（企业管理专业论文）我国高新技术企业国际化经营中的模式选择及风险防范研究.pdf

a b s t r a c t 仆e z l st ce n tu r y is a p e “o r 肋 owle d g e e co n o m y w i th h i gh 一 t e chin d u s t斗 p l a y in gal c a d i n gro l e . andh i gh一 t e c hi sak i n do f cou n try com p e t i t i v ea b i l i t y p re s e n t edw i thth e fo rm o f sc i e n ce a n dt e c h n 0 l o g y.the p owe r o f acou n t ryo r a r e gi o ni nt h e w o r i dd e p e n dso nt h e d e v e l o p m e n t o f h i gh一 t e c h ， w h i c hm a k e a gr e a t con t ri b u t i o n toth e d e v e l o p m e n t o f o n e cou n t ryfo rm s t r a t e g y a n gl e . 5 0 ， e v e r y cou n t ry i nth ew o r l dw i ll p a ym u c ha t t e n t i o ntot h e d e v e l o p m e n t o f h i gh一 t ecbfo r al o n g b e n e fi t . wi t hth e d e e pen i n go f eco n o m ygl o b a l i z a t i o n ， h i gh一 t e ch e n t e rp ri s e s fr o m chi n am u s t c n ter i n t e ma t i o n a l m ar k e t andj o i ni n toi n t e rn a t i o n a l com p e t i t i o nand c oop e r a t i on. tho u ght h e s e e n t e rpri s e s fa l l b e h i n d o t h e rsfo rm d e v e l o p e d cou n t ryt h e y m u s t gr ow u pfromt h ecom p e t i t i o na n d coo p e ra t ion. ino r d e r t odo i n t e m a t i o n a l b u s i n e ss ， t h e m ost i m port a n t and e s s e n t i a l p ro b l e mi s h o wt o s e l e c t th e i n t c m a t i o n a l m a r k e t cnt ry m ode . the s u 峨s s o f i n t e rn a t i o n a l ope ra t i o nd e p e n dso nw h e t h e r t h e e n t e rp ri 邪cansel e ctas u i t abl ee n t r y 一 m o ds. at t h es a m et i m e ， h ow t op re v e n t th e i n t e rn a t io n a l ri skfo r t h e h i gh一 t e che n t e rp ri s e s i s a n o th e r i m port ant p ro b l e m b ase do nt h eana l y s i so fp r e s e n t con d i t i o nandm o t i v a t i o no fi n te m a t io n al o p er a t i o nfo r t he h i gh一 t e c he n t e rp r i s e s加mc h i n a ， th i sre s e a rcb d i sc u s s w h ic h e n t ry 一 m o d e t o s e l e ctandh 0 wtop e re e i v e a n dp re v e n t t h e ri s k w h e nt h ec h i n e s e h i gh一 t e c h ent e rp ri s e e n t e r i n t e m a t i o n a l m a rk e t . i e x p e ctth a t th i s d i scus s i o nw i l l be b e n e fi c i a l t o i m p r o v e t h e com p e t i t i v e abi l i t y o f c h in e s e h i gh一 t e c h e n t e rp r i s e s i n t h e i d t e ma t i o n a l ma r k e t . thi s p a per con t a i n s s 议c h a p t e rs . the fi r s t c h a p t e r i n t ro d u c e s b a c k grou n d 、 p u rs e rsand m e a n i n g 、m e t h od、 con te n t and s truct u r e o f t h i s p a p e r a n d th e p re s e n t con d i t i o n s o f curr e ntre s e a re h . s o m eb as i ccon c e p t s a r ea l s od e fi n e dint h efi r s t cha p t e r ;th es econ dc h a p t er s y s t c m a t i call yr e v i ewst h ei n t e rn a t i o n a lm a rk e t dev e l o p m e n t t h e o 以 in t e rn a t i o n a l i z a t i o n t h coryfor e n t e rp ri s e s b a s e d on t e c h n o l o g y， i n t e rn a t i o n a l ri s kp r e v e n t i o nt h eoryando t h e r re l eva n t t h e 0 r y.thet h i r dcha p t e r i n t r o d u ce st h ecurren tin t e m a t i o n a lo p e r a t io ncon d i t io no fc h i n e s eh i gh一 t e ch e n t e rp r i s e s a n d a n a l y z e s t h e i n t e rn a t i o n a i o p c r a t i o n c h a r a ct e r a n d m o t i v a t i o n o f t h e se e nt e rp r i s e s . b a s e d o nt h e a n a l y s i s o f th e cha r a c t e r o f c h i n e s e h i gh一 t e c he n t e rp r i se s a n dthe m a i ne l e m e n t a ry w h i ch w i l la ffec tt h ee n t r y 一 m o d e ， t h efo u rt hc h a p t e r d i scus s e s t h e i n t e m a t i o n a i s t r a t e gyand t h e r e l e v a n t e n t r y 一 m o d e fromth e p e rc e p t i o n o f re sou rce. a l t e r s e l e c t i n gt h e s u i tabl e e n t ry 一 m o d e ， t h e fi ft hc h apt e r d i s cus s e s t h e p r o b l e m o fi n t e m a t i o n a lri s k .thi sd i s cus s io nf( 犯 u 义 son c h i n e se h i gh一 t e ch e n t e rp r i s esa n d e s t a b l i s h e s th e ri s k p r e v e n t i o ns y s t e m ， w i t h t h e a n a l y s i s o f s p e ci fi c cas e . the l as t cha p te r s u m m a rize s t h e w h o l e re s e a re h con t e n t a n d b ri n gsfo rwa rdt he gui d a n c e for t h e d e e p err e s e a re h . key w0 rds : h i gh一 几c h f i rms ， in t e m a t i o n a l m ar kct ，ent ry 一 m o d e ， r i s k p r e v e n t i on 1 1 1 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以 赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 绮、 港 知7 年犷月矿日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内 部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年，可少于 10年) 机密20 年 ( 最长20年，可少于20 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名 词 : 烤 侧 暨 年歹月 可日 第一章绪论 第一章绪论 21世纪是以高新技术产业为主的知识经济时代，一国高新技术产业的发达 程度对其国际地位的确立将有很大的影响。与发达国家相比，我国的高新技术 企业还有很大的差距，随着世界经济一体化的进一步发展，其要想真正发展壮 大，必须主动融入国际市场，参与国际合作与竞争，在合作竞争中成长、成熟。 第一节论文的研究背景、目的及意义 1 . 1 . 1 研究的背景 2 0 世纪90年代以来，经济全球化使得世界经济发生了巨大的变化。进入21 世纪后，国际经营环境更是日 趋复杂，全球市场的趋势愈加明显。此时，企业 再不能固步自 封，必须尽快融入到全球化这个大环境中去。 随着世界经济全球化的进一步发展，企业越来越多地面临国际市场强有力 的竞争。国际化经营成为众多企业成长壮大的必然选择，对企业而言，要从事 国际化经营，其所要解决的首要问题也是最关键的问题就是国际市场进入模式 的选择问题。选择的进入模式是否适合自己是企业能否成功地进行国际化运作 的关键。 而在当前对企业国际化的研究方面，对我国高新技术企业的国际化关注较 少，尤其是对其国际市场的进入模式和风险防范方面。在这一方面，理论已经 落后于实践，本研究将在这方面多下功夫，对该研究领域已 有的文献资料加以 收集整理， 运用相关理论进行系统的分析，并力图在该领域有所创新发现。 1 . 1 . 2研究的目的 通过本次研究，作者主要想达到如下目的: 首先，梳理与本研究相关的理论知识， 包括开拓国际市场的相关理论、基 于技术的发展中国家企业国际化理论以及国际风险的相关理论等; 第一章绪论 其次，对高新技术及高新技术企业的概念进行界定，在对我国高新技术企 业国际化经营的现状及动因分析的基础上，探讨适合其的国际市场进入模式， 并对其国际化经营中的风险感知和防范展开论述; 最后，本研究希望能为那些己经或准备进行国际化的我国高新技术企业提 供一些指导意见，也希望能为其他学者在今后进一步的研究提供一点帮助。 1 . 1 . 3研究的意义 高新技术企业的健康成长不仅能够形成新的经济增长点，而且有利于吸收 和保持大批高素质人才就业，对国有企业的改革也会起到示范推动作用，还能 促进产业结构的优化调整。加入 盯0后，我国更广泛地参与国际竞争与合作， 而要在国际竞争与合作中取得主动，就必须拥有足够竞争力的高科技产业和高 科技产品，而高科技产业和高科技产品的兴旺发达最终都要由高新技术企业来 努力实现。 2 1世纪以来，世界各国寻求经济发展和科技进步的步伐加快，提升国家竟 争力成为各国发展的首要目 标。从某种程度上而言，国家竞争力主要体现在科 技水平上。目前，已有众多的跨国公司进驻中国这块广裹的市场，与国内企业 同场竞技，争夺国内的市场资源.作为科技含量高、成长性良好的高新技术企 业，是拉动中国未来经济增长的中坚力量，它们既面临着国内市场上众多跨国 公司的激烈竞争，同时还肩负着走出国门、在海外市场上与国外公司一较高下 的艰巨使命。因此，在开拓海外市场时，选择合理有效的国际市场进入模式， 并注意国际风险的管理，进而提高国际化经营的绩效和成功率， 对于我国高新 技术企业能否成功地走出国门、进而在国际市场上站稳脚跟和发展壮大具有非 常重要的意义。 第二节论文的研究方法、内容及框架 1 . 2 . 1研究方法 本研究主要对我国高新技术企业的国际化经营问题进行探讨，总结并进一 步深入分析我国高新技术企业进入国际市场的动机以及应采取何种进入模式， 第一章绪论 才能有效地提高自己的竞争力，并研究其在国际化经营时存在的主要风险及该 如何防范。 本研究主要采用定性的研究方法，通过大量阅读企业国际化、风险管理、 高新技术产业、我国企业对外贸易等相关文献，并通过国内外数据库、年鉴、 书籍、杂志、报纸、政府内部文件、海关统计、企业内部文件、政府和企业网 站以 及其它公开出 版物等各种途径搜集相关的资料及二手数据，然后运用相关 理论进行分析。在定性分析的基础上，本研究还将适当采用案例和已有调研成 果进行分析，将理论与实践相结合。最终的研究报告主要是在总结前人研究成 果的基础上表达自己的观点，汇报 自己的学习及研究结果。 1 . 2 . 2研究的内容 本研究共分六大部分: 第一部分是绪论，阐明了本论文的研究背景、目的、意义、方法、内容以 及研究的基本框架，概述了研究的现状，还对本研究的基本概念进行了界定。 第二部分是相关理论回顾，该部分系统回顾了开拓国际市场的相关理论、 基于技术的发展中国家企业国际化理论以及国际风险的相关理论等。 第三部分是现状及动因分析，介绍了我国高新技术企业国际化经营的现状， 并对其国际化经营的特征及动因进行了 较为详细的分析。 第四部分是我国高新技术企业国际市场进入模式选择的研究，在对我国高 新技术企业的特点及影响其进入模式选择的主要因素分析的基础上，从资源角 度探讨了我国高新技术企业的国际化战略及战略指导下的进入模式选择。 第五部分是研究在选择了合适的进入模式之后，即将面对的国际风险问 题。 本章对我国高新技术企业国际化经营中存在的主要风险进行了聚焦，然后从政 府、行业协会和企业三个层面构建了国际风险的防范体系，并结合具体案例进 行了探讨。 第六部分是全文的结论与展望，对研究的内容和结论进行了总结，并指出 了 本研究的不足之处和可能的进一步的 研究方向。 第一章绪论 1 . 2 . 3研究的框架 图 1 . 1 本研究框架图 资料来源:本研究设计 第三节基本概念的界定及研究现状 1 . 3 . 1 高新技术 我国在 1 9 8 7年实施的 高技术研究发展计划纲要( 即 8 63 计划)中正 式提出了高技术概念，将高技术范围划分为 11 类:包括微电 子和电子信息、 技术、生命科学和生物工程技术、 材料科学和新材料技术等。1 9 88 年 7月开 始实施火炬计划将 “ 高技术产业”延伸为 “ 高技术、新技术产业” ，将 “ 高技术 第一章绪论 产品”变化为 “ 高技术、新技术产品。 ” 高新技术这一概念是高技术概念的拓 展，它不仅包含高技术，而且包括新技术和先进的适用技术。这是我国根据自 身技术发展较为落后，既需要知识密集度高的高技术，也需要知识密集度一般 或略低的各个领域中的新兴技术、先进适用技术而使用的概念。在我国，常常 不严格区分高技术与高新技术这对概念，而将两者等同使用。 1 9 9 7年原国家科委颁布 国家高新技术产品目 录 ，其中包括的高新技术 产品共 9大领域 58 大类 3 27 小类。1 9 99 年科技部、外经贸部、财政部、国 家税务总局和海关总署联合发布了 2 0 00 版 中国高新技术产品出口目 录 ，该 目录中所定义的高新技术产品主要包括电子技术、计算机与通信技术、光电技 术、计算机集成制造技术、材料技术、生命技术、生命科学技术、航空航天技 术和其他技术等九大类产品。随着高新技术的快速发展和高新技术产品的更新 换代，同时针对海关商品编号的调整和近年来 中国高新技术产品出口目录 在实际操作中存在的问题，以上五个部门对2 0 00年版的目 录进行了修改，形成 了2 0 0 3 年版的 中国高新技术产品出口目录 ，主要包括电子信息、软件、航 空航天、光机电一体化、生物医药和医疗器械、新材料、新能源和节能产品、 环境保护与地球、海洋和现代农业等九大技术产品。 1 . 3 . 2高新技术企业 关于高新技术企业，目前国际上普遍采用美国的衡量标准，主要指标有: 产品的主导技术必须属于所确定的高新技术领域;科学家、工程师和技术工人 人数在全体职工总数中必须达到一定的比例 ( 在经济发达国家的高新技术企业 中这一比例要达到40% 60% ) ;同一年中， 研究与开发经费占企业销售额的比例 要达到规定数 ( 一般为 5%一1 5%左右) 。目 前我国对于高新技术企业的认定标准 主要有 4条:一是企业生产经营的产品领域是国家所确定鼓励和扶持发展的高 新技术产业领域;二是企业的科技人员、工程师和从事研究与开发的人员的人 数应占到企业职工总数的 3 既以上:三是企业的研究与开发的经费投入应当占 到企业销售收入的 5%以上;四是生产出来的高新技术产品销售收入应当占 到企 业总收入的 60% 以上。 ， 国家商务部科技司 . 中国高新技术产品出口目 录. htt p :/ / kjs 二ofc 眼 gov . cn/arti cle/z oo3 07 第一章绪论 1 . 3 . 3研究现状 目前，对我国高新技术企业国际化经营的研究还不是很多，尤其是对其国 际市场的进入模式选择及国际风险防范方面，更缺乏系统性的研究。 对我国高新技术企业国际化的研究多数集中在探讨其国际化经营的意义、 具体的策略、存在的主要问题，并针对性地提一些建议等方面。如: 国际化与 高技术企业成长中研究了与高新技术企业国际化有关的几个关键环节 ( 包括 技术基础一高新技术企业国际化的核心，经济基础一高新技术企业国际化的关 键，人才基础一高新技术企业国际化的根本) ，并对我国高新技术企业的国际化 经营提出一些建议( 叶明，199 7);高新技术企业跨国经营研究主要论述了 我国高新技术企业要实现跨国经营必须实现三个关键要素的国际化，即技术、 资金、人才的国际化 ( 钟英姿等，2 0 0 0 ) : 我国高科技企业的资本成本国际化 战略探讨了我国高科技企业资本成本国际化的理论依据和现实意义，并进一 步对我国高科技企业在资本成本国际化战略中可选用的渠道提出了一些建议 ( 郭海燕等，2 0 0 0 ) : 我国高技术产业发展的国际化战略研究对我国高技术 产业国际化的优劣势以及影响其发展的因素进行了分析， 并提出了我国高技术 产业发展要认真对待的几个战略性议题 ( 彭宜新等，2 0 01) ; 论发展中国家高 新技术产业的国际化从研发与创新、贸易与竞争、生产与投资的国际化程度 这三个方面论述了 发展中国家高新技术产业的国际化现状 ( 杨来科， 2 0 0 3 ) . 此外，还有一些针对我国的部分地区或者具体的高新技术行业或企业的国 际化经营进行的案例分析。如: 深圳高新技术企业国际化的 “ 三步曲”和 “ 三 大战略” 介绍了深圳高新技术企业的国际化现状，阐述了深圳高新技术企业国 际化经营的三大步，即从外贸出口到建立办事处或建立销售公司到对外直接投 资，并提出了 产品创新战略、成本领先战略及知识产权战略等国际化战略 ( 彭 朝林，2 0 0 4); 我国西部地区高科技产业的国际化经营战略对西部地区高科 技产业的国际化经营提出了一些建议 ( 王春梅， 2 0 0 4 ) ; 西安高新技术产业国 际化经营的s wo t分析从优势、劣势、 机会、威胁四方面分析了西安高新技 术产业的国际 化经营形势，并针对性地提出了自己的一些建议 ( 赵智龙 李钒， 2 0 0 5 ) ; 高新技术企业国际化评估及案例分析从跨国经营方式、财务管理、 市场营销、人事管理、组织结构、跨国化指数和研发国际化等 了个方面对海尔 集团的国际化程度进行了评估 ( 邱红，2 0 0 6 ) 。 第二章相关理论回顾 第二章相关理论回顾 本章将对本文所要涉及的一些相关理论进行系统回顾，主要包括开拓国际 市场的相关理论、基于技术的发展中国家企业国际化理论以及国际风险的相关 理论三个方面。在对这些理论进行回顾时，将仅重点对与本研究关系较密切的 部分进行梳理和归纳。 第一节 开拓国际市场的相关理论 2 . 1 . 1 垄断优势理论 海默(s t 印 h enh e th e rt h y m e r) 的 垄断 优势论的主 要内 容是， 在市 场、 文 化、 人员、货币以及政府等对东道国企业有利的环境中，跨国公司必定承受更高的 生产成本和组织成本， ，因此，企业要想从事国际化经营，就必须具有超过当地 竞争者或潜在竞争者的一些特殊优势，从而能够补偿或抵消其不足。这些特殊 优势主要是指产品或生产要素的不完全性，主要体现在:利用专利或控制技术 诀窍以及要素市场和货币 市场的不完善，帮助企业形成绝对技术优势;商品名 称、 公司声誉等也可能产生产品差异优势。 这些优势对于厂商而言是内部的“ 公 用产品”，一旦某些优势被开发出来，海外子公司便可从母公司那里获得这种 优势而不必支付额外费用。 相反，竞争者要获得同样的优势，则必须付出代价。 当市场是一个不完全市场时，拥有专业知识的企业可以在国内市场获得垄断优 势地位，并通过直接投资形式在东道国市场加以利用。 金德尔伯格(cha rles p . 幻nd l eb er ge r) 在海默研究的 基础上进一步 研究了 市 场结构的非完全性和垄断优势， ， 把外国直接投资的决策因素归于下列垄断优势: ( 1) 产品市场的不完全竞争， 包括产品差异、市场技能、 价格联盟等; ( 2) 要素市场的不完全竞争，包括专利和专有技术的存在、获得资本的差异性、经 ， h 灿er s 二i n t e r n a t i o nal 饰e r a t i o n s o fn a t i o n a 1f i r m s : as t u d yo f d i r e c t 而r e i g nl n v e s t . e n t . d oct o r a ld i s s e r t a t i o n . m a s s a c h u s e t t sl n s t i t u t eo ft e c h n o l ogy ， 1 9 60 ， k i n d l e b e r g e r c har l e s p 二ame r i c a n bus i n e s s a b r oad ; s i x l e c t u r e s ond i r e c t l n v e s t m e n t . n e ， hav e n : y a l eu n i v e r s i t ypre s s ， 1 9 6 9 . 1 3 1 8 第二章相关理论回顾 理人员的技能差异等; ( 3) 内部和外部规模经济，其中内部规模经济来源于企 业的横向 扩展， 外部规模经济可通过垂直整 合来实现; ( 4) 政府限 制，如对产 量、 投入、 税收、 利率和汇率等的限制。 人们把这些优势称为“ 企业特有优势”， 它们涵盖技术、市场、资本、管理和规模等方面，可以在跨国公司内部远距离 转移。具有控制力的企业可以基于自 身垄断优势，利用国际市场中的机遇，进 行跨国拓展，而内部资源有限的企业只能被动适应。 垄断优势理论解释了在选择国际化战略方面，国内市场的寡头企业更具进 攻性，企业往往主动采用国外直接投资以 达到利润最大化的国际化发展的动因. 它将国际直接投资与间接投资区分开来，第一次把资本国际流动的研究从流通 领域转向生产领域，创立了现代国际直接投资理论。 2 . 1 . 2 内部化理论 内部化理论也称市场内部化理论，是解释国际直接投资的有影响的理论之 一。 由 英国 里丁大学的巴 克 利(p.j . b ac k 比 刃 和卡 森( m . cass on) 1 9 7 6 年在 跨国 公司的 未 来( the fu t u reo f t h e m u l t i n a t i o n e n t e 甲 r i se ) 一书中 提出 ， 后由 加拿大的 拉 格曼( am . r u gman ) 在1 9 81年出 版的 跨国 公司内 幕:内 部市场 经济学 一 书中进一步发展了内部化理论。 内 部化理论认为5 ，当企业从事海外投资活动时，为克服产品 和原材料的 不 完全性，跨国企业往往选择直接投资的方式取代出口贸易。内部化理论的基本 思想是:( 1) 随着生产分工和科技革命的发展，企业经营的内容和范围都发生 了很大变化，中间产品由传统的原材料、半成品改变成以知识技术为主的信息 产品;( 2 )外部市场缺乏交换中间产品的定价机制与交易机制，导致市场交易 成本上升，降低公司全球生产的协调程度与经营效率。导致国外直接投资的原 因不仅仅是最终产品市场的不完全性，主要还有中间产品市场的不完全性。为 了谋求利润最大化的目 标，企业使中间产品在组织内进行内部化转移，跨国公 司是市场内部化跨越国界的产物. 内部化理论的依据基于以下三个假设:( 1) 企业在不完全市场上从事经营 活动的目的是追求利润最大化;( 2) 当生产要素特别是中间产品的市场不完全 ， 彼 得 林 德 特， 查 尔 斯 金 德 尔 伯 格国 际 经 济 学 . 第 一 版 . 上 海 : 上 海 译 文 出 版 社 ， 1 9 85 s b u c k l e y ， p e t er j . ， c a s s 佣 “ ark . t h ef u t u r eo ft h em u l t i nat i o n a 1 e n t e r 讲i s e .l o n d o n : 如c . i l l a n ， 1 9 7 6 第二章相关理论问顾 时，企业就有可能统一管理经营活动，以内部市场取代外部市场;( 3) 内部化 超出国家就产生了跨国公司。 当然，市场内部化过程也会产生成本.例如，在内部化分割外部市场后带 来的企业规模经济利益下降;附加的企业内部交流成本，如内部化要求的交易 保密、严防泄露等都相应地需要增加安全开支，而且这种交流成本随着集团内 部公司间地理距离和社会、语言、心理障碍的扩大而增加:换句话说，当企业 管理水平不高时， 市场内部化所造成的管理成本会成倍上升。 巴 克利( p . j . backley ) 和卡森( m . casson) 认为 肠 ， “ 当 且仅当中间产品市场 内部化的收益大于它的成本时，市场内部化行为才会产生” 。拉格曼(a .m . rug m a n)也明确指出 ， ， 内 部化是适应任何形式的商品 市场和要素市场的外部性而 产生的，跨国公司是市场内部化过程跨越国界的产物。内部化理论得出的结论 是: 研究和开发密集型的企业更趋向于跨国化，公司的发展速度也较之其他企 业快得多。 内部化理论从厂商的内在经营动机和内部决策过程研究对外直接投资，对 一个企业在本国市场和国际市场的扩展行为提供了很好的解释，也被西方认为 是关于直接投资的基本理论。它不仅适用于发达国家，也同样适用于发展中国 家和地区，具有很强的综合性。但是，内部化理论主要集中于企业的动机和决 策过程，对于内部化的收益和成本却重视不够。而且，这一理论是一种静态的 观点，不能解释从一种方式向另一种方式是如何转变的。 2 . 1 . 3 折衷理论 折衷理论又称为国际市场进入综合理论，是英国学者邓宁(s . h . d u nnin gl 在1 9 76年发表的 贸易经济活动的区位和跨国企业的一种折衷主义方法的探索 一文中提出的.1981 年，在 国际生产和跨国企业一书中对这一理论进行了 进一步的修正和系统化， 使之成为当 今最有影响的 有关跨国 投资的理论。邓宁 认为，企业将经营业务向海外转移是所有权特定优势、区位优势以及内部化优 势共同作用的结果。邓宁将以上因素综合起来加以 考虑，为国际市场进入提供 . c a s s o n ， m 二 t h e f i 邝a n dt h e施r k e t . o x r or d : eas i 1 b l a c k ， e l l ， 1 9 8 7 ， r u ， 朋 n ， a l a n 抽 二i n t e r n a l i z a t i ona s a g e n e r a l the o r y o f f o r e i ，。 i r e c t l n v e s t m e n t : a r e 即pra i s a l o ft h el i t e r a t u r e .1 9 8 0 。 1 1 6 : 3 6 5 3 7 9 第二章相关理论回顾 了一个综合分析的方法。 . 2 . 1 . 3 . 1所有权特定优势 第一、企业本身具有的竞争优势，包括: ( 1) 企业的规模和己经取得的经 济地位、生产的多元化、从劳动分工中取得的优势; ( 2) 产业的组织优势，指 规模大的企业容易取得垄断地位;( 3) 对特有资源的掌握， 如特有技术、商标、 管理和销售技能等。 第二、国外子公司或分支机构与其他企业相比所拥有的优势，包括: ( 1) 技术优势; (2)能够从母公司直接得到的经营能力; ( 3) 资金优势，即资金 雄厚或有很强的融资能力; (4)获得原材料的优势。 第三、由企业的多国经营而获得的优势，如对信息、市场、投入等的深入 了解;根据不同地区要素察赋、市场结构、政府干预的特征确定全球经营战略; 分散风险能力等。 。 2 . 1 . 3 . 2内部化优势 内部化相对于外部市场而言有五方面的优势: ( 1) 增强控制和计划能力; ( 2) 差别定价的可能; ( 3) 避免双边垄断; (4)减少不确定性; ( 5) 避免 政府干预。很明显，具有内部化优势的企业，倾向于利用扩大自身规模来获取 收益。 2 . 1 . 3 . 3区位优势 主要包括三个方面: ( 1) 要素察赋，一国低廉的劳动力成本和其他要素的 比较优势都有可能为在此国经营的企业带来优势; ( 2) 政府政策的影响，一国 的税收政策、外汇管理政策、有关外商投资企业的法律规定等都有可能降低企 业的运营成本或为企业提供所需的信息及渠道; ( 3) 社会文化环境， 一国开放 和宽松的社会文化也有利于培养跨国公司的竞争力。 邓宁认为，企业之所以 在海外直接投资，是该企业具有的所有权特定优势、 内部化优势和区位优势这三大优势综合作用的结果。如果企业仅拥有所有权特 定优势，既无合适投资地点，又无法将内部优势利用，此时企业仅能采用技术 转让方式向海外扩张;如果既拥有所有权特定优势，又拥有内部化优势，企业 孙锦梅. 夏敏仁. 国际市场进入模式影响因素分析. 商业研究，2 0 03 (26 2):13 许晖. 加速国际化拓展国际市场战略. 第一版. 天津:天津大学出版社，2 0 03，29一 33 第二章相关理论回顾 可同时选择技术转让和产品出口两个方式向海外扩张;若企业同时具备上述优 势，就可以进行对外直接投资.这就较为全面地分析企业国际化经营的动因和 决定因素，并运用三种优势的不同组合来解释说明跨国公司在技术转让、出口、 对外直接投资三种方式之间的选择。如表2 . 1 所示: 表2 . 1三种优势与进入模式选择的依存关系 进入模式所有权优势内部化优势区位优势 对外直接投资有有有 出口有有无 技术转让有无无 s u p portof t h eeci c ct i cthcoryof i n le m a ti ona l p r odu ct i on， i nkkum an andm瓜m c l e od， m u l t i n a t 亘 o n a isfrom d e v e l o p i ng 臼u n l ri e s ， p .4 ， ux i n g l o n ， m assach uset ts : d 心 月e a t ha n d 自m p a n y，1 9 8 1 . 2 . 1 . 4 产品生命周期理论 产品生命周期理论产生于本世纪60 年代中期，是由美国哈佛大学教授弗农 ( r a y m o n dv e r n o n ) 首创的 0 。 弗农从美国制造业的情况出发，将产品的生命周期分为三个阶段，即新产 品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶级。对国际贸易和国际直接投资的选择 取决于产品所处的不同阶段。在新产品阶段，技术尚不完善，产品也未定型， 需要不断得到市场上的反馈信息加以改进，此时应充分利用垄断优势大力开展 国际出口贸易;在成熟产品阶段，技术趋于完善，产品也已定形，生产扩大、 竞争加剧，技术垄断优势开始丧失，成本与价格变得日 益重要，为扩大国外市 场，应选择处于相应发展阶段的发达国家投资建厂;在标准化产品阶段，产品 和技术都己相当成熟并标准化了，技术垄断优势己丧失，成本价格因素在竞争 中起决定作用，应将产品转移到生产成本低的发展中国家，初创企业应转向开 发新产品，寻求新的垄断优势。 简言之，任何产品都有一个从产生、发展、成熟到死亡的经济技术寿命周 期，其比较优势、竞争条件和企业的垄断地位会随其发展而相应变化，所以 应 iovcm o nrl n le m 川 e o n o mi cs， 1 9 66. 80: i o n all n 馏t m e n t 即dl n t 诩a ti o n altradei n山 ep r 冈u ctc y c l e . oua rt e ri yj o u m alof 1 00 2 07 第三章相关理论回顾 充分利用不同阶段的有利条件来选择出口贸易或对外直接投资。 根据产品生命周期理论，企业进行国际化时，一方面可以在产品的初创阶 段跟踪国际先进水平，另一方面则是向国外转移标准化产品，延长产品的生命 周期.在国际化经营中，重复使用的技术在新环境下，仍能实现规模收益递增 的目的。 第二节基于技术的发展中国家企业国际化理论 2 . 2 . 1小规模技术理论 1 9 7 了 年， 哈佛大学研究跨国公司的著名教授刘易斯。 威尔斯( 劫ni s t.w e 1 l s) 出版了 第三世界跨国企业一书，这是首次对发展中国家跨国公司的研究。 威尔斯认为 ，发展中国家的技术优势性质十分特殊，这种技术优势是投资企业 母国市场环境的反映，其比较优势主要表现在如下三个方面:( 1)拥有为小市场 需求服务的小规模生产技术。低收入国家制成品市场的一个普遍特征是需求量 有限，大规模生产技术无法从这种小市场需求中获得规模效益，而许多发展中 国家正是开发了满足小市场需求的生产技术而获得竞争优势，这种小规模技术 特征往往是劳动密集型生产，有很大的灵活性，适合小批量生产;( 2)发展中国 家的竞争优势来自于当地采购和特殊产品。为减少因进口技术而造成的特殊投 入需求，发展中国家的企业便寻求用本地的投入来替代，而他们往往把这种专 门技术推广到面临同样问题的其他发展中国家。此外，发展中国家对外投资还 具有鲜明的民族文化特点，主要服务于海外同一民 族团体的需求;( 3)低价产品 营销战略.物美价廉是发展中国家跨国公司抢夺市场份额的秘密武器，发达国 家跨国公司的产品营销战略往往投入大量广告费用，树立产品形象，以创造名 牌产品效应。而发展中国家跨国公司则花费较少的广告支出，采取低价营销战 略。 威尔斯的小规模技术理论对于分析研究经济落后国家企业走向国际化的初 级阶段、怎样在国际竞争中争得一席之地具有较大启发。但从本质上看该理论 ， ， l . t .贾 e l l s ， t h el n t e ma t i o n a l i z a t i o no ff i r 毗 f r 阅 o e v e l o p i n gc o u n t r i e s .i n : t . a 脚on ， c . p . k i n d l e b e r g e r ， e d s .m u l t i n a t i o n a l sf r 叨 5 .l lc o u n t r i e s .c 皿b r i d g e ，恤s s a c h u s e t t s : 加 i t p r e s s . 1 9 7 7 第二章相关理论回顾 属于技术被动论，它继承了弗农的产品生产周期理论，认为发展中国家所生产 的产品技术主要是降解技术生产发达国家早已成熟的产品。 2 . 2 . 2技术地方化理论 该理论是印度学者拉奥 (s anjay aull)在对印度跨国公司的竞争优势和投 资动机深入研究的基础上， 于 1 9 8 3 年在 新跨国公司第三世界企业的发展 中首次提出的。 拉奥认为， ，发展中国家跨国公司的技术特征表现在规模小、标准技术和劳 动密集型等方面，发展中国家企业不仅能简单模仿先进技术，而且也能对外国 先进技术的局部环节进行调整，进而实施其国际化行为。拉奥认为，发展中国 家企业的特有优势主要体现在: 第一，发展中国家的技术知识的当地化是在不同于发达国家的环境下进行 的; 第二，发展中国家生产的产品适合于它们自身的经济条件和需求; 第三，发展中国家企业的竞争优势不仅来源于其生产过程和产品与当地的 供给条件和需求条件的紧密结合，还来自 于在新的创新活动中产生的技术在小 规模生产条件下具有更高的经济效益; 第四，在产品特征上，发展中国家企业仍然能够开发出与名牌产品不同的 消费品。 该理论强调，发展中国家企业对外国技术的改进、消化和吸收不是一种被 动的模仿和复制，而是技术的改进和创新，正是这种学习和创新是发展中国家 企业获得国际竞争力的重要渠道。该理论的主要特点是不仅分析了发展中国 家 企业的国家竞争力，而且强调形成竞争优势所需要的企业创新活动。其不足是 对企业的创新活动描述过于粗浅。 2 . 2 . 3技术创新产业升级理论 技术创新产业升级理论( 也称技术积累理论) ，是由英国里丁大学教授坎特 威尔( j ohn . a.c antwell) 和他的博士生托兰蒂诺( tol enti n o)共同提出的。 其背景是 ， s a n j a y a lal l . t h e n e ， “ u l t i n a t i o n a l s : t h e s p r e a d o f t h i r d ，or l d e n t e r 阿i s e sn e ， y o r k : j o hn， i l e y 几s ons 。 1 9 8 3 ， 2 5 0 2 68 第二章相关理论回顾 8 0年代中期以后，发展中国家对外直接投资出现了加速增长的趋势，特别是一 些新兴工业化国家和地区对发达国家的直接投资现象. 该理论有三点结论性 一是发展中国家产业结构的升级，说明了发展中国家企业技术能力的稳定 提高和扩大， 这种技术能力的提高是一个不断积累的结果; 二是发展中国家企业技术能力的提高是与他们对外直接投资的增长直接相 关的。现有技术能力水平是影响其国际化生产活动的决定因素，同时也影响发 展中国家跨国公司对外投资的形式和增长速度; 三是发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而 逐渐变化并可以预测的。 同时，该理论认为，与发达国家相比，发展中国家企业的技术创新表现出 不同的特征。发达国家企业的技术创新往往伴随着大量的研发投入，处于尖端 的高技术领域，引导技术发展的趋势;而发展中国家企业的技术创新并没有很 强的研发能力，主要是利用特有的模仿和学习能力，掌握和开发相关技术.这 些企业的技术创新最初来自