知识管理必然也包括对人的 管理。 1 3 4 知识管理理论的发展 知识管理作为一种新的管理思想，本身也有自己的发展历史。 ( 一) 赖瑞普赛克“第二代知识管理”概念。赖瑞普赛克( d r l a r r yp r u s a k ) 于2 0 0 2 年7 月提出了“第二代知识管理”的概念。他认为，第一代知识管理以架 构为主，由技术地图、知识地图等开始，重视文件管理、知识库，以数位图书馆 的观念来建立知识管理系统。因此把资讯管理等同知识管理，认为科技可以改变 8 第一章绪论 人的行为，但这样的知识管理观念后来被证明为不可行。而第二代知识管理则重 视组织内非正式的沟通，鼓励面对面的接触，强调人与人的联系，建立相互信赖 的环境，同时提供学习的空间，以分享并创造隐性的知识。 第二代知识管理的实施分为三个阶段：第一阶段工作主要以“分享”为主轴， 是把“个人知识变为组织知识”的基础。第二阶段主要以“人”为主轴，目的是将“隐 性知识变为显性知识”，希望能启动“知识螺旋”，并打造学习型组织，建立实务 社群，有系统、有目的地学习新的知识，增加知识的流通与价值。第三阶段的工 作应致力于对外的知识连结，譬如：供应商知识链、顾客知识管理等，以扩大知 识交流的对象，激发组织的创意。本阶段的工作重点在建立组织的知识网，形成 创新文化，为企业挹注知识的活水- “建造创新的企业”。以上三个阶段并没有 先后的关系，它们可以同步来做，而且这样效果较好，只是推动者工作量较多而 已。 ( - - ) 达文波特“知识管理两阶段论”。达文波特( d a v e n p o r t ) 提出了“知识 管理两阶段论”，其内容为：第一阶段，企业像管理其有形资产一样来对其知识 资产进行管理：获取资产并将其“存放”在能够被很容易获取的地方。对有形资产 而言，存放地点是“仓库”，相应地存放知识资产需要有“知识库”。建立了w e b 网或n o t e s 等支持的市场信息库并合理组织开发者使其能够较容易地获取到。第 二阶段，当企业意识到自己的知识库里的“知识资产，太“拥挤”时，必须要考虑知 识工作业务本身的改进与提高。开发新产品的人员可能已经有了自己的分工。知 识管理必须融入贯穿工作的始终，使它成为整个工作的不可分割的一部分，这样 当需要知识时，从外部导入知识；而当知识被创造出来或获取到时，又可以及时 地将其导出给组织的其他部门。但是，使知识活动成为工作不可分割的一部分的 唯一的一种方法就是要通过不断地搜获知识并将之融入工作，同时去掉那些根本 不重要的活动来对工作进行设计。 1 3 。5 知识管理的主要研究模型 ( 一) 知识管理的要素模型( 知识管理公式) 。美国安盛咨询顾问( a r t h u r a n d e r s o nc o n s u l t i n g ) 认为，知识管理所涵盖的基本元素包括：人员、流程、技术 和信息。有效地整合他们的关系，最大化地发挥这些资源的效能，是知识管理研 究的重点。根据这一思路，他们提出了知识管理数学公式： k m = o + n s 公式内k = k n o w l e d g e ( 知识) ，p = p e o p l e ( 人) ，i = t e c h n o l o g yi n f o r m a t i o n ( 信 息技术) ，而s = s h a r e ( 分享) ，+ 代表知识的采集和分配。 9 第一章绪论 后来有人发展出了知识管理的另一模型，把知识管理分解为四个模块： k m ：( p + k ) s 其中，p 代表“人( p e o p l e ) ”，k 代表“知识( k n o w l e d g e ) p 99 “+ ”代表“技术”， s 代表“共享( s h a r e ) 9 9 0 从以上公式可以看出，这类模型突出了知识管理的各个要素，特别强调了知 识共享的重要性，知识共享具有乘数效应或指数效应。 ( = ) 知识线形过程模型。组织的知识随着组织的成长而积累沉淀下来， 知识线形运动的过程包括知识的生产、获取、存储、共享、转移、扩散、应用和 创新等。 这方面，以亚瑟安德森和美国生产力和质量中心开发的组织知识管理模型 为代表。他们把知识理解为复杂系统，认为知识就是集组织知识的实体( 静态知 识) 、过程( 动态知识) 和组织性于一体，在此基础上构建出一个特定的知识管 理模型，该模型将支持组织创造知识的因素表示为两个动态的轨道，即外轨道和 内轨道。外轨道包括关键的组织可行条件，即那些促进知识繁荣发展的技术。文 化、领导和测度；内轨道包括知识管理的关键过程：适应、收集、识别、创造、 共享、运用和组织。这些过程可以根据实体和过程的观点进行分类。识别、收集 和组织过程适合于知识体的集聚和管理，而创造、共享、运用和适应适合于知识 的创造和更新。如图所示。 可行条件 过 图1 1 亚瑟安德森和美国生产力和质量中心开发的组织知识管理模型 ( - - ) 知识螺旋上升模型。知识是通过具有不同类型和内容的知识的个人 间的相互作用而创造出来的。野中郁次郎( n o n a k a ) 和塔克基( t a k e u c h i ) 在知 识创造企业一书中提出了著名的知识螺旋的概念，它很好地说明了显性知识与 隐性知识相互转化的过程，以及这种转化过程使知识网络从个人网络发展到组织 网络。这个知识活动过程与知识网络发展过程交织在一起，形成了一个螺旋，这 1 0 第一章绪论 就是知识螺旋。知识螺旋的上升过程的基础是知识转换。知识转换是显性知识与 隐性知识的相互作用和相互转化。知识转换有四种模式：社会化( 从隐性知识到 隐性知识) 、外在化( 从隐性知识到显性知识) 、组合化( 从显性知识到显性知识) 、 内在化( 从显性知识到隐性知识) 。 1 社会化( s o c i a l i z a t i o n ) 是通过分享经验把隐性知识汇聚在一起的过程。 隐性知识具有特殊的背景条件，难以公式化，所以获得隐性知识的关键就是通过 共同活动来体验相同的经验。如传统的学徒制、现代的非正式聚会。 2 外在化( e x t e r n a l i z a t i o n ) 是将隐性知识清晰地表述为显性知识的过程。 在知识转化的四种模式中，外在化是知识创新的关键，因为它从隐性知识中引发 出新的明晰的概念。当隐性知识变得明晰起来，知识就可以让人分享，从而成为 新知识的基础。隐性知识向显性知识的成功转换依赖于一连串的隐喻、类比和范 例。 3 组合化( c o m b i n a t i o n ) 是指将显性知识的孤立成分组合成显性知识系统， 这个系统比组合成分更复杂，更具系统性。知识通过文件、会议、电话交谈和网 络通讯来进行交换和组合。通过筛选、添加、组合和分类等手段对现有知识进行 重构，也能创造新的知识。组合化在实践中需要三个过程：从组织内外收集并组 合显性知识；将新的显性知识传递给组织成员；在组织内把显性知识进行加工， 使之更实用。 4 内在化( i n t e r n a l i z a t i o n ) 是个人吸收显性知识并使其个人化为隐性知识 的过程。它与边千边学直接相关，训练、模拟、实践等都是内在化的有效方法。 通过内在化，已创造的知识就可由整个组织分享。内在化了的知识可用来拓宽、 延伸和重构组织成员的隐性知识。知识通过分享而内化于个人的隐性知识之中， 即成为极有价值的财富。个人不断积累的这种隐性知识，通过社会化与他人分享， 便会引发知识的新一轮螺旋上升。 知识是在隐性知识和显性知识连续的能动的相互作用中推陈出新的。这种 相互作用的形式就是s e c l 过程，也就是知识转换模式的依次交替：社会化、外 在化、组合化和内在化。通过知识转换和知识的螺旋上升，知识的质与量都得到 了发展。下图形象地描绘了四种转换模式及知识的螺旋上升运动方式。 n 第一章绪论 剿生 掰生知识 i 匕( o d a 吐誊捌画o n 厂 一 、蚰 ：“毫n 捌t e z 吐o n ) 么化。删 显性知珉 图1 - 2 知识转换四种模式和知识螺旋 ( 四) 知识网络模型( 知识网络系统) 。知识网络系统是知识生产、传播、 扩散、应用、创新的机制和网络系统，强调组织内、部各职能部门之间及其与组 织之外的组织之间的相互作用与相互联系。其与知识价值链的根本区别在于：知 识价值链是线形模型，而知识网络系统是网络模型。 ( 五) 融知一发酵模型。天津大学管理学院和金生等研究提出的融知一发 酵模型，是一种面向知识创新的综合研究模型。这一模型将生物学中的发酵原理 移植到知识管理领域，提出知识菌种、知识母体、知识酶、知识工具、知识环境 等概念，研究“融知一发酵”活动的基本特征、类型与运行机理等。这是一种综合 了多种知识活动因素、面向知识创新的有机动态仿生模型，是对知识管理理论的 一个新的发展。 第二章政府知识共享问题 第二章政府知识共享问题 知识共享是知识管理的核心内容、核心环节、重要目标、重要手段。知识共 享是政府知识管理的一个有效切入点。加强政府系统的知识共享，建设知识共享 的平台，培育知识共享的氛围，激励知识共享的行为，促进政府机构内部、政府 之间、政府与其他社会组织之间的信息和知识共享，有效推进知识的获取、应用 与创新，更好地改进公共服务，提高管理水平。因此，研究知识共享问题，有着 重要的现实意义。 2 1 知识共享的概念 2 1 1 知识共享的一般定义 一般来说，研究者大多从组织知识共享行为和过程的角度来定义。美国密歇 根州州立大学教授融h r y l l 认为，知识共享是组织中的个人与其他人分享与组织 相关的信息、想法、建议、经验的过程。南希m 狄克逊把知识共享解释为共同 拥有在企业内部的共有知识。我国学者魏江等人认为，知识共享是指员工个人的 知识( 包括显性知识和隐性知识) 通过各种交流方式( 如：电话、口头交谈和网 络等) 为组织中其他成员所共同分享，从而转变为组织知识财富的过程。 本文认为，知识共享的概念内涵有多种层次： 1 作为一种理想、目的、目标的共享。 2 作为一种状态、条件的共享( 具有共享的条件和基础，但不一定能实现 共享) 。 3 作为一种行为、活动的共享( 指共享的行为、活动) 。 4 作为一种过程的共享( 指共享的过程) 。 5 作为一种结果的共享( 即通过实施共享行为，实现了共享的目的或目标) 。 综上，知识共享可理解为知识共享的主体为实现共享的目的，通过创造共享 条件，实施共享行为，完成共享过程，从而实现了共享( 即达到了共享的结果) 。 这是一个完整的知识共享概念。 因此，知识共享可以有广义、狭义两种解释。广义的知识共享是指缩小人类 个体或组织之问的知识差距的所有活动和过程，包括知识传播、知识扩散和知识 第二章政府知识共享问题 转移，但不限于这些活动和过程；狭义的知识共享则是指知识传播、知识扩散和 知识转移等旨在缩小人类个体或组织之间的知识差距的活动与过程的结果。 本文研究的是组织内部知识共享问题，将知识共享定义为：组织内知识所有 者与他人分享自己的知识，是知识从个体拥有向群体拥有的转变过程，包括显性 知识和隐性知识的共享，以及组织内部知识和外部知识的共享等。 2 1 2 知识共享与相关概念 知识转移、传递、传播、扩散等都是从知识管理的客体( 知识) 的角度来描 述知识运动的概念。所不同的是，传递、转移一般是点对点模式，而传播、扩散 则是点对面模式。 本文认为，知识转移的概念比较精确，在此略加阐述。知识转移是在受控环 境中实现知识从拥有者到接受者的传播，缩小人类个体或组织之间的知识差距， 并促进人类共同发展的过程，因此，知识转移也是一种知识共享活动。意大利知 识管理学者v i t oa l b i n o 等人提出的知识转移分析框架包括4 个核心要素：转 移主体( a c t o r s ) 知识转移主体可以是个人也可以是组织；转移情境 ( c o n t e x t ) 从组织层面看，知识转移的组织情境可以分为两类，即组织内情 境和组织外情境；转移内容( c o n t e n t ) 旨被转移的数据、信息或知识内容； 转移媒介( m e x ：l i a ) 是用于转移数据和信息的任何一种方法。 笔者认为，知识转移是知识共享的微观活动基础。知识共享离不开知识转移， 知识的转移意味着知识共享行为的发生，但实现知识共享的目标，则需要知识转 移的连续发生。 2 1 3 知识共享的内在矛盾 ( 一) 知识具有公共物品性质。公共物品有两个重要的特征：( 1 ) 消费的非 竞争性( n o n r i v a l n c s s ) ，即增加消费者对该产品的消费，不会引起产品成本的任 何增加，消费者人数的增加所引起的产品边际成本几乎为零；( 2 ) 受益的非排他 性( n o n e x d u d a b i l i t y ) ，指某个人消费某种公共物品，不排除他人同时也能消费 这种物品。 知识显著地表现出这两个特征，因此是一种公共物品，但同时，知识是一种 可复用的资源，具有在同一时问、空间概念上可以为不同的人同时使用的可能性， 因此，知识共享本质上是可复用性的共享，具有自己的特点。( 1 ) 知识具有为最 大多数人共享的可能性，而不会增加成本开支，而且消费者越多、知识共享的范 第二章政府知识共享问题 围越大，知识公共品所实现的社会价值越大。( 2 ) 知识公共品在共享时，受让方 可以获得使用价值，但知识的持有者并不失去使用价值，甚至通过互动，持有者 的知识还会增加。( 3 ) 知识公共品具有相对的排他性，不是纯粹的公共物品。因 为知识总是具体化为人( 知识的主体) 和物( 知识的客体) ，由于人和物的利益 差别，反映到知识中就具有相对的排他性。因此，知识共享是知识公共物品性质 的内在要求，只有通过共享，知识才成为公共物品，使知识的效用最大化。 ( 二) 知识的正外部性与“搭便车”。知识作为一种公共产品，知识的扩散和 传播有利于社会整体的利益，因此具有很强的正外部性。但由于知识固有的特性， 知识的交流和共享是无形的活动，无法监督和强制，对知识的使用只能引导而不能 强制。知识共享各方所掌握的是有限和非对称信息，一方无法正确观察到另一方 的行为，从而无法做出相应的决策。个人总是乐于得到他人提供的知识，但很可能 不向他人提供自己拥有的知识，这样在知识共享过程中的单向性，搭便车”行 为就产生了。如何激励自利的个体向他人转移自己拥有的知识，防止“搭便车”行 为，从而规避知识共享过程中的道德风险就显得尤为重要。 ( 三) 知识专有权。知识本身并不具有专有性，只因为知识与具体的人和物 结合起来，特别是隐性知识与知识拥有者之间存在天然的“不可分离性”，专有权 才得以诞生。知识产权制度就是对创新知识进行产权界定的一种法律制度。适度 的专有权是必要的，知识专有权为知识共享提供源源不断的创新知识。但在知识 社会里，个人独占知识是没有意义的，知识被任何组织绝对地独占和排他也没有 太大意义。因为当耐心守卫着自己的知识的时候，别人创造的新知识早已取代了 自己的知识。所以，知识的专有权也是相对的。 ( 四) 知识公共性和知识专有权的均衡。显然，知识公共性和专有权二者既 对立统一又相互促进，并在一定条件下相互转化。在知识的公共性和专有权之间， 过度强调任何一个方面都是不当的。任何制度安排，都是一种成本收益比较之下 的较优选择，能够在社会技术条件不变时对经济和社会运行减少交易成本，有所 促进。因此，如何确保知识卖方的知识共享活动比独占知识带来更大的收益，以 内在的机制推进知识共享，是知识共享制度安排的着眼点。 2 2 知识共享与知识市场 d a v e n p o r t 和p r u s a k 在营运知识一书中，提出了组织内部的“知识市场” 理论，包括市场构成、信号系统、价格体系、市场条件、市场效率和市场异常等 方面的内容。他们认为，先进的信息技术平台和完善的组织结构极大地促进了员 工