（企业管理专业论文）基于柔性战略的企业组织变革研究.pdf

中 文 摘 要 中 文 摘 要 在知识经济和全球一体化的今天，伴随着各企业间竞争环境从静态向动态的转 变，他们之间的竞争对抗性也越来越强。企业的竞争环境错综复杂，未来的不确定 性越来越大。在此背景下，建立高度灵活、富有弹性、适应市场变革、对市场需求 能够快速响应的动态柔性组织结构，已经成为 21 世纪企业生存和发展的趋势之一。 因此，对企业组织变革问题展开系统化的科学研究，有着突出的理论和实践意义。 本论文是关于对基于柔性战略的企业组织变革问题的研究。研究的主要目标是：通 过研究中国企业组织变革的过程，对基于柔性战略的企业组织变革问题结合中国企 业实际情况进行研究，揭示企业组织演变的新趋向、新规律，为新时期中国企业的 发展战略和组织变革提供参考。 本论文包括五章和结束语共六个部分。论文首先是分别对柔性战略的基本理论 和企业组织变革的基本理论进行了相应的理论综述，对柔性战略、组织、组织变革 等概念进行了明确的界定，为探询基于柔性战略的企业组织变革奠定了坚实的理论 基础，借此希望可以寻找出基于柔性战略的组织变革可以借鉴的模式。接着，论文 在理论研究的基础上，提出了基于系统进化结构模型的柔性战略与组织变革的内在 机理研究。此部分先是对柔性战略与组织变革两者之间的关系做一简单分析。接着 对组织柔性战略的系统进化模型提出分析模型，以此分析是什么因素促使组织的战 略发生了改变。进而对组织的柔性战略变革的推动力量进行了研究，指出人的因素 是在变革过程中起到了主导作用。在本部分的最后是对企业组织系统进化结构模型 的构建，该模型选取了组织结构、企业文化、人力资源三个组织变革中的重要因素， 对企业组织变革的过程进行分析，旨在展示企业是如何进行柔性战略变革的。本论 文的第四部分是组织的柔性战略变革。此部分在前面章节论述了组织变革和柔性战 略的有关理论概念，以及构建出基于系统进化结构的柔性战略与组织变革的模型的 基础之上，以组织柔性战略变革的三个核心要素：组织结构变革、文化变革和人力 资源变革对组织实施柔性战略变革及其实施和控制，以使组织在动态变化的环境中 把握变化的主流，适应变化，求得发展。最后一部分，以山西省某能源企业为例进 行实证分析。从该企业的实际情况出发，构建出基于柔性战略的企业组织变革路线 图，提出了适合企业进行组织变革的对策和建议。在论文的结束部分，提出了本文 有关组织柔性战略变革的研究结论及在研究过程中的不足和需要在未来所研究的方 向。 关键词：柔性战略； 组织变革； 动态竞争 abstract in knowledge economy and global integrations today, along with the competitive environment between enterprises from static to dynamic changes ， they have become increasingly confrontational. enterprises environment of competition is intriguing which future uncertainty will be getting bigger and bigger. under the background, it is of the one of the trends which establish of a high degree of flexibility, flexibility to adapt to market changes and market demand for rapid response to the dynamics of flexible organizational structure in 21st century. therefore, it has highlighted the significance of the theory and practice to research of organizational change. the paper is about to the question of enterprise organization transformation based on flexible. the research essential target is to reveal the evolution of new organizational trends, new laws for the new period of development of chinese enterprises organizational change strategies and provide a reference by study of chinese enterprises through the process of organizational change, strategy based on flexible enterprise organizational change issues the actual situation of chinese enterprises to conduct research. the paper has six parts including five chapters with concluding remark. it has carried on the corresponding theory summary separately to the elementary theory which organized to the flexible strategys elementary theory and the enterprise to transform. it has carried on the explicit limits to flexible concepts and so on strategic, organization, organization transformation. it has laid the solid rationale to inquire based on the flexible strategic enterprise organizes to transform to seek for the pattern which the hope transforms based on the flexible strategys organization. then, in the theoretical research, it puts forward that it based on the flexible structure model of the evolution of strategy and organizational change mechanism of the inner. the part makes a simple analysis to the flexible strategy and the organization. then the strategy of the organization flexible model proposed phylogenetic analysis model, this analysis of what factors have contributed to the organizations strategy has changed. then the impelling force which transforms to organizations flexible strategy has conducted the research. it pointed out that persons factor was plays the leading role in the transformation process. finally, this part of the enterprise organizational model of the evolution of the structure, the model selected for the organizational structure, corporate culture, human resources organizational change in three important factors of organizational change-to-business process analysis, business is aimed at showcasing flexible strategies for how to change. the fourth part of this paper is a flexible strategy for change in organizations. this section discusses the section in front of organizational change and flexible strategies of the relevant theoretical concepts, as well as building a system based on the evolution of the structure of the flexible strategy and organizational change model based on strategic changes to organizational flexibility of the three core elements: the structural changes and cultural change and transformation of human resources to implement flexible strategies on organizational changes and the implementation of organizational change and control, so that dynamic changes in the environment of the mainstream to grasp the changes to adapt to change, to achieve development. the last part of shanxi province as an example of certain energy to carry out empirical analysis of enterprises. from the actual situation of enterprises, build a flexible strategy based on energy enterprises in shanxi province of organizational change the road map proposed for the energy situation in shanxi province to carry out organizational change strategies and recommendations. the end of the thesis, this paper put forward a strategic change of the organizational flexibility of the research findings and the course of the research gaps and needs in the direction of future research. keywords: flexible strategy; organization transformation; dynamic competition 承承 诺诺 书书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于山西大学。如 果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关的 内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献资 料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发表 或撰写过的成果。 学位论文作者（签章） ： 2009 年 月 日 第一章 绪论 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 选题的目的和意义 1.1 选题的目的和意义 在全球经济一体化、竞争与合作并存、信息技术飞速发展和我国经济体制走向 深层次改革的时期，在知识经济和全球一体化的今天，随着企业竞争条件从静态向 动态的转变，企业间的竞争对抗性越来越强，企业的竞争环境错综复杂，变得越来 越动荡。未来的不确定性越来越大，其变化之快，大大地恶化了企业的生存环境。 在此背景下，建立高度灵活、富有弹性、适应市场变革、对市场需求能够快速响应 的动态柔性组织结构，成了 21 世纪企业生存和发展的趋势。因此，对企业组织变革 问题展开系统化的科学研究，有着突出的理论和实践意义。企业组织设计是一种开 放性、超复杂系统的设计，有其内在的规律需要探寻。良好的组织设计不但要取得 反映组织模式特征的形态变量之间的和谐统一，还要确保所设计出的组织能与企业 所处的环境条件、生命阶段以及所要实现的战略情境变量保持一致和适应。 在当今环境迅速变化、经济处于转轨期和企业推行战略变革的时代，经营企业 由于所处的行业、规模及技术的不同，其选择的组织结构也有所不同。随着企业战 略实践环境的不断变化，企业战略管理面临的主、客观不确定性激增，企业战略管 理研究的核心内容虽都围绕企业动态竞争优势展开，但其理论基础和实现路径各不 相同，尤其是基于柔性战略观的企业组织变革在实际中日显重要。20 世纪 80 年代以 来，在企业战略管理的动态竞争优势的研究领域，有基于环境观、基于资源观、基 于能力观、基于动态能力观和基于柔性战略观等观点。其中企业柔性战略(flexible strategy)观念，更多地关注了企业内外资源，企业核心能力的运动，调整利益相关 者合作下的资源有效配置和其各自福利更大化，特别是与环境的协调、融合。柔性 组织一般是通过采取权力的适度分散、鼓励学习与创新活动等措施，能迅速适应环 境变化，使企业实现可持续发展的组织。在战略层次上，柔性主要表现为企业面临 不断变化的环境所表现出来的适应性、快速防御风险的能力和利用机会的能力。相 应地，基于柔性战略的组织变革就是使企业不断的适应环境的动态性，从而使组织 能以最小的时间、成本、精力代价和业绩损失对环境变化做出调整或反击的能力。 本文将基于柔性战略的观点，对企业组织变革问题，结合中国企业实际情况进行研 究，揭示企业组织演变的新趋向、新规律，为新时期企业的发展战略和组织变革提 供参考。 基于柔性战略的企业组织变革研究 2 1.2 本文研究的思路与主要内容 1.2 本文研究的思路与主要内容 本文的研究思路如下：首先提出研究问题的背景、研究的目的与意义、研究的 方法以及研究的内容与结构。然后分别对柔性战略理论与企业组织变革理论分别进 行理论综述。接着对企业组织变革与柔性战略两者之间的内外机理进行研究，简要 分析了他们之间的关系，研究了主导企业组织变革的战略变革与柔性战略理论相结 合而建立的组织柔性战略变革以及组织系统进化结构模型的构建。在对组织变革进 行总体研究的基础上，本文又从组织的柔性战略变革的整体过程出发，从组织结构 变革、组织文化变革和组织的人力资源三个维度分别阐述了基于柔性战略的企业组 织变革。最后，通过对山西省某能源企业正在进行的企业组织变革进行实证分析， 论述了基于柔性战略的组织变革对企业的后续发展所产生的积极影响。最后总结全 文的研究结论，提出组织变革的研究建议及不足。 除文章的绪论与结束语之外，全文共分四个部分： 第一部分主要是分别对柔性战略的基本理论及其分析方法、企业组织变革理论 进行了相应的理论综述，运用文献查阅法和归纳法总结了柔性战略和企业组织变革 的相关理论，为探询基于柔性战略的企业组织变革奠定坚实的理论基础。 第二部分从柔性战略与组织变革的内在机理从发，探讨了组织的柔性战略和组 织变革两者之间的简要关系，在此基础上构建出组织系统进化结构，从而构成本部 分的核心。 第三部分从组织变革的三个重要维度：组织结构、组织文化、组织的人力资源 探讨了组织的柔性战略变革，分析了他们在以柔性战略为理论基础上的组织结构、 文化、人力资源是如何进行变革的及其变革的过程和控制。 第四部分通过以山西省某能源企业为例进行实证分析。从该企业的实际情况出 发，构建出基于柔性战略的企业组织变革路线图，提出了适合企业进行组织变革的 对策和建议。 1.3 本文的研究方法 1.3 本文的研究方法 （1）在仔细研究研读柔性战略和企业组织变革理论的基础上，运用文献查阅法 和归纳法，阐述了当前国内外柔性略与企业组织变革的理论前沿，以期寻找到适应 柔性战略与组织变革两者关系的研究方法。 （2）通过定性研究与规范研究，构建基于柔性战略的企业组织变革研究的相关 第一章 绪论 3 理论模型研究两者之间的关系及其内在机理。 （3）对基于柔性战略的山西省某能源企业的组织变革进行实证研究，从理论上 进行推理说明，并用概念模型等加以证明，为本文的研究提供实证分析。 基于柔性战略的企业组织变革研究 4 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 2.1 柔性战略理论综述 2.1 柔性战略理论综述 2.1.1 柔性战略需要解决的战略问题 自 20 世纪 80 年代中期以来，以“基于能力”和“基于核心能力”学派为代表 的观点拓展了人们对企业战略形成的认识。无论是持哪种观点的学者都认识到环境 的变化越来越快，企业战略就应当适应内外环境的变化。以往那种认为企业间的竞 争主要集中在产品和服务的质量的观点已无法再全面反映当今世界竞争活动的特 点，时间的竞争和战略柔性的程度已成为新的甚至更重要的竞争内容。正因为如此， 近年来有关战略的动态变化和战略柔性的问题成为了战略管理研究的热点。 就目前有关战略柔性的研究来看，大致可分为两大派系：一个是从研究柔性生 产出发，提出企业要实现真正的柔性生产就必须改变原有战略的形成模式，提高柔 性程度。这一学派将企业的柔性生产视为企业的优势资源，要使这种资源发挥效益 就必须有良好的导向机制，而增强战略的柔性就可以使这种导向机制得到充分有效 的运行。因此，从根本上讲，这一学派所强调的战略柔性是指战略对柔性生产的引 导功能。另一学派则从战略管理的角度出发，指出战略的形成必须适应环境的变化。 由于某种原战略是一种长期的计划，因此，必须使这样的计划具有高度的灵活性， 这种灵活性主要体现在战略计划的适时调整性以及企业内部对这种调整的适应性。 因此，这一学派所说的柔性主要是指企业对内外环境的一种适应能力。上述两派的 基本观点虽然都有他们各自的合理之处，但都没有全面地反映当今竞争环境的特点， 也没有从获得竞争优势的角度改变战略形成的模式。任何环境的变化都对参与竞争 的企业提供了机会或威胁。如何适应变化、利用变化、制造变化来建立竞争优势是 企业战略更应该反映的问题。 2.1.2 柔性战略的内涵 目前，柔性战略的概念内容已经远远超出已有的战略柔性的范畴，且对战略的 本质进行了修正。通过对比，我们可以看出二者的区别： 战略柔性是指在原有战略的基础上，通过能力的提高来使这一战略获得有效的 调整，这实际上是在战略内容中更多地考虑了环境的变化并加入可能的措施。 柔性战略是指企业为更有效地实现企业目标，在动态的环境下，主动适应变化、 利用变化、制造变化以提高往自身竞争能力而制定的一组可选择的行动规则及相应 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 5 方案 。这一概念包含以下含义： 1.柔性战略强调战略的博弈性。 如今，随着技术变化速度的加快及顾客需求的多样化，企业面临的环境越来越 不稳定。在这种情况下，仅仅靠增强预见性是难以适应的。这一点主要体现在与竞 争对手的竞争上，由于各自条件的差异及目标的不同，想要准确掌握竞争对手的情 况几乎是不可能的。因此，原有计划性战略难以有效反映实际竞争状况，更无法出 台有效的对策方案。而博弈性战略强调了企业在可靠的选择中采取行动的规则，以 及在由这些规则的不同组合所形成的不同方案之间进行调整、选择的转换能力和运 行能力，避免了计划性战略的不足。 2柔性战略强调利用变化和制造变化来提高竞争力，形成新的竞争优势，而不 是被动的适应环境变化 环境的变化必然要引起战略变化，然而在现代竞争条件下，环境的变化体现出 混沌性和不可预见性。因此，在战略变化的调整上更为主动的方案是以我为主，主 动制造变化，并从中确立自己的竞争优势。这又是柔性战略区别于战略柔性的一个 重要方面。 3柔性战略依赖于企业的柔性系统。 柔性系统是一个分层次的系统。首先，柔性战略要求有一个柔性的企业使命和 管理思想。其次，柔性战略必须有柔性的组织及柔性的管理控制与之配合。最后， 应有先进、适用的柔性生产系统。如何理解这三点呢？第一，柔性的企业使命和管 理思想就是要我们抛弃一成不变的蓝图；第二，柔性的组织及柔性的管理控制相配 合，能够使按各种博弈规则制定的行动迅速付诸实施并保持较低的实施成本。第三， 柔性生产系统可将柔性战略的绩效值做到最高，从而反馈出最积极有效的结果。 4柔性战略既强调企业家的创新，又强调组织群体创新。 企业家是企业创新的发动者和组织者，而组织群体是企业创新的基础和执行者， 两者相互支持，默契配合。从这个意义上讲，柔性战略就是企业的创新战略。是以 组织群体创新为重点的。 5柔性战略同时关注企业战略的转换效率和转换成本。 柔性战略的性质决定柔性战略不仅能使企业在不同的状态下维持较高的转换率 以使企业能有效地发挥自己的优势，还能使企业有条件实施转换并保持转换的低成 本优势。 李垣,赵强.企业柔性战略的内涵及其模型j.管理工程学报,1999 增刊,p2-54 基于柔性战略的企业组织变革研究 6 2.1.3 柔性战略的范围 柔性战略的性质是使企业在多变的环境中竞争。因此，必须将竞争的种类因素 考虑进去，其中主要包括资源柔性、能力柔性、组织柔性、生产柔性和文化柔性。 1.资源柔性 如今，基于资源的观点被更多的人们所认知。随着环境的变化，企业往往需要 改变现有资源的用途及资源配置关系。有些资源失去原有价值，而有些资源适应环 境变化从而体现出更多的价值。因此，资源的柔性成为判断其价值的重要标准。桑 切斯用资源潜在用途的三个维度来描述 ： （1）资源柔性随着利用范围的增大而增大，二者呈正相关。 （2）资源柔性随着资源用途转变难度的减小而增大，二者呈负相关。 （3）资源柔性随着资源用途转变所需的时间的缩短而增大，二者呈负相关。反 之亦然。 2能力柔性 能力柔性强调企业解决诸多具有不确定性因素问题的动态能力。这个能力包括 不断学习的能力、处理突发事件的能力以及在变化的环境下保持领先未知的能力 。 因此，我们把能力柔性定义为企业在变化的情况下，采用探索式的方式发现新资源 并整合、配置它所拥有的各种资源以使资源发挥更大价值的能力选择范围。 3组织柔性 资源柔性和能力柔性是柔性战略的基础，组织柔性是柔性战略的主干。组织柔 性包括组织结构柔性和组织管理柔性。组织结构柔性来源于组织内部，组织管理柔 性是指企业内部对人的管理及部门间沟通以适应变化或超前行动的管理制度。这里 需要说明的是，在理解组织柔性的含义时，我们需要借鉴中庸的理论思想，即既要 放弃僵化的严格管理又要摒弃无所事事的混沌状态。避免极左或极右的情况发生， 把重点放在着眼于未来的发展和内外部环境的变化上。 4生产柔性 生产柔性要与我们前面提到的柔性生产系统加以区分。生产柔性一般包括柔性 制造系统、柔性服务和柔性协作，是柔性战略得以实施并获得成功的依托。尽管处 于最底层，但能够从效益上直接影响全局。 5文化柔性 蒋峦，蓝海林，谢卫红.创新动态柔性.企业战略管理的新理念j.科技进步与对策,2001,12,p84-86 张春宁.基于核心能力的企业柔性战略研究m.西安,西安交通大学,2002 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 7 文化柔性对战略的影响主要体现在企业价值观、经营理念、组织氛围和群体和 谐性等方面。一成不变的企业价值观和经营理念等难以适应组织这种变化了的内在 要求，也难以更好地反映环境对组织的要求。 文化柔性具有两个性质： （1）不可模仿性。它有助于形成企业的优势，形成一 股巨大的力量，成为企业的核心能力。 （2）惯性。即企业文化的形成要经历较长的 时期，因此在一定程度上制约了柔性战略的形成质量和实施效果。 综上所述，柔性战略是战略类型中的一种，它应该是企业适应当今科技迅速发 展、企业经营环境变化无常而采取的一种主要战略形式。 2.1.4 柔性战略各要素的整合关系 不管企业的战略制定得多么高明，要想取得理想的竞争优势，其战略必须得到 很好地执行。也就是说，柔性战略必须在各柔性要素所构成的环境下实施。为保证 柔性战略实现提升企业竞争力的目标，企业内部的各柔性要素必须形成一种合适的 环境，一个能够推动和支持柔性战略实施的环境。柔性战略所考虑的最为重要的柔 性要素包括资源、能力、组织、生产、文化等，它们是柔性战略得以成功实施的保 证和支撑 。 柔性战略的成功执行包括通过协调过程而使战略意图得以实现。战略意图包含 组织成员关于在企业所运行的选定环境中创造竞争优势的意图。尽管最近的某些研 究纠正了传统战略管理机械的做法，但这些研究活动所需要的组织变化是如何实现 的，是在实践中常常使高层感到困惑的战略“可操作性”问题。因此，企业应该创 造出一种和谐的环境，只有当与所希望的新战略相匹配的资源、能力、组织、生产、 文化等得到改变并达到彼此协调时，柔性战略的实施才有保证。 但是，决定了选择什么样的资源、能力、组织、生产、文化仍然是不够的，还 必须对它们进行有机整合。它们一方面相互补充，另一方面又共同支持和促进所选 择战略的实施。柔性战略实施的关键不仅在于要正确地抓好和利用好每个因素，而 且还要把它们组合起来，以建立一个不断强化的系统。因此，柔性战略需要企业形 成内部和外部的协调，如图 2-1 所示。 王磊,刘洪涛,刘益.柔性文化:企业柔性战略的核心j.中国软科学,2000,8,p110-113 基于柔性战略的企业组织变革研究 8 图 2-1 柔性战略的支撑体系及其协调 柔性战略是一个分层次的战略，它依赖于企业的柔性系统，因此战略的实施过 程上各战略层的结果总是相互影响、相互推进的。柔性战略的实施是在一个多变的 非均衡环境中进行的，柔性战略实施及其要素的主要关系表现为： （1）战略的成功实施，总是要求对组织的资源和能力针对环境变化与目标的要 求做出相应的整合和变动。在战略的形成过程中，除了资源或能力的单纯影响外， 更多的表现为两者之间的互动影响，以及由此通过企业的柔性系统作用所形成的在 对资源和能力进行重新划分基础上建立起的符合战略及其措施要求的二者整合。进 而拓展了战略的形成和战略目标实现的可行路径。同时，为选择适用而有效的战略 措施提供更广阔的可行区域和更合理的选择标准。 （2）柔性战略的实施是在高度复杂化并不断变化的非均衡环境之中进行的，人 作为组织的最重要的资源，对战略实施的有效性至关重要 。因此，企业柔性系统中 的组织设计、组织配置以及系统的管理和控制、文化价值观与创新意识便显得格外 突出和重要。需要组织具有管理变革的凝聚力，既能将组织整合在一起，成为一个 高效、成功的群体，同时又能是不断变化的柔性系统。 （3）柔性战略的实施在强调企业环境重要性的同时，认为组织应密切地注意环 李垣,赵强.企业柔性战略的内涵及其模型j.管理工程学报,1999 增刊,p2-5 外 部 环 境 资 源 能 力 组 织 生 产 协 调 协 调 柔 性 战 略 柔 性 战 略 外 部 环 境 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 9 境变化，保持环境信号的敏感性，并能对其做出相应的反应。任何环境的变化都会 对参与竞争的企业提供机会或威胁，而且这些变化往往更多地来自企业本身。因此， 在战略实施过程中强调企业依据所处的环境，结合企业的柔性系统，对企业资源和 能力进行整合，从而形成与变化环境的互动，来扩展企业的战略及其措施的运用与 空间，进而形成以我为主，主动制造变化，并从中确立自己的竞争优势，实现超越 竞争的战略目标。 （4）通过企业柔性系统，使能力与资源相整合，使得战略的选择空间扩大，为 企业化解环境的影响，为企业优势、外界机会与企业战略及战略措施间的相互匹配 和适应提供了更多的机遇，使得企业在综合考虑能力和资源的基础上，对企业战略 措施进行选择成为可能。这样，企业战略目标的实现就有了较为可靠的保障。 2.2 企业组织变革理论综述 2.2 企业组织变革理论综述 2.2.1 企业组织变革的概念 企业组织变革是一项实践性非常强的管理活动，实践中的多样化导致理解上的 差异性。其中，把企业组织变革混同于企业变革就是典型之一。因此，很有必要首 先明确企业组织变革的概念。 1、组织的概念 组织是一个内涵丰富的多义词，各种组织学著作中都有比较详细的阐述。为规 范“企业组织变革”的定义，作者确定组织的定义为“静态的人的集合组成的机构 和动态的组织活动的统一。 ” 2、企业组织变革的概念 在国内各种文献中，关于企业组织变革的定义较少。这里列举几种有代表性的 定义。 企业组织变革“就是一个旨在推进企业的结构与制度、人员和技术，不断变革、 更替和进步的方法体系。 ”该定义把企业组织变革等同于企业变革 。 “企业组织变革是组织结构、经营方式、管理方式、文化观念、战略计划、组 织政策等组织要素随时间的变化而变化的过程。 ”这一定义类似于上一种定义，只 是增加了企业组织变革的内容。 “企业组织变革是适应内外条件的变化而进行的，以改善和提高组织效能为根 关培兰.组织行为学m.武汉,武汉大学出版社,2001,p8 派特里克.e.唐纳等著.组织变革中的管理m.北京,电子工业出版社,2003 基于柔性战略的企业组织变革研究 10 本目的的一项活动。 ”这一定义的内涵可从以下四个方面来理解： （1）企业组织变革的起因是企业内外部环境的变化。随着科技、经济、社会的 发展，企业的内外部条件不断发生变化，企业必然要进行相应的组织变革。 （2）企业组织变革是企业适应内外部条件变化而进行的。应当强调的是，这种 适应可能是“积极主动的” ，也可能是“消极被动的” 。显然积极主动的企业组织变 革更有优势，但是风险也大。 （3）企业组织变革是一项企业管理活动。其内容主要包括企业组织结构和组织 过程的再设计及与新的组织结构和组织过程相适应的激励、协调机制的设计。其范 围可大可小。在不同的环境条件下，其侧重点会有所不同。 （4） 企业组织变革的目标是改善和提高企业组织效能。 随着市场和技术的发展， 企业间要素差异的竞争日益缩小，企业竞争力的高低日益取决于能够整合各种资源 的企业组织的效能的高低。企业组织变革就是实现这一目标的重要活动。 2.2.2 企业组织变革的理论基础 企业组织变革是科学与艺术的统一，是理论与实践的统一，实践的丰富多彩促 使理论成熟与发展，理论的完善则更好地指导实践。学科交叉的大趋势在企业组织 研究方面得到充分体现，丰富的理论支持了企业组织变革的研究和实践。 1、管理学中的企业组织理论 古典企业组织理论的代表人物有泰勒、法约尔、韦伯等人。泰勒主张实行职能 管理制，提出了权力下放的例外原则。法约尔提出了直线职能制的组织模式，设计 了一种为解决下级之间跨越统一的指挥链而直接进行联系的组织形式，即“法约尔 跳板” ；概括了包括组织职能在内的 14 条一般管理原理。韦伯则用合理合法的职权 观点论证了官僚制存在的合理性，对官僚制组织形式的结构提出自己的看法。古典 组织理论用科学和理性的准确性、严格性和普遍性来解释组织的变化原因，理论的 重点放在对组织的概括和分析上，主要围绕劳动分工、组织等级与职能程序、组织 结构和控制幅度四方面的理论展开。 新古典企业组织理论的主要贡献之一，是将行为科学融进了组织理论，该理论 主张通过沟通和共同影响来促进普通员工参与组织的管理，又被称为人际关系组织 理论 。主要代表人物是梅奥和巴纳德。巴纳德提出非正式组织的概念，主张员工参 与管理，并提出权力接受理论。该理论用情感和人的需要来解释组织结构变化的原 因。 张金昌等.21 世纪的企业治理结构和组织变革.北京,经济科学出版社,2000. 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 11 现代企业组织理论。这一阶段的主要组织理论学派有：系统理论学派、权变理 论学派、总体生态理论学派和资源依赖理论学派 。 系统学派的组织理论。该理论认为，研究组织必须采用系统的研究方法；把组 织看作是一个开放的社会技术系统；强调组织的整体系统观。 权变学派的组织理论。该理论在 20 世纪 60 年代后期到 70 年代中后期成为主流 的组织结构理论，主要代表人物是钱德勒、卡斯特、罗森茨韦克。其理论基础是把 整个组织系统看作是一个开放的动态系统，因此管理者必须根据情况的变化不断对 组织结构进行调整，不存在一个一成不变的、普遍适用的、 “最好的”组织结构设计； 系统的方法和权变的方法是权变理论的基本方法。该理论用管理者对各种影响组织 结构变化的权变因素的主观选择来解释组织结构变化的原因，管理者是组织变革的 主导力量，发展战略是最重要的权变要素。 2、组织经济学 从 20 世纪 70 年代开始。经济学开拓了组织理论新的发展空间。到 80 年代和 90 年代，这种影响进一步扩大。组织经济学以竞争自立的个人为起点，分析在利益最 大化前提下，个人怎样在即定条件下参与有组织的合约行为，以及信息分配、谈判 成本与欺诈机会是怎样影响合约达成的。其主要的贡献有三个方面：一是詹森和麦 克林的代理理论 ，其主要涉及企业资源的提供者与资源的使用者之间的契约关系。 按照代理理论，经济资源的所有者是委托人：负责使用以及控制这些资源的经理人 员是代理人。代理理论认为，当经理人员本身就是企业资源的所有者时，他们拥有 企业全部的剩余索取权，经理人员会努力地为他为自己而工作，这种环境下，就不 存在什么代理问题。但是，当管理人员通过发行股票方式，从外部吸取新的经济资 源，管理人员就有一种动机去提高在职消费，自我放松并降低工作强度。显然，如 果企业的管理者是一个理性经济人。他的行为与原先自己拥有企业全部股权时将有 显著的差别。如果企业不是通过发行股票、而是通过举债方式取得资本，也同样存 在代理问题，只不过表现形式略有不同。这就形成了詹森和梅克林的所说的代理问 题。代理理论还认为，代理人拥有的信息比委托人多，并且这种信息不对称会逆向 影响委托人有效地监控代理人是否适当地为委托人的利益服务。它还假定委托人和 代理人都是理性的，他们将利用签订代理契约的过程，最大化各自的财富。而代理 人出于自我寻利的动机，将会利用各种可能的机会，增加自己的财富；二是威廉姆 迈克尔.科伦索著,高俊山,贾振全译.组织变革改善策略组织演进与变革m.北京,经济管理出版社,2003 孙彤,李悦.现代组织学m.北京,中国物资出版社,1989 基于柔性战略的企业组织变革研究 12 森的交易费用理论，威廉姆森指出影响市场交易费用的因素可分成两组：第一组为 “交易因素”，尤其指市场的不确定性和潜在交易对手的数量及交易的技术结构， 包括资产专用性程度、交易频率等。第二组为“人的因素”有限理性和机会主 义。他指出，由于机会主义行为、市场不确定性、小数目谈判及资产专用性的存在 都会使市场交易费用提高；三是波特的比较优势理论，比较优势理论认为，国际贸 易的基础是生产技术的相对差别（而非绝对差别） ，以及由此产生的相对成本的 差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中 生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。这 些理论都在一定程度上分析了组织变革的原因。 2.2.3 企业组织演进的阶段 企业组织从法律的角度来划分，经历了业主制、合伙制和公司制三种形态。按 照管理组织来划分，企业组织经历了传统组织和现代组织两种类型 11。企业组织的演 进是与市场经济的发展相伴随的，其演进是渐进性的、规律性的。中国在建立和完 善社会主义市场经济的过程中，认识这一规律，则可能按照企业组织的发展规律进 行变革性的发展，加快企业组织现代化的过程。 1、传统企业组织 传统企业组织是与业主制和合伙制企业相联系的。传统企业组织的基本特征表 现为：没有中间层，或中间层很少，管理者主要由所有者构成；绝对集权；企业经 营职能初步分化；组织中缺乏升迁制度；组织的目标是控制企业。传统企业有着强 烈的排外性，限制着组织的发展。但另一方面，所有者追求利润的不竭动力又使企 业规模不断地扩大，要求企业变革组织，向现代企业组织过渡。 2、现代企业组织 现代企业组织分为两类：u 型组织和 m 型组织。从西方企业组织形式的演进可以 看出，企业管理组织由 u 型向 m 型转变，是企业为了适应规模扩大与经营多元化等 条件而进行变革的结果。 u 型组织。企业管理职能经过水平分化，包括过程分化、要素分化、领域分化和 垂直分化，产生了管理的职能部门和管理层级，构成了 u 型组织结构的基础。u 型组 织包括以下几种具体形式：直线制、职能制、直线参谋制和直线职能参谋制。在 u 型组织中，直线职能参谋制是一种较为理想的组织。但是，总体上它仍属于“集权 式” ，随着企业规模的扩大，经营领域的扩展， “集权式”组织必将向“分权式”组 11 e.卡斯特,e.罗森茨韦克.组织与管理m.北京,中国社会科学出版社,2000 第二章 柔性战略与企业组织变革理论综述 13 织过渡。 m 型组织。m 型组织也称事业部制。它在总部领导下设立多个事业部，各事业部 有各自独立的产品和市场，实行独立核算。其突出的特点是集中决策、分散经营。 优点是，有利于最高层管理者集中进行战略决策和长远规划，提高管理的灵活性和 适应性，有利于人材培养。缺点是：机构重复，事业部之间的横向联系差，各事业 部可能产生本位主义，从而导致集体利益受损。m 型组织包括以下几种具体形式：矩 阵型组织、超事业部制和模拟分散管理制、多维立体型组织结构。 2.2.4 企业组织变革趋势分析 1、扁平化 古典的或传统的企业组织结构多为纵高型，已经不能适应现代企业的要求。组 织结构由纵高转向扁平，已经成为企业发展的必然要求。所谓扁平化 12，就是减少中 间层次，增大管理幅度，促进信息的传递与沟通。纵高型组织结构的优点是：结构 严谨、等级森严、分工明确、便于监控等。但是，随着社会的发展和时代的变迁， 特别是经济全球化进程的加快和市场竞争的加剧，这种组织结构的弊端已日益显露。 主要是： （1）由于管理层次多必然要导致机构臃肿、人员膨胀； （2）人员膨胀必然 要造成管理成本上升； （3）人浮于事，又必然要带来扯皮现象增多和管理效率低下； （4）管理层次多，势必造成信息传递不畅，甚至会出现信息在传递过程中失真； （5） 权力集中在上层，下属自主性小，参与决策的程度低，创造潜能难以释放； （6）上 层领导和基层群众相距甚远，不便交流，不易沟通。 近些年来，西方一些发达国家正在着手对这种纵高型的组织结构进行改革，趋 势之一就是削减层次，实现组织结构的扁平化。辩证唯物主义告诉我们，任何事物 都具有两重性。扁平型组织结构也有其弊端，如管理跨度加大后使得上司的负担加 重，有可能会出现失控的危险。我们的任务在于权衡利弊，兴利除弊。人们经过权 衡比较后认为扁平组织利大于弊。其主要优点是： （1）由于管理层次的减少，管理人员也就相应地会减少，不仅可以大大降低人 工费用，同时还有助于实现工作的内容丰富化； （2）管理跨度加大，迫使上司必须适度授权，上司放权下属就能自主，这对开 发员工潜能和发挥员工的创造性极为有利，上司放权、放手、放心，才能换来下属 尽职、尽责、尽力； （3）管理人员的缩减要求领导上必须十分审慎地选用下属人员，这对改善和提 12 f.赫塞尔本.未来的组织m.四川,四川人民出版社,1998 基于柔性战略的企业组织变革研究 14 高员工队伍的整体素质也非常有好处； （4）削减中间层次，缩短了上下层的距离，既可以提高信息传递的速度，提高 领导决策的效率，还可以促进上下级之间的沟通，一举多得； （5）更重要的是层次减少，人员精干后，加大了员工的工作责任，增大了工作 职位的挑战性，迫使员工自我加压，促使人才快速成长。 就我国目前的情况来看，多数企业组织基本上还属于纵高型结构，虽然这与我 们传统文化有着一定的联系，但已经无法适应发展市场经济和迎接知识经济的要求， 严重地束缚了员工的手脚，极大地挫伤了下属的积极性，阻碍了人才健康成长，不 利于优秀人才的脱颖而出，其弊端已日益凸显，到了非改不可的时候。按照扁平化 的原理变革传统的组织构架，已成大势所趋，势在必行。 2、小型化 改革开放以来，中国企业组织结构已经发生了积极的变化，但是目前仍然不尽 合理，重复设置、大