（企业管理专业论文）基于产业集群演化的企业战略选择研究.pdf

分类号密级 天津商业大学 硕士研究生毕业( 学位) 论文 姓名：邹雷 年级：2 0 0 7 级 专业：企业管理 研究方向：管理理论与方法 论文题目：基于产业集群演化的企业战略选择 研究 导师：蒋国平教授 完成日期：二。一。年五月 天津商业大学 摘要 摘要 产业集群这种独特的区域经济组织形式，近几年在我国层出不穷，从早期的长三角地 区( 上海浦东新区) 和珠三角地区( 深圳经济特区) ，到现在的环渤海经济区( 天津滨海新 区) ，以及重振老东北工业基地，都是鲜活的案例。究其原因，是产业集群这种中间性的组 织，具有其特有的优势，一方面，作为企业的空间集合，能够发挥出企业的“合力”；另一 方面，企业在集群内的相互竞争与合作，又产生了良好的经济氛围，促进了产业集群这种 组织形式的发展演化。正是因为二者之间千丝万缕的联系，造就了不少成功的产业集群和 企业。所以，本文的目标就是试图找出产业集群与企业战略之间的联系。论文首先总结陈 述了产业集群及其演化的概念和涵义，将产业集群演化各阶段的表现和特点进行了归纳。 然后，对企业战略选择的相关理论进行了整理和陈述，列举分析了影响企业进行战略选择 的因素，以及进行战略选择的模型方法。在此基础上，结合集群演化各阶段的特点和战略 选择模型，揭示了二者之间的匹配关系，并以天津滨海新区为例，进行了实证分析。总之， 产业集群的不断演化改变着企业面临的产业环境，企业只有适时对变化作出反应，选择科 学、合理、适于自身条件的战略，才能长期保持企业的竞争优势，并得到长远的发展。 关键词：企业战略；企业战略选择；产业集群；产业集群演化；竞争优势 a b s t r a c t a b s t r a c t i n d u s t r yd u s t e ri sas o r to fs p e c i a lr e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n ，a n di tc o m e su pf r e q u e n t l yi n c h i n at h e s ey e a r s ，f r o mt h ey a n g t z er i v e rd e l t aa r e a ( s h a n g h a ip u d o n gn e wa r e a ) a n dt h e p e a r lr i v e rd e l t aa r e a ( s h e n z h e ns p e c i a le c o n o m i cz o n e ) t ot h eb o h a ie c o n o m i cz o n e ( t i a n j i nb i n h a in e wa r e a ) ，w h i c ha r et h eb e s tc a s e s t h er e a s o ni st h a ti n d u s t r yc l u s t e rh a s u n i q u ea d v a n t a g e ，a n di ti ss o m e t h i n go fi n t e r m e d i a t el e v e lo r g a n i z a t i o n t h eu n i q u ea d v a n t a g e g o e si n t ot w op a r t s ：o n ei st h a ti n d u s t r yc l u s t e r , a st h es e to fe n t e r p r i s e si nal i m i t e ds p a c e ，i sa b l e t ou s et h e j o i n tf o r c e w h i c hi sf r o mt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s e s ，a n dt h eo t h e ri st h a t t h ec o m p e t i t i v ea n dc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e ss e tu pg o o de c o n o m i cs u r r o u n d i n g ， w h i c hm a k e st h ei n d u s t r yc l u s t e re v o l v e i ti st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s et w op a r t sm a k e s m a n ys u c c e s s f u li n d u s t r yc l u s t e r sa n de n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，t h ea i mo ft h i sp a p e ri sg o i n gt of i n d w h a ti st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r yc l u s t e ra n de n t e r p r i s es t r a t e g y , a n dh o wi tw o r k s f i r s t l y , t h i sp a p e rc o n c l u d e sa n dd e c l a r e st h ec o n c e p t i o n sa n dm e a n i n go ft h ei n d u s t r yc l u s t e ra n d i t se v o l u t i o na n dt h ef e a t u r e sa te v e r ys t a g eo ft h ee v o l u t i o n ，a sw e l la st h es i t u a t i o n s e c o n d l y , t h i sp a p e rs o r t sa n dg i v e so u tt h er e l a t i v et h e o r i e so ne n t e r p r i s es t r a t e g y , a n da n a l y s e sw h a tf a c t s a f f e c tt h eb e h a v i o ro fe n t e r p r i s es t r a t e g yc h o i c ea n dw h a ti st h em o d e la n dm e a s u r e so fe n t e r p r i s e s t r a t e g yc h o i c e b a s e do nt h e s es t u f f , t o g e t h e rw i t ht h ef e a t u r e sa te v e r ye v o l u t i o ns t a g ea n d m o d e lo f s t r a t e g yc h o i c e ，i tc a nb es e e no ft h em a t c h i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r yc l u s t e r a n de n t e r p r i s es t r a t e g yc h o i c eb e h a v i o r , a n df i n a l l y , t h e r ew i l lb eac a s es t u d yb a s e do nt i a n j i n b i n h a in e wa r e a i no n ew o r d ，t h ec o n t i n u o u se v o l u t i o no fi n d u s t r yc l u s t e rm a k e st h ei n d u s t r y s u r r o u n d i n gw h i c ht h ee n t e r p r i s e sl i v ei nc h a n g e ，a n do n l yi ft h ee n t e r p r i s e sm a k es o m er e a c t i o n s i n t i m e ，a n dc h o o s et h es c i e n t i f i cs o u n ds t r a t e g yb a s e do nt h ee n t e r p r i s e s s i t u a t i o n ，t h e e n t e r p r i s e sc o u l dk e e pt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dm a k et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a p p e n k e yw o r d s ：e n t e r p r i s es t r a t e g y ；e n t e r p r i s es t r a t e g yc h o i c e ；i n d u s t r yc l u s t e r ；i n d u s t r yc l u s t e r e v o l u t i o n ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章导论1 1 1 研究背景及述评2 1 2 研究的目的及意义7 1 3 问题的提出8 1 4 研究方法与研究思路8 ，第二章产业集群与产业集群演化特征1 0 2 1 产业集群及其演化的含义1 0 2 2 产业集群演化的阶段及其特征1 3 第三章企业战略选择的影响因素与方法1 6 3 1 企业战略的含义及其分类1 6 3 2 影响企业战略选择的因素分析1 9 、 3 4 企业战略选择的方法2 1 第四章产业集群演化和企业战略选择2 3 4 1 产业集群演化各阶段的公司层战略选择2 3 4 2 产业集群演化各阶段的业务层战略选择2 7 4 3 产业集群演化各阶段的职能层战略选择2 9 4 4 实证研究天津滨海新区产业集群演化及企业战略选择3 0 4 4 1 天津滨海新区产业集群概况3 0 4 4 2 区内企业战略选择分析3 4 第五章结论与展望3 8 5 1 研究总结3 8 5 2 本研究的主要创新点3 8 5 3 有待进一步研究的问题3 9 参考文献4 0 发表论文及参加科研情况浼明4 3 学位论文独创性声明4 4 1 目录 致谢4 5 2 第一章导论 第一章导论弟一早哥1 = 匕 进入二十一世纪，产业集群这一术语不仅在学术界广为流传，更成为世界各国和地方 政府发展地区经济的流行模式，他们都期望通过形成产业集群这一优势平台，为企业创造 快速、稳定发展的新环境。但是，在应用上，产业集群理论在指导建立产业集群时，往往 无法实现预期的目标；实践也表明，大多数成功的产业集群也都不是政府刻意设计的结果。 究其原因，症结在于规划者习惯将产业集群视作静态事物，缺乏对产业集群发展过程的动 态研究，导致把产业集群发展过程的各个阶段割裂开来，造成理论脱离实际；从企业的角 度来看，企业对产业集群的把握也只停留在对政府政策的把握上，并不知道何为产业集群 的本质和特点，并了解如何利用好产业集群为企业带来的优势环境，从而能够在产业集群 演化过程中审时度势地制定战略方向，做出发展决策。因此，只有将产业集群理论和企业 战略制定的实践相结合，才能使得企业能够从所处产业集群的不断演化中与时俱进，把握 趋势，适时地调整企业发展方向，真诈做大、做强、做久。 高度全球化的今天，企业面对的经营环境无时不在变化，加之f i 益激烈的各类竞争、 产业边界的融合与变动、加速的技术变革等因素的影响，传统、单一的战略理论必将面临 巨大挑战。上个世纪至今，战略管理理论的新发展表明，企业战略管理的范式将不断发生 变化，各理论学派也更趋于相互整合，从而可以从不同角度为企业战略管理提供思考的方 向和理论的借鉴，经济学、情报学等其他相关学科对企业战略管理理论的发展与完善也提 供了很好的补充与启发。因此，对企业战略管理的研究将更加注重理论与实践的衔接与促 进，即理论的动态化发展与操作行。从实践中不断学习、提炼的思想将更为流行和实用。 当下，越来越多的地区和城市希望借助产业集群来发展区域经济，有的取得了成功， 有的遇到了失败。就其根源，主要是没有抓住能够发挥产业集群能量的焦点，即企业，这 个社会经济活动的细胞，所有政策和理论的落脚点都应该是在企业这个执行点上，只有在 公司层面上的“微操”做好了，企业生存发展了，才能真正从内力上推动产业集群优势的 发挥，做到“一荣皆荣”。而企业战略的选择和制定，都是依据企业所处环境的变化和特点 做出的。所以，本文希望一方面能够提炼出产业集群演化各阶段的特点，另一方面结合企 业各种发展战略的特质，把企业战略选择放在产业集群演化这个动态的环境中，根据变化 适时调整战略，以期企业在面对复杂多变的产业集群环境时，抓住重点，明确思路，使得 第一章导论 企业能够迅速地对环境做出反应，理论才能够真正起到指导实践的作用。由于本文主要关 注的是产业集群这个特殊的业态，也是研究的前提，所以对“企业”这个概念作一般化的 同质处理，此外，企业战略选择从一定程度上来说就是企业管理，它的概念是从属于企业 战略管理概念的，文中只是为了便于阐述，有时会用到企业战略管理这个名词，特此况明。 1 1 研究背景及述评 产业集群这一社会经济业态出现甚早，但被大量提及并被广泛研究却是近现代之事。 产业集群在各类研究中也有着多种名称，如产业群、企业集群、区域集群、产业园、产业 区等等。1 9 世纪术，国外就有了对产业集群的研究。1 9 世纪8 0 年代，马歇尔就率先对产 业集群现象进行了探索和研究，从外部经济的角度解释了企业集聚的原因。随后，区位经 济学家用定量分析的方法，对企业集聚的原因和程度进行了量化，从而在理论上对产业集 群这一概念又深入了一步。2 0 世纪8 0 年代以来，经济地理学者们则从区域空问入手，对 企业的空问集聚现象做了大量研究，进而形成了多个学术流派。1 9 9 8 年，随着迈克尔波 特在哈佛商业评论上集群和新竞争经济学一文的发表，产业集群理论的研究踏一k i l l s 所 未有的高度。2 0 世纪9 0 年代以来，由于多年改革开放的积淀，市场化经济的蓬勃发展， 产业集群现象在我国如雨后春笋般层出不穷。丰富的实践素材，日趋重要的经济现象，使 得许多国内学者也开始了对产业集群的研究。对产业集群的研究历史可以分为如下三个阶 段：第一个阶段从1 9 世纪9 0 年代至2 0 世纪4 0 年代，主要的研究内容为产业集群的成因， 代表人物是著名经济学家马歇尔和韦伯，马歇尔指出产业集群产生和发展的主要原因是外 部经济效应，具体体现在信息、技术、服务、创意等“软实力”能够在集群内的企业问快 速传播和应用，产业集群的产生带动了辅助性产业的发展和人才市场的繁荣，集中的企业 空间布局也为顾客带来了便利等等；第二阶段从2 0 世纪8 0 年代至2 0 世纪9 0 年代，主要 研究内容为意大利产业集群成功的模式，代表人物是几位意大利学者：皮埃尔、赛伯、伯卡 蒂尼、派克、申格伯格特，他们分析总结了意大利产业集群成功的经验，为其他区域借鉴 意大利模式提供了依据；第三阶段是2 0 世纪9 0 年代至今，该阶段对于产业集群的研究可 谓百家争鸣，一方面从事研究的学者人数越来越多，另一方面研究的内容也越来越广泛和 深入，许多著名的经济学家如克鲁格曼、迈克尔波特等都加入了研究的行列，许多学者 用数学工具对产业集群现象进行了更加定量的研究，并多角度地分析了产业集群的竞争优 2 第一章导论 势及其形成原因。国内对产业集群的可以追溯到2 0 世纪8 0 年代中期，那时，我国江苏、 浙江等沿海地区由于改革开放，经济进入高速发展期，产业集群适应地区社会经济发展的 需要不断涌现，于是，国内学者纷纷对这一新生经济现象产生了浓厚的兴趣，着手对产业 集群理论进行探索和研究。他们对产业集群理论进行了大量的原创性研究，同时，也对西 方的产业集群理论进行广泛地述评、研究和借鉴，内容包括了在对集聚经济、产业集群竞 争力分析、集群专业化分工、社会资本等因素研究的基础上，对产业集群的形成、成长及 其发展机制、集群创新及政府职能等方面进行了深入的分析。有了理论上的准备，再加上 鲜活的实际案例，有些学者对沿海地区的产业集群现象丌始了调查和研究，典型的案例如 通过研究形成了“温州模式”、“苏南模式 等成功的产业集群发展模式。经过多年的积累， 出现了以王缉慈、仇保兴、刘军囤、魏守华、叶建亮等为代表的一批学者，他们通过对我 国产业集群的实地调查和充分研究，形成了具有我国产业集群自身特色的理论成果，为我 国产业集群的发展提供了理论依据。王缉慈作为国内对产业集群理论进行系统研究的先锋， 系统地梳理和介绍了国外有关产业集群演化、产业集群竞争力等方面的相关理论。曾光和 周伟林对国外产业集群理论的研究主要集中在外部经济理论、新竞争优势理论、产业区位 理沦、新制度经济学的交易费用理论和新经济地理学的规模报酬递增理论。而陈剑锋和唐 振鹏则将视角集中在产业集群的概念及分类、产业集群形成机理、产业集群与创新、产业 集群与经济增长、产业集群与社会资本、与产业集群相关的研究方法等。此外，陈柳钦还 应用新经济地理学的相关理论对产业集群理论、产业集群竞争力理论、产业集群创新环境 的演变进行了研究和评述，其中包括马歇尔的外部经济理论、克鲁格曼的新经济地理学理 论和迈克尔啵特的竞争优势理论等。可以将产业集群理论的发展过程和特点归纳如表1 - 1 ： 表卜1 产业集群理论的发展过程及特点 产生时间理论流派代表人物主要概念核心观点 集聚的根本原因来自 1 9 世纪末古典产业区理论 马歇尔外部经济 于外部经济 若干个工厂集聚在一 集聚因素地个地点能给各个工厂 2 0 世纪初集聚因素理论韦伯 方化带来更多的利益，或 者节约更多的成本 3 第一章导论 表i - i 产业集群理论的发展过程及特点( 续) 自上而下形成，产业 地域生产综合体科洛索夫斯基地域生产综 2 0 世纪3 0 年代集群的核心企业是专 理论等口卜p 业化企业 主导部门和有创新能 力的企业，对周边地 2 0 世纪5 0 年代增长极理论帕鲁增长极区产生吸引，并将产 业就集群的经济效果 进一步扩散 以弹性专精生产方式 网络性、根植 为主的新产业区为技 2 0 世纪7 0 年代新产业区理论别卡提尼性、学习性、 术创新提供了特殊的 社会文化性 文化环境 为了使劳动分工后的 新的产业空间理 2 0 世纪8 0 年代斯科特等交易费用交易费用最小化，企 论 业需要集聚 产业集群的竞争力取 决于生产要素条件、 价值链、竞 2 0 世纪9 0 年代初新竞争经济理论波特需求条件、相关支持 争优势 产业、企业结构和企 业战略等因素 产业集群因为当地的 区域创新环境理创新环境、创创新环境而产生，而 2 0 世纪9 0 年代末梅拉特等 论新网络它的产生又反过来有 效地加强了这种创新 产业集群是区域创新 区域创新系统理荷尔米恩，杰集体学习、集网络和区域创新环境 2 0 世纪9 0 年代末 论克布森体效率有效叠加而形成的系 统 4 第一章导论 资料米源：王旺兴产业集群内企业战略的选择 d 武汉大学，2 0 0 4 年：2 0 关于企业战略，学界一般认为是1 9 6 2 年之后，以美国著名管理学家小科尔弗莱德钱 德勒的战略与结构美国工业企业史的考证一书的出版为标志，从此拉开了企业战 略理论研究的序幕。到了7 0 年代，美国著名管理学家安索夫的企业战略论的发表，则 成为企业战略管理研究的开端。此后，企业战略管理经历了大致三个阶段：第一阶段从2 0 世纪6 0 年代至2 0 世纪8 0 年代，以理性主义为基本特征，认为环境的变化是可以预见的， 战略是自上而下制定的，战略应该有正式的计划，实施依计划而行。1 9 6 5 年，安德鲁斯等 学者共同编著的经营政策：理沦与案例成为企业战略管理的基础教科书，该书较为系 统地介绍了企业战略形成与实施过程中可能遇到的主要问题；不久，安索夫就发表了专著 企业战略论，对企业战略的基本原理、理论和程序展丌了系统的分析和研究，并提出了 企业在制定和实施战略时可以采用的分析方法；安东尼在其发表的著作计划与控制系统 中也得到了类似的研究成果。后人将前面提到的三位学者的思想称为“三安范式”，这一范 式初步构成了企业战略管理研究的理论框架；第二阶段从2 0 世纪8 0 年代至2 0 世纪9 0 年 代，以非理性主义为基本特征，认为企业战略非常复杂，战略是“摸着石头过河”，是逻辑 渐进主义，是自然形成的，代表人物有林德布朗、奎恩、明兹伯格、华特兹等；第三阶段 从2 0 世纪9 0 年代至今，以理性主义和非理性主义的整合为特征，比较出名的“5 p ”模型 就是这个阶段由明兹伯格提出来的，迄今为止，该模型形成了对企业战略比较全面而深刻 的看法。如果从现代企业战略管理的内容来看，企业战略管理可以分为行业结构学派和资 源学派，行业结构学派的代表人物是迈克尔波特，他的钻石模型至今应用广泛，资源学 派的代表人物是沃纳菲尔德、哈默和普拉哈拉德。其实，这两个学派的最大不同，只是在 于制定战略时关注的角度不同，前者更多地是注意外在环境的分析，后者则更看重企业所 拥有的资源，即内在环境。这两种学派特点鲜明，各有所长，他们的发展演变也都是富有 时代的特征，很多人认为，行业结构学派更加符合新兴市场经济国家，而资源学派更适合 成熟市场经济国家。但是，全球化的今天，经济中存在着大量的“蝴蝶效应 ，企业所面对 的环境不再是封闭且相对静止的，而是“牵一发而动全身”的关联经济，只有利用好各学 派理论，兼收并蓄，才能应对随时变化的环境。未来，企业战略管理研究会有着两个方面 的特征：一是更注重动态化的理论研究，包括了企业内外环境两个变量；另一个是强调从 实践中学习，强调知行相依。从2 0 世纪8 0 年代改革丌放初期，我国社会经济的发展就必 s 第一章导论 然地驶上了快车道，企业所处的环境发生了翻天覆地的变化。最明显的变化则来自于供需 关系，随着买方市场的出现，企业开始关注战略管理，以期保持市场地位。此时，中国企 业战略管理还处于理论探索和案例模仿的阶段，几乎都是照搬国外的一套东西，没有形成 适合自身的系统成果。到了8 0 年代中期，随着改革开放的进一步深入，企业渐渐找到了在 市场经济中运作的原则，了解了市场规律，管理运营能力得到了很大的提升，但是，市场 经济是竞争的经济，企业不可避免地感受到市场竞争带来的巨大压力。为了维持市场份额， 希望能够保持竞争优势，不少企业根据外部环境的特点，立足企业自身能力，应用管理分 析模型和方法进行企业战略的制定和实施。在这一时期，企业战略管理实践得到推广，许 多学者开始通过结合国外理论和我国战略实践进行整理分析，出现不少与企业战略管理相 关的文献。他们对企业战略及战略管理的概念、制定、选择和实施、控制和调整等方面均 作了有益的探索，但是，这一阶段的研究主要还是定性的，有关企业战略管理的方法与技 术等定量研究才刚刚起步。8 0 年代后期，在国家“走出去 政策的引导和鼓励下，国内企 业调整经营范围，开始山单一的国内经营转向国际化的全球经营。经营范围的扩大，使得 企业面临的竞争发生了质变，如何能够使企业在更为广阔的世界经济舞台上占有一席之地， 成为了企业战略管理亟待解决的问题。为了适应经济形势的发展，洋为中用，理论界也将 企业战略层次划分为公司层战略、业务层战略和职能层战略。而且，在战略理念上也有了 突破和提升，首先，企业战略管理研究开始关注企业所处的产业环境；其次，企业战略管 理开始强调企业应该以客户导向，只有能够发现和发掘客户需求并满足其需求的企业才可 能在争夺市场的竞争中成为笑到最后的赢家；最后，企业战略管理开始关注和深入分析其 竞争对手，正所谓“知己知彼，百战不殆”。又经过了将近十年的发展，1 9 9 9 年，我国在 大中型企业中开始推行企业战略管理，甚至在“十五”计划中又专门提到了企业战略管理 和战略规划，这将我国的企业战略管理向前推进了一大步。总体看来，虽然随着社会经济 的发展，本土化的企业战略管理案例层出不穷，但是并未形成系统的理论成果，仅停留在 个案层面，所以，当前我国的企业战略管理发展有如下特点：一是，企业战略管理实践己 普遍展开；二是，企业战略管理咨询己走向专业化；三是，企业战略管理教学培训成为热 门，受各类企业人员青睐；四是，企业战略管理的基础理论、战略内容及战略过程的研究 仍然薄弱；五是，企业战略制定和选择随意性大，且有趋同表现；六是，企业战略过于短 视，强调眼前利益。 6 第一章导论 1 2 研究的目的及意义 产业集群作为一种特殊的组织形式和区域经济现象，实则属于中观经济的范畴，即介 于宏观经济和微观经济之间，是连接宏观区域经济( 或国家经济) 和微观企业组织之间的桥 梁。因为产业集群具有这样“承上启下”的特征，学界目前对产业集群的研究大致涉及以 下三个领域：一是产业集群本身。内容主要包括产业集群的界定、驱动力、影响因素、植 根性、创新性机制、网络性、外部经济等方面。二是产业集群与区域经济( 或国家经济) 的 关系。内容主要是产业集群对区域经济( 或国家经济) 竞争优势的影响、产业集群与经济增 长的关系及集群政策等。三是产业集群与企业的关系。内容主要包括产业集群内企业的战 略管理、组织构架、营销和全球价值链的构建，以及企业行为对产业集群的影响等。通过 查阅和整理分析关于产业集群研究的文献笔者发现，到目前为止，我国学者对产业集群本 身，以及产业集群与区域经济( 或国家经济) 的关系给予了相当的重视和关注，产生了许 多重要的研究成果，而且形成了某些理论框架，并将这些框架逐渐地深化和完善。但是， 涉及产业集群与企业的关系的研究和成果则相形见绌，没有得到相应的关注，而且，至今 仍没有形成系统的理论框架来推进相关研究的开展。可是，宏观经济是由企业“细胞”的 良好运作，然后通过产业集群这样的一个个“功能器官”推动发展的，如果我们不知道“细 胞”和“功能器官”之间的关系，那么，我们就无法知道宏观经济这个整体是如何存在和 运行的。因此，针对这种现状，再加上笔者的研究方向是企业战略管理理论的方法及应用， 所以决定将毕业论文的重点放在产业集群与企业战略的关系上。其实，有关这方面的研究， 很多知名学者己经有所涉及。例如，迈克尔波特己发现企业竞争优势的取得关乎企业战 略和企业所处产业集群环境的匹配程度，但是，波特将注意力更多地放在了企业管理模式 和资本结构的差异上，并未对企业战略的其他方面深入研究。我国著名学者王缉慈也曾经 对产业集群内企业的行为和战略进行了分析阐述，但仍然不够系统和全面。综上，本文的 研究目的是基于前人的研究成果，顺着前辈指引的方向，在这个领域做更深入的探索和研 究，虽然前路漫漫，吾将上下而求索，期望能做出更多有益的尝试。 知行相依，所以，笔者还非常希望本研究能够对实践有所反映和指导。目前，全国各 地( 以长三角、珠三角地区为代表) 的产业集群如雨后春笋般蓬勃发展，其中有成功的经验， 同时也有失败的教训。要想将产业集群的竞争力长期保持下去，不至于落入衰退的深渊， 或者成为“问题区域”，一方面有赖于政府政策的扶持和指导，另一方面，更为重要的，还 7 第一章导论 是由产业集群内企业自身的行为和能力，特别是企业战略行为和能力决定的。因此，本文 非常重要的一个目的，就是想为产业集群内企业在进行战略选择时提供一些建设性的意见 和指导。 总的来说，本文希望产业集群内企业在进行战略选择时能够明确两个原则：第一，要 遵循产业集群演化的规律，制定和选择以其相适应的企业战略，避免无谓的风险和成本， 并最终确保现在或在将来，企业所选择的战略能够帮助企业在发展的某个阶段获得成功。 第二，能够根据产业集群演化各阶段的特点，发现企业发展的机遇，利用这些有利的企业 内外部条件，提升企业的市场竞争力和优势。 1 3 问题的提出 目前，我国企业战略管理中存在一些比较突出的问题。企业对自身经营领域定位模糊， 战略无重点可言。问题主要有两个方面：一方面，企业并未考虑自身的资源和竞争力如何， 一味地追求“多元化”经营。然而，企业的实力还没达到“多元化”经营所需的水平，有 限的资源被随意地分散投入到不同的产业领域中，这就等于是“以己之短，搏人之长”，结 果只能是“以卵击石”，惨败收场。另一方面，许多企业容易犯盲目跟从的忌讳，从而坠入 “雷同化的陷阱”。现在许多企业的管理者都抱着“什么赚钱干什么”的想法在经营企业， 并未从企业所处的内外实际情况出发，最终导致许多企业在产品和业务结构方面雷同化， 这既会造成过度竞争，又会浪费社会资源。如今，市场经济的机遇是一种巨大的诱惑，企 业应该有所为而有所不为，在制定和选择企业战略时应该综合考虑企业自身的内在条件和 外在的产业经营环境，找出最适合企业长期经营的产业领域，更重要的是企业所处的产业 集群环境直接影响了企业的生产经营活动，如果不考虑这个方面，企业甚至没有办法生存。 本文正是要在产业集群环境与企业战略选择之间关系这个问题上进行探索和研究。 1 4 研究方法与研究思路 本文将坚持理论分析与实证研究相结合的研究方法和思路。在理论方面，从产业集群 及其演化的含义入手，分析了产业集群演化各阶段的特征及产业环境特点。随后对企业战 略选择的相关理论进行了梳理，明确本文研究的企业战略分类和范围。然后以此为基础， 8 第一章导论 根据产业集群演化各阶段的特点设计出相应的企业战略组合。在实证分析方面，主要是应 用建立的理论模型来分析天津滨海新区产业集群内的企业战略行为，并提出针对天津滨海 新区产业集群内企业的战略选择建议和意见。 9 第二章产业集群与产业集群演化特征 第二章产业集群与产业集群演化特征 何为产业集群，它又是如何演化发展的? 这是从产业集群出现以来众多学者一直在研 究和探索的问题。随着社会经济的发展，产业集群也在日新月异，本章将着重梳理和研究 近现代关于产业集群及其演化的理论和特点。 2 。1 产业集群及其演化的含义 迈克尔波特在国家竞争优势一书中提出了产业集群的概念。我国学者对产业集 群的研究几乎都是参照外国相关文献。由于研究者众多，但却没有对产业集群形成统一的 定义，所以，产业集群这一概念在被使用时，经常带有一定的随意性，从其繁多的称谓当 中就可见一斑，如产业集群、企业集群、区域集群、产业园区等等。尽管如此，这些概念 的使用都从不同角度反映了产业集群的地理特征、产业联系特征、经济外部性特征和社会 文化特征等。其中有一些比较有代表性的定义有，迈克尔波特：“在某一特定领域内相互 联系的、在地理位置上集中的企业和机构的集合”；马歇尔：他认为产业集群是专门人才、 专门机械、原材料提供、运输便利及技术扩散等“一般发达的经济”所造就的“外部经济” 形成了企业的聚集：熊皮特：从技术创新的角度认为，“创新不是孤立事件，并且不在时问 上均匀分布，而是相反，他们趋于群集，或者说成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创 新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀地 分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其近邻部门 ；我国台湾学者吴思华 等人认为产业集群是一群独立自主而又依据专业分工和资源互补彼此依赖的企业群。而本 人比较认同学者马建会对产业集群做的概括：产业集群是指一组在地理上靠近的相互联系 的企业和一些关联的机构，由于它们同处或相关于在一个特定的产业领域内，有产业关联 形成的既竞争又合作，既具有共性又具有互补性联系，彼此关联的企业、专业化供货商、 服务供应商和相关产业的企业以及政府、其他相关机构( 如大学、标准制定机构、智囊团、 职业培训机构以及行业协会等) 的集聚体，在产业集群中，除企业外，还存在大量的组织 和机构，如地方政府、协会、各类中心和研究机构等。 。( 美) 迈克尔波特；陈小悦译竞争战略 m 北京：华夏出版社，2 0 0 4 年：2 0 4 - 2 3 7 辔( 美) 熊彼特；叫。华译经济发展理论 m 北京：中国长安出版社，2 0 0 9 年：5 0 - 1 2 4 1 0 第二二章产业集群与产业集群演化特征 具体地讲，产业集群是介于纯市场组织和企业组织的中间性产业组织，它比市场稳定， 却比层级组织灵活。因为产业集群内的企业自主独立，所以他们之间天然地具有市场化的 特征，市场经济的共性能够在他们彼此之间的相互关系中得以体现，但是，由于他们在空 间上聚集的特殊性，使得他们之间的相互关联又自觉不自觉地向着集群整体利益的方向发 展，从而体现出某些层级组织的特性。产业集群中的企业依据专业化的分工和协作，能够 建立起一种相对有效的中间性产业组织，这种组织能够克服市场失灵和内部组织失灵。正 因为具有共同的利益又彼此靠近，竞争和合作并存，企业之间的长期交易关系并不一定要 契约来维持，可以通过建立信任和给予承诺来进行协作。从而，产业集群内的企业可以获 得外部企业所没有的竞争优势。产业集群与市场组织、层级组织在制度安排方面的一些区 别可以从表2 1 中得以体现。 表2 - 1 产业集群与市场组钐：和企业组织的区别 。 绍 纫 形 属 式 市场组织产业集群企业组织 性 调节方式自我调节联合调节强制调节 协作方式契约和合同契约和隐合同权威 调节力量供求谈判 计划 主要相对成本营销谈判、长期关系投资管理、内在化成本 稳定性弱中等强 合作性 中等 强弱 竞争性强中等弱 资料来源：作者整理 产业集群是一种具有某些生物群落特征的企业群落或企业发展生态系统。大卫范高 德( 2 0 0 2 ) 通过分析硅谷高科技产业集群的产生和发展，将其界定为“企业发展生态系统”。 这个系统的形成和演进需具备四个方面的因素：一是具有某些事件或外部刺激因素充当催 第二章产业集群与产业集群演化特征 化剂，使得活体有某些反应；二是有充足的长期资源能够为生命体成长提供动力：三是适 宜的环境条件支持生命体成长成熟；四是生物链的高度相互依存性。 产业集群是一种某个区域内的创新网络体。技术进步和组织变革促进了生产活动的全 球化，导致了产业空间组织革命和区域经济发展。组织是以单个企业存在还是以“捆绑” 在生产系统中的产业集群形式存在，不仅取决于区域内企业之间物质的、有形的投入产出 联系的强弱，还取决于他们彼此在地理上靠近而发生的交易关系的密切程度。许多产业集 群是因为某些创新活动而出现的，而后的稳定和进一步发展则必然是由于越来越多创新活 动的发生，在空间上靠近的企业会因为第一时间通过各种渠道获得创新带来的好处，并进 一步改进创新，将类似的过程永续下去，不断地推动产业集群向产业的深度和广度上演进， 甚至会形成产业扩散。因此，创新网络是产业集群的一个重要性质。 那么，如此定义之下的产业集群就有着以下几个主要特征：第一，以中小企业为主的 企业规模结构与空问集聚。产业集群在实际中往往是在大城市的近郊或中小城市中以中小 企业的集聚形成的，空间上靠近，经济活动高度集中。当然，这并不意味着产业集群中不 存在大企业甚至是跨国企业。从经济规律的发展角度来看，随着产业集群的成长，其中的 某些中小企业必然也随之壮大，产业集群中自然会出现规模较大的企业。第二，弹性专业 化和自我增长。由于产业集群往往是技术创新及应用的产物，高新技术的利用如c a d 、 c a m 、c i m s d e n g 、m i s 等等，使得生产方式和生产对象都趋于弹性化和多元化。企业内 部的组织架构和企业之间关系也会随着技术条件的改变和市场环境的变迁而不断调整。产 业集群一旦形成就能够通过发挥其外部规模经济和范围经济的优势，以及区域创新环境弥 漫的“产业空气”，即促使集群内部新企业的衍生，有增强了对外部企业的吸引力，从而使 产业集群的规模不断扩张、优势持续积累，体现出一种“路径依赖 和“积累因果”的自 我加强过程。第三，“植根性 。这里的“植根性”是指某个产业集群的网络关系和内部企 业经济活动是建立在地方社会结构之上的，它具有较强的本土化特征即地方归属性，是其 他区域难以效仿的。由于共同的圈内语言、知识背景和交易规则，加之相近的社会文化背 景和制度环境，使得产业集群内的企业易于产生交往默契，甚至交换专有技术，进而能够 有效阻止各类机会主义行为，并推进知识在空间内的扩散和“溢出”，包括显性和隐性的知 识。第四，开放性。产业集群要持续发展，就要利用好“两种资源、两个市场”，实现内外 交流和资源的优化配置。此外，还有创新性和网络性的特征，这由产业集群概念衍生而来， 在此不再累述。 】2 第二章产业集群与产业集群演化特征 而所谓的产业集群演化是指产业集群从无到有，再到转变或消亡的过程，经历的阶段 大致可以分为形成、成长、成熟和转型。由于国内外对产业集群演化阶段进行明确划分的 文献较少，笔者在此参考已有文献，将其分为这几个阶段，并将着重分析前三个阶段。 2 2 产业集群演化的阶段及其特征 上一节已经将产业集群演化阶段划分为形成、成长、成熟和转型，本节将着重就前三 个阶段的划分依据和特征进行阐述。 产业集群的形成阶段是指企业及其相关支撑机构在特定区域内的聚集直到初具雏形的 过程。能够形成产业集群的区域，往往具有一定的比较优势、特色鲜明的社会文化环境或 者产业传统。在产业集群的形成阶段，推动产业集群发展的主导动力是地域上的分工及外 部经济效应。此时，企业的经济活动以初等的生产要素为基础，专业化生产和服务是这一 阶段的特色。 产业集群的成长阶段是指从产业集群形成后，集群内企业数量和经济产出量高速增长， 相关支撑机构系统迅速完善的过程。在这一阶段，产业集群经过一段时间的发展，进一步 形成了成本优势、市场优势、灵活性优势、学习和创新优势、社会资本优势等有利因素， 规模迅速扩大，而且配套环境、创新环境和合作网络环境都得到较大改善，形成专业化的 劳动力市场和产品市场，大量企业进驻集群，集群内企业也随之裂变和衍生，对相关支撑 机构和企业的需求也不断增长，产业集群日趋成熟。 产业集群的成熟阶段是指产业集群在规模上较为稳定，经济产出量增长放缓的过程。 由于经过高速膨胀的成长期，在有限的空间内，资源利用日趋饱和，产业集群内的各类生 产要素成本大幅上升，利润率下降，企业数量稳定。该阶段，产业集群的经济活动集中在 对内部产业结构进行调整和升级、对创新环境的优化以及进一步完善网络组织等。 盖文启在创新网络区域经济发展新思维中对产业集群演化各阶段的特征做了 详细的分析和总结，在此参考其中的一个表格，对产业集群各个演化阶段的特征进行统一 的梳理和比较。见表2 - 2 第二章产业集群与产业集群演化特征 表2 - 2 产业集群演化各阶段特征 、 涝 纪 相八阶段 成形阶段成长阶段成熟阶段 天 因 荣 、 企业数量为数不多迅速增加稳中略减 劳动力流动频率 劳动力市场结构f l 趋 供应相对充足，但攀高，而且出现 劳动力合理，高级人才大量涌 高级人才较为缺乏劳动力向区外 入 “溢出”的现象 由于企业数量较 随着技术和环境的不资源利用率趋于 少，生产要素资源 企业运营成本断优化，社会资本的大饱和，成本不断 相对丰富，成本相 量进入，成本不断降低上升 对较低 区内产品出口额增区内产品出口额迅速市场占有率稳 产品加，但市场竞争力增加，市场占有率不断定，维持在一个 不突出上升较高的水平 成型的人文环境 植根性无增强使得集群出现很 明显的植根性 区内创新网络尚未区内创新网络不断完区内创新网络成 创新形成，创新活动各善，社会文化环境改形，自主创新能 自为政善，知识传播交流加速力不断加强 再度创新，合作 分工明确，相互协形成长期合作的稳定的深度和广度都 企业问关系 作关系，竞争与合作并存得以加强，稳中 求变 1 4 第二章产业集群与产业集群演化特征 表2 - 2 产业集群演化各阶段特征( 续) 履行必要的服务 给予大量的政策和 逐步弱化直接参与集职能，进一步减 地方政府制度支持，甚至直 群发展的程度少与企业的直接 接的财政帮扶 联系 区内生产总值保 区内经济高速发展，人 区内经济活动频持在高位，人均 经济特征均g d p 大大高于全国 繁，人均g d p 高g d p 高于周边地 平均水平 区 资料来源：作者整理 总的来说，处于不同演化阶段的产业集群有着不同的特征，处于成形阶段的产业集群， 区内企业数量较少，各种支撑机构和支持网络还末成形，集群规模的扩大主要表现为外来 企业的进入和本土氽业的缓慢裂变和衍生；处于成长阶段的产业集群，区内企业数量迅速 增加，辅助性行业和创新网络不断改善，产业集群内外环境明显优化，在比较优势、社会 资本优势和外部经济三大动力的推动下，产业集群各方面条件日趋成熟；处于成熟阶段的 产业集群，产业集群规模较为稳定，各类资源利用率相对饱和，运行成本逐渐上升，利润 率渐渐下滑，企业数量也较为稳定，略有减少。 第二章企业