（公共管理专业论文）缺陷产品召回的行政监管研究.pdf

一 一 2 0 1 0 p r o f e s s i o n a lm a s t e r sd e g r e et h e s i s u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 g r a d u a t ec o d e ：6 2 0 7 01 16 0 3 0 ea s tchinanor maluni v er s i t y t h ea d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nr e s e a r c ho f d e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l l s c h o o l ：s c h o o lo fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n m a j o r ： m a s t e ro fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n d i r e c t i o n ：m a s t e ro fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n t u t o r ： ! q 塾皇坠i e i 望g g r a d u a t e ：z h o u c h a o c o m p l e t e do c t o b e r2 0 1 0 郑重声明： 东师范大学攻读 华东师范大学学位论文原创性声明 茎筮隆左昌虿回的短亟些筻婴塞滏，是在华 学位期间，在导师的指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已 经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示谢意。 师指 作者签名：日期：矽f 。年f 1 月i 艿日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 师范大学攻读学位期间在导 论文的研究成果归华东师范 大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主 管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网送交学位论文的印刷版和电 子版；允许学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校 将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文 的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部 或“涉密 学位论文 ，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名团垫本人签名竖j 墼 i 。年f f 月f 万日 圃超硕士专业学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 上海市社会科学 桑玉成教授主席 联合会 华东师范大学公 吴志华教授 共管理学院 华东师范大学社 文军教授 会学系 华东师范大学公 石云教授 共管理学院 华东师范大学政 郝宇青副教授 治学系 摘要 缺陷产品召回管理制度是一种国际通用且行之有效的产品安全管理手段，伴 随着我国经济快速发展，人们生活水平不断提高，开始在我国逐步建立和完善。 它的有效实施，不仅为保护消费者合法权益和人身财产安全、促使企业从源头抓 质量、提升了社会诚信水平和规范行业发展发挥了积极的促进作用，而且对促进 政府职能的转变，发挥政府公共服务和社会管理功能起到了重要作用。因此，应 该大力推进这项产品安全管理制度，而分析借鉴国外产品召回成熟制度，研究理 清我国现有缺陷产品召回行政监管体制，特别是理顺国家、地方两级产品监管模 式，了解重点消费品的产品质量管理状况对于全面推进缺陷产品召回制度具有非 常重要的意义。 缺陷产品召回制度属于舶来品，我国的缺陷产品召回制度实施的时间比较 短，对于产品召回制度的深入研究还不多。自2 0 0 4 年1 0 月1 日国家质检总局、 发改委、商务部、海关总署联合颁发缺陷汽车产品召回管理规定以来，我国 先后推出了儿童玩具召回管理规定、食品召回管理规定，这些规定的实施 对保护我国消费者人身安全和身体健康，提高产品质量及安全性，规范行业健康 发展，起到了积极作用，但由于缺陷产品召回管理制度在我国刚刚建立，无论在 实际效力上，还是法律层级和管理力度上，都不能满足当前市场经济社会快速发 展的需要。在如何充分发挥行政部门职能作用，建立高效、完善的缺陷产品召回 管理模式上还需要进一步探索和研究。国内已有的一些研究，主要集中在对国外 缺陷产品召回制度的介绍，以及我国如何建立缺陷产品召回法律法规方面的宏观 研究。而对结合我国现行产品质量安全监管体制，研究如何健全缺陷产品召回制 度，推动缺陷产品的监督处理机制完善，维护公共安全，履行政府有关部门对公 共事务进行有效管理还比较缺乏。 论文内容主要包括四个部分：一、梳理缺陷产品和产品召回的基本概念，分 析产品召回制度研究的重要意义，介绍论文研究的重点内容和方式方法；二、分 析发达国家产品召回行政监管机制，借鉴美国、欧洲、日本等发达国家产品召回 经验，分析行政机关在缺陷产品召回管理中的作用和职能，总结发达国家依法召 回监管的经验和启示；三、分析我国现有的产品召回行政监管体制。结合我国产 品质量行政监管历史，以现行有效法规为基础，以汽车等消费品召回为重点，分 析现有行政监管的运行效果和不足之处；四、根据我国产品监管行政体制现状， 结合产品召回监管的一般程序和内容，提出适合我国国情的产品召回行政监管体 制的模式和建议。 关键词：产品缺陷召回行政监管 a b s t r a c t w i t hc h i n a se c o n o m i c sr a p i dd e v e l o p m e n ta n dc h i n e s ep e o p l e s l i v i n g s t a n d a r dc o n s t a n t i m p r o v e m e n t ，d e f e c t i v ep r o d u c t r e c a l l m a n a g e m e n ts y s t e m ( d p r m s ) h a sb e e ne s t a b l i s h e d t h i sp r o d u c ts a f e t y m a n a g e m e n t m e a n si si n t e m a t i o n a l p r a c t i c e a n de f f e c t i v e t h e e s t a b l i s h m e n ta n d i m p l e m e n t a t i o n o fd p r m sn o t o n l yp r o t e c t c o n s u m e r s l e g a lf i g h t sa n dp e r s o n a lp r o p e r t ys e c u r i t y , i m p e le n t e r p r i s et o i m p r o v ep r o d u c tq u a l i t y , i m p r o v es o c i e t yh o n e s t ya n dn o r mi n d u s t r y d e v e l o p m e n t ，b u ta l s op r o m o t eg o v e r n m e n tf u n c t i o nt r a n s f o r m a t i o n ，e x e r t g o v e r n m e n tp u b l i cs e r v i c e s a n ds o c i a l m a n a g e m e n t s o ，i t sag o o d m e a s u r et op r o m o t et h ep r o d u c ts a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m h o w e v e r , t o a n a l y z ea n dr e f e r e n c em a t u r ef o r e i g np r o d u c tr e c a l ls y s t e m ，r e s e a r c ha n d r e a r r a n g ec h i n ac u r r e n ta d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o no fd e f e c t i v ep r o d u c t r e c a l l ，e s p e c i a l l yt oc o m p r e h e n dt h ea d m i n i s t r a t i o nm o d eo fp r o d u c t s u p e r v i s i o nb e t w e e nc e n t r a l a n dl o c a lg o v e r n m e n t ，a n du n d e r s t a n d p r o d u c tq u a l i t ym a n a g e m e n ts t a t u so fm a i n l yc o n s u m e rg o o d sa rev e r y i m p o r t a n t t oe n h a n c et h el e v e lo fd p r m si no u rc o u n t r y d e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l lm a n a g e m e n ts y s t e m ( d p r m s ) i se x o t i c ， t h ei m p l e m e n t a t i o nt i m eo fd p r m si no u rc o u n t r yi sv e r ys h o r t ，s ot h e r e a r ef e wf u r t h e rr e s e a r c h e sa b o u tt h i ss y s t e m a f t e rb e i n gj o i n tr e l e a s e d d e f e c t i v ev e h i c l ep r o d u c t sr e c a l l r e g u l a t i o n s b y g e n e r a l a d m i n i s t r a t i o nq u a l i t ys u p e r v i s i o n ，i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n eo ft h e p e o p l e sr e p u b l i c o fc h i n a ，n a t i o n a l d e v e l o p m e n t a n dr e f o r m c o m m i s s i o n ，m i n i s t r yo fc o m m e r c eo ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a a n dg e n e r a la d m i n i s t r a t i o no fc u s t o m so ft h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a i no c t 1s t ，2 0 0 4 c h i n ah a ss u c c e s s i v e l yp r o m u l g a t e d c h i l d r e n st o y s r e c a l lr e g u l a t i o n s a n d f o o dr e c a l lr e g u l a t i o n s t h ei m p l e m e n t a t i o no f t h e s er e g u l a t i o n si sv e r yu s e f u lt oe n h a n c ep r o d u c t sq u a l i t ya n ds a f e t y , p r o t e c tc o n s u m e r s h e a l t h ，a n dn o r mi n d u s t r yd e v e l o p m e n t b u t ，b e c a u s e o ft h es h o r te s t a b l i s h m e n tt i m e ，w h e t h e ro nt h ea s p e c to fp r a c t i c a le f f e c t ， n o ro nt h e l e g a la s p e c t ，t h e s er e g u l a t i o n s c a l l tm e e tt h e r a p i d d e v e l o p m e n to f m a r k e te c o n o m ya n ds o c i e t y s o ，h o wt op l a yt h er o l eo f a d m i n i s t r a t i o ne x e c u t i v ef u n c t i o n sa n dh o wt oe s t a b l i s he f f i c i e n t ，p e r f e c t d p r m sm o d en e e df o rf u r t h e re x p l o r a t i o na n dr e s e a r c h n o w a d a y s ， s o m er e s e a r c h e ss u c ha si n t r o d u c i n gf o r e i g nd p r m sa n dd i s c u s s i n gt h e l e g a la s p e c to fd p r m sh a v eb e e np r o p o s e d h o w e v e r , c o m b i n e dw i t h c h i n a se x i s t i n gp r o d u c tq u a l i t ya n ds a f e t ys u p e r v i s i o ns y s t e m ，s t u d y i n g h o wt oi m p r o v et h ed e f e c t i v ep r o d u c t sr e c a l ls y s t e m ，p r o m o t em o n i t o r i n g m e c h a n i s mf o rd e f e c t i v ep r o d u c t s ，m a i n t a i np u b l i cs a f e t y , a n df u l f i l lt h e r e l e v a n tg o v e m m e n td e p a r t m e n t sf o re f f e c t i v em a n a g e m e n to fp u b l i c a f f a i r sa r es t i l l i ns h o r t t h i sa r t i c l ei sc o m p o s e dw i t hf o u rs e c t i o n s f i r s t ，c a r d i n gt h eb a s i c c o n c e p t so fd e f e c t i v ep r o d u c ta n dp r o d u c tr e c a l ls y s t e m ，a n a l y z i n gt h e i m p o r t a n tm e a n so fr e s e a r c h i n gp r o d u c t sr e c a l ls y s t e m ，a n di n t r o d u c i n g t h eh i g h l i g h t sa n dr e s e a r c hm e t h o do ft h i st h e s i sh a v eb e e ni n c l u d e di n t h i s s e c t i o n s e c o n d ，i nt h i ss e c t i o n ，p r o d u c t r e c a l la d m i n i s t r a t i v e s u p e r v i s i o nm o d eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e si n c l u d i n gu s a ，e u ，j a p a na n d s oo nw i l lb eu n d e r s t o o da n da n a l y z e d a f t e ra n a l y z i n gt h er o l ea n d f u n c t i o no fa d m i n i s t r a t i v eo r g a n si nd e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l lp r o c e s s ，t h e e x p e r i e n c e a n d i n s p i r a t i o n o f d e v e l o p e dc o u n t r i e s l e g a l i t y r e c a l l s u p e r v i s i o nw i l lb ea l s os u m m a r i z e d t h i r d ，c h i n a se x i s t i n gp r o d u c t r e c a l la d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm o d e lw i l lb ei n t r o d u c e di nt h i ss e c t i o n c o m b i n e dw i t ha d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nh i s t o r yo fo u rc o u n t r y , a n d b a s e do ne x i s t i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t h i ss e c t i o no fa r t i c l ew i l lf o c u s o nc o n s u m e rg o o d sr e c a l la n di n d i c a t et h ea d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g eo f e x i s t i n ga d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o nm o d e t h el a s tb u tn o tt h el e a s t ， a c c o r d i n g t oc h i n a sc u r r e n ta d m i n i s t r a t i v e s y s t e m ，i n t e g r a t e d 谢m g e n e r a lp r o g r a ma n d c o n t e n to fp r o d u c t sr e c a l l s u p e r v i s i o n ，s o m e s u g g e s t i o n sa b o u tp e r f e c t i n gd p r m sw h i c hs u i t f o rc h i n a sc u r r e n t n a t i o n a ls i t u a t i o nw i l lb ep u tf o r w a r di nt h i sp a r t k e y w o r d s ：p r o d u c t ，d e f e c t ，r e c a l l ，a d m i n i s t r a t i v es u p e r v i s i o n 目录 第一章绪论1 1 1 缺陷产品召回研究的背景和意义1 1 2 国内外研究综述2 1 3 研究的方法和框架3 1 4 研究的理论基础4 第二章发达国家( 地区) 产品召回监管体制的启示。9 2 1 美国产品召回监管9 2 2 欧盟产品召回监管。11 2 3 日本产品召回监管1 2 2 4 发达国家( 地区) 产品召回监管体制的借鉴和启示1 3 第三章我国现行产品召回监管体制1 5 3 1 我国产品质量安全监管历史沿革15 3 2 我国现行产品召回监管体制1 8 第四章构建适合我国国情的产品召回行政监管体制2 6 4 1 制定我国的缺陷产品召回的基本程序2 6 4 2 明确我国产品召回监管的基本工作内容2 9 4 3 构建适合国情的产品召回监管模式。31 参考文献4 0 后记4 2 一 一 一 第一章绪论 1 1 缺陷产品召回研究的背景和意义 确保产品安全是对产品质量的最基本要求，也是政府维护公共安全和社会稳 定应尽的职责。随着社会经济的快速发展，产品种类日益丰富，世界各国都面临 着因产品存在缺陷而造成的社会公共安全问题。在美、日、英等国的调查表明， 医院急诊室接诊的病历中约有1 0 是由于产品缺陷造成的。因此，世界各国都非 常重视产品安全问题，并注意通过制度建设加强对产品安全的管理。产品召回 制度就是其中一项十分重要的管理制度。 近年来，随着我国市场经济的快速发展，人民群众对产品质量的要求从满足 能用、耐用等低需求向优质、安全等高需求转变，同时，产品种类的极大丰富和 技术含量的提高，都使得产品质量安全问题日益突出，产品召回制度也越来越受 到我国政府和社会的广泛关注。如2 0 0 8 年轰动一时的“三鹿毒奶粉 事件，就 是典型的因产品存在重大缺陷( 掺杂了有毒物质三聚氰胺，当时产品检验标准又 不含该物质检测指标) ，生产商和行政监管部门没有及时采取召回等有效措施， 从而造成大量受害者的严重后果的；又如，2 0 1 0 年1 月2 1 日，日本丰田公司宣 布在美召回2 3 0 万辆汽车，此后数天内又宣布全球召回5 4 0 万辆1 。此次召回原 因是车辆由于加速踏板在低温的条件下使用暖风( a c 除外) 时，会产生阻滞， 可能影响车辆的加减速，极端情况下，加速踏板松开时会发生卡滞，车辆不能及 时减速，影响行车安全。在中国涉及的车型为r a v 4 ，共计7 5 5 5 2 辆，此次丰田汽 车召回数量大，范围广，引起了社会广泛关注。国内消费者也从媒体报道中，屡 屡看到了产品缺陷、安全隐患、召回等专业术语，越来越希望我国的产品召回制 度能够成熟、透明，使得公众遇到产品安全问题，投诉有门，处置有方，使得企 业能够依法履行召回缺陷产品义务，切实消除安全隐患。 产品召回制度对于更有效地保护消费者的合法权益、转变政府的管理模式、 提高企业的信誉度、加强企业的国际竞争力等都具有非常重要的意义。它是生产 者的一种法定义务，而不是法律责任。产品召回制度在保护人身和财产安全方面 1 参见困家质检总局缺陷产品管理中心网站2 0 1 0 年汽车召回公告 第1 页 具有预防性、主动性、广泛性、公益性等特点。我国目前的法律法规，对产品安 全的管理主要在市场准入的严格管理和针对成品的国家监督抽查，以及与产品赔 偿责任相关的规定。上述制度不能完全防止有缺陷的产品流入市场，流入消费者 手中，产品损害赔偿也只能解决已经发生的伤害，对正在发生和可能发生的潜在 危险，如何消除，需要专门的制度来解决。因此，建立完善的缺陷产品召回法律 法规是产品安全法律制度重要的一环，也是强化缺陷产品召回行政监管的重要基 础。根据我国国情，政府行政部门非常强大，缺陷产品召回制度的有效建立和落 实，也有赖于行政部门职能的充分、合理发挥，所以，对缺陷产品召回制度的行 政监管研究在我国具有十分重要的现实意义。 1 2 国内外研究综述 缺陷产品召回管理制度是伴随着我国经济快速发展，人们生活水平不断提高 而建立的国际通用且行之有效的产品安全管理手段。它的建立与实施，不仅为保 护消费者合法权益和人身财产安全、促使企业从源头抓质量、提升了社会诚信水 平和规范行业发展发挥了积极的促进作用，而且对促进政府职能的转变，发挥政 府公共服务和社会管理功能起到了重要作用。因此，应该大力推进这项产品安全 管理制度，而分析借鉴国外产品召回成熟制度，研究理清我国现有缺陷产品召回 行政监管体制，特别是理顺国家、地方两级产品监管模式，了解重点消费品的产 品质量管理状况对于全面推进缺陷产品召回制度具有非常重要的意义。 国外研究状况。国外产品召回制度已经形成多年，各国都有比较完善的产品 召回监管模式。其中，美国的召回历史最长，相关的管理程序也最严密。美国是 世界上最早实行产品召回的国家，并已建立起一套较为成熟的产品召回制度。美 国的产品召回始于1 9 6 6 年国家交通与机动车安全法，明确规定汽车生产者有 义务召回缺陷汽车。1 9 7 2 年，美国颁布消费品安全法，授权美国消费品安全 委员会对有缺陷的产品实施召回，标志着缺陷产品召回制度的正式确立。召回制 度已经成为美国产品质量管理和政府进行经济调控的常用手段。相对研究这一制 度的著作也比较多，集中在法律角度的立法完善研究。其成果表现为完善的法律 法规体系，包括柠檬法、消费品安全法、 2 0 0 4 年6 月1 5 日 2 缺陷汽车产品召回管理规定第5 条，圈家质检总局等四部委2 0 0 4 年 第7 页 市场上和消费者手中收回缺陷产品，并进行免费修理、更换的制度。1 国家质 检总局2 0 0 9 年起草的缺陷产品召回管理条例( 征求意见稿) 中规定“本条例 所称召回，是指按照规定程序和要求，对缺陷产品，由生产者通过警示、补充或 者修正消费说明、撤回、退货、换货、修理、销毁等方式，有效预防、控制和消 除缺陷产品可能导致损害的活动。 综上所述，召回活动主要是指由生产者或销售商进行的，在确定产品存在 缺陷之后，根据产品缺陷的严重程度、缺陷产品的具体数量和分布等情况，对缺 陷产品采取修理、更换或退赔等措施进行处理，以消除缺陷产品给消费者带来的 不合理危险的活动。 1 4 2 产品召回的公共管理学理论基础 所谓公共管理，“是以政府为核心的公共部门运用公共权力、整合社会资源， 采用一定的制度、体制和机制，对涉及公共利益的一种社会公共事务进行有效治 理的过程。 2 缺陷产品给社会公众带来安全隐患问题，因此，对于缺陷产品的召 回管理，显然是一项涉及公共利益的社会公共事务，产品召回制度的研究属于公 共管理学的范畴。 缺陷产品召回的行政监管属于公共管理中的市场监管，所谓市场监管就是政 府部门遵循一定的法律规则、行使行政权力规范市场行为、调节经济关系、维护 经济秩序的活动。市场监管的必要性源于市场机制自身的内在矛盾性。作为与计 划经济相对的市场经济，本质上是一种自由经济，它以市场主体的自主活动来实 现让资源有效组合与配置，并实现经济活动的社会目标与价值的。市场经济的这 种性质决定了它必然同市场运行的自主性与社会性这一基本矛盾共始终。就主观 而言，市场主体在利益原动力的内在驱使和竞争机制的外在压迫下，必然以本位 利益最大化及竞争制胜为目标，由此决定并实施相应的市场行动。3 就产品召回 制度而言，缺陷产品的生产者、经销者，往往从利益角度出发，对产品的缺陷采 取隐瞒或回避、否认等消极态度，对社会公共安全带来伤害，因此，以政府为核 心的公共部门对缺陷产品召回依法加以行政监管，是十分必要的。 从政府职能的转变来看，我国行政改革要进一步调整处理好政府与社会的关 1 谢非：美国的缺陷产品召回制度第5 6 页，载消费经济 2 0 0 1 年第4 期。 2 张志刚：公关管理学) 第7 页，大连理工大学出版社2 0 0 8 年 3 张志刚：公共管理学第1 9 2 页，大连理工大学出版社2 0 0 8 年 第8 页 系，从控制型政府向服务型政府转变，构建起政府与社会的良性互动体系。当前， 要在继续转变政府经济管理职能的同时，加快推进与完善政府社会管理和公共服 务职能的转变，这也是全面落实科学发展观，实现经济社会全面、协调、可持续 发展的需要。在召回过程中，政府正是通过建立各类产品的缺陷信息库、产品识 别信息库、缺陷鉴定专家委员会、产品安全技术标准体系、产品缺陷鉴定机构、 产品召回管理组织机构等方式来体现其社会管理和公共服务的职能，为消费者和 企业构建一个最终实现公共利益和公共福利最大化的平台。1 第二章发达国家( 地区) 产品召回监管体制的启示 2 1 美国产品召回监管 美国是世界上第一个建立并实施产品召回制度的国家，首先纳入依法实施 召回的产品是汽车。1 9 6 6 年，美国汽车行业根据国家交通与机动车安全法， 明确规定汽车生产者义务召回缺陷汽车。1 9 7 2 年，美国颁布消费品安全法案， 授权美国消费品安全委员会对有缺陷的产品实施召回，标志着美国缺陷产品召回 制度的正式确立。2 经过几十年的实践和完善，缺陷产品召回制度已经成为美国 产品质量安全管理的重要手段，并且日益成为美国政府进行经济调控的常用手段 之一。 2 1 1 美国消费品召回监管 1 ) 美国消费品召回监管的主要机构 在美国，实施消费品召回监管的主管部门是美国消费品安全委员，“美国消费 品安全委员会作为一个独立的联邦机构于1 9 7 3 年5 月成立，合并了联邦政府的所 有消费品安全职能。该委员会由五名委员组成，均有总统任命，并由参议院批准。 管制的产品为消费品，主要是指消费者用于个人、家庭、娱乐使用的产品，包括 儿童产品、玩具、室内家用产品、户外家用产品、体育与娱乐用品等。涉及种类 5 0 0 0 种，价值1 5 0 0 亿元。”3 由此可见，消费品安全委员会相当于一个重要的政府 1 朱军：论缺陷产品召回制度安徽大学硕士论文，2 0 0 6 年1 1 月。 2 徐士英：产品召回制度中国消费者的福音第3 0 页，北京大学出版社2 0 0 8 年 3 赵晓光；欧美产品召回制度第5 页。清华大学出版社2 0 0 8 年9 月 第9 页 职能机构，依法独立行使涉及消费品安全的行政监管权。其职能部分与我国的国 家质量监督检验检疫总局相似，但重点职能不同，消费品安全委员会侧重关注缺 陷消费品召回，我国质监部门以产品生产许可准入、市场抽查等职能为主。 2 ) 美国一般消费品召回体制的特点 产品召回一般表现为企业自愿或主动行为，实质上看具有强制性。从公开 的召回公告看，缺陷产品的生产企业和美国消费品安全委员会一般共同为召回行 为的主体，由企业自愿主动召回。从实质分析，由于美国产品质量实行市场前自 愿认证方式，即一般产品均通过第三方认证( 如c e 认证、u l 认证) ，类似于我 国3 c 强制性认证，进入流通市场。准入制度并非严格强制，但是如果发现市场 中或者使用环节，产品质量不符合相应安全标准或法规，必须立即召回。 美国产品召回，不要求以伤害事故已经发生作为前提条件。通常美国消费 品安全委员会每年有独立市场抽样和检测经费达数千万美元，有时根据消费者投 诉热点，有时按照贸易政策需要，在全美进行市场买样抽查，并将样品委托第三 方实验室或者技术委员会进行检测鉴定，只要检测出不符合相关技术法规或安全 标准的，即要求生产企业通报召回。并不是一般认为的，等出现了产品伤害事故， 然后再开始检测调查，确认缺陷，启动召回。 产品召回范围明确，凡是从开始销售出去到尚在使用的所有缺陷产品都是 召回的对象。并且在召回计划的制定中，生产企业和经销企业必须明确缺陷产品 的分布流向和目标人群，以便确定如何发布召回信息，使得所有缺陷产品的消费 者能够在最快的时间里获知召回信息。 的执行，并监督缺陷汽车的召回。笔者有幸与2 0 0 9 年1 0 月走访了该部门，了解 到n h t s a 依法颁布并执行联邦机动车辆安全标准( f m v s s ) ，这些安全标准规定了 新的车辆和车辆设备所必需符合的最起码的安全性能及标识要求。n h t s a 下属的 车辆安全监管办公室主要任务就是确保制造厂商的自我认证都符合每一个 f m v s s 规定的要求。法案授权n h t s a ，当其认定车辆和设备存有安全缺陷或有不 符合安全标准时，有权可以要求制造者召回车辆和设备。一般所谓不符合安全标 准通常指新的车辆或车辆设备未达到f m v s s 的规定。而安全缺陷，指的是车辆或 是车辆设备在使用了一段时间之后才会出现的问题，通常指同一批次所设计或制 造的车辆或是车辆设备中存在着不合理的安全顾虑。n h t s a 下属的缺陷调查办公 室的主要任务就是要找出具有安全缺陷的车辆和车辆设备，并确保这些车辆或设 备被妥善修复或禁止在美国国内的道路上使用。 美国汽车制造业者如果违反召回法规，对每一个违规个案，可能遭受6 0 0 0 美元的民事罚款，而对于每一个相关系列的违规事件，可能遭受的罚款高达 1 6 3 7 5 0 0 0 美元。因此，美国的汽车召回绝大多数是企业的主动召回，或是n h t s a 的建议下主动召回，据n h t s a 介绍，二十多年来只有数例强制召回案例。 2 2 欧盟产品召回监管 欧洲国家的产品质量安全制度各有差异，但是在欧盟框架内，产品安全法 规，特别是针对缺陷产品的召回，还是有着明确规定。 欧盟关于产品质量安全法规制度的最基本的法律依据，就是欧盟成立时各 国共同签定的欧盟条约。2 0 0 1 年欧盟以条约涉及消费者保护和产品安全 方面的规定为依据，修订了新的产品安全基本指令( 2 0 1 0 9 5 e cg p s d ) 。g p s d 提出了产品质量安全的基本规定，适用于食品除外的一切消费类产品，特别针对 无专门法规调整的产品，也对其安全要求作了基本规定。该指令成为欧盟产品安 全法规体系中的基础性法规。欧盟发布的欧洲产品安全一包括召回在内的整改 措施指南当中规定：“本指南包含所有类型由生产商或分销商采取的整改措施 ( 不仅仅是产品召回) ，目的是避免已投放到市场上的非食品产品的安全风险。 整改措施包含：改变产品设计；从销售链中回收产品；将正确的使用方式通知给 消费者；经消费者同意修理、改正产品；以替代或退款的方式从消费者手中召回 第1 1 页 产品。”1 欧盟的产品召回制度与美国相类似，与产品的认证制度相结合，产品入市前 一般经过强制认证，当发现产品缺陷问题时，主管机构需要判断出生产商制造的 产品与取得认证的产品是否一致，如果不一致，则可收回认证批准证书，并责令 生产商实施召回。生产商如果有异议的，可以向法院上诉，法院可以委托独立的 技术专家在实验室检测的基础上进行判定。产品实验室一般采用政府认可的第三 方独立实验室，以便确保公正性和权威性。 欧盟关于产品质量安全管理的部门，主要致力于每个成员国能够按照欧盟制 定的产品安全基本指令的要求加以贯彻执行，不断加强对高风险产品的法制 监督；同时，建立平台，强化各个成员国产品质量监管部门之间的通力合作，特 别是加强产品风险信息的及时通报和交流，并加大贸易伙伴的合作，积极推进新 的产品安全标准制定和实施，以此来完善产品安全的管理，提高缺陷产品召回的 效率，消除缺陷产品带来的危害。 2 3 日本产品召回监管2 日本是亚洲最早建立产品召回制度的国家，早在1 9 6 9 年，日本紧跟美国， 修改了运输省的部分法令，设立了缺陷汽车召回制度，也成为世界上较早实施缺 陷产品召回的国家。1 9 9 4 年为了明确汽车生产厂家等的职责范围，修订了日本 道路运输法。召回制度的目的是为了避免汽车在构造、装置上存在设计、制 造问题而引起事故、故障，以及由汽车尾气、噪音等造成的公害问题。因此规定， 当生产厂家发现其产品由于设计或者制造上的原因，在构造、装置上存在问题， 为了改善这些构造、装置，应立即向运输大臣提交召回申请，并告知用户。为了 更好、更广泛地让汽车用户了解召回信息，运输省会在网上公布受到的召回申请 的概要，此外，还将过去1 0 年的召回内容整理成数据库。从1 9 9 8 年4 月开始日 本汽车主管部门的网站启用一种检索系统，用户可以通过车名和型号来检索是否 成为召回对象，即“汽车召回检索系统 。日本主管汽车召回的部门是运输省自 动车交通局技术安全部。 虽然日本是建立汽车召回制度最早的国家之一，但是2 0 1 0 年初来发生的丰 1 赵晓光：欧美产品召回制度) 第2 1 7 页。清华大学出版社2 0 0 8 年9 月 2 贺开铭：日韩汽车召回及三包制度考察报告 ，中国汽车报) 2 0 0 3 年2 月1 1 日 第1 2 页 田、本田等汽车被迫召回事件，数量巨大，影响深远，虽然不排除当中存在日美 贸易摩擦的因素，但还是从侧面说明了其召回制度还需要不断改进，以更好地适 应经济全球化、质量安全第一的市场需求环境。 2 4 发达国家( 地区) 产品召回监管体制的借鉴和启示 2 4 1 完善的法制是政府对缺陷产品召回监管的基础 美国、欧盟、日本等发达国家和地区从上世纪6 0 、7 0 年代以来，由于科学 水平和产品复杂程度的提高、市场竞争的激烈等原因，都出现了大量因产品缺陷 而导致的公共安全问题。为解决此类问题，各国立法机构陆续制定了一系列法律 法规，授权政府有关行政部门对缺陷产品召回进行行政监管。因此，欧美发达国 家一般都建立了比较完备的缺陷产品召回的法律法规体系，对产品生产者在进行 缺陷产品召回中的义务责任、政府有关部门的权职和责任都有着明确的规定，并 根据产品类别，既有针对一般产品的法律，也制定了针对特殊类别产品如汽车等 的专门法律。例如美国既有联邦消费品安全法、国家交通和机动车辆安全法， 又有各州柠檬法，组成了较严密的具有实践操作性的法律体系。 总之，欧美发达国家对缺陷产品召回的行政管理是以有法可依为前提，法 律授权是政府管理缺陷产品事务的基础和前提。对政府相关主管部门而言，只有 法律有明确规定的职权才是应当履行的，法律没有明确授权的，政府部门无权过 问，政府的相关机构只能在法律授权的范围内进行行政行为。 同时，发达国家的缺陷产品召回监管已经制定了详细的操作层面的程序性 规定。一般都是由法定授权的政府机构在法律授权的范围内进行具体制定，以保 障对缺陷产品召回的监管落实到位。比如美国n h t s a 规定汽车制造商向其提交的 召回报告必须包含：缺陷信息报告；制造商识别号；召回范围和应用；安全性缺 陷或不合规说明；对机动车安全性的风险；补救计划；通知和沟通；其他需要的 信息等一整套