（公共管理专业论文）河北农产品出口技术壁垒辨析与应对.pdf

摘要 加入w t o ，为农产品出口提供了前所未有的机遇，同时面临着严峻的挑战。 应对技术性贸易壁垒己成为促进农产品出口的关键，对于提升农业产业水平，增 强农产品国际竞争力具有重要意义。 本文主要围绕w t o 规则，研究了世贸组织关于农产品出口技术性贸易措施 规则及对发展中国家的优惠政策，分析了世贸规则对农产品国际贸易的影响。从 不同的角度看，技术性贸易壁垒具有“积极”和“消极”两方面的作用。 本文梳理相关国际贸易规则，分析规则应该发挥和已经正在发挥的作用，并 以此为依据，解析“技术性贸易措施”构成“壁垒”的条件。针对河北省特有的 农产品资源优势和当前农业综合竞争力不强的现状，通过三个案例剖析了河北农 产品出口面临的技术性贸易壁垒。在研究河北农产品出口的现状、农产品资源结 构、影响出口因素分析、存在问题( 主要受到技术性贸易措施的影响) 基础上， 采用逻辑分析和实证分析的研究方法，通过国际贸易规则和河北农产品出口存在 问题的比较，找到制约河北农产品出口的症结：面对技术壁垒，“商品质量意识 和运用规则意识淡薄”是河北农产品跨越技术壁垒的主要障碍。因此提出了将比 较优势转化为竞争优势，促进农产品出口的政策建议。针对内因提升质量、调整 结构，针对外因采取应对和反制措施，行使w t o 规则赋予的合法权利是应对技 术性贸易壁垒的基本对策。 关键词：农产品出口，技术壁垒，辨析，应对。 a b s tr a c t c h i n a se n t r yt ow t op r o v i d e su n p r e c e d e n t e do p p o r t u n i t i e s ，a sw e l la ss e v e r e c h a l l e n g e st ot h ee x p o r to fi t sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s r e p l y i n gt oa n dd e a l i n gw i t ht h e t e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e ( t b t ) i sb e c o m i n gt h ek e yt op r o m o t et h ee x p o r to f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a n di so fg r e a ti m p o r t a n c et oe n h a n c et h ea g r i c u l t u r ei n d u s t r y a n dt oi n c r e a s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fo u ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t s b a s e do nt h ew t or u l e s t h ew t o st b tr u l e so nt h ee x p o r to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s a n df a v o r a b l ep o l i c i e st od e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r es t u d i e d ，a n dt h ew t or u l e s i n f l u e n c e so n a g r i c u l t u r a li n t e m a t i o n a lw a d ea r ea n a l y z e di nt h i sa r t i c l e f r o m d i f f e r e n tp o i n to fv i e w s t b th a sb o t h “p o s i t i v e ”a n d “n e g a t i v e ”i m p a c t s i nt h i sa r t i c l e ，t h er e l a t e dr u l e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea r ec o m b e d ，a n dt h er o l e st h a t t h e ys h o u l de x e r t ，h a v ee x e r t e da n da r ee x e r t i n g a r ea n a l y z e d ，f u r t h e r m o r e ，t h e c o n d i t i o n sa n df a c t o r st h a tc a u s e “t e c h n i c a lm e a s u r et ot r a d e ”t oc o n s t i t u t e “t e c h n i c a lb a r t i e rt ot i a d e ”a r ed i s c u s s e d a g a i n s tb o t ht h eu n i q u er e s o u r c e s a d v a n t a g e so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa n dt h el o wc o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i v e n e s so f h e b e ip r o v i n c e t h r o u g ht h et h r e et y p i c a lc a s e s t h et b t si n c u r r e di nt h ee x p o r to f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t so fh e b e jp r o v i n c ea lea n a l y z e da n dd i s c u s s e d o nt h es t u d yo f t h ee x p o r ta c t u a l i t i e s ，t h er e s o u r c e ss t r u c t u r eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 。t h ef a c t o r st h a t a f f e c t st h e i re x p o r t , t h ee x i s t i n gd i f f i c u i t i e s ( e s p e c i a l l yt h o s ei n f l u e n c e db yt e c h n i c a l m e a s u r et ow a d e ) o fh e b e ip r o v i n c e u t il i z i n gt h er e s e a r c hm e t h o d so fl o g i ca n d p o s i t i v ea n a l y s i s t h er u l e so fi n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt h ed i 衢c u i t i e si n c u r si nt h e e x p o r to fh e b e i sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa r ec o m p a r e d a n dt h ek e y p o i n t st or e s t r i c tt h e e x p o r to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t so fh e b e ip r o v i n c ea r ef o u n d ：t h ep o o ra w a r e n e s so f q u a l i t ya n dm a k i n gu s eo fw t or u l e sa g a i n s tt b t s a c c o r d i n g l yt h ep o l i c y s u g g e s t i o n sa r eb r o u g h tf o r w a r dt o t r a n s f o r mt h ec o m p a r a t i v ea d v a n m g e st o c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s a n dt op r o m o t et h ee x p o r to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t o i m p r o v eq u a l i t ya n da d j u s te x p o r ts t r u c t u r ea g a i n s ti n n e rf a c t o r s ，t oa n s w e ra n da d o p t c o u n t e r m e a s u r e sa g a i n s te x t e r i o rf a c t o r s a n dt om a k ef u l lu s eo ft h el e g a lr i g h t sa n d i n t e r e s t se n d u e db vw t or u l e sa r et h eb a s i cs t r a t e g yt ot b l s k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r ep r o d u e t t b t d i f f e r e n t i a t i n g a n a l y z i n g , r e p l y i n g & d e a f i n g 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞苤堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 乏神 气 签字b 期：砂矿b 年月谚日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁盗盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 一 学位论文作者签名：锄之叩 导币签名： 签字日期：加驴莎年，f 月后日 群磁 签字日期：茹一多年，b ，7 日 第一章绪论 第一章绪论 现代农业是市场农业，市场农业的关键是产品的竞争力，谁能拥有独具 竞争力的产品，谁就拥有发展的主动权。大力发展外向型农业，扩大农产品 出口，是新形势下农业积极应对经济全球化、主动参与国际竞争的现实需要， 也是进一步拓宽农民增收渠道、推进农业现代化建设的客观要求。我国已加 入世界贸易组织，在世贸组织框架内，按照世贸规则行事是世贸成员权力的 体现、义务的要求。 世界贸易组织( w t o ) 的前身关税贸易总协定( g a t t ) 曾成功组织了 8 轮多边贸易谈判，使关税大幅度下降，配额、补贴等非关税措施也逐渐取 消或受到约束。以技术性贸易壁垒( t b t ) 措施等为主要形式的保护政策因 名义上的合理性、技术上的复杂性、方式上的隐蔽性和手段上的有效性，正 在被越来越多的国家，特别是发达国家或发达区域性经济组织用于贸易保护 的重要手段。技术性贸易措施具有两重性，一方面可以借助技术性贸易措施 的外力提升出口商品乃至整个国家的产品质量水平、优化国家产业结构、提 高产业国际竞争力；另一方面构成对贸易的影响，制约贸易健康发展。合理 运用世界贸易规则、有效应对国外技术性贸易壁垒，妥善解决由此引发的贸 易摩擦，可以实现t b t 和s p s 协定所允许的保护人类健康和安全、保护动植 物生命、保护环境、维护国家安全和防止欺诈等五大合法目标。 1 1 研究的背景 河北地理位置特殊，地处京津周边，西倚太行，东临渤海，北接辽蒙， 南近中原，经济参照系广泛，“三农问题”极为敏感，农业发展和促进农产品 出口十分重要但问题突出。 l 、农产品出口乏力导致河北农业竞争力不高。河北是农业大省，但还 不是农业强省，由大到强的转换速度缓慢而且艰难。中国3 1 个省市2 0 0 1 年 农业竞争力评价排名前十位见表1 1 。表中数据表明，河北农业竞争力在全国 排名第八，其中规模、基础竞争力排名第七和第六，说明河北农业的基础地 位和资源禀赋占有较大优势；效益竞争力只排名第2 0 位，说明河北水产、畜 牧、果菜等在国际市场具有的比较优势没有发挥出来，农产品出口对农业的 拉动不足；成长竞争力排名第1 2 位，也说明河北农业在发展态势上偏弱，呈 需加大农产品出口促进力度，避免因m 口不足拖后腿。 2 、资源优势没有得到有效发挥。从资源禀赋上看，河北具有较强的林、 果、牧、渔的资源优势。河北省环绕京津，国土面积1 8 7 万平方公里，海岸 第一章绪论 线4 0 0 多公里，地理、地貌类型多样，几乎是中国农业的缩影。按照生态区 域特点可以分为山区、山前平原区、低平原区、坝上地区、城镇郊区和沿海 及滩涂区等六个生态经济类型区。河北农业资源类型丰富，栽培作物种类繁 多，优势农产品特色突出，仅具有经济价值的野生植物资源就达1 6 类2 4 0 6 种，动物资源上千种，在国内外享有盛誉的优势农产品近百种，几种主要农 产品的产量始终位于全国的前列。人均粮、菜、果、肉、蛋、奶均超过全国 人均占有量，连续几年不同程度出现结构性过剩。但由于受到加工深度、生 产规模、质量要求等因素制约，近年来农产品出口不升反降，使农产品出口 拉动乏力。日本和欧盟是河北省农产品出口最大的两个市场，对日本、欧盟 出口不畅是河北省农产品出口增幅下滑的主要原因。2 0 0 6 年以来河北省农产 品对日本出口同比下降4 3 ；对欧盟出口同比下降7 。 表1 1 中国3 1 个省市2 0 0 1 年农业竞争力评价排名前十位表 规模竞争力 基础竞争力效益竞争力l 结构竞争力现代化竞争力成长竞争力综合竞争力 省份得分排名得分排名得分排名得分排名得分排名得分排名得分排名 浙江7 1 5 09 4 5 7 2188 2 6 l18 7 3 4 127 3 0 647 1 9 93 1 2 0 4】 江苏8 4 4 0 34 6 4 91 6 6 6 1 87 6 2 6 i8 7 2 1 656 5 6 286 6 2 42 北京1 8 9 82 6 4 5 4 61 97 2 0 648 5 4 839 6 4 317 1 8 646 5 0 43 山东9 4 1 315 2 2 31 25 0 o l1 25 3 6 91 26 9 9 666 9 5 066 4 9 24 福建6 9 9 4l o 3 2 3 62 88 1 2 2 28 0 7 755 8 7 695 5 3 2 1 36 3 0 65 广东8 8 0 423 7 4 02 37 3 5 8 38 3 446 3 2 683 1 6 62 76 2 9 56 天津1 6 5 62 8 5 6 3 0 86 0 0 587 9 8 968 7 8 227 4 7 3 26 2 5 67 河北7 3 8 l 7 6 2 4 3 64 2 4 92 05 4 3 l1 16 9 5 77鼹3 91 26 0 1 78 上海1 8 9 42 7 2 8 9 13 07 0 8 16 9 4 4 6 l 7 4 9 34 9 4 01 8 5 6 6 79 河南8 2 o l 4 5 8 1 9 73 8 8 92 22 3 6 12 65 4 4 2l o6 2 3 5_ 95 3 2 41 0 资料来源：领导决策信息，2 0 0 3 年( 2 9 ) 。 3 、河北农产品出口存在差距。近年来农产品出口虽有发展，但农产品 出口增长率低于全省平均增幅1 6 7 个百分点。农业外向度( 7 5 ) 低于同 期河北省外贸依存度( 1 2 7 ) 和全国农业外向度( 1 6 4 ) 。与一些省份比 较也说明河北农产品出口存在差距。 根据有关部门的规划，今后我国农业从应对入世和促进农业结构调整的 要求出发，遵循自然规律和经济规律，着眼“两个市场、两种资源”，实施 扶优扶强的非均衡发展战略，重点培育优势农产品和优势产区，力争在较短 时期显著提高我国农业的国际竞争力。河北具有比较优势的水产、水果( 苹 果、鸭梨) 、肉类等产品已经被列入重点发展目录。 2 第一章绪论 无论是从农产品出口的差距还是从产业发展规划出发，河北农产品出口 的趋势都应该是在发展中提高。但随着国际贸易自由化趋势的发展，以技术 性贸易壁垒为主的新贸易保护政策被广泛应用，技术性贸易壁垒已成为近年 造成农产品出口的主要障碍。熟悉w t o 规则，运用规则，正确对待应对发达 国家技术贸易措施壁垒是扩大河北省农产品出口的当务之急。 1 2 研究意义 农产品是受技术性贸易措施影响最多的产业，也是国际贸易中保护色彩 最浓的产业。中国地域辽阔，南北有别，东西各异，客观上存在的农业差异 性决定了发展农产品的思路不同，区域农产品发展的定位不同。农业部确定 了“我国农产品出口贸易的选择是农业竞争性发展战略，把优势农产品、特 色农产品和有机农产品作为扩大出口的重点，加以积极扶持；加快农业和农 村经济结构战略性调整，从根本上提升中国农业的整体素质和国际竞争力” 的农产品战略指导思想。2 0 0 4 年，为贯彻落实中央一号文件关于扩大农产品 出口的精神，商务部、农业部、国家质检总局等7 部门联合发布关于扩大 农产品出口的指导性意见，指出“我国是农业大国，解决好三农问题是 今后相当长一个时期我们党和政府的重要工作。发展农产品出口是落实党的 十六届三中全会提出的科学发展观，统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经 济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的重要体现； 发展农产品出口对全面建设小康社会具有重大意义”。实践证明，扩大农产品 出口是增加农民就业、促进农民增收和推动农业产业结构调整、提高农业竞 争力的重要途径。 促进河北农产品国际贸易的发展，一定要抓住技术性贸易壁垒这个影响 出口的关键因素，认真分析研究，辨析和区别对待“机遇”和“壁垒”。提高 农产品质量，应对和跨越技术壁垒，对于提升河北农业综合竞争力、拓宽农 民增收渠道、提高农业人口和农产品加工业就业率，进一步推进农业现代化 建设具有重要意义。 一是提升河北农业综合竞争力的需要。分析研究技术性贸易措施壁垒问 题，可以有效利用国际农产品质量标准，保障食品安全，有效促成一批有国 际竞争力的龙头企业，提高市场化水平。农产品进入国际市场并使食品质量 得到保证，农产品才能真正成为商品；农产品在国际市场的份额和适应国际 市场要求的能力，才能体现农产品的国际竞争力。 二是建设现代农业的需要。现代农业必须面向全球经济、实行农工贸一 体化经营。1 9 9 6 年，国务院就发文指出：“发展贸工农一体化经营，把农户 第一章绪论 生产与国内外市场连接起来，实现农产品生产、加工、销售的紧密结合，是 我国农业在家庭承包经营的基础上扩大规模，向商品化、专业化和现代化转 变的重要途径”。国际市场要求高，国际贸易规则复杂。通过研究农产品出口 的关键影响因素，有针对性地加强农产品出口培训，可提高农民素质，引导 农业生产向规模化、标准化、产业化的现代农业方向发展。 三是增加就业的重要途径。农业是工业的基础，农产品产业链很长。其 中包括养殖业、种植业、饲料加工、食品加工业、运输包装等产业。有资料 证实，中国农产品出口乘数2 0 0 2 年为1 6 6 ，相当于1 美元农产品出口能够额 外产生1 6 6 美元的经济活动；每1 万美元的农产品出口，能直接和间接创造 近2 8 个就业岗位。通过出口可以真正发挥比较优势，实现农业结构的战略性 调整，并进一步培育我们的比较优势；通过国际市场带动出口，带动农业产 业化、农业龙头企业的发展，增加就业。 1 3 研究内容和研究方法 本文主要围绕对w t o 规则的研究，立足于“河北具有农业大省的基础 和具有比较优势的农业资源，但尚不具备农业强省的实力，提高河北农产品 国际竞争力十分必要、意义重大这样一个基点，研究三个相互关联的问题： 一是借鉴主要目标市场国家建立和实施技术性贸易壁垒体系的成功经 验，客观认识和评价我国技术性贸易壁垒体系建设存在的问题。研究世贸组 织关于农产品出口技术性贸易措施规则及对发展中国家的优惠政策，并以此 为依据，辨析“技术性贸易措施”构成“壁垒”的条件。 二是研究河北农产品出口的现状、出口商品结构具有的比较优势；由于 受到技术性贸易壁垒的影响，存在的竞争力不强的问题；通过几个典型案例， 剖析技术性贸易壁垒的影响机制，分析存在问题的原因和制约河北农产品出 口的因素。 三是从政策层面研究河北出口农产品适应规则要求，增强竞争力的措施。 针对内因提升质量、调整结构，针对外因采取应对和反制措施，行使w t o 规则赋予的合法权利。 采用逻辑分析和实白f 分析的研究方法。通过国际贸易规则和河北农产品 出口存在问题的比较，找到制约河北农产品出口的症结，有针对性地提出促 进农产品出口的措施。研究框架如图1 1 所示。 4 第一章绪论 河北具有农业大省的基础，但不具备农业强省的实 力。提高河北农产品国际责争力的必要件和意义。 国内外对技术性贸易壁垒的研究现状 u 世贸规则及对农产品国际贸易的影响 u 河北农产品出口现状及面临的技术壁垒辨析 上上 内因外因 uu 针对性地提出促进河北农产品出口的政策建议 图1 - 1 ：本文研究框图 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 技术性贸易措施是国际贸易发展过程中新型的贸易保护手段，具有促进 商品生产技术水平提高和对贸易构成障碍的双重作用。技术性贸易措施主要 是w t o 技术性贸易壁垒( t b t ) 协定和实施卫生与植物卫生措施( s p s ) 协定所管辖的各种形式的非关税壁垒措施，但是技术性贸易措施会对商品 在国际间的自由流通产生影响，如果这种影响对国际贸易造成障碍，技术性 贸易措施就构成了技术性贸易壁垒。事实上，贸易国家为实施新型贸易保护， 通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制 度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标 签等标准，从而提高对进口产品的要求，增加进口难度，最终达到限制进口、 保护自己的现象已非常普遍。 由于技术性贸易壁垒对国际贸易的重要影响，近年来对其研究越来越多 且日益深刻。一些有识之士有针对性地研究和提出了中国产品突破壁垒，走 向世界的对策，但提出的问题多，提出解决问题的方法少，特别是缺乏对世 贸规则的深入理解和系统研究，一些文章回避商品生产的技术差异和自身的 质量问题，不加区分地把所有技术性贸易措施归结为技术性贸易壁垒，不但 增加了对外贸易谈判的难度，也制约了中国商品质量的提高，影响了“中国 制造”的国际信誉，客观上部分丧失了提升“中国制造”国际竞争力的机会。 故本文借鉴国内外经验，试图研究建立并有效实施技术性贸易措施体系。 2 1 技术性贸易壁垒研究概况 概括起来，对技术性贸易壁垒研究主要围绕“技术性贸易壁垒的定义、 实质、特点、影响或作用”等内容展开。此外还有一些以“技术性贸易壁垒 的发展趋势、产生的原因”等为主要内容的研究。 一、关于技术性贸易壁垒的定义。世界贸易组织技术性贸易壁垒( t b t ) 协定中，并没有对技术性贸易壁垒进行明确的定义。近年来的研究较为普 遍的观点认为，技术性贸易壁垒就是技术性贸易措施( 叶柏林，2 0 0 2 ：郭从 彭，2 0 0 1 等) 。高文书( 2 0 0 3 ) 认为所谓技术性贸易壁垒就是指，由于各国 的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系 不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而 给国际贸易造成的障碍。魏华祥( 2 0 0 2 ) 提出所谓技术性贸易壁垒是指那些 强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准和法规，以及旨在检验 商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和实 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 验程序所形成的贸易障碍。孙敬水( 2 0 0 2 ) 认为技术性贸易壁垒是指一国以 维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证 产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其 他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍。杭争( 2 0 0 3 ) 区别了狭义的技 术性贸易壁垒和广义的技术性贸易壁垒。狭义的技术性贸易壁垒主要指以技 术规定、标准和合格评定程序为核心的一系列技术性措施；广义的技术性贸 易壁垒还包括商品检验和动植物及其产品的检疫措施( s p s ) 、包装和标签及 标志要求、绿色壁垒及信息技术壁垒。概括以上各种定义，对技术性贸易壁 垒的定义大都涵盖了三点：国家安全、保护环境、维护消费者利益是其存在 的合法性理由，技术法规、协议、标准和认证体系、合格评定程序等是其外 在的表现形式，结果是对出口国构成贸易障碍。 二、关于技术性贸易壁垒的实质。各研究者有不同的看法。邓竞成( 2 0 0 3 ) 认为技术性贸易壁垒的实质或核心是贸易商品的“标准”。认真分析技术性贸 易措施的类型，主要有技术标准与法规，合格评定程序，包装、标签和标志 要求，卫生检疫规定等类型。不管那种类型，都是以“标准”作为依据。冯 宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 提出技术性贸易壁垒实际上是关税与非关税壁垒的一 种交替作用的过程，是一种复合机制。这种机制的主要表现形态是可变的， 首先是数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量 的变化，呈现出由数量控制一价格控制一数量控制交替循环变化的过程。 王平、杨巍( 2 0 0 4 ) 却认为从经济学的角度讲，技术性贸易壁垒可以整体地 看作是一种政府：1 二预市场的政策性行为。 三、关于技术性贸易壁垒的特点。目前学术界的观点比较统一，普遍认 为与关税壁垒和其他非关税壁垒相比，有几个主要特点：合理性和必要性、 复杂性、隐蔽性、灵活性。概括为名义上的合理性、提法上的巧妙性、形式 上的复杂性、内涵上的歧视性、手段上的隐蔽性和发展上的动态性等。在是 否具有“歧视性”一点上，也有研究者持不同观点。统计资料显示，在19 9 5 2 0 0 5 年国家之间的贸易中，出现了6 8 5 8 个由新的技术法规、技术标准和检 验标准构成的技术性贸易措施。经过审议后，被确定为具有歧视性、不符合 世界贸易组织协议的仅有5 0 件，而真正被取消的只有1 2 件。这说明绝大部 分技术贸易壁垒符合w t o “游戏规则”，是合理合法的( 邓竞成2 0 0 3 ) 。 四、关于技术性贸易壁垒的影响或作用。研究者从技术性贸易壁垒对我 国的贸易、进出口、企业等方面影响进行了多方位挖掘。王志明、袁建新( 2 0 0 3 ) 运用数学方法研究了技术性贸易壁垒的贸易效应，认为技术性贸易壁垒严重 制约我国利用国际市场的广度和深度，使我国的贸易条件趋向恶化，贸易收 第二章国1 8 夕1 , 技术性贸易壁垒现状 益减少，社会福利水平降低。张海东( 2 0 0 3 ) 将双寡头不完全竞争模型运用 于技术性贸易壁垒的经济分析，探讨了技术壁垒对本国产业的保护程度与本 国和外国产品之间的替代性以及国内市场的竞争程度之间的关系。杭争 ( 2 0 0 3 ) 认为合理运用技术性贸易措施的积极影响是：保障人类健康和安全： 维护国家基本安全；保护生态环境，实现可持续发展；调控经济贸易利益。 而滥用技术壁垒的负面影响是：增加贸易成本，造成贸易障碍，引发贸易争 端。孙本芝、赵世伟、冷崇总( 2 0 0 3 ) 等指出技术壁垒使我国出口商品市场 萎缩，削弱了我国商品的竞争能力，使我国遭受了严重经济损失。 也有的研究者站在国际化、全球化的背景下探讨技术性贸易壁垒对各国 的影响。徐明焕( 2 0 0 3 ) 的研究表明，技术性贸易壁垒在国际化消费中能发 挥对居民消费的有效调节和保护作用，是开放性居民消费干预机制的必要补 充和必然选择。技术性贸易壁垒对居民消费的调节作用表现为，利用技术上 的标准和规则来限制国外商品对本国的进口，从而间接实现了干预居民对国 外商品进行消费的目的。梁小萌( 2 0 0 4 ) 、余佶( 2 0 0 3 ) 分别从政府管理和经 济学角度对技术性贸易壁垒在农产品国际贸易中的作用做了研究。认为在当 代农产品( 食品) 国际贸易发展中，技术性贸易壁垒正在食品安全方面扮演 越来越重要的角色，其影响和作用已经远远超出一般贸易措施。 2 2 发达国家技术性贸易措施概况 技术性贸易壁垒协定于1 9 8 0 年1 月1 日经4 7 个成员国签署生效， 并在实施l 】年后开始修订，1 9 9 4 年生成现行的、有1 4 7 个世贸组织成员认 同的技术性贸易壁垒协定。之后，出于制定贸易政策、反制外来技术壁垒 的需要，各国都对技术性贸易壁垒协定的应用进行了研究，特别是美、 欧、日等发达国家，建立了比较完善的技术性贸易措施体系，不仅在发达国 家之间构筑了贸易的壁垒，而且对发展中国家的出口贸易也产生了深远的影 响。 一、美国的技术贸易壁垒体系。美国经济实力强，市场容量大，进口范 围广，对商品质量要求高。美国的贸易技术壁垒体系主要由两大部分构成： 1 、美国联邦政府各部门颁布的法规。美国法规在世界上是比较健全和完 善的，它是由联邦政府各部门颁布的综合性的法典，按照政治、经济、工农 业、贸易等各方面分为5 0 卷，共1 4 0 余册。每卷根据发布的部门分为不同的 章，每章再根据法规的特定内容细分为不同的部分。与进出口业务有关的法 规很多，如第七卷农业，第四卷动物及动物制品，第1 5 卷商业和对外贸易， 第1 6 卷商业，第1 7 卷商品与安全贸易，第2 1 卷食品和药物，第4 0 卷环境 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 保护等。从一些部门的情况来看，食品和药物管理局颁布的法规有：联邦食 品、药物和化妆品法、公平包装和标签法、联邦进口牛奶法、茶叶进 口法、联邦烈性毒物法等，这些法规涉及大部分食品、药物和化妆品； 美国消费产品安全委员会颁布的法规有：消费产品安全法、联邦有害物质 法等，美国还通过联邦法规指导预告法规草案和通过的新法规，以及 一切有关法规的重大新闻。 2 、美国食品与药品管理标准( f d a ) 。主管所有进入美国市场的食品、药 品、添加剂、化妆品、洗涤用品和医疗设备。进口产品必须从原材料采购到 生产、包装、销售、运输各个环节都保证不受污染，不发生霉变，不掺有任 何违反f d a 规定的成份，保证人类健康、卫生与安全。f d a 将对进口商品 进行抽样检测，如果检测结果不符合其标准，该产品将不准入境。而对于预 先获得f d a 认证的产品进口商一般在出具认可证后即可放行。 二、欧盟的技术性贸易壁垒体系。西欧是一个市场容量大，居民生活水 平高，购买力强的消费市场，对商品质量要求高。其贸易技术壁垒体系如下： l 、欧共体指令。1 9 8 5 年5 月，欧盟理事会批准并发布了关于技术协 调和标准化的新方法。该办法规定，欧盟发布的指令是对成员国有约束力的 法律，欧盟各国需制定相应的执行法令。指令的内容仅限于卫生和安全有关 的基本要求，只有涉及到产品安全、工业安全、人体健康、消费者权益保护 的内容时才制定相关的指令。指令只规定基本要求，具体要求由技术标准规 定。技术标准由厂商根据市场决定，可以采用国际标准，也可以采用欧洲标 准、协会标准或行业标准。目前，欧盟已形成了双层结构的技术性贸易措施 管理体系，其上层是约3 0 0 个具有法律效力的欧盟指令，下层是上万个技术 标准。欧盟规定，进口产品必须满足指令的要求才能在欧盟市场销售。由于 这些指令和技术标准要求很高，即使美国的一些产品也难以完全达到要求。 美国曾指责欧盟对美国的激素牛肉和转基因食品等许多出口产品制定限制性 指令，构成了技术性贸易壁垒，阻碍了美国产品进入欧盟市场。 2 、欧洲统一标准。为加快欧洲经济一体化的进程，协调欧洲各国的技术 标准，欧盟曾力图统一欧洲各国的技术标准。但由于技术复杂、产品种类多 样、技术更新速度不一，再加上各成员国自然环境与文化的差异，标准统一 过程缓慢，效果并不理想。1 9 9 0 年8 月，欧共体为了推进欧洲标准化进程， 发布了欧洲标准化等“绿皮节”，在标准化方面采取了以下措施： ( 1 ) 最大限度地采用国际标准作为欧洲标准，加速制定尚无国际标准的 欧洲标准，要求欧共体各成员国把欧洲标准纳入本国标准： ( 2 ) 加速制定保障人体健康、人身安全、环境和消费者利益的欧洲标准。 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 在欧共体各成员国制定有关法令条例时，要优先引用这些标准，产品要满足 这些标准的基本要求； ( 3 ) 欧共体各成员国制定的国家标准和技术法规要有高度的透明度，以 便相互了解，及时协调、检查、修改或撤销可能形成贸易技术壁垒的标准和 技术法规。 三、日本的技术性贸易壁垒体系。日本市场规模大、消费水平高，对商 品质量要求高，进口的制成品比重提高。技术性贸易壁垒体系主要包括技术 法规和标准、产品质量认证制度与合格评定程序、绿色技术壁垒等。 l 、技术法规。日本也是技术法规繁多的国家。在农产品、食品工业中的 法规有：食品与日用消费品管理法、蔬菜水果进口检验法、肉类制品进 口检验法、包装与标签法等。 2 、技术标准。日本的技术标准不仅数量多，而且很多技术标准不同于国 际通行的标准。一种产品要进入日本市场，不仅符合国际标准，还必须符合 日本标准。日本对进口商品规格要求很严，在品质、形状、尺寸和检验方法 上均规定了特定标准。如对入境的农产品，首先要由农林水产省的动物检疫 所对具有食品性质的农产品，以食品的角度进行卫生防疫检查，还要接受厚 生省官方实验室的安全卫生检查。 3 、认证制度。日本的认证制度分为强制性和自愿性两类。日本进口商在 进口前，不仅对国内市场进行调查，做出分析，还要对产品进行质量认证， 或对其生产工艺和生产方法进行合格评定。日本的质量认证按产品分类，由 各有关的政府部门管理，并使用各自设计和发布的认证标志：日本最大的质 量认证部门是通产省，所管理认证的产品占全国认证产品总数的9 0 左右。 4 、绿色壁垒。日本通过立法手段，制定了严格的强制性技术标准，包括 绿色环境标志、绿色包装制度和绿色卫生检疫制度等。进口产品不仅要求质 量符合标准，而且生产、运输、消费及废弃物处理过程也要符合环保要求， 对生态环境和人类健康均无损害。要求产品包装必须有利于回收处理，且不 能对环境产生污染。日本对食品药品的安全检查卫生标准十分敏感，尤其对 农药残留、放射性残留、重金属含量的要求严格。 2 3 发达国家技术性贸易措施特点 研究我国主要农产品目标市场国欧、美、日的技术性贸易措施，有如下 几个特点： l 、体系化：农产品技术性贸易措施不仅涉及到产品，而且涉及了产品的 形成和使用全过程。主要围绕农产品的安全、卫生项目要求，在标准规格、 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 合格评定过程和技术法规制定及实施上体现发达国家的意志。形成了以法律 法规为主要内容的技术法规体系，为实施技术性贸易措施提供了强有力的法 律支撑。例如，欧盟各国的技术法规、标准水平高而严，尤其是对产品的环 境标准要求高。以欧盟进口的肉类食品为例，不但要求检验农药残留量，还 要求检查出口国生产厂家的卫生条件，欧盟理事会9 2 5 e e c 指令对工作间温 度、肉制品配方及容器、包装等做出了严格的规定。 2 、灵活性：一般看来，发达国家的技术性贸易措施基本上普遍适用于所 有成员国，符合w t o 国民待遇的原则。但其使用过程带有很大的灵活性， 特别是有关合格评定的技术措施，欧盟的合格评定程序是除i s o 、t b t 之外， 拥有合格评定程序的唯一国家( 经济合作组织) ，八种方式的排列组合构成了 合格评定的多种选择，决定了使用的灵活性。美国的标签认证制度、日本的 命令检查一检测检查制度等也都具有很大的灵活性。日本新的“肯定列表制 度”，对板栗规定了3 0 5 项农药残留限量。实际上，日本在制定和执行进口食 品的监控检查和命令检查比例时，可以根据实际情况，灵活掌握监控检查的 抽检比例，为执法的随意性和不确定性打下了伏笔。日本国内市场食品短缺 或市场饱和时，“肯定列表制度”的执行会“宽”“严”有度。 3 、针对性：虽然各国的技术性贸易措施并不提及适用范围或国家，实际 上每一项措施都带有针对性。如日本转基因食品标准法主要针对发达国 家而制定，因为只有发达国家才有转基因食品的优势。欧盟荷尔蒙指令( 1 9 8 8 年) ，实际上禁止了在美国饲养的牛产出的牛肉输出至欧盟，因为荷尔蒙的使 用是经过美国食品和药品管理局批准的，荷尔蒙的使用在美国肉牛生产中具 有普遍性。1 9 9 6 年5 月，美国正式启动w t o 争端解决程序，挑战欧盟的禁 令。1 9 9 9 年，因为该禁令的推行没有基于科学的健康风险证据进行风险评估， w t o 裁定欧盟的禁令不符合w t o 实施卫生与植物卫生措施协定( s p s 协 定) 的规定，w t o 授权美国对欧盟产品实行年贸易值为1 1 6 8 亿美元的制裁。 2 0 0 3 年9 月，欧盟宣布修订后的新指令( e c 指令2 0 0 3 7 4 ) 开始生效。新指 令重新调整了使用强力求偶素禁令，并将临时禁令扩展到其它5 种生长激素， 这5 种生长激素包含在欧盟原法规中。新指令实施后，欧盟声称现在符合 w t o 的裁定。美国拒绝了这种主张，并继续坚持对欧盟产品实施w t o 授权 的制裁。美国和欧盟继续寻求可能的途径来解决这场旷日持久的纷争。 2 4 我国技术性贸易措施现状分析 按照国际惯例，技术性贸易措施主要包括技术法规、标准、合格评定等 三个方面的内容。中国在这i 个方面的发展极不平衡。我国是长期游离于关 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 贸总协定之外的国家，长期计划经济的体制导致经济管理手段的畸形，表现 最为突出的是部门分割、内外有别，各级政府和各部门常常以“红头文件” 代替法规和部门规章，从制定到发布的各个环节都难以符合w t o 贸易政策 透明度、国民待遇等规则。总体看，标准化及合格评定工作近年来发展较快， 已经初步形成了体系化的工作制度，在不断调整的进程中正在努力适应和满 足世贸组织的要求、适应我国国际贸易发展的需要。 一、技术法规。我国目前尚未在法律中确认技术法规的概念和适用，因 此就谈不上确立技术法规的法律地位，也难以确立明确的技术法规体系。符 合1 1 3 t 协议定义，具有技术法规特征的规范性文件散见于我国的法律、 行政法规、部门规章以及各种规范性文件中。如中华人民共和国标准化法、 中华人民共和国产品质量法、中华人民共和国食品卫生法、中华人民 共和国进出口商品检验法、中华人民共和国动物防疫法等2 0 多部与技术 性贸易措施相关的法律以及法律的实施条例、细则等一大批由国务院、各部 委制定的配套技术法规、部门规章。这些技术法规在规范市场经济秩序、发 展对外贸易、保护消费者合法权益上起到了规制作用。但在制定、发布、实 施技术法规的主题、内容和程序上存在问题。 1 、在制定、发布主体上过于分散，没有形成一个系统化、规范化、明晰 化的技术法规协调和管理体系。 2 、在制定、发布内容上存在重复、交叉，并过多地考虑部门利益，个别 存在保护主义的色彩。 3 、在制定、发布程序上缺乏草案公开、接受评议的环节，透明度不够。 4 、有些技术法规专门针对进口产品，违反国民待遇原则。并且在管制措 施上带有浓厚的计划经济色彩，有明显的主观性和任意性。 5 、制定技术法规时忽视了标准、合格评定程序的支撑作用，三者衔接不 紧，可操作性不强。 二、标准化工作。相对于技术法规工作，我国标准化工作有充分的法律 依据，管理体制、管理机制规范，标准化工作的成就显著，标准化工作体系 已经初步具备了规模。并形成了我国标准化法律法规体系。 近年来标准化工作遵循国际惯例，适应国际规则的需要，大量关系到人 民健康、安全和国计民生的产品标准开始制定与完善，标准化制定开始从工、 农业领域向产品安全和卫生、环境保护等领域扩展。至2 0 0 1 年底，已制定国 家标准1 9 7 4 4 项，备案行业标准3 1 9 0 0 项，地方标准11 6 6 0 项，企业标准约 8 7 万项。采用国际标准和国外先进标准8 6 2 1 项，采标率为4 3 7 。国际标准 化组织( i s o ) 和国际电工委员会( i e c ) 现有有效的国际标准1 6 7 4 5 项，已 第二章国内外技术性贸易壁垒现状 有6 3 0 0 项被转换为国家标准，转化率为3 8 。 目前中国已加入了大多数国际标准化组织和区域性标准化组织。中国已 经是国际标准化组织( i s o ) 、国际电工委员会( i e c ) 和国际电信联盟( i t u ) 这 三大标准化组织成员，方便了参与国际标准化活动，并已经负责起草制定了 山羊绒绵羊绒及其混合纤维的定量分析方法等3 0 多个国际标准、国际标 准草案。国内2 5 家专业标准化研究所和各省( 区、市) 1 4 0 多个标准情报所 或标准化研究院承担了大量的标准化研究及各层级标准的研究、起草和制修 订工作。 中国入世之后，标准化工作的国际交流日益频繁。对照国际标准化的规 模、结构和质量，面对国家经济结构调整、完善社会主义市场经济体制的要 求，我国标准化工作的差距十分显著。总体来看，存在标准的总体水平低、 实施情况差、国际标准化参与度低等问题。在农业标准尚未形成体系的情况 下，采用国际标准和国外先进标准比例偏低，无标生产、非质量控制生产构 成了我国农产品质量档次低、国际竞