（公共管理专业论文）扬州城市化进程中失地农民市民化问题研究.pdf

摘要 当前，伴随着快速工业化和城市化，我国几乎所有的城市都在不断向外 扩张，城市周边的农村集体土地被大量征用，并且征用速度不断加快，越来 越多的农民成为或者即将成为失地农民。他们主动或者被迫地离开农村、进 入城市，逐步向现代市民转变，最终实现市民化，这是城市化过程中一个不 可逾越的阶段。失地农民群体不断扩大，中国社会结构正在发生日趋激烈而 深刻的变化，补偿安置欠合理、转岗就业有困难、社保体系不健全、综治机 制尚滞后等各类社会矛盾和问题日益突出。在很多地方、许多领域，失地农 民还不能完全享受与城市市民同等的公民待遇。他们作为城市化、工业化的 主要角色和城乡社会经济统筹发展的直接载体，已经成为一个攸关社会主义 新农村与和谐社会建设大局的特殊群体，其生存与发展问题倍受关注。 本文以失地农民作为国家公民应该享有的平等公民权为研究视角，着眼 于失地农民在城市社会中的身份地位来界定和检视他们的市民化问题，力图 探析失地农民市民化问题之所以成为问题的更深层面的原因。首先，选取扬 州市几个典型村落为样本，分别从劳动就业、经济收入、生活消费、征地补 偿、社会保障、土地财产权利保障、社会认同感、未来生活期望和生活满意 度等九个方面对扬州失地农民市民化的现状进行描述与考察，表明在快速城 市化作用下，失地农民经济层面上的市民化比较容易完成，但社会和心理层 面的市民化仍然需要一个过程，在市民化过程中仍存在着制度保障、社会关 系重塑、思想意识变迁等一系列问题，而这些问题归根到底是权利问题，即 一切问题的根源在于失地农民公民权利的失效或缺失。其次，分别从生存权 利、政治权利、财产权利、劳动权利、子女受教育权利、社会保障权利等方 面重点剖析了失地农民市民化过程中的权利缺失状况，进而提出利益组织化 能力低、经济条件恶化、思想文化障碍、社会机会不足、防护性保障缺失是 导致失地农民权利失效或缺失的五个主要原因。最后，在对失地农民市民化 进行必要性分析和其权利保障的法理依据进行探析的基础上，以阿玛蒂 亚森的可行能力理论为依据，对构建失地农民市民化过程中的权利保障体 系进行了粗浅探讨，以期为促进扬州失地农民市民化提供相应的政策建议。 关键词：城市化失地农民市民化 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a l i z a t i o n ，c h i n ai sf a c i n gt h ep r o c e s so f c i v i l i z a t i o n t h ef a r m e r sl o s i n gf a r m l a n da r ee m e r g i n g i nt h i sp r o c e s s ，t h es o c i a l s t r u c t u r ei s c h a n g i n gd r a s t i c a l l y a n d p r o f o u n d l y t h e s o c i a lc o n f l i c t sl i k e u n r e a s o n a b l er e c o u p m e n ts e t t l e m e n t ，t o u g hjo bt r a n s f e ra n de m p l o y m e n t , u n s o u n d s o c i a l s e c u r i t ys y s t e m ，l a g g i n gc o m p r e h e n s i v et r e a t m e n tl i f ea p p e a r i n g t h o s e f a r m e r sc a n n o to b t a i nt h ee q u a lc i t i z e nt r e a t m e n tw i t hu r b a nr e s i d e n t s 1 1 1 e v ，a st h e b e a r e r so fu r b a na n dr u r a lb a l a n c ed e v e l o p m e n t ，h a v eb e e nc o n c e m e dw i t hb yt h e g o v e r n m e n ta n dt h es o c i e t y t h a ti sw h yt h i st h e s i sf o c u s e so nd e a l i n gw i t ht h e c i v i l i z a t i o no ft h ef a r m e r sl o s i n gf a r m l a n d t h i st h e s i sp r o b e si n t ot h ee q u a lc i t i z e nr i g h t so ft h o s ef a r m e r sw i t ht h ev i e w o ft h e i rs t a t u si nc i t i e st oe x a m i n et h e i rc i v i l i z a t i o na n dm a k e sa ne f f o r tt oa n a l y s e t h ec a u s e so ft h i sp r o b l e m t h i ss t u d yt a k e ss o m et y p i c a lv i l l a g e si ny a n g z h o ua s t h es a m p l e st o i n v e s t i g a t et h a tp r o b l e mf r o m9a s p e c t s ：e m p l o y m e n t ，i n c o m e ， c o n s u m e ，l a n dr e c o u p m e n t ，s o c i a ls e c u r i t y , l a n dp r o p e r t yi n d e m n i t y , s o c i a l i n d e n t i f i c a t i o n ，f u t u r ea n t i c i p a t i o na n dl i f es a t i s f a c t i o na n df i n d st h a ti ti se a s yt o r e a l i z et h ec i t i z e n a l i z a t i o ne c o n o m i c a l l y , b u tn o te a s yp h y c h o l o g i c a l l ya n ds o c i a l l y t h em a i np r o b l e mi sl a c ko fe f f c ta n de f f i c i e n c yo ft h o s ef a r m e r s c i t i z e nr i g h t s a f t e rt h ea n a l y s i so ft h e i rs u b s i s t e n c er i g h t ，p o l i t i c a l r i g h t ，p r o p e r t yr i g h t ，l a b o r r i g h t ，r i g h tt oe d u c a t i o nf o ro f f s p r i n g ，r i g h tt os o c i a ls e c u r i t y t h a tp r o b l e mi s c a u s e db yl a c ko fo r g a n i z a t i nf o rt h e i r b e n e f i t s ，d e t e r i o r a t i o n o fe c o n o m i c c o n d i t i o n s ，c u l t u r eo b s t a c l e s ，i n a d e q u a t es o c i a lc h a n c e sa n dp r o t e c t i v es e c u r i t y b a s e do nt h ea n a l y s i so f l a w sa n d r e g u l a t i o n sa n da m a r t y as e n st h e o r yo f p r a c t i c a la b i l i t y , t h i st h e s i sd i s c u s s e st h ep r a c t i c a lw a y st oc o n s t r u c tr i g h ts e c u r i t y s y s t e mf o rt h o s ef a r m e r sh o p i n gt op r o v i d er e f e r e n c ef o rp o l i c ym a k i n g k e y w o r d s ：u r b a n i z a t i o nf a r m e r sl o s i n gf a r m l a n d c i t i z e n a l i z a t i o n i i 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导f 独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乏抒 衫 f 签字日期：力彳年，2 月，re l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：孑厉彳尹 签字日期：歹哆年，硐，r 日 导师签名： 告 签字日期：力矽缉二月j e t 张伟扬州城市化进程中失地农民市民化问题研究 l绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 工业化、城市化是世界各国发展的必由之路。作为发展中国家，中国加快现代化建设， 必须推进工业化和城市化。据统计，目前全世界5 0 以上的人口生活在城市中。世界已经 步入城市化时代。改革开放以来，我国城市化( 以下也称“城镇化 ) 进程明显加快。 1 9 7 8 2 0 0 0 年，全国城镇人口占总人口的比重提高了1 8 3 ；1 9 9 0 2 0 0 0 年，我国城市化水 平年均提高1 ，2 0 0 0 年达到3 6 1 ；全国城市数量由改革开放初期的不至02 0 0 个，快速 增加到2 0 0 0 年的6 6 1 个。进入新世纪，国家通过户籍制度、社会保障体制等一系列改革， 促使城市化进一步加速，2 0 0 0 2 0 0 5 年，我国城市化水平年均提高1 4 ，2 0 0 6 年达到 4 3 9 。 在农业工业化、农村城镇化过程中，大批农业劳动力转入城市，以土地为主的生产要 素被重新优化配置，大量农业、居住用地将转变为工业和城市用地，许多农民因此失去土 地。据统计，1 9 8 7 2 0 0 4 年，全国非农建设占用耕地3 3 9 4 6 万亩，其中近七成是政府行政 征占土地。此外，据卫星遥感资料显示，违法征占现象占到依法用地总量的2 0 3 0 。 按照世界上每l 万城镇人口平均需要不少于1 平方公里土地的基本要求，以及我国城市化 水平每提高1 将增加1 2 7 0 万城市人口的实际测算，我国城市化水平每提高l 则需占用 耕地约1 2 7 万公顷 。现代农业经济理论认为，每征用0 0 6 7 公顷( 1 亩) 耕地会产生1 4 个失地农民。据国土资源部2 0 0 2 年底测算，我国失地农民人数应在5 1 0 0 5 5 2 5 万之间 ， 如果加上农村因超生等原因没有分到土地的“黑户口”劳动力，这个数目则逾6 0 0 0 万。 按照我国现有城市化水平和经济发展速度，今后每年仍需征用农地1 6 7 2 0 万公顷，预计 每年将新增失地农民3 7 5 4 5 0 万人，1 0 年后我国失地农民总数将超过l 亿人 ? 非农建设 占地和农民失地主要集中在人多地少的经济发达地区。以江苏省为例，按农村人口人均1 4 4 亩耕地计算，2 0 0 2 年江苏省农村失地人口就达2 2 万，历年累计农村失地人口超过2 0 0 万。 由于农民土地以每年3 0 万亩的速度递减，年均新增失地农民2 0 - 3 0 万人 。 千百年来，农民和土地的关系血浓于水，唇齿相依，须臾不可分割。中国是传统农业 大国，土地是农民最基本的生产和生活资料。然而，日益汹涌的城市化浪潮改变了土地千 任胜利： 我国城市化水平达4 3 9 ，让城市更繁华也更安全，人民日报，2 0 0 8 年1 月1 5 日，第1 5 版。 中国社会学网，b t t p ：w w w s o c i o l o g y c l t s $ c n s h x w 。 中国城市科学发展面临的挑战，中国网， h t t l a ：w w w c h i n a c o r n c n a b o u t c h i n a d a t a 0 7 c s 2 0 0 8 o i 0 3 c o n t e n t9 4 7 4 5 2 5 h t m ，2 0 0 8 年1 月3 日。 杨静、潘承仕： 农村土地征用与农民权益保护， 小城镇建设，2 0 0 4 年第ll 期，第4 6 - 一5 2 页 劳动部农民工毒f l 被征地农民社会保障综合调研组： 被征地农民社会保障综合调研报告，托京：劳动和社会保障部 农村社会保险司编印资料，2 0 0 6 年。 何格：合理安置失地农民的构想，农村经济2 0 0 5 年第1 期。 杨涛、施国庆： 我国失地农民问题研究综述，南京社会科学，2 0 0 6 年第7 期。 陆迁、叶小雯：关于我国失地农民安置和补偿洒题的思考， 华南农业大学学报，2 0 0 5 年第2 期，第9 0 4 页 江苏省人民政府法制办公室法制研究中心：我省失地农民基本生活保障立法政策研究( 内容摘要) ，政府法制 课题研究报告，2 0 0 6 年第6 期，第扣5 页。 2 扬州大学硕士学位论文 百年来不变的生产方式，也衍生出失地农民这个新的特殊社会群体。说是农民，他们已经 没有了土地；说是市民，他们却徘徊在城市的边缘。失地农民能否i l i o n 实现市民化是城市 化成功与否的关键，然而，他们的市民化道路并不平坦。现实中，许多农民在失地的同时， 还失业、失屋、失保、失教、失身( 份) ，合法权益受到严重侵害。据调查，在目前的失 地农民中，6 0 生活处于十分困难的境地，有稳定经济收入、没有因失地影响基本生活的 只占3 0 ；而1 0 年后，生活困难的失地农民将高达8 0 0 0 万人。有学者称其为种田无地、 就业无岗、低保无份的“三无农民 ，“隐形弱势群体 ，甚至有的认为他们已经成为中国 最弱势、最缺乏保障、最边缘化的群体 。总之，失地农民的生存境况不容乐观，失地农 民问题已经由发达地区局部社会问题扩展为全国性的社会问题回，引起了全社会的广泛关 注。那么，失地农民市民化过程中的权利状况如何，是否得到有效保护，如何构建失地农 民权利保障机制，促进他们更好地生存与发展，是我们必须面对和解决的现实课题，这也 是本文研究的出发点。 1 1 2 研究意义 失地农民市民化是学术界的热点问题。研究的传统视角是“生存一经济 分析叙事模 式，主要着眼于失地农民的基本生存需求而从“失地农民 与自身的关系中来界定失地农 民市民化问题，关注失地农民的需求与满足这种需要的条件、对象之间的“主体一客体” 关系。本文采取公民权视野下的“身份一政治”叙事模式，主要着眼于失地农民的身份地 位，从而倾向于从失地农民与其他社会成员的关系中来界定失地农民市民化问题，进而研 究这一特定主体的权利是否完整，落实是否到位，研究其依法享有的权利在数量、质量上 与其他阶层还有哪些差别，研究机会平等而结果不平等、表面平等而实际不平等的现象产 生的原因和解决的途径对策。从公民权利角度研究失地农民市民化问题，现有的研究成果 较少，具有一定的理论、法律和实践意义： 第一，失地农民是我国人口、社会的重要组成，是我们党执政和国家政权巩固的重要 基础。保障失地农民权利是巩固党的执政基础和国家政权的大问题，是推进社会主义民主 化进程的大问题，也是关乎我们党长期执政、依法执政、执好政的政治问题。 第二、失地农民作为公民享有宪法和法律规定的广泛的政治、经济、社会权利等法定 权利，缩小法定权利中农民阶层与其他阶层的差别、法定权利和实有权利的差距，这是贯 彻平等对待的现代法治原则、落实公民权、维护宪法尊严、实践宪法精神的重大问题。 第三，依法治国、建设法治国家离不开失地农民法律意识的强化、法律水平的提高和 法定权利的实现。这是落实依法治国方略、推进法治社会建设、构建和谐社会的关键问题。 第四，保护失地农民权利，既是落实权利平等观，又是实现社会公平的问题。托克维 尔指出：“民情随着身份的平等而日趋温和，身份的平等是一个国家的民情由粗野而变得 中国4 0 0 0 万失地农民流荡城市。 青年参考，2 0 0 4 年4 月1 4 日。 李亚华：解决失地农民保障问题的几点思考，武汉大学学报( 哲学社会科学版) ，第8 4 , - - 8 5 页。 林添福：失地农民问题研究述评，农业经济，2 0 0 5 年9 月，第2 8 页。 陈立新： 论土地征用中失地农民的权益保护， 求索2 0 0 4 年第2 期第1 6 - - - 2 9 页。 张伟扬州城市化进程中失地农民市民化问题研究3 温和的最强有力的原因。当一个国家的人在地位上近乎平等，在思想和感情上大致一样的 时候，每个人都可立即判断出其他一切人的所想所感 。目前，失地农民市民化进程中 矛盾较多，利益冲突时常发生，表象上看是经济问题、利益问题，但其根本症结还是权利 问题。权利贫困是失地农民最大的贫困。失地农民法律意识、权利意识不断增强，争取自 身权利的诉求日益增多。然而，关于失地农民权利问题，有宪法原则规定但具体法规没有 规定的；有法律明文规定但还不完善、不配套的；有法律条文规定但不落实的：有法律规 定但受到国家机关、团体干涉的等情况都不同程度存在。社会公平的重要方面就是权利平 等，如受教育机会平等、发展机会平等、创业、就业机会平等、享有公正和良好的工作条 件权、参与公共事务管理的权利、自由迁徙和选择住所的权利等。这种平等权的确认和实 施是全面提高失地农民素质，培养全面发展的新市民的重要法律保障问题。 总之，尊重、维护、保障失地农民权利，是我国经济社会发展的迫切要求，也是构建 社会主义和谐社会的题中之义。通过研究失地农民的权利问题，进一步确认他们的法定权 利，为其基本权利实现创造条件，才能使他们真正成为市场经济主体、城市主体和社会主 体，才能进一步解放和发展生产力，促进城乡经济社会统筹发展。 1 2 文献综述 1 2 i 国外相关研究状况 一方面，关于失地农民的研究，比较有代表性的主要有以下几个学者： 其一，法国社会学家孟德拉斯对小农终结的研究。他以法国农村现代化为背景，分 析欧洲乡村社会二次世界大战以后的变迁过程，认为当时在农村从事家庭经营的是以营利 和参与市场交换为生产目的的农业劳动者，这种家庭经营体本质上已属于一种“企业 ， 传统意义上自给自足的“小农 正走向终结。他同时指出，在一个传统农业社会转变为工 业社会和后工业社会的过程中，农民的绝对数量和人口比例都会大幅度减少，但农业绝对 产值并不会因此大幅度减少，这也是美国、加拿大、澳大利亚、法国、西班牙等一些发达 工业大国同时也是农业大国的原因。无论社会怎样发展，乡村怎样变化，作为基本生活必 须原料的生产供应者农业从业者永远不会消失。 其二，美国芝加哥社会学派代表性人物一帕克对外国移民进入城市后的文化维护与同 化问题的研究 。作为美国中西部交通、商业及金融中心，1 8 9 0 年的芝加哥人口达到1 0 0 多万，成为仅次子纽约的美国第二大都市。针对当时大量移民涌入芝加哥，多种文化混合， 城市人口激增所造成的社会失控陷入几乎无法扭转的危局，芝加哥学派综合运用社区调 查、参与性观察、定性分析等方法，实地研究了移民向市民的转化和融入城市的问题。 其三，沃思的城市性分析。路易斯沃思也是芝加哥学派代表人物之一，同时也是公 认的城市社会学创始人。他把城市阐释为大量异质性居民聚居的永久性居民点，认为城市 性是社会活动的形式和在由众多异质的个人组成的相对稳定的聚居地中出现的组织，人口 【法】托克维尔：论美国民主( 下) ，商务印书馆1 9 9 6 年版，第7 0 3 页。 【注】孟德拉斯著： 农民的终结，李培林译，社会科学文献出版社，2 0 0 5 年版。 【美】r - e 帕克： 城市社会学，：l l ：g - 华夏出版社，1 9 8 7 年版，第1 9 4 页。 4 扬州大学硕士学位论文 数量多、密度高和异质性大是城市的三个基本特质，城市居民其他的社会心理特征和生活 方式都由这三个特质决定。 其四，托马斯和兹纳尼斯基对波兰移民的研究。他们通过研究波兰移民家庭的书信往 来和生活史，描绘经历了从波兰乡土生活到美国芝加哥都市生活这样重大变迁的波兰农 民，在社会态度与行为上的变化。他们富有创见地提出，只有把个人态度和社会客观文化 价值观综合考虑，才能充分理解人的行为。 总之，国外关注较多的是移民问题，失地农民问题则是较具有中国特色的问题。 另一方面，关于农民市民化的研究，主要有以下几种研究视角： 其一，从城市化与城市发展的角度分析。美国著名发展经济学家、诺贝尔经济学奖得 主阿瑟刘易斯通过对不同发展中国家比较研究，于1 9 5 4 年提出了著名的二元经济结构 理论，揭示了农民市民化的一般规律。他提出发展中国家经济发展的典型特征是二元经济 结构，既传统农业部门和现代工业部门( 非农产业) 并存。当工业部门发展时，它便从边 际效益为零、无限供给劳动力的传统农业部门吸引走一部分劳动力。随着经济活动从传统 农业向现代化非农产业转移，社会整体生产力水平将得到提高，二元经济将逐步向一元经 济转化，各经济部门的劳动生产率、工资和生活水平差异将逐步缩小或消失。因此，实 现农村剩余劳动力向现代化非农部门的持续转移是促进国民经济结构转换、生产方式转换 以及向现代化迈进的关键，而这必然带来农民的市民化。 美国著名经济地理学家诺瑟姆用城市化发展“s 曲线来描述各国城市化发展过程及 所经历的各阶段。他认为，各国城市化的历史进程大体都表现为“s 型，即先由慢到快， 继而由快到慢，直至停滞不前的曲线发展过程，农民市民化的过程也是如此。城市化发展 进程“s ”曲线的形成与各国经济社会发展水平密切相关。当一个国家的经济发展处于起 步阶段，因为农业生产率低下，需要大量劳动力从事农业耕作，工业发展缓慢，提供的就 业机会有限，城市化进程和农民市民化的速度就相当缓慢；反之，当一个国家经济进入高 速发展时期，就会出现大规模的剩余劳动力和突飞猛进的工业发展，从而使城市化和农民 市民化步入高速发展时期：而当城市和农村的差别逐步缩小时，城市化和农民市民化的进 程就会逐渐缓慢乃至停滞。 另外，美国学者帕辛认为，乡村城市化是城市思想、观念和生活方式向乡村地区扩 散的社会变动过程，最明显的表现是人口从城市向乡村流动。法国学者皮尔、麦尔兰认为， 乡村城市化是指乡村空间的缓慢的城市化过程，其形式绝大多数是在传统的村庄的周围建 设别墅式小房子，居住者从事城市型职业，接受城市型生活方式。西方发达国家城乡关系 的演进大体经历了如下几个阶段：乡村孕育城市，城乡分离，城市统治和剥夺乡村，城乡 对立，城市辐射乡村，城市反哺乡村，乡村对城市产生逆向辐射，城乡互助共荣与融合。 邓鸿勋、陆百甫： 我国农村劳动力转移与农民市民化研究一农民市民化的趋势与国内相关理论学派的主张，中 国发展出版社，2 0 0 4 年版，第1 1 2 页。 同上，第1 6 8 - 1 6 9 页。 王景新、李长江、曹荣庆： 明日中国：走向城乡一体化，北京：中国经济出版社，2 0 0 5 年版，第7 4 页 张伟扬州城市化进程中失地农民市民化问题研究 5 目前，西方发达国家城乡差别已经相对缩小，农民收入提高，城乡居民社会地位的日益平 等，甚至出现“城市人口外流，农村风景独好 的“逆城市化现象。 ，其二，从人口迁移角度分析。唐纳德柏格等人从宏观上分析了影响人口迁移的经济 原因，提出了“推拉”假说，认为人口迁移是其原住地的推力或排斥力和迁入地拉力或吸 引力两种力量共同作用的结果。拉文斯坦指出了人口迁移的影响因素，迁移流动的递进趋 势，迁移倾向存在地区差异和性别差异以及迁移的动机。舒尔茨( 1 9 9 0 ) 和贝克尔( 1 9 8 7 ) 把迁 移行为作为个人的一种经济投资过程来看待，应用经济学的基本原理即成本与收益的比较 来解释人们迁移行为。哈里斯托达罗的收入预期理论认为农村劳动力向城市转移主要 取决于城乡劳动力市场的工资比较。迈克托达罗建立的城乡劳动力模型认为，农村劳动 力向城市移民的决策是根据“预期收入 最大化目标做出的，当流入城市的预期收入高于 农业就业收入时，人口会不断向城市迁移。新经济迁移理论强调家庭作为决策主体的重要 性，根据家庭预期收入最大化和风险最小化的原则，决定家庭成员的外出或迁移。m i n c e r 认为，家庭在劳动力迁移上起到关键作用，参加迁移的不是一个人，而是一个家庭。劳 动力市场分层理论模型认为，社会内在发展趋势构造了一个双重部门的劳动力市场：正式 工业部门和非正式工业部门 。正式工业部门具有稳定雇佣年限、高工资、高福利和良好 工作环境，非正式工业部门的条件正好相反。当国家内在发展趋势导致愿意从事非工业部 门工作的劳动力短缺时，需要吸引外来劳动力进行补充，由此产生了迁移动机。 其三，从社会学领域进行分析。具有代表性的有：涂尔干有关机械团结与有机团结 的研究、梅因关于“身份社会”与“契约社会对立的研究、齐美尔对都市市民心理的研 究、滕尼斯关于“礼俗社会与“法理社会 关系的分析、韦伯关于“前现代社会 与“现 代社会”对立的阐述、帕森斯关于五种模式变量的分析、雷德菲尔德关于“俗民社会 与 “都市社会”的分析等等。还有一部分社会学家对农民市民化的背景与具体内容进行重新 阐析。吉登斯曾对传统的转变进行了详细论述，认为对所有从传统活动场合的控制中解放 出来的群体而言，存在着多元的生活风格的选择。英克尔斯、沃尔冈夫查普夫等则对现 代化进程中人的特性转变进行了具体论述。贝克的风险社会理论等也都对农民市民化转向 的现代意义和风险形成、应对进行了论述。 这些理论大多是从宏观的角度进行研究，为我们更加系统地分析失地农民市民化问题 提供了理论和实践支持。 1 2 2 国内相关研究状况 一方面，关于失地农民的研究，基本可以归纳为失地农民利益受损原因、补偿安置问 题、社会保障问题和市民化问题四个方面。但无论哪个方面，失地农民问题的矛盾和焦点 最集中的表现是国家通过土地征用这个渠道抽取农业剩余，侵蚀农民利益。学者们对这一 张华r r ：江苏农村劳动力转移的动力机制及其影响的实证研究，扬州大学。2 0 0 5 年版。 ( 玺) m i n c e rj ，f a m i l ym i g r a t i o nd e c i s i o n s ：j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y 19 8 6 ( 5 ) ，p 7 4 9 骆新华：国际人u 迁移的基本理论，学术论坛，2 0 0 5 年第l 期，第4 2 - - 4 5 页。 郑杭生：农民市民化：当代中国社会学的重要研究主题，甘肃社会科学2 0 0 5 年第4 期，第4 8 页 6 扬州大学硕士学位论文 问题作了大量研究，在揭示问题，提出改革思路和政策主张方面做出了较大努力，而且部 分研究成果已经影响或上升为政策决策，对推动我国失地农民问题的顺利解决作出了重要 贡献。但总体而言，这方面的研究还处于探索阶段，一些研究成果还没有完全运用于实践。 对失地农民问题的研究视野较窄，没有上升到构建和谐社会的高度。现有研究对如何改革 原有征地制度、征地政策；如何将征地制度改革和农地地权体系改进结合进行一体化制度 设计；如何在集体土地上赋予农民个体完整的土地权利；如何以统筹城乡发展的眼光，将 失地农民问题作为城市化和工业化的内在矛盾进行解决；如何培养农民可持续发展能力等 问题缺乏足够的关注。同时，目前对国内不同发达程度地区、不同类型城市的失地农民问 题进行比较研究、系统研究不多，对国( 境) 外有关成果的比较研究和举措的引进还很少， 研究的国际视野与经验借鉴亟待加强。 另一方面，关于农民市民化的研究，主要有以下几种研究视角： 第一，关于农民市民化的整体性研究，即对我国农民市民化研究的现状、存在问题、 制约因素及政策建议的统一把握和探讨。这方面研究较多，学术界已形成了基本共识，为 我国农民市民化从微观角度研究奠定了基础。如文军归纳了影响农民市民化的六大因素： 人口因素、思想观念、行为方式、社会权利、生活质量和社会参与。他从三个层面提出了 农民市民化的途径：即从历史和制度变迁的宏观层面入手探讨农民市民化的制度途径；从 中观的社会网络与社会资本层面入手探讨农民如何利用社会资本和组织网络推进农民市 民化；从微观的人力资本层面入手来探讨哪些人力资本有助于农民市民化。姜作培指出 认识障碍、政府障碍、制度障碍、信息障碍、素质障碍是农民市民化的主要障碍圆。学者 们对于农民市民化问题研究的内容大多相近，观点较为一致，说明理论界对中国国情下的 农民市民化问题有了总体的认识和定位。 第二，关于农民市民化的对象研究，包括农民工、失地农民和郊区农民三类对象： 一是农民工市民化。包括以下几个方面：( 1 ) 农民工分化问题。钱正武等通过两代农 民工的对比分析，总结了新生代农民工的特征及问题 。刘传江等从农民工劳动力供给行 为视角比较“民工潮”与“民工荒”，认为新生代农民工最需要市民化。( 2 ) 农民工适 度规模研究。张延平以系统动力学为基础，建立了包含劳动力供给、劳动力需求、城市人 口容量和农民工入城量4 个子系统的动力模型，通过对模型分析得出农民市民化适度规模 是正负反馈力量协调的结果固。( 3 ) 农民工转移成本分析。范红忠通过对农民、农民工、 市民之间转化成本分析和我国现行农民工政策的机会成本分析，揭示了政府显性成本与农 民工进城支付成本的相互关系 。( 4 ) 农民工社会资本分析。社会资本指个体从社会网络 和其自身所处的社会制度中所可能获得的资源。学者们研究发现，改善农民工社会资本匮 文军：农民市民化：从农民到市民的角色转型，华东师范大学学报( 哲学社会利学版) ，2 0 0 4 年第3 期，第5 5 - 6 1 页。 姜作培： 农民市民化必须突破五大障碍，城市规划。2 0 0 3 年第1 2 期，第6 8 - 7 1 页。 钱j 下武：青年农民工的市民化问题分析，青年与社会，2 0 0 6 年第l 期，第7 1 4 页。 刘传江、徐建玲：“民工潮”与“民工荒”农民工劳动供给行为视角的经济学分析，财经问题研究，2 0 0 6 年第5 期，第7 3 8 0 页。 张延平、熊巍俊：城市农民t 市民化适度规模研究， 经济理论研究，2 0 0 6 年第4 期，第l d 2 4 页。 范红忠：我国农村劳动力转移过程的成本分析，农村经济2 0 0 6 年第3 期，第1 6 2 l 页。 张伟扬州城市化进程中失地农民市民化问题研究7 乏和质量低下的状况急需构建农民工社会资本的积累和形成机制。( 5 ) 农民工权益问题。 学者们一致认为农民工权益严重缺失，主要集中在政治权利、经济权利和教育权利三个方 面。政治权利边缘化体现在选举权和被选举权的缺失；生命权、健康权、人权被侵害；农 民工被排斥于城市管理体系之外；言论、诉求权的缺失。经济权利边缘化体现在劳动权利 不平等、劳动报酬权利受侵害、社会保障权利缺失。教育权利边缘化体现在农民工子女教 育难的问题固。同时，农民工权益遭受侵害的根本原因是没有一个诉求利益和保护利益的 组织以及政策体制滞后。 二是失地农民市民化。学者们有四点共识：( 1 ) 长期实行的城乡隔离政策和二元社会 结构导致农民素质较为低下，他们离开土地后缺乏谋生的技能。( 2 ) 失地农民的消费观、 价值观和生活目的与市民有巨大差距，他们对城市有陌生感、恐惧感，使其很难在短时间 内融入城市生活 。( 3 ) 部分失地农民只顾眼前利益，拿到征地补偿费后，坐享其成、不 思进取的“懒散”作风严重。土地开发和征用所带来的畸形富裕，急剧改变了他们的生活 方式，再加上市场经济的冲击，传统的思想意识逐渐分化，滋生了一些新的观念。( 4 ) 城 市社会对失地农民存有排斥、歧视态度，无论是城市市民还是政府官员，都存在着心理甚 至是种种思想误区，阻碍了农民市民化进程鲫。尽管中央政府从战略高度出台了一系列政 策，为失地农民市民化开绿灯，但地方政府出于多种因素的权衡和考虑，对农民市民化实 行排斥和抑制的政策多，鼓励和支持的政策少 。这些都阻抑了失地农民对城市社会的认 同和向城市社会靠拢，使得他们在心理和社会生活上同时处于相对弱势地位 。 为促进失地农民快速、平稳的市民化，除失地农民努力提高自身素质外，政府和社会 都应该为这个特殊群体的转变创造良好的环境。一方面，应突破失地农民市民化的制度障 碍，实现城乡户籍制度、就业制度、社会保障制度的统一o 。另一方面，应加强对失地农 民社区心理服务和文化知识、业务技能的培训，维护失地农民的心理健康，提高其在城市 就业竞争中的能力，引导他们顺利适应城市生活，实现从农民向市民的角色转变 。 三是郊区农民就地市民化。主要有江苏苏南地区为代表的企业带动模式，利用乡镇企 业和改制带动城乡一体化。北京郊区农村为代表的政府主导模式，依靠政府的大量投入 来加强农村基础设施和产业发展。村企“合一”及“村组合并是山东就地市民化的两种 模式，前者是依托大型村办企业改造，在本村改造的基础上兼并改造周围村庄：后者将相 邻的几个村庄合并，统一规划 。有些学者认为就地城市化应该依靠村庄的自然资源或便 利的交通条件来实现，或者是那些具有相当经济实力的农村才有能力实现就地城市化。 刘传江、周玲：社会资本与农民工的城市融合，人口研究，2 0 0 4 年第5 期，第1 2 1 8 页。 张晓霞：城市农民工的公民权利边缘化及思考， 兰州学刊，2 0 0 6 年第3 期。第1 8 5 1 8 7 页。 张春龙、聂玉梅：“农民”向“市民”的转化捌沛化进程中农村人口的再社会化，城乡建设，2 0 0 1 年第8 期。 张琪：农村城市化过程中促进转居农民就业的对策研究，人口与经济，2 0 0 3 年第l 期，第2 2 - 2 5 页。 姜作培： 农民市民化：制约因素及突破思路分析，浙江社会科学，2 0 0 3 年第6 期。 梁伟、杨风： 农民市民化进程中的障碍分析，城市管理，2 0 0 5 年第4 期。 姜作培：六统：农民市民化的对策选择，云南财贸学院学报，2 0 0 3 年第2 期。 陈传锋等：被征地农民的社会心理与市民化研究，北京：中国农业出版社，2 0 0 5 年第8 版。 季小立：“苏南模式”城市化及其演进，理论与现代化，2 0 0 4 年第6 期，第1 0 - - 1 5 页。 农村“就地城市化”的山东经验， 领导决策信。2 0 0 5 年第3 7 期，第2 3 页。 8 扬州大学硕十学位论文 第三，关于农民市民化问题的对策研究。学者们分别从法律保障、制度保障、政府服 务、市民意识等角度进行了对策研究。法律和制度保障方面，有的认为应充分发挥法律在 保护弱势群体合法权利方面的积极作用，完善农民市民化的法律体系；有的认为政府应 加快户籍制度改革，取消附着在户口上的各种利益和与户籍关系联系在一起的各种社会差 别，彻底取消农业人口和非农业人口的身份认定方式：有的认为解决城市近郊失地农民 基本生活保障的关键是运用正式和非正式养老安排建立起完善的养老保障体系；有的提 出设立失地农民社会保障基金，强化基金运营和监管：有的指出我国现存教育体制使大 量的进城农民子女无法入学，必须创新城镇教育制度，对进城新市民教育实行与城市市民 同等待遇的政策 ；有的提出要加强农村劳动力教育培训，提高农村劳动力整体素质和市 场竞争力，形成政府主导、社会广泛支持、农民积极参与的多元教育投入机制 ；有的指 出应按照市场化原则，制定城乡统一的劳动力就业政策，建立城乡统一的劳动力就业市场， 实现城乡统筹就业；有的认为应通过发展第三产业为农民市民化创造更多就业岗位 ；有 的从抑制房价虚高，降低市民化成本的角度，主张加大“安居房的建设力度，对市民化 的农民进行住房专项补贴和农村土地使用权出让补偿，并且重新定位“经营城市 理念， 合理规划城市建设，建立城市房价干预机制 ；有的认为必须给新市民一个安身立命的居 所，通过创新住房保障制度，让新市民能住上经济适用房 。 政府服务和市民意识培养方面，有的认为政府应为农村劳动力转移提供信息服务、市 场对接服务、资金服务和法律援助服务1 1 ；有的认为政府在为进城农民提供良好外部环境 时要坚持农民自我选择的人权原则、农民就业的竞争原则、农民生活福利的公平原则、观 念上的平等原则1 2 ；有的提出应建立专门领导机构，统一协调处理农民市民化过程中的各 种矛盾和问题；有的指出农民观念转化为市民观念是农民转化为市民的先导t 4 ；有的认为 传统农民的生活习惯、小农意识和生活方式的转变并非一蹴而就，应通过多种渠道进行市 民化教育，增强市民意识和规则意识，促进其生活观念和方式的转变1 5 ：有的认为要加大 对农民的文化教育投入，要有培训规划、培训经费、培训阵地，坚持不懈地对农民进行文 化知识和业务技能的培训，以提高其素质和在城市就业竞争中的能力1 6 。 曹敏杰、韦林珍：我国农民市民化的制度制约因素探析，齐齐哈尔大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 3 年第7 期。 杨半：城市化与解决失地农民问题对策研究，中国西部科技，2 0 0 4 年第3 期，第3 0 - - 3 2 页。 楼喻刚、金皓： 城市化进程中土地被征用农民养老保障问题初探，西北人口，2 0 0 2 年第l 期。 鲍海君、吴次芳： 论失地农民社会保障体系建设，管理世界，2 0 0 2 年第1 0 期。 傅琼：加速农民市民化的制度创新，农村经济，2 0 0 5 年第2 期。 李志强等：统筹城乡劳动力就业的制度安排研究，江西农业大学学报，2 0 0 5 年第1 2 期。 高勇： 城市化进程中失地农民问题探讨， 经济学家。2 0 0 4 年第1 期，第1 8 2 2 页。 雷云芳、薛先庆：我国城市化进程中农民市民化的主要障碍及对策思考，四川行政学院学报，2 0 0 5 年第4 期 陈广桂：房价、农民市民化成本和我国的城市化，中国农村经济，2 0 0 4 年第3 期。 傅琼：加速农民市民化的制度创新，农村经济，2 0 0 5 年第2 期。 o 李志强等： 统筹城乡劳动力就业的制度安排研究，江西农业大学学报，2 0 0 5 年第1 2 期。 o 魏杰、谭伟：我国城市化进程中的农民市民化问题，经济纵横。2 0 0 3 年第6 期。 o 周洪英：浅析农村城市化过程中市民化问题。江苏城市规划，2 0 0 5 年第3 期。 0 于洪军：城市化进程中的农民市民观教育。农业现代化研究，2 0 0 4 年第7 期。 0 杜丽青：失地农民的市民化基于永康城市化问题的思考，工业化与城市化，2 0 0 4 年第7 期，第5 9 - 6 0 页。 0 姜作培： 从战略高度认识农民市民化， 现代经济探讨，2 0 0 2 年第1 2 期。 张伟扬州城市化进程中失地农民市民化问题研究 9 第四，关于农民市民化研究的其他思路。主要包括：一是农民市民化过程中的农民心 理层面分析。认为农民心理状态是复杂的，很大程度上与社会文化环境、政府行为、城市 市民的观念及城市社会主流文化氛围有直接关系。；是农民市民化过程中农民与政府的 关系。这方面研究基于成本收益理论和博弈模型，认为政府应采取积极的政策降低农民转 变为市民的成本。有学者将农民市民化的成本分为经济成本、心理成本、亲情成本和风险 成本四类，其中农民是否居留城市的最关键因素是经济成本圆。唐根年等运用“门槛理论” 探讨了农民市民化的经济成本及农村人口向城镇转移的经济门槛，认为降低经济门槛、增 加农民收入、有效控制城乡居民收入差距扩大化趋势是实现农民市民化的前提条件 。三 是中外农民市民化问题的比较研究。朱信凯在对英、美、日等国家城乡关系演变及农村人 口非农化模式考察的基础上，从农民非农化与工业化的非同步性，农民非农化的内生机制 的差异性以及农民非农化进程的差异性对我国农民市民化问题进行了反思。李庆志、马 艳丽对比国外农民市民化模式后指出。工业化与城市化同步是西方国家顺利完成农民市民 化的主要原因；工业化、城市化与农村劳动力转移的脱节造成了中国农民市民化的特殊背 景，并认为中国农民市民化的最佳模式为“城乡融合模式 总之，农民市民化问题是近年来国内外学术昴关注的热点，许多学科的学者