（公共管理专业论文）枣庄市中小企业发展策略研究(1).pdf

中文摘要 无论在发达国家还是发展中国家，中小企业的发展对推进经济增长，缓解就 业压力，优化经济结构和实现经济战略调整，都具有十分重要的意义。基于此， 本文对处于市场经济形成时期的枣庄市中小企业发展情况进行了客观分析，对存 在的问题给出了探索性的对策和建议。 全文分为七章：第一章为引言部分；第二章阐述了中小企业的地位和作用 第三章梳理了发展中小企业的理论依据：第四章对枣庄市的中小企业发展现状进 行了总结：第五章对存在的困难和问题进行了分析；第六章是本文的重点，分析 了枣庄市发展中小企业的环境，并针对存在的问题提出相关的对策；第七章是结 论部分。 关键词：中小企业企业成长发展战略产业集群创新动力 a b s t r a c t i nb o t hd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，m e d i u m s i z e da n d s m a l l s i z e de n t e r p r i s e s e x i s t i n ga n dd e v e l o p m e n ta r cp l a y i n gas i g n i f i c a n tr o l e i n p r o m o t i n gn a t i o n a le c o n o m y , r e l i e v i n gt h ep r e s s u r eo fe m p l o y m e n t , o p t i m i z i n gt h e e c o n o m i cs t r u c t u r ea n df u l f i l l i n gt h ea d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r a t e g y b a s e do n t h e s ea s p e c t s ，t h i sa r t i c l ep r e s e n t sa no b j e c t i v ea n a l y s i so f t h ec u r r e n ts i t u a t i o nf a c i n g m e d i u m s i z e da n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e si nz a o z h u a n g ，ac i t yi ni t sm a r k e te c o n o m y f o r m i n gp r o c e s s i ta l s op u t sf o r w a r dp o t e n t i a lp r o b l e m sa n dt h e i rr e s p e c t i v es o l u t i o n a n ds u g g e s t i o n 1 1 l i sa r t i c l ec o n s i s t so fs e v e nc h a p t e r s 1 1 圮f i r s tc h a p t e rs e l v e sa sa ni n t r o d u c t i o n ： t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nt h es t a t u sa n df u n c t i o no fm e d i u m s i z e da n d s m a l l s i z e de n t e r p r i s ew h i l et h et h i r dc h a p t e re x a m i n e st h e o r yb a s i so f t h ed e v e l o p i n g o ft h e s ee n t e r p r i s e s c h a p t e r4m a k e sas l i m u do ft h es t a t u so fz a o z h u a n g s m e d i u m - s i z e da n ds m a l l s i z e de n t e r p r i s e s c h a p t e r5g i v e sa n a l y s i st od i 伍c u l t i e sa n d p r o b l e m sf a c i n gt h e s ee n t e r p r i s e s c h a p t e r6i st h ek e yc h a p t e ro ft h i sa r t i c l ea n di t m a i n l yd e a l sw i t ht h ee n v i r o n m e n tw h e r et h e s em e d i u m s i z e da n ds m a l l s i z e d e n t e r p r i s e sa r el o c a t e da n ds o l u t i o n st ot h e s ee x i s t i n gp r o b l e m s c h a p t e r7i st h e c o n c l u s i o np a r to f m i sa r t i c l e k e yw o r d s ：m e d i u m - s i z e da n ds m a l l - s i z e de n t e r p r i s e e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t d e v e l o p m e n ts t r a t e g y i n d u s t r yg r o u p m o t i v a t i n gp o w e ro f i n n o v a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得云i 鞑堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名参1 丧左签字日期：印乓7 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丢洼太坐有关保留、使用学位论文的规定。特 授权云洼去堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：专。l 毛唆， 导师签名： 签字时间：埘年7 月妇 签字时间： 第一章引言 1 1 本文研究的背景 第一章引言 古典经济学家预言，自然竞争必然走向集中，集中又必然走向垄断。然而我 们却发现，2 0 世纪的两次科技革命，使企业组织结构发生了重要的变化，除了世 界5 0 0 强等跨国公司在社会经济中发挥重要作用外，中小企业异军突起。据美国 新闻与世界报道统计：8 0 年代以来，美国每年新形成企业5 0 多万个，9 0 以 上为中小企业。中小企业的年增长率为1 9 ，二战以后一直超过人口增长率。 中小企业在新兴领域和新兴行业中也有快速发展，“硅谷”电子制造企业2 8 0 0 多家，其中员工1 0 人以下的占7 0 左右，为1 9 0 0 多家：l o 一1 5 人为4 2 0 家，占 1 5 ；上述共2 3 2 0 家，占8 5 左右。英国经济学家统计：英国6 0 年代有2 0 0 人以上雇员的企业4 l o o 家，到8 0 年代只剩2 9 0 0 家，而1 9 8 1 年至1 9 8 2 年小企 业就增加到1 8 0 0 0 家。1 9 9 8 年，英国中小企业达到9 5 万个。从欧盟燕体上看， 目前中小企业占欧盟企业总数的9 9 8 9 6 。很显然，中小企业已经成为各国经济的 基础和社会经济中最为活跃的因素。 为促进中小企业发展，世界上各个国家都十分重视研究中小企业发展战略和 策略，建立和完善中小企业政策体系，如美国的反垄断法，法国的f r a t t 计 划，德国的反对限制竞争法等，从法律上、行政管理上、财政金融上、信息 服务上等方面，对中小企业提供支持，为中小企业发展提供了良好的生存环境和 发展空间。 进入改革开放时期后，我国中小企业得到迅速发展。1 9 9 8 年，江泽民总书 记明确提出要从战略高度重视中小企业的发展。2 0 0 0 年7 月，国务院办公厅转 发了国家经贸委关于鼓励和促进中小企业发展的若干意见，这是我国第一部 关于中小企业发展的综合性指导政策意见。意见有8 个部分，一是大力推进 结构调整：二是鼓励技术创新；三是加大财政政策的扶持力度；四是积极拓宽融 资渠道；五是加速建立信用担保体系；六是健全社会化服务体系；七是创造公平 竞争的外部环境；八是加强组织领导。2 0 0 1 年初，经国务院批准，由国家经贸 委牵头，科技部、财政部等部委参加，成立了“全国推动中小企业发展工作领导 小组”，并召开了改革开放二十多年来第一次全国性的中小企业工作会议。2 0 0 2 年6 月，全国人大常委会通过了中小企业促进法，定于2 0 0 3 年实施。2 0 0 2 年9 月，世界中小企业大会在常州召开，并通过常州宣言，这一盛会极大地 促进了我国中小企业的发展。这些都充分体现党中央、国务院对中小企业工作的 关心和重视。 第一章引言 正是在党和国家的大力扶持和帮助下，我国的中小企业获得了前所未有的发 展。来自国家经贸委中小企业司统计数字表明，2 0 0 1 年，我国的中小企业占全 部注册企业数的9 9 ，工业总产值和实现利税分别占全国的6 0 和4 0 左右， 外贸出口总额中有近6 0 是中小企业创造的，同时，中小企业还提供了大约7 5 的城镇就业机会。 1 2 研究中小企业发展策略的意义 中国企业联合会在中国企业发展报告中，将中小企业在中国国民经济中 的地位与作用归纳为：国民经济健康协调发展的重要基础，国家财政收入特别是 地方财政收入的稳定来源，建立社会主义市场经济体制的微观基础，社会稳定的 重要保证，政府集中精力抓“大”的保证和必备条件，鼓励民间投资的重要载体， 发展和建设小城镇的主体，等等。研究中小企业发展的战略方向和策略重点，具 有着十分重要的意义。 1 2 1 促进计划经济向市场经济转轨 一是表现为中小企业是中国经济改革的试验区。中国企业改革和体制创新的 成功经验，基本都来自中小企业，承包、弭赁、兼并、拍卖、破产等方面的改革， 均是在国有中小企业、城镇集体和乡镇集体等中小企业中率先试验和推广。二是 表现为中小企业的发展为国有大型企业提供了一个竞争环境，促进国有大型企业 改革进程。特别是二十世纪九十年代以来，许多民营中小企业迅速发展，极富竞 争力，对国有大中型企业生存和发展构成了重要威胁，从而形成了国有大中型企 业改革的压力和动力。三是中小企业的发展有利于国民经济结构的合理化。过去 相当一段时期，我国忽视中小企业的发展，忽视中小企业与大型企业的互补作用， 以至于在企业规模结构上不尽合理，严重制约了国民经济的健康发展。经济的正 常发展有赖于大中小型企业并存，各种不同规模的企业在不同层次上进行经济贸 易活动，假如没有大量中小企业的同步发展，大企业的发展必然失去依托，整个 国民经济就很难做到结构合理、供给充足，市场繁荣也将成为一句空话。通过对 中小企业合理的制度、有效的机制、灵活的管理方式等方面的研究，总结出可供 国企改革借鉴的经验，以促进市场经济体制的建立和完善。 1 2 2 支撑国民经济持续增长 中小企业在国民经济许多行业和领域具有突出优势，在纺织、食品、塑料、 2 第一章引言 仪器仪表等行业中，中小企业所占固定资产比重十分突出，产品销售收入也占同 行业的8 0 以上，这些行业直接作用于市场，与顾客联系非常密切，关系国计 民生，竞争力也很强。在对外贸易领域，经营相对灵活、新技术新工艺吸收能力 强的中小企业更显出独特的优势。2 0 世纪9 0 年代以来，我国经济增长速度主要 依赖于中小企业的发展，工业新增产值的7 6 6 是由中小企业创造的，出口的 许多大宗商品，如服装、玩具、工艺品等劳动密集型产品，基本上都是由中小企 业生产的。中小企业的发展对国民经济的支撑作用越来越突出。 1 2 3有助于解决和缓解诸多社会问题 无论国际上的经验，还是近年我国发展中小企业的实践，都表明中小企业已 成为各国就业的主渠道。从国际经验来看，中小企业的发展始终是创造就业岗位、 吸纳富余人员的重要渠道，世界上主要的发达国家，中小企业通常占全部企业数 的9 0 以上，5 0 8 0 的就业人口是由中小企业吸纳的。我国人口众多但是 资源相对短缺，就业压力大，特别是城镇每年新增劳动力和农村剩余劳动力的存 在，造成了劳动力资源的严重闲置，在巨大的劳动力供给面前，原来作为就业主 渠道的国有大中型企业不但难以再吸纳更多的人就业，而且随着企业改革和结构 调整力度不断加大、科学技术和现代化管理水平不断提高，反而会不断精简现有 就业岗位，向社会输出富余人员。 我国中小企业主要存在和发展于劳动密集型产业中，单位投资容纳的劳动力 和单位投资新增加的劳动力，要明显高于大型企业，大多领域要高出一倍以上。 中小企业不仅提供了7 5 的城镇就业机会，更为重要的是吸收了大量的农村剩 余劳动力和国有企业下岗职工，缓解了社会就业压力，一定程度上缩小了城乡差 距，促进了社会稳定，这一点对于具有转轨经济和二元经济双重特点的中国经济 意义十分重大。 1 3 本文研究的主要内容 在分析中小企业发展研究意义的基础上，本文将重点研究发展中小企业的 理论依据、枣庄市中小企业发展现状和存在的问题、枣庄市发展中小企业目标定 位和对策策略。具体内容如下： 1 3 1中小企业在经济发展中的地位和作用分析 中小企业定义是一个相对的概念，我国对中小企业的界定标准随着经济发展 而变动调整。中小企业具有鲜明的特点，发展中小企业有利于缓解就业压力，促 进经济增长，促进技术革新，探索建立现代管理制度。发展中小企业十分必要， 3 第一章引言 是有充分理论根据的，如经济进化论、不完全市场论、规模经济论、产业分工论、 生产力本位论等，指出中小企业充分利用自身资源条件，寻求最佳规模，适应环 境，不断创新，是获取更大的生存和发展空间的最重要的条件。 1 3 2 中小企业发展现状和问题分析 对枣庄市中小企业发展作了回顾，总结了目前中小企业发展的现状和突出特 点，并深入分析中小企业自身存在的诸如在产品结构、技术水平、人员素质、代 际传承上的问题，指出了制约中小企业发展的内部和外部的许多因素。突出表现 在政策法律体系和社会服务体系的不完善、政府行为和市场的不规范、技术创新 能力弱和融资难度大等方面，并选取枣庄市中小企业的一个代表进行案例分析， 说明中小企业存在问题的客观性和探寻促进中小企业发展策略的必要性。 1 3 3 中小企业发展策略分析 枣庄市中小企业发展遇到了许多困难和问题，但同时也面临难得的发展机 遇。中小企业发展目标应定位于创造地区新产业、增加非公有制经济、扩大就业 和拉动经济增长上，采取积极支持和鼓励非公有制经济发展，优先发展高新技术 和第三产业，加强专业化分工协作等基本策略，在具体对策建议上应重点推进中 小企业改革和制度创新、拓宽中小企业融资渠道，健全中小企业社会化服务体系。 等等。 总之，枣庄市发展中小企业，应正视现实，立足实际，充分利用已有的政策 支持体系、社会服务体系、产业支撑体系等优势条件，通过思路调整和对策到位， 来加快本地区中小企业发展。 4 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 中小企业在国民经济中具有举足轻重、不可替代的地位和作用，是促进市场 竞争和经济繁荣的基础力量，也是经济增长的主要源泉和推动技术创新的重要力 量之一。在一个国家或地区工业化和现代化过程中，中小企业发挥着重要作用。 从工业发达国家和新兴工业化国家或地区经济发展的历史来看，其工业化过程无 不从大力发展中小企业起步。通过发展中小企业来积聚实力，是实现工业化的必 由之路。我国有数量众多的中小企业，它们投资形式多样，经营方式灵活，具有 相当的发展潜力，目前已经成为我国经济发展的重要支柱和技术创新的主要力 量。 2 1中小企业的界定 什么是中小企业? 这是一个很难回答的问题，要给中小企业下一个比较确切 的、完整的、具有科学意义的定义，无论在经济理论方面还是在实际应用方面都 是相当困难的。 中小企业是一个相对的概念，是相对于大型企业而言的。中小企业也是一个 动态的概念。目前全球各国或地区对中小企业的界定尚无统一的标准。原因在于： 其一，全球各国或地区的经济发展水平存在着较大的差距。由于各国或地区经济 发展距离过大，各国或地区中小企业在不同国家、不同地区的发展水平差距明显， 中小企业发展所处的环境差异过多，所处的经济发展环境也不同，因而很难对中 小企业的界定标准达成一致认识。其二，即使是在同一国家或地区，有关中小企 业的界定和划分标准也因经济发展状况的变化而变化，不同的经济发展阶段对中 小企业存在着不同的认识，也就形成了对中小企业的不同界定标准，其划分标准 是动态的。其三，企业自身发展也是动态的、复杂多变的，对一个企业规模大小 的描述可以通过很多指标来进行衡量，很难找到一个统一的、完整的标准或指标 把多种指标简单的反映出来。 2 1 1 欧盟的界定 欧盟各国对中小企业的界定主要是依据职工人数来划分的。 德国、法国、意大利等国把中小型企业晃定在雇员人数5 0 0 人以下，而荷兰、 西班牙等国由于经济实力较弱，对大中型企业的人数界定要低的多。 5 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 仅以英国为例，小型企业是销售收入不超过2 8 0 万英镑、资产不超过1 4 0 万英镑、平均雇员人数不超过5 0 人的公司；中型企业是销售收入不超过1 1 2 0 万英镑、资产不超过5 6 0 万英镑、平均雇员人数不超过2 5 0 人的公司。 为了增强欧盟中小企业的竞争力和内聚力，欧盟委员会为各个成员国的企业 规模分类制定了一个统一的标准，以便于对成员国采用欧盟的统一标准来划分大 中小企业。 该标准把欧盟的企业规模分为五类：第一类，无雇员企业；第二类，非常小 的企业，雇员人数1 9 人：第三类，小企业，雇员人数l 一4 9 人；第四类，中 小企业，雇员5 0 _ 吨4 9 人；第五类，大型企业，雇员在2 5 0 人以上。 这一标准基本反映出欧盟中小企业的共同特征，得到了欧盟各成员国的普遍 认同。随着欧洲经济一体化的加深及其对世界影响的扩大，欧共体的这一分类标 准将成为世界中小企业的一个权威参数。 2 1 2 美国的界定 美国主要依据地位标准来定义中小企业。早在其1 9 5 3 年颁布的小企业法 案中就已经规定，凡是独立所有和经营、并在某事业领域不占支配地位的企业， 均属中小企业。 美国小企业管理局在2 0 世纪5 0 年代，把雇员不到2 5 0 人的制造企业视为小 企业，1 9 8 8 年，又把雇员人数不足5 0 0 人的企业视为小企业。此外，对不同产 业领域的企业，还有些具体的规定。现在，美国通常将雇佣员工为5 0 0 人以下的 企业通称为小企业( s m a l lb u s i n e s s ) ，也就是我们通常所说的中小企业。 2 i 3 日本的界定 日本对中小企业的界定有明确的规定。日本中小企业现代化促进法规定， 凡符合下列各项之一者，即为中小企业： 1 、以经营工业、矿业、运输业及其它行业( 下项规定的行业及第三项政令 规定的行业除外) 为主，其资本额或出资总额在一亿日元以下的公司和经常使用 职工人数在3 0 0 人以下的公司及个人； 2 、以经营零售业、服务业( 下项政令规定的行业除外) 为主，其资本额或 出资总额在一千万日元以下的公司和经常使用职工人数在5 0 人以下的公司和个 人。以经营批发业( 下项政令规定的行业除外) 为主，其资本额或出资总额在三 千万臼元以下的公司和经常使用职工人数在1 0 0 人以下的公司和个人； 3 、以经营政令规定的行业为主，其资本额或出资总额按行业为政令所确定 的金额以下的公司和经常使用职工人数按行业为政令所确定的人数以下的公司 6 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 和个人； 4 、企业组合； 5 、协会组合。 2 i 4 中国的界定 中小企业促进法颁布实施前，我国对中小企业的划分标准，经历过五次 调整，见表2 - 1 ； 表2 - 1中国各个时期对中小企业的界定指标 时期中小企业的衡量标准 1 9 6 2 1 9 7 7 年 企业职工3 0 0 0 人以上为大型企业，5 0 0 - 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 人以下为小型企业 1 9 7 8 1 9 8 3 钲 以年综合生产能力为标准 1 9 8 4 - 1 9 8 8 芷 对非工业企业的规模按企业的固定资产原值和生产经营能力划分，主要 涉及的行业有工交、零售、物资回收等国营小企业。京、津、沪三市固定资 产原值不超过4 0 0 万元，且年利润不超过4 0 万元的属国营小型工交企业；三 市以外相应标准为固定资产原值3 0 0 万元以下和年利润3 0 万元以下 1 9 8 8 年 规定凡产品比较单一的企业，如钢铁联合企业、炼油厂、手表厂、水泥 厂等按生产能力划分：一些企业，如发电厂、棉纺厂，习惯上以生产设备数 量为标准划分；对于产品和设备比较复杂的企业，以固定资产原值为标准 1 9 9 9 年以销售收入和资产总额为划分标准，参与划分的企业基本包括所有行业 各种所有制形式的工业企业。其中，年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、 5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的 为小型企业 2 0 0 2 年6 月2 9 日中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二 十八次会议通过中华人民共和国中小企业促进法，自2 0 0 3 年1 月1 日起实施， 该法第二条规定，中小企业，是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足 社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有 制和各种形式的企业。同时规定：中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的 部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务 院批准。2 0 0 3 年2 月，国家四部门下发了中小型企业标准暂行规定，见表 7 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 2 2 。 表2 2中小企业促进法颁布后对中小企业的界定标准 时期中小企业的衡量标准 2 0 0 3 年开始l 、工业( 包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应 业) 人数在2 0 0 0 人以下的，或资产总计在4 亿元以下的，或产品销售 收入3 亿元以下，但须同时满足人数3 0 0 人及以上，资产总计4 0 0 0 万 元及以上，产品销售收入3 0 0 0 万元以上的为中型工业企业；之下的为 小型企业。 2 、本规定适用于工业、建筑业、交通运输业、邮政业、批发和 零售业、住宿和餐饮业，本标准以外其他行业的中小企业标准另行制 定。 2 2中小企业的特征、地位和作用 2 1 1 中小企业的基本特征 中小企业与大企业相比较有许多特殊性，这一特殊性可以从企业自身和企业 总体两个层面上予以说明。 1 企业自身层面上的特殊性 ( 1 ) 生产规模小 这是中小企业最基本的特征。一般来讲，中小企业由于资本存量水平低，资 信程度不高，筹措资金也相对困难，因此生产规模扩张缓慢，技术创新能力弱， 在花色品种、质量、标准化程度和技术含量方面都难以与大企业相比，生产规模 相对弱小。 ( 2 ) 企业寿命短 中小企业由于生产规模小，不具有规模经济，在与大企业进行竞争时，往往 处于价格竞争劣势，很容易导致滞销，乃至破产。另外，中小企业一般不易涉足 多个行业进行多元化经营，从而抵御风险能力较差，容易遭受风险，甚至破产。 ( 3 ) 人才流动快 一方面，中小企业招聘简单，用人灵活，很容易从人才市场引进人才。另一 8 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 方面，中小企业又往往不具备培养人才的长线条件，同时自身较短寿命很难为员 工创造一个稳定的工作预期心理，加之中小企业在人力资源管理方面也缺乏科学 性和系统性，种种因素致使中小企业经常成为大型企业的人才加工厂，很难留人。 2 企业总体层面上的特殊性 ( 1 ) 企业数量多 由于资源投入要求少，易于创建，中小企业无论在单个行业或整体产业中都 占有数量上的绝对优势。1 9 9 9 年美国有小企业3 2 0 0 万家，占全美企业总和的9 9 以上。2 0 0 0 年中国中小企业3 9 8 0 万家，占全国企业总数的9 9 。 ( 2 ) 多处于劳动密集型行业 劳动密集程度或者资本密集程度是行业的属性之一。一般来讲，资金投入小、 技术含量低、工序简单的行业多属于劳动密集型。具体包含食品、服装、小家电、 养殖、零售、金融等行业。中小企业多处于劳动密集型行业不但是由行业的本性 决定的，而且与政府的政策特别是对投资额的限制、利润率和资本周转速度等因 素有关。 ( 3 ) 企业之间竞争激烈 中小企业处于竞争性行业，企业之间竞争激烈。一般来讲，企业数目多、市 场占有率比较平均、行业门槛低、产品价格连续长期大幅走低、平均利润率下降、 营销手段层出不穷意味着竞争激烈。中小企业由于大多属于门槛较低行业，易于 创立，竞争主体多。另外，同行业中小企业产品差异较小，竞争客体相似。特别 是企业承受力弱，竞争易于造成企业破产，资源整合，从而竞争目的单一。这些 因素使得中小企业具有天然的激烈竞争性。值得注意的是，行业内中小企业与大 型企业的协调、合作甚至是共同发展已成为当前企业竞争领域的一个新现象、新 趋势。但是，我们应该看到，这种现象或者趋势是以竞争为基础的，特别是建立 在行业内中小企业之间竞争平台上的。 2 2 2中小企业的地位和作用 中小企业是推动国民经济发展，促进社会稳定，加快科技进步的基础力量。 特别是在我国，中小企业在确保国民经济增长，缓解就业压力，推进城市化进程， 缩小城乡差距方面，发挥着越来越重要的作用。 1 中小企业是一国就业机会的最主要提供者 由于中小企业的数量多，且劳动密集程度一般比大企业高，以相同的资金投 入，中小企业与大企业相比，能提供更多的就业机会。目前，发达国家5 0 0 人以 下的中小企业从业人员占总从业人员的百分比，美国、日本、德国、意大利依次 为5 3 、7 8 、6 8 、8 3 。而在我国，中小企业亦是吸纳就业人口的主要场所。 从1 9 8 7 - - 1 9 9 6 年，全国从农业部门转移出来的2 3 亿劳动力，绝大多数在中小 9 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 企业就业。在工业部门新增加的8 0 0 0 万从业人员中，7 5 在中小企业就业。据国 家工商总局统计，1 9 9 7 年我国共有4 1 8 万下岗职工在个体、私营企业实现再就 业，占当年安置下岗职工总人数的2 3 。各种资料表明，我国当前和今后较长时 间内就业形势将会越来越严峻，中小企业的就业“水库”的分洪作用会更加显著。 2 优化经济结构，促进经济稳定发展 中小企业促进经济稳定发展的作用主要表现在以下三个方面。首先，中小企 业的存在有利于优化产业经济结构，从而促进经济发展。一方面，中小企业在制 造业、服务业、建筑业、农业、运输业、批发零售业等竞争性领域无所不在；另 一方面，由于其规模小，实力弱，正常的竞争所引起的企业更迭必然导致资源在 部门间的合理流动，而这对一国产业、经济结构来说正是一种不可缺少的动态优 化。其次，中小企业大发展有利于促进企业的竞争，有助于资源的合理配置，最 终有利于集约型的经济增长。通过竞争促进资源的合理配置是市场经济的重要特 征，而中小企业是市场经济中最活跃的主体。它的存在天然形成对大型企业的潜 在乃至显性竞争态势，这对于大企业保持企业活力，开拓创新区域，具有重要的 作用。同时，由于中小企业产品批量小，对市场反应灵敏，能够满足日益多元化、 个性化的市场需求，是活跃市场不可或缺的重要力量。最后，中小企业是促进区 域经济均衡发展的动力。一国为了发展其落后地域经济，往往实施一些优惠措施， 而落后地区企业大都具有中小型的特征，因此，中小企业最终成为政府政策扶植 的落脚点。 在我国，中小企业是我国国民经济高速增长和稳定发展的重要推进力量。 1 9 9 6 年，全国共有7 9 8 6 5 万户工业企业，大型企业为7 0 5 2 个，占1 2 1 6 ，其 余为中小企业，总数为5 0 9 3 4 5 个，占8 7 8 4 。同年，在全部6 4 8 8 7 9 亿元工 业产值中，大型企业创造2 4 7 5 6 7 亿元，占3 8 1 5 ；中小企业创造4 0 1 3 1 2 亿 元，占6 1 8 5 。目前，在服装、玩具、皮革、食品、陶瓷、木材、家具等产品 中，9 5 以上为中小企业所控制。中小企业的崛起和发展，成了推动我国产权制 度改革的高强度催化剂。 3 中小企业是技术创新的潜在力量 中小企业面临的竞争压力远比大企业大，为了在市场上占有一席之地，他们 能充分发挥自身的灵活特点，敢于大胆采用和尝试新的技术，并在某些领域中勇 于开展技术创新活动，从而成为新技术推广应用和技术创新的重要力量。以美国 为例，自本世纪初到7 0 年代，美国科技发展项目的一半以上是小企业完成的。 进入8 0 年代以后，大约7 0 的创新是由小企业实现的。中小企业的创新活动尤 在电子计算机设各、工程和科学仪器、塑料制品领域要远远高于大企业。 4 中小企业是大企业的起点 1 0 第二章中小企业在经济发展中的地位和作用 一国经济的发展态势从微观层面上来讲主导于大型企业，而大型企业的产生 和发展无一刻能离开中小企业。可以讲，中小企业是孕育大型企业的土壤，有什 么样的中小企业，就有什么样的大型企业。通常大企业都是由成长快、适应性强、 发展前景好的中小企业发展而成的。因此，可以把中小企业看作是大企业的起步 阶段。大企业激动人心的成长史一直被视为人类智慧的结晶和进步的象征，这在 近年来涌现出来的大批高新技术中小企业的创业和发展中表现得更为突出。这些 中小企业可以在比以往企业成长期短得多的时间内，迅速发展壮大成为大企业。 全球闻名的微软、苹果等公司都是从中小企业成为世界级的大公司。最近成功购 并美国i b m 公司p c 业务的联想集团，1 9 8 4 年创业时仅有2 0 万元资产，1 9 8 5 年 营业额达到3 0 0 万元，到1 9 9 8 年营业额达到1 7 6 亿元，年均增长8 5 ，在香港 上市后，资产市值已达到4 0 亿美元，约3 2 0 亿元人民币。 5 中小企业对农村地区工业化做出巨大贡献 推动广大农村地区的工业化，是整个国家工业化的一个重要组成部分，中小 企业对农村的工业化发展做出了巨大贡献。首先，中小企业分布广泛，使农村地 区的产业结构发生了巨大改变，工业地位得到提高。其次，农业劳动力的大量转 移，是实现工业化必不可少的环节，而中小企业在吸收转移出来的劳动力方面， 发挥了重要作用。随着改革在农村的率先发起，原先隐藏着的大量农村富余劳动 力的安置就成为一个严重问题。我国有7 5 以上的e e , j , 企业分布在县及县以下的 农村。如果没有广大中小企业，大规模的农业劳动力转移就无法实现，而没有大 规模的农业劳动力的转移，就谈不上工业化。最后，中小企业是把农业生产推向 工业化阶段的重要力量。农业要走向大规模的工业化生产，没有发达的社会化服 务体系的支持是不行的。例如，从产前阶段来说，要有专门的公司供应种子、化 肥、农机；从产中阶段来说，要有专门的公司和机构提供灭虫、灭草服务和各种 技术咨询；在产后阶段，就更需要专门的公司或实体对农产品进行运输、加工、 销售。在这个新型的农业分工体系中，在农业与工业重新结合的运作网络中，中 小企业发挥着支柱作用。如果没有广大的同农业相关的中小企业的存在，农村就 不可能进入工业化阶段。中小企业在农村地区的不断发展，走出了一条新型的工 业化道路。 第三章发展中小企业的理论依据 第三章发展中小企业的理论依据 在西方国家，有关中小企业存在和发展的问题经历过长期的探讨，并产生了 较为成熟的理论流派和许多代表学者，他们从不同的视角和层面解释了中小企业 存在的必要性和合理性，为各国政府发展中小企业提供了理论依据。 3 1经济进化论和中小企业成长 最早用进化论思想解释中小企业存在的经济学家是马歇尔。他认为，自然界 许多生物都有生命周期，比如一株幼苗吸收足够的阳光、空气、水分和其他营养， 会长成参天大树，具有旺盛的生命力，但这种状况不会永远持续下去，它终究会 因摆脱不了年龄的影响而失去生命力，其他具有青春活力的幼苗又会沿着这一轨 迹发展。企业的发展也是如此，有其“生成一发展一衰退”的生命周期，中小企 业可以被大企业所取代，同样大企业衰退后被中小企业所取代也是自然法则，垄 断不会无限蔓延下去，规模经济和竞争可以获得某种均衡。在大企业林立并正充 分享受规模经济的利益的情况下，处于劣势地位的小企业为什么仍能大量存在? 马歇尔做了以下三点解释：( 1 ) 小企业有自己独特长处。这主要是指与大企业相 比，小企业管理费用很低。因为管理机构简单，管理人员较少，省去了许多开支， 小企业从这里得到的利益是不可低估的；( 2 ) 小企业也能从外部获得必要的信息 和知识。虽然说与大企业相比，小企业在这方面总是处于不利地位，但是随着报 纸、杂志、书籍等出版事业和其他一切传播媒介的发展，小企业也能源源不断地 获得必要的信息和知识。这对指导本企业的发展是非常有意义的；( 3 ) 随着生产 方法的变革，经营秘密减少，使企业运用落后生产手段从事生产和运用传统经验 进行管理的做法有所改变，也就是说企业依靠科学原理进行生产和经营管理活动 的倾向在增强，这一点对小企业也是非常有利的。马歇尔通过以上三点论证了小 企业即使未能享受规模经济利益，也仍有生存的条件。 经济学者潘罗斯秉承了马歇尔的分析，在1 9 5 5 年发表的企业成长的极限 一文中认为企业没有最优的规模，因为企业连续不断地产生出新的资源，这些资 源可用于有效拓展“邻近”的产品市场，单个企业往往处于由小到大的不断进化 之中，周而复始。 英国经济学家穆勒认为由大规模经营带来的优势，未必在任一场合都能超过 中小企业的优势，如兢兢业业的工作态度、对微小损益的极为关注等。无论何处， 第三章发展中小企业的理论依据 若从事同一经济活动的既有大企业又有中小企业，那种能在现存环境中更有效地 生产的企业才能以较低价格出售产品，适应性强是中小企业存在的根本性原因。 德裔英国经济学家舒马赫则首先揭露了资本密集型及资源密集型大企业的 大型化生产导致了环境污染和资源枯竭，具有严重的外部不经济性。然后高度赞 扬了小规模企业的优势，认为小规模生产对自然环境污染较小，就整个社会而言 是高效的，因为它对自然环境的破坏的外部成本远低于大企业相应的外部成本。 可见，中小企业适应了人类对环境保护的要求，这是其得以大量发展的重要原因。 此外，大企业存在官僚主义严重，不能解决贫富差距等问题，因而大企业小型化 是一种进步的趋势，“小的是美好的” 上述四位经济学家都借鉴达尔文的进化论思想来解释中小企业的存在，但他 们的侧重点有所不同。马歇尔和潘罗斯是借鉴进化论中“生命周期”思想，强调 企业也有发生、发展、灭亡的过程；穆勒等人则借鉴进化论的“物竞天择、适者 生存”思想，强调企业对外界环境的适应能力。 3 2 不完全市场论和中小企业的存在 罗宾逊夫人和张伯伦对传统经济学的完全市场假设提出质疑，认为现实中的 市场既非完全竞争亦非完全垄断，而是二者的混合，即不完全竞争( 或垄断竞争) ， 正是这种不完全的市场形态使得大量中小企业得以存在和成长。张伯伦特别强调 “产品差别”对中小企业存在的重要性，认为产品差别使中小企业也具有一定的 垄断因素，得以与大企业共存。此外，中小企业还因其规模小和固有的灵活性， 可以适应市场需求的变化，及时调整生产经营策略，这更增强了其竞争能力。 张伯伦认为，只有那种能够控制着一种商品销售数量及其价格的唯一卖主才 是完全垄断者，而“完全竞争”则是指没有一个企业能够控制商品的供给量及其 价格( 存在着大量的买者与卖者) ，并且各厂商出售的商品没有差别，即完全一 样或标准化，因此可以互相替换。完全竞争或完全垄断都是非常少见的，而垄断 与竞争并存的混合型“垄断竞争”是大量存在的( 罗宾逊夫人称其为“不完全竞 争”) 。之所以如此，张伯伦认为产品差别是造成垄断的决定性因素( 例如产品的 质量、包装牌子、商标等差别，以及生产同类商品的厂家在地理位置、运输、服 务质量、交货期、时间性和可靠性等销售条件上的差别等) 。由于产品存在差别， 各厂商都能够在一定程度上排除别的厂商的竞争，而处于垄断地位。但是，在现 实经济生括中，厂商的产品往往既有一定的差别又存在着一定的替代性。因此它 们既能互相代替又不能完全代替。能相互代替的一面必然产生竞争，例如，假定 1 3 第三章发展中d , 企- , j k 的理论依据 某厂商的产品在牌子、质量等方面处于劣势，然而它不但可以通过降价与别的厂 商进行价格竞争，而且还可以通过产品变异( 提高质量、改进包装、增加份量等) 和广告与别的厂商进行非价格竞争。不能互相代替的( 差别性的一面) 必然形成 垄断，例如，销售位置对商品价格和销量也有很大影响，这主要是由于消费者不 愿为普通的商品而花费更多的时间，因而地理位置越优越的商店，其垄断地位越 强，它的价格和销量也可以高于其他商店。 罗宾逊夫人则以“市场的不完全性”为重点来说明“不完全竞争”的广泛存 在。罗宾逊夫人认为，由于参加竞争的各厂商不能获得同等的条件，进而出现了 “市场的不完全性”，这种情况决定了在竞争中取胜的企业并不单一是大企业。 例如，由于每个厂商所处的地理位置以及面临周围的市场密度、规模和到达该市 场所付出的运输费用等不同，由于各个厂商的产品销售时间不尽相同，由于消费 者获得的市场信息量及其准确性不同，由于各个厂商的销售技巧以及与消费者的 关系程度的不同等等，进而造成厂商可能对价格发生影响。而对价格产生影响， 一些中小企业也可以做到，因为中小企业只要在销售的时间、空间、技巧以及与 客户的关系方面占优势，就可能左右价格，因而也就得以存在和发展。 威廉姆森和尼尔森分别指出在企业和市场这两种基本的的制度形式之间，还 存在着第三种组织活动的基本形式，即“组织问协调”或“中间性体制”，也就 是一些组织通过战略联盟等形式形成集群以获得外部经济的好处，这样的市场己 非真正意义上的完全市场，而是另外一种含义的不完全竞争市场。单个中小企业 由于规模小、实力弱，难以与大企业抗衡，但可以结成“中间性体制”，既能获 得外部经济效果，又能获得集体竞争优势，以整体力量与大企业竞争。这样他们 就用另一种含义的不完全市场解释了中小企业的存在。 3 3 规模经济理论 罗宾逊在竞争的产业结构中用规模经济理论解释了中小企业的存在。他 认为，企业规模收益递增有一定限度，超过此限度，将会出现规模收益递减。因 为规模越大，分工就越细密，但由于技术的非无限可分性，分工超过一定限度反 而意味着复杂程度的提高、操作成本的增加和效率的损失。另一方面，企业规模 越大，管理层次越多，决策时间延长，灵活性降低，会使机会成本增加。所以企 业在现有技术条件下达到单位平均成本最低点的最佳规模未必很大，中小企业同 样可以达到相应的最佳规模。只要达到最佳规模的企业就有较强竞争力，就能生 存和发展，所以许多中小企业得以生存。与大规模经营相比，小规模经营有如下 1 4 第三章发展中小企业的理论依据 优势：( 1 ) 管理费用节省。因经营规模狭小，机构设置简单，管理人员少等，所 以管理费用也相对少；( 2 ) 决策快。大企业在决策方面往往受复杂程序的限制而 变得行动迟缓，而中小企业的决策者往往不仅是经营者，也是所有者，激励直接， 效果明显，决策时不必像大企业那样上下反复征求意见，因而能比大企业先进入 同一决策对象领域。当然，这样的领域主要限于生产状况变化不定，必须进行经 常决策的领域，这时中小企业能发挥出明显的优势；( 3 ) 从业人员的工作干劲旺 盛。中小企业的经营者往往既是管理者，也是技术开发者甚至还是作业者，在一 身多任的情况下，他的工作干劲与企业的命运直接相关。作为一般从业人员，他 们一般也一专多能，个人利益与企业利益的紧密程度比大企业深。中小企业从业 人员这样的工作干劲，可以抵补大企业生产效率高的长处。 日本的末松玄六教授在“最佳规模论”的基础上，结合日本实际发展提出来 “最适规模论”，用以解释中小企业的存在。末松在中小企业经营战略( 1 9 7 1 年) 中首先区分了最大收益规模的最适规模和最大效率规模的最适规模，前者指 以最大收益额所表示的最适规模，强调利润的绝对量；后者指综合考虑平均成本、 销售利润率、总资本附加值率等因素时综合效率最大的规模，强调利润的相对量。 但二者往往并不重合。行业不同，企业最适规模也各异，所以一些行业特别适合 中小企业的存在。然后末松详细分析了一些行业的大企业未必比中小企业具有竞 争优势的原因：( 1 ) 大企业人际关系不融洽；( 2 ) 大企业管理层次多，管理费用 和协调费用高：( 3 ) 大企业信息传递渠道不畅；( 4 ) 大企业内企业家精神缺乏； ( 5 ) 大企业规章制度繁杂，决策不灵活。最后末松得出结论：中小企业只要能 发挥自身优势，自然可以调整到最适规模，获得规模经济，与大企业共存并取得 不断的发展。 3 4 交易费用理论与企业规模的边界 现代企业理论的创始人科斯在企业的性质和社会成本问题等文章中 认为“市场运行要花费成本，通过成立一个组织、允许某一权力( 企业主) 指导 资源配置，可以节省某些成本。企业主必须以低成本行使自己的职能，因为他可 以以低于他所取代的市场交易更低的价格获得生产要素，如果他做不到这一点， 他总是可以回到公开市场上去。” 企业扩张会带来自身的组织成本，这主要是因为“对企业家功能来说，收益 可能是递减的”，或者“企业家也许不能成功地将生产要素用到它们价格最大的 1 6 第三章发展中小企业的理论依据 地方，即不能导致生产要素的最佳使用。”因此，由于“市场交易成本”