（公共管理专业论文）社区矫正中的社区参与问题研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 社区矫正是我国刑罚执行社会化的发展方向，它对于加强刑罚的特殊预防功 能、促进矫正对象的顺利回归社会和维护社会的安全稳定有着重要的意义。杜区 矫正有两支重要的矫正力量，一是政府主导矫正力量，一是社区辅助参与力量。 本文首先以历史发展的线索和比较分析的方法，综合国内外理论研究的现状， 分析出社区参与社区矫正的重要意义和理论基础，社区参与与社区矫正是一对双 赢互存的共同体，社区参与社区矫正是刑罚社会化和社区管理发展的需要。并对 社区参与社区矫正的基础作了初步的探讨。 其次本文以实证分析的方法，结合理性选择、社会资本、供应链管理和利益 相关者等理论，分析出在实践中，存在社区参与社区矫正的参与意识淡薄和社区 参与社区矫正的实际参与不足等问题，认为其原因是权益保障机制不完备，社区 参与载体没有效形成，社区参与社区矫正的激励评估机制没有效建立。 随后对国外和我国台湾地区社区参与社区矫正的成功经验进行初步分析和考 察借鉴，提出了改进建议。最后，本文以我国开展社区参与社区矫正工作比较好 的上海市为例作了一案例分析。 关键词：社区参与矫正问题 国防科学技术大学研究生院学位论文 a b s t r a c t c o m l u n i t yc o r r e c t i o n ，a sas o c i a l i z a t i o nt r e n do f p e n a le x e c u t i o ni n c h i n a , c a r r i e sg r e a t s i g n i f i c a n c e f o r s t r e n g t h e n i n g t h e s p e c i a l p r e c a u t i o n a r yf u n c t i o n so fp e n a l t i e s ，p r o m o t i n gaf a v o r i n gr e t u r no f c r i m i n a l st os o c i e t y ，a n dm a i n t a i n i n gp u b l i cs a f e t ya n ds o c i a l s t a b i l i z a t i o n t h e r ea r et w of o r c e si nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n i e t h eo n e d o m i n a t e db yg o v e r n m e n ta n da n o t h e ra s s i s t e db yc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n f i r s t l y ，t h et h e s i ss y n t h e s i z e st h ed o m e s t i ca c t u a l i t i e so f t h e o r e t i c a lr e s e a r c h e st h r o u g hh i s t o r i c a lr e s e a r c ha n dc o m p a r i s o nm e t h o d i ta r g u e st h a tc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o na n dc o m m u n i t yc o r r e c t i o na r et w o c o - e x i s t e n tc o m m u n i t i e si naw i n - w i nr e l a t i o n s h i p ：t h ep a r t i c i p a t i o no f c o m m u n i t i e si n t oc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni sd e m a n d e db yt h es o c i a l i z a t i o no f p e n a l t ya n dt h ed e v e l o p m e n to fc o m m u n i t ya d m i n i s t r a t i o n t h et h e s i sm a k e s ap r e l i m i n a r yp r o b ei n t ot h eb a s i so fp a r t i c i p a t i o no fc o m m u n i t i e si n t o c o m m u n i t yc o r r e c t i o n s e c o n d l y ，t h r o u g hp o s i t i v ea n a l y s i sc o m b i n e dw i t h r a t i o n a lc h o i c e t h e o r y ，s o c i a lc a p i t a lt h e o r y ，s t a k e h o l d e rt h e o r ya n dt h et h e o r yo fs u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，t h et h e s i sd r a w sac o n c l u s i o nt h a tt h e r ea r ep r o b l e m s o fl a c ko fp a r t i c i p a t i o na w a r e n e s s a n da c t u a l p a r t i c i p a t i o n i nt h e p a r t i c i p a t i o no fc o m m u n i t i e si n t oc o m m u n i t yc o r r e c t i o n i ta r g u e st h a tt h e p r o b l e m sa r ec a u s e db yt h ei n n a t u r i t yo fp r o t e c t i n gs y s t e mo fr i g h t sa n d i n t e r e s t s ，t h eu n f o r m e dc a r r i e ro fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ，a n dt h e u n a v a i l a b i l i t y o fs t i m u l a t i o na n de v a l u a t i o n s y s t e m o f c o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o ni n t oc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s u b s e q u e n t l y ，t h e t h e s i sc o m e su pw i t hs o m e p r o p o s a l s a f t e ra p r e l i m i n a r ya n a l y s i so nt h es u c c e s s f u lp r a c t i c eo fc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n i n t oc o m m u n i t yc o r r e c t i o n ，b o t hi nt a i w a na n do v e r s e a s f i n a l l y ，t h et h e s i sm a k e sac a s es t u d yo ns h a n g h a iw h o s ep r a c t i c eo f c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o ni n t oc o m m u n i t yc o r r e c t i o ni sc o m p a r a t i v e l yb e t t e r i nc h i n a k e yw o r d s ：c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ，c o r r e c t i o n ，p r o b l e m 国防科学技术大学研究生院学位论文 表目录 表1 社区矫正概念分类表9 表2 其他国家或地区社区参与社区矫正组织表1 4 表3 北京上海江苏三地社区参与人员成分表2 0 表4 北京上海江苏三地社区参与矫正项目表2 2 表5 社区参与社区矫正意识调查统计表2 3 表6 社区参与力量问卷调查结果统计表2 4 表7 社区矫正对象问卷调查统计表2 8 国防科学技术大学研究生院学位论文 图目录 图1 刑罚翩度发展的三个阶段1 1 图2 社区矫正工作机构图1 3 图3 社区矫正工作者构成图1 3 图4 社区参与主体的构成图1 7 图5 社区参与人员年龄构成图2 0 图6 社区参与人员学历构成图2 1 图7 矫正对象刑种刑制比例图2 1 图8 矫正对象年龄结构图2 2 图9 社区对社区矫正的认知调查统计图2 3 图1 0 社区参与社区矫正调查百分比图2 5 图”社区居民认同社区矫正面积图2 6 图1 2 社区参与矫正调查百分比图2 7 图1 3 社区实际参与社区矫正人员成分调查百分比图2 7 图1 4 社区参与态度百分比图2 8 图1 5 社区矫正对象最关心的问题4 4 图1 6 社区矫正对象对社会氛围的认知百分比图4 8 图”社会团体就业基地矫正效果的影响4 9 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目 学位论文作者 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留，使用学位论文的规定本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文题目：鲨匡筮正生鲍塾匡叁墨闺塑珏究 一 学位论文作者签名：垄远日期：2 卯占年，月“日 作者指导教师签名： 日期：年 月 日 国防科学技术大学研究生院学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景和依据 社区是社会学家使用最多的术语，同时，也是概念上最复杂、歧义最多的术 语之一，这可以从该概念的产生与发展看出来。社会学家普遍承认，社区这个概 念渊源于滕尼斯的贡献，1 8 8 7 年，他出版社会学名著“g e m e i n s c h a f t u n d g e s e l l s c h a f t ”。此书被译成英文时，名为c o m m u n i t ya n ds o c i e t y ”，中文译 为“社区与社会”。费孝通先生在谈到“社区”这个概念的翻译时说：因为帕克讲 社会是人际关系的综合，每一个社区都是一个社会，而社会却不是社区，这就需 要找个名称来表达c o m m u n i t y 的意思，这个词实际是指在一个地方共同生活的人， 。这样就想起了用社区这个词表达社会与社区的不同社区是指一群聚集 在一个地方分工合作的人，它是具体的，这群人之间的关系，即人际关系，构成 社会。”( 费孝通，1 9 9 7 ) 。该书将社区分为4 个方面，即：1 有按一定的社会制 度和社会关系组织起来共同生活的人口2 有一定的地域和环境条件，包括地理 位置、地势、资源、气候、经济、交通和公共设施。3 有自己特有的文化、制度 和生活方式。4 在情感和心理上有共同的地域观念、乡土观念和认同感。“1 人们从 不同角度不断发展和完善社区概念，指出了社区组成的7 个基本要素：1 人口， 2 地域，3 经济，4 社区的专业分工和相互依赖关系，5 共同的文化与制度，6 居民的凝聚力与归属感，7 为社区服务的公共设旋无论社区要素分为几个方面， 学者对社区构成要素的认知已趋同，但对社区范围或规模却有不同的认知，从居 民小区、居委会到城区都有学者支持，为研究的方便这里将社区界定为居委会这 一层次。 社区参与( c o m m u n i t yp a r t i c i p a t e ) 是公民参与( c i t i z e np a r t i c i p a t i o n ) 的 一种，公民参与源于古希腊雅典的直接民主模式，到十八、十九世纪表现为j o h e l o c k e 与j o l r is m i l l 提倡的民主理论、黑格尔的“公民社会观”、哈贝马斯的“公 共领域”论点，体现在公共行政领域中则为近代新公共行政学派所主张的“公民 参与”，认为公民参与可使政府公共部门更能反映民众关心的问题，解决民众与政 府的冲突，促使公共决策的合法化，并提高政府的行政能力。圆社区参与是指社 会个体( 包括个人和单位) 在社区中，本着志愿服务的原则，依法运用所掌握的 社会资源直接参与处理社会公共事务，有效实现社会公共利益的公共管理形式。 社区参与是市民社会发展的必要手段。 社区矫正( c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ) ，又称社区矫治，本意是指在社区环境中 管理教育罪犯的刑罚执行方式，本文是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内， 由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决、 裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会 的非监禁刑罚执行活动，也即利用社区资源让罪犯在不脱离社区的状况下对其进 国防科学技术大学研究生院学位论文 行的管理方式和过程。社区矫正的历史并不长，在国外也只有三十年左右，我国 正式引进试行也只有几年时间。 1 1 1 社区参与社区矫正是社区管理职能发展的需要 从公共管理的角度看，社区矫正的出现使社区管理的职能得到扩充，社区管理 主体和管理对象的范围都得到扩大，使社区管理的难度更大。那么如何在实施社 区矫正的过程中，实现社区管理和发展，增强社区自我管理、自我教育、自我发 展的能力，从而达到社区管理和社区矫正良性互动呢? 社区参与理论的先驱安斯坦( s h e r r y1 1 a r n s t e i n ，1 9 6 9 ) 认为，社区参与“是 一种公民权力的运用，是一种权力的再分配，使目前在政治、经济等活动中，无 法掌握权力的民众其意见在未来能有计划地被列入考虑。”嘲g a r s o n 与 w i l l i a m s ( 1 9 8 2 ) 提出，社区参与“是在方案的执行和管理方面，政府提供更多施 政回馈的渠道以回应民意，并使民众能以更直接的方式参与公共事务，以及接触 服务民众的公务机关的行动。”据此，我们可以这样说，社区参与就是公民通过 一定的参与渠道，参与或影响政府公共政策或公共事务的行动过程从实践中看， 由于社区矫正的施行，社区对自身资源和力量有了更深的了解，更懂得如何去整 合和利用社区力量和资源管理社区服务于社区的安全和稳定、繁荣和发展。正如 试点通知中揭示的，在施行社区矫正时要“积极利用各种社会资源，整合社 会各方面的力量”，“由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿 者的协助下”，“进行有针对性管理、教育和改造工作”。也即：社区矫正要积极动 员社区中社会力量的参与，社区要多培养社会工作者，按照社会问题要通过社会 来解决的思路，通过动员社区人力资源参与社区矫正管理过程来达到减少犯罪和 控制犯罪率，实现社区管理和安全的目的。 1 1 2 社区参与社区矫正是矫正制度发展的要求 我国从2 0 0 1 年在实践中开始出现了社区矫正的雏型，2 0 0 1 年上海在其所辖三 个区，2 0 0 2 年北京在所辖一些区县都分别开展了社区矫正试点工作；2 0 0 3 年国家 以行政法规和司法解释相结合的形式正式在我国六省、市中开展了社区矫正的试 点工作，将社区矫正从后台推向了前台。”2 0 0 3 年7 月1 0 日，最高人民法院、最 高人民检察院、公安部、司法部联合下发了关于开展社区矫正试点工作的通知。 次年，即2 0 0 4 年7 月1 日，司法部颁布施行司法行政机关社区矫正工作暂行办 法。两大政策性文件的颁布标志着社区矫正工作正在向广度深度方向发展。即便 如此，我国的社区矫正工作仍处于试验阶段。 开展社区矫正，正如 ，2 0 0 4 件的犯罪人或有犯罪危险的人进行行为年第2 期 矫正、生活扶助的活动 8社区矫正是指将符合社区矫正条件的罪官方定义两高两部关于开展社区 犯置于社区内，由专门的国家机关在相矫正试点工作的通知 关社会团体和民间组织以及社会志愿者( 2 0 0 3 年7 月l o 日) 的协助下，在判决、裁定或决定确定的 期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习， 并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执 行活动。 资料来源：本文作者综合 本文倾向于官方定义，因其较好地全面概括了社区矫正的适用对象、依据、 场地、时间、执行主体、执行方式、执行目的及矫正程度，简略的说，也即利用 社区资源让罪犯在不脱离社区的状况下对其进行的管理方式和过程。 社区矫正的目的在保持刑罚执行一预防犯罪这一总目的的前提下，主要有三 个：一是社会政治目的，保护公民安全；二是刑事执行目的，帮助罪犯重新返回 社会；三是客观经济目的，减少行刑成本“” 根据两高两院关于开展社区矫正试点工作的通知规定，可将社区矫正任 务分为：一是加强对社区服刑人员的管理和监督；二是加强对社区服刑人员的教 育，矫正其不良心理和行为；三是帮助矫正对象解决困难和问题，以利于其顺利 适应社会生活。 国防科学技术大学研究生院学位论文 2 1 2 社区矫正产生的理论依据 罪犯从监禁设施内受惩罚向在社区内矫正的转变是刑罚目的论价值取向改变 的结果。刑罚的直接结果是受罚人权益受到来自公权力的侵害，因此刑罚必须建 立在正当性的基础上，历史上先后产生了报应主义刑罚目的论、功利主义刑罚目 的论和一体化刑罚目的论。 报应主义刑罚目的论主张刑罚本身是追溯性的，是对已然犯罪行为的追究， 对犯罪人的报应，刑罚的轻重与犯罪行为的危害大小成正比，使犯罪人本身遭受 惩罚的痛苦是刑罚目的。 功利主义刑罚目的论是在报应主义刑罚达不到减少犯罪率和再犯罪率而被怀 疑的情况下产生的，认为刑罚应着眼于未然的犯罪，是以预防犯罪为目的的，刑 罚的轻重应控制在预防犯罪的必要程度内。 报应主义刑罚目的论强调刑罚的公正，却对刑罚的社会价值预防犯罪关注 过少，功利主义刑罚目的论强调刑罚的社会效果，防止犯罪行为的发生，却对刑 罚的公正价值关注过少。报应主义和功利主义的对立促使一体化刑罚目的论的出 现，一体论认为报应主义和功利主义都是刑罚赖以产生和发展的理论依据。呻1 基 于一体化理论，对犯罪人应当根据罪行的轻重依法量刑，以体现对其罪行的报应， 并对潜在的犯罪行为人形成震慑。如要防止犯罪人重新犯罪，仅以刑罚给与惩罚 是不够的，更应对其进行矫正感化，才能有效地消除犯罪人的人身危险性。如果 罪行轻微、有立功或悔罪表现等不适合监禁矫正的罪犯，则应考虑社区矫正，因 为：一是将其置于社区内矫正本身就是一种惩罚，体现了社会正义；二是其再犯 的可能性比较小而置于社区中，使其不离开社会进行社会化，若将其投入监狱中 反而会发生交叉感染：三是实践证明短期监禁根本形不成有效震慑。所以，社区 矫正有利于罪犯的再社会化，进行有效的矫正感化，取得更好的社会效益，从而 更有效地达到刑罚维护社会的安宁和稳定的目的。 因此，一体化刑罚目的论是社区矫正产生的理论依据。 2 1 3 社区矫正产生发展历程 社区矫正的出现是刑罚制度发展的必然，是刑罚制度的社会性管理的回归。 历史上大体可将刑罚制度的发展划分为三个阶段，即以肉刑和生命刑为主导 的阶段，以监禁刑为主导的阶段，以监禁刑为主向以非监禁刑为主的过渡阶段。n 订 如图1 所示。 一目一 图1 刑罚制度发展的三个阶段 随着社会的发展和进步，人们发现以监禁刑为主的刑罚制度存在以下的不足： 国防科学技术大学研究生院学位论文 监禁刑违背了人道主义精神，使被监禁人身心受到损害，在恶性互动影响监禁矫 正的效果的同时监禁也使被监禁人的社会化过程中断，被监禁人在走出监狱后对 社会有极大的不适应，使得他们处于一种危机状态。 传统的监禁管理将犯人与正常社会隔绝开来，却又追求其再社会化的目标， 这种手段和目标之间存在着深刻的矛盾。监禁管理的设施化人为阻断了犯人与正 常社会的联系，人的社会化将被杜绝或者被大打折扣。日本学者宫泽浩一对此有 一形象比喻：“在受刑者的自由大幅度受到限制的设施内，本身就与为了复归社会 的初衷完全矛盾，在没有自由的地方为复归社会做准备，就像在“榻榻米”上练 习游泳一样。” 监禁的不足使人们对传统的刑罚制度进行了反思，美国马萨诸塞州波士顿市 的约翰奥古斯塔作为“华盛顿全民禁酒协会”的成员，认为法律的目的不是要 进行恶意的惩罚而是改造罪犯和预防犯罪，为此他向法院提出了保释罪犯并在社 会中对罪犯进行感化教育，从1 8 4 1 年至1 8 5 9 年其逝世，共成功保释和转化了近 2 0 0 0 名罪犯。之后，马萨诸塞州制定了一项新法案，授予波士顿市设置专职社区 矫正工作者。1 9 2 5 年，美国国会通过了联邦观护法案，从而形成了社区矫正工 作制度。第二次世界大战后，社区矫正得到了快速发展，欧洲国家走在了前列， 自英格兰和威尔士立法规定被判处社区服务的人员在闲暇时间无偿为社区提供一 定数量的劳动以来，德国、法国等国家也陆续制定了相应的法规。在亚洲，日本 的社区矫正已形成了一个完整的法律体系，且配套设置了更生保护委员会、保护 观察所、更生保护会和兄姐会等政府和民间机构；香港在1 9 4 8 年成立了承担感化 工作的社会局，并在1 9 8 0 年后确立了“社区为本”的社区矫正理念，促进了社区 矫正的发展；台湾在1 9 6 2 年形成了少年观护制度奠定了台湾地区社区矫正的基础。 以人为本和谐发展的社会发展理论的提出促进了我国刑罚制度的发展，2 0 0 2 年8 月上海市率先在市委政法委的领导下在全国展开了社区矫正的试点工作；2 0 0 3 年7 月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合下发了“关于开 展社区矫正试点工作的通知”；2 0 0 5 年1 月，两高两部又联合下发了“关于扩大社 区矫正试点范围的通知”。我国社区矫正工作正一步步走向深入，试点工作已在1 8 个省市区展开。尽管各地做法不同，各有特色，但都坚持了以人为本的理念。特 别是上海市，采取了通过组建社会团体开展社区矫正工作，政府通过购买社会团 体的服务实施社区矫正的制度安排。在实践中，社区矫正工作已经取得了良好的 成效。 2 1 4 社区矫正工作流程结构 从最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试 点工作的通知第3 条规定，社区矫正工作机构如图2 所示。 在实际试点地区，无论是北京还是上海等地区，较为普遍的做法是：由各省 ( 市) 政法委牵头，矫正工作领导小组成员由人民法院、人民检察院、公安局、 司法局、民政局、财政局、劳动和社会保障局、监狱管理局等部门联合组成，采 国防科学技术大学研究生院学位论文 取联合办公的形式。嘲 图2 社区矫正工作机构图 根据司法部司法行政机关社区矫正工作暂行办法第1 2 条的规定，社区矫 正工作者的构成是：司法所工作人员，社会团体成员和社会志愿者。其中，社会 团体是指依法成立的符合社区矫正工作要求且参与社区矫正工作的社会团体等组 织。社会志愿者是依法参与到具体社区矫正事务的人员，包括专家学者、社区离 退休人员、社区居民、社区中单位的人员等。社会团体和社会志愿者是社区参与 社区矫正的重要组成力量。如果说司法所工作人员是专门的社区矫正工作人员的 话，那么社会团体成员、社会志愿者则是辅助的社区矫正工作人员，他们主要是 在社区矫正过程中，对社区服刑人员开展多种形式的教育，帮助社区服刑人员解 决遇到的困难问题，协助组织有劳动能力的社区服刑人员参加公益劳动，开展各 种专业咨询，进行一帮一的结对帮教，参与对矫正对象的监督、管理和教育工作。 社区矫正工作者的构成如图3 所示。 图3社区矫正工作者构成图 国防科学技术大学研究生院学位论文 2 2 社区参与社区矫正的必要性 2 2 1 社区参与是社区矫正的重要力量 社区矫正是刑罚社会化向纵深发展，在社区中执行刑罚这一命题本身就意味 着社区要有积极地参与，如若不允许社区的参与就如同为在社区中服刑的人员无 形中加了一道墙，这道心里的墙比监狱的墙更使人远离社会，反而不利于对服刑 人员的矫正。在实践的操作中，很多国家或地区都有相当好的社区参与组织，并 积极支持和鼓励社区参与到社区矫正中来。如表2 所示。 表2 其他国家或地区社区参与社区矫正组织表 国家或地区社区参与组织特点 英国布别莆咖构( b o u r n et r u s t0 r g i z a t i o n ) 为矫正对象提供物质帮助、资 志愿者协会( v o l u n t a r ya s s o c i a t e s ) 讯帮助、就业帮助、住房帮助、 全国关心与罪犯再安置协会( n a t i o r a l技术培训据资料统计，至少 a s s o c i a t i o nf o rt h e c a r ea n dr e s e t t l e a m to f有5 5 0 个志愿者和社区组织， o f f e n d e r s )超过1 2 0 0 0 人在参与社区矫正 新桥( t h en e wb r i d g e )工作等 安配克斯基金( a p e xt r u s t ) 等 美国 出狱人保护协会( p h i l a d e p h i as o c i e t y为社区矫正对象提供接触社 a s s i s t i n gd i s t r e s s e dp r i s o n e r s ) 会的机会、条件和环境，对其 埃尔米拉教养院( e l m i r ar e f o r m a t o r y )进行职业训练和指导就业。矫 重返社会训练所等正项目丰富，如家庭监禁、中 途之家、社区服务等 日本保护司为矫正对象提供住宿及必要 更生保护法人团体的保护，提供生活咨询等临时 兄弟姐妹会性帮助在协助矫正对象的同 更生保护妇女保护地区会时，开展预防犯罪的宣传，定 协助雇佣主等期实施培训研修活动等 德国监狱顾问委员会帮助矫正对象建立建立信心， 缓刑帮助者协会提供各种生活指导，进行教育 在社会化基金会等培训，提供资金资助支持等 台湾保护观察制度( 专职观护人)对矫正对象进行辅导、服务、 更生保护制度( 社区处遇机构) 等援助，重建其自力更生的能 力，协助适应社会正常生活等 国防科学技术大学研究生院学位论文 国家或地区社区参与组织特点 香港香港善导会在香港社会福利署的指导下 香港善导知友组织等 。 和合作下。又超过2 0 个的志 愿机构、宗教团体参与到社区 矫正中，为矫正对象提供辅 导、协助就业和安排居所的等 服务等 澳门社会重返基金向矫正对象提供包括经济、住 澳门善导宿舍 房及工作等方面的短期性援 善导协力社助，并对其进行职业培训和公 民爱社会服务中心等民教育等 资料来源t 本文作者综合 我国在引进社区矫正之初，就认识到了社区参与的重要性，并将社区参与明 确写入了两高两部颁发的关于开展社区矫正试点工作的通知中，“社区矫正 在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下社区矫正是积极利用各 种社会资源、整合社会各方面力量工作”。社区参与者是以利他主义为宗旨， 遵循服务社会、服务他人、助人自助的基本价值，运用自身专业理论知识和技能 经验，为满足社区矫正需要而提供专业性服务的一种社会工作者。 实践中，各试点省( 市) ，无论是北京、上海，还是苏州等地，在社区矫正工 作中，不仅有专职社区矫正政府工作人员，也在实践中安排社会志愿人员和支持 社会团体等参与到社区矫正工作中来。口1 1 例如，北京成立了“阳光服务中心”， 阳光矫正服务中心作为一个组织社区力量参与社区矫正的平台和载体，在组织、 发动、协调方方面面的人参与社区矫正工作，为社区矫正工作服务方面发挥积极 的作用。上海市则成立了非营利性的、从事专业社会服务的民办非企业单位一新 航社区服务总站。该站宗旨是：以公平、公正、符合国家和社会的公共利益为准 则，提供诚信服务，接受社会监督，信守职业道德，协助管理、教育、帮助社区 服刑人员，促进其早日重新回归社会，维护社会的稳定。该站业务范围：对社区服 刑人员和刑释解教人员开展帮教和服务；对区县工作站进行工作评估；社区矫正 理论研究；根据委托或授权承担的其他业务。 2 2 2 社区参与与社区矫正具有内在统一性 为何社区矫正需要社区参与，除了因为行刑社会化的需要外，更因为社区矫 正与社区参与具有内在统一性。主要表现为：社区矫正的理念与社区参与的理念 具有统一性，社区矫正的功能与社区参与的功能具有统一性。 社区矫正的理念与社区参与的理念具有统一性。社区矫正的根本理念是促使 矫正对象回归社会，成功实现社会化，消除矫正对象这一社会不稳定因素，维护 社会的和谐与秩序。社区参与作为一种社会工作方式，具有社会工作的基本理念， 国防科学技术大学研究生院学位论文 即通过助人自助的价值观来帮助社会弱势群体，帮他们解决自身的问题，消除弱 势群体这一不安定因素，促成社会和谐和安宁。就社会大稳定的这一层意义上来 说，社区矫正和社区参与都具有一个根本的、共同的理念，即消除社会的不稳定 的消极因素，通过积极的作为，实现社会的和谐，维护社会的秩序。因此，社区 矫正和社区参与从根本上说具有内在的统一性。 社区矫正的功能与社区参与的功能具有统一性。社区矫正的效果意味着矫正 对象的问题得到相应解决，社会功能得到恢复，基本具有了自力更生和自立发展 的能力。社区参与参与到社区矫正等一些具体的社会活动中，目的也是为帮助社 会弱势群体，如矫正对象等能恢复社会功能，具备自我发展的能力。矫正对象作 为社会人而言，人不能脱离社会生活的，将矫正对象置于一个良好的社会群体之 中乃是促进其社会化的最根本的途径。社会负有使矫正对象重新返回社会的义务， 而非排斥于社会之外。社区矫正着眼于矫正对象的改善更生，回归社会，具有良 好参与意识的社区更易为矫正对象创造正常的社会环境，让矫正对象能保持、发 展与自由社会的联系，矫正对象不脱离家庭共同生活，参加工作，参与社会生活， 在这种常态的环境下，矫正对象社区参与下更易重新融入社会。同时，许多国家 的经验表明，在社区矫正中引入民间力量，可以减轻矫正对象对国家强制性权力 的敌视，促进其同社会的亲合力。伽因此，从为矫正对象恢复社会功能，成功回 归社会的角度来看，社区矫正和社区参与也具有内在的统一性。 2 3 社区参与矫正的主体、形式和内容 2 3 1 社区参与矫正的主体 社区参与主体是指在社区矫正的具体运作过程中，受有关法律、法规保护， 依法享有参与社区矫正决策和管理，自主处理社区矫正事务，并承担相应责任和 义务的人和群众。 不同学者对社区参与主体的界定有不同的理解： 杨荣将社区参与的主体分为三类：社区居民、非政府组织和驻社区的机关、 团体、部队、企事业单位。瞄1 刘轶梅认为社区参与主体包括：社区基层组织，驻区单位和社区居民。阱】 喻胜云和吕冰怡将社区参与主体分为：社会团体、民间组织、社会志愿者、 居委会、单位、家庭等。渊 本文认为，在社区这个微型社会中，共有四类主要的社会群体：政府法人、驻 地企事业单位法人、居民群众和中介组织等。如图4 所示。 政府组织社区矫正的执行主体。实践中，由于我国社区矫正工作具体实施 机构基本处于街道一级，在社区矫正工作发展过程中，它已逐渐成为社区矫正工 作的具体组织机构，扮演着社区矫正执行主体角色。 驻地企事业单位一社区矫正的支持和参与主体。驻地企事业单位指街道社区 国防科学技术大学研究生院学位论文 范围内的企业、事业单位组织。由于单位组织存在于社区之中，并与社区的命运 密切相关，它的发展离不开社区的繁荣和稳定，同样，社区如果离开了驻地单位 的支持和帮助，也是很难有所作为的。因此，各单位在努力提高经济效益和社会 效益的同时，要充分挖掘和利用单位内外资源，对社区矫正工作予以必要的支持 和资助，营造一个适宜自身发展的优良社区环境，从而为单位组织的长足发展创 造一个双赢的局面。 居民群众( 社会志愿者) 一社区矫正的参与主体。因为社区是居民群众长期甚 至终生生活和居住的地方，是社区的主干群体。离开社区居民参与的社区矫正将 是无源之水，无本之木，社区矫正将毫无作为。社区矫正只有立足于基层，依靠 居民群众积极主动地参与，谋求本地发展，促进社会进步，才能为社区，乃自整 个社会的安全稳定打下坚实基础，并切实保障社会发展走上以人为本的可持续发 展之路。这里，应强调的是，矫正对象在作为矫正的指向对象的同时也是矫正的 参与主体，通过他们的参与能更能实现“助人自助”的目的。 社会团体一社区矫正的参与主体。中介组织又称非政府组织或非营利组织， 它是处于政府组织、单位组织和社区成员之间的中间社会组织，是联系各自成员 以及广大社区居民，参与和支持社区矫正的各类社会团体。由于社区中介组织与 居民有着广泛的、天然的联系，处于政府和百姓之间，因此，它是组织群众参与 社区矫正的一个重要社区组织。 图4 社区参与主体的构成图 2 3 2 社区参与矫正的形式 m g k w e i t 与r w k e i t ( 1 9 8 1 ) 两位学者将社区参与的形式划分为四种： 选举参与，团体参与，公民与政府的接触，公民实际参与政府决策过程。 党秀云将社区参与的形式分为五种：公开听证( p u b l i ch e a r i n g ) ，民意调查 ( p o l l s ) ，咨询委员会( a d v i s o r yc o m m i t t e e s ) ，公私合作生产( p u b l i c p r i v a t e c o p r o d u c t i o n ) ，利益团体( i n t e r e s tg r o u p s ) ” 石发勇将社区参与的形式分为三种：依附性参与，志愿性参与，权益性参与。 嘲。在以上几种类型的社区参与中，依附性参与、志愿性参与属于仪式性参与。 权益性参与属于实质性参与。 本文认为，社区矫正中的社区参与依据参与主体的代表性可分为个体参与和 团体参与。其中，个体参与是指参与到社区矫正管理过程中的个人完全代表个人 国防科学技术大学研究生院学位论文 意志，服从于相关人利益，利用个人资源和个人能力服务和管理矫正对象的一种 参与形式。团体参与是指参与到社区矫正管理过程中的个人代表的是社会团体的 意志，凭借个人知识和团体资源，服务和管理矫正对象的一种参与形式。当然， 社区矫正中的社区参与如前文所述还有诸多的分类形式。 个体参与的特点：l 、是一种直接参与。个体参与一般是以一种利益相关人的 身份，参与到社区矫正中。利益相关人包括矫正对象的家庭成员、案件关系人或 其他权益人( 如收益权、监护权等) 这类人如参与到社区矫正中，一般是直接参 与到矫正的各项管理活动中。2 、是一种积极参与。因矫正管理效果的好坏会直接 影响到参与主体的相关利益，从理性选择的角度出发，个体参与主体的主观意愿 是积极的，对参与矫正的效果有明确的方向性。3 、是一种不稳定参与。虽矫正效 果与参与主体密切相关，但目的一旦达到或难以达到，都会使参与主体自觉和不 自觉地从社区矫正管理活动中退出 团体参与的特点：1 、是一种间接参与。因参与主体代表的是所属社会团体， 执行的是所属社会团体的意志，虽然在矫正管理活动参与个人是主动的，运用的 是自身的知识、资源和经验，但其仍然是某一社团的代表，是通过社会团体这一 中介组织派遣参与到某一特定的社区矫正管理活动中，因此是间接参与。2 、是一 种消极参与。作为参与主体参与到某一特定矫正管理活动中，当然其自身的工作 态度很重要，而且往往是积极的。但这不能否认他只是为完成社会团体这一中介 组织交办的任务，从主观意愿上来讲，当某一特定社区矫正管理项目启动时，他 并不必然会参与其中，所以这种参与是一种消极参与。这与参与主体主动积极的 工作精神并不矛盾。3 、是一种稳定参与。作为参与社区矫正的中介组织某一 特定社会团体集合了社会相关的矫正资本，拥有一定的社会矫正资源，同时对政 府一社区矫正执行机构提供服务，本身又是对政府权力的一种制衡。社会团体的 参与完全是一种任务型的参与，任务没完成时，宗旨没达到时，社会团体的参与 必定是积极的，稳定的，它与政府间形成的是一种契约型关系。 从社区参与发展的历史角度看，我们在社区矫正中的社区参与应尽可能地发 展团体参与这一形式，大力鼓励社会团体这一中介组织参与到社区矫正管理活动 中来。 2 2 3 社区参与矫正的内容 在英国，根据最新的2 0 0 0 年国会通过的刑事法院量刑权限法案的规定，社区 矫正的内容包括社区恢复令、社区惩罚令、社区惩罚与恢复令、宵禁令、毒品治 疗与检测令、出席中心令、监督令以及行为规划令等。 在美国明尼苏达州社区矫正的内容有：审前转处( p r e t r i a lj i v e r s i o ) ，假释 ( p a r o l e ) ，缓刑( p r o b a t i o n ) ，中间的惩罚( i n t e r m e d i a t es a n c t i o n s ) ，归假 ( f u r l o u g h ) ，工作释放( w o r kr e l e a s e ) ，监督释放( s u p e r v i s e dr e l e a s e ) 嘲 在我国社区矫正的内容有：管制、缓刑、假释、剥夺政治权利和监外执行的。 与社区矫正内容相适应，社区参与社区矫正的内容可分为管制参与、缓刑参与等。 国防科学技术大学研究生院学位论文 为了研究的方便，本文认为，无论哪一种社区参与，都有一定的程序性，依 据社区参与某一阶段的程序内容作为划分标准，这里将社区参与社区矫正的内容 划分为决策参与、审理参与、矫正参与、解矫参与和矫后参与等。 决策参与是指对某一社区特定时期内社区矫正政策方针或法律文件制定过程 的参与，这可通过听证会、民意调查和邀请社会团体参加起草修订过程等性式实 现。这一程序内容将是今后要发展的方面。审理参与是指某一特定待审罪犯在被 决定是否适用社区矫正的参与，这可通过参加庭审、或参加监狱函调等形式实现。 矫正参与是指参与到某一特定社区矫正对象的矫正管理实旌过程，这可通过成立 矫正小组的形式实现。这是最主要的参与。同时，也有在矫正对象本人的积极参 与下实施的矫正，此时矫正成为其一种自动自发的行为，而且效果最好。解矫参 与是指某一特定社区矫正对象在矫正期满后，参与到对其解除矫正时的评估过程， 这可通过矫正小组的形式实现矫后参与是指某一解除矫正措施的社区矫正对象 在解矫后人没完全实现再社会化，仍处于需帮助和管理的状态，而继续参与到对 其实旋再社会化的管理过程中，这实质上是社区建设和发展的另一范畴，但由于 与社区矫正联系比较紧密，是前一工作的继续，所以将之纳入社区矫正的社区参 与中来考察。这里对那些没正常解矫而重新入狱的对象不作研究。矫后参与是对 矫正工作的进一步跟进，有对矫正效果巩固和完善之意。 无论是上述哪一种参与，都是一种实质性参与。即参与的过程不仅仅是参加 早已被制定好的社区矫正政策的执行过程，更是一个表达在社区矫正管理过程中 利益诉求的博弈过程，参与的目的不仅是传达某种参与社区矫正意识形态和展示 某种参与抽象意义，更是为了在社区矫正管理的参与过程中实现自我价值或维护 自己的合法权益并促进社区矫正事业的发展。 国防科学技术大学研究生院学位论文 第三章社区矫正中的社区参与存在的问题 社区矫正作为一种在社区内进行的非监禁刑罚执行活动，社会群众的认知、 支持和参与程度对其开展有着十分重要的影响。嘲 3 1 社区参与社区矫正的现状 2 0 0 3 年7 月1 0 日和2 0 0 5 年1 月2 0 日，最高人民法院、最高人民检察院、公 安部、司法部先后作出了两份规范性文件关于开展社区矫正试点工作的通知、 关于扩大社区矫正试点范围的通知。在这两份文件中，北京、天津，上海、江 苏、浙江、山东、河北等1 8 个省市区先后分两批被确定为社区矫正试点地区。试 点地区也由经济发达的东南沿海，扩大到经济一般和欠发达的中部、西部和东北 部。在试点的地方，都尝试着以专门机关为主，充分利用社会资源，动员和组织 罪犯所在地社区力量，对社区矫正对象运用管理和帮助的形式开展社区矫正工作。 社区参与社区矫正主要表现为以下的特点( 由于我省还未开展此项工作，因 此这里选择北京、上海、江苏等开展社区参与社区矫正比较好的三地为例) ： 3 1 1 社区矫正参与主体的特点 在我国社区矫正的实践中，各试点地方都从政策上安排、实际中纳入社区志 愿者参与到社区矫正的工作中，如表3 所示： 表3 北京上海江苏三地社区参与人员成分表 地方社区参与人员构成 北京专家、学者、离退休老干部等 上海建立志愿者队伍 江苏 社区内居民、矫正对象原单位人员及其近亲属 资料来滠伯由刑变革的方向与进良行刑社会化框架下的分析 ，翟中东、高宠群众出版社2 0 0 5 年，3 0 1 页 图5 社区参与人员