（公共管理专业论文）广州工商电子政务发展问题与对策.pdf

二 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 压舸蒲 研年6 月7 同 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：仍 1 日期：川年6 月7 曰 铆躲魅彤 日期：哕年多月夕日 论文题目：广州工商电子政务发展问题与对策 专业：公共管理 硕士生：庞海清 指导老师：吴克昌教授 摘要 广州市工商行政管理局( 以下简称广州工商) 作为政府重要的行政监管职能 部门之一，担负着监管市场经济主体的准入、退出以及维护市场经营秩序的重任。 广州工商的电子政务在全国起步较早、发展速度较快，其中重点通过“数字工商” 和“金信工程 两个信息化建设飞跃式发展阶段在短期内建设了大量的业务应用 系统。目前广州工商绝大部分行政审批、监管执法和日常办公等业务工作均实现 了信息化管理。但是在广州工商的信息化建设迅猛发展同时，也出现了技术管理 观念落后、技术队伍不稳定，整体建设缺乏总体规划、业务规范和数据规划，项 目建设数据设计和架构设计不合理，项目存在低水平重复建设，以及后续的维护 和管理缺位等等一系列问题。造成上述问题的主要原因在于广州工商当前技术部 门一信息中心的机构编制、用人机制不合理，管理体制不顺畅，缺乏自主开发、 自主维护的内生保障体系，导致技术部门在信息化建设过程中处于被动地位，人 才的大量流失，信息部门规划权力和能力均不足。 解决上述问题，需要理顺管理体制，理顺信息中心工作机制，建立科学合理 的信息化长远发展规划；而从实际工作着手则是要加强各个层次的信息化意识， 确保信息化基础建设，建立完整的业务发展规范，逐步完善现有技术框架，加强 数据整合和应用集成工作，促进技术成果转化和应用创新。 关键词：广州工商电子政务发展策略 i i t i t l e ：t h ee g o v e r n m e n td e v e l o p m e n tp r o b l e m sa n ds t r a t e g i e s f o rg u a n g z h o uc i t ya d m i n i s t r a t i o no fi n d u s t r ya n dc o m m e r c e m a j o r ：m p a n a m e ：h a i q i n gp a n g s u p e r v i s o r ：k e c h a n gw u a b s t r a c t g u a n g z h o uc i t ya d m i n i s t r a t i o nf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c e ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e d t og z a i c ) ，a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tg o v e r n m e n t a ld e p a r t m e n to fa d m i n i s t r a t i o n ， i sr e s p o n s i b l ef o rt h es u p e r v i s i o no ft h em a i na c c e s sa n de x i tt ot h em a r k e te c o n o m i e s ， a sl o n ga st h em a i n t e n a n c eo ft h em a r k e to r d e r g z a i cs t a r t e de g o v e r n m e n te a r l i e r i no u rs t a t ea n dd e v e l o p e dv e r yf a s t t w oo ft h ei n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ， ”d i g i t a li n d u s t r ya n dc o m m e r c e ”a n d ”j i nx i n - p r o j e c t ”b o t ha c c o m p l i s h e dt h el e a pi n i n f o r m a t i o nd e v e l o p m e n t ，a n db u i l tal a r g en u m b e ro f b u s i n e s sa p p l i c a t i o ns y s t e m si n as h o r tt e r m a tp r e s e n t ，g z a i ch a sa c h i e v e dt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y m a n a g e m e n ti nt h em a j o r i t yo f a d m i n i s t r a t i v ee x a m i n a t i o na n da p p r o v a l ，r e g u l a t o r y e n f o r c e m e n ta n dd a y t o d a yw o r k b u t ，b e h i n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o n ， s o m ep r o b l e m sa r ea l s ow o r t ho fn o t i c e f o re x a m p l e ，t h ec o n c e p to ft e c h n o l o g y m a n a g e m e n ti sn o tu p 。t o d a t e ，t h et e c h n i c a lt e a mi si n s t a b i l i t y , t h eo v e r a l l c o n s t r u c t i o ni sl a c ko fc o m p r e h e n s i v ep l a n n i n g ，b u s i n e s sn o r m sa n dd a t as u p p o r t ，a n d t h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nd a t ad e s i g na n dp r o j e c tf l a m ed e s i g na r eu n r e a s o n a b l e s o m e o ft h ep r o j e c t sa r eu n d e rl o w 1 e v e lr e d u n d a n tc o n s t r u c t i o nw i t hs e r i e ss u b s e q u e n t p r o b l e m si nm a i n t e n a n c ea n dm a n a g e m e n t t h er o o tc a u s e so fa b o v ep r o b l e m sa r e t h a tg z a i cc u r r e n to r g a n i z a t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yc e n t e ra n de m p l o y i n g m e c h a n i s m sa r en o tr e a s o n a b l e ，t h em a n a g e m e n ts y s t e md o e s n tw o r ks m o o t h l y , a n d i tl a c k so fi n t e r n a ls e c u r i t ys y s t e mf o rs e l f - d e v e l o p m e n ta n ds e l f - m a i n t e n a n c e a l l t h o s ef a c t o r sp u tt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yd e p a r t m e n ti nap a s s i v ep o s i t i o nw i t h i n s u f f i c i e n td e s i g np o w e ra n dc a p a b i l i t yd u r i n gi n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o n ，a l o n gw i t h l o s so ft a l e n t i no r d e rt os o l v et h e s ep r o b l e m s ，i t sn e e d e dt or a t i o n a l i z et h em a n a g e m e n t s y s t e m ，r a t i o n a l i z et h ei n f o r m a t i o nc e n t e rw o r k i n gm e c h a n i s m ，a sw e l la se s t a b l i s h s c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l el o n g - t e r mi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tp l a n n i n g w h i l ei nt e r m so f p r a c t i c a lw o r k ，g z a i cs h o u l ds t r e n g t h e nv a r i o u sl e v e l sa w a r e n e s s o fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t oe n s u r et h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi n f r a s t r u c t u r e ，t o e s t a b l i s hc o m p l e t es p e c i f i c a t i o nf o rb u s i n e s sd e v e l o p m e n t ，t oi m p r o v et h ef r a m e w o r k o f e x i s t i n gt e c h n o l o g yg r a d u a l l y , t os t r e n g t h e nd a t ai n t e g r a t i o na n d a p p l i c a t i o n i n t e g r a t i o nw o r k ，a n dt op r o m o t et e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ， t r a n s f o r m a t i o na n di n n o v a t i o n k e y w o r d ：g u a n g z h o ui n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a l ，e - g o v e r n m e n t ，d e v e l o p m e n t s t r a t e g y i v 目录 原创性声明l 学位论文使用授权声明i 摘要i i a b s t r a c t i i l 目j 录v 第一章绪论1 第一节研究的背景及问题的提出1 第二节研究的意义1 第三节国内外文献综述2 第四节研究的思路和方法7 第二章广州工商信息化发展历程与发展现状1 0 第一节广州市工商局概述1 0 第二节广州工商信息化发展历程1 1 第三节广州工商信息化现状1 1 第三章广州工商电子政务建设存在的问题及表现形式1 5 第一节管理制度和队伍建设缺位1 6 第二节信息化建设规划不足2 1 第三节数据管理规划缺失2 5 第四节运维服务和设备保障不力2 9 第四章广州工商电子政务建设问题成因分析3 3 第一节信息中心定位和人事激励制度不完善3 3 第二节信息中心不具备规划能力3 4 第三节项目开发管理水平较低3 6 第四节没有自主开发、自主维护的内生保障体系3 8 v 第五章广州工商电子政务发展策略4 0 第一节理顺信息中心工作机制、强化激励制度4 1 第二节借助多方力量建立完整发展规划和相应的规范4 5 第三节强化硬件基础、优化软件设计，提高应用整体质量4 9 第四节建立自主开发和自主维护的内生体系5 4 第六章结论与展望5 6 第一节论文写作总结5 6 第二节论文不足之处5 7 参考文献5 8 1 中文部分5 8 2 外文部分6 0 附录6 2 调查问卷样表6 2 v l 第一章绪论 第一节研究的背景及问题的提出 广州市工商行政管理局( 以下简称广州工商) 信息化建设起步较早、发展迅速， 经过从1 9 9 3 年至今这十几年的发展，目前从网络基础设施、硬件设备以及应用软件 这三大方面的建设，基本上涵盖了所有的业务领域，成绩显著。然而，受当时业务不 够规范和技术水平较低等各种不利因素的限制，再加上信息化需求增长过快，相应的 规划和管理能力没跟上，导致广州工商目前在信息化建设方面出现了以下一些问题， 对建设进程造成了一定的影响： 1 、业务发展过快，信息部门因忙于应付而忽视了很多需要长远考虑的因素， 在整个信息化建设中始终处于被动地位。 2 、业务部门抱怨信息化不能及时为业务服务，为了满足业务需求上马了很多 业务系统，但带来大量的系统之间的整合、互动、迁移、数据清理等工作。 3 、信息部门受机构编制影响，用人机制不够灵活，技术资源不足，无法承担 本应完成的信息结构、系统设计、数据规划等方面的技术工作。 4 、所建项目在数据规划方面存在较大的设计不足的问题，导致目前数据存取 能力受到较大限制，逐渐暴露出很多性能隐患。 5 、资源管理能力欠缺，缺乏良好的数据管理能力，数据的完整性、准确性受 到质疑，给目前工作带来较多的失误。 上述问题的存在严重制约和影响了广州工商电子政务的健全发展，影响到业务部 门行政效能的提高和信息化技术的功能在工商行政管理活动中的发挥。基于此本文选 择广州工商电子政务发展的问题与对策作为研究对象。 第二节研究的意义 笔者于2 0 0 2 年通过公务员招录考试进入广州工商，并一直在其技术部门从事业 务应用系统的开发管理工作，亲身经历了该局从2 0 0 2 年至今信息化建设高速发展的 这段历史，同时也看到了迅猛发展的背后所隐藏的忧患。 近年来，专家学者发表关于电子政务发展问题及对策的论文很多，但是所研究方 向都是比较抽象的，很少有针对具体的某个政府职能部门的，特别是针对工商行政管 理领域的。而工商部门作为政府里的一个专管经济建设的职能部门，是维护社会主义 市场经济秩序又好又快发展的生力军，因此针对工商行政管理领域电子政务发展策略 的研究非常有必要的。特别是广州地处沿海发达地区，经济实体数量较大，经济活动 较为活跃，而广州工商在全国工商系统，在全市个政府职能部门的范围内，实施信息 化建设的时间较早，投入规模较大，建设速度较快，因此本论文从广州工商电子政务 建设的发展历程和现状出发，抽取总结出其中存在的各种问题，深入剖析出问题的形 成原因，并在此基础上提出相应的对策。在理论上，是为专家学者所讨论的关于电子 政务发展的存在问题树立典型案例，做出有益的补充。在实践上，一方面可对广州工 商未来的电子政务建设提供非常重要的指导意义，另一方面可以填补国家工商总局在 推行“金信工程建设过程中，针对一些具体实施工作所遗留的空白之处；同时为兄 弟工商部门在推进信息化建设工作中少走弯路，提供重要的借鉴参考作用。 第三节国内外文献综述 1 、中外电子政务发展情况比对 p a u j t j a e g e r 在e - _ g o v e r n m e n tt h ew o r l d ：l e s s o n s ，c h a l l e g e sa n df u t u r e d i r e c t i o n s ) ) 中指出“根据联合国教科文组织在2 0 0 0 年对6 2 个国家( 3 9 个发展中国家， 2 3 个发达国家) 所进行的调查，8 9 的国家都在不同程度上着手推动电子政务的发展， 并将其列为国家级的重要事项。按照联合国经济与社会事务部掌握的数据，1 9 9 6 年， 全球只有不到5 0 个政府部门建立了自己的网站；而到2 0 0 2 年，全球已经开通了5 万个政府网站。事实上，电子政务已经迅速地列入了所有工业化国家的政治日程。 1 国际著名咨询公司a c c e n t u r e 在2 0 0 1 、2 0 0 2 年对2 3 个国家和地区的电子政务发 展情况进行了调查研究，并按电子政务发展的成熟程度将这2 3 个国家和地区依序分 1 p a u j t j a e g e r ，k i mm t h o m p m n ，e 1 0 v e r n m e n tt h ew o r t d ：l e s s o n s ，c h a t t e g e sa n df u t u r ed i r e c t i o n s ， g o v r n m e n ti n f o r m a t i o nq u a r t e r t y ；，2 0 0 3 第2 0 期 2 成四个类别。a c c e n t u r e 在e g o v e r n m e n tl e a d e r s h i p ：e n g a g i n gt h ec u s t o m e r ) ) 中指出“创 新领先的国家有加拿大、新家坡、美国；发展较好的国家有澳大利亚、丹麦、英国、 芬兰、中国香港、德国、爱尔兰、荷兰、法国、挪威；稳步进展的国家有新西兰、西 班牙、比利时、日本；正在打基础的国家有葡萄牙、巴西、马来西亚、意大利、南非、 墨西哥。 1 t h o m a s j c 在t h en e wf a c eo fg o v e r n m e n tc i t i z e n - - i n i t a t e dc o n t a c t si nt h ee r a e - - - g o v e r n m e n t ) ) 中指出“美国已出台的政府纸张消除法案，计划于2 0 0 3 年l o 月 之前实现政府办公的无纸化作业，使美国公民与政府之间的互动关系电子化；加拿大 政府于1 9 9 9 年正式颁布了国家的电子政务战略计划政府在线( g o v e r n m e n t o n l i n e ) ，提出政府要做使用信息技术和互联网的模范，计划到2 0 0 4 年实现政府所 有的信息和服务全部上网，4 0 公众将通过政府机构的网站享受政府服务；2 0 0 0 年 英国政府制定了在五年内使每个英国家庭都能上网的宏伟计划。在电子政务建设 方面，英国政府先后制定了政府现代化白皮书、信息时代公共服务战略框架和 ( 2 1 世纪政府电子服务等一系列规划。英国已经有4 0 的政府服务可以通过互联 网提供给公众，并把全面开通电子政府的时间从2 0 0 8 年提前到2 0 0 5 年； 日本政府 于2 0 0 0 年3 月向国会提出了电子签名与认证法案，日本将信息化的成败、i t 产 业的兴衰与经济竞争力的强弱紧密联系，订下了信息化立国的目标，力争在5 年内发 展成为世界上最先进的r i i 国家；韩国认为，2 l 世纪是知识和信息决定国际竞争力的 时代，信息化、网络化不仅仅是一个选择的问题，而是决定国家兴衰存亡的根本大计， 围绕使韩国成为世界十大信息强国的目标，提出了2 l 世纪网络韩国的实施计 划。 在经历了起步阶段后，我国电子政务信息化建设已经在办公自动化、网络等方面 取得了较大的成就。现在，摆在我们面前最重要的就是如何在应用层面上力争取得新 的突破。在我国上海、北京等地，开展便民电子政务应用已经开始进入了实质性阶段。 从我国推动政府信息化和发展电子政务的方针和政策上看，国家制定的一些政策已发 挥了重要指导作用。随着信息技术的不断发展，我国对推进电子政务、加快政府信息 化建设高度重视。早在1 9 9 2 年，国务院办公厅就提出建设全国政府首脑机关办公决 策服务系统的目标和具体实施方案，并在全国政府系统推行办公自动化。2 0 0 1 年， 国务院办公厅又制定了全国政府系统政务信息化建设5 年规划，对我国政府信息化的 a c c e n t u r e ，e - g o v e r n m e n ti e a d e r s h j p ：e n g a g i n gt h ec u s t o m e r 2 0 0 3 2 t h o m a s j c es t m i b g ( t h en e wf a c eo fg o v e r n m e n tc i t i z e n - - i n i t a t e dc o n t a c t si nt h ee r ae - - g o v e r n m e n t ) ) j o u r n a lo fp u b t i ca d m i n i s t r a t i o nr e s e a r c ha n dt h e o r y ) ) ，2 0 0 3 第13 期 3 指导思想、方针、政策等做出了明确规定。 王长胜在中国电子政务发展报告中指出“1 9 9 8 年初，深圳市率先在全国建成深 圳信息网。该网充分利用邮电通信网、有线电视网、无线数据网、卫星网四大通讯网 站，构筑起全市政府部门统一的公共通讯网站平台，成为涵盖6 个区以及8 8 个局委 办，汇集几十个各类数据库的面向2 l 世纪的动态信息资源交汇体系。北京市2 0 0 0 年 底。已初步建成了公用信息平台和政府信息网络。到2 0 0 5 年，基本实现电子政府的 组织管理一体化。信息资源数字化，内外服务网络化。 1 “2 0 0 4 年是我国电子政务 建设重要的一年。在这一年中，电子政务以更高的效率为人民群众提供更广泛更便捷 的信息服务。全国政府部门建立的网站已突破1 0 0 0 0 个，6 0 的政府部门建立了网络 化的办公自动化系统，6 3 的政府部门通过网站提供了9 6 8 个网上办事项目。 2 时代财富科技公司发布的中国电子政务研究报告表明，中国目前的电子政务 率为2 2 6 。这项指标是在对1 9 6 个政府网站的内容功能进行详细分析的基础上。根 据评价电子政务的指标体系得到的。该指标体系包括政府机关的基本信息，政府网站 的信息内容和用户服务项目，网上政务的重要功能，以及电子政务的推广应用四个方 面共计3 0 项评价指标。在被调查的1 9 6 个政府网站中，可以正常浏览的为1 7 2 个， 有效阅览率为7 8 。在可以正常浏览的网站中，只有7 6 的政府网站具有1 项或者 1 项以上的政府表格下载功能，可以实现网上提交申请，申请网站只有6 4 ，而可 以在一定范围内能查看处理的政府网站只有2 3 。尽管具有网上投诉、网上举报功 能的政府网站为1 8 6 。但对于网上投诉具有反馈或者回复查询功能的政府网站只 有2 2 。”3 规 2 、关于我国电子政务发展存在问题的研究 1 王 2 王 3 时 划但未列入大盘；领导重视但口头多于行动；应用软件和平台不统一：体制不顺、主 体错位 等问题。针对这些问题，分别提出了“建设目标应向国家和地方信息化总体 规划靠拢；精心、周密地策划和做出高水平的应用，使领导动一l l , 、动情、动手；龙头 单位研究需求，抓好规划，上下结合，协同建设，统一配置，强化培训，限期启动； 明确规定，尽快理顺关系 的应对策略。1 秦喜武在我国政务信息化建设中存在的问题及对策2 指出存在“重电子 轻政务，电子与政务本末倒置；专业人才缺乏，难以提供完备的技术保障；标准 化程度低，重复建设严重”的问题。提出了“应用要紧贴业务；应用软件必须是界面 友好、操作简便、智能高效、安全可靠的；强化培训，限期断奶；转变行政观念， 由管理型向管理服务型转化，进而变革政府部门的运作模式和运作机制”的应对策略。 上述两位专家提出的问题是我国电子政务建设的普遍存在问题，同样也困扰着广州工 商目前在实施的信息化建设工作。 国家工商总局信息中心房贺祥主任在电子政务要讲究实效3 指出“目前工商 电子政务存在业务部门需求不是很清晰，搞了软件开发后又有新的需求的问题，导致 需求不断变化”的问题，提出了“政务是业务主管部门管，电子政务到底建设的主导 者政务的信息化由信息中心负责，要用信息技术实行自己业务的信息化”的应对策略。 广州工商经济信息中心规划部孔令凡部长在广州市工商局信息化建设规范需求 说明书v 1 0 4 指出，“在网络建设方面，由市局投入了大量的人力、物力和财务，建 成了三级宽带网，统一了网络出口和管理，但由于缺乏规范约束，有的分局私自建立 网络出口，这不仅增加了网络管理的复杂度，同时引入了不可控和不安全因素，并存 在重复建设现象；由于缺乏统一的业务规划，各应用软件基本上自成体系，没有也不 可能充分考虑到与其它业务应用软件之间的接口问题，无法做到部门间的业务协同， 不仅不能有效提高工作效率，反而增加了数据维护工作量和技术实现的复杂性和难 度，造成了人力、物力和资源浪费。 并在金信工程配套应用软件开发和信息化规 范与标准建设项目5 提出了“建成统一的集中业务中心数据库、通用的数据应用支 撑平台、标准的外部接口支撑平台、统一的业务信息系统应用支撑平台，在其基础上， 建成全局统一的企业准入、监管、退出、综合执法等配套的综合业务应用系统的发 展对策。上述材料则是具体针对工商领域，特别是广州工商在推进电子政务建设工作 1 刘彦凯，中国政务信息化建设的现状、问题与对策，信息化建设2 0 0 2 年第0 7 期 2 秦喜武，我困政务信息化建设中存在的问题及对策成都行政学院学报，2 0 0 6 年第0 6 期 3 国家工商总局房贺祥，电予政务要讲究实效，计算机世界报，2 0 0 2 年第4 7 期 4 广州市工商行政管理局，广州市t 商局信息化建设规范需求说明书v 1 0 5 广州市工商行政管理局，金信工程配套应用软件开发项目竞争性谈判文件 5 所抽象出来的存在问题和应对办法。 3 、关于我国电子政务发展策略的研究 除了指出存在的问题外，也有不少专家学者发表了很多的论文和著作对电子政务 的发展策略进行了研究。像吴江等人在中国电子政务一进行中的对策轨迹参照 国外电子政务的发展中指出未来国内外电子政务的发展趋势，“将更加强调以民 众为中心的理念。各国政府将利用信息技术增强民众对政府政务的参与程度，及 时获悉民众所需，以民众需求为导向，把未来的政府建设成以民众为中心的电子政 务。为民众提供获取政府服务的多元化渠道。整合服务，实现单一窗口和一 站到底。世界各国政府将不断自我创新和调整，整合传统公共服务，建立单一窗 口，给民众提供一站到底的公共服务。加强组织管理，迈向知识管理。电子 政务涉及信息技术对政府机构的重组和对政府服务的整合，涉及政府再造，触及政 府上上下下各个层面。各国在电子政务的开展过程中将注重普及城乡宽带网络建 设与信息教育，使信息应用普及社会每个阶层和每个地理区域，照顾信息弱势群体， 缩小信息差距。增强公众参与意识，发展电子民主。电子民主的发展不仅仅能使民 众有效监督政府决策，促进政府勤政廉政，提高民众对政府的信任度，而且也能反映 电子政务的公众需求导向。 - 像吴江、李宏伟、谭安杰在电子政务问题与对策2 中，则主要是从整个政府 信息化的宏观高度去分析我国电子政务建设存在的方向误区、策略误区，从而提出宏 观的发展思路。提出“有必要切实加强政府同站建设。充分发挥其门户作用、窗口作 用充分发挥政府网站的门户作用，使各部门之间加强政务互动、信息交流、资源共享。 要充分考虑现实国情，当务之急应拓宽电子政务渠道。在继续加强政府门户网站建设 的同时，积极应用其他各种服务方式，追求电子政务传输渠道的多样化，为服务对象 提供更多的选择。国家应当加大投资、贷款的力度，实行政策倾斜，采取各种切实有 效的措施和方式缩小数字鸿沟。力争使我国的电子政务建设能够做到整体推进，实现 电子政务的和谐发展。应该在加强内内部管理的同时，本着以人为本的原刚、以公众 需求为主导，确定优先发展的领域。通过优先发般公众急需的项目或领域，让广大公 1 吴江、徐波、顾平安、张锐昕、江源富、卢平、苗燕民、周苏岳、钱军、戚鲁、梁志坚、柳进军，中国电子政 务一进行中的对策轨迹参照国外电子政务的发展，电子政务，2 0 0 4 年z 2 期 2 谭安杰，电子政务问题与对策，社会观察，2 0 5 年第0 8 期 6 众真正能从电子政务的建设得到实惠，才能得到广大公众的支持和参与，才能保证电 子政务的经济效益和社会效益。” 国家工商总局自从2 0 0 4 年推动“金信工程”的实施以来，先后发布了很多建设指 南、技术标准和数据规范等指导性文件1 。如在电子政务标准化指南从总体原则、 工程管理、网络基础建设、信息共享、支撑技术、信息安全等多个方面提出了宏观指 导意见；在金信工程总体技术设计方案更是针对工商业务特点，提出了面向全国 的金信工程建设宏观的技术架构和设计思路；在市场准入与退出数据规范市场主 体分册、市场准入与退出数据规范广告分册、行政执法数据规范、1 2 3 1 5 消 费者权益保护数据规范、市场监管数据规范等材料则提出了非常具体的数据规划 和业务规范。这些材料都为本论文的研究提供了丰富的素材，是本论文主要的分析参 考对象。 第四节研究的思路和方法 上述专家学者关于近年来电子政务发展问题及对策的研究很少有针对具体政府 部门的，局限性主要是上述的研究成果大多属于放之四海皆准的一些电子政务建设策 略，适用于我国大多数政府部门电子政务建设，可作为宏观指导和参考意见，但针对 某个政府部门的实践性不足。特别是本项目相关的广州工商，由于广州的经济地位、 广州工商的信息化发展历程以及领导的管理思路等，它有其特有的一些问题和现象存 在，需要深入分析其问题的根源，才能提出较为实际的问题和对策。包括国家工商总 局只是针对全国提出指导性意见，不会考虑各地工商部门的实际情况。所以，有必要 进行深入的调研分析，研究问题的形成原因，提出对应的发展对策。 为了做好广州工商电子政务问题的调研和原因分析，我们将通过面向全市工商机 构的信息化调研来了解存在的问题，分析问题形成的根源，从而为提出针对性的发展 对策提供原始依据。调查以解放思想为先导，以科学发展为主题，综合近年来国内外 电子政务研究成果，理论联系实际，对我局行政信息能力进行综合评估，主要从信息 技术应用能力、信息资源管理能力和信息环境建设能力三方面展开，重点调查信息技 术在我局经济案件、工商所综合监管、食品安全和商品交易市场监管等业务应用中存 在的问题，研究破解“广州工商电子政务问题”的对策。 1 国家t 商总局，2 0 0 4 年企业信用分类监管联网应用技术思路与实施方案，2 0 0 4 ：企业信用分类监管数据标 准规范，2 0 0 4 ； 金信工程总体技术设计方案( 工商办字r 0 0 6 l z 5 号) 。2 0 0 6 7 根据深入的调研结果归纳出存在的主要问题和表现形式，从体制、规划、项目建 设以及资源管理四个方面深入分析问题存在的主要原因。电子政务长远发展战略是指 导方针，信息化发展规划是3 5 年的发展蓝图，而具体的应对解决方案是针对具体问 题的具体解决办法和应对措施，属于近期内操作性极强的可执行措施。故在分析问题、 提出长远发展战略、提出发展规划的基础上，我们还将针对存在的具体问题提出对应 的具体解决思路，为管理者提出了重要的参考和借鉴。 全文共分为七章，安排如下： 第一章为绪论，主要从研究的背景提出问题，概述研究的意义，研究的思路以及 具体的研究方法。 第二章对广州工商的信息化发展历程以及现状概述。 第三章对电子政务建设存在的问题和表现形式进行了深入的剖析。 第四章对问题形成的原因进行分析，归纳问题的症结所在。 第五章针对问题及原因提出具体的发展对策，为解决当前电子政务发展问题提供 具体的解决思路。 第六章对整个论文做总结和展望，总结结论，提出不足和未来研究的方向。 第七章是本论文研究的参考文献索引。 附件是调查问卷的样表。 本论文所使用的调查方法包括： 问卷调查法 为了尽可能全面地搜集广州工商电子政务建设在各个应用层面的反映，对广州市 工商局行政信息能力进行综合评估，主要从信息技术应用能力、信息资源管理能力和 信息环境建设能力三方面展开调查，研究破解“应用技术促进我局市场监管执法创新 难题”的对策，设计问卷调查以获得分析数据。 统计分析法 本论文在进行问卷调查的基础上，对问卷调查获得的数据进行分析与处理。统计 各类指标的分布情况，从而了解问题的主要症结所在。 文献研究法 通过文献研究，了解广州工商信息化发展各个阶段的重要举措，了解影响发展的 各个因素。通过对各类专家学者关于电子政务的发展问题及对策的研究，了解国家电 子政务的发展策略以及普遍存在的问题，为提出广州工商的电子政务发展策略提供依 据。 实证分析法 既然是通过对现状问题的分析去研究对策，最终得到科学的发展策略，则意味着 需要对大量的实证资料进行分析。笔者作为技术部门业务应用开发方面的骨干，有机 会接触到大量的相关资料。在本课题的研究中，将从多个渠道收集上述的相关资料， 同时将走访多个电子政务的专家、教授，为本课题的研究奠定深厚的素材基础。 9 第二章广州工商信息化发展历程与发展现状 第一节广州市工商局概述 广州市工商局成立于1 9 4 9 年1 2 月1 日，时称广州市人民政府工商局，为政府的 派出机构。1 9 5 5 年5 月，更名为广州市工商行政管理局，是广州市政府主管市场监 督管理和行政执法工作的直属机构。1 9 9 9 年3 月，实行了市局对区( 县级市) 工商 局的垂直管理。2 0 0 1 年，进行了机构改革。改革后市局机关有1 6 个处室，下辖1 5 个分局、1 7 8 个工商所、1 2 个经检大队、8 个事业单位、1 个社团组织；另设有离退 休干部管理处和牲畜屠宰管理执法支队。全局现有在编干部职工3 8 3 6 人。 其主要职责是： 一、研究拟定工商行政管理的方针、政策，制定并发布工商行政管理规章。 二、依法组织管理各类企业( 包括外商投资企业) 和从事经营活动的单位、个人 以及外国( 地区) 企业常驻代表机构的注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发 有关证照并实行监督管理。 三、依法组织监督市场竞争行为，查处垄断、不正当竞争、走私贩私、传销和变 相传销等经济违法行为。 四、依法组织监督市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处假冒伪 劣等违法行为，保护经营者、消费者合法权益。 五、依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督。 六、依法组织监管经纪人、经纪机构。 七、依法组织实施合同行政监管，组织管理动产抵押物登记，组织监管拍卖行为， 查处合同欺诈等违法行为。 八、依法对广告进行监督管理，查处违法行为。 九、负责商标注册和商标管理工作，保护商标专用权，组织查处商标侵权行为， 加强驰名商标的认证和保护。 十、依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为。 1 0 第二节广州工商信息化发展历程 从1 9 9 3 年启动信息化建设工作以来，经过多个阶段的发展，目前工商局的信息 化建设已经从分立建设走向了集中管理、分布式应用的高级阶段，并且已经完成了部 分跨多个政府职能部门的协同政务应用。在工商局整个电子政务建设进程中，有以下 一些重要的发展里程碑： 1 9 9 3 年，开始使用d b a s ei i i 编写的注册登记系统进行业务处理，开创了广州市 工商局业务信息的先河。 1 9 9 9 年内部局域网的建成，2 0 0 0 年市局一分局的二级网络互联，标志着信息化 建设跨越了从单机到联网的发展阶段。 2 0 0 1 年依据国家相关属地管理相关政策1 ，经济户口管理系统建设完成并全面推 广，实现工商业务的片区化管理，标志着信息化建设跨越了从分散建设到集中应用的 发展阶段。 2 0 0 2 年“数字工商”2 、“五化建设”3 的启动，提出了数字化工商的建设规划和 推广信息化应用的“五化建设( 市场准入规范化、市场监管科学化、消费维权网络 化、工作平台信息化、工商队伍专业化) 活动。标志着信息化建设进入高度发展期， 建设了综合业务应用系统、企业年检系统等，并开始进入应用整合阶段。 2 0 0 3 年，开始承担市政府的一些重点协同应用项目，已建成了企业注册登记并 联审批、食品安全信息网络服务平台等跨部门协同应用以及综合服务平台、电子执照 服务平台，开始进入跨部门协同应用和互联网服务阶段。 2 0 0 4 年底，在国家“金信工程”建设的指导下，信息化工作实现了又一次的跨越 式发展。建设了全局集中的数据中心，金信配套应用软件开发实现了信息化基础架构 整合，标志着广州市工商局从分立建设、应用整合到统一平台的重大飞跃。 目前已经建成了集中的业务数据中心、统一的业务应用支撑平台和应用框架，并 基于此框架搭建了综合执法、工商所综合监管、合同监管、广告监管、商标监管、食 品安全监管等应用，还有更多的应用正在不断的移植中。 第三节广州工商信息化现状 1 国家t 商行政管理总局，关卡加强对企业属地监督管理工作的通知( 工商企字 2 0 0 1 第2 9 0 号) 2 广州市工商行政管理局，“数t 商”总体规划( 2 0 0 3 ) 3 广州市工商行政管理局，工商所五化建设探索与实践，北京：工商出版社，2 0 0 2 1 1 1 、网络建设现状 广州市工商行政管理局在2 0 0 2 年底建设完成了市局与属下各个分局以及工商 所的三级宽带联网。同年，完成了网络平台中心机房的建设工程，实现了市局与分局 之间的1 0 m 、分局与工商所之间2 m 带宽的网络互联和数据共享与传输。 广州市工商行政管理局网络架构主要由网络中心、核心数据网、工商业务网、公 众服务网、内部涉密网和公文交换网等六个子网组成。在纵向上实现了与国家工商总 局、广东省工商局的互联互通，横向上与市政府办公网络实现了互联互通。其中，网 络中心连接着网络的各个部分，完成广州市工商行政管理局所有信息交换数据。核心 数据网由小型机、s a n 存储网等核心数据设备构成，主要为广州市工商行政管理局 的业务系统提供高效可靠的数据存储及数据安全保障。工商业务网主要承载着工商各 类业务的运行以及工商人员的办公交流。公众服务网是广州市工商行政管理局公开政 务的电子窗口，负责广州市工商行政管理局的对外服务及交流。 2 、业务系统建设现状 广州市工商行政管理局内部业务操作系统的总数达到2 0 多个，初步完成了工商 业务应用系统体系的建设工作。其中主要包括：o a 办公自动化、内( 外) 资企业注 册登记管理、个体信息管理、市场监管、企业网上年检、经济户口管理、电子收费、 广告管理、合同管理、商标管理、经济案件管理、“1 2 3 1 5 ”消费者投诉举报管理、电 子执照管理、档案电子化管理、信用监管和网络安全认证系统等。经过长时间的发展 磨合，这些业务应用系统间已经基本构成了相对完整内部互联体系，实现了数据、流 程和业务的联通整合。在对外政务协作方面，广