（公共管理专业论文）湖北省企业专利管理的对策研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 当我国区域经济政策转入促进中部崛起的新格局时，对于中部六省之一的湖北省 而言，湖北省的企业肩负着振兴湖北省经济的重任；对于湖北省的专利管理部门而言， 如何以专利政策的研究制订为切入点，充分发挥政策的导向作用，拉动科技创新，提 高湖北省企业竞争力，是在新形势下发展湖北省经济所面临的重要课题。 本文以湖北省具体情况为个案，在比较全面的了解湖北省专利政策及企业专利工 作的基础上，剖析了专利对企业发展的促进作用，通过对湖北省多项专利数据比较分 析揭示湖北省企业专利工作现状；在分析整理之后，分别列出了政府专利政策的4 条 一i 足之处：本文重点针对湖北省企业专利工作现状，研究湖北省企业专利管理工作的 新途径，从建立专利工作的合作机制到制订专利的激励政策，共归纳出了6 条相应的 专利工作对策和发展战略建议，以期完善、充实湖北省的专利对策，加强对湖北省专 利【作的宏观指导与引导，发挥专利对策在促进湖北省经济发展中的激励和保护作 用，鼓励和保护湖北省企业的科技创新，从而提高湖北省企业竞争力，加快推进湖北 省经济发展。 要想改变湖北省企业专利管理工作低下的现状，要多头齐下，各方努力专利对 策的完善是其中一条重要的途径。而本文最终的目的是希望所提出的专利对策建议能 得到实施和在省内广泛应用，充分发挥专利政策优化配置创新资源的核心作用，通过 省内企业的不断发展拉动湖北省经济的发展，真正实现中部崛起。 关键词：企业专利管理对策湖北省 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t w h e no u rc o u n t r yd i s t r i c te c o n o m i cp o l i c yt u r n si n t ot h en e ws t r u c t u r ea n df o r mt h a t p r o m o t et h ec e n t r a la r e ao fc h i n a ，t h ee n t e r p r i s e so fh u b e i ，o n eo f t h es i xc e n t r a lp r o v i n c e s ， c a r r i yh e a v yr e s p o n s i b i l i t yt od e v e l o pt h ee c o n o m i co fh u b e i t ot h ep a t e n ta d m i n i s t r a t i o n s e c t i o no fh u b e i ，i ti sa l li m p o r t a n tt a s kt or e s e a r c ho ft h ep a t e n tp o l i c yu n d e rt h en e w s i t u a t i o n s ow ec a nm a k eu s eo ft h el e a d i n gf u n c t i o no fp o l i c y ，i m p r o v et h et e c h n o l o g y c r e a t i v e a n di n c r e a s ec o m p e t i t i o na b i l i t yo fh u b e ie n t e r p r i s e s b a s e do nm o r ec o m p l e t e l yu n d e r s t a n d i n gt h eg o v e r n m e n tp a t e n t p o l i c ya n d t h e e n t e r p r i s e sp a t e n tw o r k ，t h i st h e s i ss t u d i e df o rt h ep r o m o t ef u n c t i o no nb u s i n e s se n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t ，a n a l y z e dt h ec o r r e l a t i o no ft h ep a t e n ta n dc o m p e t i t i o na b i l i t yo fe n t e r p r i s e s t h r o u g hc o m p a r i n gt ot h ep r o v i n c eo fh u b e is e v e r a lp a t e n t sd a t a ，t h i st h e s i sr e v e a l e dt h e p r e s e n tc o n d i t i o no ft h eh u b e ip r o v i n c ee n t e r p r i s e sp a t e n tw o r k a f t e ra n a l y z i n gs o r t i n g ，t h i s t h e s i sl i s t e dr e s p e c t i v e l y4s h o r t c o m i n g so ft h eg o v e r n m e n tp a t e n tp o l i c y f u r t h e r m o r e ，i ti s t h ei m p o r t a n tp a r to ft h i st h e s i st oc o n c l u d e6p i e c e so fc o u n t e r p l a nl i k et h a te s t a b l i s h i n g t h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s ma n de s t a b l i s h i n gt h ee n c o u r a g i n gp o l i c y ，a f e rs t u d y i n gt h en e w v , a y so fd e v e l o p i n gt h ep a t e n tp o l i c yi nt h ec i r c u m s t a n c et h a td e v o i o p i n gc o m p e t i t i o n a b i l i t yo ft h ee n t e r p r i s e so fh u b e i s ow ec a l le n r i c ht h ep a t e n tp o l i c yo fh u b e ip r o v i n c e ， e n h a n c et h em a c r ov i e wt og u i d et h ew o r ko fh u b e ip r o v i n c ep a t e n t ，d e v e l o pt h e e n c o u r a g e da n dp r o t e c t e df u n c t i o n so fp a t e n tp o l i c yi np r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n h u b e i ，e n c o u r a g ea n dp r o t e c tt h et e c h n o l o g yc r e a t i v eo f t h ee n t e r p r i s e so fh u b e i ，i n c r e a s e t h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo fh u b e ie n t e r p r i s e s ，p u s hf o r w a r dt h ed e v e l o p m e n to fh u b e i e c o n o m yq u i c k l y t oc h a n g et h ea c t u a l i t yt h a tt h et o t a lc o m p e t i t i o na b i l i t yo ft h eh u b e ie n t e r p r i s e si s l o w l y ，w em u s td om o r et h i n g si nm o r ea s p e c t s i t i so n eo ft h e i m p o r t a n tp a t h t o c o n s u m m a t et h ep a t e n tp o l i c y a n y w a y ，t h eu l t i m a t eg o a lo ft h i st h e s i si st op u tt h ep o l i c y s u g g e s t i o n si n t op r a c t i c e a f t e rt h a t ，t h ec o r ef u n c t i o nt h a tt h ep a t e n tp o l i c yc o u l do p t i m i z e c o n f i g r a t i o na n d c r e a t i v er e s o u r c e sw o u l db ec a r r i e d a n dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f h u b e iw o u l d b ea c c e l e r a t e dv i at h e d e v e l o p m e n t o fh u b e i e n t e r p r i s e s t h e c e n t r a l a r e a g r o w u pw o u l db et r u e k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e s p a t e n ta d m i n i s t r a t i o n c o u n t e r m e a s u r eh u b e ip r o v i n c e 独创性声明 本人声嘎所呈交鲍学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均己在文中吐明确方式标明。本人完全意识到本声明的洼律结果由本人承担。 学位论文作者签名：需昌 日期：j 哆年仁月；一日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即i 学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阕和 借阅，本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密盾适用本授权书。 本论文属于， 不保密曰。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名 日期：沙叮年v 月io 日 指导教师签名：g 遣羔一 日期：埘年p 月；。日 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 知识产权是法律赋予自然人或法人对其创造性智力劳动所享有的禁止他人未经 允许使用浚成果的权利。在全世界实行知识产权制度的1 7 0 多个国家和地区的实践证 明知识产权已成为保护科技创新、保障经济发展的强大武器，加强知识产权的保护， 尤其是对专利的保护，更成为增强区域经济和企业竞争实力的必然。 近年来，湖北省的企业技术创新、研究开发能力大为提高，专利成果转化量不断 提高，促进了全省经济结构的优化和经济增长方式的转变，但不容否认当前企业技术 创新还存在着诸多问题。 1 1 研究背景 当今世界，在科技、经济和综合国力竞争同趋激烈的国际环境下，随着知识经济 的迅猛发展，专利政策在国家中的战略地位进一步增强，己成为世界各国发展高科技， 增强国家综合竞争能力的战略组成部分和应对经济全球化、争夺科技竞争优势的一个 重要手段。许多发达国家把专利保护提升到国家大政方针和发展战略的高度，把加强 专利保护作为其在科技、经济等领域中夺取和保持国际竞争优势的一项重要战略措 施。而在我国经济发达省份( 直辖市) ，政府部门非常重视专利政策的研究制订，以 促进本省企业的专利管理工作，提高本地区的经济发展水平。 随着长三角、珠三角地区持续在我国经济发展水平上领跑，西部大丌发及振兴东 北老工业基地的战略布局在区域经济的发展上卓见成效，当国家政策转入促进中部崛 起的新格局时作为中部六省之一的湖北省而言，湖北省的企业肩负着振兴湖北省经 济的重任；对于湖北省的专利管理部门而言，如何利用国家区域经济均衡发展的政策 优势，抓住新一轮区域经济发展调整的历史机遇，以专利政策的研究制订为切入点拉 动科技创新，提高湖北省企业竞争力，是在新形势下发展湖北省经济所面临的重要课 题。 党的十五大明确提出了加强知t 产权保护，形成一批具有自主知识产权的高新技 术产业的目标：全国技术创新大会上党中央、国务院专门做出了“加强技术创新， 发展高科技，实现产业化”的决定i 】i 。 “q ，部崛起，创新先行”，这句话点明了科技发展在中部崛起中的重要性，而保 华中科技大学硕士学位论文 护知识产权的专利政策，是促进科技发展的保障。湖北省聚集了中部很多的重要工业 企业，在提高企业专利管理工作的背景下研究专利对策对于满足湖北省发挥优势、激 活存量，建设现代制造业中心的内在要求具有非常熏要的意义。 1 2 研究目的 本文以湖北省具体情况为个案，在比较全面的了解政府专利政策及企业专利工作 的基础上，通过数据比较分析，探求专利对企业发展的促进作用，分析原因，积极探 索争利技术实施和产业化发展的新途径，并提出相应的专利工作对策和发展战略建 议，以期完善、充实湖北省的专利政策，加强对湖北省专利工作的宏观指导与 r 导， 发挥专利对策在促进湖北省经济发展中的地位和作用，发挥专利对策的激励和保护作 用，鼓励和保护湖北省企业的科技创新，提高湖北省企业竞争力，加快推进湖北省经 济发展。 本文主要研究目的有以下三点： ( 1 ) 全面了解湖北省企业专利现状； ( 2 ) 深入挖掘湖北省专利政策制约企业发展的问题； ( 3 ) 提出可行的湖北省专利政策改进建议。 而本文最终的目的是希望所提出的专利政策建议能得到实施和在湖北省内广泛 应用，充分发挥知识产权政策优化配置创新资源的核心作用，加强技术创新，并以专 利技术为纽带，充分发挥市场机制和政府政策的引导作用，促进专利技术的实施和产 业化进程。 1 3 专利的相关知识 专利是由政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件， 这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定的时间期间内产生这样一种法律状况， 即获得专利的发明在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施 2 1 。 我国的专利共分三种。即发明、实用新型和外观设计，其中发明最能代表创新的 水平。实用新型是指对产品的形状、构造或者它们的结合所提出的适合子实用的新的 技术方案。外观发计足指对产品的形状、图案、色彩或者结合所作出的富有美感并适 合d i pe 应用的新设计。实用新型和外观发计专利创造水平低。专利申请有两种，一 华中科技大学硕士学位论文 种是实实在在的技术或产品；一种就是一项新概念、新思路，其实技术可能还没有成 形，就抢先申请专利，在技术领域占得先机。专利权是知识产权的主要组成部分之一， 而知识产权是一种关于无形财产的财产权，其保护对象是“人的心智、入的智力创造”。 这是将其称为“知识产权”的原因。知识产权是人类创造性智力劳动所获得的非物质 性的一种财产属性的权利。这种智力劳动所形成的知议产权，一方面表现为产业领域 的专利、商标等，另一方面表现在文学艺术创作上，称为著作权。专利作为知识产权 的重要组成部分，和知识产权一样具有专有性、地域性和时间性的特点，包含财产权 和人身权的双重内容 j 。作为一种财产权，同有形财产一样，权利人对其具有占有、 使用、收益和处分的权利，这种权利为国际上所公认。专利制度是通过对智慧劳动的 确认，使权利人在一定时期和一定地域内获得对其智力成果的号有权，可以有效地制 止无偿使用和假冒、仿制、盗版等违法行为，实现对相应的技术阵地或商品销售市场 的占领、控制和垄断，从而谋求高额利益。 专利制度作为当今国际通行的通过维护人类创造特权，从而促进科技进步与创新 的最有效的法律制度，它的核心是国家根据法律通过授予知识产权所有人一定时期的 独占性来鼓励智力创造活动。专利制度植根于市场经济，以知识成果的产权明确界定 和有效保护为主要特征，为科技进步与创新和经济的发展提供了内在的动力机制和外 部的公平竞争法律环境。 华中科技大学硕士学位论文 2 专利对企业发展的促进作用 企业作为商品经济活动的组织，是市场经济的j 三体，企业按照市场经济的价值规 律、竞争原则及其法律制度进行有效的资源配置，组织商品生产，以满足市场需求。 市场经济离不开企业，是企业在营造着市场经济的发展。同时企业也是技术创新的主 体，企业的发展最为重要的是要有以技术创新为基础的好产品，企业只有依靠不断地 进行创新，生产出价廉物美的产品，才能赢得好的经济效益，也只有凭借技术创新的 优势才能使产品不断更新换代，立足于市场竞争，否则企业就难以生存和发展。而专 利制度是一种调节以技术为商品的经营活动的法律制度，是推动企业技术创新的基本 动力机制，也是企业进入市场参与竞争的保障和工具。这种制度有助于企业创新和发 明创造活动的开展与实施，还有助于提高职工的发明创造积极性，并鼓励企业投资开 发、研究，推动其发明创造活动并巩固其在国内外市场中的地位。 2 1 激励企业的智力创造活动 实物形态的物质财富的生产需要激励，需要相应的激励机制，而作为复杂的智力 劳动即知识财富的创造更加需要激励，也更加需要有效的激励机制。发明创造是人的 智力劳动成果，有价值和使用价值。在改革开放之前，我国长期依靠奖励制度来鼓励 发明创造，实行的是所谓“一家开花，百家引进”的体制，也就是发明创造做出后归 国家所有，任何企业部可以无偿地予以使用。在这种体制下，发明人得到的回报是获 得奖状、奖章、奖金等奖励，发明人及其所在企业不能从发明创造的实施中获得经济 效益，因而也就无法回收为完成发明创造所作的投资。这种状况不利于调动广大科技 人员及其所在企业发明创造的积极性，因此，虽然国家年年拨款搞科研，年年拨款奖 励发明创造，但高水平的科研成果总不是很多。 国内外的经验都证明，为了更为有效地鼓励发明人多发明创造，国家必须建立一 种制度，使完成发明创造的单位或者个人能够从中获得经济效益。对发明创造授予专 利权保证了专利权人享有优越的竞争地位，能够帮助他们收回完成发明创造所付出的 投资，国家往往不需另外花钱奖励，就能促使发明人公开新的技术，为公众及时输送 有用的技术信息，丰富人类知识宝库。美国前总统林肯对此曾有一个很恰当的比喻， 即号利制度是“给天爿之火增添利益之油”。 华中科技大学硕士学位论文 事实上，并非所有的发明创造都能够产生良好的技术效果和社会效果。只有取得 效果的发明创造才应当得到社会的回报。然而，如何f 确、公平地评价发明创造能否 产生效果以及能够产生何种程度的效果，却是我国过去一直在努力，但结果却始终不 甚理想的一件事情。而这一点正好体现了专制制度和过去的奖励制度之俐的高下。在 专利制度下，专利权人获得经济利益是通过自己实施专利、许可他人实施其专利以及 制止他人的侵权行为来实现的。获得专利保护的发明创造是否有价值由市场来决定， 专利权是否值得保留由专利权人自己来判断，而不是由某些人或者某个机构以审核、 箍定的方式予以评价，因而其结果也就更为公f 和客观。换句话说，专利制度的运作 方式确保“利盏之油”能够有选择性地增添在价有所值的“天才之火”上，这是专利 制度的突出优点之一。 专利制度依法授予知识成果创造者或 封j 有者一定期限的排他独占权，并保护这种 排他独占权不受侵犯。有了这种排他独占权，也就有了这种知识产权及其物化的实物 产品市场。因而，不仅能实现投资回报，而且往往能取得超额利润。这样，对知“ 的 创造就有了积极性。否则，投入了大量的财力、物力、人力而创造出的知识成果，谁 都可以随意无偿使用，显然会挫伤知识创造的积极性。据资料介绍，德国如果不建立 专利制度，那么至少有3 0 左右的技术发明做不出来。美国一家研究单位统计，在美 国的制药工业中，如果没有专利制度，至少会有6 0 的药品研制不出来。 2 2 优化企业资源的合理配置 在专利制度下，知识成果尤其是技术发明绝大多数以文献形式向社会公丌，让广 大公众了解，这足知识产权制度所要求的。专利文献是公开各种专利技术方案的载体。 据统计，全世界9 0 以上的发明创造都记载在专利文献中。对技术发明者来说，由于 技术发明得到了法律的保护，因此对技术发明内容向社会公开也就不必担心了。在进 行知识的创造立项前，充分利用文献检索手段，了解最新的相关信息，从而准确地把 握国内外的发明现状，可以站在前人的肩膀上往上攀登，提高知识创造的起点。这样， 不仅能避免人、财、物的浪费，也有利于在研究开发中抢时间，争取主动，同时也提 高了自身的竞争力。世界知识产权组织的一项研究成果显示，在研究丌发工作中如果 能充分利用专利文献，不仅能提高起点，而且可以缩短研发时间6 0 、节省研发经费 4 0 。又据欧洲专利条约成员国的一项研究成果显示，十来个条约国的研究开发工作 如果不检索利用知识产权文献，每年大约要多花3 5 0 亿马克的资会陋i 。 华中科技大学硕士学位论文 2 3 推动技术的商品化与产业化 鼓励发明创造并不是专利法的终极目的。发明创造的意义在于通过其实际应用， 能够减少投入、增加产出、提高质量、发展生产力、促进社会的进步与繁荣1 6j 。如果 一项发明创造仅仅停留在技术方案上，完成之后就束之高阁或不予实旌即推广应用， 再好的发明创造也没有实际意义。我国决定建立专利制度来保护发明创造，其重要原 因之一还在于专利制度有利于发明创造的推广应用，发明创造的商品化与产业化使技 术领先的产品得到应用，为企业带来利润，提高企业的竞争力。 首先，专利制度能够鼓励企业主动实施其专利技术。授予专利权为企业提供了优 越的竞争地位，任何他人使用其发明创造都应当向企业支付一定的报酬，从而为企业 提供了获得经济利益的可能。但是，真正获得经济利益还要靠专利的实施，这就要求 企业通过自己实施或许可他人实施，将先进的技术付诸实践，为发明创造的推广应用 增添了动力。专利制度是利用经济杠杆，而不是行政命令来鼓励发明创造的推广应用。 实践证明，这种经济杠杆的作用更为有效，它推动了技术革新，提高了企业竞争力。 其次，专利制度为他人实施专利技术创造了更为有利的条件。根据专利法的规定， 专利申请人必须对发明创造作出清楚、完整的说明，使所属领域的技术人员通过阅读 说明书就能实施该发明创造。专利法规定授予专利权的发明创造必须以政府公告的方 式予以公开或公告，因此最迟到授权时，企业就能够通过专利文献获知其它企业或个 人发明创造的内容。专利文献构成了专门一类技术信息源，有专门的分类体系，其详 细深入程度远远超过目前普遍采用的图书分类体系，使用者可以根据自己的需要方 便、迅速地找到他所关心的内容。专利文献除了纸件形式之外，还有各种载体形式， 公众可以很容易地获得。 2 4 强化智力成果的专利保护 从世界范围来看，当今世界各国的竞争，说到底是知识、知识产权的竞争，谁在 某个技术领域拥有自主知识产权，拥有专利，谁就能在这一领域取得控制权，专利正 成为当今世界最重要的一种资源。因此，有必要制定一个公平的竞争规则，并营造一 个公平的竞争环境。专利制度的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公平竞争。如各 国的号利法部对专利的申请，授予专利权的条件，专利申请的审查和批准，专利的期 限、终止和无效，专利的实施与许可等都作了具体而详细的规定。这些规定，犹如体 华中科技大学硕士学位论文 育比赛的舰则，对所有参加竞赛的人都是公平的，也是必须遵守的。与此同时，专利 制度通过法律的形式，依法实施保护。对于违反专利法的行为，通过行政或司法的方 式予以惩治。所以，这种法律保护机制对科技迸步，对技术创新，对社会经济的发展， 特别邑对新技术、新产品的市场发育有着十分重要的作用。 企业通过专利政策保护自己独有知识产权的技术，使自己的产品在市场上具有独 创性，这种独创性使得产品可能是消费者的唯一选择，极具市场竞争力。 2 5 促进科学技术的交流 专利制度有利于从外国引进先进科学技术，也有利于我国的先进科学技术走向世 界，从而促进发明创造的国际推广应用。发达国家的新增国民产值一大半是靠跨国公 司经营国际贸易，占领国际市场而获得1 7 】。专利制度的建立是为我国企业跨出国门、 参与国际技术贸易竞争创造了有利的环境。当今世界经济、科技向全球化发展，任何 一个国家经济发展所需要的知识和技术，都不可能全靠自己创造，即使像美国这样的 国家也是如此。同时，各国问贸易产品中知识含量高的产品所占比重越来越大，为此， 必须有一个各国共同遵守的规则，而专利制度就是这方面的一个规则。尽管专利法是 国内法，由各国自行制定，但是，其中有许多共性的内容如时删性、地域性、排他性 和国民待遇原则等还是相一致的。不仅如此，世界贸易组织还从发展世界贸易的角度 制定了“与贸易有关的知识产权协议”，提出了在世界贸易的发展中各国在知识产权 方面必须共同遵守的若干规定。如果没有这些规则，技术的交流与引进就难以有大的 进展。对湖北省来讲，在大力发展拥有自主知识产权的商新技术及其产品的同时，从 国外大量引进先进技术和外资仍然是促进湖北省企业经济发展、提高企业管理水平的 一条重要途径。 华中科技大学硕士学位论文 3 湖北省企业专利申请现状及存在的问题 企业在生产过程中有很多新工艺、新技术、新配方、新产品即发明创造会产生， 而专利是反映发明创造产出的重要标志。发达国家依靠计算机、通讯、航天航空、医 药等高技术制造业创新拉动经济发展的实践表明，专利数量的多少直接反映企业的技 术储备和竞争能力，因此研究湖北省企业专利情况，对研究专利政策，提高企业管理 能力具有现实意义。 3 1国家和湖北省现行相关政策 为了加强企业专利工作，充分发挥知识产权制度在促进企业技术创新中的作用， 国家和湖北省己制定了相应的规章制度和优惠政策。 3 1 1 国家出台的政策 随着我国改革开放的不断深入和科教兴国战略的实施，党中央、国务院相继制定 了一系列推动科技进步的政策，并采取了相应的措施。 “九五”初期，国家启动并实施了技术创新工程：党的十五大明确提出了强化知 识产权保护，形成一批拥有自主知识产权的高新技术产业的目标；全国技术创新大会 的召开，党中央、国务院作出了关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决 定；党的十五届五中全会通过的“十五”计划建议中又提出了促进科技进步与创新 的目标任务；党的十六大强调指出“完善知识产权保护制度，鼓励科技创新，在关键 领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权”，“全面建设小康社 会必须要依靠科技进步，大力推进新型工业化，走新型工业化的道路”：2 0 0 1 年，国 家科技部在全国科技大会上提出了“人才战略、专利战略和标准战略”三大战略任务。 3 1 2 湖北省出台的政策 以上一系列重大战略决策的先后出台和实施，对推动科学技术的进步，促进国民 经济的发展发挥了重要作用，成为我国2 l 世纪科技工作的重要指针，同时对我国包括 专利在内的知识产权工作提出了更高、更新的要求，也对湖北省的号利工作指明了方 向。 ( 1 ) 实施“湖北省企业专利示范1 二程” 华中科技大学硕士学位论文 从1 9 9 7 年底以来，湖北省知识产权局与省科技厅、经贸委、财政厅、地税局等1 3 家政府有关部门共同启动和实施了“湖北省企业专利示范工程”。其目的是帮助试点 企业做到“六”有：有机构、有人员、有制度、有专利申请、有专利战略研究、有专 利文献利用。这当中的重中之重就是要有专利申请，要将企业专利申请量作为主要指 标考核各试点企业。在此基础上，一方面表彰先进，树立典型，对企业专利工作丌展 好的企业，分别授予专利“明星”企业、专利“示范”企业：另一方面，按照典型引 导与面上推进相结合的原则，及时帮助典型企业总结经验，通过各种方式在全省推广， 推进全省企业专利工作的深入开展。几年来，湖北省企业专利示范工程领导小组先后三 批在：全省部分企业中开展了专利试点工作，共有2 0 9 家企业被列为试点。在这些试点企业 中先后涌现出1 9 家专利明星企业和3 1 家专利示范企! 世。 ( 2 ) 颁布实施湖北专利保护条例 2 0 0 0 年湖北省委、省政府在关于加强技术创新，加快发展高新技术产业的决定 中规定：“各级人民政府对技术含量高的专利产品应按高新技术产品的政策给予扶 持。”湖北省9 8 年颁布的湖北专利保护条例第五条也有相同的内容，但一直没有 具体的政策措旃予以落实。另外，湖北省直没有建立对专利的政府投入机制。 ( 3 ) 实施湖北省知识产权保护行动计划 湖北省知识产权局于2 0 0 2 年j 下式实施了湖北省知识产权保护行动计划，该行 动汁划的基本思路是：紧紧围绕知识产权保护这个中心，实施专利人才培养、专利战 略研究、专利保护“三大推进计划”落实加强专利宣传、积极研究制订有关政策、 大力发展中介服务机构、丌发利用专利信息资源、增加专利资金投入、加强知识产权 的国际交流与合作六项措施。 ( 4 ) 出台关于加强专利工作，促进技术创新的意见 2 0 0 3 年，湖北省关于加强专利工作，促进技术创新的意见正式出台，这一政 策性文件着力强调了在科技创新和经贸活动中实行明确的知识产权导向，要把知识产 权管理纳入科技管理的全过程，增加科技创新管理工作中的知识产权内涵，强化科技 评价体系中的知识产权比重；要建立运用知识产权制度促进科技创新的激励机制：要 在经贸活动中进一步强化知识产权管理和专利法律状态的调查，切实保护湖北省的经 济利益和经济安全。意见还对进一步加强全省专利体系建最，加大对企业专利事 业的投入，建立专利发展资会和知识产权协调机制作了明确舰定。意见经湖北省 华中科技大学硕士学位论文 政府批转到各市州后，立即得到了积极呼应，襄樊、十堰、鄂州等市人民政府出台了 贯彻实施的意见；宜昌、黄石、襄樊、鄂州、咸宁等市落实了1 0 3 0 万元不等的专项 资金，用于专利宣传、人才培训、专利申请和专利行政执法条件的改善。 ( 5 ) 出台湖北省企业专利工作管理办法( 暂行) 针对专利工作的难点和重点，2 0 0 3 年8 月，湖北省知识产权局联合湖北省经贸委 出台了湖北省企业专利工作管理办法( 暂行) ，办法第二十六条鲜明地突出了 湖北“特色”，规定：省经贸委对拥有发明专利权的企业技术中心予以优先申报国家 级技术中心；在省级技术中心的考评中提高对发明专利授权的比重，促使企业发明创 造：省缎技术中心每两年必须有发明创造获专利权，将此作为考核的依据。 ( 6 ) 制定湖北省管理专利工作的部门追究专利行政执法人员过错责任暂行规定 2 0 0 3 年6 月，为了促进湖北省专利管理部门和专利行政执法人员依法办事，正确 履彳j 职责，预防和减少执法过错的发生，湖北省知识产权局制定了湖北省管理专利 ：【作的部门追究专利行政执法人员过错责任暂行规定。为了规范全省专利行政执法 行为，依据新修改的专利法及其实施细则以及国家知识产权局印发的专利 行政执法办法，制定了湖北省专利纠纷处理工作规程、湖北省查处假冒他人专 利、冒充专利行为工作规程。 ( 7 ) 各地市相应出台的法规、政策 2 0 0 3 年以来，各市州根据当地实际情况，结合知识产权工作中的重大问题或专项 工作，纷纷出台了相应的法规、政策，武汉市制发了专利服务机构管理暂行办法、 专利合同备案管理办法：宜昌市制订了专利管理办法、科学技术发展计划知 识产权管理暂行办法、对外经济贸易中的专利知识产权管理暂行办法、专利行政 执法办法商业企业专利商品经营管理暂行规定、专利广告管理暂行规定；天门 市科技局、团市委、市教育局、市科协和市知识产权局五单位联合出台了关于进一 步加强在全市青少年中开展鼓励发明创造、尊重知识产权工作的意见。这些规范性 文件的出台极大地改善了湖北省知识产权工作的政策环境。 3 2 湖北省企业专利申请的概况 湖北省是我国重要的工业基地，在计划经济时代，由于湖北省工业门类齐全，名 牌产品众多，在我国经济中起着举足轻重的作用。而在改革开放之后。随着市场竞争 华中科技大学硕士学位论文 的加剧湖北省经济发展速度减慢，经济发展水平大大低于经济发达地区，在市场竞 争中处于劣势。 企业专利数量是衡量经济发展水平、企业管理工作的一个重要指标。湖北省企业 专利申请情况可以通过以下图、表来显现。 3 2 1 企业专利申请量逐年增加，但增长较缓 萝萝隶 + ，f j j 个、l ， t 1 、六、0 图3 1湖北省内工矿企业专利申请受理图f 8 1 由图3 1 可看出，随着湖北省企业管理能力的加强，企业专利申请量也相应增长。 3 2 2 企业专利申请量与经济发达地区差距非常大 表3 12 0 0 4 年湖北省企业工业指标数据、专利数据与其他省市的比较 9 1 生产总值工业增加值专利 名称增加率增加率增加率 ( 亿元)( 亿元)申请量 湖北6 3 2 0 4 81 1 5 1 6 6 4 7 32 2 8 7 9 6 01 9 9 7 江苏 15 5 1 2 41 4 9 6 4 4 7 5 2 3 4 2 3 5 3 22 79 j “东1 6 0 3 94 61 4 2 8 0 1 1 1 52 0 0 5 2 2 0 l2 0 ，9 山东1 5 4 9 0 71 5 3 6 4 9 8 32 6 5 1 8 3 8 81 6 4 上海7 4 5 0 2 71 3 6 3 4 9 2 8 91 6 1 2 0 4 7 l0 甑江1 1 2 4 31 4 ，3 5 3 8 l1 7 0 2 5 2 9 41 7 8 i l 华中科技大学硕士学位论文 表3 22 0 0 4 年申请数量居前十位的地区的申请状况及排名 十 发明 实用新型 外观设计工矿企业 i 地区 数量排名数量排名数量排名数量排名数餐排名 j 。东5 2 2 0 ll8 0 9 321 4 6 8 2 l2 9 4 2 6i1 6 0 7 31 浙江2 5 2 9 423 5 7 879 0 2 l51 2 6 9 5 2 5 0 9 76 i 江苏 2 3 5 3 234 4 2 359 4 0 529 7 0 438 1 1 54 l 上海2 0 4 7 14 6 7 3 7 46 1 3 l 87 6 0 341 2 7 6 2 ；北京 1 8 4 0 2)8 6 0 816 3 2 i73 4 7 386 1 5 35 山尔 l8 3 8 863 2 3 089 3 8 535 7 7 354 5 3 77 l 台湾1 7 8 4 l76 9 0 l39 1 1 9 4 1 8 2 i 131 1 7 0 9 i f _ - j ， 1 4 6 9 582 9 0 797 4 9 464 2 9 46】7 7 0l o f 犬津 8 4 0 694 0 l363 1 4 2131 2 5 】1 73 8 l o8 l 渊北7 9 6 01 0 1 6 7 41 1 3 9 5 3 9 2 3 3 3 1 2 1 2 6 515 以上数据表明，湖北省的企业专利申请总量偏低，现在不仅已被东部经济发达地区远 远地抛在后面，而且也落在了周边省份的后面。可见专利申请量与经济发展水平基本是对 应的，这说明经济越发达的地方，自主知识产权拥有量越高，企业专利管理意识越强。 3 2 3 企业专利水平发展不均衡 表3 32 0 0 4 年湖北省内i ：矿企业专利申请受理排行表 f 排名企业名称 总量( 件) 发明实用新型外观设计 1武汉楚天激光( 集团) 股份有限公司 5 5 1 4 8 6 2武汉新华扬生物有限责任公司 3 97o3 2 3武汉钢铁( 集团) 公司 3 092 l0 4阿| 新驰骋锅轮有限公司 3 00o 3 0 5尔风汽车有限公司 2 941 96 6 尔风汽乍公司 2 412 l2 7湖北省齐星汽车车身股份有限公司 1 91l 1 7 【8 武汉虹信通信技术有限责任公司 1 3742 9中国石化集团江汉石油管理局第四机械 1 311 l1 【1 0 武汉烟草( 集团) 有限公司 1 3o76 l l江汉石油钻头股份有限公司 1 229l 1 2武汉健民药业集团股份有限公司 1 2lo1 l 1 3湖北凯龙化一】：集团股份有限公司 1 2525 1 4 武汉精伦电子股份有限公司 l l1i9 合计 1 2 4 72 2 7 5 8 i 4 3 9 1 2 华中科技大学硕士学位论文 表3 42 0 0 4 年湖北省内专利申请涉及技术领域分布数鲒参考m 卜 总累 轻i 纺织光电 机械饮食医药化i ：建筑日j h 其它 计 包装造纸 物理i 具调味卫生生物交通生活 r 【哲内 8 6 7 31 6 9 84 1 l7 4 315 7 33 2 92 4 45 7 18 6 92 0 3 12 0 4 1 武汉_ 1 丁 5 2 6 99 0 91 9 5 5 4 7 8 6 91 7 4l5 34 7 45 4 71 2 8 21 1 9 l 育昌r _ 7 8 23 6 72 01 71 0 94 2 2 23 04 3 1 2 0】2 襄樊f 1 了7 4 ll3 54 85 29 83 61 0l o6 62 6 42 2 l 黄“i f 5 4 l 9 9 1 0 【3 2 l i l 1 36 7 2 71 3 5i o j 刷门市 3 5 24 92 3 2 4 8 9l5 2 0 7 4 7 6 5 1 3 十堰市3 2 53 382 41 2 4l i7i o4 35 l1 4 i 荆州，日】6 51 2ll36 76482 03 13 j 鄂州市 1 0 8 5 0 l 42 06239l30 i 孝感市 1 0 32 4791 99l4 62 31 l 潜江市 7 36251 5278 【3 i l4 黄瞄j 市4 8526827 ， 4l ll_ 随朋市 4 72 o3320 d 2 643 成宁市 3 92 021 9 2 ll46 ， 一 l 恩施州 3 7 3l0 l l4 22770 们桃市 2 720 3 53 2l740 犬门市 l5o2252 000 40 神收架looo10o0o00 ( 1 ) 大型骨干企业专利工作更受重视 由表3 3 、表3 4 可看出，湖北省专利申请量较大的企业多为大型骨干企业、利税 大户。这些企业规模大、赢利能力强，在市场竞争中处于领先地位，同时他们的专利 申清量也在省内处于领先地位，如武钢、武烟、东风汽车等。这些企业并不是纯粹的 高科技企业，基本上届重工业、成熟技术行业范畴，相比前沿新技术行业( 如生物制 药、电子、激光等) 其技术创新能力有限，可这些企业的号利申请量并不落后，甚至 1 3 华中科技大学硕士学位论文 超过了些高新技术企业。可见重视技术创新，重视专利保护是对企业专利管理工作 的有力促进，而与企业所处行业关系并不大。即使不是高新技术企业，重视技术创新 及专利保护，同样可在竞争中获取优势。 ( 2 ) 上市公司重视专利的申请 湖北省专利申请量较大的企业中上市公司所占比例较大，上表中上市公司所占比 例接近半，这大大超过了湖北省上市公司数量在企业总数量中所占比例。除了上市 公司本身企业各方面素质较高外，一个重要的原因是，上市公司非常重视专利申请工 作机构组织完善，一般部有专门的专利管理机构，并针对专利有专门的相关政策。 ( 3 ) 经济发达地区专利申请量较大 从企业省内区域分布来看，大部分企业位于武汉市及周边地区。与全国经济发展 状i 兄及专利的关系相同，湖北省专利申请量与企业在省内的竞争力水平基本一致，主 要集中在武汉市所处的中东部区域，而经济较落后的西部地区很少有企业能进入表3 的申清量排行前列。 全面提高湖北省企业专利管理水平，必须在发挥优势的同时尽量缩小差距，力争 均衡发展，可以考虑在专利政策上向经济落后地区倾斜，达到鼓励技术创新，促进落 后区域企业迅速发展的目的。 3 2 4 不重视专利工作的企业败下阵来 从表3 3 中，我们并没有看到一些省内风云企业的名字，如烽火科技、长飞、神龙 汽车、红桃k 等，它们都曾经风光一时，却在专利前列企业排行中不见踪影。烽火科 技、长飞都是靠光纤通讯起家，利润丰厚，如今这个行业竞争非常激烈，湖北省两家 企业市场占有量逐年下滑，竞争力减弱正是缺少知识产权保护及缺少技术创新造成 的。 神龙公司2 0 0 4 年亏损5 亿多元，在全国乘用车( 轿车) 产销量排行榜中从鼎盛 时期的第3 位滑落至第9 位。表面上看是市场策略的失败，从深层次分析，车型更 新慢、技术含量低、一味依赖引进、缺少自主知识产权才是市场竞争失败的根本 原园。 红桃k 集团曾经红极一时，如今在竞争激烈的城市保健品市场上已是无声无 息，产品竞争力的下降和技术创新能力的下降，与缺少自主知识产权不无关系。 上述这些类型企业如何重振雄风，应从加强技术创新，利用专利政策保护自 主知识产权着手。在专利种类中，最能体现科技水平的发明专- , j j 所占比重太小， 华中科技大学硕士学位论文 在三种专利所占总量比例中，发明专利仅占l8 2 ，所占比例最低。湖北省企业从 提高管理能力角度来说应重视新技术的丌发，加大发明专利的申请，而湖北省 政府在争利政策上也应鼓励企业加大发明专利的申请。 3 2 5 科研机构专利申请量的增长比企业快 从表中我们发现企业申请量所占比例确是逐年降低，可见其它，即高等院校、科 研院所和个人的专利增长量超过了企业的增长量，如何发挥高速增长的高校和科研院 所的专利在提高企业竞争实力中的作用，除需要企业与高等院校和科研院所之间加强 联系外，政府职能部门还应通过