（企业管理专业论文）战略联盟与我国高新技术企业发展研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：地区l 蛰 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 敝储繇魈盈如燧名：盟日期： 山东大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化和技术更新速度的加快，越来越多的高新技术企业开始认识 到：单凭企业自身的力量很难在日益激烈的竞争环境中生存和发展。自2 0 世纪 8 0 年代以来，许多高新技术企业开始与其他的企业建立战略联盟，通过联盟的 方式实现资源的共享和优势互补，集合联盟各方的力量开发新技术和新市场，共 同分担巨额的研发费用和市场风险，增强本企业的竞争力。 随着战略联盟实践的发展，对战略联盟的研究也越来越多。战略联盟概念的 界定是理论体系建立的基点，很多学者从不同的角度对其进行了界定，但目前还 没有形成统一的认识，分歧的原因是战略联盟是否包括合资企业。本文对战略联 盟的概念进行了界定，本文认为战略联盟是基于共同战略目标而形成的一种契约 关系，不包括以股权为主的合资企业。对于战略联盟形成的动因，很多学者从已 有理论出发对其进行了解释，本文对这些理论进行了概括和分析，主要包括价值 链理论、组织学习理论、交易成本理论、企业资源理论以及最新的知识观理论等， 这些理论从不同的方面解释了战略联盟形成的原因。 高新技术企业具有高风险、高收益的特点，因此从建立之初，就面临着很大 的不确定性，降低风险成为高新技术企业面临的重要问题。在这种情况下，许多 高新技术企业开始将战略联盟作为其主要的发展方式，借助联盟伙伴的力量，分 担投入、共同应对不确定性。在战略联盟的实践中，高新技术企业形成了形态各 异、方式灵活的多种联盟形式，本文对其进行分析，归纳出若干种比较有效的联 盟方式，即：价值链联盟、互补型联盟、虚拟型联盟和网络型联盟。这些联盟具 有不同的特点，适合不同发展阶段、不同规模、不同行业的高新技术企业运用。 我国的高新技术企业起步晚，相对比较落后，对战略联盟的了解较少，在实 际运用中存在许多问题。我国理论界对战略联盟尤其是高新技术企业的战略联盟 山东大学硕士学位论文 研究较少，对战略联盟在我国高新技术企业中的运用缺乏足够的理论支持。这种 状况限制了我国高新技术企业对战略联盟的运用，从而限制了我国高新技术企业 的发展壮大。本文对我国高新技术企业战略联盟运用的现状进行了分析，并针对 这种现状，提出了我国高新技术企业实施战略联盟的对策建议。 关键词：战略联盟联盟类型高新技术企业发展模式 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h e q u i c k e n i n gd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt e c h n o l o g y u p d a t i n g ，m o r ea n dm o r en e wh i g h - t e c he n t e r p r i s e sb e g i nt or e a l i z ei t sv e r yd i f f i c u l t t os u r v i v ea n dd e v e l o pi nt h ek e e nc o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n to n l yb y e n t e r p r i s e so w n s 订e n g t ht o d a y s i n c et h e1 9 8 0 s ，m a n yn e wh i g h - t e c he n t e r p r i s e sh a v eb e g u n t os e tu p s t r a t e g ya l l i a n c ew i t lo t h e re n t e r p r i s e s s h a r i n gr e s o u r c e sa n dh u g er & de x p e n s e si n o r d e rt or e d u c em a r k e tr i s k n e wh i g h - t e c h e n t e r p r i s e s i n s t r a t e g y a l l i a n c ec a r l d e v e l o p n e wt e c h n o l o g ya n dm a r k e t t o g e t h e r , w h i c hc a ns t r e n g t h e nc o m p e t i t i v e p o w e r o fa l l i a n c em e m b e r s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs t r a t e g ya l l i a n c e ，t h e s t u d yo ns t r a t e g y a l l i a n c ei s g e t t i n gm o r e a n dm o r e t h ed e f i n i t i o no f s t r a t e g ya l l i a n c ei sf u n d a m e n t a l t oa n y s t u d y a n dm a n ys c h o l a r sh a v ed e f i n e di tf r o md i f f e r e n ta n g l e s ，h o w e v e r , i th a sn o tf o r m e d u n i f i e du n d e r s t a n d i n ga t p r e s e n t b e c a u s e i t sn o tc l e a rw h e t h e rs t r a t e g ya l l i a n c e i n c l u d e st h e j o i n tv e n t u r e t h i sd i s s e r t a t i o nt r e a t ss t r a t e g ya l l i a n c ea sc o n t r a c tr e l a t i o n o nt h eb a s i so fc o n l n o ns t r a t e g yo b j e c t i v e s oj o i n tv e n t u r e ，r e l y i n gm a i n l yo ns t o c k r i g h t ，i s n ti n c l u d e d m a n ys c h o l a r sh a v ee x p l a i n e dt h e r e a s o no fs t r a t e g ya l l i a n c e b a s e do ne x i s t e n tt h e o r y t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e sa n dg e n e r a l i z e st h e s et h e o r i e s ， s u c ha sv a l u ec h a i nt h e o r y , o r g a n i z a t i o ns t u d yt h e o r y , t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , r e s o u r c e - - b a s e dt h e o r ya n dt h el a t e s tk n o w l e d g ev i e wt h e o r y t h e s et h e o r i e sh a v ee x p l a i n e d t h er e a s o nt h a ts t r a t e g ya l l i a n c ef o r m sf r o md i f f e r e n ta s p e c t s h i g hr i s ka n dh i g hi n c o m ea r ec h a r a c t e r so f n e w h i g h - t e c he n t e r p r i s e h o wt o r e d u c er i s ki st h em a i n p r o b l e m s i n c en e w h i g h - t e c he n t e r p r i s es e t su p s oa l o to f n e w l l i g h t e e he n t e r p r i s e sb e g i n t or e g a r ds t r a t e g ya l l i a n c ea st h e i rm a i n d e v e l o p m e n tw a y , s h a r i n gi n v e s t m e n ta n dr e d u c i n gu n c e r t a i n t yw i t ht h es u p p o r to fa l l i a n c e sp a r t n e r s t h ef o r m so fs t r m e g ya l l i a n c ea r ev a r i o u sa n df l e x i b l e b ya n a l y z i n gt h ef o r m so f s 眦e g ya l l i a n c e ，t h ed i s s e r t a t i o ni n d u c e ss o m e b e r e rk i n d so f s t r a t e g ya l l i a n c e s ，s u c h a s ，v a l u ec h a i na l l i a n c e ，c o m p l e m e n t a r ya l l i a n c e ，v i r t u a la l l i a n c ea n d n e t w o r ka l l i a n c e 山东大学硕士学位论文 t h e s ea l l i a n c e sh a v ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c sa n df i t d i f f e r e n tn e w h i g h - t e c h e n t e r p r i s e s t h en e wh i g h - t e c he n t e r p r i s e s o fo u r c o u n t r y s e t u p l a t ea n d r e l a t i v e l y u n d e v e l o p e d t h e r ea r em a n yp r o b l e m si np r a c t i c eb e c a u s eo fi a e k i n gk n o w l e d g eo f s t r a t e g y a l l i a n c e a tt h es a n l et i m e ，f e ws c h o l a r so fo u rc o u n t r ys t u d i e ss t r a t e g y a l l i a n c e ，e s p e c i a l l ys t r a t e g ya l l i a n c eo f n e wh i g h - t e c he n t e r p r i s e s ot h e r el a c ke n o u g h t h e o r yt os u p p o r ts t r a t e g ya l l i a n c ei m p l e m e n t m i o ni nn e wh i g h t e c he n t e r p r i s e so f o u r c o u n t r y t h i ss t a t eh a sl i m i t e dt h ea p p l i c a t i o no fs t r a t e g ya l l i a n c ea n dt h u sl i m i t e dt h e d e v e l o p m e n to f n e wh i g h - t e c he n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r y t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e s t h es t a t e so f s t r a t e g ya l l i a n c ei m p l e m e n ti no u r c o u n t r y sn e wl l j g h t e c he n t e r p r i s ea n d p u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s b r e s t oe n h a n c e s t r a t e g ya l l i a n c eo f n e w h i g h t e c he n t e r p r i s e i no u rc o u n t r y 6 k e yw o r d s ：s t r a t e g ya l l i a n c e ，t y p e so f a l l i a n c e ， n e w h i g h - t e c he n t e r p r i s e ，d e v e l o p m e n tp a a e m 山东大学硕士学位论文 刖吾 一、战略联盟的起源 战略联盟是一个古老而又新鲜的概念。回顾人类历史，我们就会发现，在几 千年以前，古代的帝t t f l j 为了本国的利益，而与其他的国家结成联盟以达到共同 的政治目的。但是，战略联盟在商业中的大量应用只是最近二十几年的事情。 k i l l i n g ( 1 9 8 8 ) 、s h e n k a r 和t a l l m a n ( 1 9 9 4 ) 认为：在今天的全球化竞争中， 战略联盟已经成为企业主要的战略。 战略联盟的出现并迅速发展与现今的经济形势有密切的关系。首先，伴随着 世界经济的繁荣和发展，全球化的浪潮席卷了世界上几乎每一个角落，各个企业 面临的市场范围进一步扩大，国内市场与国外市场的界限日益模糊，竞争日益全 球化和白热化：其次，随着信息技术的发展，知识创新和技术更新的速度加快， 产品生命周期越来越短，企业创新的压力增大。在全球化和信息化的背景下，企 业孤立经营的传统竞争格局正在被打破，企业靠单一的力量已不能获得长期利 益，开始寻求新的更加有效的竞争模式。在这种情况下，具有竞争和合作双重属 性的战略联盟开始被越来越多的企业所采用。 战略联盟的概念最早由美国d e c 公司前总裁简霍普兰德和管理学家罗 杰奈格尔提出，它是一种基于伙伴关系而不是所有权的关系的组织形式。自其 提出以来，战略联盟得到了迅速的发展，数量激增，逐步成为企业快速成长的一 种方式。从图表1 中我们看出，在1 9 8 5 到1 9 9 5 年十年期间，战略联盟的数量从 8 0 0 个增加到8 8 0 0 多个，平均每年增加8 0 0 多个。这一时期的联盟，主要以跨 国公司为主。据统计，在世界1 5 0 多家大型跨国公司中，以不同形式结成战略联 盟的高达9 0 。在经过了1 9 9 6 年的低潮后，从1 9 9 7 年开始，战略联盟进入了 一个新的发展阶段。联盟的数量从1 9 9 7 年的5 0 0 0 多个增加到2 0 0 1 年1 5 0 0 0 多 个，短短4 年间，增加了2 倍多。联盟的形式也更加灵活，特别是契约式联盟得 到了很大的发展；参与联盟的企业越来越多，参与方式越来越多样化。战略联盟 山东大学硕士学位论文 作为一种低投入、低风险、高收益的战略模式，受到了越来越多企业的青睐，像 过去一直以层级组织为基础的i b m 和通用电气公司，现在正越来越多的参与到战 略联盟中来，并将战略联盟作为他们主要的成长方式，其战略联盟的数量已经超 过了1 0 0 0 个。战略联盟显示出了强大的生命力。据埃森哲对全球l l o 家跨国公 司的调查表明，1 9 9 7 年到2 0 0 0 年间，一个典型的跨国公司参与了多达1 7 7 种不 同的战略联盟。战略联盟的产出已占到这些公司市价的6 一1 5 ，而今年预计 其产出更可高达公司市价的4 0 以上。著名管理大师大首健一宣称：“我们进入 了联盟时代，只有通过联盟，公司才能找到全球市场所要求的资源。” 图表l 战略联盟发展趋势 来源；t f n 战略联盟数据库 二、高新技术企业的战略联盟 商新技术企业由于技术更新速度快、研发投入大、顾客需求不稳定等因素的 影响，面临的风险比较大，所以高新技术企业在建立之初，就努力寻求降低风险 的方式。在这种情况下，战略联盟就成为很多高新技术企业降低风险的有效方式。 虽然战略联盟在高新技术行业中应用比较早，但是其大规模应用则是从2 0 世纪 8 0 年代开始，因为这一时期高新技术行业进入了高速发展阶段，随之企业间的 联盟合作也迅猛发展。图表2 就表明了战略联盟的这种发展趋势。 山东大学硕士学位论文 图表2 选定高新技术行业中的联盟 来源：马斯特里齐特技术和革新经济研究所。见约翰哈格多思：理解技术伙伴战略联 盟的基本原理：协作和部门差异的组织问模式，( s t r a t e g i cm a n a g e m e n t 1 9 9 3 年7 月，第1 4 期，第3 7 1 页至3 8 5 页。 从图中可以看出，在1 9 8 0 年之前，高新技术行业中联盟的数量是很少的。 2 0 世纪7 0 年代，每年只有十几个联盟出现。2 0 世纪8 0 年代开始，联盟进入了 高速增长期，高新技术行业中联盟企业的数量迅速增加。拿信息技术产业来讲， 到1 9 9 0 年，联盟的数量达到了2 0 0 多个。进入2 0 世纪9 0 年代以来，联盟的数 量更是呈现出激增的趋势，高新技术行业中联盟数量以每年4 倍的速度递增。在 这种趋势下，越来越多的高新技术企业开始寻求与其他企业的联盟合作，以实现 企业的快速发展。 三、论文写作的意义 ( - - ) 理论意义 尽管战略联盟已经出现了将近二十年的时间，但是在管理文献中，至今还没 有一个统一的定义，管理学家们对什么是战略联盟的看法并不一致。 9 山东大学硕士学位论文 定义上的差别主要来自两个原因：一是研究人员分析的角度与侧重点不同。 比如，有的从战略规划的角度出发，有的从合作性质出发；有的强调组织形式； 有的强调资源共享。第二个原因涉及到对股权的看法。如果把是否涉及股权作为 衡量标准的话，可以把为数众多的战略联盟定义大致分为狭义和广义两类。狭义 的观点认为，战略联盟就是两个或两个以上的企业组织在某个时期内以相互合作 的方式来实现某一特定目标。这种合作的形式很多，比如两家公司共同r & d ( 研 究与开发) ，联合开发一种能使双方获利的技术或产品；一家拥有好产品的企业 与另一家拥有完善销售渠道的企业进行合作等等。但不管哪种情况，都不涉及股 权参与，因此合资自然就不在战略联盟的范围之内。广义的观点认为，战略联盟 是包括合资等股权参与形式在内的任何形式的企业间正式和非正式的协议。美国 战略管理学家迈克尔波特的观点颇有代表性，他把战略联盟定义为“企业之间 达成的既超出正常交易，可是又达不到合并的长期协议，包括合资、许可迁、供 应协议、营销协议和其他协议”。 本文在对战略联盟理论进行考证的基础上，结合战略联盟在高新技术企业发 展的现实状况，对高新技术企业的战略联盟进行了界定和分析。 ( 二) 现实意义 2 l 世纪，市场环境变化莫测，商业机会稍纵即逝，尤其在高新技术行业， 通行“第一通吃”法则，谁最先进入市场，拥有了控制该行业的资本，谁就会成 为市场的赢家；同时高新技术的发展具有很大的不确定性，这就决定了高新技术 企业必须通过有效的合作，才能促进技术的发展进而实现企业的发展。在这种情 况下，传统行业所流行的“你死我活”的竞争模式受到置疑，被许多企业一一尤 其是高新技术企业一一所抛弃，他们转而寻求另一种竞争模式，即合作竞争模式。 在合作竞争模式中，战略联盟以其灵活性、动态性、低磨合成本、高收益受到推 崇，被国外许多高新技术企业广泛采用。 在我国近十几年来，高新技术行业蓬勃发展，已经建立了5 3 个国家级高新 技术产业开发区( 高新区) ，培育了一大批具有一定规模和竞争实力的高新技术 企业。但是我国的高新技术企业很少能发展壮大，这固然与我国高新技术企业起 步晚、市场机制不完善有关，但更重要的原因是我国的高新技术企业固步自封、 各自为战，有限的资源限制了其进一步的发展。 山东大学硕士学位论文 因此，本文以采用战略联盟发展模式的国外高新技术企业为研究对象，总结 归纳战略联盟的特点、实施条件等。在此基础上，结合我国高新技术企业的现实 状况，论证战略联盟在我国高新技术企业的现实应用。研究成果对于我国高新技 术企业实施战略联盟、依靠战略联盟实现企业迅速发展具有重要的现实意义。 四、论文框架 本文的前言部分。主要探讨了战略联盟和高新技术企业战略联盟的起源和发 展，在此基础上，提出了本文写作的理论意义和现实意义。本文的主体包括五部 分。第一部分战略联盟理论概述，在综合回顾多种战略联盟概念的基础上提出“战 略联盟是一种松散型组织或持续而正式的关系”的观点和认识；接着分析了战略 联盟的特点以及类型；然后对战略联盟的各种理论基础进行了介绍和评价。本文 的第二部分在对高新技术企业及其特点进行分析的基础上，对两个典型的高新技 术企业的战略联盟进行了分析。第三部分在前面分析研究的基础上，提炼出高新 技术企业的发展模式，并提出战略联盟是我国高新技术企业发展的一种比较好的 方式：随后对高新技术企业战略联盟的成因和类型进行了归纳分析。本文第四部 分分析了我国高新技术企业发展的现状和存在的问题，在此基础上，引申出第五 部分，我国高新技术企业实施战略联盟的对策建议。最后的结束语对本文进行了 总结。 山东大学硕士学位论文 第一部分战略联盟理论概述 一、战略联盟的定义 战略联盟最早起源于跨国公司的合资浪潮中，一些跨国公司在寻求合作伙伴 的过程中，发现可以只购买本企业所需的资源，这便是战略联盟的雏形。“战略 联盟”这一概念则由美国d e c 公司总裁筒霍普兰德和管理学家罗杰奈格尔首 次提出，随即在理论界和实业界引起了巨大反响。 但战略联盟的概念自从被提出以来，并没有在理论上对其进行严格的定义， 学者们对其也没有形成统一的意见。甚至在研究这一问题时，使用的概念除战略 联盟外，还有“战略伙伴”( 美国、欧洲) 、“虚拟企业”( 美国、日本) 、“战略提 携”( 日本) 、“强强联合”( 中国) 等1 ，这些概念在内涵和外延上都有一定的差 别。因而，学者们在各自的文献中对战略联盟给出了不同的解释，归纳起来，主 要有以下几种观点。 ( 一) 国外学者的观点 1 战略管理角度 大部分学者是从这个角度认识战略联盟的，主要观点有，迈克尔波特 ( m e p o r t e r ) 在他的竞争优势一书中提出：“联盟是指企业之间进行长 期合作，它超越了正常的市场交易，但又末达到合并的程度，无须扩大企业 的规模而可以扩展企业市场边界。”2 也就是说，联盟是超越了正常的市场交易而 非直接合并的一种长期协议，是一种介于一般市场关系与企业一体化之间的一种 特殊的中间组织，是一种契约安排的形式。 提出战略联盟概念的美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈格 尔认为，战略联盟是两个或两个以上的企业为达到共同拥有市场，共同使用资源 等战略目标，通过各种契约而结成的优势相长、风险共担、要素双向或多向流动 的松散型组织或持续而正式的关系。从范畴上看，战略联盟属于关系范畴，介于 “公司”和“市场”两种组织形式之间，既有内部一体化的一些控制和协调的优 势，又有市场的灵活性。它保留了原有各方组织机构的共享性。 1 史占中：企业战略联盟) 。上海财经大学出版社。2 0 0 1 年7 月，第4 8 页 2 迈克尔波特：竞争优势，陈小悦译华夏出版社1 9 9 7 年版，第5 6 页 j 2 山东大学硕士学位论文 蒂斯( t e e c e ，1 9 9 2 ) 认为战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资 源共享、优势互补等战略目标，而进行的以承诺和信任为特征的合作活动。3 多兹等( d a s ，y v e sl h a m e l ，g a r y ，1 9 9 8 ) 认为战略联盟是范围广泛的合 作伙伴关系，结成这种关系的企业可以来自不同的国家和地区。 2 企业资源角度 s t u a r t ，t o b ye ( 1 9 9 8 ) 等学者从资源的角度定义了战略联盟，他们认为， 战略联盟是参与企业根据各自已有资源的异质性，本着互惠互利的原则，利用互 补的资源来追求共同利益的行为。也就是战略联盟是一种资源整合行为。 3 社会学角度 g u l a t i ，r a n j a y ( 1 9 9 8 ) 等学者认为，战略联盟是一种社会网络，是企业间 的一种自发行为，目的在于通过协议关系形成排他性的企业进入壁垒，追求成员 企业共同的经济利益和组织目标。这是社会学视角的战略联盟观点，认为战略联 盟这种社会网络的形成基础是企业社会存在的客观性和融入性的要求，企业潜在 地希望进入一种协定关系以形成某种排他性的进入壁垒。这种界定能够在一定程 度上解释战略联盟的传染性和战略联盟存在的普遍性，但是，战略联盟毕竟是企 业的一种市场行为，将其看作是社会网络有点牵强附会。 4 合作竞争角度 s i e r r a ( 1 9 9 5 ) 等学者认为，战略联盟是由很强的，平时本是竞争对手的公 司之间组成的合作伙伴关系，是竞争性联盟。j o h nc h i l d 也认为：战略联盟是 企业之间为了提高各自能力以达到其战略目标而进行的合作。这种观点不仅强调 战略联盟的合作性，还强调这种合作的竞争性，在战略联盟的合作表象下揭示出 其竞争的根本属性，视战略联盟为一种合作竞争组织。 ( 二) 国内学者的观点 国内学者对战略联盟的研究起步较晚，主要有以下几种观点。 1 史占中认为，战略联盟是指两个或两个以上的企业为了实现资源共享、风 险或成本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自身独立性的同时通过股权参 与或契约联结的方式建立较为稳定的合作伙伴关系，并在某些领域采取协作行 动，从而取得“双赢”效果。4 3 t e e c e l 9 9 2 c o m p e t i t i o n ，c o o p c r a t i o oa n di n n o v a t i o n , j o u r n a lo f e c o n o m i cb e h a v i o r a n do r g a n i z a t i o n 4 史占中：企业战略联盟) ，上海财经大学出版社，2 0 0 1 年7 月第5 0 页 山东大学硕士学位论文 2 陈耀认为，战略联盟是由两个或两个以上有着对等实力或者互补资源的企 业之间，出于对整个市场预期和企业总体经营目标的考虑，为达到共同拥有市场、 合作研究与开发、共享资源和增强竞争能力等目的，通过各种协议而结成的优势 相长、风险共担的松散型合作竞争组织。5 还有一部分学者认为，战略联盟是指多个企业基于长期战略目的，相互合作、 共担风险，形成的一种优势互补、分工协作的松散联合。其实质是企业之间的长 期协定，联盟双方是长期的合作关系。它超出了正常的市场交易，但又未达到合 并的程度。联盟内各企业相互独立，仍保持着自己的经营自主权。 在对国内外专家学者对战略联盟定义进行分析研究基础上，本文将战略联盟 定义为：两个或两个以上的企业为达到共同拥有或开发市场、共同使用或支配资 源等战略目标。通过各种契约而结成的优势互补、风险共担、要素双向或多向流 动的松散型组织。 二、战略联盟的特点 战略联盟是独特的组织形式，就其本身来讲是非常复杂的，战略联盟通常有 多种形式，联盟各方既相互合作又互相竞争，他们靠合约和协议相互制约。下面 我们具体来看一下战略联盟的特点。 ( 一) 合作和竞争共存是战略联盟一个显著的特点 合作与竞争在战略联盟中并存，于是人们创造了一个新的术语一一 “c o o p e t i t i o n ( 合争) ”6 来形容它。有的中国学者形象地称其为“一手相握， 一手挥拳”。传统的企业竞争方式通常是充满血腥味的，要么让竞争对手失败， 要么被竞争对手打败，双方形成“你死我活”的对立竞争关系。而战略联盟则在 存在共同利益的某些方面进行合作，以增强各自的竞争优势，从而进行更大范围、 更高层次的竞争。如果说传统的竞争方式是“分馅饼”的过程，而战略联盟则是 创造更大馅饼，进而进行瓜分的过程。如日本的s o n y 、松下和日立公司首先通 过组建战略联盟进行共同合作，为v c r 确立一种能与高清晰度电视( h d t v ) 兼容 的标准，随后又在这个市场上进行激烈的竞争。合作是为了更好地竞争，竞争是 战略联盟的根本属性。 陈耀：联盟优势，民族出版社2 0 0 3 年3 月，第2 2 页 6a m b r a n d e n b e r g e r a n d b j n a l e b u t t , c o o p e t i t i o n ：t h e g a m c t h e o r ys t r a t e g y t h a t s c h a n g i n g t h e g a m eo f b u s i n e s s ( n e wy o r k ：d o u b l e d a y , 1 9 9 力 1 4 山东大学硕士学位论文 ( 二) 边界模糊 战略联盟是介于企业与市场之间的一种“中间组织”，不像传统的企业那样 具有明确的层级和边界，而是以一定契约协议联结起来的对资源进行优化配置的 一种组织形式。钱德勒认为企业是市场关系内部化的结果，也就是用组织内部交 易替代外部市场交易：企业的边界最终取决于市场机制下的边际交易成本和企业 内部边际组织成本的比较。而理查德森认为在企业和市场间存在一系列相互融合 的“中间组织”，如相互持股和长期合同，战略联盟就属于这类“中间组织”。战 略联盟内的交易既非企业内的，因为交易不依赖于某一企业的治理结构：也不是 市场的，因为交易的进行也不完全依赖于市场的价格机制。 ( 三) 关系松散 组建战略联盟的各方是在资源共享、优势相长、信任协作、独立运作的基础 上通过事先的协议而组成的一种平等的合作伙伴关系。因此，战略联盟既不像传 统企业那样通过行政方式进行协调，也不是通过纯粹的市场机制进行交易。而是 同时具备市场机制与行政管理的特点，以协商的方式解决各种问题。各成员企业 始终拥有自己独立的决策权，根据自身的状况来决定是否继续留在联盟内。战略 联盟通常以合作研发、共同占领市场为目标，其成员间的关系比较松散。如果留 在联盟内的收益比较大，企业会继续为联盟努力；如果出现了更好的机会或者联 盟的收益下降，联盟内企业又会各奔前程。因此，战略联盟是一个动态的、开放 的体系，是一种松散型的组织形式。 三、战略联盟的类型 对于战略联盟我们可以从多角度、多层次来分析。根据联盟的参与程度不同， 可以分为股权式战略联盟和契约式战略联盟。 图表3战略联盟的类型变化趋势( 1 9 8 5 - 2 0 0 0 ) 来源：t f n 战略联盟数据库 山东大学硕士学位论文 ( 一) 股权式战略联盟 股权式战略联盟主要是指涉及股权参与的合伙形式，分为对等占有型战略联 盟、非对等占有型战略联盟和相互持股型战路联盟。对等占有型战略联盟是指合 资生产和经营的项目分属联盟成员的局部功能，双方母公司各拥有5 0 的股权， 以保持相对的独立性。非对等占有型战略联盟是指合资生产和经营的项目分属联 盟成员的局部功能，但双方在股权占有上有大小之分，在合资企业中的地位有主 次之分。相互持股型战略联盟各成员为巩固良好的合作关系，长期她相互持有对 方少量的股份。这类联盟中有时也采取单向的、少量投资于其它公司的情况，目 的在于与这些公司建立良好的合作关系。 ( 二) 契约式战略联盟 契约式战略联盟主要是指借助契约建立的、不涉及股权参与的合伙形式，这 种联盟方式适用范围较广，灵活性较大，涉及到企业的研发、采购、生产、销售 等各个职能部门和经营领域。按照波特与富勒对战略联盟的定义，契约式战略联 盟是介于市场与企业之间的一种协议安排，是一种纯粹的联盟形式。 从战略联盟发展的趋势来看( 见图表3 ) 股权式战略联盟在近几年发展较 慢，与之形成鲜明对比的是，契约联盟的数量大幅增长，2 0 0 0 年达到近8 0 0 0 家。 目前，契约联盟还在快速增长。契约联盟的主要形式有： l 、技术交流协议( t e c h n o l o g ys 霄a pa l l i a n c e ) ：联盟成员间相互交流技术 资料，通过“知识”的学习以增强竞争实力。技术交流协议一般发生在新兴的公 司用新技术进入全新的市场，具有很大的经营风险。比如，通用电气通过许可协 议( f r a n c h i s el i c e n s e s ) 的方式，使用受许方的技术设备为几个大城市提供电力 服务。 2 、合作研究开发协议( r da g r e e m e n t s ) ：这是企业之间契约式战略联盟最 主要的一种形式。通过分享现成的科研成果，共同使用科研设旋和生产能力，共 同开发新产品。从八十年代以来，合作研究开发协议在各种联盟协议中一直保持 较高的比例。在高新技术行业中较多的采用这种合作研发协议形式。例如，在核 工业领域，通用电气、东芝、日立和西门子公司为了改进热水反应堆核技术而结 盟；我国联想集团和海信集团共同承担了计算机国家攻关项目等等。这些联盟有 利于合作双方节约研发成本、缩短研发周期。 山东大学硕士学位论文 3 、生产营销协议( j o i n tp r o d u c t m a r k e t i n ga g r e e m e n t ) ：按产品的价值 把上游供应商和下游分销商连成一个战略联盟体，共同参与产品的开发、生产、 销售等较为流行的联盟形式。联盟内企业通过制定协议，共同生产和销售某一产 品，利用联盟各方的生产设备、生产技能、营销渠道、品牌优势，达到资源共享、 事半功倍的效果。例如，欧洲空中客车公司的a 3 0 0 和a 3 1 0 宽体客机，由德国企 业生产机身，英国生产机翼，西班牙负责生产尾翼，最后在法国总装；美国波音 公司也是一例，它和1 6 0 0 家美国及其他国家的企业联盟，生产供应波音飞机的 零部件；德国的雷诺公司与美国的汽车公司签订协议，雷诺通过美国汽车公司 1 7 0 0 个经销商网络，在全美国范围内销售其汽车；i b m 公司与理光公司合作销售 个人电脑，与日本制铁合作销售操作系统，还与富士银行联合销售其金融软件。 这些联盟都是集结各方资源和优势，整合价值链上各环节，产生“i + i 2 ”的整 体效益。这是一种风险小、收益高的战略联盟形式，具有较强的生命力。 4 、战略外包协议：也称为业务外包，是指企业将许多事务性的工作外包给 另一家有专业特长的公司，以达到降低成本、提高效率和效益、精简机构、增强 核心竞争能力的目的。如国外有许多公司把后勤、人力资源管理等工作外包出去。 5 、产业协调协议：建立全面协作与分工的产业联盟体系，多见于高新技术 产业及产业资源相对集中的行业。如中国联通在推出c d m a 无线通信系统时，与 多家手机供应商进行联盟，生产适用于码分多址无线通信系统的c d m a 手机。 股权式战略联盟与契约式战略联盟有很大的不同。在联盟组建方面，股权式 战略联盟要求组建具有法人地位的经济实体，对资源配置、出资比例、管理结构 和利益分配有严格的规定，并且一般对联盟成员数有所限制；契约式战略联盟无 须组成经济实体，无须常设机构、结构比较松散，可以有多个成员企业参加合作。 在联盟成员的地位方面，股权式战略联盟以出资的多少决定各联盟成员的地位大 小，并按出资比例分配利润：契约式战略联盟各成员地位平等、相互依赖，各成 员在经营中保持相对独立，根据各自承担的工作获取各自的利益。在联盟风险方 面，股权式战略联盟初始投入大，退出对会有较大的沉没成本发生，政府对其限 制非常严格，因此风险较高；契约式战略联盟不涉及资本投入，没有建立实体企 业，联盟解体时没有太大的损失，受政府的限制少，因此风险较小。所以，相对 于股权式战略联盟而言，契约式战略联盟在灵活性、自主权和经济效益等方面具 山东大学硕士学位论文 有很大的优越性。对于技术更新速度快、市场变化迅猛的高新技术企业而言，契 约式战略联盟就更是其首选之策。 四、战略联盟的理论基础 虽然战略联盟已经成为绝大多数公司的主要扩张手段，但是战略联盟是种 复杂的组织形式，其安排不同于传统的企业。因此，战略联盟的形成动因无法从 大量现有的理论框架中寻找到满意的解释，而被b o r y s 称为“理论孤儿”。但近 年来，战略联盟的理论研究者还是努力将已有的各种研究成果与战略联盟联系在 一起，分别有价值链( p o r t e r ，1 9 8 0 ) 、组织学习( k o g u t ，1 9 8 0 ) 、交易成本 ( a n d e r s o n ，1 9 8 6 ) 和企业资源( f a r j o u n ，1 9 9 4 r o b i f i s ，1 9 9 5 ) 等理论， 这些理论从不同的角度提出了对战略联盟的理解。( 见图表4 ) 图表4 战略联盟理论综合模型 ( 一) 价值链理论 - “价值链”理论首先由哈佛大学教授迈克尔波特提出，他认为企业是一个 综合设计、生产、销售、运送和管理等活动的集合体，其创造价值的过程可分解 为一系列互不相同但又相互关联的增值活动，总和即构成“价值系统”。 山东大学硕士学位论文 “价值系统”各环节之间相互联系、相互影响，个环节的运行质量直接影 响着其他环节的成本和效益。从图表5 中我们可以看出，来料储运、生产加工、 产品开发属于价值链的“上游环节”，这些活动主要围绕产品进行，产品的技术 特性在价值增值活动中起决定作用；储运、营销和服务属于价值链的下游环节。 主要围绕顾客进行，营销管理技能在价值增值中起决定作用。而不同的企业在价 值链各个环节中具有不同的比较优势。价值链理论认为：行业的垄断优势来自于 该行业的某些特定环节的竞争优势，抓住了这些关键环节，也就抓住了整个价值 链。企业为达到“双赢”的协同效应，彼此在各自的关键成功因素一一价值链的 优势环节上展开合作，求得整体收益的最大化。基于此，约翰逊( j o h n s o n ) 和 劳伦斯( l a w r e n c e ) ( 1 9 8 8 ) 在其“增值伙伴关系”( v a p ) 的概念中提出了其战 略联盟思想。他们认为，企业战略联盟的意义在于通过形成一种合作伙伴关系获 取竞争优势。价值链上各个企业在自己最具竞争力的环节上生长，调整自身的增 值活动以适用“链”上的其他公司，从而使拥有互补战略环节的企业之间在联盟 中发挥强大的整合优势。 辅企业基础设施企 助 人力资源管理 业 活 技术开发 毛 动 采购 利 来料储运生产加工成品储运营销服务 i 价值链上游环节! 基本性活动价值链下游环节 图表5 价值链及其构成 战略联盟与传统的企业扩张方式有所不同，传统的企业扩张方式一般是一种 所有权关系的扩张，如兼并、收购或创建等，形成深层一体化，；l 加强对价值链 中所有环节的控制。而战略联盟则是针对给定的项目，按照优势互补的原则，共 享各自价值链上某些优势环节，克服彼此的薄弱环节。以形成更大的竟争优势， 1 9 山东大学硕士学位论文 谋取更大的市场份额。 ( 二) 交易成本理论 交易成本理论在2 0 世纪3 0 年代由英国经济学家科斯( c o a s e ) 在其经典著 作厂商的性质中首次提出。后来威廉姆森( w i l l i a n s s o n ) 、瑟瑞利( t h o r e l l i ) 、 鲍威尔( p o w e l l ) 等对其进行了改进。他们认为企业有这种倾向在自己的边 界囊括各种必要行为的同时，最小化生产费用和交易费用。企业由于在联盟中形 成专业化而获德收益，从而能够降低整体费用。林( r i n g ) 和万( v a nd ev e n ) 在他们研究的基础上指出：企业是选择市场、层级组织还是采取战略联盟的治理 结构，这是由企业间的相互信任程度决定的。 交易模式 属性 市场交易企业内部交易战略联盟交易 持续生产，内部羹源持续生产，产权的重复 交易性质产权的一次性转移 配置性转移 完全的、清晰的货官僚式权力机构，上不确定、不完全的开放 交易条件币交易，买方支付级发布龠令，下级执 式交易相互学习计划， 卖方履行义务行共同制订冲突解决方法 一定程度的专用性资产 专用性资产投入无专用性资产投资专用性资产投资 投资 交易持续时闻实时性一次交易不确定中长期交易 平等、自由的组织结构化的命令一服从平等、自由的组织之间 交易双方地位问有限的、非单一关系，交易双方地位广阔的社会关系 的关系不平等 外部市场规则和社内部命令和权力相互信任基础上共同制 冲突解决机制 会法律系统订的冲突解决方案 企业规则市场契约法则雇佣关系契约双方达成的契约 图表6 不同交易模式的区别 图表6 是这三种交易方式的比较。从图中我们可以看出，与