（公共管理专业论文）我国拍卖业的问题与对策研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题意义和目的 随着经济的发展和改革开放的不断深入，1 9 8 6 年1 1 月，中断了3 0 年的拍卖业重新 在中国恢复，第一家拍卖行国营广州拍卖行在广州成立。之后，各类拍卖行便如雨 后春笋般地出现在神州大地，尤其是经过市场经济大潮的洗刷，我国的拍卖业发展十分 迅速，势头很猛，规模持续扩张，成交额急剧放大，地位不断提高。截止2 0 0 4 年全国 拍卖企业已近4 0 0 0 家，从业人员超过5 万人，年度拍卖成交总额达到2 0 0 0 亿元人民币。 同时，拍卖的理论研究和拍卖的各类职业教育体系也逐渐建立起来。 但是，我国拍卖业的发展很不充分，拍卖企业的专业化分工不明显，拍卖企业的市 场竞争力较弱。绝大多数拍卖企业的经营触角仍局限于政府部门、执法机关和金融部门， 局限于拍卖国有资产，没有形成自身的经营专业和特色，缺乏市场化运作，服务机制仍 处在低水平、高成本重复竞争状态。拍卖行业的平均效益正在下降，利润的平均化趋势 越来越明显，竞争加剧，拍卖企业的实力差距也在逐步拉大，两极分化越来越严重。我 国的拍卖企业存在典型的“小公司效应”，普遍均为中、小型企业，规模偏小。在应对 诸如市场竞争、夕 部环境限制等市场风险时显得束手无策，只能压缩自身利润或降低服 务质量。因此，企业发展中的不确定性因素很多，企业抵御市场化竞争风险的能力较弱。 另外，我国拍卖业的管理水平低下，从业人员整体素质不高。很多拍卖企业还是家庭式、 作坊式的粗放管理模式，责权利相一致的分配体制不完善，缺乏行之有效的激励与约束 机制，拍卖从业人员缺乏基本的行为道德规范，严重制约着企业的发展。拍卖企业的人 员结构不合理，专业人才不足，鉴定、评估人员较少，缺乏拍卖师，特别是优秀的拍卖师。 我国的拍卖界和理论界很少有人把拍卖实践中的经验和创新的做法上升到理论的 高度进行深入的分析和研究，指导拍卖业发展的专著很少，更没有形成较为完整的拍卖 理论体系。 2 0 世纪以来，随着世界经济的快速发展，拍卖业在国外经济发达国家尤其兴盛。他 们重视资本运作，专业分工明确，实行连锁经营，得到持续不断的发展，并取得令人瞩 华中科技大学硕士学位论文 目的经营业绩。在美国，2 0 0 4 年全美拍卖成交总额已经达到了2 1 7 2 亿美元。国外拍卖 业管理上、科技上的优势显著，特别是拥有高水平的专业拍卖师和国际级的鉴定、评估 专家。 我国加入世贸组织后，境外拍卖企业有可能快速进入，国内拍卖业竞争将进一步加 剧，平均利润率也将逐步下降。我国拍卖业如何应对越来越激烈的市场竞争? 因此，我 们必须认真研究拍卖业发展的对策，才能推进我国拍卖业的发展。 本文所研究的是，分析国内外拍卖业的发展现状、特点和存在的问题，得到对我国 拍卖业发展的一些启示，并制定出适合我国拍卖业发展的相应对策，以应对越来越激烈 的市场竞争，推进我国拍卖业的健康发展。具体对策有：加强法规建设和理论研究；推 进专业化和规模化的发展模式；建设行业协会以推动行业自律；建立政府与行业协会定 期沟通机制：提高拍卖人才素质；推进拍卖行业的信息化等。 1 2 研究方法与论文结构 在研究思路和方法上，本文在广泛收集国内外拍卖业各项数据资源的基础上，对武 汉市的部分拍卖企业进行实地调查，掌握第一手的资料。通过实证分析，引用相当的数 据和案例，综合应用公共管理学、公共经济学、公共政策学、电子商务、统计学及定量 分析等有关理论知识，对我国拍卖业的特点和存在的问题进行深刻地剖析，并借鉴国外 拍卖业的优点和有益经验，对我国拍卖业的相应对策进行深入地分析和研究。 本文共分为六个部分，第一部分是选题意义和目的，以及研究方法与本文结构。第 二部分介绍拍卖的起源和在我国的历史。第三部分通过分析我国拍卖业的现状和特点， 找出存在的问题。第四部分通过介绍国外拍卖业的发展和管理现状，归纳国外拍卖业的 特点，并从中找出值得我国拍卖业借鉴之处。第五部分针对我国拍卖业的现状、特点和 存在的问题，提出相应的对策或解决方法；第六部分是结束语，对全文论述的观点进行 了总结。 2 华中科技大学硕士学位论文 2 拍卖的起源和在我国的历史 对于拍卖的概念，东西方国家有着不尽相同的解释。英国牛津法律大辞典的释 义是：“拍卖是一种出售或出租的方式，买主不断地出高价竞相购买或租取。”我国的中 华人民共和国拍卖法对拍卖下的定义是：“拍卖是以公开竞价的方式，将特定的物品 或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。” 拍卖作为一种特殊的买卖方式，主要有三个特性： 首先，拍卖是一种中介服务性质的交易方式。在拍卖过程中，委托人不是直接把标 的转让给买受人，而是通过拍卖人的中介服务达到这一目的，拍卖实际上由委托和竟买 两个阶段构成，拍卖人处于两个阶段的中枢，一手托两家，操作整个拍卖活动的正常运 转。 其次，拍卖是通过公开竞价成交的。拍卖交易的完成实际上就是通过众多竟买人在 同一时间、地点公开竞价，实现价高者得的过程，它不是一对一的谈判、协商和讨价还 价，不存在价格形成过程中的秘密性因素。 再次，拍卖是受到法律严格规范的经济活动。由于拍卖是公开的交易方式，有可能 涉及到公共利益，为了防止出现对社会公众的欺骗，我国拍卖法及相关法规对拍卖 过程的主要环节和因素，如拍卖当事人的权利义务、拍卖过程的操作程序、拍卖活动中 的法律责任等，都有详细明确的规范和要求。 2 1 拍卖的起源 拍卖产生于古代奴隶社会，人类历史上最早的拍卖行为见诸于古希腊著名历史学家 希罗多德在其所著的历史一书中对古巴比伦( 公元前1 8 9 4 前7 0 9 年) 拍卖新娘 的一段描述。当时拍卖以人( 奴隶) 为主。 拍卖行产生于古代罗马，较早见于罗马著名讽刺诗人尤维那尔对罗马城内人们去拍 卖行找工作的描述。在古罗马时期，在保留奴隶拍卖的基础上，出现了战利品拍卖和商 品拍卖等，从动产到不动产、有形资产到无形资产，无一限制，均可拍卖。原本分散兼 3 华中科技大学硕士学位论文 营的拍卖人逐渐被专业的拍卖商所取代，这些拍卖商又单独或合伙组建机构，开设门店， 成立了拍卖行。古罗马时期的拍卖突出地表现为拍卖性质、拍卖数量、拍卖方式等方面 有了很大的变化，拍卖活动不但涉及到经济、司法领域，而且涉及到政治、军事等各个 领域。古罗马时期的拍卖为近现代拍卖奠定了基础，确立了模式，堪称近现代拍卖的源 泉和鼻祖。 到了1 8 世纪，拍卖作为一个国际性的行业已经形成，近代欧洲的拍卖是人类历史 上拍卖发展过程中的又一个高峰。主要表现为： ( 1 ) 拍卖机构大量出现 1 7 4 4 年和1 7 6 6 年，当今世界两大拍卖行索思比和佳士得，分别在伦敦成立。 当时伦敦已有6 0 多家大大小小的拍卖行，拍卖业十分红火。在此前后，一些目前在世 界上享有盛名的拍卖行相继问世。如1 7 0 5 年奥地利的陶洛士拍卖行：1 7 6 6 年伦敦成立 的塔特索尔马匹拍卖行；1 7 9 6 年英国的菲里普斯文物艺术品拍卖行等。1 。 ( 2 ) 拍卖市场初步形成 随着拍卖活动的大规模开展，欧美国家的拍卖业开始兴旺起来。以伦敦、汉堡、维 也纳、费城等拍卖热区为核心，欧美国家的拍卖市场得到了迅速发展，并分别成为拍卖 业集中发展的固定场所，尤其是逐渐形成以专营某些拍卖标的为特色的拍卖中心。如荷 兰以拍卖农副产品见长；英国以拍卖艺术品、马匹、羊毛、茶叶见长；美国则主要拍卖 欧洲的生产资料等。 ( 3 ) 拍卖法规逐渐完善 近现代拍卖业集中在欧美国家，这些国家关于拍卖的立法也较为健全，这对拍卖行 业的发展产生了十分重要的影响。1 6 7 7 年，英国的禁止欺诈法中已经含有拍卖条款， 1 8 6 7 年实施了土地拍卖法。美国于1 9 0 1 年在统一商法中明确设立了拍卖条款。 2 2 我国古代和近代的拍卖 2 2 1 我国古代的拍卖 作为一种经济行为，我国古代封建社会时期就曾经有过拍卖活动。据考证，我国古 代的拍卖有称“唱卖”的，来源与印度佛教处理亡僧衣物的方式，7 世纪在我国佛教寺 庙中已渐流行。十育律中一段条文称：“从今日听众僧中卖衣，未三唱，应溢价。三 4 华中科技大学硕士学位论文 唱未竞，溢价不犯。”这里所说的“三唱”指最后叫价三次；“溢价”指加价；“犯”表 示抵触；故大意为拍卖衣物时，凡叫价未满三次时，竞买人即可继续加价而不受限制， 直至拍卖标的被“三唱”卖出为止。另据能典! 食觅田制记载，唐玄宗开元2 5 年( 7 3 7 年) 诏令：“诸以财物典质者，经三周年不赎，即行拍卖。1 。”这是我国古 代较早使用“拍卖”一词的例证。 随着中国对外贸易的增加，特别是鸦片战争失败，中国沦为半殖民地半封建社会以 后，西方资本主义国家将更加先进的拍卖机制引入中国。中国最早的拍卖活动发生在广 州，来华外商经常以此方式销售商品。如1 8 2 1 年英国东印度公司运送一批印花布便在 广州拍卖脱手。 2 2 2 我国近代的拍卖 1 8 4 0 年鸦片战争以后，资本主义国家的剩余物资大量倾销中国，撞开了中国封建经 济闭关自守的大门，在商品货币关系的冲击下，自然经济逐渐趋于瓦解。1 8 7 4 年英国较 大的一家拍卖行在我国商品经济发展较快的上海开设了远东分公司鲁意斯摩拍卖 公司。随后，英商的瑞和洋行、罗森泰洋行，法商的三法洋行，日商的新泰洋行，丹麦 的宝和洋行等纷纷挂牌，开展拍卖业务。初期，他们的主要业务是对进出口商品中的纠 纷事件进行鉴定、估价、协商、公证和处理。后来，海关的没收物品、海洋运输中的水 渍物资、银行委托的典押品以及保险公司、法院的有些业务都由他们代为处理和拍卖。 同时，也兼代私人拍卖家具、旧货等。在洋行经营拍卖业初期，仅有拍卖商人和少数旧 货商贩前往参加拍卖。 拍卖是外来行业，英国人开设的鲁意斯摩拍卖公司是以英国武装势力为背景的，随 着帝国主义势力在中国的不断扩大，拍卖公司接受了大量海关没收物资的拍卖业务，旧 上海一些以地痞、流氓为靠山的小商人，见拍卖行所需资本轻微且容易经营，也对拍卖 业务产生了兴趣，开设了几家拍卖行，专门拍卖当铺里过期不赎的物品、工厂里的冷背 残次产品、私人委托处理的货物。有不少拍卖行的业主原来就是外商拍卖行的雇员，他 们从外国人那里学来几招后，就开始自立门户。比如，在同行中有“榔头大王”之称的 上海怡和拍卖行的老板杨琪，原来就是一家外国拍卖行的拍卖师。 1 9 4 5 年抗日战争胜利后，国民党政府开始全面接收日伪物资产业，并成立了“清查 接收处理日伪物资团”，对大批日伪资产进行拍卖处理，以图充裕国库。据统计，当时 5 华中科技大学硕士学位论文 拍卖的日伪资产总价值为5 万亿元。但各级机构对日伪资产拍卖做足了手脚，进行了形 形色色的贪污，甚至掠夺，腐败行为相当严重。在拍卖期间，以贬价、贬质、贬量以及 串通得标等舞弊方法，对拍卖物品进行变相窃取的现象比比皆是。海关是当时负责主持 拍卖各种日伪资产的经办人之一，但在拍卖中丑态百出。如汉口海关曾经手拍卖1 3 批 资产，共得价款3 3 亿元，其中最高的只及市场批发价的6 0 ，而最低的只及2 0 。利用 拍卖的机会从中大饱私囊，堪称国民党政府的一大发明，亦给旧中国的拍卖业留下了极 不光彩的一叶。 2 2 3 新中国的拍卖业 新中国成立后，由于受到传统观念和苏联模式的影响，商品经济被视为“旧社会的 遗物”，从而遭到限制和排斥，拍卖市场也逐渐消亡。建国初期，上海有2 5 家拍卖行， 都是私营企业。1 9 5 2 年以后，上海最大的鲁意斯摩拍卖公司老板苏鸿生自杀、所谓“榔 头大王”杨琪被判刑。1 9 5 3 年，整顿行业经营作风之后，又有若干经营作风恶劣的拍卖 行停业，有的转营其他行业，至此，拍卖业开始衰败。随着对资本主义工商业的社会主 义改造逐步深入，私人资本主义经济日益缩小，1 9 5 8 年后，植根于旧中国的拍卖行在我 国大陆被强制取缔。 6 华中科技大学硕士学位论文 3 我国拍卖业的现状和存在的问题 3 1 我国拍卖业的现状 3 1 1 我国现代拍卖业的恢复 随着经济的发展和改革开放的不断深入，1 9 8 6 年1 1 月，中断了3 0 年的拍卖业在中 国重新得以恢复，第一家拍卖行国营广州拍卖行在广州成立。之后，各类拍卖行便 如雨后春笋般地出现在神州大地，并逐渐形成规模。 广州拍卖行问世后，最先做出反应的是沈阳。1 9 8 7 年1 0 月，沈阳市拍卖行正式挂 牌营业，成为新中国大陆第二家、北方第一家国有拍卖机构。1 9 8 8 年5 月，北京市拍卖 市场一举组建成功。同年第四季度，上海在短短几个月里就相继诞生了4 家拍卖行。紧 接着，拍卖行便由南向北、由沿海向内地、由大城市向中等城市不断辐射延伸，呈现方 兴未艾之势。 与此同时，中央政府对国内拍卖业的发展也十分重视。1 9 8 8 年1 2 月，李鹏总理在 新华社记者提供的一份关于反映公物处理漏洞百出、国有资产损失严重的内参材料上做 了批示，要求有关部门提出解决方案。不久，经国务院批转的国家经济体制改革委员会 拟定的1 9 8 9 年经济体制改革要点中鲜明地提出了一项具体措施，即“在若干中心城 市试办拍卖市场，开展各类公物的拍卖业务。由财政部抓紧修订公物处理管理条例，各 类需处理的公物必须拍卖出售，不得私下贱价处理。”李鹏总理的批示和国家经济体制 改革委员会的文件，给国内的拍卖行拍卖公物大开绿灯，并获得了合法的地位。 1 9 8 8 年1 1 月，我国第一部企业破产法开始正式实施，这使许多企业被迫依法“死 去”，纷纷被推上拍卖台。1 9 8 9 年9 月1 6 日，上海物资拍卖行受上海市虹口区人民法院 的委托，公开拍卖了上海首家破产企业上海新光五金厂，其全部动产包括机床设备、 电工器材、工量具配件、原材料和产品等，价值计约2 0 万元。与此同时，国内部分技 术水平低、规模小、效益差、适合分散经营的国有小型企业也纷纷向社会公开拍卖；加 上土地拍卖、房屋拍卖等各类型的拍卖，国内拍卖业出现了小步快跑的好势头。 7 华中科技大学硕士学位论文 ( 1 ) 规模持续扩张，成交额急剧放大，地位不断提高 拍卖机构的纷纷成立和拍卖业务的开展，促进我国拍卖市场全面升温，高速运行。 目前，我国拍卖活动主要在公物拍卖市场、房地产拍卖市场、企业产权拍卖市场、文物 艺术品拍卖市场、无形资产拍卖市场和机动车拍卖市场等六个领域最具影响。 以下是1 9 9 3 年2 0 0 4 年我国拍卖业年度成交总额统计表和发展趋势图： 表11 9 9 3 年2 0 0 4 年我国拍卖业年度成交总额统计表“1 年度 1 9 9 31 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 l 成交总额 18 01 0 01 2 01 5 02 0 03 0 04 0 06 0 01 1 0 02 0 0 0 ( 亿元) 表21 9 9 3 年2 0 0 4 年我国拍卖业年度成交总额发展趋势图 成交总额( 亿元) 2 5 0 0 2 0 0 0 1 5 0 0 1 0 0 0 5 0 0 o r 一 通过以上表1 和表2 可以看到：1 9 9 3 年我国拍卖业年度拍卖成交总额仅一亿元人民 币，当时全国的拍卖企业只有1 2 0 家，规模还不大；而到了1 9 9 5 年，虽然，其年度拍 卖成交总额的绝对值并不很高，但国内首次出现了一次拍卖会拍卖成交额超亿元的拍卖 企业( 北京翰海) ，全国的拍卖企业也发展到了3 0 0 家，拍卖市场规模开始呈现出逐年 扩大的趋势，年度拍卖成交总额不断上升。1 9 9 6 年2 0 0 4 年的相应数据也充分地印 证了这一趋势，上升幅度基本达到3 0 一5 0 。尤其是2 0 0 3 年和2 0 0 4 年： 2 0 0 3 年中 国拍卖企业近3 0 0 0 家，从业人员达4 万多人，国家注册拍卖师4 4 9 5 名，年度拍卖成交 额超过1 1 0 0 亿元；2 0 0 4 年全国拍卖企业已近4 7 0 0 家，国家注册拍卖师4 7 9 5 名，从业 人员超过5 万人，年度拍卖成交总额达到2 0 0 0 亿元人民币。其年度拍卖成交总额较上 一年度分别增加8 3 3 和8 1 8 ，增长的势头十分迅猛。 9 华中科技大学硕士学位论文 同时，我国拍卖业在社会上的地位不断提高。2 0 年前，我国的拍卖业星星点点，为 数不多，既不为政府及主管部门所重视，也没有被社会所了解和认可。人们说起拍卖， 就以为是卖“荒货”、“水货”和处理呆滞冷货的行业，就想起了电视电影里旧社会街头 迎风飘展的挂有“拍”字的店铺，当然也联想到了人们因养家糊口的需要而拍卖或典当 自己的祖传玉器、字画及破衣烂袄等。卖者只要进拍卖行，就肯定是生机无着了；买者 只要参加拍卖会，就肯定是要买“二手货”了。而今天的拍卖，逐步为社会所认知，被 各级政府所重视。 首先，拍卖有利于国有资产变现及保值增值。国有资产的拍卖除包括罚没公物的拍 卖外，还包括如国有土地的拍卖、无主物的拍卖、国家机关、社会团体和国营企事业单 位按有关规定需要处理的物品及其他方面需要变卖的国有资产的拍卖。实践证明，拍卖 为国有资产的保值增值提供了有效的手段。近几年，国有企业的产权拍卖、国家企事业 单位资产的拍卖方兴未艾，这些拍卖对防止国有资产流失、增加财政收入起到了很大的 作用，受到了各地政府和社会公众的普遍赞扬。 其次，拍卖激活了国有土地使用权出让市场。因土地在我国属于全民所有，长期以 来，我国土地使用权转让主要靠有关土地管理部门审批划拨。随着我国改革开放的深入， 土地使用权转让也逐步纳入了有计划的市场之中，依法转让、有偿使用越来越被人们认 识和接受。拍卖则成为出让国有土地使用权的主要运作方式之一。现在，土地使用权拍 卖已不再是新名词，一些省、地、市很早就开展了土地使用权的拍卖工作。截止2 0 0 1 年全国已有3 0 个省( 区、市) 开展了拍卖出让工作，累计开展的市县数达1 4 3 5 个，招 标拍卖出让土地2 3 8 4 7 宗，面积6 6 0 9 公顷，成交价款4 9 2 亿元，分别比2 0 年增长5 2 、 1 3 8 和4 2 。其中，浙江、江苏、广东、北京、上海、辽宁、河北、江西、福建9 个省、 市的土地拍卖价款均超过了1 0 亿元0 3 。 另外，拍卖促进了文物回流，活跃了艺术品市场。当前，在我国文物艺术品拍卖市 场上，回流艺术品唱了主角，珍贵艺术品拍卖的重心正渐渐由香港转向内地。据统计， 1 9 9 6 年前，海外回流文物不超过国内文物拍品总数的2 0 ，目前这一比例已经上升到 4 0 。保守估计，十多年来，通过拍卖回流到国内的中国文物艺术品逾5 万件。这为故 宫和上海博物馆等国家文物收藏机构增添了不少国宝级的文物，充实了顶级文物藏品， 弥补了空白，如中国嘉德拍卖有限公司拍卖的出师颂、北京瀚海拍卖有限公司拍卖 l o 华中科技大学硕士学位论文 的十咏图等，现在都是故宫博物院的重量级国宝藏品。2 0 0 3 年，我国内地文物艺术 品的专场共计1 7 1 场，总成交额2 5 亿元人民币；2 0 0 4 年文物艺术品拍卖专场3 8 8 场， 总成交额达到5 7 亿元。中国嘉德拍卖有限公司2 0 0 4 春季拍卖会单场成交额达3 6 亿元， 创国内文物艺术品拍卖十余年来的最好成绩。 随着政府机构改革的深入，企业改制的深化，拍卖的作用越来越大，拍卖业的社会地 位越来越高。特别是随着政府“阳光工程”、“政府采购”等政策的出台，拍卖这一手段用 得越来越多。从有形资产到无形资产、从动产到不动产、从处理不良资产到司法部门的强 制拍卖，几乎无所不能拍，拍卖这一中介手段逐渐被社会，被政府所认可，所重视。 ( 2 ) 法规建设、理论研究和职业教育多头并进 九十年代以前，我国的拍卖基本无法可依。1 9 9 2 年1 0 月，国务院出台了关于公物 拍卖的规定和办法，为我国的公物拍卖提供了第一个行政法规；1 9 9 6 年7 月5 日，第八 届全国人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过了中华人民共和国拍卖法，并 从1 9 9 7 年1 月1 日起正式实施，这从根本上改变了我国拍卖业无法可依的状况。各省 市拍卖行业管理部门和拍卖协会也制定了适合本地区发展的规章制度。围绕拍卖的行政 法规、各种办法、各类行规行约( 如对拍卖师的管理，对拍卖业的不正当竞争，对拍卖 行业的管理办法等) 随之应运而生，使拍卖业逐步走上了一条法制轨道。 与此同时，拍卖的理论研究和拍卖的各类教育体系也如雨后春笋般地建立起来。全 国有包括清华、南开大学在内的二十多所院校开办了拍卖专业的课程，拍卖业有了自己 的大学生、研究生，可以陆续为拍卖行业提供可持续发展的人才储备。中国拍卖协会于 2 0 0 0 年1 0 月在浙江省温州市召开了“中国拍卖理论研讨会”，为加强我国拍卖理论研究， 打破我国拍卖业理论研究沉寂的空气开了一个好头；2 0 0 1 年9 月，中国拍卖协会在武汉 召开的“城镇国有土地使用权拍卖研讨会”上，请国务院法制办、国土资源部、国家工 商总局、中国社会科学院等部门及部分拍卖业专家参加，专题研讨了国有土地使用权拍 卖的相关问题，会议听取各方意见，集思广益，为推动土地使用权拍卖的开展起到了较 好的作用；2 0 0 2 年4 月，在南昌召开了“加入世贸组织对中国拍卖业的影响及对策”的 专题研讨会，与会的1 5 0 名专家和代表对中国入世后拍卖业面i | 缶的形势及应对措施进行 了充分的探讨，提出了许多积极的建议和办法；2 0 0 3 年8 月，在桂林以“加强拍卖行业 自律、反对不正当竞争”为主题召开了理论研讨会，各省、区、市的地方拍卖协会和拍 华中科技大学硕士学位论文 性规定了买受人出佣金的比例与额度。拍卖业自身的不正当竞争现象也越来越明显了。 我国拍卖行业的平均效益正在下降，拍卖业利润的平均化趋势越来越明显，行业竞争加 剧，拍卖企业的实力差距也在逐步拉大，两极分化越来越严重。 3 2 我国拍卖业存在的问题 我国拍卖业从恢复到现在的二十多年的时间里，拍卖企业从无到有、从小到大、从 弱到强，经历了一段不平常的岁月。其间，拍卖作为一个行业，从无序到有序、从无法 可依到逐步规范，应该讲是风雨兼程，极不容易。但是，从目前我国拍卖业的现状来看， 还存在着一些问题。正确地分析当前的问题和矛盾，对于我们抓住机遇，迎接挑战，推 动中国拍卖业的发展有着十分重要的意义。 3 2 1 专业化发展尚较欠缺，以综合性拍卖为主 经过二十多年的发展，我国的拍卖市场初具规模，拍卖的服务领域已涉及商业、物 资、纺织、邮电、房产、金融、文物、土地管理等十几个领域，拍卖标的的范围也由最 初的一般生活消费品和生产资料扩展至不动产、土地使用权、文物古董、翡翠珠宝、近 现代书画、古籍版本、音乐作品版本、作家书稿、影视作品发行权、科技成果、小型企 业、破产企业财产、市场摊位、汽车牌照、电话号码、体育明星奖牌、无线传呼频率以 及列车、飞机冠名权、桥梁道路命名权、股票权益等等。 以下是我国部分省、区、市拍卖成交额构成表： 表4 湖北省2 0 0 1 、2 0 0 2 年拍卖成交额构成表 2 0 0 2 年 2 0 0 1 年 标的类别成交金额( 亿)所占百分比成交金额( 亿)所占自分比 房地产1 0 6 15 1 _ 3 5 7 0 05 4 1 4 破产企业资产 3 7 71 8 2 5 2 4 71 9 1 0 9 6 艺术品 o 0 1o 0 50 0 l 0 ，0 7 无形资产 1 2 4 6 o o o 3 9 3 0 2 其他3 3 61 6 2 6 2 4 81 9 1 8 1 5 华中科技大学硕士学位论文 表5 上海市2 0 0 3 年拍卖成交额构成表“2 1 标的类别成交金额( 亿)所占百分比 房地产 9 3 2 74 6 7 0 无形资产 6 5 8 83 3 2 0 农林渔产品 1 4 1 37 1 2 股权 1 0 65 3 4 其他 5 5 22 7 8 文化艺术品 5 1 52 0 8 生产资料 2 7 6 1 _ 3 9 机动车 1 6 00 8 2 生活用品 o 4 2o 2 1 表6 广西2 0 0 5 年二季度拍卖成交额构成表“” 标的类别成交金额( 万元)所占百分比 房地产 7 2 1 5 3 9 67 8 5 9 农副产品 1 3 4 6 9 7 71 4 6 7 其他 5 4 2 8 4 05 9 1 股权 5 6 4 3 0o 6 1 机动车 2 6 9 0 0o 2 9 9 6 我们从表4 、5 、6 中可以看到：房地产类标的成交额占到拍卖成交总额的5 0 以上， 再加上破产企业资产类及其他类的标的中，相当的一部分实际上也是房产和土地，则估 计房地产类标的成交额占到我国拍卖成交总额的9 0 9 6 左右。换句话说，我国的拍卖业， 绝大多数拍卖公司都是靠拍卖房地产国有资产得以生存的。 由此可见我国拍卖业的发展很不充分，拍卖企业的专业化分工不明显，拍卖企业的 市场竞争力较弱。绝大多数拍卖企业的经营触角仍仅局限于政府部门、执法机关和金融 部门，局限于拍卖国有资产，没有形成自身的经营专业和特色，缺乏市场化运作，服务 机制仍处在低水平、高成本重复竞争状态。 田涛老师说过，我国的拍卖公司太多了，就是把火星上的拍卖公司加起来，也不如 1 6 华中科技大学硕士学位论文 中国的拍卖公司多，中国的拍卖公司基本上都是全能拍卖公司，只要我国拍卖法上 允许拍卖的东西( 除部分文物拍卖以外) ，我们的拍卖公司都能拿来拍卖，哪个赚钱干哪 个，这样就形成了现在这个局面，中国的拍卖公司都是杂家，都是以综合性拍卖为主， 各自的专业特点不突出，没有自己特色。综合性拍卖公司固然经营范围广，生存能力似 乎稍强，但因为拍卖标的太杂，无法形成自己的行业优势和行业声誉，反而会限制了自 己的发展，终究要在竞争中失败。 3 2 2 拍卖企业规模普遍偏小，抗风险能力较弱 我国的拍卖企业数量过多，截至2 0 0 4 年底，全国已建立拍卖企业近4 7 0 0 家，有的 一个省一百多家，一个市几十家，一个县就有几个拍卖行。由于过去拍卖业法律、法规 不健全，没有建立企业退出机制，加上进入该行业的门槛较低，设立拍卖企业很容易， 资金找银行贷，房子找业主租赁，拍卖师向其他公司借，3 5 个人支一张桌子，外加一 部电话就可以开展业务，软硬件等都已经跟不上时代的要求。 截止2 0 0 4 年底，安徽省拍卖企业已发展到了1 0 5 家，绝大多数注册资本都是1 0 0 万元。2 0 0 4 年，全省有经营业绩的拍卖企业仅有7 9 家，年拍卖成交总额6 1 7 8 亿元。 在这有经营业绩的7 9 家拍卖企业中，年度成交总额上亿元的有1 5 家，超过1 0 亿元的 只有安徽盛佳拍卖有限公司一家企业。有一部分拍卖企业甚至从未举办过一次拍卖会“。 2 0 0 4 年广西壮族自治区共有拍卖企业1 0 2 家，实现拍卖成交总额4 0 9 1 亿元，其中 广西公物拍卖行3 9 4 亿元、广西金锤拍卖有限责任公司2 0 7 亿元、广西南宁正槌拍卖 有限责任公司2 0 1 亿元、北京中立拍卖行有限责任公司广西分公司1 7 5 亿元、广西北 海地产拍卖行有限公司1 7 l 亿元、贺州桂东拍卖有限责任公司1 4 6 亿元、广西融海拍 卖有限公司1 3 9 亿元、广西华盛拍卖有限公司1 3 6 亿元、玉林市宇信拍卖有限责任公 司1 3 5 亿元、广西天衡拍卖行有限公司0 8 5 亿元。上述1 0 家企业合计年拍卖成交额 为1 7 8 9 亿元，占到了全区拍卖成交总额的4 3 7 3 。 2 0 0 5 年1 9 月份，广西全区1 3 7 家拍卖企业累计实现拍卖成交总额为2 4 0 9 亿元， 其中经营业绩较好的前十名拍卖企业是：广西公物拍卖行6 0 8 亿元、广西南宁正槌拍 卖有限责任公司1 1 9 亿元、广西金锤拍卖有限责任公司1 1 l 亿元、广西北海地产拍卖 行有限公司0 9 9 亿元、广西兆城拍卖有限公司o 8 9 亿元、广西华盛拍卖有限公司o 8 7 1 7 华中科技大学硕士学位论文 亿元、柳州市阳光拍卖行有限责任公司o 8 5 亿元、玉林市宇信拍卖有限责任公司0 8 1 亿元、桂林市佳润拍卖有限公司o 6 1 亿元、贵港市永隆拍卖有限公司o 4 6 亿元。这1 0 家企业仅是全区拍卖企业的7 3 ，年拍卖成交额合计为1 3 8 6 亿元，占到了全区年拍卖 成交总额的5 7 5 3 。 2 0 0 3 年，宁夏回族自治区的1 8 家拍卖企业共组织房产、股权、土地使用权、机动 车辆、农副产品、无形资产、艺术品等拍卖活动1 6 8 场次，拍卖成交额1 8 8 亿元。其 中，宁夏多元产权拍卖行累计成交金额近4 亿元，宁夏万博拍卖招标有限公司、宁夏公 正拍卖行、宁夏金谷拍卖行拍卖成交金额均过亿元。这4 家拍卖企业的年度拍卖成交总 额也占到了全区的5 1 5 5 “。 湖北省2 0 0 2 年7 9 家拍卖企业共实现拍卖成交总额2 0 6 6 亿元，其中有6 家拍卖企 业年度拍卖成交总额过亿，达到5 0 0 0 万的也仅有9 家，仅是全省拍卖企业1 8 9 8 的他 们，其年度拍卖成交总额却占到了全省的5 3 2 4 。 我国的拍卖企业存在着典型的“小公司效应”，开拓创新、做强做大的意识不够， 普遍均为中、小型企业，规模偏小。企业的年拍卖成交额达到几亿元以上的很少，并且 拍卖成交额极其不稳定、佣金比例较低。多家拍卖企业争有限的资源，许多企业因受自 身的局限，在应对诸如市场竞争、外部环境限制等市场风险时显得束手无策，只能压缩 自身利润或降低服务质量。因此，企业发展中的不确定性因素很多，企业抵御市场化竞 争风险的能力较弱。 3 2 3 法规建设、理论研究滞后，与飞速发展的实践不相适应 我国拍卖业的发展已经过了十几年的实践，积累了许多有益处、值得总结的经验， 同时在对拍卖的管理以及实际操作上也有许多创新。如：对拍卖市场的管理，拍卖价格 的形成，拍卖当事人的心理，拍卖标的的创新领域，拍卖与廉政建设等等，其中许多都 是我国特有的经验和做法。但是，我国的拍卖界和理论界很少有人把这些实践经验和创 新的做法上升到理论的高度进行深入的分析和研究，指导拍卖业发展的专著很少，更没 有形成较为完整的拍卖理论体系。这不能不说是中国拍卖业的一个损失。我国的拍卖业 发展到今天，不但没有成熟的理论体系，甚至对拍卖的一些基本概念，都不能形成统一 的观点。 1 8 华中科技大学硕士学位论文 拍卖市场的统一性，违背了拍卖法的精神，对拍卖业的发展有百害而无一益。 另外对拍卖师的管理失控。我国拍卖法中明确规定，“因故意犯罪受过刑事处 罚的不得担任拍卖师”。而一些明显不符合拍卖法规定的人也通过各种不正当手段 获得拍卖师资格证。如浙江金华一通拍卖公司董事长楼志松，于1 9 9 6 年因敲诈勒索罪 被义乌市人民法院判缓刑两年，但他在1 9 9 9 年取得了拍卖师资格“。这种通过欺骗手 段获得拍卖师资格，既损害了行业形象，也破坏了法律的严肃性，必须引起重视。 根据拍卖师管理的有关规定，取得中国拍卖行业协会颁发中华人民共和国拍卖师 执业资格证书的拍卖师，每年在一个拍卖企业年检注册一次，未注册的不得主持拍卖 经营活动。但是实际工作中，有的拍卖师不遵守职业道德，乘拍卖经营审批环节不完善 和对拍卖师监管薄弱的机会，到处兼职，或利用取得的拍卖师执业资格证书注册新 的拍卖企业。例如安徽省2 0 0 4 年共有注册拍卖师1 0 9 人，分别注册于本省的6 4 家拍卖 企业，按全省已经批准设立的1 0 5 家拍卖企业计算，尚有4 1 个拍卖企业没有注册拍卖 师。按拍卖法的规定，这些企业至少应该有一名拍卖师才能申请设立，但是他们通 过变通的方法，从已设立的拍卖企业假调出拍卖师骗取批准而设立。据了解，有的拍卖 师最多的在5 个拍卖企业兼职，严重影响了该省拍卖业的健康发展。 3 2 4 拍卖市场先天不足，涉足领域不宽 回顾我国拍卖业的发展历史，分析我国拍卖业的发展现状，我们可以看到：拍卖企 业的标的物主要来自四大领域：一是受法院、海关等行政执法部门委托；二是受金融机 构委托；三是受转制、破产等企业委托；四是受社会委托，如受私人委托，进行字画、 艺术品、房产等拍卖。 2 0 0 3 年上海市全年拍卖成交总额1 9 9 5 亿元，按委托渠道分类如下： 机构委托8 4 3 亿元；本市法院4 4 6 1 亿元；金融机构2 8 9 亿元；政府部分2 1 _ 3 5 亿元；破产清算组6 3 2 亿元；外地法院4 6 7 亿元；执法部门2 2 3 亿元。以上合计： 1 9 2 3 8 亿元，占全年拍卖成交总额的9 6 4 3 。个人委托6 9 6 亿，仅为全年拍卖成交总 额的3 0 2 。 2 0 0 4 年上半年上海市拍卖成交总额4 9 9 2 亿元，按委托渠道分类如下： 机构委托1 3 3 1 亿；本市法院1 2 7 亿；金融机构3 2 亿；政府部分9 8 8 亿；破产 华中科技大学硕士学位论文 清算组1 4 3 亿：外地法院1 8 亿；执法部门2 2 亿。以上合计：4 4 5 2 亿，占2 0 0 4 年上 半年全市拍卖成交总额的8 9 1 9 。个人委托5 4 亿，仅占到2 0 0 4 年上半年全市拍卖成 交总额的1 0 8 1 “”。 2 0 0 4 年广西壮族自治区全区拍卖成交额从拍卖委托渠道来看，主要以政府部门、金 融资产机构、法院委托拍卖的比重较大，拍卖成交额分别为1 1 6 6 亿元、1 1 1 9 亿元、 9 8 2 亿元，分别为全年拍卖成交总额的2 8 5 0 、2 7 3 6 和2 4 ，合计为7 9 8 6 。而个 人委托拍卖所占全区年成交总额的比重最小，仅为o 4 亿元，占全年拍卖成交总额的 0 9 8 。 2 0 0 4 年浙江省全省拍卖成交总额3 3 7 亿元，政府部门加上法院委托占6 5 6 ，个人 委托只占4 5 6 。 由于特殊的国情环境和委托渠道的特殊性，造成我国拍卖业在很长一段时间里主要 从事的是政府或执法机关的罚没物资、金融资产机构的抵债资产和改制企业资产的拍 卖，社会或个人委托所占的份额很少。然而这些拍卖缺乏技术含量，程序较为简单。 在实际运作过程中，拍卖企业必须拿到标的，才能生存与发展。因此，绝大多数拍 卖企业基本上都是“关系型”企业，其工作重心是放在通过“关系”争取标的上，竞争 手段主要是“攻关”，主攻对象是行政、司法机关的主管官员，出现了低水平、甚至是 非正常手段的竞争。请客、送礼、拉关系成为拍卖企业的必备手段，使拍卖行业成为三 百六十行中最容易疲劳的行业之一。很多拍卖企业的老总天天忙于应酬，经常“竖着进 去横着出来”。有位老总感叹道：“要想死得快，就来做拍卖! ” 久而久之，拍卖行业中的不少人都错误地以为只要有公关能力、有一定的人脉关系， 只要能争取到标的就是英雄好汉；也因为如此，才使得行业之外的企业与人士大举进入 拍卖业，短时间里拍卖市场便“拥挤”不堪，到处“塞车”，竞争变得自热化，市场高 度分割，拍卖企业之间为委托标的杀得难分难解。 近几年来，市场发生了巨大的变化，这种变化主要表现在拍卖范围的扩大，运作要 求的提高。拍卖业所面临的主客观条件均发生了变化，如执法部门委托案件减少，各地 企业改制先后结束或走向尾声等，取而代之的是银行不良资产、经济组织及个人委托， 与过去相比，这些拍卖的技术要求高、运作难度大、成本支出增加，而佣金收入降低， 不少项目还要收取风险保证金，拍卖一旦不能成交，保证金将被没收，拍卖的风险陡增。 2 1 华中科技大学硕士学位论文 由于拍卖标的存在较多瑕疵，价值大、问题多，拍卖的政策、法律、技术含量明显提高， 对拍卖业运作、策划能力的要求提高了，拍卖企业仅凭老经验、老传统、老方式已经不 足以完成拍卖任务，形势将拍卖企业逼到了生死存亡的关头。 3 2 5 拍卖业管理水平低下，从业人员整体素质不高 目前很多拍卖企业还是家庭式、作坊式的粗放管理模式，规模小，往往都是家族式 管理，公司成员大多是亲属与亲戚，老爸为董事长、儿子任总经理、媳妇当出纳，外请 兼职会计。即使较大一点的拍卖公司，也是些关系户入股。企业未能实现现代企业制度 管理，责权利相一致的分配体制不完善，缺乏行之有效的激励与约束机制，拍卖从业人 员缺乏基本的行为道德规范，严重制约着企业发展。 管理水平的高低直接影响着拍卖业的竞争力。一些拍卖企业长期受传统的计划经济 思维模式的影响，整体管理水平比较低。个别拍卖企业的法律意识淡薄，自律性较差， 使得拍卖市场的竞争很不规范，造成了拍卖市场秩序的混乱，其主要问题有： ( 1 ) 不正当竞争手段普遍 为了获得拍卖标的，近年来，拍卖企业已经由原来的竞相降低佣金，演变为只向买 受人收佣金。拍卖企业从中得到的往往是“增产不增收”的结果。佣金价格战的负面效 应是行业利润率的大幅度降低，导致服务质量下降，还会引发回扣等违法现象，影响整 个行业的健康发展。 有的企业采取“零佣金”或相互诋毁的方式将竞争推向白热化，甚至通过行贿、拿 回扣等手段以获得标的。2 0 0 5 年5 月，在江西省吉安市查处拍卖市场不正当竞争引发的 腐败系列案件中，涉及拍卖企业7 家，涉嫌受贿受礼的党政机关干部5 8 人，其中县级 领导干部8 人，科级干部5 0 人，涉案金额高达1 3 0 余万元；移送司法机关追究刑事责 任的1 6 人，市、县两级纪检监察机关立案查处的2 0 人，。共收缴违法违纪款1 5 0 余万元； 涉及4 个县( 市、区) 2 9 个党政机关部门，主要是土管、经贸、国企管理、粮食、商业、 林业、司法等部门“。再例如浙江台州市一些基层法院在将一些执行物交给拍卖公司拍 卖时，就私下达成协议，将拍卖佣金按4 0 的比例分成给法院。 那些与贿赂行为交织在一起的、打着“做业务”招牌的拍卖行为，不仅破坏了“公 平、公正、公开”的市场秩序，还严重腐蚀了国家公务人员和企业领导，导致国家税收 华中科技大学硕士学位论文 流失，危害严重。 ( 2 ) 不按规则开展拍卖活动，造成“托儿”盛行、出现“串标”现象 对“托儿现象”以及拍卖人与委托人、竞买人串通，搞私下交易暗箱操作，一些拍 卖公司老总不以为然，反而认为“大家都这么干，法不责众”。据义乌市工商局合同科 介绍，他们在监管浙江金华一通拍卖有限公司举行的拍卖会时发现，有些人明显是来当 “托儿”的。该公司不久前因涉嫌在拍卖会上请人托市炒作、诱导竞买人而引发诉讼。 这家拍卖公司还因明知委托人使用过期的无效资产评估价格，仍接受委托低价拍卖国有 资产，被浙江浦江县检察院认定为“恶意串标吞噬国有资产”而起诉“。 纵观全国的拍卖企业，从事拍卖从业人员的素质普遍较低。拍卖从业人员主要来源 有三个：一是原物资和商业系统，二是党政机关和司法部门，三是从社会上招聘。从上 述人员构成来看，主要存在着三个不足：一是长期受计划经济思想的影响，观念明显落 后，缺乏创新的精神；二是对拍卖的理论缺乏系统的学习和研究，缺少理论思维；三是 文化程度低。大专以上文化的从业人员在拍卖企业所占比率较低，业务素质较差，大部 分没有经过专业培训。例如河南省郑州市 祷乓焕觥珆4 f 灭员龋溺：胡j 苗凌鬻似f 争型蚕鹫斗i 嘣瑞 隔烂赳夥业中专业人才不足，鉴定、评估人员较少，缺乏拍卖师， 特别是缺乏优秀的拍 华中科技大学硕士学位论文 4 国外拍卖业的发展和管理4 1 国外拍卖业的发展现状 二十世纪是拍卖业在世界范围内全面发展的时期，特别是二次大战后，随着一浪高 过一浪的经济发展浪潮，国外拍卖业进入了鼎盛时期。一些老字号的拍卖行力图巩固并 行相继改变经营方式，增加服务鸥非明i 1弋瑁雾业鲤千刀营登 苤典寓曼嚣掣= 蕊豢烈引甄薹皂播氍掣。 惫强徽筒键岬晶缭。勘崔撕；芦妇譬琶。日 夏醯茜蘸垂葩f 垒鞋嶷龇；增舞 意疆! 挞翟# 型其一荆矗然。辙貊篙署为，如判拍纠龋譬联酣罂晶鹭器娄毕二矗蜡荜二 尘豫。棠击。鞴j 囊翟滔掣岛襞掣岛，铋群竿命镭简，褂誊毫 慷鬟一。喹砩刽灌j 犁曼箝弱酲留倍峙；器堕种答毕上孕上婆手套；艉的内拍卖业苦尽甘来。 1 9 9 2 年8 月，国务院办公厅下发了关于公物处理实行公开拍卖的通知，其中指 出：“逐步建立和完善公物处理的公开拍卖制度”；“有计划地建立拍卖行。为使拍 卖行能够做到收支平衡，各地市的拍卖行除承办公物拍卖外，可在地方政府的指导下， 开展其他物品的拍卖业务，充分发挥公开拍卖制度在发展商品经济中的作用”。根据通 知的精神，全国大多数省市便着手筹建拍卖行或发展壮大已有的拍卖行，从而使各类 拍卖机构驶入“快车道”。 自1 9 9 2 年，北京市的拍卖市场柳暗花明，春风得意，特别是因成功地举办了“9 2 年北京国际拍卖会”而闻名遐迩。到1 9 9 3 年底，该市两年来共举办了3 8 场拍卖会，总 成交额7 0 0 0 多万元，是市场建立前3 年总和的3 0 多倍。 上海的拍卖业也一改往昔“门庭冷落车马稀”的情况，开始进入快速生长期。1 9 9 2 年，上海拍卖行主办了1 6 场拍卖会，成交额达8 5 0 多万元，比1 9 9 0 年的拍卖成交总额 3 9 万元增加了2 0 多倍，彻底扭亏为盈；1 9 9 3 年该行的拍卖成交总额又高达2 2 0 0 多万 元，是1 9 9 2年的2 6 倍。 3 1 3 我国拍卖业的特点 华中科技大学硕士学位论文 企业的外部环境十分宽松。政府向企业施加影响一般是通过资金倾斜来进行的，而不是 靠行政命令。 至于涉及到行业管理和政策协调方面问题，主要依靠行业协会。行业协会承担了许 多具体的行业管理工作，如申请政府及欧盟的资金扶持、组织展销会、协助政府检查企 业经营状况，向政府反映意见等。国夕 拍卖行业管理主要体现在两个方面： 一是法律约束。国外拍卖的法律法规健全。从总体上看，英国对拍卖业的法律法规 规定比较具体详细，如英国早在1 8 4 5 年就制定了拍卖者法，目前有的条款仍然有效。 委托人、拍卖人、竞买人能做什么，怎么去做，不能做什么，哪些做法违法，怎么起诉， 如何处罚都规定的很清楚，具有很强的操作性。举办拍卖活动必须遵守法律规定，否则 要上法庭，这对拍卖企业的约束很大。 二是行业自律。政府对拍卖业一般都不直接进行干涉，其管理工作主要通过行业协 会组织进行。行业协会制定行业内部的自律规定，并根据协会的章程和行业道德准则规 范会员的行为。拍卖企业自觉遵守政府的法