（企业管理专业论文）现代企业家能力与企业绩效关系研究.pdf

中文摘要 摘要：本文首先对刘芍佳、李骥建立的企业家能力与企业绩效关系的超产权理论 函数模型、程承坪的企业家人力资本与企业绩效关系函数模型以及付维宁的基于 产权界定的企业家能力与企业绩效关系函数模型进行了研究。各模型都突出了某 一方面影响因素对企业家能力与企业绩效函数的重要性，分别强调了外部市场竞 争因素、人力资本因素以及产权界定因素对企业家能力与企业绩效函数的影响， 但却忽略了企业家能力与企业绩效关系函数中各影响因素之间的相互关系。在此 研究基础上，论文从内部外部两个角度综合考虑，阐明企业家能力、企业家生产 性努力、企业治理机制、企业资源、行业状况、外部市场结构状况是影响企业绩 效的主要因素。 通过构建企业家能力与企业绩效关系函数模型，进一步理顺了各影响因素问 的相互逻辑关系，揭示并强调了影响企业绩效的各因素之间的相互联系和制约作 用。在该模型基础上和既定契约条件下，从供需两方面对起决定性作用的企业家 能力与企业绩效关系进行了微观层面的供需剖析。 关键词：企业家能力 企业绩效；绩效函数 分类号：【请输入分类号( 1 - 2 ) ，以分号分隔。】 a b s t r a c t a b s t r a c mf i f s o fa n ，t h i s 孵，c rd o 鹳ar e s e a 鼻c ho nt l l l 钟f l l n c t i 伽m o d e l s n l c r e l a t i o 璐h i po f 骶p r e n e i 】r sc o m p e t e i i c e 锄dc l l t 叩r i s ep c r j f o m 锄c e ，m a ti s t l l e f h n d i o nm o d e lo f b c y o n dp r o 嗍- r i g h ta r g u m e i l tb yl i us h a o j i aa j l d “j i ，t l l ef h i l c t i o n m o d e lo ft l l er e l a t i o 邶l l i po fh u m a n 蚴u r c 铭a n d t e r p r i s ep 耐o 锄a n c cb yc h e i l g c l l 铋印i i l g 柚dm e 劬c t i o nm o d e lo fp r o p c i t yd e l i m i t a t i o nb yf u 删i l i n 吕e a c h f i l n c t i o nm o d e lh 酗嘲p h a s j z c d 吐l ei m p 嘣a n c eo fac e n a i nf a c t o r t b e & n c t j o nm o d d o fb e y o l l dp r o p e r 咿r i g h t 甜g 岫c i l tb yl i us h a o j i aa n dl ij is n 它s s 船t h a tm a r k e t c o m p e t i 石o n 丘d mm eo u t s i d ci st l l em a i l lf a c t o rw l l i c hi n f l u e l l c 鹤t l l ef l l n c t i o nm o d c lo f 蹦l 仃e p f c 玳= i 】r ，s 咖p e t e n c ea n d 钮眦叩r i s ep e r f b m 锄c e t h ef h n c t i o nm o d do ft h e f e l a t i o n s h i po fh m 锄r c u r c 髓锄d 舶t e i 埘s ep e r f b 珊锄c eb yc h e n gc h 朋g p i n g b e l i e v e st h a tt h ef a c t o ro fb u m a nr 部o u r c e sp l a y sac m c i a lr o l ei n 廿l ef i | 1 1 c t i o nm o d c l 1 1 l cf h n c t i o nm o d e lo fp r o p e r t yd e l i i i l i t a t i o nb yf uw 色i i l i n g 百v 髓p r o m i n e i l c et om e 内c t o ro fp r a i p e r t yd d i m i t a t i t l 坞s 锄ed i s a d v a n t a g eo fm et t l r e ef h n c t i 伽m o d d si s 也a tt l l e yi g n o r el l l ei n t e r r e l a t i o nb e t w e e i lt l l ew h o l ef h c t o r s b 鹊e do nt l l e 曲o v es t i l d y ， t h e p 印e fc l r l y 叩u n d st l l a t 瓤灯印r e n e l l r sc o m p 鼬e n c 马p m d u c i n ge 珏o 心 m a n a g 咖e n tm e c h a i l i 锄，r 铭o i l r c c s ，i i l d u s 仃i a ls i t i i a t i 锄do u t s i d em a r k e ts 仃i l 咖r ca r e t 1 1 em a i n 白c t o 硌w h i c ha 疏c t 即t c r p r i s e 西柏n n a | l c e ，0 0 r i s i d 耐n g 丘口m 锄a g g 嵋g a t i v e v i e wo f i n f e n l a la n de x t e m a lc a u s e s b c s i d 韶，b yf o u n d i n ga 缸删o nm o d do ft h er e l a t i o n s l 岫o f t 玎即l e i l r s c o m 】卿c e 柚de n t e r p r i s ep 耐b 皿锄c e ，t l l i sp a p c r 既p l a i mm o r ec l e a r l ya b o u tt l l el o g i c 埘a t i o n s h i po ft l 】o f a c t o r s 锄dr e v e a l st l l a th o wt l l o s ef a c t o r 3i m e 卜c o 蚰e c t c da n d i n t 戗懈t r i 曲e de a c ho t h 瓯b a s c d 坞缸l c t i o nm o d do ft l l e r e l a t i o n s h i po f e i ：l 仃印枷e u r s 锄p 酏c e 锄d 饥t e 巾r i s ep 曲吼a n c e 觚dt l l e 韶t a b l i s h e di n d t i l r c ， t l l i sp a p 盯m a k ad e m a n d 觚ds t i p p l yr e s e a r c ho nt l l er e l a t i o n s h i po fe n 仃e p 彻e u r s c o n l p c t e n c e ，w h i c hi sd e c i s i v e ，锄d t e r p r i s ep e r f 0 衄a n c e 缸 i i lam i c r 0 一c o s m i cs i d e 碰y w o l m s ：e n t r e p r 锄e l | r sc o m p e t 曲c e ；t e f p r i s ep e 墒m a i l c e ；p e r f 0 衄锄c e f b n c d o n c l a s s n o ： 请输入分类号，以分号分隔。】 i i 致谢 本论文的工作是在我的导师张文松教授的悉心指导下完成的，张老师严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来张文 松老师对我的关心和指导。最重要的是在两年中我从导师张文松身上更进一步学 会了如何做人处事。 感谢师母郝老师在生活上对我的关心和照顾。不会忘记在论文进行最艰苦时 段，师母对我的鼓励；不会忘记生病时，师母贴心的问候；更不会忘记，导师和 师母开车去郊区只为我取论文的录用通知证明。 感谢师兄弟姐妹们平日及撰写论文期间给予我的帮助，平日里融洽的气氛让 我感受到一个大家庭的温暖。尤其是感谢师弟杨阳，正是因为他的辛苦工作，才 使得我的论文成册，并展现在大家眼前。 此外，感谢我的父母，正是他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的 学业。 也感谢在论文撰写阶段所有支持我关心我帮助过我的朋友，在此向他们表达 我最真挚的感激之情。 序 本文从企业家能力与企业绩效关系函数出发，对影响企业绩效的相关因素进 行分析研究，并构建了企业家能力与企业绩效关系模型。对企业家能力和企业绩 效关系的研究一直是有关企业家能力研究的重点之一，是继企业家能力的构成要 素、企业家可管理行为之后的学界的研究热点。 在众多对企业家能力与企业绩效关系的研究中，具有影响力的是刘芍佳、李 骥建立的超产权理论函数模型、程承坪的人力资源与企业绩效关系函数模型以及 付维宁的基于产权界定的函数模型，分别从外界市场竞争角度、人力资本角度以 及产权界定角度进行了相关研究。然而，诸多研究强调了某一影响因素对企业家 能力与企业绩效关系的影响，却忽略了影响企业绩效的各因素之间的相互关系， 以及各影响因素如何相互作用导致企业绩效的改变； 本文的逻辑结构是，在建立企业家能力与企业绩效关系函数模型的基础上， 分析企业家能力是影响企业绩效的最关键因素，并逐步分析其他各影响因素对企 业家能力因素的影响以及这些影响因素之间相互联系，并得出企业家能力与企业 绩效关系函数模型是一个动念系统的结论，这是本文的一大创新点。 本文的另一创新点在于，从供需两方面对起决定性作用的企业家能力与企业绩 效关系进行了微观层面的探讨，即对单个的企业家能力与企业绩效进行供需研究， 而对企业家的聘选并不在研究范围内，而后者意味着对整个企业家能力需求市场 与供给市场进行宏观研究。事实上，企业一旦与企业家形成契约关系，企业如果 更换企业家，将面临较大的机会成本，尤其当企业对企业家同益依赖时，企业面 临风险更大，因此，从微观层面对企业家能力和企业绩效关系的探讨将更具有现 实意义。 1 绪论 1 1 研究背景 随着经济的迅速发展，人们日益重视企业家所发挥的巨大的不可替代的作用， 世界上掀起了一股研究企业家的热潮。早在8 5 年初，欧洲货币基金会主办的一次 规模宏大的以关于世界经济变革问题为主题的讨论会上，各与会代表就已经达成 共识，即“世界正处在一个薪时代的开端，这个时代可弦之为企业家时代。”在日 本、新加坡、韩国等国家和地区，人们最珍视的人才是企业管理人才，或日企业 家。在中国，一家青年报以“你崇尚什么样的人”为题，在深圳市2 0 多个企业单 位进行抽样调查，调查结果显示崇尚企业家的占5 7 5 ，名列第一。以上都可以发 现人们对企业家日益关注。 首先，人们对企业家的关注来源于人们对经济增长的关注。经济增长问题是 经济学家历来都非常重视的问题。著名经济学家萨缪尔森说：“无论在世界的哪一 个地方，人们都全力贯注于经济的发展。”“不容置疑，这种对于经济发展和对于 合乎人道的经济增长的新兴趣，已经使得经济学在各国的首都成为一门引人入胜 和具有重大意义的学科。” 而无论是资本、劳动、技术还是自然资源，充其量只 是经济增长的要素，并不能真正揭示经济增长的奥秘，直到美国著名经济学家熊 彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中，第一次从理论上阐明了经济增长 的本质在于企业家。熊彼特认为，经济增长的国王是企业家，正是企业家把各种 要素组合起来进行生产，并通过不断创新改变其组合方式才带来了经济的增长。 熊彼特的观点改变了经济学界过去仅注意要素本身的研究方法，开始注意对隐藏 在经济增长要素背后的动力机制企业家进行研究，并出现各种不同的研究学 派。 其次，对企业家的研究在现阶段中国具有重要实际意义。传统经济学家认为， 发展中国家经济起飞的主要障碍是资本、技术等生产要素不足，只要输入大量的 资本、技术设备，就能实现经济起飞，然而事实上却是，在纽约最优秀的投资项 目，在安卡拉和仰光却一败涂地；在底特律是最新式的设备，摆到开罗，可能是 一堆废铁。只拥有一定的资源、资本，引进一些技术设备，并不能建成一个引导 发展中国家走出贫穷峡谷的企业经济体系。最终，人们发现人力资本尤其是企业 西萨缪尔森经济学 m 】商务印书馆，1 9 s 6 ：3 家资源短缺是发展中国家经济起飞的主要瓶颈。美国经济史学家吉尔伯特c 菲 特认为，如果没有企业家的组织和管理，自然资源再多也不能使美国居于世界首 位。纵观二战后日本和联邦德国创造的经济奇迹，可以发现“企业家事重建联邦 德国的匠师，第四帝国的缔造者，创造经济奇迹的人”，面同本也是使以企业家为 核心的经济增长动力机制保持活力，才推动其经济迅速发展。张维迎也强调“一 个工业国家企业组织完善与否，经济增长速度的快慢，关键要看它有没有一个成 熟的企业家群”。国这些都充分表明企业家对于国家经济腾飞具有重要贡献。 就目前而言，中国处于社会主义初级阶段，市场经济体系尚未完全建立，尽 管加入了世界贸易组织，但是中国企业对外面临强大的外资入境，内部却又困境 重重，因此，中国企业的发展问题显得尤其重要。尤其是当市场机制还未充分发 挥作用时，企业家个人能力更是对企业的发展更是起着至关重要的作用。纵观海 尔、t c l 、华为、远大空调、新希望、联想、娃哈哈、四通等公司的发展历程，它 们都是在2 0 世纪8 0 年代中后期丌始成立，并在短短的2 0 年内腾飞的。海尔由1 9 8 4 年的3 4 8 万元营业额增长到2 0 0 3 年的8 0 0 多亿元的营业额，华为2 力元起步做到 3 0 0 亿元的规模，远大3 万元起家，做到今天2 0 亿元净资产，四通8 4 年2 万元借 款起家，娃哈哈8 7 年1 4 万元借款起家，每个企业每年的环比增长率达到7 0 左右，一年一个样，十年大变样，而这些企业的背后都有一个出色的企业家：张 瑞敏、李东升、任正非、张跃、刘永好、柳传志、宗庆后、段永基。这些都充分 说明在中国现行体制下，企业家对企业的成长更具有举足轻重的作用。 鉴于此种原因，国家也对企业家的研究给予高度重视和大力支持。江泽民在 2 0 0 0 年召开的亚太经合组织第八次领导人非正式会议上，在我国第一次j f 式提出 “人力资源能力建设”的重要思想，明确强调要注重人力资源能力的丌发和培育。 2 0 0 3 年1 2 月2 6 日通过的中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定明 确指出：“以提高战略开拓能力和现代化经营管理水平为核心，加快培养造就一大 批熟悉国际国内市场、具有国际先进水平的优秀企业家”。这些都对企业家能力的 研究起到了积极的推动作用。 最后，对于企业家的研究主要是对企业家能力进行的研究，而在关于企业家 能力的研究中，主要从企业家能力的构成要素、可管理行为以及企业家能力与企 业绩效三个方面展开o 。整体而言，对前两者的研究较多，而对企业家能力与企业 绩效的研究较少。由于企业家能力最终都要通过企业绩效来显示，而对企业家的 评判也往往根据企业绩效来决定，因此，对于企业家能力与企业绩效关系的研究 显得日趋重要。在相关企业家能力与企业绩效关系的研究中，诸多学者只是进行 。张维迎。盛斌论企业家经济增长的国王【m 】生活读书新知三联书店，2 0 0 4 ：2 8 。杨俊基于创业行为的企业家能力研究个基本分析框架【j 】外国经济与管理 2 0 0 5 ( 4 ) 2 较为宽泛的论述，较有影响力的是刘芍佳、李骥建立的超产权理论函数模型，程 承坪的企业家人力资源与企业绩效关系函数模型以及付维宁的基于产权界定的函 数模型。但是，各模型的缺点在于都仅仅是突出了某一重要影响因素对企业家能 力与企业绩效关系的影响，比如，刘芍佳、李骥强调的是外部市场竞争因素对企 业家能力与企业绩效关系的影响，程承坪注重的是人力资本对企业家能力与企业 绩效关系的影响，付维宁突出了产权界定对企业家能力与企业绩效关系的影响， 但各模型都忽视了各影响因素之间的相互联系、相互制约关系，忽视了企业家能 力在企业绩效中所发挥的巨大的能动性作用。因此，全面系统地考察企业家能力 与企业绩效关系显得尤为重要。 1 2 研究方法 本文的研究方法是通过构建企业家能力与企业绩效关系函数，阐述影响企业 家能力和企业绩效关系函数的各因素如何相互作用从而影响企业家能力与企业绩 效关系函数。在构建函数时，结合事物发展的一般规律，从内因与外因两个角度 进行考虑，即内因是事物发展的决定性因素，而外因制约着内因从而影响事物的 发展。按照这一思路，逐步理顺作为内因的企业家能力以及企业家生产性努力以 及作为外因的企业治理机制、企业资源、行业状况、市场结构状况以及随机干扰 因素之间的相互逻辑关系。 在对起决定性作用的企业家能力与企业绩效关系进行探讨时，将企业家人力 资本的所有权和使用权相分离，使得对企业家能力进行供需研究变为可能。此外， 本文是对单个企业家能力进行供需研究，主要是考虑到既定契约下，企业更换企 业家将面临较大的风险和成本，因此，微观层面的探讨比对整体企业家能力市场 进行供需研究的宏观探讨更具有现实意义。 1 3 研究内容 本文的研究框架是：第一章绪论，概选选题的目的及意义。对现阶段有关企 业家能力与企业绩效关系的相关研究进行概述并加以简短评价，同时提出本研究 的目的及内容。 第二章在梳理国内外学者关于企业家以及企业家能力概念界定相关理论的基 础上，对企业家能力进行概念界定，并对构成企业家能力的九种能力进行表述， 构建整个研究的理论基础。 第三章是文章的核心部分，在对三个有关企业家能力与企业绩效关系的著名 模型的研究基础上，全面把握企业家能力与企业绩效关系的影响因素，克服了三 个模型过于突出某一方面影响因素而忽略影响因素之间相互联系相互作用的不 足j 用系统的动态的方式构建了企业家能力与企业绩效关系函数，并通过企业家 能力与企业绩效关系函数模型，进一步阐明各影响因素之间如何相互联系相互制 约从而影响企业绩效，阐明各影响因素之自j 的逻辑关系，最终得出企业家能力在 企业家能力与企业绩效关系中起决定性作用以及企业家能力与企业绩效关系函数 中的各影响因素构成一个动态体系的结论。 第四章讨论了对企业绩效起决定性作用的企业家能力与企业绩效的相互关 系，考虑到既定契约下，企业更换企业家面临的巨大成本，构建单个企业家能力 与企业绩效供需曲线，从微观层面对企业家能力与企业绩效关系进行供需研究， 突破了以往学者从宏观层面对整个企业家市场进行研究的界限。 第五章是全文的总结和展望。整个研究内容框架图见图1 1 。 4 图1 1 论文研究框架 f 喀t l1 1 坞a r c h 硒m eo f m ep a p 盯 5 2 企业家能力 在对企业家能力进行研究之前，必须先对企业家辨析清楚，否则难以展丌论 述。但是理论界目前对企业家所下的定义很多，似乎还没有一个公认的、统一的 说法。为此，很有必要对前人关于企业家的论述进行表述，在此基础上提出自己 的看法。 2 1 企业家概念界定 “企业家”( 吼吮p r 锄e u r ) 一词在1 6 世纪早期出现在法语中，用于指领导军事 远征军( 即武装探险和开拓殖民地冒险) 的人，后来泛指愿意从事冒险活动的人。最 早把“企业家”这一概念用在经济学中的人是法国经济学家理查德坎梯龙( 1 7 7 5 ) ， 他将企业家定义为承担经营风险的人。这一概念后经穆勒在英国加以大力推广， 得到广泛传播。但到现在为止，经济学界还没有一个公认的、统一的企业家定义。 在新古典经济学中，并没有企业家的位置。柯兹纳( 1 9 7 3 ) 对新古典理论的均衡概念 进行了批评o ，并指出企业家的能动作用是不可忽视的 。因此，企业家的作用引 起了经济学界的广泛重视，研究的广度和深度不断拓展现对理论界从不同视角对 企业家论述的代表性的观点作一考察，以期从中提炼出某些共性的东西。 2 1 1从功能的角度加以界定 ( 1 ) 企业家是经营风险承担者。企业家承担风险的能力，在很多文献中也表达 为承担不确定性的能力。持这一观点的有法国经济学家理查德坎梯龙、美国管 理学家霍德盖茨和奈特等。坎梯龙在1 7 5 5 年出版的商业概览一书中，将每一 个从事经济活动的入都看作企业家，认为这些人是不能按固定的价格买卖商品的， 他们要面对不确定的市场并承担价格风险。这实际上是第一次在经济学文献中揭 示了企业家“风险承担者”形象，并指出企业家的职能就是承担风险。美国经济 学家奈特在风险、利润和不确定性中认为，企业家是不确定性的决策者，企 业家首要的问题是决定于什么以及如何干，企业家是雇佣者，承担着不确定性， 企业家的首要功能是承担风险。 o 理查德坎梯龙在商业概览中首次运用企业家概念。 。柯兹纳指出，如果从确认现实经济中不能完全掌握所有交易情报这一事实出发，那么市场就不足处于一个 均衡状态，而是一个趋向均衡的过程这是，企业家就不再是消极地适应市场价格t 均衡就只成r 他们之问互相 竞争的结果。 。k i 柚 j 啪c 1 c 删删d 伽柚de i l 仃c p r 朗即r s i i j p 【m 】n eu n i v e 憎时西c h i 翰g op r 器s ，1 9 7 3 6 ( 2 ) 企业家是创新者。持这一观点的经济学家主要有熊彼特。熊彼特认为企 业家的作用是创造性地破坏市场均衡，而不是推动市场均衡的实现。只有当企业 家具有创新意识，实施创新行为获得成功后，企业家创新利润才得以实现。“创造 性破坏”是企业竞争优势的一个源泉，也是企业家的主要能力。熊彼特突出强调 了企业家的创新职能，揭示了社会经济内生的动态增长途径。熊彼特提出了五种 创新方式：创造新产品；引进新技术，即新的生产方法；丌拓新市场；控制原材 料供应的新来源；实现企业的新组织回。任何一种创新方式的实施，都体现着企业 家的创新能力。这些创新过程是企业竞争能力的作用过程，通常和企业家能力这 一独特的资源相联系。 ( 3 ) 企业家是市场机会的发现者。柯兹纳把“企业家的敏锐性”发展为对可 能出现的产品或服务的价值的把握能力，当某个个体已经认识已有资源的价值， 而其他人却没有认识到时，这种敏锐性就产生了。企业家不仅能发现对交易有利 的机会，并能够抓住机会创造利润。哈耶克认为，企业家是获利信息的敏感者， 随时利用这些机会进行套利。利本斯坦认为，企业家是避免别人或他们所属的组 织易于出现低效率，从而取得成功的人。 ( 4 ) 企业家是恢复市场均衡的异质性人力资本。持这一观点的主要代表人物 是舒尔茨。他运用其开创的人力资本理论分析企业家行为，他认为，一般的入力 资源具有获利能力递减的特点，即具有同质性，而企业家人力资本则具有获利能 力递增的特点，即具有异质性。企业家能对经济条件的变化做出反应，发现潜在 获利机会，打破常规，在经济活动的空问中重新配置资源，使经济恢复均衡。在 舒尔茨看来，企业家不是一个固定的职业。对于整个经济从非均衡再到均衡的动 态过程而言，只是在某个时f b 】暂时表现出企业家行为。正因为企业家行为的暂时 性，任何单个经济主体的收入都可以分为企业家收入和非企业家收入，前者是暂 时性收入，后者是持久性稳定收入。当一个经济行为主体的收入大部分是源于对 恢复均衡贡献的暂时性收入而菲稳定的职业收入时，该行为主体就是所谓的企业 家。 ( 5 ) 企业家是企业的经营管理者，担任企业管理职务并承担直接责任，以营 利为目的，合理配置资源，使其形成生产能力的人。持这类观点的学者主要是从 管理学角度来进行界定。 实验学派的代表人物著名管理专家德鲁克强调了企业家的管理职能，在管 理实践中指出，管理人员是每个企业中富有活力的赋予企业生机的因素，缺乏 管理人员的领导，生产资源仍然是资源，决不会成为产品，强调在一种竞争经济 。s c i i i | m p e 时，j 九n e l l l r y o f e c 帅啪j c d 酬o p m 棚t 【m 】h 删u n i v c 蝎时p r 矗蟮， 1 9 3 4 7 中，管理人员的素质和工作状况决定着企业的成败，甚至决定着企业的生存。 卡森和西蒙强调的是企业家的决策职能。卡森引入了“企业家决策的概念”， 企业家被定义为专门就稀缺资源的配置做出判断性决策的人，企业家的职能便是 在不确定的经济环境中，凭借自己的信息获取能力和信息处理能力对稀缺资源的 优化配置做出非重复性、非程序化的判断性决策，而西蒙在管理决策新科学 中指出，企业家的职能在于决策，对于不确定性的因素影响中，由企业家靠经验、 直觉和洞察力发挥创造性的决策，企业家的决策属于风险性的非程式化决策。 科特、孔茨和罗宾斯都强调要注重企业家的领导职能。科特在现代企业的 领导艺术中指出，企业家的一项重要活动是领导，通过鼓动一群人或者是众多 群体的人们向着某个方向或者目标努力，实现企业的发展目标。孔茨和罗宾斯在 各自的管理学著作中都认为，企业家的能力全面体现在领导职责上，对企业 职工的激励与引导，把职工的个人目标与组织目标协调起来，为企业做出贡献。 巴纳德都强调了企业家的协调职能。巴纳德在经理人员的职责中认为， 在一个正式的组织中，企业家是对组织成员活动进行协调，指导组织正常运转， 从而实现组织目标的人。 萨伊、阿尔钦和德姆塞茨都强调了企业家的组织职能。萨伊在政治经济学 概论中将企业家定义为“将所有的生产资料集中在一起，并对他所利用的全部 资本，他所支付的工资、利息和租金，以及属于他自己的利润进行重新分配”的 人。萨伊认为企业家是预见特定产品的需求以及生产手段，发现顾客，克服许多 困难，将一切生产要素结合起来的经济行为者。阿尔钦和德姆塞茨认为企业是一 个团队活动，它能够创造出大于单个成员从事生产经营活动收益之和的组织租金 回。这种组织租金的取得是企业各资源所有者合作的结果，组织工作就是从企业合 作需要产生的。 2 1 2从素质的角度加以界定 ( 1 ) 从能力素质的角度加以界定 萨伊认为，企业家作为冒险家，至少必须有偿还能力，并有廉政的声誉，能 够通过他和别人的关系接到自己可能不拥有的资本的能力。企业家往往需要具有 难得的品质和技能，如判断力、坚毅、常识和专业知识。掌握监督与管理的技术， 敏于计算，权衡利弊，有克服困难的毅力和手段，巧遇运用各种生产要素，有自 制力和承担风险的勇气。 。p a 蛳s b j 嘲w i m i s a 咖p c c y ? 们t m i l l i 鸭，1 9 9 s ，3 5 ( 6 ) 5 蹦l 8 马歇尔认为，企业家具有运用资本的经营能力。具体而言，企业家必须具备 两方面的综合能力：一是具有对本行业经营环境透彻的知识，具有预测生产和消 费变动趋势的能力，以及能谨慎地判断、大胆地承担风险的能力，二是具有领导 才能，这种才能具体而言就是选人用人的才能、决断能力、应变能力、驾驭能力、 授权能力以及说服力。 奈特认为，企业家具有处理不确定性问题的能力。他认为，企业家必须具备 依据市场趋势对将来进行预测的能力，对各种不确定性因素进行处理的能力和实 践能力，还必须具有对各生产服务合同提供收入保证的能力、洞察他人能力的能 力、让别人相信自己有能力的能力。 柯兹纳认为，企业家应具有发现投入产出之间是否存在差价的能力，即企业 家能够发现他人未曾注意到的、新颖的、潜在的，更有价值的、更符合市场需要 的某种产品，以及生产这种产品“不被人们所知的手段”。 彭罗斯认为，企业家的素质在于创见的多面性、取得信任的说服力、野心和 冷静的判断力等项能力的综合。企业家机能的根本重要性在于预见未来和发现生 产机会的能力。 大l j 研一认为，企业家应该有统筹全局、高瞻远瞩的战略头脑，善于根据市 场变化，抓住关键因素，制定扬长避短、取得竞争优势的企业战略的能力。 ( 2 ) 从心理学角度加以界定 马歇尔认为，企业家具有“果断、机智、谨慎和坚定”，以及“自力更生、坚 强、敏捷并富有进取心”的心理素质。 熊彼特认为，企业家从事创造性破坏工作的动机在于有一种梦想和意志，想 要创造一个私人王国；有一种对胜利的热情和冲动，对物质利益的追求倒在其次； 有一种通过创造获得一种欢乐和满足的心理祈求。 奈特强调企业家具有承担风险的心理品质，认为“在以自己挺身冒险的意义 上具有与众不同的气质”，企业家充满自信，有一种在比赛中夺取胜利的欲望。 彭罗斯则强调企业家具有“事业心”、承担风险的意志以及避免风险的积极性 和扩展企业的欲望。 ( 3 ) 从精神素质加以界定 熊彼特( 1 9 3 4 ) 认为企业家精神即“经济首创精神”是实现“新组合”的原 动力，是为建立以自己的家族核心的私人企业王国而发挥出来的创造力与曙强的 意志。因为企业家具有了这种精神追求，因而就具有了克服一切艰难险阻的勇气。 马克斯韦伯则认为，企业家从事企业经营活动是出于一种“敬业精神”，这 畎前研一企业家的战略头脑f m l 生活读书新知三联书店，1 9 跖 9 种精神源自于对“神召”的感悟。即在上帝感召下，企业家去谋取利益以证明自 己的价值，获得利润不是为了个人物质享受，而是敬不敬上帝的大问题。企业家 禁欲节俭，不断实现利润最大化，以此来证明自己是上帝的选民；否则，便说明 缺乏追随上帝所必须的理性能力，就不是上帝的选民。 哈耶克认为，企业家是“人类合作的扩展秩序”的代表。如果一个人仅仅是 个人英雄主义，那么他就成不了企业家。因为企业是社会分工与合作的基本单元， 企业家必须具有合作精神，用这种精神去感召人们跟随你共同工作，力能形成合 作收益；否则一个企业就成为一盘散沙。他认为，企业家应该具有使大家合作工 作的精神感召力，把大家组织在一起，无私地对待每一个人，公平地分配，使大 家齐心协力。 池本正纯认为：“所谓企业家精神的本来意义是率先负起承担风险的责任，克 服不可靠性这一障碍的决心比任何人都坚决、果敢，企业家机能的本质就是通过 实验，使这种决心成为推动市场结构的原动力圆。” 陈佳贵、黄速建则认为，“作为一名企业家，应该具备以下素质：健康的体魄； 相关的工科技术知识和经营管理知识；流畅、灵活、敏捷、广阔的思维；谦虚、 诚实、守信、坚韧、冷静的个人品质；高度的事业心和责任感；利润最大化意识； 能够有效利用时间，有自我调节和控制自己情绪的能力；脚踏实地、雷厉风行、 严于律己的作风；开拓创新、真抓实干、拼搏奉献的企业家精神。鼬 2 1 3从经济史角度加以界定 有学者认为，企业家的概念并不是一成不变的，在不同的历史条件下具有不 同的内涵，因此，应该对企业家概念进行动态地考察。浦玉生等通过对西方经济 历史发展进程的考察，将企业家划分为三代。第一代企业家是指整个自由资本主 义时代敢于创业、冒险的早期企业家：第二代企业家是指1 9 世纪末到2 0 世纪初 垄断资本主义时代的企业家；第三代企业家是指2 0 世纪中叶至今的法人资本主义 时代的企业家。前两代企业家是集所有权与经营权于一身，因此可称为资本家式 的企业家或传统企业家。后一代企业家则是在所有权与经营权相分离的条件下专 门从事经营管理的专家，或称职业企业家。 钱德勒则从企业发展史的角度对企业家加以考察，他认为，由个人拥有和经 。马克斯韦伯新教伦理与资本主义精神【m 】生活读书新知三联书店，1 9 8 7 。池本正纯企业家的秘密【m 】辽宁人民出版社，1 9 8 5 ；2 0 7 。陈佳贵，黄速建企业经济学【m 】经济科学出版社，1 9 9 8 ；5 6 。浦玉生，陶必胜，谢仁才企业家阶层是怎样形成的【m 】海洋出版社一1 9 9 2 ：3 l 3 3 1 0 营的传统企业的企业主，属于传统企业家，而在以多层级、多单位为特征的现代 工商企业中以经营管理能力取得控制权的支薪“中、高层经理乃形成一个完全新 的企业家阶层”o 。 2 1 4从身份角度加以界定 陈佳贵、黄速建认为现阶段在我国可将企业家划分为民营企业家( 所有者型 企业家) 、国有企业的企业家( 非所有者型) 、科技型企业家( 以自己掌握的科技 知识为基础) 、官员型企业家( 以维护自己准官员角色为前提) 、职业型企业家( 以 经营企业为谋职目标) 园。徐传谌也从同一角度界定企业家，他认为可将企业家划 分为，企业的厂长( 经理) ，董事会成员、副厂长( 副经理) 等，凡在企业中担任 高级职务，处于经营决策管理层，掌握企业经营权的都属于“经理阶层” 。 以上回顾了各种企业家的定义。根据这些定义，结合本文研究的是现代企业 的实际情况，笔者认为，企业家是在所有权与经营权相分离的现代企业中，以经 营企业为职业，对企业的生存和发展负有直接责任的管理者。这种定义意味着企 业家具有企业的经营决策权，否则，就不能对企业的生存与发展负有直接责任。 同时，也意味着企业家承担企业经营的风险，这种风险或者是物质资本上的风险， 或者是人力资本上的风险。 2 2 企业家能力内涵 2 2 1企业家能力要素构成 对于企业家能力内涵的研究一直是国内学界的热点，众多学者对企业家能力 构成要素进行了分析探讨。 邬爱其，贾生华，陈宏辉认为企业家的能力包括创新能力、决策能力、战略 能力、管理能力、指挥能力、统筹能力、政治能力、人际关系能力、表达能力等。 杨建军、陈波、李垣认为企业家能力包括管理能力、决策能力、创新能力、知人 善用能力、预见风险能力、市场营销能力、信用能力、学习能力、公关能力和表 达能力等十种能力。当然，成为一名企业家；并不是说以上十种能力都要具备， 而是说至少需要具备某些能力组合。张慧杰在对企业不同生命周期中的企业家能 4 ) 钱德勒看得见的手美国企业的管理苹命【m 】商务印书馆，1 9 8 7 ；2 - 3 ，“5 ，4 盯 。陈佳贵，黄速建，企业经济学【m 】绛济科学出版社，1 9 9 8 ：5 2 。徐传谌论企业家行为激励与约束机制【m 】经济科学出版社，1 9 9 7 ：2 4 l l 力进行研究时，认为企业家能力包括创新能力、决策能力、学习能力、人际关系 能力、指挥领导能力、组织能力、岗位工作能力、计划能力、控制能力和表达能 力等十种能力，其中，岗位工作能力是指企业家在一定岗位时，能否胜任本职工 作的能力。 张文松认为企业家能力表现为把握战略态势，制订正确的公司发展战略的能 力：驾驭公司全局，审时度势，有效利用和分配资源，推动公司战略目标达成的 能力；竞争和发展过程中管理战略风险的能力；适应战略发展要求的组织变革能 力等。企业家能力驾驭着企业的技术能力、市场能力、组织能力、网络能力，并 时刻影响着这些能力的发展方向、发展速度，最终影响企业的可持续发展。 李志、郎福臣、张光富对1 9 9 4 年至2 0 0 2 年我国学者发表的4 7 篇关于企业家 能力的论文进行了统计分析，共提到企业家不同的8 0 种能力。尽管对企业家所需 能力，由于角度、经验等的差异，国内专家学者难以形成一致性的意见，但通过 对论文中所提到的企业家能力的频数统计仍然可以发现，我国学者最强调的l o 种 企业家能力，见表2 1 。 表2 1 企业家能力前1 0 僚统计 ! 垒垒：三二! ! 迪! 业! 塑鲤塑壁! 曼塾坐型型! 璺q 望望曼! 曼翌笪 能力创新决策预见判断廊变 组织 管理 _ h j 人 协凋 投资经营信息运用 频率3 12 1 1 6 1 21 2l tl l1 08 8 排序 l 23 4 466 899 从出现频率最高的前l o 种能力可以看出，学者们对企业家能力的强调内容具 有明显的时代特点，要求企业家在市场经济条件下具备科学判断、决策、创新、 投资经营等能力。 在对国内学者进行企业家能力的研究中可以发现，我国学者强调了具有中国 特色的人际关系能力。 2 2 2企业家九种重要雏力表述 ( 1 ) 创新能力。创新能力是指一个人具有能创造出具有一定社会价值的新理 论、新事物、新东西的能力，是一种独立发现新问题、提出新见解、解决新问题 的能力，是企业家能力素质的核心，也是企业家所有能力的集中表现。具有创新 能力的企业家具有善于独立思考能力、丰富想象力、敏锐的观察能力以及较强的 比较能力四大特征。 。张文松战略和能力的耦台企业战略能力研究【j 】中国软科学，2 0 0 5 ( 7 ) 。h a n o ，柚d b h o i m s 仃o m m t h f yo f c o n 昀啪i n t b c w l 吲e d k a d v 种嘲i n e 鲫姗蛔n 刚】f 嘶 w dc o n g m “1 9 8 7 1 2 在熊彼特的“创新一模仿适应”创新过程中，企业家把新产品、新技术、 新原料、新市场、新组织形式引入生产体系，由于实行一种创新机制而使其收入 超过成本，实现了企业家创新利润，打破了均衡状态。于是，创新的模仿者接踵 而至，为了分享创新利益而对“创新”进行推广。适应是指采用旧生产方式的其 余企业为了自我生存而对“创新”进行更大规模推广。随着模仿推广过程的不断 持续，其结果使得原来创新利润逐渐减少，那些适应能力太差的企业被挤垮，造 成对旧资本的破坏，当利润最终消失时，社会经济在更高层次上又丌始了新一轮 的上述过程循环。由此可以看出，企业家的创新能力是企业利润的主要源泉。 以麦当劳连锁店的创立为例，在当时市场对饭店的需求和供给基本相当，再 建立饭店似乎已经无利可图的情况下，麦当劳的创始人克罗克创造性地建立了一 种新的组织形式用连锁店的合约形式，组织总部和分店之间的分工，形成规 模经济，降低了生产成本，在低价格下此能构成了有利润的经营。这种“组织创 新”使麦当劳成为2 0 世纪最大的商业成功范例之一。 ( 2 ) 决策能力。决策是企业家一个非常重要的职能。企业家的决策能力并不 仅仅表现在其是否能够做出决策上，主要应该表现在决策是否正确上，表现在决 策能否经得起实践的检验上。企业家决策能力强，就可以充分发挥企业家的主观 能动性；企业家的决策能力差，将使企业处于被动地位而导致陷入困境。企业家 的决策行为是一个非常复杂的心理过程，受到信息、目标、预期、估计、风险、 选择、原则、诱惑、环境、压力等等客观因素的制约，也受到企业家个人的思想、 文化、知识、经验、气质、性格、兴趣、习惯等等主观因素的制约。企业家要做 出有利于企业的决策，对客观因素应该尽可能做到详细、正确，而对主观因素也 应该尽可能做到客观、中立和公正。当然企业家的决策能力还取决于其是否具有 一定的决策知识，比如有无正确的决策理论的指导等。 ( 3 ) 组织能力。马歇尔指出，生产要素的最佳组合不能自动产生，企业家的 职能就是将土地、劳动、资本等各项生产要素组织起来，组织可以看作是一种在 其他生产要素之外独立的生产要素。只有借助于组织，资本和劳动才能得到有效 利用。日本著名管理专家土谷敏夫认为，企业是一种组织，凡组织均有等级，每 一等级的人员均在上一等级人员的领导下工作，因此企业是有条理的组织。为了 提高企业各资源所有者合作的效率，企业家就要根据工作的要求与人员的特点， 设计岗位，通过授权和分工，将适当的人员安排在合适的岗位上，用制度规定各 个成员的职责和上下左右的相互关系，形成一个有机的组织结构，使整个组织协 调地运转。这就是企业家的组织职能。 ( 4 ) 领导能力。企业家的决策与组织工作做好了，也不一定能保证企业目标 的实现，因为企业目标的实现要依靠企业全体成员的共同努力。配备在企业各岗 位上的人员，由于各自的目标、需求、偏好、性格、素质、价值观及工作职责和 掌握的信息量等方面存在很大的差异，在相互合作中必然会产生各种矛盾和冲突， 因而需要企业家队成员的行为进行指导，沟通成员之间的信息，增强相互了解， 统一思想和行动，激励成员自觉地为实现企业目标共同努力。同时，不同的岗位 需要不同能力和个性特点的人，用好人也是企业家一项重要的领导职能。 ( 5 ) 控制能力。企业家为了实现企业目标，要制定实施计划，在执行计划的 过程中，由于受到各种因素干扰，常常会使行动偏离原来的计划。为了保证目标 以及为此而制订的计划得以实现，就需要有控制职能。控制的实质就是使行动符 合于计划，计划是控制的标准。企业家必须及时取得计划执行情况的信息，并将 信息与计划进行对比，从中发现计划执行过程中存在的问题，分析原因，并及时 采取有效的纠正措施。控制职能与领导职能、组织职能不能相互替代，并不是有 了领导和组织，目标和计划就能顺利实现。事实上，无论是谁，如果失去控制， 只是给其下达计划、布置任务、授予职权并进行奖励，而不对其工作情况进行检 查、监督，发现问题不采取有效的纠正措施，那么行动难免会偏离计划。有观点 认为，实施控制会产生信任危机。其实，控制与信任并不是完全对立的，因为“管 理中可能有不信任的控制，但绝不存在没有控制的信任。” ( 6 ) 承担风险能力。企业家做决策要面对各种不确定性，不确定性就意味着 存在风险。有研究认为，在两权分离的现代企业条件下，经理这类企业家不存在 承担风险的问题，因为经营失败的风险是由提供资本韵资本家承担的，而企业家 有的只是无抵押能力的人力资本，由于人力资本天然地与其所有者不可分离，因 此企业家是无法承担经营风险的o 。然而，虽然企业家没有可抵押的物质资本或货 币资本来直接承担经营风险，但在完善的经理市场上，由于经营失败会给企业家 声誉受损，从而使企业家人力资本价值大打折扣。这就使企业家人力资本的经营 风险。同时在完善的资本市场条件下，企业家在洞悉企业经营存在风险的情况下 很容易抽逃资本以规避风险，而企业家人力资本具有专用性，存在巨大的退出成 本，因而真j 下承担风险的是企业家人力资本 。 ( 7 ) 学习能力。美国管理学家杜拉克认为，对于企业家不应该强调专业上的 精深，而应该注重通才教育与培养。比尔盖茨喜欢下结论，喜欢畅想未来，很 容易犯错误，但却有一个非常大的优点：改正错误比犯错误还快。企业家的学习 是一个渐进过程。面对企业发展的挑战与机会，企业家能力的提高是通过一系列 学习计划的实施得以完成的。学习计划