（企业管理专业论文）倾销与反倾销的利益冲突和我国应对反倾销的基本思路.pdf

倾销与反倾销的利益冲突 和我国应对反倾销的基本思路 企业管理专业 研究生曾海洪指导教师高林远 倾销与反倾销是国际贸易中相伴而生的难解矛盾。虽然反倾销是世界贸易 组织允许的合法手段，但反倾销实践中暴露出来的问题已经引起人们开始对反 倾销的科学性和合理性提出质疑，这种质疑并不意味着我们无须再对倾销和反 倾销的合理性这一问题进行思考。随着我国经济的发展，国际日益频繁的对华 反倾销严重阻碍了我国对外贸易的发展，如何应对国外反倾销已经成为我国对 外贸易急需解决的问题。在应对反倾销的战役中，国内学者更多关注的是对现 实因素的分析。如何打赢这场国际反倾销战，我们还有很长的路要走，还有很多 问题需要深入研究。本文在参阅大量前人研究成果上，结合我国遭受的反倾销 实情，就倾销与反倾销的矛盾本质和我国应对国外反倾销思路提出个人的观点 和设想。本文由以下三部分构成： 第一部分首先通过对倾销的定义和类型的探讨，指出倾销这种貌似不合理 的行为是企业在不同需求弹性市场间利润最大化的价格策略。然后在以倾销产 品的价格和成本为依据的倾销分类基础上，以市场经济原则对两类倾销行为进 行价值判断，最后指出在日益频繁的倾销与反倾销斗争后面，隐藏的并非是市场 经济原则和非市场经济原则的矛盾，而是国家之间利益的冲突。 第二部分首先分析了倾销与反倾销对不同国家和利益群体产生的经济效 应，进而分析现实中倾销与反倾销更多表现为国家之间利益冲突的原因，指出 反倾销实际上是一种更为隐蔽的贸易保护手段，国家利益是贸易保护得以不断 强化的“土壤”。在此基础上，以利益冲突的视角分析了我固遭受国外反倾销 的原因，指出只要国家采取民族国家的形式存在，反倾销的制度就不会消失。 在这种情况下，面对针对我国发起的日益频繁的反倾销制裁，我们的理性选择 是熟悉规则、遵循规则、各方合作和积极应对。 第三部分是在前文分析的基础上对我国应对国外反倾销的现实思考，主要 从规避反倾销和应对反倾销两个方面考虑我国的应对策略，包括促进产业结构 升级，提高企业竞争力：大力实施品牌竞争策略；规范企业出口经营行为，制止 削价竞销；加强政府和企业之间的联系和沟通，以积极的态度联手应对反倾销 指控；积极争取进口商和消费者的支持，努力构建应对反倾销的利益共同体。 关键词：倾销反倾销竞争优势价格策略利益冲突 a b s t a c t m a j o r ：b u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o n g r a d u a t e ：z e n gh a i h o n g t u t o r j p r o f e s s o rg a o l i n y u a n n d n g d u m p i n ga n da n t i d u m p i n ga r es t i c k yc o n t r a d i c t i o n si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e a l t h o u g ha n t i d u m p i n gh a sb e e nl e g a l i z e db yw t o ，p e o p l eb e g i nt oc a l li n q u e s t i o no f i t sq u a l i t yb e i n gs c i e n t i f i ca n dr a t i o n a le x p o s e di na n t i d u m p i n g p r a c t i c e a n di td o e s n tm e a nt h a ti t su n n e c e s s a r yf o ru sp o n d e ro v e rt h er a t i o no f d u m p i n g a n da n t i _ d u m p i n g w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m y , t h ef r e q u e n t a n t i d u m p i n g f o r w a r d sc h i n ai nt h ew o r l da r eh i n d e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s f o r e i g n t r a d e ，h o w t od e a lw i t h f o r e i g na n t i - d u m p i n g h a sb e e nac h i n a s i n d i s p e n s a b l ep r o b l e m i nt h ew a ro na n t i d u m p i n gs c h o l a r sb o t hh o m ea n da b r o a d p a y m o r ea t t e n t i o nt o a n a l y z e t h e p r a c t i c a l f a c t o r s b u tt h e r ea r ea l s om o r e p r o b l e m sn e e d e dt ob es t u d i e dd e e p l yt ow i nw a ro na n t i d u m p i n g i nt h et h e s i s ，o n t h eb a s i so f c o n s u l t i n gm a n yp r o c e s s o r s s t u d y a n dt h ea c t u a ls i t u a t i o no f a n t i _ d u m p i n gt o w a r d so u rc o u n t r y , i l lp u tf o r w a r dm yo p i n i o na n da s s u m p t i o nf o r t h en a t u r a lc o n t r a d i c t i o n so f d u m p i n ga n da n t i d u m p i n ga n dh o w t od e a lw i t ht h e f o r e i g na n t i d u m p i n g ，t h ew h o l et e x ti sc o m p o s e do ft h r e es e c t i o n s ： i nt h ef i r s t p a r t ，1w i l ls t u d yt h ed e f i n i t i o na n dc a t e g o r i e so fc l u m p i n g ，a n d s h o wt h a td u m p i n gb e i n ga p p a r e n t l yn o tr e a s o n a b l ec o n d u c t ，i st h ee n t e r p r i s e v a l u e t a c t i c so fw i n n i n gt h em o s tp r o f i ti nd i f f e r e n te l a s t i cm a r k e t s t h e n ，o nt h eb a s i co f c l a s s i l y i n gt h ed u m p i n ga c c o r d i n gt ov a l u ea n d c o s to fp r o d u c t s ，i l lj u d g et h et w o t y p e so fd u m p i n g i nt h el i g h to fe c o n o m i cm a r k e tp r i n c i p l e s f i n a l l yi p u tf o r w a r d t h a ti ti sn o tt h ec o n t r a d i c t o r i e sb e t w e e nm a r k e te c o n o m i c p r i n c i p l e sa n dn o n - m a r k e t e c o n o m i cp r i n c i p l e s ，b u tt h ec o n f l i c t sb e t w e e nn a t i o nb e h i n dt h em o r ef r e q u e n tw a r o nd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n g t h es e c o n dp a n ，f i r s tia n a l y z et h ee c o n o m i ce f f e c ti nd i f f e r e n tn a t i o n sa n d i n t e r e s tg r o u p sp o s e db yd u m p i n ga n da n t i d u m p i n g a n dt h e nie x p l a i nt h er e a s o n t h a ti np r a c t i c ed u m p i n ga n da n t i d u m p i n gd i s p l a yt h ec o n f l i c t sb e t w e e nc o u n t r i e s m o r ef r e q u e n t l y a n dp u tf o r w a r d ，i nf a c t ，a n t i d u m p i n gi sac o n c e a l e dm e a n st o p r o t e c tb u s i n e s s a n dn a t i o ni n t e r e s t sa r et h ec a u s ef o rw h yb u s i n e s sp r o t e c t i o ni s o f t e ns t r e n g t h e n e d i nt h e l i g h to ft h e s ee x p l a n a t i o n s ，w i t ht h ea n g l eo fv i e wo f i n t e r e s tc o n f l i c t s ，ia n a l y z ew h yo u rn a t i o ne n c o u n t e r sa n t i d u m p i n g a sl o n ga s c o u n t r ye x i s ta sn a t i o n a lc o u n t r y t h es y s t e mo fa n t i d u m p i n gw i l ln o td i s a p p e a r i n t h i sc o n d i t i o n ，f a c i n gt h em o r ef r e q u e n ts a n c t i o n si m p o s e do no u rn a t i o n ，t h ee a c h o t h e ra n dt oa n s w e r p o s i t i v e l y t h et h i r dp a r t ，it h i n ka b o u tt h ea n s w e rt o f o r e i g na n t i d u m p i n gi nt w om a i n a s p e c t so nt h eb a s i so fa n a l y s i sa b o v e ，i n c l u d i n gp r o m o t i n gt h eg r a d e so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ei n c r e a s et h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fe n t e r p r i s e ；c a r r y i n go u tt h et a c t i c so f c o m p e t i t i v ep r o d u c t s ；s t a n d a r de n t e r p r i s e s e x p o r tc o n d u c t ，p r e v e n t i n gr e d u c t i o nt h e p r i c e s t os e l l ；s t r e n g t h e n i n gt h er e l a t i o n sb e t w e e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s t o r e p l a yt h ea c c u s a t i o no fa n t i - d u m p i n gp o s i t i v e l y ；w i n n i n go v e rt h ei m p o r t e r s a n d c u s t o m e r s s u p p o r t t o m a k i n gg r e a t e f f o r t st ob u i l d u pac o m m o ng r o u pf o r a n s w e r i n ga n t i d u m p i n g k e y w o r d s ：d u m p i n g a n t i d u m p i n g c o m p e t i t i o na d v a n t a g e p r i c es t r a t e g y i n t e r e s tc o n f l i c t 前言 倾销与反倾销是国际经济中的一种经济现象。2 0 世纪7 0 年代以来，倾销 与反倾销的矛盾与日俱增，世界各国倾销与反倾销的贸易争端此起彼伏。因而， 倾销与反倾销的问题倍受学者、企业以及政府的关注。 传统理论上，倾销通常被视为一种低价销售行为，通过不公平的竞争手段 干扰进口国市场，危害别国的生产；反倾销作为一种保护措施，能够维护市场的 公平竞争，抵制倾销产生的消极影响。然而，反倾销经过近百年的发展，其性质 也在微妙的发生变化，甚至从抵制不公平竞争的积极意义走向了它的反面，成 为一种极其隐蔽的贸易保护手段，成为阻止竞争的绊脚石，其典型标志是反倾 销在最近几十年里的频繁使用。虽然反倾销是世界贸易组织允许的合法手段， 但反倾销实践中暴露出来的问题已经引起人们开始对反倾销的科学性和合理 性提出质疑。理论与现实的冲突激起了笔者对这一问题研究的冲动。 另外一个重要原因，随着我国经济的发展，在世界反倾销战火中，中国己在 9 0 年代后逐渐取代日本、韩国而成为世界反倾销的主战场，如何应对国际市场 中针对我国的反倾销已经成为我国对外贸易急需解决的问题。基于上述原因， 笔者选择了国际倾销与反倾销问题作为自己硕士毕业论文题目。 目前，理论界的普遍观点认为，反倾销的目的是为了保护自由贸易，是对不 公平贸易行为的制裁和纠正。其主要理由是：倾销是比国内正常情况下更低的 价格出口，造成进口国工业损害的一种不公平的贸易行为，或者说是以国内高 价销售、国外低价销售的歧视性价格政策，企图占据或扩大国外市场，进而导 致进口国工业受损。这种观点认为，倾销对进口国、第三国以及出口国的经济 都产生了消极影响，只有消除倾销行为对自由贸易的冲击，才能有公平的贸易。 但在西方理论界，目前对把倾销视为一种不公平的贸易行为持反对意见的也不 在少数，认为反倾销之所以能成为一种国际惯例加以使用，实际上是发达国家 政府为了掩饰其采取的贸易保护措施而强加给国际社会的一种片面观点，认为 倾销只是一种贸易促销手段，是一种正常的商业行为。 由于倾销与反倾销是不同国家之间为着保护各自国家利益而开展的经济 斗争，因此，当国家还是民族利益共同体时，任何试图对倾销和反倾销进行价 值判断的分析都不会得出一个国际公认的结论。在当今理论界，专家学者对倾 销和反倾销应不应该这问题的回答，往往包含着研究者强烈的国家或民族倾 向，因而很难形成统一的共视。但这并不表明，倾销与反倾销是一个见仁见智 的问题。实际上，当我们从世界市场的统一性出发，按照市场经济的一般原则 来分析倾销与反倾销问题时，我们就会发现，倾销和反倾销问题也存在着进行 价值判断的必要性，特别是在以促进各成员国对世界资源的最优利用为宗旨而 建立w t o 组织的今天，这种判断，不是基于个别国家或民族的利益，而是基于 市场经济的基本准则。 在应对反倾销的战役中，国内学者更多关注的是反倾销规则和自身因素的 分析，缺乏从倾销与反倾销斗争的本源来分析和解决问题。如何打赢这场国际 反倾销战，我们还有很长的路要走，还有很多问题需要深入研究。从源头上认识 倾销与反倾销的矛盾本质，有利于我们正确认识我国在世界倾销与反倾销斗争 中面 临的形势，进而作好应对策略，保护我国企业正当利益。因此，本文试图在 前人理论研究成果的基础上，以市场经济原则分析倾销与反倾销行为的合理 性，从二者冲突的背后分析国外日益频繁的对华反倾销原因，以期认清倾销与 反倾销矛盾本质和对我国应对国外反倾销尽一点绵薄之力。本文按下述思路组 织文章结构： 首先运用市场经济学的原理，从企业角度探讨倾销的动机、种类及经济效 应，并用市场经济原则对倾销行为进行分类和价值判断，从面揭示倾销和反烦 销背后隐藏的利益冲突。在此基础上，以利益冲突的视角分析国际市场针对我 国日益频繁的反倾销制裁，进而从规避反倾销和应对反倾销两个方面提出我国 企业应对国外反倾销的思路和对策。 一、倾销的含义和类型 ( 一) 倾销的含义 倾销( d u m p i n g ) 是国际贸易中的一种特殊经济现象。它指的是一个国家 的厂商将自己的产品按照低于国内市场价格的价格到他国市场进行销售的行 为。这种行为带来的一个直接后果就是，引起被倾销国同类产品市场的波动， 导致该市场上其它竞争者销售困难。 在资本主义发展的早期，重商主义者就竭力主张政府应采取各种措施鼓励 本国产品出口，同时通过关税和其他非关税措施阻挡夕 国商品的廉价进口，以 使本国产业得到发展和增加国民财富。例如亚当斯密( a d a ms m i t h ) 1 7 7 6 年 出版的国民财富的性质和原因的研究中就详细论述了早期英国政府利用官 方补贴鼓励私人按低于现行国内市场价格出口商品的做法，并且还举出了私人 生产者联盟为减少国内市场供给而向私人出口商提供补贴的事例。然而，尽 管如此，在重商主义时代，倾销并没有成为国际贸易中的普遍现象，只是到了 工业革命时代，颓销才逐渐流行起来。 自1 9 世纪末期起，也就是资本主义历史上从自由竞争阶段过渡到垄断阶 段的时期，欧美资本主义国家先后完成工业革命，这些国家不同程度建立了各 自的近代工业部门，并广泛利用机器设备进行大规模生产，制造商有能力垄断 国内市场并且有实力低价抢占外国市场，倾销逐渐成为普遍的做法，也才因此 引起学者的广泛关注。 2 0 世纪初，美国经济学家雅各布瓦伊纳。完成了第部关于倾销的专著并 给倾销下定义：倾销是同商品在不同国家市场上的价格歧视。这里所谓的“价 格歧视” p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) 是指同一产品在不周国家市场上的售价不 同，这种价格的不同并非基于产品成本的不同，而是基于国内国外市场人为的 价格差。瓦伊纳关于倾销的定义在2 0 世纪3 0 年代被人们广为接受，在理论界 产生了深远的影响并持续至今，后来关贸总协定中有关倾销问题的起草都吸收 了其关于倾销分析的思想。总协定反倾销守则第2 条第l 款规定二“如在 正常贸易中向另一国出口的某一产品的价格，低于供出口国本国消费的相应的 。亚当斯密国民财富的性质和原因的研究下卷【m 商务印书馆，1 9 8 1 年版，第8 8 页 。国内有的学者将其翻译为杰科维勒、雅各布维纳等，本文将其译为雅藉布瓦伊纳 3 同类产品价格，则此产品应视为倾销品( 即以低于正常价格输入到另一国商业 领域的产品) 。，可见，总协定对倾销定义的核心内容是：在国际贸易中，当 一个国家的产品以低于它的正常价格进入另一个国家时，这种行为就是倾销。 但总协定和后来各国对倾销的定义超出了严格意义上倾销的范围，即认为商品 以低于生产成本，却不低于出口国国内市场通行的价格, q l e l 行为也属于倾销。 笔者认为，把严格意义上的倾销，即以低于国内市场价格的出口销售，与不低 于国内市场流行价格而言或低于生产成本、或很便宜的价格、或干脆亏本的价 格的出口销售混为一谈，这实际上是用同一词汇涵盖不一定存在联系的不同事 物。下文将严格按照倾销的价格歧视定义进行论述。 表面看来，以低于国内价格在国外市场销售同产品的行为，意味着出口 国的厂商帮助进口国消费者支付一部分价格来购买自己的倾销品。因此，厂商 决不应该做这种亏本买卖。然而，这种貌似亏本的举措其实是厂商追求最大利 润的一种价格策略。 美国经济学家雅各布，瓦伊纳在2 0 世纪初根据倾销的动机做了系统的研 究。他将倾销的动机分为十类，参见下表： ( 表i - i ) 倾销的动机 动机 1 为处理偶然积压的存货 2 ，出于无意 3 为在某个市场维持一定的关系，如果从其他角度来看，该价格是不可接受的 4 为在新市场发展贸易关系以及在买方中建立信誉 5 为消除倾销市场上的竞争 6 ，为在倾销市场先发制人，阻止形成竞争局面 7 对进口倾销进行报复 8 ，为使现有工厂设备保持充分开工，同时不降低国内价格 9 为获得更大规模生产的利益，同时不降低国内价格 i 。纯粹出于重商主义思想 ( 资料来源：雅各布瓦伊纳，沈瑶译倾销：国际贸易中的个问题 m 商务印书馆 4 2 0 0 3 ：第2 0 页) 瓦伊纳的分析无非是想说明，厂商低价倾销的直接动机是多种多样的。但 这种分析并没有说明这些直接动机与追求最大利润的根本动机之间存在的联 系。因为从理论上讲，在销售量既定的情况下，厂商在国内和国外两个市场采 取倾销价格所获得的利润肯定小于采取同一较高价格所获得的利润。那么，厂 商采用倾销这种方式怎么能说明他是为了追求利润的最大化呢? 笔者认为，撇开生产方面的因素不谈，单就产品的销售而言，倾销与利润 最大化动机之间的正相关关系主要是由于同一产品在不同市场存在不同的需求 弹性的事实决定的。因为市场需求弹性的不同意味着不同市场的买主对同一产 品的价格反映不同，需求弹性低的市场，买主对产品价格变化的反映不大，采 取高价策略就是厂商实现利润最大化的理性选择。但对需求弹性高的市场，买 主对价格反映比较敏感，提高价格会失去相当多的原有买主，而降价会招来大 批新顾客。因此，采取低价所增加的销售利润要大于采取高价所增加的利润。 所以，当国外市场的需求弹性高于国内市场的需求弹性时，采用低价策略实行 倾销，就能通过扩大市场份额来增加厂商的利润。我们可以通过以下方法加以 证明： 设垄断厂商的需求函数为q = f ( p ) ，其中q 为需求量，p 为价格， 则总收益为t r ( 0 ) = p ( q ) 0 对总收益函数求导，得边际收益m r ( q ) f 一= p + q ，f 一= 胜( 1 + 一 一) d qd qd 0p i 令e d 为需求弹性，则m r = p * ( 1 一一) e d 所以价格p = m r * e d ( e d 1 ) 。 假设厂商的国际市场为a 、其需求弹性为3 ，国内市场为b ，需求弹性为2 ， 则p a = m r a * 3 ( 3 1 ) = 1 5 m r a ，p b = m r b * 2 ( 2 1 ) = 2 m r b 设m c 为产品的边际成本，厂商会根据m c = m r a = i d r b 的利润最大化原则来确定产量和价 格， p q 术 一 柙 ( = 附 中式 即m r a = m r b 日1 5 p b = 2 p a 日p a = 0 7 5 p b 可见，在国际市场的需求弹性大于国内市场的需求弹性的情况下，按照低 于国内市场价格的价格销售商品是厂商实现利润最大化原则的正确选择。因 此，只要各国市场需求弹性存在差异，追求利润最大化的厂商就必然存在倾销 的动机。 ( 二) 倾销的类型 根据倾销价的定义，凡是产品的出口价格低于国内市场价格的销售行为就 是倾销。可见，价格的高低是构成倾销的一个重要因素。然而，在反倾销尘嚣 吕上的今天，是否是所有反倾销行为都符合市场经济的基本精神睨，笔者并不 这样认为。事实上，厂商在按低于国内市场价格的价格在国外倾销自己的产品 时，并不完全是为了抢占该国同类产品的市场，而是在既定约束条件下追求最 大利润或最小成本的一种价格策略。用市场经济的价值来判断厂商的倾销行为， 最基本的点就是要看其倾销所实施的价格策略是否能够在价格已定的条件下 直接给厂商带来最大利润，或者在产量已定的条件下是否能把其成本降到最小 程度。如果实施倾销能满足这两个条件，那么，这种倾销并不违背市场经济的 基本准则，如果将这种倾销作为反倾销的对象就违背了市场经济的基本精神。 反之，如果厂商倾销的直接结果不满足这两个条件，( 尽管从长远来看能满足这 两个条件) 那么，这种倾销无论从主观动机还是客观效果上都是与市场经济的 基本精神背道而驰的，因为这是一种典型的损人不利己的行为。这种倾销是应 该加以制裁的。但是在倾销与反倾销的贸易战日益频繁的今天，倾销方和反倾 销方所持的理由无非都是为了维护市场经济的原则，都指责对方背离了市场经 济的精神。因此，为了真正认识倾销与反倾销背后隐藏的直接动机，我们有必 要对倾销进行分类，进而摘清楚哪些倾销是市场经济所允许的，哪些倾销是违 背市场经济原则和精神的。也只有如此，我们也才能进一步认识各种反倾销行 为所持理由的真与伪。 从理论晃已有的研究成果来看，不少学者已经从不同的角度对烦销进行了 分类。有的依据倾销的直接动机把倾销分为无意性倾销、竞争性倾销、掠夺性 倾销和赢利性倾销；有的根据倾销持续的时间长短将倾销分为偶发性倾销和持 续性倾销。但是这些分类大都属于描述性的分类，无助于我们对倾销行为进行 市场经济的价值判断。 笔者认为，要区别倾销是否符合或违背市场经济的原则，就必须以倾销产 品的价格和成本为依据来判定倾销的直接结果是否符合厂商追求利润最大或成 本最小的动机。本着有利于进行价值判断的精神，以倾销产品的价格和成本为 依据，可以将倾销分为正常倾销和非正常倾销两大类。 1 正常倾销 正常倾销指的是倾销的直接结果符合厂商追求最大利润或成本最小动机的 倾销行为，其倾销价格在量上低于国内市场价格但高于产品的边际成本。因为 即使产品的售卖价格低于国内价格，甚至低于产品的平均成本，但只要高于为 增加销售量而发生的边际成本，厂商就有利可图。这类现象大都发生在以下场 合。 ( 1 ) 处理积压产品 现实经济生活中，企业处于一个不断变化的环境之中，有许多企业常常对 市场的变化和需求预测不准，包括需求转向、政策调整、经济增长或衰退、通 货膨胀和利率交化等，使正常的销售受阻。在这种情况下，厂商可以选择的办 法有：1 、把库存积压产品留到下一个季节；2 、在厂商的国内市场降价，以便 增加销量；3 、在厂商的国外市场低价处理积压存货，即使价格低于其国内市场 的现行价格。厂商选择把积压产品储存到下一个季节，其将为储存和运输支付 费用，丽且还面临产品因保管不利变质和社会需求变化过对的可能。如果选择 第二种办法，厂商必须对所有的购买者降价，因为任何的国内降价都将导致厂 商全部产量的降价，而且价格具有刚性因素，价格一旦降下来，以后就很难甚 至不可能再恢复到原来的水平。因此，出于上述的种种原因，厂商可能会采取 低价倾销的方式处理积压存货。对于厂商来讲，只要继续销售能抵补边际成本， 即使价格低于市场平均销售价格或者低于平均生产成本也比停止销售可取。所 以这种倾销既不是为了抢占对手的市场，也不是出于谋求未来垄断地位的动机， 而是因为对国内外市场需求变化预测不准，为处理积压产品不得己做出的价格 调整。 ( 2 ) 成本和质量具有竞争优势 单位产品的利润是价格与成本的差额，它是生产者剩余。撇开其他因素不 论，单就产品本身来说，价格主要取决于产品的质量和成本，因此，为了提高 利润，厂商就必须竭力扩大自己在市场中的成本和质量竞争优势。所以，当厂 商具有成本和质量竞争优势，而国际市场的需求弹性又大于国内市场的需求弹 性时，厂商采用倾销也完全符合厂商追求最大利润的动机。我们可以通过成本 一质量图来分析。 较低成本 较高质量 j- ba l ， cd 较高成本 图中横轴表示产品的比较成本， 纵轴表示产品的比较质量，二者 均为某厂商的产品与市场上其他 同类产品比较而言。 较低质量( 附图1 ) 区间a ：产品具有较高质量，同时其成本也较其他同类产品高。如果厂商 的产品与其他同类产品没有明显的特色( 标新立异) ，产品之间可以完全替代， 同等质量下的高成本是厂商的竞争劣势，在其他厂商低价竞争的情况下，厂商 将面临生产和生存危机。如果厂商不能通过自身发展来降低产品生产成本( 如 扩大生产规模、引进先进生产技术、降低产品人工成本等等) ，厂商要么被淘汰 出局，要么寻求贸易保护措施来维持生存和获得发展的空间。 区间b ：产品具有较高质量和较低成本的绝对优势。b 区间产品的生产技术 成熟，生产规模大。一般而言，厂商投资规模越大，成本越低，产出效益越高， 竞争力越强，反之则越低。为了进一步扩大规模以降低成本和扩大市场份额， 厂商在面对国内和国外不同市场条件时，有较强的倾销动机。因为进行倾销的 厂商在国内有较强的市场支配力，凭借其国内的定价能力来保持国内价格，而面 对国外激烈的市场竞争和较大的不确定性，价格无疑是有效的开拓武器。历史 证明，具备规模生产效益的大宗制造品是倾销的主要商品种类，例如2 0 世纪 7 0 年代以来广泛受到反倾销诉讼的化工和机电产品。因此，区间b 产品在具备 成本竞争优势和面临不同市场条件下，为了打开和开拓国际市场，在销售策略 上存在较强采取价格竞争策略的动机。 区间c ：低质量下的低成本产品。低成本是厂商的唯一优势，如果区间b 与区间c 争夺市场，则区间c 只有进步降价以弥补质量上的劣势，或者寻求 贸易保护措施以维持生存和发展。如果区间a 产品和区间c 产品争夺市场，区 间c 产品虽然有成本上的竞争优势，存在倾销的动机，但由于区间c 产品的质 量较低，产品往往容易被进1 ：3 国以安全、技术、卫生等非关税壁垒措施为由而 不能出口。 + 区间d ：质量既低，成本又高，厂商毫无优势可言。厂商生产条件若没有 改变，被淘汰出市场将是最终结局。除非厂商在本国高度贸易保护措施和产业 政策的倾斜下得到发展。厂商在未获得发展变化之前，厂商不可能大量和大幅 度倾销，就算倾销也未必能带来好的效果，因为厂商也无法承受长期低价倾销 带来的损失。 上述分析表明，具有低成本和高质量的区间b 产品，在市场竞争中具有绝 对优势，为了获得规模经济效益和巩固竞争优势，在产量增加、成本降低的同 时必然追求市场份额。在国外市场的开拓中，厂商面临进口国的关税、消费需 求等诸多不确定性因素，为了有效的开拓国外市场，价格策略无疑是一种极其 有效的手段。处于高质量、高成本的区间a 产品和低质量、低成本的区间c 产 品，由于产品存在成本或质量上的劣势，在面对高质量、低成本的区间b 产品 的市场竞争中，厂商存在利用w t o 允许的反倾销措施以弥补自己竞争劣势的动 机。理论分析表明，反倾销并没有起到保护竞争的作用，而变成了限制竞争的 手段。这一点也可以从经合组织的报告中得到佐证。该报告批评说，美国和欧 盟的反倾销关税中有9 0 以上是不正当的，是妨碍“自由竞争”的。 也就是说，倾销的决定性因素是厂商是否拥有成本竞争优势和质量优势。 由于倾销产品多属于成熟行业，因此产品间质量差异不大，对产品价格起决定 作用的是产品的生产成本。因此，下文主要讨论产品成本优势与倾销的关系。 倾销企业的成本优势来源各不相同，但在一般情况下，产品的成本优势主要取 决于两个基本因素，即生产要素禀赋和生产规模。 生产要素是厂商从事生产的基本条件，包括土地、资本、劳动力、自然资 源等基本要素。古典国际贸易理论认为，各国拥有的生产要素不同，各种产品 所需生产要素的比例各不相同，各国应使用相对充足、便宜的要素生产和出口 产品，从而在交换中获利。按照该理论，倘若一国拥有比较丰裕的某种或若干 种要素，则利用这些要素的制造工业就有较充分的发展，有条件进行产品的大 规模的生产，从而获得成本上的竞争优势。例如，历史上英国倾销毛纺织品， 美国、德国、俄国等倾销钢铁，美国倾销石油、加拿大倾销农林产品等等，都 与这些国家拥有相应的比较丰富的资源和技术有关。再如当今发达国家的倾销 商品多属于资本技术密集型产品，而发展中国家则多属于劳动密集型产品。当 然，一国拥有某生产要素的劣势并不会必然导致一国不具备某行业的竞争优势， 一国可以通过其他途径来弥补其劣势，从而获得竞争优势。但是在多数情况下， 成本和竞争优势总是同一国的要素禀赋呈正相关。 决定产品成本是否具有竞争优势的另一因素是生产规模。般说来，当生 产处于边际报酬递增阶段时，规模越大，平均成本就越低。从历史上看，机器 大工业之所以能战胜手工生产，一是由于它是规模生产，二是在于它的技术和 劳动生产率，这两个因素都使它的产品具有手工生产不具备的成本优势。例如 1 7 8 6 年英国每磅棉纱的价格为3 8 先令，1 8 0 0 年降为9 5 先令每磅，1 8 3 2 年又 降到3 先令，。不到半个世纪棉纱价格几乎是原来价格的1 1 3 ，这就使英国廉 价的工业品大规模的输出国外。 因此，成本竞争优势归根结底在于优越的生产条件。由于具有成本低廉的 优势，厂商在价格竞争中就具有较大的主动权，即使他的产品按照低于国内市 场价格的价格出售，但只要高于成本，厂商仍然可以获得利润。所以，按照市 场经济的基本原则，利用成本和价格优势参与竞争，是实现资源优化配置的一 个重要途径。特别是当我们把地球作为全人类的共同家园来对待时，我们就不 。来则行，樊亢世界经济史 m 北京：经济科学出版社，1 9 9 4 第2 3 2 页 1 0 能否认这种竞争对人类合理利用地球资源所具有的积极意义。 2 非正常倾销 非正常倾销是指违背市场经济原则的倾销行为。其主要手段是以毁灭性的 价格迫使竞争者退出市场或让出市场与之分享，这种倾销就是通常所说的“掠 夺性”或“恶意”倾销。从受倾销国的角度看，这种倾销无疑具有巨大的危害 性，应该受到被倾销国坚决抵制。 那么，是不是只要企业的定价使得竞争对手无利可图而退出市场就是掠夺 性倾销昵? 这种情况需要具体分析。因为在多数情况下，市场中企业的实力、 规模、生产成本等各不相同，产品的定价空间也不一样，因此基于实力的定价 差别( 价格高于企业的边际成本) 导致市场上优胜劣汰是正常的竞争性定价行 为，并不能归于恶意倾销的范畴。假设市场上有企业a 和b ，分别属于甲国和 乙国，由于各自的生产条件不同，a 和b 的边际成本m c a 和m c b 也不同，且m c a ( m c b 。a 企业在维持国内市场的同时，在乙国市场上，为了和b 企业竞争，将 价格定在m c a 和m c b 之间的p a 处，如附图2 所示： p ( 价格) p b p a p a o ( 附图2 ) q ( 数量) 显然，定价p a 使a 企业打开乙国市场并增加一个利润点，而b 企业则不 能承受低于其边际成本的价格p a ，因为在此价格b 企业不能弥补其边际成本。 因此b 企业要么提高生产效率以降低边际成本，同a 企业在价格p a ，或更低的 价格竞争；要么退出竞争市场，其市场被生产成本低的企业分享。a 企业的定 价p a 迫使b 企业退出市场，只能说是淘汰了一个缺乏竞争力的对手，所以陔 定价不应受到谴责和制裁。而且对比p b 和p a7 处的定价，我们可以发现定价 在p a7 时的社会福利净损失要少于定价在p b 时的福利净损失。如附图l 中消 费者剩余增加为p b a e p a ，b 企业生产者剩余减少p b a c p a7 ，显然前者大于后 者。 所以，非正常倾销或恶意倾销往往具有四个主要特征，第一，具有单纯抢 占别人市场，排除竞争对手的明显动机；第二，价格不仅低于国内价格和平均 成本，而且低于边际成本；第三，给被倾销国家造成严重的产业危害；第四， 降低人类社会的福利水平。 当然，我们也必须看到，虽然掠夺性倾销行为是厂商为将来获取垄断利润 而采取的低价策略，但掠夺性倾销成功的可能性是很小的。因为一方面，低于 边际成本的定价使企业长时期处于亏损状态，企业本身需要负担极大的成本才 能进行：另一方面，市场变化和潜在的竞争使得企业未来获取垄断利润充满风 险，即使企业在将来能提高价格维持段时间的垄断利润来弥补前期的损失， 但过高的垄断利润也会吸引新的竞争者进入市场，进而导致价格下降。因此， 掠夺性倾销的定价很少发生，而且即使发生，在将来获得成功的可能性也q l i d , 。 近期的研究表明，在美国和欧盟的倾销案件中，只有不超过5 的案件具有不大 的属于掠夺性倾销的可能性( 还有可能所有案件都不属于掠夺性倾销) 。 总之，当我们超越国家和民族的视野，从人类共同开发和利用地球资源这 一角度出发来认识各种倾销行为时，我们就会发现，被我们今天称为“倾销” 的许多行为，其实是与市场经济的原则和精神完全一致的，而许多以“维护市 场经济原则”为由发起的反倾销，实质上是对市场经济的反动。所以，在日益 频繁的倾销与反倾销斗争后面，隐藏的并非是市场经济原则和非市场经济原则 的矛盾，而是国家之间利益的冲突。 啦马斯a 普格尔，彼德h 柿德特，李刻宁译国际经济学 哪经济科学出版社，2 0 0 17 第1 4 7 页 1 2 二、倾销与反倾销对不同国家产生的经济效应 一个厂商或者国家进行倾销，其目的是为了获得一定的经济利益，但一方 利益的获得意味着另一方的利益损失。但倾销也是一柄双刃剑，既可以增进也 可以损害出口国的利益；作为倾销的对立面，反倾销在保护一方利益的同时， 也损害了另一方的利益。倾销与反倾销对国际贸易中的出口国、出口商、出口 国消费者、进口国、进口国生产商、进口国消费者具有错综复杂的影响。 ( 一) 倾销的经济效应 1 倾销对出口国的经济效应 倾销对于出口国的经济效应首当其冲反应在倾销行为的主体出口商上 面。对于出口商来说，他会根据国内外需求弹性的不同实行价格歧视来获取利 润最大化。在这一过程中，出口商根据总边际收益等于边际成本的原则来确定 总产量，并根据国内外市场上不同的需求弹性和销售利润原则来分配国内外市 场上的销量。这样使得国内价格高于国外价格，并且国外价格在边际成本以上， 厂商就可以通过扩大产量和出口来获利。 假设甲国企业的边际成本为m c l ，乙国企业的边际成本为m c 2 ，且m c l m c 2 。 甲国企业在利润最大化的目标驱使下，会不断扩大生产和销售，直到边际收益 等于边际成本，即m c l = m r ( 见附图3 ) ，产量为q 1 。 此时甲在本国市场的销售量为q 1 吨，单位价格是p a 。如果企业甲要继续 扩大生产、增加收益，则必须开拓新的市场，比如向乙国市场出口。由于乙国 该产品需求弹性高，显然企业甲以p a 价格出口乙国市场是不可能的。对于出口 企业甲来说，只要国外市场价格位于其边际成本之上，表明厂商还可以通过扩 大生产和出口来获利。这时企业甲有两种价格策略选择： 选择一：不进行倾销，即厂商就必须以同样的价格p b 在国内外市场销售， 其中p b p a 。则企业甲是否扩大生产和出口取决于国内销售量由q 1 扩大到q 2 时在国内市场上所受的损失与出口所获利润的对比。 选择二：进行倾销，即以低于国内价格出口产品。对于追求利润最大化的 厂商来说，只要可能，他会尽量把国内价格维持在没有出口时的价格p a ，此时 国内市场的m c i = m r 。在国外市场上，厂商以低于p a 但高于边际成本m c 2 的价 格( 例如p c ) 出口，显然这时存在倾销。如果厂商考虑到进口国竞争者的反应和 国内的指责，厂商会适当的调整国内外的销量和价格，进而减小倾销的幅度， 使其价格位于m c l 和m c 2 之间。 显然，在上述两种选择下，厂商都可以获利。但对于两种价格策略的选择， 出口厂商更倾向于选择第二种价格策略。在图中，相对于既定的边际成本曲线， 厂商扩大生产和出口获刹也既定，相对于第一种价格策略，第二种价格策略( 倾 销) 就是减少一个国内利润损失点的问题。 对于出口国消费者，倾销对其影响体现在产品出口前后国内价格的变化。 如果国内价格已经是最大利润价格，倾销产品是额外生产，则国内价格就不会 受出口的影响；如果国内产量已经达到最大，每出口一单位产品就会减少国内 一个单位的产品，这时倾销会导致国内价格上升。但后一种情况一般很少发生， 因为这等于是故意把产量的一部分以比国内价格更低的价格对外销售，除非厂 商通过减少国内销量，提高国内价格所获得的利益明显大于低价出口。但倘若 如此，则又意味着国内利润足够高，会吸引国内其他厂商进入该行业生产。大 量厂商涌入又会使价格下降，所以，如果倾销前国内价格已是最大利润价格， 倾销不会使消费者利益受损。但是，如果该行业存在比较严重的行业壁垒，其 他厂商不能轻易进入该行业，由于国内销量的一部分转移到出口中，国内供给 1 4 的减少势必导致国内价格的上升，消费者利益受到损失。 倾销对于出1 2 1 国来讲，具有重要的积极意义。首先，倾销有利于出口国获 职更多外汇收入，实现国际收支平衡。因为就货物贸易而言，一个国家的外汇 收入是由其商品的出口数量和价格决定的，既外汇收入：出口价格 出口数量。 虽然倾销意味着出口价格的降低，但由于该产品在进1 3 国的需求弹性高，当出 1 ：2 价格降低时，国外需求将会以更大的幅度增长，从而弥补由价格降低带来的 损失进而获取更多的外汇收入。其次，倾销有利于出口国开拓国际市场空间， 并